C-566-01-PRO-C-102 Procedimiento de Auditorias Internas Rev 1

PROCEDIMIENTO GENERAL AUDITORIAS INTERNAS
REMODELACION INSTALACIONES CONTROL DE ACCESO PLANTA LAS

TORTOLAS
Marzo 2010
Alerce Ltda. Ingeniería – Construcción y Servicios
C-566-01-PRO-C-102
Revisión 1
Código: C-566-01-PRO-C-102
Procedimiento General Auditorías Internas
EMISIÓN: 22-03-2010
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REMODELACION INSTALACIONES CONTROL DE ACCESO
PLANTA LAS TORTOLAS Versión: 1
TABLA DE CONTENIDOS:
1. OBJETIVOS.
2. ALCENCE.
3. DEFINICIONES.
4. RESPONSABILIDADES.
5. DESCRIPCION DEL PROCESO.
6. REGISTROS DE CALIDAD.
7. ANEXOS.
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Cuadro de Firmas FIRMA Fecha
Eric Contreras N.
Elaborado por 22 de Marzo 2010
Encargado Gestión de Calidad
Andrés Reyes F.
Revisado por 22 de Marzo 2010
Administrador de Contrato
Revisado por
Aprobado por
Aprobado por

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1.- OBJETIVO
Establecer las responsabilidades, la autoridad para hacer cumplir los Planes de Calidad, Seguridad y Ambiente, y
metodología que debe aplicarse en la planificación y conducción de auditorías internas de la calidad y de las realizadas
sobre Proveedores y Subcontratistas por Alerce Ingeniería, Construcción y Servicios Ltda., como parte de su proceso
interno de auditorías.
2.- ALCANCE
Este procedimiento se aplica a la planificación y conducción de auditorías internas de los sistemas de gestión de calidad,
seguridad y ambiente de Alerce Ingeniería, Construcción y Servicios Ltda.
3.- DEFINICIÓN
No conformidad mayor: Es aquella que impacta directamente en la calidad y (o) los objetivos del proceso o
sistema.
No conformidad menor: Es aquella que impacta indirectamente en la calidad y (o) los objetivos del proceso o
sistema. Corresponde a aquellas que aumentan la exposición al riesgo en niveles inadecuados.
Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
4.- RESPONSABILIDADES
Administrador de Contrato:
 Asegurar la aplicación de este procedimiento.

 La identificación de la necesidad y la definición del alcance de la auditoría.
Encargado Gestión de Calidad:
 Asegurar la debida competencia de los auditores que participan en auditorías internas.

 Informar al auditado.
 Asegurar la correcta ejecución del procedimiento de auditoría por el equipo de auditoría.
 El control General de la auditoría.
 La selección del equipo auditor.
 La planificación y preparación de la auditoría.
 Entregar el informe de auditoría.

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El Auditado:
 Cooperar ampliamente con el auditor.

 Informar a sus trabajadores el objetivo y alcance.
 Proporcionar un coordinador.
 Implantar las acciones correctivas.
5.- DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
El Administrador de contrato aprueba el Programa de Auditorías elaborado por el encargado gestión de Calidad.
El programa es preparado de forma que la frecuencia de las auditorías refleja la importancia y condición de cada
proceso o subproceso auditado, así como los resultados de las auditorías realizadas previamente. En el período
de un año es auditado todo el sistema en las diferentes áreas o procesos de Alerce Ingeniería, Construcción y
Servicios Ltda.
En obras, se programan como mínimo una auditoría:

 Auditoría inicial, dentro del primer mes, para verificar la adecuada implementación del plan de calidad;
 Auditoría de cierre, cuando la obra alcanza un avance de 70%.
 Auditorias Adicionales si el Cliente las Solicita.
El programa de Auditorías es revisado periódicamente de forma tal que refleja:

 las auditorías realizadas, sin acciones correctivas pendientes;
 las auditorías realizadas, con acciones correctivas pendientes;
 las auditorías reprogramadas.
El objetivo, el alcance y el criterio de la auditoría se lo comunica por escrito el encargado gestión de calidad al
Administrador.
Cuando no existan auditores internos en obra, se realizaran inspecciones de calidad, realizadas por personal el
encargado gestión de calidad.
El Administrador de Contrato a su arbitrio podrá hacer uso de personal externo a la organización para la
conducción de auditoras internas, cuidando que sea competente para esta actividad.
Como parte de la conducción de la auditoría, el auditor líder:

