LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿Esta establecido un SGA en su organización?

¿Cómo se implementa el SGA?
¿Cómo se mantiene el SGA?
ISO 14001
4.4 Sistema ¿Existe evidencia de mejora continua en el SGA?
de Gestión ambiental

¿Está documentado?
Muestreme el documento
Nota: Considerar documentación de punto 4.1 y 4.2, objetivos ambientales
tal

Observaciones y/o No
No cumple conformidad

tales
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿Estan determinadas las cuestiones externas e internas

que afectan al SGA?

ISO 14001
4.1 ¿Incluyen las condiciones ambientales que pueden
Comprensión de la afectar al SGA?
organización y su
contexto
¿Está documentado?

Muéstreme el documento
tal

Observaciones y/o No
No cumple conformidad
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿Estan determinadas las partes interesadas del SGA?

ISO 14001 ¿Cuenta con los requisitos de las partes interesadas?

4.2 Comprensión
de las necesidades y ¿Tiene determinado cuales requisitos se convierten en
expectativas de las requisitos legales, entre otros?
partes interesadas /
6.1.3 Requisitos legales
y otros requisitos Lo anterior, ¿Está documentado?
Muéstreme el documentado
tal

Observaciones y/o No
No cumple conformidad
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿Cumple con la Cláusula 4.1?

¿Cumple con la Cláusula 4.2?
¿Estan establecidos las funciones y límites fisicos de la
organización?
ISO 14001
4.3
Determinación del ¿Tiene establecido sus actividades, productos y
alcance del sistema servicios que afectan al SGA?
de gestión ambiental
¿Está documentado?
Muéstreme el documento
¿Cómo se comunica a las partes interesadas?
Nota: Revise ciclo de vida, lay-outs, cadena de valor, mapas
tal

Observaciones y/o No
No cumple conformidad
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿ Existe una alta dirección?

¿Existe la descripción de puesto de la alta dirección?

¿Existe una política ambiental?

¿Existen objetivos ambientales?

ISO 14001
5.1 Liderazgo
y compromiso ¿ Cómo comunica y se asegura la alta dirección de que el SGA
se implemente?
¿Cómo promueve la alta dirección la mejora continúa en el
SGA?
¿Está documentado?
Muéstreme el documento
Nota: Solicitar politica ambiental, objetivos ambientales, organigrama y descripción de puestos
 Observaciones y/o No
No cumple conformidad

ripción de puestos
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma
ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿La alta dirección estableció, implementa y mantiene una

política ambiental?
¿Existe una política ambiental?
¿Es apropiada al propósito y contexto de la organización?
¿Incluye la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
la organización?

¿Establece un marco de referencia de los objetivos

ambientales?

ISO 14001 ¿Incluye un compromiso para la protección del medio

5.2 ambiente?
Política ambiental
¿Incluye la prevención a la contaminación?
¿incluye un compromiso por cumplir los requisitos legales
y otros requsitos?
¿Incluye un compromiso de mejora continúa del SGA?
¿Está la política ambiental documentada?
Muéstreme el documento
¿Cómo se comunica la política ambiental?
¿Cómo se comunica la política ambiental a las partes
interesadas?
Nota: Revisar descripción de puesto de la alta dirección, objetivos ambientales y punto 4.1
l

Observaciones y/o No
No cumple conformidad

ales y punto 4.1

 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿La alta dirección se asegura de asignar y comunicar las

responsabilidades y autoridades dentro de la organización?

¿La alta dirección se asegura de que el personal cumpla con el

ISO 14001 SGA establecido?
5.3 Roles,
responsabilidades y
autoridades de la ¿Existe personal que informe a la alta dirección sobre el
organización desempeño de SGA ?

¿Está documentado?
Muéstreme el documento
Nota: Solicitar organigrama y descripción de puestos de la organización
 Observaciones y/o No
No cumple conformidad
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA

ISO 14001 ¿La empresa determina sus riesgos y oportunidades
6 Planificación relacionados con sus aspectos ambientales?
6.1.1Generalidades
6.1.2Aspectos ¿Estan documentados los riesgos y oportunidades de sus
ambientales aspectos ambietales?
6.1.3 Requisitos legales ¿La empresa cuenta con los requisitos legales
relacionados con sus aspectos ambientales?
¿Estandocumentados los requisitos legales de los
aspectos ambientales?
¿La empresa comunica sus aspectos ambientales
significativos?
¿Tiene documendos sus aspectos ambientales
significativos?
Los documentos que cumplen, muestre los documentos.
CIÓN

Gestión Ambiental

Observaciones y/o No
Cumple No cumple conformidad
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

ISO 14001 ¿La empresa cuenta con objetivos ambientales?
6.2 Objetivos
ambientales y
planificación para ¿Estan documentados los objetivos ambientales?
lograrlos
6.2.1Objetivos ¿La empresa comunica sus objetivos ambientales?
ambientales
6.2.2 Planificación de
acciones para lograr Mostrar documentos de comunicación de los
objetivos ambientales objetivos ambientales.
¿La empresa actualiza sus objetivos ambientales?

