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EJECUTANDO

PROYECTOS
PARA EL
DESARROLLO

Sistematización de su implementación en el
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
EJECUTANDO
PROYECTOS
PARA EL
DESARROLLO

Sistematización de su implementación en el
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO – MVCS
El Núcleo Ejecutor.
Ejecutando proyectos para el desarrollo.
Sistematización de su implementación en el MVCS.

FRANCISCO DUMLER CUYA


Ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento

RICARDO VIDAL NUÑEZ


Viceministro de Vivienda y Urbanismo

JUAN DEL CARMEN HARO MUÑOZ


Viceministro de Construcción y Saneamiento

ELABORACIÓN DE TEXTOS Y CONTENIDOS


Gabriela Dolorier Torres
Rosa Meza Moyano
Max Ortiz Soto

CORRECCIÓN DE ESTILO
Hugo Grández Moreno

DISEÑO Y DIAGRAMACIÓN
Sandra Tineo Sanguinetti
comarca.pe

Foto de portada
©Programa Nacional de Saneamiento Rural
Núcleo Ejecutor de la CCNN Chumbaquihui, distrito de Pinto Recodo, provincia
de Lamas, San Martín.

Hecho en Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N° 2016 - 09590

Primera edición
Julio 2016

Editado por el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento


Av. Paseo de la República 3361, San Isidro-Lima.

Impreso en Tarea Asociación Gráfica Educativa


Psje. María Auxiliadora 156-164, Lima 5, Perú
Julio 2016

Se autoriza la reproducción total o parcial de esta publicación sin fines


comerciales, bajo la condición que se cite la fuente.
PRESENTACIÓN 8

RESUMEN EJECUTIVO 11

1 INTRODUCCIÓN 15 3 IMPLEMENTACIÓN DEL NÚCLEO 51


1.1 El Núcleo Ejecutor como modalidad 17
EJECUTOR EN LOS PROGRAMAS DEL
de ejecución de proyectos MVCS
1.2 Los proyectos del Ministerio y el 18
Núcleo Ejecutor 3.1. Experiencias de la 53
implementación periodo
2014-2015
2 PLANTEAMIENTO GENERAL DE LA 25 3.1.1 Etapa de planeamiento 54
IMPLEMENTACIÓN DEL NÚCLEO 3.1.2 Etapa pre operativa 59
EJECUTOR EN EL MVCS 3.1.3 Etapa operativa 66
3.1.4 Etapa de liquidación 75
2.1 Características generales de la 27
3.2 Percepciones de los actores de la 78
implementación
gestión
2.1.1 Gestión de proyectos con 28
3.2.1 Percepciones de los 78
Núcleo Ejecutor como medio de
representantes del Núcleo Ejecutor
inclusión social
3.2.2 Percepciones del personal del 85
2.1.2 Intervención integral de 29
Núcleo Ejecutor
proyectos
3.2.3 Percepciones del personal de 90
2.1.3 Estrategia de gestión en tres 30
los Programas
niveles
2.1.4 Ciclo del proyecto adaptado a la 30
modalidad de Núcleo Ejecutor 4 RETOS Y RECOMENDACIONES 97
2.1.5 Diversidad en la constitución 32 4.1 Apreciación de la cooperación sobre 99
del Núcleo Ejecutor la modalidad Núcleo Ejecutor
2.1.6 Rol estratégico de los Tambos 33 4.2 Aprendizajes de la implementación 101
de los Núcleos Ejecutores en el Sector
2.2 Actores participantes 35
2.2.1 El Ministerio de Vivienda, 35
Construcción y Saneamiento
2.2.2 El Núcleo Ejecutor 39
2.2.3 El Personal del Núcleo 39
Ejecutor

2.3 Ejes de la implementación 41


2.3.1 Normativo 41
2.3.2 Organización 44
2.3.3 Asistencia técnica 45
2.3.4 Seguimiento y monitoreo 46
AECID Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo
AMAZONÍA Programa de Agua Potable y Saneamiento para la Amazonía Rural
RURAL
BID Banco Interamericano de Desarrollo
DGPPCS Dirección General de Programas y Proyectos de Construcción y Saneamiento
DGPPVU Dirección General de Programas y Proyectos de Vivienda y Urbanismo
DS Decreto Supremo
FONCODES Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social
JICA Agencia de Cooperación Internacional del Japón
MIDIS Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social
MVCS Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
NE Núcleo Ejecutor
NEC Núcleo Ejecutor Central
OGPP Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
OGA Oficina General de Administración
OGAJ Oficina General de Asesoría Jurídica
OGEI Oficina General de Estadística e Informática
OGMEI Oficina General de Monitoreo y Evaluación del Impacto
PNSR Programa Nacional de Saneamiento Rural
PNT Programa Nacional Tambos
PNVR Programa Nacional de Vivienda Rural
PROCOES Programa de Mejoramiento y Ampliación de Servicios de Agua y Saneamiento en Perú
PRONASAR Programa Nacional de Saneamiento Rural
SENCICO Servicio Nacional de Capacitación para la Industria de la Construcción
SISFOH Sistema de Focalización de Hogares
SSP-NE Sistema de Seguimiento de Proyectos del Núcleo Ejecutor
VCMS Viceministerio de Construcción y Saneamiento
VMVU Viceministerio de Vivienda y Urbanismo
CUADROS, TABLAS
Y GRÁFICOS
CUADROS
17 Cuadro N° 1 62 Cuadro N° 10
Tipos de proyectos ejecutados con NE Compromisos de operación de la entidad
19 Cuadro N° 2 bancaria para las cuentas NE- MVCS
Referentes para el uso del NE en el MVCS 64 Cuadro N° 11
20 Cuadro N° 3 Variantes de los procesos de convocatoria,
Características de la intervención de los selección y asignación de personal del NE
programas 69 Cuadro N° 12
40 Cuadro N° 4 Asistencia técnica y social
Participación de los actores en el ciclo del 70 Cuadro N° 13
proyecto con NE Control y seguimiento a ejecución de
45 Cuadro N° 5 proyectos
Alcance de la asistencia técnica sobre NE 76 Cuadro N° 14
46 Cuadro N° 6 Saneamiento técnico contable de los
Seguimiento y monitoreo programas del MVCS
47 Cuadro N° 7 102 Cuadro N° 15
Principales indicadores por etapa SSP-NE Retos y recomendaciones en gerencia de
55 Cuadro N° 8 proyectos con NE
Actividades principales: etapa de planeamiento
60 Cuadro N° 9
Actividades de la etapa pre operativa

TABLAS
57 Tabla N° 1 68 Tabla N° 5
Proyectos por región y montos aprobados Número de proyectos con inicio de ejecución
61 Tabla N° 2 72 Tabla N° 6
Convenios de Cooperación suscritos en el Proyectos en comunidades nativas
marco de la implementación del NE amazónicas con NE
61 Tabla N° 3 73 Tabla N° 7
Financiamiento de proyectos NE-MVCS Proyectos en localidades sobre los
2014 - 2015 3 000 m.s.n.m.
67 Tabla N° 4
RNE capacitados en sesiones de orientación
GRÁFICOS
18 Gráfico N° 1 53 Gráfico N° 20
Financiamiento de proyectos FONCODES con NE Etapas del ciclo del proyecto con NE
18 Gráfico N° 2 54 Gráfico N° 21
Ejes y objetivos referentes de la acción sectorial Principales resultados de gestión: etapa de
21 Gráfico N° 3 planeamiento
Aspectos constitutivos del potencial del NE 56 Gráfico N° 22
22 Gráfico N° 4 Ámbito de intervención de los programas con NE
Condiciones y efectos de la gerencia de proyectos 59 Gráfico N° 23
con NE Principales resultados de gestión:
27 Gráfico N° 5 etapa pre operativa
Singularidades del NE en el MVCS 60 Gráfico N° 24
28 Gráfico N° 6 Participación de la mujer como dirigente en los
Gestión de proyectos con NE y su relación con el núcleos ejecutores
modelo de inclusión social 63 Gráfico N° 25
29 Gráfico N° 7 Ejecución presupuestal del MVCS con
Componentes de los proyectos con NE-MVCS NE 2014-2015
30 Gráfico N° 8 65 Gráfico N° 26
Niveles de gestión en la intervención con NE Número de profesionales contratados por los
31 Gráfico N° 9 programas y/o el NE
Flujograma del ciclo de proyecto con NE 66 Gráfico N° 27
32 Gráfico N° 10 Principales resultados de gestión:
Tipos de constitución del NE-MVCS etapa operativa
33 Gráfico N° 11 67 Gráfico N° 28
Soporte logístico del Tambo a la Secuencia de la sesión de orientación a RNE
implementación del NE 69 Gráfico N° 29
35 Grafico N° 12 Guías de capacitación para los RNE
Actores claves de la implementación del NE 70 Gráfico N° 30
36 Gráfico N° 13 Procedimiento de autorización de retiro
Perfil del Programa Nacional de de la cuenta del NE
Saneamiento Rural 71 Gráfico N° 31
37 Gráfico N° 14 Alertas en la etapa operativa
Perfil del Programa Nacional Tambos 72 Gráfico N° 32
38 Gráfico N° 15 Procedimiento general de aprobación de
Perfil del Programa Nacional de Vivienda Rural las pre liquidaciones
42 Gráfico N° 16 73 Grafico N° 33
Normativa general para la implementación Monto de mano de obra contratada (en millones
de la modalidad NE de soles)
43 Gráfico N° 17 75 Grafico N° 34
Normativa generada por los programas para Principales resultados de gestión:
implementar la modalidad NE etapa de liquidación final
44 Gráfico N° 18 77 Gráfico N° 35
Organización de los órganos y programas Procedimiento general de la liquidación final
del MVCS para la implementación de la 101 Gráfico N° 36
modalidad NE Gerencia de proyectos con núcleos ejecutores
48 Gráfico N° 19
Indicadores por nivel de seguimiento
© PNSR
PRESENTACIÓN

Sin duda, uno de los paradigmas en el mundo de las Otra de las bondades de este modelo es la eficiencia
políticas sociales es lograr una activa participación de la en la ejecución de los proyectos. El marco legal que
población de manera transparente en el uso de recursos rige su participación y los procedimientos diseñados
y prestación de servicios de forma eficiente por parte permite atender en forma ágil, a escala y a menor costo,
del Estado. la demanda o necesidad de la población. De hecho,
el uso de procedimientos sencillos y simplificados
El denominado modelo de intervención “núcleo garantizan, sin detrimento de la calidad, la adquisición
ejecutor”, es probablemente el sistema más estudiado de materiales, mano de obra calificada y asistencia
y replicado en América Latina y El Caribe desde técnica con la aplicación del criterio del más bajo
que se iniciaran los programas de estabilización costo y menores plazos, ya que quienes realizan las
macroeconómica hace más de dos décadas. Los cotizaciones, compras o contrataciones de servicios
atributos de este modelo, que fueron casi una son los propios Núcleos Ejecutores, que cuentan con
exclusividad en la intervención de FONCODES, fueron personería jurídica y de derecho privado.
ampliados a través de la Ley de Presupuesto del Sector
Público del año 2013, autorizándose al Ministerio de También se garantiza de esa forma, el aporte comunal,
Vivienda, Construcción y Saneamiento - MVCS a realizar principalmente de la mano de obra, del terreno, así
sus intervenciones a través de núcleos ejecutores en como de otros bienes y servicios locales, hecho que
poblaciones pobres y extremadamente pobres de zonas contribuye al desarrollo de economías de escala en el
rurales. costo del proyecto. Igualmente, la aplicación del modelo
“Núcleo Ejecutor”, evita además, el riesgo de retraso en
Definitivamente, el principal atributo de gestión la ejecución de la obra, un mal público muy frecuente.
de la modalidad “Núcleo Ejecutor” es una efectiva
participación de la comunidad mediante una asamblea Esta sistematización obedece a un recuento de cómo
general para la elección de sus representantes, entre el Programa Nacional de Saneamiento Rural – PNSR,
los cuales se incluye la participación activa y decisiva el Programa Nacional Tambos - PNT, y el Programa de
de la mujer en las asambleas comunales que convocan Vivienda Rural - PNVR adaptaron la lógica del modelo
sus representantes durante la ejecución del proyecto. “Núcleo Ejecutor” a los programas del Ministerio,
logrando que en dos años se hayan ejecutado 594
Esta intervención mejora significativamente la proyectos por un monto de S/ 857 millones. Estos
transparencia en el manejo de los recursos asignados auspiciosos resultados, sin duda, constituyen un
para la ejecución de cada proyecto, en la medida que significativo paso a la descentralización del país, al
su administración recae en los propios beneficiarios, empoderamiento de los pobres y sobre todo, a construir
quienes a través de asambleas periódicas toman liderazgos locales en alianza con la institucionalidad
conocimiento sobre los costos, plazos desembolsos local.
y adquisiciones, con cargo al proyecto ejecutado en la
comunidad, como también en el avance de la misma
obra y la rendición de cuentas al cierre del mismo.

