PLAN DE CALIDAD

Elaborado: Revisado: Aprobado:

Responsable de Calidad Gerencia de Obras Gerencia General

 CONTENIDO

1. INTRODUCCIÓN ............................................................................................. 3
2. ALCANCE ........................................................................................................ 3
3. DEFINICIONES ................................................................................................ 3
4. OBJETIVOS DE CALIDAD ........................................................................... 6
5. RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES ......................................................... 7
6. POLITICA DE
SSOMAC………………………………………………………………………….10
7. PLANIFICACION DE CALIDAD ...................................................................11
8. PLAN DE CALIDAD DE CONTRATISTAS..................................................... 19
9. CONTROL DE CALIDAD ............................................................................... 19
10. FORMATOS Y DOCUMENTOS RELACIONADOS ....................................... 26
1. INTRODUCCIÓN

CONSORCIO WARI expone el presente Plan de Gestión de la Calidad con la

finalidad de mostrar de una manera esquemática la manera planificar, controlar,
documentar y verificar las diferentes actividades ligadas al aseguramiento,
control y gestión de Calidad que cumplirán los requisitos del Sistema de
Gestión de Calidad basado en la Norma ISO 9001:2015, los requisitos
contractuales del cliente, el diseño y especificaciones técnicas de la
construcción del proyecto “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS
EDUCATIVOS DEL NIVEL INICIAL I. I.E. N 1030, 1028, 1042, 1049, 1033,
1029, 273, 1045, 474, 1031 y 1035. , EN EL DISTRITO DE ANCO HUALLO –
PROVINCIA DE CHINCHEROS – APURIMAC”, y la legislación vigente, durante
la prestación de servicios.

El cumplimiento de los requisitos mencionados debe llevar a la consecución de

los Objetivos de Calidad planteados por el consorcio y para los servicios que el
CLIENTE proporcione en el proyecto.

2. ALCANCE

El alcance del Sistema de Gestión de Calidad que el CONSORCIO WARI

implementará en el Proyecto “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS
EDUCATIVOS DEL NIVEL INICIAL I. I.E. N 1030, 1028, 1042, 1049, 1033,
1029, 273, 1045, 474, 1031 y 1035. , EN EL DISTRITO DE ANCO HUALLO –
PROVINCIA DE CHINCHEROS – APURIMAC” que abarca la etapa
de construcción, según el diseño aprobado en función de los requisitos
contractuales con el cliente.

3. DEFINICIONES

• Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situación no deseada. Una corrección puede
realizarse junto con una acción correctiva.

• Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias, y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de la misma.
- Las auditorías internas, denominadas en algunos casos como auditorías
de primera parte, se realizan por, o en nombre de la propia organización
para fines internos; y puede constituir la base para la auto-declaración de
conformidad de una organización.
- Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente
"auditorías de segunda o tercera parte".

- Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen
un interés en la organización, tal como los clientes o por otras personas en
su nombre. Para el caso de CLIENTE, son las auditorías que realizamos a
nuestros proveedores / contratistas.
- Las auditorias de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones
independientes externas. Tales organizaciones proporcionan la
certificación o el registro de conformidad con requisitos como los de la
Norma ISO 9001:2008.

• Auditor: persona que lleva a cabo la auditoría.

• Calibración: Conjunto de operaciones que establecen, en condiciones

especificadas, la relación entre los valores indicados por un instrumento de
medición o por un sistema de medición, o los valores representados por una
medida física o un material de referencia y los valores correspondientes de
una magnitud realizados por un patrón de referencia.

• Cliente: Persona u organización que podría o no recibir un producto o

un servicio destinado a esta persona u organización, o requerido por ella

• Contratista de Obra: Empresa contratada por CLIENTE para las obras

civiles, construcción y montaje según aplique el alcance de su contrato.

• Corrección: Acción tomada para mitigar los efectos de una no conformidad

detectada.

• Desviación: Variación lenta en el tiempo, de una característica

metrológica de un instrumento de medición.

• Disposición: Acción que se ejecuta con el registro una vez cumplido el

tiempo de retención. Por ejemplo: destrucción, archivo en otro lugar, etc.

• Documentos Internos: Son todos los documentos que han sido creados
por CLIENTE. Ejemplo: políticas, manuales, procedimientos, instructivos y
formatos.

• Documentos Externos: Son todos los documentos de origen externo que

CLIENTE ha determinado necesarios para sus Sistemas de Gestión y
aplicables a sus procesos involucrados. Ejemplo: normas técnicas, normas
legales, manuales técnicos, etc.

• Evidencia de Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o

 cualquier otra información que es pertinente para los criterios de
auditoría y que es verificable. La evidencia de la auditoria puede ser
cualitativa o cuantitativa.

• Hallazgos de Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de

la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Para el caso de las
auditorías de segunda parte realizadas por CLIENTE, los hallazgos que se
obtengan serán en temas de calidad, medio ambiente, seguridad y salud en
el trabajo.

• Inspección: Ejecución de una evaluación o una medición para verificar si

una actividad, componente, producto, resultado o servicio cumplen con
ciertos requisitos específicos. Esta evaluación se realiza comparando
procesos (patrones) ya establecidos con los procesos ejecutados.

• Instrumentos de Medición: Todos los instrumentos de medición, patrones

de medición, materiales de referencia, equipos auxiliares que son
necesarios para efectuar mediciones.

• Medición: Actividad o conjunto de actividades que tienen por objetivo

determinar el valor de una magnitud.

• No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

• Patrón de Medición: Medida física, instrumento de medición, material de

referencia o sistema cuyo objeto es definir, realizar, conservar o reproducir
una unidad o uno o más valores de una magnitud para transmitirlos por
comparación a otros instrumentos de medición.

