Matrices de Riesgo

Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Proceso/procedimiento:
Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
No. R/O
1 R
2 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
4 R
5 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
1
TUNIDAD
Responsable de la verificación
Coordinador de Tecnología Informática
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
TUNIDAD
Contraloría interna
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
4 R
5 R
6 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
4 R
5 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
TUNIDAD
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
4 R
5 R
6 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
3
4
TUNIDAD
Secretaría Técnica
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
1
2
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
l R
2 R
3 R
4 R
5 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
4 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
4 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
4 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 O
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No. R/O
1 R
2 R
3 R
Dependencia:
Secretaría:
Dirección:
Fecha de análisis:
No.
2
3
5
Riesgo/Oportunidad(Descripción)
Los egresados de los programas educativos de la Facultad de Comercio y Administración Victoria, no

contesten la Encuesta a
egresados R�OP�04�12�04
Los empleadores de los programas educativos de la Facultad de Comercio y Administración Victoria, no

contestan la Encuesta a
empleadores R�OP�04�12�05
No contar con la bibliografía que se solicita en los PE.
No contar con energía eléctrica para poder brindar el servicio en la sala

de lectura a los alumnos.
Incumplimiento de la Secretaría Académica en la entrega la Bibliografía requerida en los Programas de Estudio.
Incumpliento de las academias en la actualización de los PE.
Falla en el Sistema de Bibliotecas.
R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción)
R Falla de software
R Falla de hardware
R Falta de disponibilidad del laboratorio
Riesgo/Oportunidad(Descripción
Baja por incumplimiento del Reglamento de Servicio Social
Que el alumno no se presente al taller de inducción
Que al demandante no se le entregue la información requerida
Que se solicite información que no sea posible proporcionar por no cumplir con los lineamientos establecidas
No se reporten los desperfectos en la infraestructura por parte del personal sindicalizado de intendencia
Prevenir desperfectos mayores en la infraestructura que puedan ocasionar un accidente

R No contar en tiempo y forma con la información proporcionada po
R No contar en tiempo y forma con la información proporcionada po
R No localizar a los alumnos que evaluarán el cumplimiento del d
R No contar en tiempo y forma con la disposición de la encuesta en l
R No aplicar la encuesta en tiempo y forma debido a un caso fortuit
No obtener respuesta en tiempo y forma d
Modificación en la estructura administrativa
Cambio de la normatividad vigente
Entrega-recepción del responsable de la dirección de la Facultad
Casos fortuitos o de fuerza mayor
Cambio de responsable de secretarías, coordinacio
Que el sistema de solicitud y registro de título profesional falle cuando el alumno acude a hacer su trámite.
Que los alumnos no cuenten con el tiempo necesario para tramitar su título y quede inconcluso su trámite.
Que el alumno cumpla con alguna opción de titulación pero no cumpla con todos los requisitos para tramitar la autorización del título.
Que el alumno no cuente con el recurso para solventar los gastos de su titulación.
Que algún expediente no esté identificado.

El alumno causa baja del programa educativo cursado mediante la Solicitud de baja R- OP-04-05-02
El alumno causa baja del programa educativo cursado,

al no acreditar la asignatura en tres inscripciones o cuatro oportunidades (ordinarios y extraordinarios)
R No se imparta la tutoría por inasistencia del tutor.
R No funcione el SIT
R Evidencia incompleta en el SIT
No se envíen las evidencias necesarias para llenar el formato de autoevaluación, de acuerdo

al instrumento establecido para tal efecto por el organismo evaluador.
No se obtenga la acreditación
Riesgo/Oportunidad(Descripció n)
Inasistencia del instructor
Inseguridad
No llevar la práctica de las actividades por otros eventos que se realicen en dichas fechas
Accidentes en las actividades
Falta de instalaciones
Alumnos que representan a la Facultad en actividades culturales
R/O Riesgo/Oportunidad(Descripció n)
R Accidentes en las actividades
R Ausentismo de instructores
R Inseguridad
R Falta de instalaciones
R No llevar la práctica deportiva por otros eventos que se realicen en
O Representación en actividades deportivas en eventos Estatales, Na
R/O Riesgo/Oportunidad
R Que las áreas no remitan la información a tiempo de los cambios efectuados.

R Que las áreas no conozcan la modificación de la Normatividad.
Que el aspirante no acredite su ingreso a los programas educativos de la FCAV
Aceptar nuevos aspirantes en el próximo periodo
R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción
R Porcentaje de alumnos no aprobados del programa de asesorías mayor al 20%.
R No funcione el SIT
R El asesor no entrega evidencias
No cumplir con el indicador establecido de proporcionar capacitación al personal administrativo
No contar con personal capacitado para atender las necesidades del área
Posibilidad de promover a personal

con alta preparación para desempeñar nuevas funciones
Que el instructor del curso no esté disponible en la fecha prevista para el curso o taller programado
Que no haya luz cuando se vaya a impartir un curso con el uso de las computadoras.
R Que no se realice alguna publicación solicitada por las áreas
R La solicitud de una publicación se realice de manera verbal
Que ninguno de los aspirantes a profesor reúnan el perfil Académico que el programa de estudio requiere.
Que al menos uno de los aspirantes a profesor reúna al 100% el perfil Académico que el programa de estudio requiere
R/O Riesgo/Oportunidad
R Jurados invitados no asistan
R No haya suministro eléctrico
R Tecnología sin Internet
O Realizarlo a nivel Estatal
O Difusión del evento escuelas
O Fortalecer el conocimiento
R No se realizan las reuniones de academia por falta de cuórum.
R No lograr los indicadores establecidos.
No Inscripción de alumnos al concurso anual de emprendedores
Que los alumnos no asistan al taller de emprendedores
Inasistencia de los jueces al concurso anual de emprendedores
No Inscripción de alumnos al concurso anual de emprendedores
Que los alumnos no cumplan con el 80%

de asistencia al taller
Inasistencia de los jueces al concurso anual de emprendedores
Inseguridad
Condiciones climatológicas
Falta de energía eléctrica

R/O Riesgo/Oportunidad(Descripció n)
R Que el docente no imparta la cátera
R Docentes no capacitados en el área disci
Falla de software
Daños por Desastres naturales
Falla de telecomunicaciones
Falla de hardware
Actualización de infraestructura de tecnologías de información
Población insuficiente para abordad investigación oficial
Logro de menos protocolos y propuestas de tesis con respecto a los esperados debido a deserción, y reprobación.
Desaliento del interés en hacer investigación por Ausencia de figura de requisito oficial o estímulos sustanciales para graduarse.
Falta de figura de requisito o estímulo como parte de los deberes de los maestros de horario libre para que se adieran a Cuerpos Académicos y promuevan la
Investigación en los alumnos.
Falta de recursos para investigación.
Escasa entrega de documentación comprobatoria de investigación.

Baja participación de los alumnos en investigación
Baja participación de profesores de horario libre en investigación.
Falla en el equipo de video proyección
Falta de disponibilidad
Área/Equipo.
Actualización de infraestructura de Medios Audiovisuales
Que las solicitudes de insumos realizadas por las diversas áreas de la FCAV no sean atendidas oportunamente.
Atención a solicitudes de Servicios Generales de detección de necesidades en reparación de infraestructura.
Incumplimiento al no realizar los cambios en la estructura organizacional, para mantener vigentes los manuales administrativos.
Incumplimiento de no hacer los cambios aprobados por el Consejo Técnico.
Que el consejo Técnico no apruebe actividades de algún puesto que ya esté en función.
Que las instalaciones no sean las adecuadas por falta de mantenimiento en ellas, para laborar.
Baja por incumplimiento del Reglamento de Prácticas Profesionales
Que el alumno no se presente al taller de inducción
Daño en el Sistema de
Prácticas Profesionales
Falta de Alumnos
Falla en el Sistema Integral de Información

Académico Administrativa (SIIAA)
Satisfacer las necesidades académicas de los estudiantes de la FCAV

El aspirante aceptado no se inscribe en la FCAV, acorde a las fechas señaladas en el Calendario escolar D-RS-01-20-
01
El alumno no se reinscribe en la FCAV, acorde a las fechas señaladas en el Calendario escolar D-RS-01-20-01
Riesgo/Oportunidad(Descripción
Inseguridad
Condiciones climatológicas
Falta de energía eléctrica
R Que los responsables de procedimiento no informen los indicadore
R Que no sean calculados correctamente los indicadores

R Que los responsables de procedimiento no informen los cambios vi
R Que no se lleven a cabo las revisiones programadas
O Se pueden detectar oportunidades de mejora en las revisiones reali

Facultad de Comercio y Administración Vi
Departamento Seguimiento de Egresados
Seguimiento de Egresados P-OP-04-12
24 de febrero de 2017
Clasificación
ercio y Administración Victoria, no Humano
omercio y Administración Victoria, no Humano
Facultad de Comercio
Secretaría de Admistra
Biblioteca
Servicio de Biblioteca
24 febrero del 2017
Clasificación
Financiero
Infraestructura
Humano
Humano
Infraestructura
rtunidad(Descripción)
ware
dware
onibilidad del laboratorio
Facultad de Comercio y Administración Victoria

Coordinación de Servicio Social y Prácticas Profesionales
Servicio Social P-OP-01-20
Clasificación
Humano
Académico y
Humano

Servicios Escolares P-OP-04-07
24 de Febrero de 2017
Clasificación
Humano
Humano
n tiempo y forma con la información proporcionada por la Secretaria Académica.
n tiempo y forma con la información proporcionada por la Secretaria Técnica.
a los alumnos que evaluarán el cumplimiento del docente del programa de estudios.
n tiempo y forma con la disposición de la encuesta en línea
encuesta en tiempo y forma debido a un caso fortuito o de fuerza mayor.