Francisco Adolfo Dumler Cuya


Ministro de Vivienda, Construcción y
Saneamiento
8
PRESENTACIÓN

Para la Agencia de Cooperación Internacional del hoy es una realidad, contando con proyectos de agua y
Japón (JICA), el apoyo al mejoramiento de servicios saneamiento ejecutados bajo este modelo de manera
básicos como el agua y saneamiento es parte de exitosa por el Programa Nacional de Saneamiento Rural
nuestra visión para fomentar un desarrollo inclusivo y del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento,
dinámico en el Perú, en una coyuntura donde la agenda en la región Amazonas y próximamente en las regiones
global de la comunidad internacional está orientada al de San Martín y Loreto.
cumplimiento de los Objetivos de Desarrollo Sostenible
al 2030, los mismos que señalan el acceso universal Entre los resultados positivos de la intervención con
a los servicios de agua y saneamiento y sobre lo cual este modelo, tenemos la contribución en la formación
JICA continuará contribuyendo a fin de lograr el cierre de un recurso humano a nivel comunal que adquiere el
de brechas en el Perú. liderazgo y las capacidades que serán la semilla para
otras iniciativas de desarrollo en sus comunidades
Por ello, cuando se diseñó el Proyecto de Agua Potable rurales, fortaleciendo los mecanismos de gestión
y Saneamiento para la Amazonía Rural, se tuvieron dos comunitaria y el fomento de la vigilancia ciudadana.
preocupaciones para la ejecución de los proyectos, la
primera de ellas era la limitada oferta de contratistas En ese sentido, la difusión de otras modalidades
de obras y la segunda, la dificultad de los accesos y los de ejecución de proyectos de agua y saneamiento,
altos costos en flete para el traslado de materiales a especialmente para el ámbito rural, es una iniciativa
centros poblados rurales de la amazonía, a algunos de que saludamos y apoyamos desde JICA, pues
los cuales se puede acceder únicamente a través de dadas las condiciones adversas en las que se hayan
pequeñas embarcaciones o caminando hasta 16 horas. las poblaciones, constituye un gran reto para el
Estado Peruano a través del Ministerio de Vivienda,
En estas condiciones adversas para la ejecución de Construcción y Saneamiento, implementar proyectos
proyectos en la amazonía peruana, se pensó en la de infraestructura básica, siendo el modelo del
posibilidad de la ejecución de obras mediante el modelo Núcleo Ejecutor una alternativa viable y factible para
de Núcleo Ejecutor y gracias al marco normativo que la ejecución de obras de agua y saneamiento con un
se fue implementando desde la Ley de Presupuesto enfoque integral de aspectos técnicos y sociales y una
del Año 2013, se fue concretando esta oportunidad que alta participación comunal.

Sr. Masayuki Eguchi


Representante Residente Agencia de
Cooperación Internacional del Japón
Oficina en Perú
9
© PNSR
RESUMEN
EJECUTIVO
Los proyectos del Ministerio de Vivienda, Construcción través de sus equipos técnicos, sociales administrativos
y Saneamiento buscan responder de manera eficiente y legales- han debido adaptarse a las singularidades
a necesidades básicas de personas, familias y de tener como socio estratégico a la comunidad
comunidades, preferentemente de escasos recursos. organizada para gestionar un proyecto en sus aspectos
administrativos y financieros, técnicos y sociales.
En cumplimiento de esta misión, el MVCS encuentra
sus mayores retos en las intervenciones dirigidas a A través de la modalidad de Núcleo Ejecutor, entre los
la población rural y rural dispersa, distribuida en un años 2014 y 2015 se financiaron 594 proyectos en 22
territorio con características geográficas y culturales departamentos del país.
muy diversas. La atención a sus necesidades es un
compromiso del ministerio con la inclusión social, pero La inversión fue de S/ 857,497,167y las personas
también es un desafío por lograr su participación en las beneficiadas sumaron 608,152. En este periodo también
decisiones que inciden en la mejora de sus condiciones se inició la ejecución de 295 proyectos, incrementando
de vida y desarrollo local, así como garantizar la sustancialmente la presencia del ministerio y sus
sostenibilidad de las inversiones. programas de ámbito rural.

Con el fin de dinamizar la ejecución de proyectos en el La inversión en proyectos con núcleos ejecutores
ámbito rural y llegar de manera efectiva a las zonas más permitió atender prioritariamente a las poblaciones
vulnerables, el MVCS utilizóA al Núcleo Ejecutor (NE) más alejadas y vulnerables, como las comunidades
como una de las modalidades de ejecución de proyectos nativas amazónicas y alto andinas ejecutando 388
de tres de sus programas con acción en el ámbito rural. proyectos con una inversión de S/ 528,918,323 (61.7% de
Es así que en el último trimestre de 2014, el Programa la inversión total con NE). Permitió también un ahorro
Nacional de Saneamiento Rural - PNSR, el Programa del 20% en promedio comparando el costo del proyecto
Nacional Tambos - PNT, y el Programa de Vivienda con su ejecución por la modalidad de contrata.
Rural - PNVR, iniciaron las acciones conducentes al
desarrollo de sus actividades a través de los núcleos A cargo de la gestión de los proyectos están los 594
ejecutores. NE conformados y sus 2376 representantes elegidos
que asumen un liderazgo en la gestión local. Cabe
La implementación de la modalidad Núcleo Ejecutor en destacar que el 72% de los núcleos ejecutores tiene
el MVCS constituye una experiencia de gerencia pública presencia femenina, desempeñando distintos cargos,
que ha dado muestras de efectividad en el ámbito rural y principalmente como tesoreras, secretarias y fiscales.
ha dejado, en las comunidades y familias contrapartes,
la constatación de haber participado plenamente en la El compromiso de la población con la modalidad NE es
ejecución de sus proyectos realizados. Esta experiencia un aspecto destacado por todos los actores, pues esta
incluye los aprendizajes de las etapas de diseño y siente y recibe directamente los beneficios relacionados
ejecución. Por ende, recoge cómo los distintos órganos con la dinamización de la economía local al ejecutarse
del ministerio y particularmente los programas –a el proyecto. Entre los beneficios están los ingresos

A
En diciembre de 2013, mediante la Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2014, se autoriza al Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento realizar sus intervenciones a través de núcleos ejecutores. Su ejecución se haría con población pobre y
extremadamente pobre de las zonas rural y rural dispersa, para desarrollar proyectos de saneamiento rural, mejoramiento de vivienda,
infraestructura del Tambo, e infraestructura productiva.

11
económicos temporales por contratación de mano de La segunda parte da cuenta de la etapa del
obra calificada y no calificada, que ascienden a 119.9 diseño, precisando el planteamiento general de
millones de soles. De ellos, aproximadamente 64.5 implementación del núcleo ejecutor en el MVCS. Explica
millones los reciben directamente los pobladores de las características generales de la implementación,
las localidades atendidas. Adicionalmente, se generan los actores participantes, y los ejes (normativo,
ingresos por la contratación de diversos servicios como organización, asistencia técnica y seguimiento y
flete rural, transporte de material, compra de madera, monitoreo) sobre los que gira la implementación de
agregados, servicios de alimentación a trabajadores y esta modalidad.
profesionales, entre otros.
La tercera sección presenta la experiencia de la
Ante estos resultados favorables, considerando que Implementación de la modalidad de núcleo ejecutor,
son menos de dos años de aplicación de la modalidad explicándola por cada una de las cuatro etapas de un
NE en el MVCS, y con el objetivo de fortalecer las ciclo de proyectos definido: planeamiento, pre operativa,
políticas sectoriales y la gestión de los programas, es operativa y liquidación. Para cada una de estas etapas
significativo sistematizar y compartir la experiencia. se identifican lecciones de gestión. Complementan esta
sección, las percepciones de los actores de la gestión en
En el marco de lo realizado y del cambio de gestión los diferentes niveles de acción, recogidas en diversos
política a nivel nacional, la presentación de esta talleres de trabajo y entrevistas grupales e individuales.
sistematización tiene la relevancia de poner a
disposición de los equipos técnicos y tomadores de La cuarta sección, contiene las apreciaciones de la
decisiones del sector y de otros sectores, una modalidad cooperación externa, JICA y BID-AECI, que vienen
que desde finales de 2014 ha permitido al ministerio cofinanciando proyectos con NE con el MVCS. Y
ejecutar proyectos en las zonas más excluidas, con baja finalmente, el conjunto de aprendizajes, retos y
presencia del Estado, y trabajando directamente con las recomendaciones para fortalecer el diseño y la
comunidades de la amazonia y alto andinas. implementación de futuras intervenciones con núcleos
ejecutores.
El presente documento de sistematización está
estructurado en cuatro secciones y da cuenta de la En el MVCS, la atención de las poblaciones rurales con
experiencia de los programas que lo implementaron la modalidad de NE tiene un camino por recorrer, pues
durante el periodo 2014 -2015. a julio 2016, se tienen 701 proyectos aprobados, de los
cuales 297 están en ejecución y 106 terminados y/o
La primera parte corresponde a la introducción. liquidados. Y para el 2016 se tiene una meta adicional
Presenta al NE, sus características y efectividad de 331 proyectos; que incluye el financiamiento de
validadaB; así como los atributos que condujeron a que proyectos de Huaros del Programa Nuestras Ciudades.
el MVCS opte por esta modalidad para dinamizar su
intervención en el ámbito rural.

b
La modalidad de NE tiene 26 años implementándose en el país y más de 56,000 proyectos ejecutados

12
13

© PNSR
© PNSR
1 INTRODUCCIÓN 15
© PNSR
1 INTRODUCCIÓN
1.1 El Núcleo Ejecutor como modalidad de ejecución de proyectos
Desde sus orígenes a principios de los 90, el Núcleo pobreza. Y por otro, permitió avizorar que su aplicación
Ejecutor se constituyó en una modalidad de ejecución contribuía al fortalecimiento de capital humano y social.
de proyectos con un alto nivel de participación
comunitaria. Por un lado, mostró su eficacia para la Como modalidad de ejecución de proyectos, el Núcleo
rápida construcción de infraestructura de pequeña Ejecutor ha sido promovido y utilizado por diferentes
escala en zonas rurales con población en situación de instituciones gubernamentales, dada la flexibilidad que
permite su uso como se muestra en el Cuadro N° 1.

Cuadro N° 1. Tipos de proyectos ejecutados con NE

TIPOS DE NOMBRE DEL PROGRAMA/ DESCRIPCIÓN PRINCIPALES FUENTES DE


PROYECTO PROYECTO FINANCIAMIENTO

• Infraestructura social y Construcción o mantenimiento de • Tesoro Público (Nacional,


económica instituciones educativas, puestos y regional y local)
• Proyectos de desarrollo del centros de salud, trochas y puentes • Decreto de Urgencia 079-2009.
sector social en el área de la carrozables y peatonales, caminos de Canon, sobrecanon y regalías de
Sierra II herradura, sistemas de agua potable y gobiernos regionales con canon
SOCIAL Y PRODUCTIVA

• Proyecto de Educación en saneamiento, irrigaciones, etc. petrolero


INFRAESTRUCTURA

Áreas Rurales – PEAR • Ley N° 29030 - Gobiernos


locales Contrato de préstamo
• A Trabajar Rural N° 931/OC (PE-101) FONCODES
• Proyecto de Emergencia
I - BID
Social - Productiva Área Rural
• Contrato de préstamo N° 1421/
OC-PE FONCODES III – BID
• Infraestructura Económica Construcción de cobertizos, andenes,
• Contrato de préstamo N° 7176/
• Proyecto de desarrollo del baños termales, piscigranjas,
corredor Puno - Cusco PE- BIRF -BM
albergues turísticos, campos feriales,
camales, defensas ribereñas, • Contrato de préstamo N° 3684-
represamiento, etc. PE - BM
• Contrato de préstamo N°
• Mi Chacra Emprendedora Provisión y asistencia técnica en P040125 – PE –FONCODES II –
tecnologías de producción agraria BM
familiar: riego por aspersión, sembrío • Contrato de préstamo N° PE –
de hortalizas, pastos mejorados, P24 - JBIC
DESARROLLO PRODUCTIVO

plantones de especies forestales y • Contrato de préstamo N° PE-


frutales, reproducción de animales P28 - JBIC
menores, etc. • Contrato de préstamo N° 467-
PE- FIDA
• Microcorredores socio Capacitación y asistencia técnica
• Contrato de préstamo N°
económicos en productividad agraria, negocios
602-PE-FIDA
• Proyecto de desarrollo del rurales o capacidades financieras.
• Contrato de préstamo suscrito
corredor Puno - Cusco Proyectos productivos de el 03/Nov/2006 – KFW
forestaciones, reforestaciones,
conservación de suelos, etc.
• Racimos estratégicos de Microcréditos a productores rurales
desarrollo en situación de pobreza.

• Compras a MYPERU Provisión de insumos, supervisión


PRODUCTIVIDAD

y compra de producción: mobiliario


PROMOCIÓN Y

y material educativo, uniformes,


calzado y bicicletas escolares;
DE MYPES

cocinas para comedores populares;


uniformes para la PNP y FF.AA.; ropa
hospitalaria y vestuario de salud.