• Plan de Calidad: Documento que especifica qué procedimientos y

recursos asociados deben aplicarse, quién debe aplicarlos y cuando deben
aplicarse a un proyecto, proceso, producto o contrato específico.

• Procedimiento de trabajo: Son documentos que especifican o describen

cómo se tiene que realizar determinadas actividades, incluyendo los
métodos que se van usar, las herramientas, el desarrollo de las
operaciones de los procesos, las condiciones trabajo, etc.

• Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o procesos.

• Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que

interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.

• Producto: Resultado de un proceso.

• Proyecto: Proceso único consistente en un conjunto de actividades
coordinadas y controladas con fechas de inicio y de finalización, llevadas a
cabo para lograr un objetivo conforme con requisitos específicos,
incluyendo las limitaciones de tiempo, costo, y recursos.
• Protocolo: Registro de pruebas o lista de Chequeo que evidencia aceptación.

• Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

• Producto No Conforme: Resultado de un proceso que no es

conforme con los requisitos previamente establecidos.

• Programa de auditoría: Detalles acordados para un conjunto de una o

más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.

• Recuperación: Se indican los cargos, áreas o sectores que están

autorizados para el uso y/o manipulación de los registros y la manera como
se pueden recuperar.

• Registros: Son elementos que proveen evidencia objetiva de las actividades

efectuadas o de los resultados obtenidos en los procesos incluidos en el
alcance de los Sistemas de Gestión.

• Revisión: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia,

adecuación o eficacia del tema u objeto de la revisión. Las revisiones de
los documentos no necesariamente involucran un cambio en el documento,
es decir, se puede revisar un documento más no cambiar necesariamente
de versión.

• Supervisión del proyecto: Es el responsable de verificar el cumplimiento

del plan de calidad durante la ejecución del proyecto. El equipo de
supervisor de proyectos puede ser propio de CLIENTE o contratado.

• Tiempo de Retención: Es el periodo de tiempo durante el cual se mantendrá el

registro

• Verificación: Comprobación de la veracidad de la medición efectuada

con un instrumento, utilizando como referencia los patrones que se
encuentran calibrados.

• Versión: Producto de la modificación del contenido del documento ya

sea de forma parcial o total; este cambio es producto de una revisión.
4. OBJETIVOS DE CALIDAD

Los objetivos de calidad son definidos por la Gerencia General del

CONSORCIO WARI y en ellos se establecen las metas propuestas para el
mantenimiento y mejora continua de las diferentes actividades realizadas en el
proyecto “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DEL NIVEL
INICIAL I. I.E. N 1030, 1028, 1042, 1049, 1033, 1029, 273, 1045, 474, 1031 y
1035. , EN EL DISTRITO DE ANCO HUALLO – PROVINCIA DE CHINCHEROS
– APURIMAC”, así como del Sistema de Gestión de la
Calidad.

La medición del grado de cumplimiento de los Objetivos de Calidad será

efectuada por la Gerencia General a intervalos planificados: Informe del
Estado del SGC (trimestral) y de la Revisión Formal de la Dirección
(semestral).

Los objetivos del Sistema de Gestión de Calidad definidos por la Gerencia

General de la empresa CONSORCIO WARI para las etapas del proyecto son:

Éstos considera como tus objetivos específicos, antes de ellos coloca los
objetivos generales de Calidad que se encuentran en la Matriz de Objetivos y
Metas.

Objetivos de Input Indicador Frecuenci Meta

Gestión de a defini
Obtención
Calidad de un da
resultado Auditorías Puntos Semestra > 80%
conforme en la Internas obtenidos l
auditoría interna Puntos
# de
Aumentar
realizada porla evaluados
encuestas
Encuesta Trimestra > 90%
satisfacción
CLIENTEal realizadas satisfactori l
cliente as
El seguimiento a los indicadores (ver Anexo # de1: Tablero de Control de
encuestas
Indicadores de Calidad) se realizará en el informe mensual (Ver Anexo 6:
totales
Informe mensual) en base a los informes semanales presentados por los
contratistas.

Documento
relacionado:
- Anexo 1: Tablero de Control de Indicadores de
Calidad

5. RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES

El equipo encargado del funcionamiento del Sistema de Gestión de Calidad

está conformado de la siguiente manera, los cuales asumen las respectivas
responsabilidades:
• Gerencia de Contrato

− La Gerencia de Contrato del CONSORCIO WARI, a través del

Residente de Obra y del Responsable de Calidad, proporciona la
evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del
SGC, así como, con la mejora continua de su eficacia, estableciendo
la Política y Objetivos de Calidad para el proyecto a fin de lograr los
beneficios de todas las partes interesadas.

• Residente de Obra

– Verificar el cumplimiento del alcance del contrato y del expediente técnico.

– Planificar, controlar y dirigir los procesos de construcción en
concordancia con los cronogramas y en coordinación con EL CLIENTE.
– Verificar que se implementen las acciones preventivas, correctivas y
de mejora necesarias para mantener el estándar de la obra al nivel
mínimo establecido.
– Realizar seguimiento a los reclamos de EL CLIENTE.
• Responsable de Calidad