Dirección de la FCAV
Contraloría Interna
Supervisiones Administrativas P-LI-04-03
Clasificación
No obtener respuesta en tiempo y forma de las secretarias y coordinaciones cuando se les solicita información Factor
Humano
ativa Factor
Humano
Legal
dirección de la Facultad Factor

Humano
Medio
Ambiente
Cambio de responsable de secretarías, coordinaciones o áreas bajo su cargo. Ausencia de información en la entrega recepción. Factor
Humano

Departamento de Titulación
Titulación P-OP-04-11
Clasificación
Infraestructura
Humano
utorización del título. Humano
Financiero
Humano

Trayectoria escolar P-OP-04-05
Clasificación
Solicitud de baja R- OP-04-05-02 Humano
Humano
idades (ordinarios y extraordinarios)
ta la tutoría por inasistencia del tutor.
el SIT
completa en el SIT

Secretaría Académica
Acreditación de Programas Educativos P-OP-04-13
Clasificación
Humano
Humano
Coordinación de Cultura y Deporte
Actividades Culturales P-OP-04-06-05
Clasificación
Humano
Medio ambiente
Académico
Medio ambiente
Infraestructura
Humano
rtunidad(Descripció n)
n las actividades
de instructores
alaciones
práctica deportiva por otros eventos que se realicen en dichas fechas
ión en actividades deportivas en eventos Estatales, Nacionales e Internacionales

Asesor Jurídico
Actualización de Normatividad P-LI-04-02
01 de marzo de 2017
idad Clasificación
remitan la información a tiempo de los cambios efectuados. Humano

conozcan la modificación de la Normatividad. Humano

Admisión P-OP-04-03
Clasificación
Humano
Humano
Facultad de Comercio y Adminstración Vic

Tutorías y Asesorias Académicas
Asesorías Académicas P-OP-04-06-03
idad(Descripción Clasificación
umnos no aprobados del programa de asesorías mayor al 20%. Académico
IT Infraestructura
rega evidencias Humano

Coordinación de Comunicación y Relaciones Púb
Comunicación y Difusión P-AP-04-01
01 de marzo de 2017
e alguna publicación solicitada por las áreas Humano
na publicación se realice de manera verbal Humano

Creatividad Académica e Informática P-OP
idad Clasificación
s no asistan Humano
tro eléctrico Infraestructura
ternet Físico
Estatal Humano
nto escuelas Académico
ocimiento Académico
Facultad de Comercio y Administración Vic

Diseño y Actualización de Programas Educ
9 de marzo de 2017
s reuniones de academia por falta de cuórum. Académico
cadores establecidos. Académico
Clasificación
Académico/humano
Académico/Humano
Humano

Coordinación de Cooperación e Intercambio Académico
Emprendedores
Emprendedores P-OP-04-06-08
Clasificación
Académico/humano
Académico/Humano
Humano

Departamento de Servicios Estudiantiles
Eventos Académicos Científicos P-OP-04-06-10
Clasificación
Humano
Medio ambiente
Por condiciones climatológicas

Riesgo/Oportunidad(Descripció n)
Que el docente no imparta la cátera
Docentes no capacitados en el área disciplinar o pedagógica

Corrdinación de Tecnología Informática
Infraestructura Informática P-AP-04-07
Clasificación
Infraestructura
Infraestructura
Infraestructura
Infraestructura
Infraestructura

Coordinación de Investigación
Investigación para Alumnos R-OP-04-06-07
24 de febrero 2017
Clasificación
Humano
Humano
Humano
muevan la Humano

Coordinación de Investigación
Investigación P-OP-04-06-06
Clasificación
Infraestructura
Humano
Humano
Humano
Facultad de Comercio y
Coordinación de Tecno
Medios Audiovisuales
Clasificación
lnfraestructura
lnfraestructura
lnfraestructura
la FCAV no sean atendidas oportunamente.
esidades en reparación de infraestructura.

dministrativos.

Coordinación de Servicio Social y Prácticas Profesionales
Prácticas Profesionales P-OP-04-06-11
Clasificación
s Humano
Académico y
Humano
Humano. Infraestructura y Medio Ambiente

Reinscripción e Inscripción P-OP-04-04
Clasificación
- Humano
Humano

Departamento de Servicios Estudiantiles
Responsabilidad Social y Ambiental P-LI-04-05
Clasificación
Humano
Medio ambiente
Por condiciones climatológica s

Planeación Integral
Revisión por la Dirección P-ED-04-01
nsables de procedimiento no informen los indicadores de desempeño Humano
calculados correctamente los indicadores Medición

nsables de procedimiento no informen los cambios vinculados al procedimiento de forma oportuna Humano
ven a cabo las revisiones programadas Humano
etectar oportunidades de mejora en las revisiones realizadas por la dirección Humano

ltad de Comercio y Administración Victoria
etaría Técnica
rtamento Seguimiento de Egresados
imiento de Egresados P-OP-04-12
e febrero de 2017
cación Interno
/Extern o
no Externo
no Externo

Secretaría de Admistración
Biblioteca
Servicio de Biblioteca P-OP-04-08
24 febrero del 2017
Clasificación Interno/ Externo
Financiero Externo
Infraestructura Extern o/ Interno
Humano Interno
Humano Interno
Infraestructura Interno

Coordinación de Tecnología Informática
Servicio de Laboratorios de Computo P-OP-04-09
Clasificación
Infraestructura
Infraestructura
Académico
Extern o
Externo

Secretaría de Administración
Servicios Generales P-AP-04-06
24 febrero del 2017
Clasificación
Humano
Infraestructura

Contraloría Interna
Supervisiones Académicas P-LI-04-04
Clasificación
Humano
Humano
Humano
Infraestructura
Medio
Ambiente
ministración Victoria
as P-LI-04-03
Interno/ Externo
Interno
Interno
Interno
Interno
Externo
Interno

cción de la FCAV
etaría Técnica
ectoria escolar P-OP-04-05
e febrero de 2017
ación Interno/ Externo
no Externo
no Externo

Tutorías y Asesorías Académicas
Tutorías P-OP-04-06-02
Clasificación
Humano
Infraestructura
Humano
Interno/Ext erno
Interno
Interno
Interno/Ext erno
Interno
Externo
Interno/Ext erno
Interno
Interno
Interno

Coordinación de Cultura y Deporte
Actividades Deportivas P-OP-04-06-04
Clasificación
Medio ambiente
Humano
Medio ambiente
Infraestructura
Académico
Humano

cción de la FCAV
sor Jurídico
alización de Normatividad P-LI-04-02
e marzo de 2017
cación
no
no
ltad de Comercio y Adminstración Victoria

etaría Técnica
rías y Asesorias Académicas
sorías Académicas P-OP-04-06-03
e febrero de 2017
cación
mico
tructura
no

Capacitación del Personal Administrativo P-AP-04-05
24 de febrero del 2017
Clasificación
Académico
Humano
Académico

Capacitación del Personal Docente P-AP-04-04
15 de marzo de 2017
Clasificación
Humano
Infraestructura
tad de Comercio y Administración Victoria

ción de la FCAV
dinación de Comunicación y Relaciones Públicas
unicación y Difusión P-AP-04-01
marzo de 2017
cación
no
no

Contratación de Docentes P-AP-04-03
Clasificación
Académico
Académico

cción de la FCAV
etaría Académica
tividad Académica e Informática P-OP-04-06-09
febrero de 2017
cación
no
tructura
no
mico
mico
ad de Comercio y Administración Victoria

ción de la FCAV
taría Académica
o y Actualización de Programas Educativos P-OP-04-01
marzo de 2017
ción Interno/ Externo
co Interno
co Interno
Interno/Exter no
Interno
Interno
Externo

Impartición de Cátedra P-OP-04-06-01
Clasificación
Humano
Humano
Interno/Exter no
Interno
Externo
Interno
Interno
Interno
Interno Posibles causas que lo originan

/Extern
o
Intern Falta de matrícula en los programas en donde se imparte metodología de la investigación e investigación aplicada
o
Intern Falta de tiempo

o
Extern Ausencia de requisitos oficiales o estímulos oficiales.

o
Intern Ausencia de requisitos oficiales o estímulos oficiales.

o
ad de Comercio y Administración Victoria

ón de la FCAV
nación de Investigación
gación P-OP-04-06-06
ebrero de 2017
ción
ructura
o
o

Coordinación de Tecnología Informática
Medios Audiovisuales P-OP-04-10
Clasificación
lnfraestructura
lnfraestructura
lnfraestructura

Operatividad Presupuestal P-AP-04-02
24 febrero del 2017
Clasificación
Financiero
Financiero lnfraestructur a
Humano

Planeación Integral
Planeación de Estructura Organizacional P-LI-04-01
Clasificación
Académico
Académico
Académico
Infraestructura
ionales
Extern o
Externo
Interno

Programación de Oferta Educativa P-OP-04-02
Clasificación
Académico
Académico
Académico
Interno/ Externo
Externo
Externo
Interno
/Extern o
Extern o
Extern o
Extern o

cción de la FCAV
eación Integral
sión por la Dirección P-ED-04-01
e febrero de 2017
cación
ano
ción
ano
ano
ano
Posibles causas que lo originan
* Pereza o desconfianza del egresado para brindar información.
* Pereza o desconfianza del empleador para brindar información.