Fuente: Elaboración propia.

17
La experiencia pionera y más completa de ejecución fue de aproximadamente 6 mil millones de soles,
de proyectos con la modalidad del Núcleo Ejecutor beneficiando a 1,9 millones de familias en situación de
tiene como referente al Fondo de Compensación para pobreza y pobreza extrema4.
el Desarrollo Social -FONCODES1, institución que en
un periodo de veinte años (1992 -2012), ejecutó cerca Como muestra el Gráfico N° 1, el financiamiento de
de 56 mil pequeños proyectos, principalmente de proyectos se realizó bajo distintos mecanismos de
infraestructura2 y productivos3. La inversión realizada organización de los núcleos ejecutores.

Gráfico N° 1. Financiamiento de proyectos FONCODES con NE

Proyectos
Productivos
ra

Re
ctu

d
es

A 2012 Núcleo Ejecutor


u
str

Ru

Definición NE Foncodes
rae

ral

99% Proyectos
ejecutados
e

Organización creada por la propia población o


Inf

comunidad que se constituye como tal, y en general por


98% Proyectos cualquier institución o grupo social que represente a
liquidados una comunidad organizada que busque un beneficio de

Ce eo E

tipo social para ella, y que en consecuencia pueda


pra U

nt
cl

82% Proyectos recibir financiamiento para la ejecución, culminación y


s
Co PER

transferidos transferencia de la obra de inversión social a favor de la


a l N utor
MY
m

entidad receptora designada por ley.


jec
EC

Rural
A Trabajar

Fuente:Fuente:
Sistema Elaboración
de Gestión de Proyectos
propia.
FONCODES.Elaboración propia.

1.2 Los proyectos del Ministerio y el Núcleo Ejecutor


Gráfico N° 2. Ejes y objetivos referentes de la acción sectorial

Los proyectos del Ministerio de Vivienda, Construcción Objetivos de


y Saneamiento abordan problemáticas estrechamente Plan Bicentenario Desarrollo Sostenible

relacionadas al bienestar de las personas, familias y


Eje estratégico 1:
comunidades. Sus referentes de acción en el marco Derechos fundamentales y
nacional e internacional son: dignidad de las personas. 1. Fin de la pobreza.
Eje estratégico 2:
Oportunidades y acceso
• El Plan Bicentenario: el Perú hacia el 2021, y a los servicios.
3. Salud y bienestar.
• Los Objetivos del Desarrollo Sostenible, Eje estratégico 4:
documento que a manera de agenda mundial Economía, competitividad
y empleo. 6. Agua limpia
representa una promesa histórica para erradicar y saneamiento.
la pobreza extrema al 2030. Eje estratégico 5:
Desarrollo regional e
infraestructura. 9. Industria,
La misión y políticas sectoriales para las poblaciones innnovación e
Eje estratégico 6: infraestructura.
con menores recursos inciden específicamente en Recursos naturales y ambiente.

cinco ejes del Plan Bicentenario y en cuatro Objetivos


de Desarrollo Sostenible: Fuente: Elaboración propia.

1
Desde el año 2005 fue denominado Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social - FONCODES
2
Aulas, postas de salud, canales de riego, puentes, trochas carrozables, electrificación, agua potable, entre otros.
3
Recuperación de andenes, cobertizos, reforestación, piscigranjas, entre otros.
4
Documento de sistematización Núcleo Ejecutor. Experiencia de gestión de proyectos por la comunidad y sus representantes. G. Dolorier, T.
Tamariz. Lima 2011. http://es.calameo.com/books/001548636428830a75103

18
En cumplimiento de su misión, el MVCS encuentra Misión del MVCS
sus mayores retos en las intervenciones dirigidas a Somos el Ente Rector en materia de Urbanismo,
la población rural5 y rural dispersa6, distribuida en un Vivienda, Construcción y Saneamiento, responsable
territorio con características geográficas, sociales de diseñar, normar, promover, supervisar, evaluar
y culturales diversas, ubicadas en zonas andinas, y ejecutar la política sectorial, contribuyendo a la
amazónicas y costeñas. competitividad y al desarrollo territorial sostenible
del país, en beneficio preferentemente de la
Los retos están asociados al diseño técnico y social de población de menores recursos.
las intervenciones con pueblos indígenas y población
alto andina y en las zonas de frontera, así como con
la sostenibilidad de las inversiones en contextos
multidiversos. saneamiento, a la vivienda saludable, y a participar en
las decisiones que afectan su vida cotidiana.
La atención a dicha población es un compromiso del
ministerio con la inclusión social. Por tanto, las políticas En 2013, desde cuatro referentes que se muestran en
para el ámbito rural buscan asegurar que ciudadanos el Cuadro N° 2, el ministerio fue analizando el uso de
y ciudadanas puedan tener oportunidades y ejercer una modalidad apropiada para la mejor ejecución de
plenamente sus derechos de acceso al agua y al proyectos en zonas rurales y rurales dispersa.

Cuadro N° 2. Referentes para el uso del NE en el MVCS

1 2
Estaba en ejecución el contrato de préstamo con el Los programas del MVCS ejecutaban proyectos
Japan International Cooperation Agency - JICA, PE – P38 en zonas rurales, principalmente con empresas
(2012), para disminuir la prevalencia de enfermedades contratistas de obras.
infecciosas intestinales de la población más vulnerable
en los departamentos de Amazonas, San Martín y Loreto Para las zonas rurales y rurales dispersas esta opción
mediante acciones de agua para consumo humano y mostró ser una modalidad de gestión poco efectiva por
saneamiento. el bajo interés de participación de los contratistas, sobre
todo para el caso de pequeños proyectos, ubicados en
La ejecución estuvo a cargo del Programa de Agua zonas alejadas y de difícil acceso. Tuvo una limitada
Potable y Saneamiento para la Amazonia Rural. eficacia de sus intervenciones en tiempo y calidad.

El contrato indicaba la utilización de la modalidad


del Núcleo Ejecutor en caso no se cumplieran las
condiciones para intervenir con empresas privadas7.

3 4
Necesidad de dinamizar la ejecución de proyectos en el Particularidad y diversidad de las intervenciones de los
área rural y rural dispersa. programas con acción rural. (Cuadro N° 3 - Características
de la intervención de los programas)

Fuente: Elaboración propia.

5
Según el Censo Nacional de Población y Vivienda del año 2007 realizado por el Instituto Nacional de Estadística el 31.7 % de la población total
del país es considerada rural.
6
Se considera población dispersa a aquella con concentración menor a 200 habitantes.
7
La inclusión de la modalidad de NE en el contrato de préstamo con el JICA respondía a su experiencia institucional sobre la efectividad de
ésta modalidad como un medio de ejecución de proyectos en zonas alejadas y/o con características particulares, tales como las comunidades
nativas.

19
El Cuadro N° 3 da cuenta de las condiciones diversas
en las que los programas del MVCS realizan sus
intervenciones.

Cuadro N° 3. Características de la intervención de los programas

SANEAMIENTO VIVIENDA
CARACTERÍSTICAS RURAL TAMBOS RURAL

ENFOQUE DE ATENCIÓN Por oferta Por oferta Por oferta

ÁMBITO DE INTERVENCIÓN Localidad Multilocalidad Multilocalidad

PÚBLICO OBJETIVO DEL Toda la población de la Toda la población del Focalización SISFOH y
PROYECTO localidad ámbito del Tambo criterios del PNVR

TIPO DE PRESUPUESTO Inversión Inversión Gasto corriente

ADSCRIPCIÓN AL SNIP Sí Sí No

CICLO DEL PROYECTO Pre ejecución; ejecución; Pre ejecución y ejecución Pre operativa, operativa y
post ejecución post operativa

COMPONENTES DEL Infraestructura, desarrollo Infraestructura


PROYECTO de capacidades, y gestión Infraestructura
comunitaria

CO-FINANCIAMIENTO Gobierno regional / local No Sí (aporte de beneficiarios


(Amazonía Rural) con trabajo)

APORTE COMUNAL No No Sí

PROPIEDAD DE LA Gobierno local MVCS Beneficiario


INFRAESTRUCTURA

RESPONSABLE ATM del gobierno local y JASS MVCS Beneficiario


DE LA OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO

EXISTENCIA DE OFICINAS Sí, parcialmente No No


REGIONALES

UNIDAD EJECUTORA Sí No No
COSTO ESTIMADO POR S/ 2´250,000 S/ 712,000 S/ 1´400,000
PROYECTO

EXPEDIENTES TÉCNICOS
ELABORADOS Sí Sí No

INSUMOS ESTÁNDAR PARA No No Sí


INTERVENCIÓN

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.

20
1. La alta
El análisis destacó cuatro flexibilidad
aspectos para su
constitutivos delimplementación por programas del
potencial del Núcleo Ejecutor
MVCS, incluso con diversoslos
para ser utilizado por objetivos y tipos de proyectos, tanto
programas del ministerio. en el ámbito rural, como rural disperso.

Es aplicable a programas que realizan acciones en el


Gráfico N° 3. Aspectos constitutivos del potencial del NE
ámbito rural y rural disperso:

1. La alta flexibilidad para su implementación por programas del MVCS, incluso con diversos objetivos
y tipos de proyectos, tanto en el ámbito rural, como rural disperso.

PIP PIP NO PIP

2. Permite ejecutar proyectos en tiempos cortos y menores costos debido a que su


personería jurídica es de derecho privado, lo que le permite al NE gestionar exonerado

2. de procesos
Permite ejecutar proyectospúblicos para las contrataciones
en tiempos
cortos y menores costos debido a que su
personería jurídica es de derecho privado, lo
Permite
3.
y adquisiciones.
a los programas del MVCS
implementar proyectos que articulen los
componentes técnicos y sociales, afianzando la
que le permite al NE gestionar exonerado de gestión comunitaria efectiva y transparente,
Proyectos Rápida y
procesos públicos Modalidad y
para las contrataciones asíÁgil
como el fomento de la vigilancia ciudadana.
en zonas efectiva
adquisiciones. bajo normas transferencia
rurales ejecución
del sector de recursos
pobres de proyectos
privado

4. Posibilita una participación comunitaria de altoProcedimientos


nivel en la gestión
generando condiciones para salvaguardar las inversiones
constituyéndose así en socios activos del desarrollo local.
e
técnicos yde
incrementarlas
proyectos (escalón 6),
administrativos
capacidades locales,
acordes a la intervención

3. Permite a los programas del MVCS implementar proyectos que articulen los
componentes técnicos y sociales, afianzando la gestión comunitaria efectiva y
transparente, así como el fomento de la vigilancia ciudadana.

Decisiones iniciadas por la población,


pero coordinadas con otros. 8
Gestión comunitaria
Decisiones iniciadas y dirigidas
efectiva
sólo por la población. 7 y transparente
Decisiones iniciadas por otros pero
planificadas con la población. 6
Componentes
Población informada y consultada. Intervenciones
5 Componentes
sociales técnicos
Población informada, pero con integrales del programa
del
participación programa
solo asignada. 4

En estos niveles sí 3 Población con participación simbólica.


hay participación Participación en la
2 Población usada como “decoración”.
vigilancia ciudadana

1 Población manipulada. No hay verdadera


participación
4. Posibilita una participación comunitaria de alto nivel en la gestión de proyectos
(escalón 6), generando condiciones para salvaguardar las inversiones e incrementar las
capacidades locales, constituyéndose así en socios activos del desarrollo local.
Fuente: Escalera de Participación propuesta por Sherry Arnstein, en “A ladder of citizen participation”,1969

Decisiones iniciadas por la población, 21


pero coordinadas con otros. 8
Decisiones iniciadas y dirigidas 7
sólo por la población.
Decisiones iniciadas por otros pero
Respecto a los programas del MVCS, se evaluó también
que el Núcleo Ejecutor:

• Promovía la inclusión de un actor comunitario con


un importante rol en la ejecución de proyectos.
• Generaba espacios para la gerencia social.
El MVCS decide atender a
Particularmente en el manejo del componente las zonas rurales a través de
social orientado a fortalecer capacidades locales, los núcleos ejecutores como
así como de abrir oportunidades a grupos
tradicionalmente excluidos8.
gestores de los proyectos.
• Implicaría la ejecución de proyectos con gestión
adaptativa, participación activa y control social
que dieran lugar a aprendizajes, práctica de la
ciudadanía, y fortalecimiento de capacidades
locales.

Gráfico N° 4. Condiciones y efectos de la gerencia de proyectos con NE

Control Aprendizajes
social

Ejecución de
Gestión
proyectos con Ciudadanía
adaptativa
Núcleo Ejecutor

Participación Fortalecimiento
activa de capacidades

Fuente: Elaboración propia.

Ante este panorama, el MVCS decide atender a las ejecutores. Su ejecución se haría con población pobre
zonas rurales a través de los núcleos ejecutores como y extremadamente pobre de las zonas rural y rural
gestores de los proyectos. Para ello, tramita ante el dispersa, para desarrollar proyectos de saneamiento
Poder Legislativo la norma que lo faculte a emplear la rural, mejoramiento de vivienda e infraestructura del
modalidad de ejecución Núcleo Ejecutor. Tambo, e infraestructura productiva.