– Encargado de difundir a todo el personal de Obra, sobre el Sistema de

Gestión de la Calidad y los procedimientos asociados.
– Encargado de dar el trámite de las NO CONFORMIDADES y
PRODUCTOS NO CONFORMES, realizadas por cualquier proceso
durante la ejecución de Obra. En coordinación con los involucrados.
– Responsable del seguimiento de las acciones correctivas y preventivas.
– Llevar las estadísticas No conformidades y Productos no conformes.
– Verificar que los reclamos y No conformidades del Cliente en la
Ejecución de la Obra sean levantadas satisfactoriamente.
– Elaborar el Plan de Calidad –CAL-PL-001 y el Plan de Puntos de
Inspección -CAL- PL-002 (PPI) del proyecto.
– Realizar el Control y Seguimiento a las actividades del Proceso
Constructivo, según el Plan de la Calidad y el PPI.
– Realizar el control, seguimiento a las sub contratas que presten servicios al
proyecto.
– Realizar las visitas a plantas, talleres o locales donde la sub
contrata haga su producción para verificar el correcto procedimiento
y cumplimiento de las especificaciones técnicas del proyecto.
– Gestionar la realización de ensayos de acuerdo a lo establecido en el
expediente técnico y el PPI.
– Coordinar con la Supervisión la liberación de los entregables.
– Registrar los productos no conformes y/o no conformidades detectadas
en el proceso constructivo y comunicar oportunamente para su
tratamiento respectivo.
 – Informar al Residente de Obra sobre cualquier desviación a las
Especificaciones Técnicas o Normas Constructivas.
– Capacitar al personal de obra en los procedimientos a utilizar en obra

• Auxiliar de Obra

– Verificar si el suministro cumple con el requerimiento del solicitante.

Cuando sea necesario deberá llamar al responsable del área
solicitante para determinar si el suministro procede o no a la recepción
por parte del almacén.
– Verificar que todo Suministro y Equipo de Medición y Ensayo,
ingrese con su Certificado de Calidad, Certificado de Calibración,
Reporte de Inspecciones y Ensayos del fabricante, etc., las cuales
formarán parte de la realización del producto. Dicha documentación
será entregada al área de control de calidad, en original; pudiendo el
área de almacén conservar una copia.
– Reportar las No-Conformidades encontradas en la recepción de los
suministros avisando al Área de Calidad y al Área de Producción
involucrada; y registrar aquellos que cumplen los requisitos.
– Todos los Suministros y Equipos de Medición y Ensayo deben ser
almacenados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante y/o a
lo indicado en las Especificaciones Técnicas del proyecto.

• Responsable de SSOMA / Prevencionista SSOMA (Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente)

− Asesorar, capacitar, auditar y efectuar el seguimiento, en la

implementación aplicable al presente plan, de las directivas de
prevención de riesgos.
• Maestro y/o Jefe de Grupo

– Verificar que los trabajos realizados estén de acuerdo a los planos,

especificaciones técnicas, procedimientos aprobados y a las normas
aplicables.
– Responsable de la ejecución de los trabajos en sus aspectos técnicos,
de plazo y de calidad, verificándolo mediante inspecciones al proyecto a
intervalos planificados.
– Reportar al Coordinador SSOMAC todos las No Conformidades
identificadas durante la ejecución del proyecto.
– Participar en las reuniones para análisis de causas básicas a fin de
implementar las acciones correctivas y preventivas. Además asegurar
su implementación según fechas establecidas.
6. POLITICA DE SSOMAC
7. PLANIFICACIÓN DE CALIDAD

7.1. Sistema deCalidad

Para garantizar la calidad esperada por el contratante para la ejecución

del proyecto “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DEL
NIVEL INICIAL I. I.E. N 1030, 1028, 1042, 1049, 1033, 1029, 273, 1045, 474,
1031 y 1035. , EN EL DISTRITO DE ANCO HUALLO – PROVINCIA DE
CHINCHEROS – APURIMAC”, CONSORCIO WARI, establece
el presente plan de calidad en concordancia con la norma ISO
9001:2015.

7.2. Mapa de procesos

CONSORCIO WARI, Los procesos identificados dentro de nuestro alcance se

encuentran en el Mapa de Procesos del CONSORCIO.
El contratista deberá presentar el mapa de procesos de su organización y/o
aplicado al proyecto, aprobado por la Alta Dirección.
7.3. Revisión del Contrato con el cliente (CLIENTE-CTM)

En base al contrato firmado entre las partes (CLIENTE - EMPRESA), el

Coordinador SSOMAC tiene como responsabilidad elaborar un cuadro de
requisitos contractuales CLIENTE - EMPRESA, el cual sirve de apoyo para
realizar el seguimiento al cumplimiento.

A la vez, se solicitará que el contratista de obra determine los requisitos del

contrato entre Contratista – CLIENTE mediante un cuadro de apoyo.
Nuestra empresa se compromete a cumplir con los requisitos especificados
por el cliente, incluyendo los requisitos de contrato y los no establecidos por
el cliente, pero que sean necesarios para el buen desempeño de las labores
a realizar según lo estipulado en la contratación. También nos
comprometemos a cumplir en los requisitos legales y reglamentarios
relacionados en el producto y cualquier requisito adicional determinado por las
partes.
Documento
relacionado:

- Anexo 2: Requisitos
Contractuales

7.4. Normas y estándares del Cliente anexas al

Contrato

La Documentación Técnica-Legal aplicable en la ejecución de la obra, se

realizara por orden de prelación, y de acuerdo al tipo de contrato ya sea por
suma alzada o precios unitarios. Además tenemos los siguientes documentos
normativos que contienen disposiciones o conceptos que serán utilizados en
el desarrollo de la obra:
– NTP - ISO 9001:2009, Sistemas de Gestión de la Calidad, Requisitos.
– ISO 9000:2005, Sistemas de Gestión de la Calidad, Principios y Vocabulario.
– Norma GE.030 - Calidad en la construcción
– Norma ISO/IEC 17025 - Gestión de la calidad para laboratorios de ensayo.
– Ley de Contrataciones con el Estado y su Reglamento
– Reglamento Nacional de Edificaciones.
– Manual de Ensayo de Materiales (EM 2000)
– AASHTO American Association of State Highway and Transport Officials
– ASTM American Society of Testing & Materials
– ACI American Concrete Institute
– NTP Norma Técnica Peruana
7.5. Organigrama del
Proyecto

7.6. Control de Documentación y

Datos

7.6.1. Información
Documentada

El CONSORCIO WARI asegura que los documentos del Sistema de Gestión

de Calidad:

- Sean aprobados antes de su

emisión.
- Se revisen y actualicen periódicamente o cada vez que sea
necesario.
- Las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran
disponibles en el servidor o base de datos.
- Los documentos del Sistema de Gestión de Calidad se encuentran
identificados en la lista maestra de documentos.
- Los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables.
- Los documentos de origen externo sean identificados y se encuentran
disponibles en el servidor o base de datos.