Interno
/Extern o
Interno/ Externo
Externo
Externo
Interno/Ext erno
Interno
Interno
Interno
Interno
Interno
Interno
Externo

Reasignación de funciones
Interno
Extern o
Externo
Externo
Interno
o/ Externo
no
no
Interno
Interno
Interno
Interno/ Externo
Interno
Interno
Interno/Ext erno
Externo
Externo
Interno/ Externo
Interno
Interno
Interno
Interno/ Externo
Externo
Externo
Interno/ Externo
Externo
Externo
Interno/ Externo
Externo
Externo
Externo
Externo
Externo
Externo
Interno
Interno/ Externo
Interno
Interno
Interno/ Externo
Interno
Interno
Externo
Interno
/Extern o
Externo
Externo
Externo
Interno
/Extern o
Interno
Interno
Extern o
Interno
Interno/Extern o
lnterno
lnterno
lnterno
lnterno
lnterno
Interno
Interno
Interno
Interno
Interno
/Extern o
no
no
no
Interno/E
xterno
Externo
Interno
Interno
Ignorar las fechas para realizar el trámite en los

tiempos señalados en el Calendario escolar D-RS-

tiempos señalados en el Calendario escolar D-RS-

/Extern o
Situación de inseguridad en la Ciudad
Lluvias, tormentas electicas, entre otros.
Interno
Interno
Interno
Interno
Interno
El Secretario Académico desconoce la importancia de la entrega de los PE en el tiempo solicitado para poder determinar el indicador de Bibliografía Básica de biblioteca.
No se ha concientizado a los presidentes de academia el impacto de la actualización de los PE para el indicador de Bibliografía Básica de biblioteca.
Falla en la red de la universidad. Falla en el sistema por una actualización del mismo.
Que el alumno no cumple con la entrega de los informes mensuales, por algún tipo de impedimento medico o falleciera.
Por Irresponsabilidad, por cuestión laboral, o asistir a clases.
Interno/Ext erno
Interno
Interno
Interno
/Extern o

D
Ad
Interno
/Extern o
Interno
/Extern o
Interno
Interno
Interno
Falta de recordatorio a las áreas que generan la informa
Falta de evidencias documentales

Interno/Ex terno
Interno
Interno
Externo
Interno
Interno
Interno
Interno/Ext erno
Interno
Interno
Interno
Programación de la fecha anticipada.
Cuando se da mantenimiento en el centro universitario o una falla eléctrica
Falta de Actitudes, Destrezas y conocimientos que el programa de estudio requiere
Que el aspirante supere o iguale cada unos de los requisitos establecidos para su contratación
Interno
/Extern o
Interno
/Extern o
Poco interes en participar, falta de conocimiento acerca del concurso o inasistencia el dia del concurso.
Poco interes en asistir, imprevistos o cuestiones personales.
Poco interes en asistir, cuestiones imprevistas en la agenda de los jueces, causas de fuerza mayor.
Poco interés en participar
Falta de conocimiento acerca del concurso
Inasistencia el día del concurso.
Poco interés en asistir
Imprevistos
Cuestiones personales.
Poco interés en asistir
Cuestiones imprevistas en la agenda de los jueces
Causas de fuerza mayor.

/Extern o
Situación de inseguridad en la Ciudad.
Lluvias, tormentas eléctricas, entre otros.
Por tormentas, lluvias fuertes, por cuestiones de la CFE que no estén dentro de nuestro
Interno/ Externo
Interno
Interno
/Extern o
Falta de presupuesto, inadecuada planeación presupue
Falta de tiempo
Falta de interés
Falta de vocación de investigación.
Interno
/Exter no
Interno
/Extern o
Interno
Interno
Interno
Interno
Por
Irresponsabilidad
-Por cuestión laboral, o asistir a clases.
Alguna falla en la corriente eléctrica
Falta de difusión a los planes de estudio
Acceso a internet
Mejora continua

tiempos señalados en el Calendario escolar D-RS-01-20-01

tiempos señalados en el Calendario escolar D-RS-01-20-01
causas que lo originan
ón de inseguridad en la Ciudad
tormentas electicas, entre otros.
Por tormentas, lluvias fuertes, por cuestiones de la CFE que no estén dentro de nuestro alcance.
Interno
/Extern o
Objetivo de calidad en el que impacta
Promover la formación creativa, emprendedora y compe
Promover la formación creativa, emprendedora y compe
Falta de presupuesto para realizar la compra de toda la bibliogrfía básica que se incluye en los PE.
Sobre carga en los transformadores de CFE que causan cortos y suspensión del servicio. Falta de mantenimiento en el cableado.
a.

/Extern o
Interno 1. Uso malicioso.
2. Virus.
3. Falta de actualizaciones.
4. Vencimiento de licencia.
S. Saturación de memoria.
Interno 1. Uso malicioso.
2. Falla-desgaste de componentes.
3. Falla eléctrica.
Interno 1. Saturación de
horarios.
2. Sobrecupo.
mensuales, por algún tipo de impedimento medico o falleciera.
es.
El demandante no se presente a recoger la información solicitada
Desconocimiento de los lineamientos
Falta de comunicación
Falta de compromiso y responsabilidad
Revisión mensual
Debido a la gran cantidad de actividades a desarrollar por secretaria académica
Debido a la gran cantidad de actividades a desarrollar por secretaria técnica
Inasistencia por parte de los alumnos
Fallas en la infraestructura tecnológica
Cambios meteorológicos y diversos tipos de contingencias

Debido a la gran cantidad de actividades a desarrollar por cada Secretaría o Coordinación
Reasignación de puestos, creación de nuevas áreas para cumplir un fin específico
Adicionar o derogar disposiciones contenidas en el reglamento para su correcta aplicación
Cambios meteorológicos y diversos tipos de contingencias
*Problemas en la red de comunicación

*Falla en el servidor del sistema.
*No existe un plan de contingencias del administrador del sistema.
El horario y carga de trabajo.
El alumno no prestó atención a los requisitos de egreso.
Son distintos conceptos los costos que hay que cubrir.
Por descuido.
Diferentes situaciones que se le presentan al estudiante manifestadas en el formato Solicitud de baja R-OP-04-05-02
Por incurrir en las causas de pérdida de escolaridad

o
Compromisos académicos
Mantenimiento del sistema
Falta de recordatorio a las áreas que generan la información
Falta de evidencias documentales

Inseguridad
-Problemas familiares
-Económicos
Personal ajeno a las instalaciones de la universidad
Horarios que se empalman con las de las actividades culturales
Usar ropa inadecuada

-Hábitos de trabajo incorrectos
-Instalaciones en mal estado
Recursos económicos
-No hay espacios suficientes
Por destacar en las actividades culturales
Usar ropa inadecuada.
Hábitos de trabajos incorrectos.
Instalaciones en mal estado
Inseguridad
Situación familiar
Enfermedad
Falta de vigilancia
Acceso a
vendedores ajenos a la institución.
Los alumnos llegan y se van solos a sus casas.

Recursos económicos.
No hay espacios suficientes.
Destacada participación en los eventos deportivos
Falta de comunicación de alguno de los Secretarios o Coordinadores Generales.

Falta de comunicación de alguno de los Secretarios o Coordinadores Generales.
No obtener el puntaje requerido para ser aceptado
No acreditar su admisión en el periodo anterior
Sesiones insuficientes de asesorías
Mantenimiento del sistema
Falta de
organización y/o falta de experiencia en el manejo del S
Poca disponibilidad del Personal.
Falta de cursos adecuados para el personal.
Falta de cupo en los cursos ofertados.
Falta de cursos adecuados para el personal.
Falta de cupo en los cursos ofertados.
Compromiso con el desarrollo de las funciones y de superación personal

Fomentar la profesionalización, revaloración y modernización de la docencia
Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional.
No considerar que sea información relevante
Que surja información de manera inmediata
Laboral
Falta de electricidad
Fallas de servidores
Acuerdo entre directores
Alumnos de nuevo ingreso
Comprobar conocimientos
Falta de recordatorio
Programa de estudios no acorde a los lineamientos CENEVAL
es causas que lo originan Objetivo de calidad en el que impacta
ión de inseguridad en la Ciudad. Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional.
s, tormentas eléctricas, entre otros. Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional.
rmentas, lluvias fuertes, por cuestiones de la CFE que no estén dentro de nuestro alcance. Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional.
*Compromiso administrativo del docente

* Asuntos personales
Falta de actualización en las áreaas disciplinares y pedagógicas
1. Uso malicioso.
2. Virus.
3. Falta de actualizaciones.
4. Vencimiento de licencia.
S. Saturación de memoria.
Climatológicas
1. Falla de equipo.
3. Daño de cableado.
1. Uso malicioso.
2. Falla-desgaste de componentes.
Obsolescencia

Promover una investigación útil y permanente
Falta de presupuesto, inadecuada planeación presupuestal
Falta de tiempo
Falta de interés
Falta de vocación de investigación.
1. Desgaste de lámpara por uso o falla eléctrica.

2. Falla de cableado.
3. Mal uso por parte del usuario.
1. Saturación de horarios.
2. Sobre demanda.
Obsolescencia
lnsuficiencia presupuestal o por falta de personal que lo lleve a cabo.
Deterioro normal por el uso de las instalaciones de la FCAV.