En diciembre de 2013, el Congreso de la República En abril de 2014, se delegó en el Viceministro de


emitió la centésima sétima disposición complementaria Vivienda, Construcción y Saneamiento VMCS 9 las
final de la Ley N° 30114, Ley de Presupuesto del facultades señaladas en el artículo 12 de la Ley N°
Sector Público para el Año Fiscal 2014, autorizando 30156, Ley de Organización y Funciones del MVCS,
al Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento respecto a las intervenciones a través de núcleos
a realizar sus intervenciones a través de núcleos ejecutores.

8
No es el caso de la experiencia de los programas que están comprendidos en el PNSR, porque desde hace más de 40 años (con diferentes
niveles de compromiso y eficacia), la organización de gestión comunitaria para la administración, operación y mantenimiento es la Junta de
Administración de los Servicios de Saneamiento JASS (antes JAAP)
9
Resolución Ministerial N° 108-2014-VIVIENDA; posteriormente se emitieron las resoluciones ministeriales N° 252-2014 y 048-2015-VIVIENDA
que continúan con la delegación de facultades.

22
© PNT
© PNT
2 PLANTEAMIENTO GENERAL
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
NÚCLEO EJECUTOR EN EL MVCS
25
© PNSR
2 PLANTEAMIENTO GENERAL DE
LA IMPLEMENTACIÓN DEL NÚCLEO
EJECUTOR EN EL MVCS
2.1 Características generales de la implementación
Para implementar los núcleos ejecutores, el punto de partida fue definir las singularidades estratégicas del NE
para los programas del MVCS10 en lo conceptual y operativo, teniéndose:

Definición de Núcleo Ejecutor - MVCS


Los Núcleos Ejecutores son entes colectivos sujetos de derecho con capacidad jurídica y sujetos a las normas
que regulan las actividades del sector privado; están conformados por personas que habitan en centros poblados
de las zonas rural y rural dispersa, pobres y extremadamente pobres comprendidos en el ámbito de competencia
del MVCS y/o de sus programas que desarrollen intervenciones de mejoramiento de vivienda rural, saneamiento
rural, construcción y mejoramiento de infraestructura del tambo e infraestructura productiva.

Decreto Supremo 015-2014-VIVIENDA


Decreto Supremo 004-2015-VIVIENDA

Gráfico N° 5. Singularidades del NE en el MVCS

Conceptual Operativo

Gestión de proyectos con Ciclo del proyecto adaptado a la


Núcleo Ejecutor como medio de modalidad del Núcleo Ejecutor.
inclusión social.

Intervención integral de Diversidad en la constitución del


proyectos. Núcleo Ejecutor.

Estrategia de gestión en
tres niveles. Rol estratégico del Tambo.

Fuente: Elaboración propia

Para el diseño y asistencia técnica a los programas durante la implementación se organizó un grupo técnico adscrito al despacho del VMCS.
10

27
2.1.1 Gestión de proyectos con Núcleo Ejecutor como medio de inclusión social

Los programas del MVCS contribuyen a la inclusión las oportunidades que encuentran en su medio en el
social de la población rural. La práctica de gestión corto, mediano y largo plazo, tal como se puede apreciar
comunitaria desarrolla la capacidad de las comunidades en el Gráfico N° 6.
para ser socios activos del desarrollo y tomar ventaja de

Gráfico N° 6. Gestión de proyectos con NE y su relación con el modelo de inclusión social

Generación de
oportunidades para la
Desarrollo de siguiente generación
Capacidades(*) Desarrollo de capital humano y social.
Desarrollo de las capacidades
individuales y comunales para
Alivio temporal gestionar e implementar
iniciativas del MVCS y Largo plazo
Acciones sobre condiciones multisectoriales.
básicas de vida. Mejora de las condiciones
Mediano plazo de salud y bienestar de las
personas y comunidades.
Incrementar hogares con Incrementar la
Corto plazo acceso a servicios (agua y
saneamiento).
sostenibilidad de las
inversiones.
Acondicionamiento Incrementar capacidades
térmico en las viviendas técnico constructivas en la
de las familias rurales población.
pobres y pobres
extremos expuestas a Mejorar capacidades locales
las heladas. en la AOM(**) de los
SAS(***).
Acceso al agua y
saneamiento.
Acceso a infraestructura
social y productiva.

Seguimiento y evaluación por resultados


(*) Con enfoque intercultural, intergeneracional y de género.
(**) Administración, operación y mantenimiento.
(***) Servicios de agua y saneamiento.

Fuente: Adaptado de Intervención en tres horizontes temporales. MIDIS CIEN DÍAS, enero 2012.
En Estrategia Nacional de Desarrollo e Inclusión Social Incluir para Crecer. MIDIS 2014

En el corto plazo. El Sector responde con propuestas comunitaria y el fortalecimiento de capacidades en


que permiten aliviar condiciones básicas de vida de aspectos técnicos constructivos de los proyectos
la población en aspectos que son de su competencia, ejecutados. Así, se logra realizar localmente la
como proporcionar agua para consumo humano y administración, operación y mantenimiento de los
eliminación sanitaria de excretas, acondicionamiento servicios de saneamiento.
de la vivienda rural, atención en situaciones de
emergencia-desastres, así como acercar servicios En el largo plazo. Con el acceso a los servicios básicos
públicos multisectoriales. se contribuye a mejorar la salud, las condiciones de vida,
el desarrollo económico y el fortalecimiento del capital
En el mediano plazo. En el contexto de la ejecución humano y social. Todo ello aporta a la sostenibilidad de
de los proyectos sectoriales se fomenta la gestión las inversiones.

28
2.1.2 Intervención integral de proyectos

Los proyectos con NE propician intervenciones Un diseño que considera los tres componentes juntos
integrales. Su ejecución articula la infraestructura, la genera un círculo virtuoso en la gestión de proyectos del
gestión comunal y el fortalecimiento de capacidades. Sector (ver Gráfico N° 7).

Gráfico N° 7. Componentes de los proyectos con NE - MVCS

Los proyectos del MVCS son más que obras

FORTALECIMIENTO
GESTIÓN COMUNAL INFRAESTRUCTURA
DE CAPACIDADES

Fomento de la
Definida y En gestión y para el
participación de
diseñada por uso y sostenibilidad
la población en la de la infraestructura
cada programa
gestión

PROPUESTA DE PROPUESTA
PARTICIPACIÓN DE LA  PROPUESTA
DESARROLLO DE
COMUNIDAD (NE- JASS*) INFRAESTRUCTURA
CAPACIDADES
 
*Juntas Administradoras de los Servicios de Saneamiento
Fuente: Elaboración propia.

29
2.1.3 Estrategia de gestión en tres niveles

Como muestra el Gráfico N° 8, la implementación se proyectos, en los niveles nacional y regional.


organiza en tres niveles de gestión:
3. Micro: La ejecución de proyectos con asistencia
1. Macro: Monitoreo financiero, seguimiento y técnica y supervisión de personal contratado
evaluación de los programas por parte de la Oficina específicamente para trabajar con el NE.
General de Monitoreo y Evaluación del Impacto, y de la
Dirección General de Programas y Proyectos de cada Los tres niveles funcionan articulados, con actores
viceministerio. que desempeñan responsabilidades y funciones
propias. Para que la implementación se desarrolle con
2. Meso: Monitoreo, verificación, seguimiento y criterios uniformes, el VMCS realiza asistencia técnica
asistencia técnica por parte de los programas hacia los y monitoreo financiero.

Gráfico N° 8. Niveles de gestión en la intervención con NE

VICEMINISTERIO DE CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO


Asistencia técnica y monitoreo financiero

Supervisor
de proyecto
OGMEI Monitoreo / Verificación /
Evaluación Seguimiento
Coordinador
semestral social
Monitoreo

Asistencia
Ejecución
técnica
Coordinador Coordinador
técnico regional
social
DGPPCS
Seguimiento
a PNSR Gestor Núcleo
Responsables Coordinador social Ejecutor
de cuentas regional
bancarias técnico

Representantes
DGPPVU del NE
Residente
Seguimiento
Liquidador
a PNVR, PNT

NACIONAL REGIONAL LOCAL

Fuente: Elaboración propia.


Fuente: Elaboración propia.

2.1.4 Ciclo de proyecto adaptado a la modalidad de Núcleo Ejecutor

Como pauta de la intervención y guía de lo operativo NE. Como muestra el Gráfico N° 9, la modalidad se
a realizar por los programas del MVCS, la normativa implementa a través de cinco etapas: Planeamiento,
NE11 incluyó un flujograma del ciclo de proyecto con pre-operativa, operativa, liquidación final y cierre.

11
Se refiere a la Directiva N° 003-2014-VIVIENDA/SG “Normas y procedimientos para el desarrollo de proyectos que se ejecutan a través de
núcleos ejecutores por los programas del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento”, y a la Directiva General N° 006-2015-VIVIENDA/
SG “Normas y procedimientos para el desarrollo de proyectos que se ejecutan a través de núcleos ejecutores por los programas del Ministerio
de Vivienda, Construcción y Saneamiento”.

30
Gráfico N° 9. Flujograma del ciclo de proyecto con NE

INICIO

Definición de Focalización y Definición de


ETAPA DE estrategia para priorización presupuesto
PLANEAMIENTO Núcleo para NE (1) para NE (1)
Ejecutor (1)

Conformación Solicitud de Aprobación del financimiento, del expediente Habilitación


ETAPA PRE del Núcleo financiamiento técnico, de los presupuestos de NE y NEC y
OPERATIVA Ejecutor (1) cronograma de desembolsos (1) de recursos (3)
(2)

Conformación y Certificación
Apertura de designación del de crédito
cuentas (3) NEC (1) presupuestario
(3)

Asignación de Suscripción del


personal del NE (1) Primer convenio de
y suscripción de desembolso (3) cooperación (1)
contratos (2)

Sesiones de Registro de
ETAPA orientación al NE firmas en Inicio de
OPERATIVA y NEC e inducción a cuenta ejecución NE
personal del NE (1) bancaria (2) (2) y/o NEC (4)

NO

Segundo Ejecución
¿Falta desembolso y Ejecución física
desembolso según SÍ posteriores de y financiera del logística NO
cronograma? ser el caso NE (2) y financiera del
(1) y (3) NEC (4)

NO

Presentación (2), Presentación (4), ¿El NEC


¿El NE Registro revisión y revisión y
de avances físico aprobación de aprobación de concluyó ejecución
culminó ejecución? y financiero (1) logística y
pre liquidaciones pre liquidaciones financiera?
mensuales del mensuales
NE (1) del NEC (1)

Ficha de Ficha de
Suscripción de pre liquidación (1) pre liquidación (1)
acta de
culminación de
proyecto (1) y (2)

Presentación (2) Consolidación de Emisión y


Devolución de y revisión de Preparación y publicación de
ETAPA DE montos no pre liquidaciones suscripción de la resolución de Registro
LIQUIDACIÓN documentación y documentación ficha de contable según
FINAL ejecutados y cierre complementaria complementaria aprobación de corresponda (3)
de cuenta (2) a las pre liquidación final liquidación
liquidaciones (1) NE y NEC (1) (1) final (1)

Ficha de
liquidación
final (1)

Transferencia Registro
ETAPA en caso informe de LEYENDA DE RESPONSABILIDADES
DE CIERRE corresponda cierre de
(1) corresponder
(1) y (3) (1) DEL PROGRAMA
(2) NÚCLEO EJECUTOR
(3) OFICINA DE ADMINISTRACIÓN
(4) NÚCLEO EJECUTOR CENTRAL
Fuente: Directiva N° 003-2014-VIVIENDA-SG
FIN
31

Fuente: Directiva N° 003-2014-VIVIENDA-SG.


2.1.5 Diversidad en la constitución del Núcleo Ejecutor

Los núcleos ejecutores fueron constituidos por cada 1. PNSR: por la población total de la localidad que se
programa en función de sus características y ámbito de beneficia con el proyecto.
intervención (ver Cuadro N° 3). Los núcleos ejecutores 2. PNT: por toda la población de varias localidades que
del ministerio presentan la siguiente variedad: se benefician con el proyecto.
3. PNVR: por población seleccionada del SISFOH de las
localidades del ámbito de intervención de un Tambo.

Gráfico N° 10. Tipos de constitución de NE-MVCS

TRES TIPOS DE CONSTITUCIÓN DEL NÚCLEO EJECUTOR

NE constituido por toda la NE constituido por toda la NE constituido por población


población que se beneficia población de varias seleccionada del SISFOH de
del proyecto (PNSR) localidades que se las localidades del ámbito de
benefician del proyecto un Tambo(PNVR)
(PNT)

NUCLEO EJECUTOR
CENTRAL NEC

El NEC aparece sólo cuando, a ESTRATEGIA OPERATIVA NE – NEC:


partir de un expediente técnico, el 1. NE faculta gastos al NEC.
programa evalúa si será necesario 2. Adquisición y distribución
que uno o más Núcleos Ejecutores primaria por NEC.
le deleguen a un NEC facultades 3. Distribución secundaria e
de compra. instalación por NE.