La Información Documentada y control de los contratistas deberá encontrarse

acorde con su Sistema de Gestión de Calidad implementado. En caso no
tuviera, se le solicitará contar con un listado maestro de los documentos
utilizados en campo, propios del contratistas; así como los documentos
externos que considera para su gestión. El listado maestro deberá considerar
el nombre del documento, la fecha de aprobación y la versión vigente. El
contratista podrá adoptar el procedimiento y formatos de Información
Documentada del CONSORCIO WARI adjuntos, adecuándolo a la realidad de
sus actividades.
Todos los documentos son elaborados por los especialistas de cada área y
aprobados internamente por el Residente de Obra (según sea el caso) y serán
entregados al cliente o su representante para su revisión y aprobación, si así lo
consideran las partes.
La codificación de los documentos será de acuerdo al procedimiento CAL-
PA-001 Información Documentada y Control de Registros.

Documento
relacionado:
- Anexo 4: Procedimiento CAL-PA-001 Información Documentada y Control
de Registro.
- Anexo 5:CAL-PA-001-01 Lista Maestra de Documentos
Internos
- Anexo 6:CAL-PA-001-02 Lista Maestra de
Registros
- Anexo 6:CAL-PA-001-03 Lista Maestra de Documentos
Externos
- Anexo 7:CAL-PA-001-04 Lista de Distribución De
Documentos

7.6.2. Control de
Registros

CONSORCIO WARI establece un procedimiento específico para definir

los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación y el tiempo de retención, así como la
disposición de los registros. Los registros deberán permanecer legibles,
fácilmente identificables y recuperables.

El supervisor de proyecto deberá identificar los registros generados en el

proyecto en el formato Listado de Registros. En este listado menciona la
ubicación de los registros, ya sea en físico o digital, el medio y tiempo de
conservación.

Del mismo modo, se deberá verificar que el contratista de obra lleva un

control de los registros en obra.

En caso el contratista no contara con estos lineamientos, podrá adoptar el

procedimiento y formatos de control de registros del CONSORCIO WARI
adjuntos, adecuándolo a la realidad de sus actividades.

Documento
relacionado:
- Procedimiento CAL-PA-001 Información Documentada y Control
de Registro.

7.6.3. Control del Archivado y Distribución de Información –

Contratista de Obra

La supervisión del proyecto/empresa verificará que el contratista

implemente una Información Documentada y registros de obra de la siguiente
manera, en digital o impreso:
1. Archivo de Procedimientos de trabajo: Para el inicio de trabajos en campo se
debe tener
los procedimientos de trabajo aprobados por el contratista y validados por la
supervisión.
2. Archivo de certificados: Se archivan copias de los certificados de
fabricación, pruebas, calibración, diseño, entre otros; referido a todo
equipo, material o semi producto que el proyecto solicite; los cuales
deberán de estar alineados a las especificaciones técnicas del proyecto.
3. Archivo de Protocolos: El responsable de Calidad del contratista de Obra

recibirá cada fin de semana o cada quincena todos los registros

correctamente llenados y firmados
 por los responsables para ser archivados. Se lleva el control y seguimiento
de protocolos debidamente aprobados por la supervisión.
4. Archivo de Documentos Externos: Son los documentos de gestión para la

obra “válida para construcción”, el cual es utilizado para la construcción

del proyecto (planos, especificaciones técnicas, etc.).
5. Otros
documentos

Para la difusión de la información en obra, el Contratista de Obra designará un

responsable de Calidad para la distribución de documentos vigentes.

7.7. Comunicación con el

Cliente

El Residente de Obra será el apoyo y el responsable de comunicar los

acontecimientos y avance de la obra al Gerente de Obra, el cuál emitirá
directrices desde la oficina principal. Éste se comunicará con el cliente o lo
hará a través de Residente de Obra al representante del cliente.
Se realizarán reuniones semanales o mensuales para tratar temas que le
interesan a las partes sobre el avance de la obra, dejando como evidencia
una Acta de Reunión firmada por los asistentes o se plasmará en el Cuaderno
de Obra.

Los mecanismos de comunicación para con EL CLIENTE, respecto a

solicitudes de información sobre el avance de obra, consultas, pedidos,
observaciones, quejas, se realizará mediante el Cuaderno de Obra, Cartas,
Actas de reunión, Informes y/o correos electrónicos emitidos por el Residente
de Obra y/o responsable del área, los registros en mención serán archivados
de manera física y digital según corresponda.

7.8. Elaboración de Formatos de Protocolos de

Construcción

• Para las obras civiles y

mantenimientos
El contratista es responsable de elaborar formatos, ficha de verificación
necesaria para dar liberación a las actividades de la ejecución de una
determinada actividad de acuerdo a las especificaciones técnicas, planos
y alcance de su contrato, el supervisor de proyecto debe asegurarse
que estos documento este de acuerdo con las especificaciones técnicas
del contrato.
La aprobación de formatos y fichas de verificación para la etapa constructiva
lo realizará el responsable de SSOMAC Coordina dor de Proyecto de
 CLIENTE y/o quien designe.