No tener la información necesaria
No tener la información necesaria
Que las áreas hayan realizado cambios en la estructura o actividades sin aprobación del director
Que las instalaciones no les den mantenimiento.
Que el alumno no
cumpla con la entrega de los informes mensuales
-Por algún tipo de impedimento medico o falleciera
-Falta de entrega de la Carta de Terminación
-Faltar por mas de
3 días
clases.
rica
causas que lo originan Objetivo de calidad en el que impacta
difusión a los planes de estudio
a internet Promover una oferta educativa inteligente, diversificada y de calidad.
continua
Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcio
Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcio
la CFE que no estén dentro de nuestro alcance. Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcio
Porque no se generó la información necesaria para el cálculo del indicador
Que las bases de datos tengan datos erróneos, que la fórmula para el cálculo sea errónea, que la información proporcionada sea inventada.
Falta de comunicación entre las áreas
Falta de espacio
en la agenda de los responsables, sobre carga de actividades administrativas,
La revisión de los indicadores.

vo de calidad en el que impacta
over la formación creativa, emprendedora y competitiva de los estudiantes.
over la formación creativa, emprendedora y competitiva de los estudiantes.
e se incluye en los PE.
Falta de mantenimiento en el cableado.

Fortalecer la evaluación oportuna y permanente, Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional.
Fomentar una vinculación responsable y con

sensibilidad social, Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional
Fortalecer una administración ordenada, eficiente

sarrollar por secretaria académica
sarrollar por secretaria técnica
ontingencias

Fortalecer la evaluación oportuna y permanente.
Fortalece
Fortalece
Fortalece
Fortalece
Fomentar una vinculación responsable y con sens

Promover la formación creativa, emprend
Promover la formación creativa, emprend
Falta de organización y/o falta de experiencia en el manejo del SIT

P
creativa, emprend
Fomentar una vinculación responsable y con sensibilidad social.
Promover la formación creativa, emprendedora y competitiva de los estudiantes.
Recursos económicos Promover la formación creativ

-No hay espacios suficientes
Promover la formación creativ
casas.
Horarios que se empalman con las actividades deportivas
deportivos

Promover una oferta educativa inteligente, diversifi
Promover una oferta educativa inteligente, diversifi
Sesiones insuficientes de asesorías
Falta de Fortalecer la evaluación oportuna y permanente.

organización y/o falta de experiencia en el manejo del SIT.
de superación personal
calidad en el que impacta
profesionalización, revaloración y modernización de la docencia
na administración ordenada, eficiente y funcional.
Promover una oferta educativa inteligente, diversificada y de calidad.
calidad en el que impacta
Fomentar una vinculación responsable y con sensibilidad social
Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional
Fomentar vinculación responsable y con sensibilidad social.

tivo de calidad en el que impacta
ecer una administración ordenada, eficiente y funcional.

as que lo originan
o administrativo del docente

rsonales
alización en las áreaas disciplinares y pedagógicas
Fortalecer una
administración ordenada, eficiente y funcional
Fortalecer una
administración ordenada, eficiente y funcional

Fortalecer una administración ordenada, eficien

vidades sin aprobación del director Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional.
enimiento. Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional.
Fortalecer una administración orden
Fortalecer la evaluación oport
de calidad en el que impacta
una oferta educativa inteligente, diversificada y de calidad.

Promover una oferta educativa inteligente, diversificada y de calidad
Promover la formación creativa, emprendedora y competitiva de los estudiantes
e calidad en el que impacta
er una administración ordenada, eficiente y funcional.
n proporcionada sea inventada. Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional.


Promover una investigación útil y permanente.

ANÁLISIS Y EVALUA
3
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

Fortalecer una administración ordenada, eficiente y funcional. 4

ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESG

er la evaluación oportuna y permanente. 3
er una administración ordenada, eficiente y funcional. 2

Promover la formación creativa, emprendedora y competitividad de los estudiantes
Promover la formación creativa, emprendedora y competitividad de los estudiantes
Fortalecer la evaluación oportuna y permanente

Promover la formación 1
creativa, emprendedora y competitiva de los estudiantes.
on sensibilidad social. 1
edora y competitiva de los estudiantes. 2
edora y competitiva de los estudiantes. 2
Promover la formación creativa, emprendedora y competitiva de los estudiantes. 1


Promover la formación
creativa, emprendedora y competitiva de los estudiantes.
er la evaluación oportuna y permanente.

Probabilidad de ocurrencia
r una oferta educativa inteligente, diversificada y de calidad.
r una oferta educativa inteligente, diversificada y de calidad.

iantes. 2
• Promover una oferta educativa inteligente, diversificada y de calidad.
• Promo
oferta educativa inteligente, di
Promover la formación creativa, emprendedores y competitiva de los estudiantes.

Promover la formación competitiva, emprendedora y competitiva de los estudiantes.
Promover la formación competitiva, emprendedora y competitiva de los estudiantes.

Probabilidad Severidad Resultado
de ocurrencia
3 3 9
4 4 16
4 4 16
4 4 16

Probabilidad
de ocurrencia
4
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2
ANÁLISIS Y EVALUA

1
2
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1
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Probabilidad
de ocurrencia
3
LISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

Probabilidad
de ocurrencia
EL RIESG
Probabilidad
de ocurrencia
ordenada, eficiente y funcional. 2
2
EL RIESGO
Probabilidad
de ocurrencia


Probabilidad
de ocurrencia
2
1

Probabilidad
de ocurrencia
3
Severidad

Severidad
DEL RIESGO
Probabilidad
de ocurrencia
• Promover una 3
oferta educativa inteligente, diversificada y de calidad.

2
udiantes.
udiantes.
Probabilidad Severidad
de ocurrencia
Nivel del Riesgo

Medio
Alto
Alto
Alto
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4
4

Probabilidad
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Probabilidad
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1

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Probabilidad
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Probabilidad
de ocurrencia

2
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2
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2
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4

Probabilidad
de ocurrencia
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESG

3
ÓN DEL RIESGO
Probabilidad
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Severidad
1
1
Probabilidad
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Probabilidad
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Probabilidad
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d
Probabilidad
de ocurrencia
LISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
Probabilidad
de ocurrencia


Probabilidad
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Severidad
2
Probabilidad
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Severidad
Severidad
2
Probabilidad
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Severidad
3
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Severidad
3
2
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Severidad
Severidad
2
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Severidad
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Probabilidad
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Probabilidad
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Severidad
Severidad
1
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Probabilidad
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Severidad
4
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Severidad
Severidad
2
Severidad
Severidad
3
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Severidad
2
Probabilidad
de ocurrencia
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6
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16
16
16
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Severidad
Resultado
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4
Severidad
1
Severidad
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Resultado
6
Resultado
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Severidad
3
Severidad
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Resultado
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Resultado
16
6
d
Severidad
Severidad
1
Probabilidad
de ocurrencia
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Acciones para el
seguimiento del riesgo/oportunidad
Solicitar a la Secretaría Administrativa, la Secretaria Académica y la Coordinación de Planeación, promover la matricula, combatir la deserción, otorgar estímulos a los estudiantes para que cursen y desarrollen
Protocolos y propuesta de tesis que cada desemboquen en su defensa oficial como medio para lograr el titulo profesional.
Solicitar a la Secretaría Académica emitir memorándum y/o comunicación académica de la responsabilidad de los profesores que imparten MI e IA para que entreguen la documentación
probatoria de las actividades de investigación realizadas por sus alumnos como requisito para acreditar sus materias.
Realizar promoción directa en los alumnos de tercer semestre en adelante
Solicitar a la Secretaría Académica que en cada entrega de

documentación docente a los PHL se les incluya material de difusión de las actividades de investigación, y se
estipule el condicionamiento para que se registren en CA's y promuevan en sus alumnos y hagan actividades de investigación.
Resultado
do
Resultado
1
Resultado
Resultado
12
6
8
3
Resultado
Resultado
2
Severidad
1
Resultado
3
Severidad
1
1
Resultado
8
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Resultado
Resultado
15
6
Resultado
Resultado
Resultado
do
Severidad
Resultado
4
Severidad
2
ción, otorgar estímulos a los estudiantes para que cursen y desarrollen
en MI e IA para que entreguen la documentación
Nivel del Riesgo
Alto
Alto
Alto
Muy alto
Resultado
3
Resultado
ado
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Nivel del Riesgo
Bajo
Muy bajo
Bajo
Bajo
Muy bajo
Severidad
2
Nivel del Riesgo

Bajo
Bajo
Resultado
Nivel del Riesgo
Medio
Nivel del
Riesgo
Alto
Bajo
Bajo
Muy bajo
Muy bajo
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Resultado
6
Resultado
Resultado
6
Nivel del Riesgo
Muy bajo
Muy bajo
Muy bajo
Muy bajo
Muy bajo
Resultado
6
Nivel del Riesgo
Alto
Bajo
Bajo
Resultado
Resultado
Resultado
4
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Nivel del
Riesgo
Bajo
Nivel del Riesgo
Baja
Muy bajo
Muy bajo
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo
Nivel del
Riesgo
Alto
Bajo
Medio
Bajo
Nivel del
Riesgo
Bajo
Bajo
el Riesgo
ajo
ajo
Resultado
4
6
Nivel del Riesgo
Muy bajo
Muy bajo
Resultado
1
Nivel del
Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Nivel del Riesgo
BAJO
BAJO
Resultado
1
1
Nivel del Riesgo
Medio
Muy bajo
Nivel del Riesgo
Medio
Bajo
Nivel del Riesgo
Medio
Bajo
Bajo
Nivel del Riesgo
ALTO
BAJO
Nivel del Riesgo
Muy Bajo
Muy Bajo
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Nivel del Riesgo
Bajo
del Riesgo
Nivel del Riesgo
BAJO
BAJO
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo
Resultado
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo
Resultado
4
25/04/2017
25/04/2017
25/04/2017
25/04/2017
l Riesgo
ajo
ajo
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo
Acciones para el seguimiento del riesgo/oportunidad
* Continuar con el envío de correos electrónicos por medio del correo institucional.
* Continuar con el envío de correos electrónicos por medio del correo institucional.