Fuente: Elaboración propia.

Adicionalmente, como muestra el Gráfico N° 10, para Ejecutor Central (NEC) para actuar por delegación de
casos en que los bienes a adquirir no estén disponibles uno o más núcleos ejecutores. El NEC se conforma con
en la zona de intervención, ya sea por volumen o funcionarios de las áreas técnica y logística del MVCS.
especificación técnica, se podrá conformar un Núcleo

32
2.1.6 Rol estratégico de los Tambos

Según el diseño de implementación de los programas, los programas, como para el personal del NE, y para las
el Tambo y los servicios que ofrece (ver el Grafico N° actividades del Núcleo Ejecutor y sus representantes.
11), son un soporte logístico tanto para el personal de

Gráfico N° 11. Soporte logístico del Tambo a la implementación del NE

PROMOCIÓN DE DESARROLLO DE CAPACIDADES


Capacitación técnica: Construcción y mejoramiento

SOPORTE
Alojamiento
Transmisión de operación
Centro de comunicación
Control y seguimiento

CENTRO DE OPERACIÓN
Centro de acopio
Centro de distribución

FACILITACIÓN
Constitución de NE
Reuniones diversas
Rendición de cuentas

OTROS
Buzón de sugerencias

= PNSR = PNT = PNVR

Fuente: Elaboración propia.

33
© PNT
2.2 Actores participantes

El diseño y la implementación de los núcleos ejecutores específicas y a la vez complementarias. El Gráfico N° 12


en los programas del MVCS movilizó la participación muestra a los tres actores claves de la implementación:
de diversos actores. Cada uno tenía roles y actividades

Gráfico N° 12. Actores claves de la implementación del NE

4 RNE

Gestión
administrativo
EL NÚCLEO -financiera,
VMCS
EJECUTOR técnica y social
de la ejecución
Diseño, del proyecto
MINISTERIO
implementación
DE VIVIENDA,
y monitoreo de la
CONSTRUCCIÓN Y
implementación
SANEAMIENTO
de los NE

PROGRAMAS

PERSONAL Asistencia técnica


DEL NÚCLEO a la gestión del
EJECUTOR Núcleo Ejecutor

Fuente: Elaboración propia.

2.2.1 El Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento – MVCS

Actúa a través de sus unidades funcionales ejerciendo Los programas tienen un rol operativo y son
roles de seguimiento, monitoreo y apoyo a la responsables del diseño, ejecución, seguimiento y
Fuente: Elaboración propia.
implementación de la modalidad NE. Principalmente monitoreo de su intervención.
opera a través del VMCS y los programas con acción en
el ámbito rural y rural disperso. Para el periodo que cubre esta sistematización, son tres
los programas nacionales que ejecutan proyectos con
El VMCS tiene un rol rector, como responsable de la la modalidad NE. En los Gráficos N° 13, N° 14 y N° 15 se
implementación y asistencia técnica a los programas. presentan los perfiles de acción de cada uno de ellos.

35
Gráfico N° 13. Perfil del Programa Nacional de Saneamiento Rural

Amazonía Rural
Contrato de préstamo con el Japan International
Cooperation Agency - JICA, PE-P38 2012.
Ámbito: Amazonas, Loreto, San Martín.

PROCOES
DS 002-2012-VIVIENDA
Convenio de financiamiento no reembolsable de inversión
del Fondo Español de Cooperación para Agua y
Saneamiento en América Latina y el Caribe
N.GRT/WS-12127-PE 2010.
Ámbito: Ayacucho, Apurímac, Cusco, Huancavelica, Puno

OBJETIVO
Mejorar la calidad, ampliar la cobertura y promover el uso sostenible de los
servicios de agua y saneamiento en las poblaciones rurales del país, a fin de
mejorar su calidad de vida, al influir en la mejora de la salud y nutrición de las
poblaciones concentradas, como de las poblaciones dispersas bajo su ámbito.

LÍNEAS DE INTERVENCIÓN

a. Construcción, rehabilitación y/o ampliación de infraestructura de agua y


saneamiento.

b. Implementación de soluciones tecnológicas no convencionales para el acceso al


agua potable.

c. Instalación de sistemas de disposición sanitaria de excretas.

d. Fortalecimiento de capacidades en los gobiernos regionales y locales, las


organizaciones comunales, operadores privados y la población, para la gestión,
operación y mantenimiento de los servicios de saneamiento.

e. Fortalecimiento de capacidades en los gobiernos regionales y locales para la


identificación, formulación y ejecución de planes, programas y proyectos de
inversión en saneamiento rural.

f. Fortalecimiento de la educación sanitaria en la población rural beneficiaria y no


beneficiaria.

PROPUESTA DE INFRAESTRUCTURA

1. Construcción, rehabilitación y/o ampliación de infraestructura de agua y


saneamiento.

2. Implementación de soluciones tecnológicas no convencionales para el acceso al


agua potable.

3. Instalación de sistemas de disposición sanitaria de excretas.

36 Fuente: Elaboración propia.


Gráfico N° 14. Perfil del Programa Nacional Tambos

DS 016-2013-VIVIENDA

OBJETIVO
Mejorar la calidad de vida de la población pobre y extremadamente pobre
especialmente la asentada en los centros poblados rurales o rural dispersa,
coadyuvando a su desarrollo económico, social y productivo que contribuyen a su
inclusión social

LÍNEAS DE INTERVENCIÓN

a. Implementar una plataforma de servicios que:


Brinde los servicios y actividades del sector Vivienda, Construcción y
Saneamiento.

Coordine con los gobiernos regionales y locales en el marco de las políticas


y prioridades del gobierno nacional.

Contribuya, coordine y facilite la intervención y la prestación de los servicios


y actividades de las entidades de los tres niveles de gobierno, que permitan
mejorar la calidad de vida, generar igualdad de oportunidades y desarrollar
o fortalecer sus capacidades productivas individuales y comunitarias.

b. Fomentar alianzas público-privadas que contribuyan al desarrollo rural.

c. Promover acciones de coordinación con los GR y GL para la implementación de


proyectos de inversión en el marco de la Ley N. 29230, “Ley que impulsa la
inversión pública regional y local con participación del sector privado”.

PROPUESTA DE INFRAESTRUCTURA

El Tambo tiene un área construida promedio de 300 m2 y consta de 3 módulos


totalmente equipados:

El primero con salón multiusos para capacitaciones y reuniones con la población,


y un depósito general para almacenar medicinas, e insumos para prevención de
desastres;

El segundo con oficinas para la atención administrativa y servicios de los


programas y sectores que intervienen en el Tambo; servicios higiénicos, cocina y
cuarto de tableros.

El tercero con dormitorios y servicios higiénicos para el personal de los sectores


que lo requieran. El equipamiento brinda servicios de internet, computadoras,
impresoras, ecran, proyector multimedia; mobiliario básico; motocicleta y/o
deslizador. La infraestructura tiene agua, desagüe y energía eléctrica.

Fuente: Elaboración propia. 37


Gráfico N° 15. Perfil del Programa Nacional de Vivienda Rural

DS 016-2013-VIVIENDA

OBJETIVO
Contribuir a mejorar las condiciones habitacionales de la población asentada en
los centros poblados rurales o asentadas de manera dispersa.

LÍNEAS DE INTERVENCIÓN

a. Promover y desarrollar acciones de construcción y refacción; desarrollar


proyectos de mejoramiento de vivienda rural, ampliación y/o terminación de las
unidades habitacionales para la población rural pobre y extremadamente pobre

b. Promover el desarrollo de conductas para el manejo de los ambientes,


elementos e instalaciones vinculados a la vivienda mejorada.

c. Fortalecimiento de las capacidades y conocimientos de los gobiernos.

PROPUESTA DE INFRAESTRUCTURA

Unidad habitacional en adobe:


Consta de un módulo básico de 22.4 m2 construidos. Presenta elementos de
confort térmico tales como: puerta de madera y piso machihembrado rellenos de
material termo-aislante; y ventanas con doble vidrio, falso cielo raso con triplay,
poliestireno y cobertura de calaminas. Acabado interior y exterior enlucido en
yeso. Zócalo enlucido con cemento y piso machihembrado.

Unidad habitacional en madera:


Consta de un módulo básico de 29,97 m2, que corresponde al uso de dos
dormitorios y zona de usos múltiples (terraza). El diseño rescata la tipología de
vivienda propia de la zona y la interculturalidad, a la cual se ha incorporado
mejoras estructurales y materiales que ofrecen mejor acabado y mayor
posibilidad de tiempo de vida útil.

Unidad habitacional en bloquetas de concreto:


Consta de un módulo básico de 22 m2. Presenta puertas y ventanas de madera,
techo con falso cielo raso con triplay y cobertura de calamina, y piso de cemento
pulido.

Fuente: Elaboración propia.

38
2.2.2 El Núcleo Ejecutor

Es constituido por la población usuaria de cada rol es la gestión organizativa, administrativa financiera,
programa y lo representan hombres y mujeres elegidos técnica y social de su proyecto.
en asamblea general del Núcleo Ejecutor. Su principal

El NE está constituido por las personas que habitan en centros poblados de las zonas
rural y rural dispersa, pobres o extremadamente pobres comprendidos en el ámbito
de competencia del MVCS y/o de sus programas.

Interés Mejorar su calidad de vida a través de los beneficios del proyecto.

Obligaciones 1. Participar activamente y con responsabilidad en la gestión del


proyecto.
2. Realizar acciones de vigilancia ciudadana.

Los RNE son pobladores beneficiarios del proyecto a financiar. Son elegidos en
asamblea de constitución del NE para actuar en nombre de éste en todos los actos
de gestión del proyecto, incluyendo la administración de los recursos a financiar.

Interés Gestionar el proyecto por encargo del NE.

Obligaciones 1. Coordinar y ejecutar acciones para la ejecución y liquidación


del proyecto bajo la asistencia técnica del Personal del NE.
2. Informar y rendir cuentas al NE y al programa.

2.2.3 El Personal del Núcleo Ejecutor

Está constituido por profesionales y técnicos reclutados principal rol es brindar asistencia técnica a la gestión
para ejecutar el proyecto en todos sus componentes. Su del NE.

Profesional titulado, bachiller y/o técnico superior, debidamente calificado por el


programa y contratado por el NE de acuerdo al diseño del programa.

Interés Tener trabajo, culminar el proyecto y recibir los honorarios


correspondientes

Obligaciones 1. Ejercer la dirección técnica del proyecto.


2. Fortalecer capacidades, de acuerdo a la labor asignada.
3. Supervisar el desarrollo del proyecto para cumplir las metas
y objetivos previstos.

Como muestra el Cuadro N° 4, durante las etapas del realizan actividades específicas y complementarias
ciclo del proyecto los tres actores principales del NE para la ejecución.

39
Cuadro N° 4. Participación de los actores en el ciclo del proyecto con NE
Cuadro N° 4 . Participación de los actores en el ciclo del proyecto con NE

ACTORES MVCS
ETAPAS PROGRAMA NÚCLEO EJECUTOR PERSONAL DEL NE

* Focaliza y prioriza proyectos.


PLANIFICACIÓN * Determina montos de financiamiento

* Suscribe Convenio de Cooperación. * Se constituye como NE. * Suscriben contrato con NE.
PRE OPERATIVA * Aprueba expediente técnico y finan- * Suscribe Convenio de Coopera- * Participan en sesión de induc-
ciamiento. ción. ción.
* Desembolsa el financiamiento. * Suscribe contratos con personal * Elaboran informe inicial sobre
* Califica, selecciona y asigna personal del NE. conformidad de expediente téc-
del NE. * Participa en sesión de orientación. nico de proyecto.
* Realiza sesiones de orientación e in- * Registra firma en cuenta ban-
ducción. caria.

* Realiza control, seguimiento y moni- * Realiza gestión organizativa, ad- * Realizan la dirección técnica y
OPERATIVA toreo de proyecto. ministrativa financiera, técnica y supervisión del proyecto.
* Da asistenciatécnica al NE y al personal social. * Brindan asistencia técnica a los
del NE. * Realiza rendición de cuentas RNE.
mensual. * Participan en rendición de cuen-
* Realiza vigilancia ciudadana. tas mensual.
* Informan al programa el avance
del proyecto.

*Aprueba la liquidación final. * Elabora liquidación final. * Elaboran liquidación final.


LIQUIDACIÓN FINAL * Realiza rendición de cuentas * Participan en rendición de cuen-
final. tas final.

• Realiza el cierre del proyecto.


CIERRE
Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.