7.9. Auditorías e
Inspecciones

CONSORCIO WARI llevará a cabo, en intervalos planificados, auditorías e

inspecciones para determinar la conformidad del sistema de gestión de
calidad:
- Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la
Norma ISO 9001:2015 y con los requisitos del sistema de gestión de la
calidad establecidos por la organización.
- Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

Se llevarán a cabo los siguientes eventos:

1. Auditoría Interna: Son realizadas por el área SSOMAC a sí misma

para la mejora continua.
2. Auditoría de 2da parte: Son realizadas por el área SSOMAC a los
contratistas de obra del proyecto. Esta auditoría es realizada con el
acompañamiento del coordinador y/o supervisor del proyecto y/o
responsable del contratista de obras en campo.
3. Inspección a Contratista de Obra: Son realizadas por la Supervisión del
Proyecto a los Contratistas de Obra.

El periodo de la realización de las auditorías e inspecciones se verá reflejado en

el Programa de Auditorías e Inspecciones del presente plan (Anexo 3)

Documento relacionado:
- Anexo 8: Procedimiento CAL-PA-004 Auditorías Internas
- Anexo 9 : Programa CAL-PA-004-001 Programa Anual de Auditorías
7.10. Producto o Servicio No
Conforme

CONSORCIO WARI tiene implementado un procedimiento para el tratamiento

de productos no conformes, los cuales son registrados en el formato respecto,
según el procedimiento.

Para el caso de los contratistas, podrán implementar el procedimiento de

CLIENTE, o presentar el procedimiento según su Sistema de Gestión de
Calidad.

Los productos reparados o retrabajados son re-inspeccionado de acuerdo

a los procedimientos asociados. Cuando es un requerimiento contractual, se
presenta al cliente la solicitud de autorización escrita u otro medio para la
utilización y reparación de productos no conforme.
Documento
relacionado:
- Procedimiento CAL-PA-002 Procedimiento De Identificación Y
Tratamiento De No Conformidades Y Mejoras.

7.11. Tratamiento de las No Conformidades, Acciones Correctivas y

Acciones Inmediatas

CONSORCIO WARI tiene establecido la metodología para la identificación y

evaluación de las No Conformidades que pudieran presentarse en el
desarrollo del proyecto. Dichas no conformidades son evaluadas e
investigadas con el fin de implementar acciones inmediatas y acciones
correctivas que impidan su repetición.
La aplicación de acciones correctivas se realizará de acuerdo al procedimiento
CAL-PA-02 Además, se deberá verificar que el contratista lleve el registro y
seguimiento al levantamiento de las no conformidades halladas en las
inspecciones y/o auditorías de segunda parte llevadas a cabo por
CONSORCIO WARI u otros organismos externos.

Referente a este punto, en caso el contratista no tenga implementado el

procedimiento en su sistema de gestión de Calidad podrá adecuar este
procedimiento y formato asociado de acuerdo a sus actividades.

Documento
relacionado:
- Anexo 10: Procedimiento CAL-PA-002 Procedimiento De Identificación Y
Tratamiento De No Conformidades Y Mejoras.
- Anexo 11:Formato CAL-PA-002-001 Reporte de
Hallazgo
- Anexo 12 :Formato CAL-PA-002-002 Análisis
de Causa
- Anexo 13 :Formato CAL-PA-002-003 Panel
Fotográfico
7.12. Calibración de Equipos de Medición y
Ensayo

7.12.1. Control de Equipos de

Medición

Los equipos de medición y ensayo que se utilizarán en cada proyecto deberán

encontrarse calibrados o en su defecto estos dispositivos son sujetos de
verificaciones periódicas con la finalidad de realizar los ajustes necesarios
estas verificaciones se harán según la metodología establecida por el
fabricante y las normas relacionadas.

Los consultores, proveedores y contratistas, presentarán un certificado de

calibración que evidencie controles de calibración para todos sus equipos de
medición, según el formato “Cuadro Control de Calibración de Equipos de
Medición” donde se indique principalmente lo siguiente:
- Una relación de todos los equipos de medición utilizados en el llenado de
protocolos.
- Identificación o código de cada equipo de
medición.
- Fecha de calibración inicial, fecha de próxima
calibración.
- Frecuencia de calibración para cada equipo de
medición. Documento relacionado:
- Anexo 14: Procedimiento CAL-PA-003 -Control de los Recursos de
Seguimiento y
Medición
- Anexo 15: Cuadro CAL-PA-003-001 -Control de Calibración de Equipos de
Seguimiento y Medición.
- Anexo 16:Formato CAL-PA-003-002 -Verificación de Calibración de la
Estación Total
- Anexo 17:Formato CAL-PA-003-003 -Verificación de Calibración del Nivel
Automático Los contratistas presentarán los certificados de calibración de
los equipos de medición que utilizarán en el proyecto, el cual contendrá la
identificación o código del equipo calibrado, referencia de la metodología
(nacional o internacional) y los patrones usados en la calibración,
resultados de la calibración, entre otros. Se solicitará una lista de
equipos de medición que deberán ser aprobados por la supervisión.

7.12.2. Control de Ensayo (Laboratorio y

Campo)

La supervisión verificará que el contratista de obra presente la lista de

ensayos de laboratorio que deberá realizar según lo indicado en su plan de
calidad y/o las especificaciones técnicas del proyecto.
Se solicitará al contratista que indique la metodología (normas de referencias)
para realizar el control de ensayos, además de los registros de su aplicación.
8 PLAN DE CALIDAD DE
CONTRATISTAS

El Plan de Calidad de las empresas Contratistas y subcontratistas seguirá la

estructura del presente documento y cumplirá con los requisitos contractuales
y especificaciones técnicas del proyecto.

9 CONTROL DE
CALIDAD

9.1 Revisión de requisitos del

producto

Se encuentra definido en el alcance del proyecto a través de las

especificaciones técnicas, planos aprobados para construcción, contrato y
todo documento referido al correcto planeamiento, ejecución y desarrollo del
proyecto en su totalidad.

Todos los cambios en alcance, plazo y costo se realizarán de acuerdo al

Control Integrado de cambios según el procedimiento de Gestión de Cambios
en el Proyecto. Para cambios de orden menor se manejan con actas de
reunión.

