Normativas internacionales y nacionales asociadas a las auditorías de SGI

Valeria Sepúlveda Rey

Auditorías de los Sistemas de Gestión

Instituto IACC

14 de Enero del 2018

 INSTRUCCIONES

• Lea detenidamente las preguntas que se le presentan y de acuerdo a los contenidos

semanales, desarrolle sus respuestas.

1. ¿Qué requisitos entrega la normativa ISO/IEC 17021:2011?

La Norma ISO/IEC 17021 incluye los requisitos para normalizar las competencias de

los organismos de certificación, así como de sus auditores, siendo de aplicación a la

auditoría y certificación de todo tipo de Sistemas de Gestión.

Establece nuevos requisitos para la auditoría de los sistemas de gestión y para la

competencia del auditor con el fin de aumentar el valor de la certificación del sistema

de gestión de las organizaciones del sector público y privado en todo el mundo.

Los requisitos son 5 y son los siguientes:

1. Requisitos generales: Aspectos legales y contractuales, Responsabilidad legal,

Acuerdo de certificación, Responsabilidad por las decisiones de certificación, Gestión

de la imparcialidad y Responsabilidad legal y financiamiento

2. Requisitos relativos a la estructura: Estructura de la organización y alta dirección,

Comité para la preservación de la imparcialidad

3. Requisitos relativos a los recursos: Competencia de la dirección y del personal,

Consideraciones generales, Determinaciones de los criterios de competencia, Procesos

de evaluación, personal que interviene en las actividades de certificación, empleo de

auditores externos y expertos técnicos externos individuales, registros relativos al

personal y contratación externa

4.- Requisitos relativos a la información: Información accesible al público,

documentos de certificación, lista de clientes certificados, referencia a la certificación y

a la utilización de marcas, confidencialidad,

5.- Requisitos relativos a los Procesos: Programas, planes, auditorías, suspensión,

retirada, limitación o reducción del alcance, apelaciones, quejas y registros.

2.-Nombre los objetivos de la norma ISO/IEC 17021

El principal objetivo de la Norma es aumentar la confianza en los certificados emitidos a

las empresas conforme a las normas de sistema de gestión, tales como ISO 9001, ISO

14001 e ISO 22000.

Otros objetivos son los siguientes:

 Normalizar las competencias de los organismos Certificadores, así como de sus

auditores.

 Crear confianza entre los distintos socios comerciales, entre las empresas y sus

clientes.

 Entregar un plus adicional a las empresas certificadas y hacerlas más

competitivas.
2.-¿Qué requisitos son necesarios para estructurar la auditoría?

Es importante señalar que la norma ISO 19011 no establece ningún tipo de

requisito, sino que sirve de guía para la gestión del programa de auditorías, así como

para la planeación y realización de las mismas, junto con las competencias y

evaluación del equipo auditor. La norma se divide en cuatro capítulos principales,

que son los siguientes:

Principios de la auditoría:

 Integridad. Como base del profesionalismo.

 Presentación honesta. Obligación de presentar los resultados de una forma

veraz y detallada.

 Cuidado profesional. Aplicación del debido cuidado y juicio durante la auditoria

 Confidencialidad. Manejo seguro de la información.

 Independencia. Como base de la imparcialidad de la auditoria y la objetividad

de las conclusiones de la misma.

 Enfoque basado en evidencia. Método racional para alcanzar conclusiones de

la auditoria de confianza y repetibles, mediante un proceso de auditoria

sistemático.

Gestión del Programa de auditoria.

El programa debe definir los recursos necesarios para realizarlo de forma efectiva,

además de la siguiente información:

  Objetivo de la auditoría

 Extensión/número/duración/localidades a ser auditadas

 Procedimientos del programa de auditorías

 Criterios de auditoría

 Métodos de auditoría

 Selección del/os equipo/s de auditoría

 Recursos necesarios

 Procesos para el manejo confidencial de la información

Realización de una auditoria

 Se debe organizar y realizar la auditoria según el plan establecido

Competencia y evaluación de auditores

Establecer la competencia del personal auditor para cumplir con las necesidades del

programa de auditoría

 Determinar los criterios de evaluación

 Escoger el método apropiado de evaluación

 Realizar la evaluación

El resultado de este proceso debe proveer las bases para:

 Seleccionar los miembros del equipo auditor

 Determinar la necesidad para mejorar las competencia

 Evaluar permanente el desempeño de los auditores

4. ¿Qué entiende por requisitos relativos a la estructura? ¿Considera que es un

requisito importante para que un organismo de certificación cumpla con su

función?

Los requisitos relativos a la estructura tienen que ver con la forma en que está formada

la empresa, es muy importante que la dirección de la empresa cree su estructura

organizacional, documente los deberes, responsabilidades y defina la autoridad del

personal que interviene en la certificación, además debe desarrollar políticas

organizacionales y supervisar su implementación y procedimientos, supervisar finanzas,

desarrollar el servicio de certificación, realizar auditorías, certificación, recepcionar y

tratar quejas, tomar decisiones de certificación, participar y elabora acuerdos

contractuales, y entregar recursos, protocolos y reglas para el funcionamiento de

comités.

Yo considero que el requisito relativo a su estructura es fundamental para que un

organismo de certificación cumpla su función de manera seria, responsable, correcta y

eficaz ya que esto le da garantías a las empresas que buscan la certificación, les ayuda

a aumentar su valor, su imagen, su rentabilidad y su credibilidad ante sus clientes.

 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

IACC (2016). Normativas internacionales y nacionales asociadas a las auditorías de

SGI. Auditoría de Sistemas de Gestión. Semana 2.

ISO 19011: Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión. Recuperado de:

https://www.isotools.org/2016/05/16/iso-19011-directrices-auditoria-sistemas-gestion/
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