Cuadro N° 5. Alcance de la Asistencia Técnica sobre NE

DESTINATARIOS POBLACIÓN
PROGRAMAS PROGRAMAS PERSONAL NE RNE OBJETIVO DEL
SEDE CENTRAL REGIÓN
PROVEEDORES PROGRAMA

VICEMINISTERIO * Normatividad, li- * Asesoría. * Capacitación con- *Capacitación


DE CONSTRUCCIÓN neamientos, pro- junta con el pro- conjunta con el
Y SANEAMIENTO cedimientos espe- grama. programa.
(GRUPO TÉCNICO cíficos, protocolos
NE) y asesoría.
* Capacitación teó-
rico práctica

PROGRAMAS *Normatividad, li-


SEDE CENTRAL neamientos, pro-
(PROFESIONALES, cedimientos espe
TÉCNICOS, cíficos, protoco-
SOCIALES, los y asesoría.
ADMINISTRATIVOS
* Capacitación
Y LEGALES)
teórico práctica.

PROGRAMAS *Capacitación teó- *Capacitación *Capacitación


REGIÓN rico práctica, ase- teórico práctica y teórico práctica.
(PROFESIONALES soría, documen- orientación. * Información.
TÉCNICOS, tación técnica so-
SOCIALES Y cial (expediente téc
ADMINISTRATIVOS) nico y material de
capacitación y/o co-
municación).

PERSONAL DEL NE *Capacitación *Capacitación teóri-


teórico práctica, co práctica, orien-
40
orientación y tación y acompa-
acompañamiento. ñamiento.

© PNT Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.


2.3 Ejes de la implementación
Proyectar la ejecución como un ejercicio efectivo para Los ejes fueron esenciales para que la implementación
implementar los núcleos ejecutores en los niveles se realizara bajo un marco legal y operativo general,
macro, meso y micro requirió un diseño compuesto por que estableciera y estandarizara los procedimientos
cuatro ejes: principales. Ello permitiría flexibilidad en su aplicación.

1. Normativo
2. Organización
3. Asistencia técnica y
4. Seguimiento y monitoreo.

2.3.1 Normativo

A partir de la Ley N° 30114 – 2013, el MVCS desarrolló • Directiva General N° 006-2015-VIVIENDA/SG “Normas
la normativa para facilitar la implementación de los y procedimientos para el desarrollo de proyectos que
núcleos ejecutores. Esta se desarrolló en tres niveles. se ejecutan a través de núcleos ejecutores por los
programas del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Nivel I. Normas expedidas por el Poder Legislativo y Saneamiento”. Está vigente.
el Poder Ejecutivo que regulan la implementación de
los núcleos ejecutores en el MVCS, de manera general. Ambas directivas, en adelante las Directivas
NE, enuncian de manera marco los principales
Nivel II. Normas expedidas por el MVCS que dan procedimientos para implementar proyectos a través
lineamientos, criterios y procedimientos para de núcleos ejecutores. Fueron elaboradas desde un
implementar los núcleos ejecutores. concepto particularmente operativo, para coadyuvar a
su adaptación por los programas del MVCS.
Nivel III. Normas expedidas por los programas del
MVCS, adaptadas de las normas del nivel II o formuladas Complementando la normativa del nivel II, el VMCS
ad hoc, para implementar los núcleos ejecutores de elaboró siete documentos marco para orientar a
acuerdo a las características de su intervención. Son los programas en la implementación de los núcleos
de carácter operativo. ejecutores. Estos son:

La normativa desarrollada en el Nivel I corresponde 1. Protocolo de constitución de núcleos ejecutores.


a las leyes que regulan el ámbito, tipo de proyectos 2. Recomendaciones para asignación de personal
y vigencia de la facultad de implementar núcleos externo para la ejecución de proyectos.
ejecutores en el MVCS. Así también, corresponden 3. Recomendaciones para la actualización/
a este nivel los decretos supremos que establecen adecuación de presupuestos de proyectos con
los aspectos principales de la implementación, tales núcleos ejecutores.
como las atribuciones del ministerio, características 4. Protocolo para apertura de cuentas bancarias.
de los núcleos ejecutores, alcance del Convenio 5. Selección de entidad bancaria para los núcleos
de Cooperación, así como el financiamiento, ejecutores y matriz de oferta bancaria.
administración y control de los recursos. 6. Protocolo marco para la capacitación de los
representantes del núcleo ejecutor del MVCS. Etapa
La normativa desarrollada en el Nivel II corresponde pre operativa.
particularmente a las dos directivas que jugaron el 7. Propuesta general de indicadores del sistema de
papel de guía para la acción de los programas al indicar seguimiento de proyectos SSP-NE.
qué hacer y cómo hacerlo. Estas son:
La normativa desarrollada en el Nivel III, comprende
• Directiva N° 003-2014-VIVIENDA/SG “Normas y el Convenio de Cooperación; los instrumentos de
procedimientos para el desarrollo de proyectos que gestión, entre los que destacan las guías de ejecución
se ejecutan a través de núcleos ejecutores por los y liquidación; los contratos; y el material de difusión.
programas del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento”. Fue derogada el 23 de marzo de 2015.

41
Gráfico N° 16. Normativa general para la implementación de la modalidad NE

Resolución de
Secretaría General Decreto Supremo
Nº 033-2014-VIVIENDA-SG
que aprueba la Directiva Nº 004-2015-VIVIENDA;
Nº 003-2014-VIVIENDA-SG modifica el DECRETO
denominada “Normas y SUPREMO Nº 015- 2014.
procedimientos para el
desarrollo de proyectos que se Resolución de
ejecutan a través del NE por los Secretaría General
programas del MVCS”. Nº 007-2015-VIVIENDA-SG
que aprueba la
Decreto Supremo Directiva General
Nº 015-2014 VIVIENDA que Nº 006-2015-VIVIENDA-SG
aprueba las normas denominada “Normas y
Ley N° 30114 reglamentarias para la procedimientos para el
Centésima sétima disposición implementación de la desarrollo de proyectos que se
complementaria final de la Ley Nº 30114. ejecutan a través del NE por
Ley de Presupuesto del los programas del MVCS”.
sector público para el año Resolución Viceministerial
Nº 005-2014-VIVIENDA-VMCS Resolución de
fiscal 2014. que aprueba el modelo de
Convenio de Cooperación del NE Secretaría General
– MVCS. Nº 041-2015-VIVIENDA-SG
que modifica el monto máximo
Resolución Ministerial por desembolso para el NE,
Nº 108-2014-VIVIENDA siendo determinado por el
que delega facultades al VMCS Director Ejecutivo de cada
para la implementación de los programa.
NE del MVCS.
Ley Nº 30372. Septuagésima
Ley Nº 30281. Trigésima cuarta primera disposición
disposición complementaria complementaria de la Ley de
final de la Ley de presupuesto Presupuesto del sector
del sector público para el año público para el año 2016.
2015.

Nivel 1 Nivel 2

RSG N° 033-2014-VIVIENDA-SG
DG N° 003-2014-VIVIENDA-SG
Congreso LEY N° 30114 - 2013 Poder RM N° 108-2014-VIVIENDA
de la LEY N° 30281 – 2014 Ejecutivo MVCS RVM N° 005-2014-VIVIENDA-VMCS
República LEY N° 30372 - 2015 MVCS - MEF RSG N° 007-2015-VIVIENDA-SG
RSG N° 041-2015-VIVIENDA-SG
DG N° 006–2015-VIVIENDA–SG

Fuente: Elaboración propia.

Fuente: Elaboración propia.

42
Gráfico N° 17. Normativa generada por los programas para implementar la modalidad NE

Normativa Nivel III

Programas Convenios Instrumentos Contratos Material de


MVCS (PNSR, PNVR, (Adaptación) de gestión
(Adaptación)
del personal
del NE
difusión y
comunicación
PNT)

De Protocolo de Para la
Cooperación constitución NE Supervisor
promoción
Gestión NE y RNE del ciclo del
proyecto con
NE
Registro, selección y Residente
asignación personal
del NE Para la sesión
de orientación
Gestor social
Guía ejecución y
liquidación de
proyectos con NE Otros
Asistente
comunitario

Capacitación técnica
y/o social
Otros

Otros

Fuente: Elaboración propia.

43
2.3.2 Organización

En las Directivas NE se plantea una organización participan los órganos de asesoramiento12, en lo que
basada en funciones rectoras u operativas claramente les corresponde.
determinadas. Estas se complementan con lo
establecido en el Reglamento de Organización y • A los programas: la organización y seguimiento a los
Funciones (ROF) de los diferentes órganos de apoyo núcleos ejecutores en la ejecución de sus proyectos en
y programas. En base a estos documentos, según los niveles nacional y regional.
muestra el Gráfico N° 18, compete:
• A las direcciones y oficinas generales13: realizar
• Al VMCS: canalizar, evaluar, orientar y gestionar el monitoreo, seguimiento y evaluación a la
las iniciativas de los programas facultados para implementación de los núcleos ejecutores por parte de
implementar la modalidad NE. En estas acciones los programas.

Gráfico N° 18. Organización de los órganos y programas del MVCS para la implementación de la modalidad NE

MCVS

ROL
RECTOR

VMVU(*) VMCS

OGPP
ROL OGA Lineamientos
/Iniciativas
ASESOR OGAJ
OGEI DGPPVU(*) ROL
DGPPCS SEGUIMIENTO
Evaluación
trimestral
Programas
ROL PNSR
OPERATIVO PNT
(*) (*) OGMEI ROL
PNVR(*) (*) Evaluación MONITOREO
semestral

(*)Programas y Direcciones generales dependientes del VMVU.


Fuente: Elaboración propia

OGPP, OGA y OGAJ.


12

DGPPCS, DGPPVU y OGMEI.


13

44
ACTORES MVCS
ETAPAS PROGRAMA NÚCLEO EJECUTOR PERSONAL DEL NE

* Focaliza y prioriza proyectos.


PLANIFICACIÓN * Determina montos de financiamiento

* Suscribe Convenio de Cooperación. * Se constituye como NE. * Suscriben contrato con NE.
PRE OPERATIVA * Aprueba expediente técnico y finan- * Suscribe Convenio de Coopera- * Participan en sesión de induc-
2.3.3 Asistencia técnicaciamiento. ción. ción.
* Desembolsa el financiamiento. * Suscribe contratos con personal * Elaboran informe inicial sobre
* Califica, selecciona y asigna personal del NE. conformidad de expediente téc-
La asistencia técnica es el apoyo específico y* Participa
del NE. sociales y administrativos.
en sesión de orientación. Para
nico ello, capacita a sus
de proyecto.
especializado14 a los responsables
* Realiza sesionesde de desarrollar
orientación e in-una* Registra
equipos firmaoperativos
en cuenta ban- y participa en capacitaciones
una nueva modalidad para los caria.
iniciativa. Siendo el NEducción. conjuntas con los programas en las sesiones de
programas, la importancia de este eje reside en prever inducción y orientación a los* RNE.
* Realiza control, seguimiento y moni- * Realiza gestión organizativa, ad- Realizan la dirección técnica y
elOPERATIVA
ejercicio continuo y toreo
oportuno de asistencia técnica ministrativa financiera, técnica y
de proyecto. supervisión del proyecto.
entre los diferentes *actores detécnica
Da asistencia la implementación.
al NE y al personal Los programas. Proporcionan
social. a susasistencia
* Brindan equipostécnica
regionales
a los
Ello se logrará a través de reuniones de trabajo,* Realiza
del NE. rendición de cuentas
los instrumentos de gestión,RNE. a través de asesoría y
mensual. * Participan en rendición de cuen-
exposiciones, talleres, revisión y aportes a propuestas,* Realiza capacitación para su implementación.
vigilancia ciudadana. tas mensual.
actividades de seguimiento y verificación a los * Informan al programa el avance
ejecutores, y comunicación electrónica. Los equipos regionales de los programas. Asesoran,
del proyecto.
asisten y capacitan al personal del NE y a los RNE en
*Aprueba la liquidación final. * Elabora liquidación final. * Elaboran liquidación final.
Como muestra
LIQUIDACIÓN el Cuadro N° 5 la asistencia técnica* Realiza
FINAL los aspectos
rendiciónoperativos
de cuentas propios del proyecto
* Participan a ejecutar.
en rendición de cuen-
plantea un constante flujo de intercambio de final. tas final.
información y experiencias entre actores, sea en su rol El personal del NE. Brinda acompañamiento, asistencia
• Realiza el cierre del proyecto.
de proveedores o destinatarios. y capacitación en los aspectos propios de la ejecución
CIERRE
y liquidación de los proyectos a los RNE y NE. Al darse
Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.
Grupo técnico del NE - VMCS. Proporciona a en el ámbito de intervención, de manera continua, esta
los programas la normativa, los lineamientos y asistencia incide directamente en la gestión de los
procedimientos generales de aspectos técnicos, núcleos ejecutores.