Solicitar a Servicios Generales una revisión del cableado del área de biblioteca.
Corroborar que el departamento de Servicios
Generales realice la revisión solicitada.
Recordar al Secretario Académico la entrega de la bibliografía requerida en los PE de cada periodo, así como la importancia de hacerlo en los tiempos y formatos solicitados.
Solicitar al secretario académico se informe a los presidentes de cada academia la importancia de la actualización de los PE, así como el impacto de dicha acción para el cumplimiento de indicador de Bibliografía B
Corroborar que el Secretario Académico informe a los presidentes de academia sobre la importancia de la actualización de los PE.
Nivel del Riesgo

Bajo
Bajo
Bajo

Acciones para el
Realizar una revisión al sistema en referencia a cuantos alumnos han entregado su informe un día antes de la fecha lim
darle seguimiento.
Continuar con el proceso de difusión de información específicamente publicando avisos en los pizarrones de la faculta

Acciones para el
Supervisión semanal de la infraestructura física
Supervisión semanal de la infraestructura física

Nivel del Riesgo
Medio
Medio
Bajo
Bajo
Muy bajo
O SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Acciones para el
Solicitar por escrito dar respuesta a la información solicitada
Comunicación inmediata con los responsables de Planeación Integral y Asesor Jurídico.
Comunicación inmediata con el responsable del área jurídica de la Facultad
Comunicación inmediata con el responsable de la dirección de la Facultad
Comunicación inmediata
con la Dirección y Secretaría de Administración de la Facultad
Comunicación inmediata con el nuevo responsable de la Secretaría o Coordinación

l Acciones para el seguimiento del riesgo/oportunidad
*Reportar a a sistemas la falla.

*En caso de que el sistema esté funcionando, reportar al encargado de infra
Dar difusión a los horarios de atención y recepción de documentos, por med

la página, reunión con alumnos de último periodo
Dar difusión de los requisitos

de titulación para que el alumno conozca cual será la documentación con la
Dar a conocer con anterioridad los costos del trámite para que el alumno est
Resguardar la documentación e identificarlo en el momento que el alumno

Nivel del
Riesgo
Medio
Medio
Nivel del
Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OP

Acciones para el
Establecer una calendarización de entregas
Establecer una
calendarización y compromiso de entrega de
Acciones para el
Solicitar a seguridad integral que realicen rondines de vigilancia
Coordinarse con los departamentos, para no empalmar los horarios
Solicitar un botiquín de primeros auxilios

-Tener capacitación de primeros auxilios
-Verificar que las instalaciones estén aptas para realizar las actividades
-Realizar una platica con los alumnos sobre la importancia del calentamiento previo a las actividades.
Adecuarse a las instalaciones disponibles
Sesiones diarias para practicar
Nivel del Riesgo
Muy bajo
Muy bajo
Muy bajo
Muy bajo
Muy bajo
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/O

Acciones para el
Enviar memorándum a las áreas que no cu

Verificar con las Secretarías o Coordinacion

Acciones para el
Programar más sesiones de asesorías
Solicitar información a la
CPIT
sgo
Establecer comunicación constante con el d
Elaborar un formato de control para captur
sgo

Acciones para el
Invitar nuevos jurados
Tener una fuente externa
Considerar otro proveedor
Tener oficios de invitación
Acta de visitas a escuelas
Mejorar rendimiento
FACULTAD DE COMERCIO Y ADMINISTRACIÓN VICTORIA
SECRETARIA ACADEMICA
COORDINACIÓN DE EMPRENDEDORES
EMPRENDEDORES (P-OP-04-06-08)
04-may-17
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo
Bajo

Acciones para el
Mantener a los alumnos dentro del lugar para que estén a salvo de cualquier situación
Nivel del Riesgo
Bajo
Bajo

Acciones para el
1. Control de acceso al
equipo.
2. Mantener actualizado y activo el software antivirus.
3. Programación automática de actualización en línea de sistemas operativos.
4. Monitoreo sobre el status de las licencias.
S. Optimización de los aplicativos del equipo.
Monitoreo del pronóstico climatológico
Verificación de infraestructura de telecomunicaciones
1. Control de acceso al equipo.
2. Programación e implementación de mantenimientos preventivos.
3. Verificación de infraestructura eléctrica.
Elaboración de proyecto/solicitud
Fecha de
implementación de las acciones
2017
2017
2017
2017

Acciones para el
Solicitar a la Secretaría Administrativa y la Coordinación de Planeación, la asignación de los recursos para infraestructura tecnológica de investigación
Solicitar a la Secretaría Académica emitir memorándum y/o comunicación académica de la responsabilidad de los profesores de entregar la documentación probatoria de las actividades de investigación realizadas
Realizar promoción directa en los alumnos de tercer semestre en adelante
Solicitar a la Secretaría Académica que en cada entrega de

documentación docente a los PHL se les incluya material de difusión de
las actividades de investigación

Acciones para el
1 y 2. Solicitud de reparación o adquisición.
3. Control de préstamos del equipo.
lnforme sobre capacidad de equipo multimedia.
Elaboración de proyecto/solicitud

Acciones para el
Planeación y
asignación de Recursos conforme al Presupuesto
autorizado para la FCAV por la Secretaria de Finanzas de la U.A.T.
Planeación y
asignación de Recursos conforme al Presupuesto
autorizado para la FCAV por la Secretaria de Finanzas de la U.A.T.
Nivel del Riesgo

bajo
bajo
bajo
Muy bajo

Acciones para el
Realizar una revisión al sistema en referencia a cuantos alumnos han entregado su informe
darle seguimiento.
Continuar con el proceso de difusión de información específicamente publicando avisos en
Solicitud de Mantenimiento y actualizaciones del software.
iesgo
Acciones para el
Mantener a los alumnos dentro del lugar para que estén a salvo
Cambiar el lugar del evento para mantener a salvo a los alumno

Acciones para el
Solicitar mediante memorándum que el indicador sea remitido con fecha plazo, y enviar
posteriormente oficios de seguimiento para las áreas con incumplimiento.
Asesorar a los responsables en el cálculo, con la intención de obtener resultados claros y exactos.
Informar mediante memorándum cambios detectados no informados, y enviar recordatorios para la comunicación oportuna de sus cambios.
Programar revisiones extemporáneas, con el fin de cump
Hacer revisiones semestrales del apartado de me

OPORTUNIDAD
esgo/oportunidad
s electrónicos por medio del correo institucional.
s electrónicos por medio del correo institucional.
Envío al Secretario Administrativo una lista de la bibliografía solicitada en los PE que no se encuentra en la biblioteca.
empos y formatos solicitados.
o de dicha acción para el cumplimiento de indicador de Bibliografía Básica.
Solicitar al departamento de informática una revisión del sistema de biblioteca.

Corroborar que el área de informática realice la revisión solicitada al sistema de biblioteca.
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNID

Acciones para el
equipo.
2. Mantener actualizado y activo el software antivirus.
3. Programación automática de actualización en línea d

4. Monitoreo sobre el status de las licencias.
S. Optimización de los aplicativos del equipo.
equipo.
2 y 3. Verificación de infraestructura eléctrica y de cómp
Informe sobre capacidad de laboratorios

nos han entregado su informe un día antes de la fecha limite de entrega, esto con la finalidad de localizar a los alumnos faltantes y conocer el motivo por el cual no han entrega su informe y
camente publicando avisos en los pizarrones de la facultad, publicar anuncios en la pagina de Facebook de la facultad, la Coordinación de Servicio Social y la Dirección de Servicio Social.

Resguardo de la información por un máximo de 30 días
Difusión de los lineamientos para solicitar información

Acciones para el
1. Comunicarse con el alumno vía correo electrónico.
2. Aplicar posteriormente la evaluación
Comunicación inmediata con el responsable de la Coordinación de Tecnología Informática

Marzo 2017
esponsables de Planeación Integral y Asesor Jurídico. Febrero 2017
Febrero 2017
Febrero 2017
municación inmediata Febrero 2017

retaría de Administración de la Facultad
nuevo responsable de la Secretaría o Coordinación Febrero 2017
UIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

es para el seguimiento del riesgo/oportunidad
tar a a sistemas la falla.

o de que el sistema esté funcionando, reportar al encargado de infraestructura tecnológica
usión a los horarios de atención y recepción de documentos, por medio de tríptico impreso y digital en
na, reunión con alumnos de último periodo
usión de los requisitos

ación para que el alumno conozca cual será la documentación con la que deberá cumplir, por medio de tríptico impreso y digital en la página y reunión con alumnos de último periodo, dar difusión.
onocer con anterioridad los costos del trámite para que el alumno esté preparado.
rdar la documentación e identificarlo en el momento que el alumno entregue y aconsejar al alumno que se quede con juego de copias.
O SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Canalizar al alumno al Depto. de Psicología de la FCAV, para la entrevista motivacional con el estudiante.
A través del Depto. de Tutorías y Asesorías Académicas de la FCAV, se implementa el programa de situación académica crítica del estudiante.

