“Identificación y Generación de Reporte de No Conformidades"

Un rol fundamental de todo auditor es la identificación de No Conformidades como parte importante

del proceso de auditorías, es por este motivo que el trabajo grupal N°1 consiste en que el participante
analice las evidencias que mostramos a continuación, los cuales son descripciones de evidencias
observadas por un auditor durante el curso de una auditoría.

Estas evidencias contienen descripciones de situaciones en las que se PUEDE requerir que se genere un
reporte de no conformidad. Los participantes deben leer las descripciones de todos los Evidencias. Luego
se requiere que los participantes analicen cuidadosamente los hallazgos y tomen cualquiera de las
siguientes dos acciones:

a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted debe
completar un reporte de no conformidad y clasificarla como “mayor” o “menor”. A continuación
usted debe indicar en el espacio inferior del reporte qué debe hacer el auditado a continuación, por
ejemplo, identificar las posibles causas básicas y las acciones correctivas que se deben implementar.

b) Si usted considera que no existe evidencia objetiva para indicar que es una no conformidad, debe
indicar cuales serían los pasos a seguir como auditor para determinar si se trata de no conformidad o
no.

Los reportes deben ser preparados en el formato que se presenta al final del documento.

Recuerde que para que una Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren 2 condiciones
mínimas:

1. Debe estar basada en evidencias objetivas

2. Debe demostrarse incumplimientos de requisitos:

• De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estándares aplicables

• Requisitos legales o regulatorios (Ley 29783)
• Objetivos, programas, o procedimientos de la empresa
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor
preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente
cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento
KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la
Planta de fundición.

Incidente Número: 01

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

No se menciona si se ha realizado un seguimiento sobre el cierre de No conformidades.

No se menciona si se miden los indicadores sobre el cierre de No conformidades.

No hay información sobre los objetivos específicos de SST sobre la Planta de fundición.

No se menciona si se han tomado las acciones correctivas y preventivas.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

Solicitar el programa de cierre de No conformidades.

Revisión de requisitos legales asociados a la Planta de Fundición.

Revisión de la eficacia de los controles mencionados para las No Conformidades.

Revisión del cumplimiento de los objetivos de SST propuestos para la Planta de fundición.
 Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos
como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo
procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la
necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Incidente Número: 02

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad: Mayor

No se ha establecido un procedimiento para la compra de Materiales Peligrosos, y no se tiene

evidencia si en el procedimiento de comprar de los productos químicos se solicita la hoja de
seguridad (MSDS).

Evidencia Objetiva:

Entrevista al Jefe de materiales y procedimiento de compras .

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.

4.4.6 Control Operacional (b)

4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño. (d)

Hallazgo 3