Cuadro N° 5. Alcance de la Asistencia Técnica sobre NE


Cuadro Nº 5. Alcance de la Asistencia técnica sobre NE

DESTINATARIOS POBLACIÓN
PROGRAMAS PROGRAMAS PERSONAL NE RNE OBJETIVO DEL
SEDE CENTRAL REGIÓN
PROVEEDORES PROGRAMA

VICEMINISTERIO * Normatividad, li- * Asesoría. * Capacitación con- *Capacitación


DE CONSTRUCCIÓN neamientos, pro- junta con el pro- conjunta con el
Y SANEAMIENTO cedimientos espe- grama. programa.
(GRUPO TÉCNICO cíficos, protocolos
NE) y asesoría.
* Capacitación teó-
rico práctica

PROGRAMAS *Normatividad, li-


SEDE CENTRAL neamientos, pro-
(PROFESIONALES, cedimientos espe
TÉCNICOS, cíficos, protoco-
SOCIALES, los y asesoría.
ADMINISTRATIVOS
* Capacitación
Y LEGALES)
teórico práctica.

PROGRAMAS *Capacitación teó- *Capacitación *Capacitación


REGIÓN rico práctica, ase- teórico práctica y teórico práctica.
(PROFESIONALES soría, documen- orientación. * Información.
TÉCNICOS, tación técnica so-
SOCIALES Y cial (expediente téc
ADMINISTRATIVOS) nico y material de
capacitación y/o co-
municación).

PERSONAL DEL NE *Capacitación *Capacitación teóri-


teórico práctica, co práctica, orien-
orientación y tación y acompa-
acompañamiento. ñamiento.

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.

14
Transferencia de conocimientos, ideas, adaptación de ideas, prácticas, tecnologías y el mejoramiento de aptitudes de los beneficiarios.

45
2.3.4 Seguimiento y monitoreo

La importancia del eje seguimiento y monitoreo Al igual que la asistencia técnica, el seguimiento y
radica en que permite conocer al detalle las acciones monitoreo son actividades continuas que se desarrollan
emprendidas en la implementación de núcleos en distintos niveles, por los órganos y programas del
ejecutores, prevenir problemas y/o tomar medidas ministerio y la supervisión del proyecto (ver Cuadro N°
correctivas a fin de incrementar la posibilidad de 6).
alcanzar los objetivos y metas esperadas por el MVCS y
sus programas.

Cuadro N° 6.Cuadro N° 6. Seguimiento


Seguimiento y monitoreoy monitoreo.

NIVELES PROGRAMAS NIVEL PROGRAMAS SUPERVISIÓN DE PROYECTO


SEDE CENTRAL NIVEL REGIÓN PROYECTO

VMCS *Planteamiento
del Sistema de
Seguimiento de
Proyectos SSP-NE
*Seguimiento y eva-
DGPPCS, DGPPVU luación trimestral

OGMEI *Monitoreo y evalua-


ción semestral

PROGRAMA SEDE *Seguimiento y mo- *Seguimiento y *Seguimiento y veri-


CENTRAL nitoreo verificación alea- ficación aleatoria
toria
*Seguimiento y *Seguimiento y veri-
PROGRAMA REGIÓN
verificación ficación
SUPERVISIÓN DE *Supervisión
PROYECTO

Fuente: Elaboración propia.

El monitoreo, seguimiento y verificación a los proyectos El SSP-NE fue diseñado como una herramienta ad
se realiza a través del Sistema de Seguimiento hoc para el análisis y reporte de datos, el monitoreo
de Proyectos con Núcleos Ejecutores – SSP-NE. activo y toma de decisiones. La batería de indicadores
Igualmente, con visitas a los proyectos, revisión y planteados que muestra el Cuadro N° 7 está asociada
análisis de informes, pre liquidaciones mensuales, y a las diferentes etapas, procedimientos o actividades
liquidaciones finales de los proyectos. propias del ciclo del proyecto con NE.

46
PROGRAMA REGIÓN
verificación ficación
SUPERVISIÓN DE *Supervisión
PROYECTO

Fuente: Elaboración propia.

Cuadro N° 7. Principales indicadores por etapa SSP-NE


Cuadro N° 7. Principales indicadores por etapa SSP-NE.

ETAPA PROCEDIMIENTO / ACTIVIDAD INDICADOR

Focalización y priorización de % de proyectos para ser ejecutados bajo la modalidad del NE en


proyectos distritos priorizados por el MIDIS
PLANEAMIENTO
Proyectos a ser ejecutados bajo la N° proyectos a ser ejecutados bajo la modalidad de NE
modalidad de NE % de presupuesto asignado a los proyectos que se ejecutarán por NE

N° de NE constituidos
Constitución del Núcleo Ejecutor % de NE con al menos una mujer entre sus representantes.
Tasa de participación de mujeres entre RNE
PRE OPERATIVA Aprobación de financiamiento y % de NE constituidos con financiamiento aprobado
expediente técnico Monto de financiamiento promedio aprobado
Convenio de Cooperación % de NE con Convenios de Cooperación suscritos
Primer desembolso % de NE con primer desembolso realizado
Asignación de personal del NE % de NE con personal contratado

Inicio de ejecución % de NE que han suscrito el Acta de Inicio de obra


Avance técnico y financiero del % de avance físico mensual de los proyectos
proyecto % de avance financiero de los proyectos
Rendición de cuenta % de proyectos con rendición de cuenta mensual realizada
OPERATIVA Pre liquidaciones mensuales % de NE con presentación oportuna de pre liquidaciones mensuales
% de pre liquidaciones observadas
Capacitación % de NE con representantes capacitados en gestión de proyecto
Culminación de proyectos % de proyectos culminados
% de proyectos culminados dentro del plazo inicial programado
% de proyectos culminados con rendición de cuenta final

Revisión y aprobación de liquidación % de NE con presentación oportuna de liquidaciones finales


final % de liquidaciones finales observadas
LIQUIDACIÓN
FINAL N° proyectos con liquidación final aprobada
N° población beneficiaria de los proyectos ejecutados con NE

Saneamiento técnico contable % de proyectos de NE con saneamiento técnico contable


CIERRE Cierre de proyecto N° proyectos cerrados
Duración (días) promedio de la fase de cierre

Fuente: Elaboración propia.

47
El Gráfico N° 19 presenta algunos indicadores referidos al monitoreo financiero a proyectos y el seguimiento
técnico. Se muestran por niveles de seguimiento.

Gráfico N° 19. Indicadores por nivel de seguimiento

Indicadores

Monitoreo financiero a proyectos NE Seguimiento técnico a proyectos NE

Monto de financimiento Número de convenios de


promedio aprobado cooperación suscritos con el NE

Porcentaje de proyectos
Monto total de las liquidaciones
ejecutados con Acta de
finales aprobadas
Culminación de proyecto

Monto total de devolución Proyectos con saneamiento


de saldos no ejecutados técnico contable

Monto total de desembolsos Número de proyectos cerrados


realizados Duración promedio de
asignación de personal del NE
Número de NE con (desde aprobación de
financiamiento aprobado financiamiento)

Índice de cumplimiento de Duración promedio de


avance financiero conformidad para el inicio de
(Programado/Ejecutado) obra (desde la constitución
del NE)
Número de proyectos con
liquidación final aprobada Duración promedio de inicio de
obra (desde la asignación de
Porcentaje de avance personal del NE)
financiero del proyecto
Índice de cumplimiento de
Porcentaje de proyectos con avance físico
rendición de cuenta mensual (Programado/Ejecutado)
realizada
Número de NE con Acta de Inicio
Saldo bancario mensual
de proyecto
promedio

Monto total de pre Porcentaje de avance físico


liquidaciones mensuales mensual de obra
aprobadas
Porcentaje de avance físico
acumulado de obra

Duración de aprobación de pre


Niveles de seguimiento liquidaciones mensuales por el
programa
Oficina General de
Monitoreo y
Evaluación del Duración de aprobación de
Impacto liquidación final por el programa

Direcciones Generales
de Programas y
Proyectos

Programas

Fuente: Elaboración propia.


48
© PNVR
© PNT
3
IMPLEMENTACIÓN DEL
NÚCLEO EJECUTOR EN LOS
PROGRAMAS DEL MVCS 51
© PNSR
3 IMPLEMENTACIÓN DEL NÚCLEO
EJECUTOR EN LOS PROGRAMAS
DEL MVCS
3.1 Experiencias de la implementación período 2014 – 2015

En octubre de 2014, los tres programas del MVCS con la cooperación internacional, JICA y BID-AECID
que iniciaron la ejecución de proyectos generaron su respectivamente, adaptaron la normativa formulada
propia normativa, adaptada a sus características y por el PNSR.
particularidades de intervención (Cuadro N° 3). En el
caso del PNSR, los dos programas Amazonía Rural y El ciclo del proyecto con NE está constituido por cinco
PROCOES, que se ejecutan por convenios del ministerio etapas con actividades estratégicas.

Gráfico N° 20. Etapas del ciclo del proyecto con NE

1. 3. 5.
OPERATIVA CIERRE
PLANEAMIENTO
(Ejecución física (En lo que sea
y financiera) aplicable)

2. 4.
PRE OPERATIVA LIQUIDACIÓN
FINAL
Fuente: Elaboración propia.

La organización de los programas para implementar • Descripción de la etapa y sus actividades


cada una de estas etapas, su accionar y los resultados estratégicas,
obtenidos en la ejecución de proyectos con la • Gráfico con los principales resultados de gestión
modalidad NE, constituyen la experiencia del MVCS y identificados en función a las actividades
brindan lecciones de gestión a tomar en cuenta para estratégicas,
retroalimentar futuros procesos de implementación de • Explicación breve de lo realizado por el VMCS y por
proyectos con gestión comunitaria. los programas, e
• Identificación de las lecciones de gestión.
La experiencia de gestión de cada etapa se presenta de
la siguiente manera:

53
3.1.1 Etapa de planeamiento

Descripción
La etapa de planeamiento es responsabilidad directa del programa, el mismo que estableció el ámbito de
su intervención, las metas (número de beneficiarios, de proyectos y presupuesto de inversión); y elaboró y/o
adaptó su normativa e instrumentos de gestión.
Actividades estratégicas
Definición de estrategia para NE, focalización y priorización para NE, así como la definición del presupuesto para NE.

Gráfico N° 21. Principales resultados de gestión: etapa de planeamiento

Definición de Focalización y Definición de


estrategia para NE priorización para NE presupuesto para NE

Planteamiento Recomendaciones
Selección para la adecuación de
general de la de proyectos presupuestos de
intervención proyectos

Determinación
Propuesta de de la fuente de
SSP-NE financiamiento

Asistencia técnica a
los programas para la Adecuación
implementación de de presupuestos
la Directiva

Criterios de
selección de
proyectos

Organización
del programa

Diseño de la
promoción social
VMCS

Sistema de
seguimiento y Programas
monitoreo
Fuente: Elaboración propia.
Fuente: Elaboración propia.
Definición de estrategia para NE. Para poner en marcha las acciones, cada programa
Con base al planteamiento general de intervención15, los adaptó su organización buscando contar con oficinas
programas del MVCS identificaron los criterios técnicos regionales que estuvieran más cerca a los núcleos
y presupuestales 16 para seleccionar los proyectos ejecutores que se constituirían. En el marco de sus
a ejecutar. Así también, establecieron el diseño de responsabilidades, iniciaron la construcción de su
la intervención a desarrollar a lo largo del ciclo del sistema de seguimiento y monitoreo.
proyecto con su público objetivo.
En líneas generales, los programas desarrollaron lo
siguiente:

Ver Capítulo II, numerales 2.1 y 2.3.


15

Según Directivas NE, el monto máximo de financiamiento de los proyectos con NE es 2.5 millones de soles.
16

54
Cuadro N° 8. Actividades principales: etapa de planeamiento
Cuadro N° 8. Actividades principales: etapa de planeamiento

CRITERIOS DE SISTEMA DE
PROGRAMA ORGANIZACIÓN DEL DISEÑO DE LA
SELECCIÓN DE SEGUIMIENTO Y
PROGRAMA INTERVENCIÓN SOCIAL
PROYECTOS MONITOREO

Instancias: sede central, 1. Promoción del


macroregiones o regiones. cambio de modalidad
de ejecución de su
proyecto a población
Personal designado en sede: objetivo.
especialistas nacionales
PNSR

técnico, social, administrativo


2. Constitución de NE por
y legal.
comunidad.
1. Diseño de sistema de
seguimiento articulado
Proyectos Personal designado en 3. Inclusión de gestor
al SSP-NE del MVCS.
focalizados con macroregiones o regiones: social y supervisor
expedientes coordinadores técnico y social. social en el personal
técnicos 2. Verificación y
del NE (ejecución y post
culminados seguimiento a través
ejecución).
(zonas con bajas Instancias: sede central y de coordinadores
condiciones regiones. regionales y
PROCOES

4. Inclusión de gestor
PNSR

de salud y especialistas
municipal (etapa
económicas). Personal designado en sede: nacionales.
post ejecución) como
especialistas/coordinadores personal de NE.
técnico, social, administrativo
y legal.
En el caso de Amazonía
RURALPNSR

Rural, éste contrata


AMAZONÍA

Personal designado en
regiones: coordinadores al gestor social, al
técnico y social, administrativo supervisor social y al
y especialista en liquidación de gestor municipal.
proyectos.