9.2 Control de ejecución en obra

Para el control durante la etapa de construcción, el proyecto elabora una

matriz, Plan de Puntos de Inspección, la cual se puede actualizar durante
la etapa de construcción. En esta matriz de Puntos de Inspección control se
establece tareas, objetivos, identificaciones de registro, responsables y
entregables.

El contratista debe elaborar los procedimientos y formatos necesarios que

requiera la matriz de Puntos de Inspección para que los procesos o actividades
a ejecutar se puedan verificar por el supervisor del proyecto.

Documento
relacionado:
- Anexo18: CAL-PL-002- Plan de Puntos de
Inspección

9.3 Inducción de
Calidad

CONSORCIO WARI realizará la inducción de aseguramiento de la calidad a la

supervisión
del proyecto. A su vez, la supervisión hará llegar esos lineamientos a los

contratistas. La inducción es realizada por el Responsable de Calidad

previo al inicio de obras

9.4 Reuniones de Control de

Obra

Se realizarán reuniones semanales en campo entre supervisión y la contratista

de obra; para revisar el avance de la obra; en temas de Calidad, técnica,
SSOMAC.

Se realizarán reuniones mensuales en las oficinas de CLIENTE entre la

supervisión, CLIENTE y el contratista de obra.
9.5 Trazabilida
d

Este proceso será validado con el Dossier de Calidad el cual es un conjunto

de archivos, en los cuales se almacenan los registros (ficha de
verificación) elaborados durante la ejecución del proyecto de acuerdo a las
exigencias de los requerimientos del cliente.

El contratista de obra es responsable de la elaboración y entrega del dossier

de calidad de obra. La supervisión revisará y aprobará el dossier de calidad
elaborado por el contratista de obra. De haber observaciones, es el
contratista quien levanta las observaciones de la supervisión del proyecto,
hasta su aprobación.

El Dossier de la Obra
incluirá.

• Plan de la Calidad
• Plan de Puntos de Inspección de Control de Calidad.
• Certificados de Calibración de Equipos.
• Registros de calidad debidamente firmados
• Certificados de Calidad y/o Protocolos de Ensayo de calidad del producto.
• Certificados de Garantía según aplique.
• Informe de Ensayos

• Manual de Operaciones (según aplique)

• Planos As-Built (Post – Constructivos)
• Acta de recepción de obra
• Otros que se consideren necesarios

Para llevar a cabo la trazabilidad a los accesorios y materiales instalados se

tendrán en cuenta registros de ingeniería tales como: listados de líneas,
tablas de cableado, órdenes de compra, certificados de calidad, protocolos de
prueba y registros de ejecución.

Solo productos o servicios que han pasado inspección, ensayos, pruebas

o han sidos liberados bajo una autorización concedida, serán utilizados o
instalados en el proyecto.

Los proveedores y contratistas deberán seguir estos lineamientos, así como

el suministro de registros asociados a su servicio.

9.6 Gestión de
Compra
La gestión de compras de suministros se llevará a cabo según el
(Procedimiento De Control De Productos Y Servicios Suministrados
Externamente) de Gestión de Logística, que forma parte del Plan de Gestión
del Proyecto.
 Código: CAL-PL-
CONSORCIO WARI
PLAN DE CALIDAD 001 Rev.: 00
Fecha :
04/01/2018
Página 21 de 27
9.6.1 Verificación de los productos adquiridos
La verificación de los productos adquiridos se realizará haciendo uso de
los registros proporcionados por el proveedor (guías de remisión y/o
facturas u otros) en el cual se detalle la información del producto. Dicha
verificación se llevará a cabo con la colaboración del personal de
almacén, quién colocará un sello en señal de conformidad, el personal
del Área de Control de Calidad y con el apoyo de los especialistas
de las diferentes áreas que requieren el material si fuese necesario.

Al proveedor que proporcione productos y equipos que necesiten el

respaldo de un certificado de calidad o afines, se le solicitará que
dicho documento pueda ser proporcionado a tiempo junto con lo
requerido.

Los materiales permanentes a ser incorporados al proyecto, serán

debidamente almacenados y protegidos para evitar su deterioro,
contaminación e inclusive pérdida, desde la recepción, despacho y
posterior incorporación a la obra.

Por otra parte, el producto final, será preservado hasta la liberación del
mismo. Documento relacionado:
- Anexo19: AD-PA-001- Procedimientos de Control
de Productos y Servicios Suministrados
Externamente.

9.6.2 Calificación de proveedores

Para un nuevo postor, cuya compra sea de material o servicio crítico, el
responsable por la contratación o compra debe proveer los debidos
análisis para su aprobación de acuerdo con los siguientes criterios:

• Certificación de los productos provistos;

• Referencias actuales de empresas para las cuales suministró sus
productos o servicios;
• Capacitación Técnica/ Calificación de la Mano de Obra;
 Criterios para la Calificación de proveedores

0 no tiene ningún Sistema de Gestión (Calidad,

Sistema de Gestión
Calificación para
Suministro *
Certificados de los
Productos previstos
Calificación para Servicio
** Capacitación
Técnica/ Calificación de la
Mano de Obra
Referencias actuales de
empresas para las
cuales suministró sus
productos o servicios
Compromiso de atención
a Especificación e
Inspección de Material
(EIM) o Procedimiento de
Ejecución de Servicio
(PES)
Seguridad, Medioambiente)
10 tiene implementado un Sistema de Gestión
(Calidad, Seguridad, Medioambiente) tiene
implementado y certificado un Sistema de
15 Gestión (Calidad, Seguridad,
Medioambiente)
0 no presenta los certificados de Calidad.
30 si presenta los certificados de Calidad.
0 no se presentó documentación solicitada por cada
uno de los requisitos.
presentó documentación completa y
30
actualizada solicitada por cada uno de los
requisitos especificados
no presenta ninguna referencia de las anteriores
0 empresas donde realizó el Servicio
o Suministro de Materiales
presenta una ó dos referencias de las anteriores
20 empresas donde realizó el Servicio
o Suministro de Materiales
presenta referencias de 3 empresas donde realizó
35 el Servicio o Suministro de
Materiales.
no conoce los PES (Procedimiento de Ejecución
0 de Servicio) / EIM
(Especificaciones e Inspecciones de Materiales)
20 conoce y cumple con los PES /EIM