Acciones para el
*Reprogramar la sesión
*Suplir al tutor
CPIT
Enviar memorándum a los tutores para solicitar ingreso de la evidencia al SIT

Acciones para el
Establecer una calendarización de entregas de evidencias
Establecer una
calendarización y compromiso de entrega de evidencias
Tener un titular y un suplente para las actividades

Acciones para el
Solicitar un botiquín de primeros auxilios.

-Tener capacitación de primeros auxilios.
-Verificar que las instalaciones estén aptas para realizar las actividades.
-Llevar a cabo una plática para orientar a los alumnos sobre el uso de ropa deportiva y la importancia del calen
Tener un suplente para cada uno de los instructores
Solicitar a seguridad integral que realicen rondines de vigilancia

Adaptarse a las instalaciones disponibles
Cambiar horarios de actividades deportivas Reposición de clases en otros días
Entrenamiento diario

Acciones para el
Enviar memorándum a las áreas que no cumplan con el envío de la información para recordarles y darles tiempo máximo de espera.
Verificar con las Secretarías o Coordinaciones Generales que hayan dado a conocer los cambios en el reglamento que afectan a cada una de las áreas.

Ofertar un curso de capacitación a los aspirantes no acreditados, en temas relativos a los programas de estudio de
la FCAV, para prepararlos para el próximo proceso de admisión.
Promover en los aspirantes no acreditados, realizar el proceso de admisión en el próximo periodo.

Acciones para el
Programar más sesiones de asesorías
CPIT
Enviar memorándum a tutores para solicitar el ingreso de la evidencia al SIT.

Acciones para el
Elaboración de la Detección de Necesidades de Capacitación
Elaboración de la Detección de Necesidades de Capacitación
Revisión del expediente del personal

Verificar con anterioridad el correo electrónico donde se informa del mantenimiento preventivo y si es una falla esporádica avisar a los asistentes del curso e instructor del cambio de fecha.

Establecer comunicación constante con el director y con los secretarios.
Elaborar un formato de control para capturar esa información

Revisión de perfil académico de cada uno de los programas de estudio en reuniones de academias
Revisión de perfil académico de cada uno de los programas de estudio en reuniones de academias
UIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

s para el
ento del riesgo/oportunidad
nuevos jurados
na fuente externa
rar otro proveedor
ficios de invitación
visitas a escuelas
rendimiento
Acciones para el
Establecer una calendarización de la
Monitoreo de resultados de examen EGEL

Acciones para el
Tener comunicación con los maestros en la academia de emprendedores, pasar a los salones a invitar a los alumnos, y difundir la informacióna través de la página de la FCAV.
Mantener una buena comunicación con los alumnos y explicando la importancia del taller así como involucrandolos en actividades de creatividad e innovación
Tener en consideración a maestros que impartan materias afines, con la finalidad de brindar atención a esta cuestión

Acciones para el
Tener comunicación con los maestros (una plática sobre esta cuestión), en la academia de emprendedores para trabajar de manera coordinada y atender esta posible cuestión.
Mantener una buena comunicación con los alumnos, y hacerles entender la importancia del taller
Tener en consideración a maestros que impartan la materia de negocios, con la finalidad de brindar atención a esta cuestión
OPORTUNIDAD
para que estén a salvo de cualquier situación
Cambiar el lugar del evento para mantener a salvo a los alumnos en caso de que sea al aire libre.
Posponer el evento para cuando se haya solucionado el problema eléctrico o cambiar de lugar si hay disponible.
Acciones para el
1. Verificar la asistencia del docente.

2. Verificar la permanencia del docente en el aula.
3. Recuperar la clase.
1. Poner cursos en el área disciplinar y pedagógica.
Fecha de
implementación de las accione
1. Semestral.
2. Diario.
3. Diario.
4. Mensual. S. Diario.
Quincenal
Mensual
1. Semestral.
2. Anual.
3. Mensual.
Semestral
Evidencia documental
Memorándum, o c.e.
Memorándum
Documento
firmado por consejo técnico con la anuencia de la secretaría académica y la dirección.
Documento firmado por consejo técnico con la anuencia de la secretaría académica y la dirección.
25/04/2017
idades de investigación realizadas 25/04/2017

25/04/2017
25/04/2017
06/03/2017
06/03/2017

Estar monitoreando por medio del área de control documental qué procedimientos son los que están siendo modificados.
Tratar de tener el acta de consejo para identificar los cambios autorizados.
Cuando se vaya hacer un cambio en el organigrama, tener por escrito la aprobación del director, para saber que esto si es un cambio oficial.
OPORTUNIDAD
referencia a cuantos alumnos han entregado su informe un día antes de la fecha límite de entrega, esto con la finalidad de localizar a los alumnos faltantes y conocer el motivo por el cual no han entrega su informe y
ón de información específicamente publicando avisos en los pizarrones de la facultad, publicar anuncios en la pagina de Facebook de la facultad y la de la Coordinación de Servicio Social
alizaciones del software.

Llevar a cabo cada semestre Foros de Propuestas entre Directivos de la FCAV y alumno
Difusión del Aviso R-AP-04-

01-03 para señalar los tiempos en que debe realizarse el trámite de inscripción en la FCAV.
Difusión del Aviso R-AP-04-

01-03 para señalar los tiempos en que debe realizarse el trámite de reinscripción en la FCAV.
IMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

para el
ento del riesgo/oportunidad
ner a los alumnos dentro del lugar para que estén a salvo de cualquier situación
r el lugar del evento para mantener a salvo a los alumnos en caso de que sea al aire libre.
Posponer el evento para cuando se haya solucionado el problema eléctrico o cambiar de lugar si hay disponible.
Programar revisiones extemporáneas, con el fin de cumplir con al menos las dos revisiones programadas.
Hacer revisiones semestrales del apartado de medición de la totalidad de los indicadores.

Cada que se presente el problema.
da en los PE que no se encuentra en la biblioteca.
isión del sistema de biblioteca.

ón solicitada al sistema de biblioteca.
GUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

ones para el
imiento del riesgo/oportunidad
ntrol de acceso al
po.
antener actualizado y activo el software antivirus.
ogramación automática de actualización en línea de sistemas operativos.

onitoreo sobre el status de las licencias.
ptimización de los aplicativos del equipo.
ntrol de acceso al
po.
. Verificación de infraestructura eléctrica y de cómputo.
me sobre capacidad de laboratorios
Fecha de
El día 6 primero de cada mes.
Quince días antes de la fecha del Taller de Inducción
Cada que se presente el riesgo
Enero y Agosto
Fecha de
10/03/2017
10/03/2017
D
ión de Tecnología Informática
Comunicación inmediata con la Dirección y Secretaria de Administración de la Facultad
Fecha de
2017
2017
2017
2017
2017
2017
Febrero de 2017
Febrero de 2017
Febrero de 2017
Diario
a al SIT
implem
30/10/2017
30/10/2017
Fecha de
Inicio de cada semestre
Por semana
Por semana
Por semana
ctividades.
el uso de ropa deportiva y la importancia del calentamiento.
ncia
ases en otros días
Un día después del vencimiento de la entrega pactada.

Un mes posterior a la notificación del cambio respectivo.
Junio de cada año
Noviembre de cada año
Marzo 1 de 2017
Marzo 1 de 2017
encia al SIT. Marzo 1 de 2017
impl
10/03/2017
10/03/2017
10/03/2017
Programar la fecha con el instructor y para dar seguimiento confirmar la fecha con anticipación para poder enviar las invitaciones a los profesores sin error.
mar-17
mar-17
15/11/2017
15/11/2017
15/11/2017
15/11/2017
15/11/2017
15/11/2017
Establecer una calendarización de las reuniones de academia al inicio del semestre e incentivar la asistencia de los catedráticos
Fecha de
Inicio del periodo agosto-diciembre

2017

2017
2 semanas antes del concurso
edores para trabajar de manera coordinada y atender esta posible cuestión. Inicio del periodo agosto-diciembre
2017

2017
atención a esta cuestión 2 semanas antes del concurso
Fecha de
implementación de la
Durante la realización del evento (Dependiend
Antes o durante el evento

GO/OPORTUNIDAD
ad
te.
cente en el aula.
nar y pedagógica.
Fecha de Evidencia documental

1. Memorándum.
2, 3, 4 y S. Reporte de servicios informáticos.
Correo electrónico
Correo electrónico
1. Memorándum.
2. Programa anual de servicios informáticos y reporte de servicios informáticos.
3. Correo electrónico.
Memorándum
Frecuencia de revisión
Semestral Dirección
Secretaría
Administrativa
Semestral Dirección
Secretaría Académica.
Semestral
Semestral Dirección Secretaría Académica Coordinación de

investigación
Fecha de
Fecha de
1 y 2. Cuando se presente la falla.
3. Diaria.
Semestral
Semestral
Fecha de
ntos son los que están siendo modificados.
ción del director, para saber que esto si es un cambio oficial.
Estar al pendiente de que el área de trabajo esté en optimas condiciones. Solicitar el mantenimiento en caso de requerirse
Fecha de
implementación de las
su informe y El día 6 primero de cada mes.
Quince días antes de la fecha del Taller de Inducción
Anual
Fortalecer, en coordinación con el área de Comunicación Social, la difusión de la oferta educativa.
Fortalecer la comunicación con el área de Informática de la FCAV y con la Secretaría Académica de la UAT las fechas de captura o en su caso fallas en el sistema.
Julio y enero
Julio y enero
Fecha de
Durante la
realización del evento (De
calendarización ya a
nible. Antes o durante el evento
Fecha de
Marzo y
Septiembre
Marzo y
Septiembre
Marzo y
Septiembre
Marzo y
Septiembre
Marzo y
Septiembre
Fecha de
31/03/2017
31/03/2017
31/03/2017
31/03/2017
31/03/2017
Información generada por el sistema de Servicio Social
Capturas de pantalla de Facebook y copia del aviso.
Fecha de
que se presente el riesgo
y Agosto
R-AP-04-0
R-AP-04-0
nistración de la Facultad
Memorándum
Memorándum
Memorándum
Acta circunstanciad a
Memorándum
Memorándum
Fecha de
Fecha de implementación de las acciones
Febrero y septiembre
implemen
1 de marzo de
2017
1 de marzo de
2017
1 de marzo de
2017