1. Confirma la fecha de conducción, el alcance y el criterio aplicable con el jefe de área o proceso auditada;
2. Conforma su equipo auditor, convocando uno o más auditores que actúan como asistentes seleccionándolos;
3. En conjunto con su equipo auditor elabora la lista de verificación (u otro protocolo, a su elección);

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4. Lidera las entrevistas programadas;

5. Documenta las no conformidades;
6. En conjunto con el equipo auditor clasifica las no conformidades, llega a la conclusión de la auditoría y
elabora el informe;
7. Expone verbalmente las no conformidades detectadas y las conclusiones al área auditada;
8. Emite el informe escrito de la auditoría hacia el los responsables del área auditada en un plazo inferior a 48
horas, anexando los protocolos utilizados.
El Jefe de Calidad emite el Informe de Auditoría a la jefatura del área auditada, (al Administrador de Contrato) y al
Gerente.
6.- REGISTROS DE CALIDAD
 Plan de auditoría de calidad

 Informe de auditoría
7.- ANEXOS
 Formato Plan de auditoría de calidad (CO-05-GR-27)

 Formato Informe de auditoría (CO-05-GR-28)
Formato Plan de auditoría de calidad

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PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS

Código: CO-05-GR-27
Página: X de Y Revisión : 0
FECHA AUDITORÍA : AUDITOR LÍDER:
ÁREA AUDITADA: EQUIPO AUDITOR:
JEFE ÁREA AUDITADA:
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:
ELEMENTOS A AUDITAR APLICA CUMPLE
NA: No aplica

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PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS

Página: X de Y Revisión : 0
DOCUMENTACIÓN DE CALIDAD A REVISAR
VERIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS ÚLTIMA

AUDITORÍA
INFORME FECHA Nº Y DETALLE DE ACCIÓN IMPLEMENTADA
DE ÚLTIMA CORRECTIVA
AUDITORÍA AUDITORÍA QUE SE DEBÍA IMPLEMENTAR SI NO
Nº
OBSERVACIONES:

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FIRMA AUDITOR FIRMA DEL EQUIPO AUDITOR

LÍDER
Formato Informe de auditoria
INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS

Página: X de Y
Revisión : 0
ÁREA AUDITADA : FECHA DE LA AUDITORÍA :
OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
RESPONSABLES
DE LAS ÁREAS
AUDITADAS
COMPOSICIÓN
DEL EQUIPO
AUDITOR

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DOCUMENTACIÓ
N UTILIZADA
(Listas de
verificación,
diagramas de flujo,
procedimientos,
etc.)

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INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS

Página: X de Y
Revisión : B
RESULTADOS GENERALES DE LA AUDITORÍA,
OBSERVACIONES Y SUGERENCIAS
OBS :
FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME:

FIRMA DEL AUDITOR FIRMA DEL EQUIPO AUDITOR
LÍDER

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REMODELACION INSTALACIONES CONTROL DE ACCESO PLANTA LAS

5. DESCRIPCION DEL PROCESO.

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Cuadro de Firmas FIRMA Fecha

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Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

 Asegurar la aplicación de este procedimiento.

Encargado Gestión de Calidad:

 Asegurar la debida competencia de los auditores que participan en auditorías internas.

Revisión 1 C-566-01-PRO-C-102 Página 5

 Cooperar ampliamente con el auditor.

5.- DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

En obras, se programan como mínimo una auditoría:

El programa de Auditorías es revisado periódicamente de forma tal que refleja:

Como parte de la conducción de la auditoría, el auditor líder:

Revisión 1 C-566-01-PRO-C-102 Página 6

4. Lidera las entrevistas programadas;

6.- REGISTROS DE CALIDAD

 Plan de auditoría de calidad

 Formato Plan de auditoría de calidad (CO-05-GR-27)

Formato Plan de auditoría de calidad

Revisión 1 C-566-01-PRO-C-102 Página 7

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS

FECHA AUDITORÍA : AUDITOR LÍDER:

ÁREA AUDITADA: EQUIPO AUDITOR:

JEFE ÁREA AUDITADA:

ELEMENTOS A AUDITAR APLICA CUMPLE

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PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS

DOCUMENTACIÓN DE CALIDAD A REVISAR

VERIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS ÚLTIMA

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FIRMA AUDITOR FIRMA DEL EQUIPO AUDITOR

Formato Informe de auditoria

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ÁREA AUDITADA : FECHA DE LA AUDITORÍA :

OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

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INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS

RESULTADOS GENERALES DE LA AUDITORÍA,

FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME:

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