*Aplica solo para calif icación de postores de materiales Calificado >70 puntos
** Aplica solo para calif icacion de postores de servicios No Calificado < 70 puntos

Documento relacionado:
- Anexo20: ADL-PA-001-01 Ficha de calificación de proveedores de
materiales /servicios y/o subcontratistas.
9.6.3 Evaluación de Proveedores de Materiales Críticos.
La evaluación de desempeño de los proveedores de materiales/servicios
críticos se debe realizar después de la adquisición de los materiales.

El área de compras realizará la evaluación de proveedores de materiales.

La evaluación de desempeño de los proveedores se debe realizar solo a

Proveedores de Materiales críticos bajo los siguientes criterios:

• Al intermedio y al final del plazo establecido del material requerido.

• Se podrá realizar una evaluación excepcional cuando el
Responsable de Calidad lo solicite.
• El Responsable de la evaluación de proveedores por la compra de
 materiales críticos debe completar el formato Ficha de
Evaluación de Proveedores de Materiales Críticos de acuerdo
con los siguientes criterios:

Documento relacionado:
- Anexo21: ADL-PA-001-02 Ficha de evaluación de Proveedores/ Subcontratistas.
 EVALUACION DE PROVEEDORES DE
LISTADO MATERIALES
Malo Regu Bue Muy
0.25 lar no Bue
0.5 0.7 no
0 5 1.0
Precio mayor Precio Precio Precio
Precio y Condiciones al mercado ; acorde al mayor al acorde al
de Pago el plazo de mercado; el mercado; mercado;
pago sea plazoSe de plazo de plazo de
El producto El producto
menor a lo pago
comunicasea el pago sea pago mayor
El producto entregado cumple con
Calidad del Material requerido. requerido.
que el mayor a lo a lo
cumple con los es conforme todos los
Suministrado producto requerido. requerido.
requisitos según el requisitos
requerido no especificado
especificados.
puede ser requerimient
Se entregó
s y supera
No se cumplio Se entregó o la efectuado.
mayor Se
entregado las
Puntualidad de Entrega con la fecha de lo parte de lo evidenció
de Material de acuerdo expectativas.
entrega según establecido establecido puntualida
a lo
d en la
lo establecido. en una fecha
solicitado y en la fecha y Evidencia
En Evidencia entrega
se sustenta el resto fue
Usualmente no reprogramad potencial
Disponibilidad de Stock puede asumir ocasiones
a potencial
por según lo
el motivo. adicional
para asumir establecido
se presenta reprogramac
los
requerimiento. dificultad ión actuales para asumir
los aprobada
No hay Se da
para asumir Se da un requerimient
un requerimient Se formula
Facilidad de pago unosnuevo
de
reprogram plazo loscorto plazo os.
para
requerimien prolongad productos
cronograma
ación de Cuenta con
realizar
tos. el o para mayores.
de pagos.
Compromisos pagos. Cuenta Cuenta certificació
No cuenta con pago. realizar
con el
ambientales, con n
ninguna pago.
certifica
ocupacionales y certificació certifica ambiental,
de ción ción ocupaciona
n ambient
responsabilidad ocupaci l y de
El calculó de la ponderación de los criterios se utilizará para al determinar
y el
social onal responsabil
desempeño del proveedor evaluado que puede resultar como: ocupaci idad social
onal

• Aprobado, cuando obtiene un resultado mínimo de 80%

• Re evaluación, cuando obtiene un resultado entre 50% y 59%
• No habilitado, cuando obtiene un resultado menor a 50%
 9.6.4 Evaluación de Proveedores de Servicios Críticos.
EVALUACION DE PROVEEDORES DE
SERVICIOS
LISTADO Malo Regular Bueno Muy Bueno
0.25 0.50 0.75 1
Precio mayor Precio Precio Precio
Precio y Condiciones de al mercado ; el acorde al mayor al acorde al
Pago plazo de pago mercado; el mercado; mercado;
sea menor a plazo de plazo
si lasde plazo de
lo no
requerido. si las
pago sea el observacion
pago sea pago si mayor
las
si levanta observacione observacione
Respuesta a las requerido. mayor
es a lo
emitidas a lo
Observaciones Emitidas s emitidas requerido. s emitidas
requerido.
observacione son son son
s en un plazo levantadas de levantadas levantadas Personalde
de 7 utiles
Personal inmediato en Personal
de capacitado,
inmediato en
Personal capacitado
inmediato
Calificación de Servicios sin un plazo
solo 4 especialiaza
un plazo 2
Profesionales experiencia dias utiles ,
en con
un 3 do( utiles
dias con
capacitado experienci
plazo dias
ni para realizar certificados)
No cumple
capacitació Cumple a para
utiles
las Cumple las yCumple con amplia
Cumpliminento de las el servicio. realizar los experiencia con
con las
n para condiciones condiciones todas las
condiciones del Contrato condiciones
realizar el con el servicios.
de costo y condiciones
en la
de costo, tiempo de Cuenta conel
de calidad realización
servicio. del contrato.
Compromisos Cuentadel del Cuenta certificació
entrega
No cuentay entrega servicio servicio
ambientales, con con n
calidad
con ningunadel servicio. brindado.
ocupacionales y de certifica certifica ambiental,
servicio.
certificación
responsabilidad social ción ción ocupaciona
ocupaci ambient l y de
• Aprobado, cuando obtiene un resultado al
onal mínimo de 60% y responsabil
ocupaci idad social
• Re evaluación, cuando obtiene un resultado entre 50% y 59%
onal
• No habilitado, cuando obtiene un resultado menor a 50%