Programa de actividades
Programa de actividades
mentación de las acciones
Memorándum
Memorándum
Registro de asistencia de alumnos
Memorándum
Fotografías

Fecha de
Fecha de
Fecha de

Memorándum con el registro adjunto
Memorándum con el registro adjunto
Constancias de cursos
Cuando ocurra
Cuando ocurra
Febrero y Septiembre
Febrero y Septiembre
Fecha de
Fecha de
ago-17
sep-17
acciones
Reporte
Reporte
Memorandum
Fecha de
periodo agosto-diciembre
periodo agosto-diciembre
as antes del concurso

Durante la realización del evento (Dependiendo de la calendarización ya asignada). Fotografías, registro de asistencia.
Fotografía, registro de asistencia.
Fotografías, registro de asistencia.

máticos.
Responsable de la
Dirección
Coordinación de investigación
nación de
Memorándum
Memorándum
Fotografías de visita a salones de clase de alumnos de tercer semestre o superior
Memorándum
1 y 2. Reporte de servicios informáticos.

3. Registro de Servicio de Equipo
Multimedia.
Memorándum
Memorándum
Presupuesto
autorizado anual y solicitud de transferencia entre cuenta y/o entre Capítulos de g
Presupuesto autorizado anual y solicitud de transferencia entre cuenta y/o entre Capítul
Mayo
Julio
Julio
Mayo

Compendio de información generada por el sistema de Práctic
Capturas de pantalla de Facebook y copia del aviso.
Informe
Octubre
fallas en el sistema. Enero, Junio, Agosto
Marzo, Septiembre
Fecha de

Durante la Fotografías, registro de asistencia.

realización del evento (Dependiendo de la
calendarización ya asignada).
Memorándum
Minuta de reunión
Memorándum
Minuta de reunión
Archivo digital
Correo electrónico impreso
Correo electrónico impreso

1. Diario.
2. Diario.
3. Diario.
4. Mensual. S. Diario.
1. Diario.
2 y 3. Mensual.
Semestral
ma de Servicio Social
y copia del aviso.
Documento que ampara la información solicitada
Tríptico de información
R-AP-04-06-01- Reporte de servicio y encuesta de satisfacción
Fotografías
R-AP-04-06-01- Reporte de servicio y encuesta de satisfacción
Fotografías
Fe
implementaci
Feb-2017
Feb-2017
Abril-2017
Abril-2017
Abril-2018
Trimestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Trimestral
Correo impreso
*Tríptico impreso.
*Pantalla de la página donde se muestra el tríptico.
*Listas de asistencia a la reunión.
*Tríptico
impreso
*Pantalla de la página donde se muestra el tríptico.
*Listas de asistencia a la reunión.
Avisos
Copia de registro y listado del número del expediente.

echa de implementación de las acciones Evidencia documental
Solicitud de baja R-OP-04-

05-02
Reporte emitido por el departamento de tu
Fecha de
a documental
a de actividades
a de actividades
Fe
implementaci

Por semana
Por semana
Por semana
Memorándums
Minuta de reunión
Documentos físicos del curso
Documentos físicos de las solicitudes de los aspirantes.
Reporte del especialista
Correos
Electrónicos
Memorándum
cia documental
rándum con el registro adjunto
rándum con el registro adjunto
ncias de cursos
Calendario de eventos
Formato de publicaciones
Levantar acta anual
Levantar acta anual
Levantar acta anual
Levantar acta anual
Levantar acta anual
Levantar acta anual

Fecha de
Reporte
Reporte
Memorándum
ncia documental
rafías, registro de asistencia.
rafía, registro de asistencia.
rafías, registro de asistencia.

1. Diaria
2. Cuatro veces por mes
3.Cuando ocurra
1. Febrero
onsable de la
ción de las acciones
irección
ría Académica
n de investigación
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Presupuesto cada vez que el requerimient o de recurso lo amerita

de transferencia entre cuenta y/o entre Capítulos de gasto.
licitud de transferencia entre cuenta y/o entre Capítulos de gasto. cada vez que el requerimient o de recurso lo amerita
Fecha de
documental
ndio de información generada por el sistema de Prácticas profesionales
s de pantalla de Facebook y copia del aviso.
o, Agosto
tiembre
Aviso R-AP-04-
01-03
Aviso R-AP-04-
01-03
a documental
afías, registro de asistencia.

Cada que se reporte una falla.
Correo electrónico
Memorándum
Memorándum
Memorándum
Memorándum
Fecha de
Cada mes
Cada 6 meses
solicitada
Semanal
Semanal
Fecha de
Semestral
Semestral
Semestral
Semanal
Solicitud de baja R-OP-04-

05-02
Reporte emitido por el departamento de tutorías y asesorías académicas
Registro de asistencia general
Correos electrónicos
Memorándum
Anual
Anual
Por semana
Por semana
Por semana
Por semana
Por semana
Cada semana
Fecha de
Semestral
Semestral
Anual
Anual
Semestral
Semestral
Semestral
Semanal vía correo electrónico
Semanal vía correo electrónico
Semestral
Invitaciones a los cursos o avisos.
Correos electrónicos o avisos.
semanal
mensual
Actas de
Academias
Actas de
Academias
Anual
Anual
Anual
Anual
Anual
Anual
Programa de actividades docentes
Resultados
CENEVAL
Semestral
Semestral
Anual
Semestral
Semestral
Semestral
Fecha de
1. Semestral.
2. Semanal.
3. Semanal.
4. Mensual. S. Semanal.
Quincenal
Quincenal
1. Semestral.
2. Semestral.
3. Mensual.
Semestral
VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
encia de revisión
tral Dirección
Secretaría
Administrativa
tral Secretaría Académica

tral Coordinación de investigación
tral Secretaría Académica
1 y 2. Quincenal.
3. Mensual.
Semestral
Semestral
e recurso lo amerita Secretaría de

Administración
e recurso lo amerita Secretaría de

Administración
Manuales
manuales y organigrama
manuales
Documento
Cada mes
Cada 6 meses
Anual
Tripticos
-Fotografías de la difu
Registro de llamadas para solicitar soporte
Listas asistencia
-Fotografías
Bianual
Bianual
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
1. Registro de
asistencia.
2, 3, 4 y S. Reporte de servicios informáticos.
1. Registro de
asistencia.
2 y 3. Reporte de servicios informáticos.
Memorándum
Bianual
Responsable de la
Servicios Generales
Secretaría de
Administración
Servicios Generales
Secretaría de
Administración
Memorándum
Memorándum
1. Correo electrónico
2. Evaluación hecha al alumno
Memorándum
Memorándum
Responsable de la
implementación de las accio
contraloría Interna
Bianual
Departamento de cultura y deporte
Secretaría de
Administración
Memorándum
Aviso
Memorándum
Fotografías

Anual y cuando ocurra
Anual y cuando ocurra
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Responsable de la implementación de las acciones
Encargado del procedimiento de emprendedores.
El encargado del taller de emprendedores.
Semestral
Semestral
Anual
1 y 2. Registro de asistencia a clases R-OP-04-

06-01-01.
3. Lista de asistencia de recuperación
de clases R-OP-
04-06-01-02.
1. Programa de formación docente R-AP-

04-04-01
Soporte Técnico y Administración de Redes
Secretaría de
Administración
Dirección de Tecnología Informática de la UAT
1 y 2. Soporte Técnico y Administración de Rede
3. Dirección de Tecnología Informática de la UAT
Secretaría de
Administración
Fecha de verificación
Responsable de la
Responsable de la
1 vez al año
1 vez al año
1 vez al año
1 vez al año
Tripticos Anual
-Fotografías de la difusión
Trimestral
Semestral
encia de revisión
al
al
COPLAI
COPLAI
COPLAI
COPLAI
COPLAI
Responsable del Depto. de Seguimiento de Egresados
Responsable del Depto. de Seguimiento de Egresados
Responsable de biblioteca
Secretario Académico.
Responsable de la
Coordinador de Servicio social y Prácticas Profesionales
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Responsable de la
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Semestral
Responsable de la
El personal en turno del área de titulación.