Mostrar registros de las actualizaciones de los

objetivos ambientales
¿La empresa da seguimiento de sus objetivos
ambientales?
Mostrar evidencias de el seguimiento de sus
objetivos ambientales.
Nota Revisar que los ojetivos ambientales sean coherentes con la politica y sean medibles
ental

Observaciones y/o No
No cumple conformidad

olitica y sean medibles

 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿La organización cuenta con los recursos necesarios para el establecimiento,

implantación, mantenimiento y mejora del SGA?

¿Cómo son administrados los recursos?

¿Determinan la competencia necesaria del personal que afecte el desempeño ambiental de la organización?

¿Cómo? Mostrar documentos

ISO 14001:2015
7.1 Recursos
7.2 El personal que labora en la organización es conciente de la política
ambiental, aspectos ambientales, su contribución en el SGA y las
Competencia implicaciones de no satisfacer los requerimientos del SGA? (entrevistar)
7.3 Toma de conciencia
7.4. Para ello, poseen procedimiento de comunicación interna? (Mostrar y
Comunicación verificar que incluya qué comunicar, cuando, a quien y cómo)
7.4.2 Comunicación
interna
7.4.3 ComunicaciónPoseen informacion documentada de la comunicación? Donde?
externa
7.5 Información Poseen procedimiento de comunicación externa?
documentada

Poseen información documentada de la eficacia del SGA? Mostrar

Revisar que la documentación sea apropiada y solicitar un

procedimiento de control de documentos

Evidencia de informes a establecimientos gubernamentales aplicables, juntas vecinmales

matriz de cumplimiento ambiental
Procedimientos de Comunicación, control de documentos.
 tal

Observaciones y/o No
No cumple conformidad

aplicables, juntas vecinmales, minutas.

mbiental
rol de documentos.
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

ISO 14001 Para la planificación operacional de la empresa
8.1 Planificacion y control ¿están documentados los procesos para preveer
operacional errores y asegurar los resultados?

¿La empresa ocupa los controles de ingeniería para

controlar los preocesos?
¿La empresa tiene personal competente para
asegurar sus resultados?
¿La empresa realiza el seguimiento o la medición
de lso procesos para verificar los resultados?
¿En que factores se basa la empresa para controlar
o influir en los procesos controlados externamente
o en sus provedores de productos y servicios?

ISO 14001
8.2
Preparación y respuesta
ante emergencias ¿La empresa mantiene comunicación interna y
externa para la preparación y respuesta ante
emergencias?

¿La empresa consideró las acciones requeridads

para prevenir o mitigar los impactos ambientales?
¿La empresa consideró la formación de las
personas de respuesta ante emergencia?
¿La empresa consideró las rutas de evacuación y
puntos de encuentro ante una emergencia?
¿La empresa consideró la posisbilidad de asistencia
mutua por parte de las organizaciones vecinas?
ental

Observaciones y/o No
No cumple conformidad
 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿La empresa evalua el desempeño ambiental?

En caso de que aplique, mostrar documentos de

desempeño ambiental.

ISO 14001 ¿La empresa tiene asignado un calendario para

9 Evaluación del evaluar el desempeño ambiental?
desempeño. ¿La empresa se asegura de que su esquipos de
9.1 Seguimiento, medición esten calibrados?
medición, análisis y
evaluación. Mostrar evidencias de calibración de equipos en
9.2 Auditorias internas caso de que aplique.
9.3 Revisión por la
dirección Mostrar requisitos legales de las evidencias
anteriores.

¿La empresa lleva acabo auditorias internas?

Mostrar la documentación y de sus aurditorias
internas, en caso de que aplique.
¿La empresa tiene sus propios auditores
seleccionados?
Mostrar documentos información del trabajo de los
auditores, en caso de que aplique.
¿La dirección hace revisión de los resultados de la
sus auditorias internas?
¿La dirección da seguimiento a los resultados de
sus objetivos ambientales?
Mostrar documentos de la revisión por la dirección
de las auditorias internas.
Mostrar evidencias de el seguimiento de sus
objetivos ambientales.
Nota:Verificar que las auditorias internas sean bajo requisitos propios de la organización de su s
ental

Observaciones y/o No
No cumple conformidad

os de la organización de su sistema ambiental

 LISTAS DE VERIFICACIÓN

Requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental

Norma ISO/Cláusula Pregunta NA Cumple

¿La empresa implementa acciones de mejora ante
sus no conformidades?
Mostrar documentos de acciones de mejora.

ISO 14001 ¿La empresa determina las causas de la no

10 Mejora conformidad?
10.1 Mostrar documentos de la causa de las no
Generalidades 10.2 conformidad.
No conformidad y acción
correctiva. 10.3 ¿La empresa evalua la eficacia de sus acciones
Mejora continua correctivas, de la no conformidad?
Mostrar evidencias de sus evaluaciones de acciones
correctivas.
¿La empresa mejora continuamente su sistema de
gestión ambiental?
Mostrar evidencia de la mejora del sistema de
gestión ambiental.
ental

Observaciones y/o No
No cumple conformidad