9.7 Gestión de Almacenamiento, Control y Despacho

• Para materiales:

CONSORCIO WARI contratará a un responsable de almacén (auxiliar de

obra) para el servicio de almacenamiento y control de inventarios de materiales
del proyecto.
La gestión del control de materiales, antes y durante la etapa de
construcción, se realizará de la siguiente manera:

- El responsable del almacén (auxiliar de obra) desarrollará la gestión de

ingreso de materiales y/o equipos con un procedimiento aprobado
por la supervisión del proyecto. Este procedimiento deberá abarcar:
el proceso de recepción de orden, llegada de vehículo, recepción de
guía de remisión, posicionamiento de la carga, trazabilidad, control de
ingreso, manejo de archivo físico, además un procedimiento para la
identificar y gestión de producto no conforme.
Documento relacionado:
- Anexo 22: Procedimiento ADL-PA-002 Almacenamiento Y Preservación
De Productos Suministrados Externamente.

9.8 Planificación, Producción y prestación del Servicio

El proyecto planifica y lleva a cabo la producción y prestación del

servicio bajo condiciones controladas. Las condiciones incluyen, cuando
sea aplicable:
- La disponibilidad de información que describa las características
del servicio prestado.
- La disponibilidad de procedimientos e instrucciones
de trabajo.
- El uso de equipo apropiado y en condiciones óptimas de
operabilidad.
- La disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y
medición.
- La implementación de actividades de liberación, entrega y posterior a
la entrega. Las actividades de construcción comienzan desde que se
inicia el proyecto, al involucrarse el personal de construcción con los
documentos y planos de ingeniería, planificación de requisiciones,
elaboración de paquetes de contratación y subcontratación.
La empresa puede realizar las obras por delegación en subcontratistas o
por medio de ejecución directa.
La organización mantiene su atención al cliente y presta su apoyo, una
vez el cliente acepte definitivamente las instalaciones mediante acta de
entrega.

Se identificarán los productos en el momento de la recepción para hacer

seguimiento durante las diferentes fases o etapas del proyecto. Las
condiciones de almacenamiento deben permitir conservar la
identificación de las partes, con la asistencia del almacenista y el
especialista de calidad. Cuando aplique se registrará en los formatos de
ejecución la identificación de los materiales y accesorios utilizados.

9.9 Diseño y Desarrollo del Servicio

Identifica los cambios de diseño y desarrollo y mantiene registros. Los

cambios se revisan, verifican y validan, según sea apropiado y se
aprueban antes de su implementación. La revisión de los cambios y
desarrollo incluyen la evaluación del efecto.
Para este caso lo mejor es tener un procedimiento de verificación e
diseño y desarrollo, donde se describa la forma de verificar, realización y
aprobación.
 9.10 Preservación del Producto
El proyecto preserva la conformidad del servicio y/o producto prestado
durante el proceso interno y la entrega al destino previsto incluyendo
despachos. Esta preservación incluye la identificación, manipulación,
embalaje, almacenamiento y protección de los equipos, materiales,
accesorios suministrados en instalados hasta la entrega al cliente.
Para dar cumplimiento a lo anterior se implementarán lo estipulado
en el procedimiento de “ Almacenamiento y Preservacion de
Productos Suministrados Externamente, propios y del Cliente-ADL-PA-
002”

10 FORMATOS Y DOCUMENTOS RELACIONADOS

- Anexo 1: Tablero de Control de Indicadores de Calidad

- Anexo 2: Requisitos Contractuales
- Anexo:3: Procedimiento CAL-PA-01 Información Documentada y
Control de Registro.
- Anexo 4:CAL-PA-001-01 Lista Maestra de Documentos Internos
- Anexo 5:CAL-PA-001-02 Lista Maestra de Registros
- Anexo 6:CAL-PA-001-03 Lista Maestra de Documentos Externos
- Anexo 7:CAL-PA-001-04 Lista de Distribución De Documentos
- Anexo 8: Procedimiento CAL-PA-004 Auditorías Internas
- Anexo 9 : Programa CAL-PA-004-001 Programa Anual de Auditorías
- Anexo 10: Procedimiento CAL-PA-002 Procedimiento De
Identificación Y Tratamiento De No Conformidades Y Mejoras.
- Anexo 11:Formato CAL-PA-002-001 Reporte de Hallazgo
- Anexo 12 :Formato CAL-PA-002-002 Análisis de Causa
- Anexo 13 :Formato CAL-PA-002-003 Panel Fotográfico
- Anexo 14: Procedimiento CAL-PA-003 -Control de los Recursos de
Seguimiento y Medición
- Anexo 15: Cuadro CAL-PA-003-001 -Control de Calibración de
Equipos de Seguimiento y Medición.
- Anexo 16:Formato CAL-PA-003-002 -Verificación de Calibración de la Estación
Total
- Anexo 17:Formato CAL-PA-003-003 -Verificación de Calibración
del Nivel Automático
- Anexo18: CAL-PL-002- Plan de Puntos de Inspección
- Anexo19: AD-PA-001- Procedimientos de Control de Productos y
Servicios Suministrados Externamente.
- Anexo20: ADL-PA-001-01 Ficha de calificación de proveedores de
productos y/o servicios
- Anexo21: ADL-PA-001-02 Ficha de evaluación de Proveedores/
Subcontratistas.
- Anexo 22: Procedimiento ADL-PA-002 Almacenamiento Y
Preservación De Productos Suministrados Externamente.