Secretario Técnico
Secretario Técnico
Semestral
Semestral
Semestral
Responsable de la
Responsable de la
Por semana
Por semana
Por semana
Por semana
Por semana
Por semana
Responsable de la
Asesor Jurídico
El Secretario o Coordinador General del área donde
ocurrieron las acciones.
Responsable de la
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Responsable de la
Responsable de Tutorías y Asesorías Académicas
Responsable de la
Secretaría de
Administración
Responsable asignado para atender el procedimiento
Secretaría de
Administración
Responsable asignado para atender el procedimiento
Secretaría de
Administración
Responsable asignado para atender el procedimiento.

de revisión
ando ocurra
ando ocurra
Dr. José Alfredo Sánchez

Aldpe
Mtro. José Federico

Delgado Garza
de revisión
Secretaria Académica y Presidentes de Academias de la FCAV
Secretaria Académica y Presidentes de Academias de la FCAV
Responsable de la
Coordinación de LTI
Responsable de la
Secretaria Académica
Secretaria Académica
Maestros de la materia de emprendedores.
El encargado del taller de emprendedores.
Responsable de la
Responsable de
Servicios Estudiantiles
Responsable de
Responsable de Servicios Estudiantiles, en cuestión de las brigadas dependerá de Servicio Social UAT.
1. Diaria
2. Cuatro veces por mes
3.Cuando ocurra
1. Anual
Responsable de la
Soporte Técnico y Administración de Redes
Secretaría de
Administración
Dirección de Tecnología Informática de la UAT
1 y 2. Soporte Técnico y Administración de Redes.
3. Dirección de Tecnología Informática de la UAT.
Secretaría de
Administración
Observaciones
Responsable
implementación de
1 y 2. Soporte Técnico y Administración de Redes.
3. Medios
Audiovisuales.
Medios Audiovisuales
Secretaria
Administrativa
VERIFICACIÓN DEL RIESGO/O
1 vez al año
1 vez al año
1 vez al año
1 vez al año
Responsable de la
Anual
Trimestral Secretaría Académica
Semestral Secretaría Académica

Secretario Técnico
Secretario Técnico
Responsable de la
Responsable de
Responsable de
Responsable de
Servicios Estudiantiles, en cuestión de las brigadas dependerá de Servicio Social UAT.
Responsable de la
Responsable de la
Responsable Servicios
Generales.
Responsable de
biblioteca
Responsable Área de informática.
1. Mensual.
2. Semanal.
3. Semanal.
4. Mensual. S. Semanal.
1. Mensual.
2 y 3. Semanal.
Semestral

Cumplimien
las accion
(si/no)
Responsable de la

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
ncia de revisión
ral Contraloría interna

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Responsable de la
Responsable d

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Secretaría de
Administración

Responsable de la
Responsable de la

Responsable de la

Responsable de la
Secretaría de
Administración
nado para atender el procedimiento
Secretaría de
Administración
nado para atender el procedimiento.

Secretaria Académica y
encargado del departamento de Capacitación del Personal Docente
Secretaria Académica y encargado del departamento de Capacitación del Personal Docente

cadémica y Presidentes de Academias de la FCAV
cadémica y Presidentes de Academias de la FCAV

Responsable de la
Responsable de la

Cumplimiento de las acciones (si/no)

Responsable de la Cumplimien
mentación de las acciones las accion
(si/no
Secretaría Académica de la FCAV

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Coordinador de Investigación de la FCAV
FICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Cumplimiento de Fecha de verificación
las acciones
(si/no)
Responsable de la

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Responsable de la
Personal Administrativo de la COPLAI

esponsable de la
entación de las acciones
Secretaria Académica y Comunicación Social de la FCAV
Académica
Académica
Responsable de la

Responsable de la
Responsable de
de las brigadas dependerá de Servicio Social UAT.

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)

1. Administración de
Laboratorios.
2, 3, 4 y S. Soporte Técnico y Administración de Redes.
Administración de
Laboratorios
Administración de
Laboratorios

las acciones
(si/no)
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Responsable de la
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)

Cumplimient
o de las acciones (si/no)
Responsable de la

las acciones
(si/no)
las acciones
(si/no)
Responsable de la
O/OPORTUNIDAD
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
O/OPORTUNIDAD
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
O/OPORTUNIDAD
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
O/OPORTUNIDAD

O/OPORTUNIDAD
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
IFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)


las acciones
(si/no)
Responsable de la

las acciones
(si/no)
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)

nes
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)

las acciones
(si/no)
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Responsable de la
de verificación
mplimiento de Fecha de verificación
las acciones
(si/no)
Observaciones
Responsable de la
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPOR

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
ponsable de la
tación de las acciones
abr-17
abr-17
Responsable de la
Observaciones
Observaciones
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
de verificación

Observaciones
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Secretaría de
Administración
Secretaría de
Administración
Observaciones
Observaciones
Secretario Técnico

las acciones
(si/no)
Observaciones
Observaciones

Cum
la
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones

Secretaría de
Administración
Secretaría de
Administración
Observaciones
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Observaciones
Observaciones
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Observaciones
Observaciones
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Observaciones
CACIÓN DEL RIESGO/OPOR

Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Observaciones
sable de la verificación
ría de
stración
ría de
stración
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Contraloría
Interna
Contraloría
Interna
Contraloría
Interna
Contraloría
Interna
Contraloría
Interna
Contraloría
Interna
Observaciones
Observaciones
Secretario Técnico
de verificación
Secretaría
Académica
Secretaría
Académica
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)
Observaciones
iones
Observaciones
ones
ones
Observaciones
ones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Cumplimiento de
las acciones
(si/no)

able de la verificación
dor de Investigación de la FCAV

Observaciones
Secretaría de
Administración
Secretaría de
Administración
nes
o Técnico
o Técnico
o Técnico
ciones
Observaciones
Secretario Técnico
Secretario Técnico
ones
o Técnico
o Técnico
o Técnico
Coordinador de Planeación Integral


Secretaria de
Administración
Secretaria de
Administración
Secretaria de
Administración
Secretaria de
Administración
Secretaria de
Administración
de Fecha de verificación
s
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
nsable de la verificación
aría
mica
aría
mica
Secretario Técnico
Secretario Técnico
Secretaría de
Administración
Secretaría de
Administración
Secretaría de
Administración
Secretaria
Académica
Secretaria
Académica
Coordinador Cooperación e Intercambio Académico
nes
Coordinación de Tecnología lnformática
Observaciones
nsable de la verificación
dinador de Planeación Integral


de verificación
io
io
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
Secretario
Técnico
ario
o
Observaciones
Observaciones
Representante de la Dirección
Representante de la Dirección
Dr. José Alfredo

Sánchez Aldpe
Dr. José Alfredo

Sánchez Aldpe
Secretario
Académico
Secretario
Académico
Secretario
Académico
Secretario
Académico
Secretario
Académico
Secretario
Académico
Secretaria
Académica
Secretaria
Académica

Observaciones
Responsable de
COPLAI
Responsable de
COPLAI
Responsable de
COPLAI
Responsable de
COPLAI
Observaciones
Observaciones
Secretaría Académica de la FCA
Secretaría Académica de la FCA


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Dependencia:

Coordinador de Tecnología Informática

Coordinador de Tecnología Informática

Coordinador de Tecnología Informática

Los egresados de los programas educativos de la Facultad de Comercio y Administración Victoria, no

Los empleadores de los programas educativos de la Facultad de Comercio y Administración Victoria, no

No contar con la bibliografía que se solicita en los PE.

No contar con energía eléctrica para poder brindar el servicio en la sala

Incumplimiento de la Secretaría Académica en la entrega la Bibliografía requerida en los Programas de Estudio.

Incumpliento de las academias en la actualización de los PE.

Falla en el Sistema de Bibliotecas.

R Falta de disponibilidad del laboratorio

Que el alumno no se presente al taller de inducción

Que al demandante no se le entregue la información requerida

Prevenir desperfectos mayores en la infraestructura que puedan ocasionar un accidente

R No contar en tiempo y forma con la información proporcionada po

R No contar en tiempo y forma con la información proporcionada po

R No localizar a los alumnos que evaluarán el cumplimiento del d

R No contar en tiempo y forma con la disposición de la encuesta en l

R No aplicar la encuesta en tiempo y forma debido a un caso fortuit

Modificación en la estructura administrativa

Cambio de la normatividad vigente

Entrega-recepción del responsable de la dirección de la Facultad

Casos fortuitos o de fuerza mayor

Cambio de responsable de secretarías, coordinacio

Que algún expediente no esté identificado.

El alumno causa baja del programa educativo cursado,

R No se imparta la tutoría por inasistencia del tutor.

R Evidencia incompleta en el SIT

No se envíen las evidencias necesarias para llenar el formato de autoevaluación, de acuerdo

Inasistencia del instructor

Accidentes en las actividades

Alumnos que representan a la Facultad en actividades culturales

R Accidentes en las actividades

R No llevar la práctica deportiva por otros eventos que se realicen en

O Representación en actividades deportivas en eventos Estatales, Na

R Que las áreas no remitan la información a tiempo de los cambios efectuados.

Que el aspirante no acredite su ingreso a los programas educativos de la FCAV

Aceptar nuevos aspirantes en el próximo periodo

R Porcentaje de alumnos no aprobados del programa de asesorías mayor al 20%.

R El asesor no entrega evidencias

No cumplir con el indicador establecido de proporcionar capacitación al personal administrativo

Posibilidad de promover a personal

R Que no se realice alguna publicación solicitada por las áreas

R La solicitud de una publicación se realice de manera verbal

R Jurados invitados no asistan

R No haya suministro eléctrico

R Tecnología sin Internet

O Realizarlo a nivel Estatal

O Difusión del evento escuelas

R No se realizan las reuniones de academia por falta de cuórum.

R No lograr los indicadores establecidos.

No Inscripción de alumnos al concurso anual de emprendedores

Que los alumnos no asistan al taller de emprendedores

Inasistencia de los jueces al concurso anual de emprendedores

No Inscripción de alumnos al concurso anual de emprendedores

Que los alumnos no cumplan con el 80%

Inasistencia de los jueces al concurso anual de emprendedores

Falta de energía eléctrica

R Que el docente no imparta la cátera

R Docentes no capacitados en el área disci

Daños por Desastres naturales

Actualización de infraestructura de tecnologías de información

Falta de recursos para investigación.