1. Promoción del cambio


Instancias: sede central y
de modalidad de
regiones.
ejecución del Tambo a 1. Seguimiento a
Proyectos
población objetivo. través del sistema
focalizados
Personal designado en sede: de monitoreo del
(zonas con
especialistas nacionales 2. Constitución NE con programa (SIS Monitor).
poca presencia
técnico, administrativo, legal y
PNT

del Estado y/o representantes de


responsables regionales. las comunidades del 2. Verificación y
estratégicas:
frontera, VRAEM, ámbito del Tambo. seguimiento a través
etc.). Personal designado en de responsables
regiones: especialista en 3. Acciones sociales regionales.
liquidación de proyectos. asumidas por el
personal del programa.

Instancias: sede central y 1. Promoción del proyecto


regiones.
con NE.
Proyectos 1. Seguimiento a través
Personal designado en 2. Constitución NE
focalizados. del SSP-NE
(zonas afectadas sede: coordinador general con beneficiarios
nacional NE, coordinador seleccionados de
PNVR

por condiciones
regional técnico, coordinador las comunidades 2. Visitas inopinadas de
climáticas
regional social, y liquidador de focalizadas. verificación técnica y
adversas y de
proyecto. financiera a NE.
riesgo).
3. Inclusión de gestor
Personal contratado en social en el personal
departamentos: monitores. del NE.

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.

55
Focalización y priorización para NE.
Con base a la focalización de proyectos que ya tenía cada departamentos. En 2014 solamente un programa
programa, se definió un ámbito de intervención de 12 intervino en diez departamentos, y dos programas en
departamentos en el 2014, y de 22 departamentos en Ancash y Cusco. Mientras que en 2015 tres programas
el 2015. intervinieron en diez departamentos, dos en ocho, y un
programa en cuatro
Como se muestra en el Gráfico N° 22, la presencia
del ministerio se incrementó sustancialmente en los

Gráfico N° 22. Ámbito de intervención de los programas con NE

Ámbito de Ámbito de
intervención 2014 intervención 2015
(12 departamentos) (22 departamentos)

Fuente: Programas MVCS.

Los departamentos con más proyectos seleccionados


para la ejecución en el 2014 fueron Ancash, Amazonas
y Cusco con 22, 16 y 8 proyectos, respectivamente. En
tanto, en 2015 los departamentos fueron Ayacucho,
Puno y Cusco con 76, 69 y 60 proyectos, respectivamente.

56
Definición del presupuesto para NE.
Los programas definieron el presupuesto y
determinaron la fuente de financiamiento. Los
proyectos por departamento y sus montos aprobados
para las ejecuciones presupuestales se muestran en
la Tabla N° 1.

Tabla N° 1. Proyectos por región y montos aprobados


Tabla N° 1: Proyectos por región y montos aprobados

2014 2015

DEPARTAMENTO PROYECTOS MONTOS PROYECTOS MONTOS


(Nº) (S/) (Nº) (S/)

Amazonas 16 29,868,934 26 31,420,472

Ancash 22 33,577,957 11 27,678,010

Apurímac - - 51 61,463,931

Arequipa - - 18 18,261,383

Ayacucho 1 480,382 76 124,827,821

Cajamarca 1 800,000 23 43,265,746

Cusco 8 10,212,349 60 84,392,603

Huancavelica 1 528,200 37 54,296,499 Se financiaron


594 proyectos con
Huánuco 4 8,000,000 18 21,179,203
una inversión de
Junín - - 12 15,634,003 S/857,497,167
La Libertad - - 4 3,913,297

Lambayeque 3 2,397,900 2 2,783,438

Lima - - 1 1,071,459

Loreto 3 3,000,000 36 46,222,052

Madre de Dios - - 1 1,317,400

Moquegua - - 7 10,381,949

Pasco - - 1 1,096,245

Piura 7 11,800,00 28 42,159,392

Puno 6 6,097,738 68 101,231,706

San Martín - - 31 44,990,772

Tacna - - 2 2,199,675

Ucayali 2 2,000,000 7 8,946,651

TOTAL 74 108,763,460 520 748,733,707

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia

57
LECCIONES DE GESTIÓN: ETAPA DE PLANEAMIENTO
1. El contar con un planteamiento general a nivel de 4. Al incluir las Directivas NE un ciclo de proyecto que
MVCS, que incluyó como ejes lo normativo (expresado se complementó con un procedimiento estandarizado
en directivas generales), la organización, la asistencia para adecuar los presupuestos de los expedientes
técnica y el diseño de un sistema de seguimiento técnicos a la modalidad NE, fue posible seleccionar
para los proyectos, permitió a los programas una proyectos del stock del programa, adecuar su
rápida adecuación de su gestión para implementar presupuesto y, si no superaba los S/. 2.5 millones,
la modalidad NE bajo estándares comunes. aprobarlos rápidamente (Casos PNSR y PNT).

2. La asistencia técnica y el seguimiento a los 5. La incorporación de información relacionada con


proyectos de manera directa y oportuna requería la secuencia del ciclo del proyecto NE al Sistema de
dos instancias de acción: nacional y regional. Por Seguimiento de Proyectos del MVCS, en base a un
ello, los programas iniciaron y/o profundizaron la conjunto de indicadores de desempeño del proyecto
descentralización de su organización. amplió el alcance del seguimiento y monitoreo de
los proyectos. Estos indicadores fueron, por ejemplo,
3. La introducción de una nueva modalidad que tiempo, objetivo alcanzado, costos, entre otros.
promueve la gestión comunitaria como medio
para la ejecución de proyectos en el área rural, 6. La intervención social, aspecto central para
demanda que los programas realicen la motivación motivar la participación informada y sostenida de las
y convencimiento a sus equipos técnicos, sociales personas y comunidades en las intervenciones del
y administrativos sobre la eficacia de la modalidad. ministerio con la modalidad NE, requiere considerar
El propósito es fortalecer sus capacidades en en su diseño las particularidades de comunicación y
comunicación asertiva e intercultural, facilitación de fortalecimiento de capacidades, desde la etapa pre
procesos participativos, resolución de problemas, operativa.
entre otros.

58
3.1.2 Etapa pre-operativa

Descripción
La etapa pre operativa es responsabilidad directa del programa, el mismo que generó las condiciones
legales, sociales, técnicas, presupuestales y administrativas para el inicio de la ejecución de los proyectos.

Actividades estratégicas
Constitución de NE, solicitud de financiamiento, suscripción de Convenio de Cooperación, aprobación
del financiamiento, del expediente técnico, de los presupuestos del Núcleo Ejecutor y cronograma de
desembolsos, habilitación de recursos, certificación de crédito presupuestal, apertura de cuentas
bancarias NE, primer desembolso y asignación de personal del NE y suscripción de contratos.

Gráfico N° 23. Principales resultados de gestión: etapa pre operativa

Suscripción
de Convenio Aprobación de Apertura de Ejecución del Asignación de
Constitución cuentas gasto personal del
de NE de financiamiento
Cooperación bancarias NE presupuestal NE

Elaboración Aceptación Recomenda- Coordinación Elaboración de


de protocolo ciones: lineamientos
de la solicitud adecuación de propuestas Habilitación
marco de de expediente de entidades de recursos para asignación
constitución financiamiento técnico a bancarias de personal
de NE modalidad NE del NE

Suscripción Adecuación Criterios Certificación Adaptación de


Adaptación lineamientos
del Convenio de de selección de créditos para
de protocolo
de expediente de entidad presupuesta- asignación de
marco personal del
Cooperación técnico bancaria rios
NE

Promoción y Aprobación de Convocatoria,


Selección Primer selección y
constitución financiamiento desembolso
de entidad asignación de
de núcleos y expediente a cuentas
bancaria personal
ejecutores técnico de NE del NE

Elaboración de
VMCS Apertura contratos de
de cuentas personal
del NE

Programas

Fuente: Elaboración propia.

59
Constitución del Núcleo Ejecutor.
Teniendo como referente el protocolo marco de constitución del NE, los programas lo adaptaron a su intervención,
aplicando variadas estrategias cuando el proyecto atendía a más de una comunidad.

Cuadro N° 9
9. Actividades la etapa
Actividades de la etapapre
preoperativa
operativa

PROGRAMA CONSTITUCIÓN NE ELECCIÓN RNE CONSIDERACIONES

El NE lo constituye una sola Los RNE son de la misma En las comunidades nativas,
comunidad. comunidad. previo a la asamblea de
constitución de NE, es
PNSR

estratégico comunicarse y
coordinar con el Apu, vice Apu
y demás autoridades que son
líderes de opinión.

El NE se constituye con la Los RNE


Cada pueden ser
comunidad de distintas
presenta a sus La promoción social para
población beneficiaria de varias comunidades beneficiarias,
candidatos en asamblea. Los constituir un NE debe incidir en
comunidades. usualmente
RNE puedenson dede
ser ladistintas
comunidad la importancia de los servicios a
donde se ejecutabenefi
comunidades el Tambo.
ciarias, brindar por el Tambo.
PNT

usualmente son de la
comunidad donde se ejecuta el
Tambo.

El NE se constituye con los Cada comunidad presenta a La promoción social incide


beneficiarios seleccionados por sus candidatos en asamblea. en los criterios de selección
PNVR

el programa. Pertenecen a varias Los RNE son de distintas de beneficiarios, quienes


comunidades. comunidades. constituirán el NE.

Fuente: Elaboración propia

Se constituyeron 594 núcleos ejecutores. Se tienen núcleos ejecutores tuvieron por lo menos a una mujer
2376 personas como RNE de las cuales 527 son como representante. Además, en 16 de ellos hubo una
mujeres (22.2%) y 1849 son hombres (77.8%). Todos participación mayoritariamente femenina, como lo
ellos ejercen un liderazgo local. Cabe destacar que 426 muestra el Gráfico N° 24.

Gráfico Nº 24. Participación de la mujer como dirigente en los núcleos ejecutores

345

65 12 4
1 2 3 4
Número de mujeres representantes por Núcleo Ejecutor
Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.
Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia

Los programas del ministerio promovieron la inclusión en este cargo en 29.1% de los proyectos. Asimismo, las
de las mujeres, principalmente como tesoreras. De esta mujeres participaron en otras responsabilidades como
manera, se logró una significativa presencia femenina presidentas (4.2%), secretarias (31.8%) y fiscales (23.6%).

60
Suscripción del Convenio de Cooperación. Cabe precisar que la denominación “Convenio
Con este acto la constitución del NE quedó reconocida. de Cooperación” 17 afianza la importancia de la
Previo a la suscripción, los programas del MVCS responsabilidad compartida y cooperación de las dos
asistieron a los núcleos ejecutores en la presentación partes para la ejecución del proyecto.
de las solicitudes de financiamiento. Con ello, cada NE
ratificó la necesidad del proyecto para su comunidad, Se suscribieron 594 Convenios de Cooperación entre los
dándose inicio al proceso de su financiamiento. programas y los núcleos ejecutores.

Tabla Nº 2. Convenios de 2:
Tabla N° Cooperación suscritos
Convenios de en el marco
Cooperación de laen
suscritos implementación del NE
el marco de la implementación del NE

TIPO DE PROYECTO 2014 2015

Saneamiento Rural / PNSR 49 61


Saneamiento

PROCOES / PNSR 111


Agua y

Amazonía Rural / PNSR 7 27

Saneamiento Rural / PSNU* 20

Tambos (PNT) 5 172

Vivienda Rural (PNVR) 13 129

TOTAL 74 520

(*) Por Decreto Supremo N° 007-2013-VIVIENDA, prorrogado por el D.S. N° 010-2015- VIVIENDA, se
constituye como Unidad Ejecutora de proyectos de inversión pública de saneamiento del ámbito rural.
Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.
Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia

Aprobación de financiamiento.
Los programas adecuaron los expedientes técnicos que
tenían en cartera a la modalidad NE, especialmente
el presupuesto, en base a las recomendaciones
formuladas por el VMCS. En promedio, los presupuestos 594 proyectos financiados,
de los expedientes se redujeron en un 20% del monto
previsto para su ejecución por contrata.
con una inversión de
S/857,497,167 atendiendo a
Para el 2016 se tiene una meta de 438 proyectos, con 608,152 personas.
una inversión de S/ 475,000,000 aproximadamente. Esta
meta incluye el financiamiento de proyectos de Huaros
del Programa “Nuestras Ciudades”.

Tabla Nº 3.Tabla N° 3: Financiamiento


Financiamiento deNE-MVCS
de proyectos proyectos2014
NE-MVCS
– 20152014 – 2015

MONTO DE
TIPO DE PROYECTO PROYECTOS (Nº) FINANCIAMIENTO BENEFICIARIOS (Nº)
(S/)

Agua y saneamiento 275 477,484,365 78,822

Tambos 177 180,593,719 475,540

Vivienda Rural 142 199,419,084 53,790

TOTAL 594 857,497,167 608,152

Fuente:Programas
Fuente: ProgramasMVCS.
MVCS.Elaboración
Elaboraciónpropia.
propia

La denominación utilizada por los distintos sectores que implementaron e implementan NE es “Convenio de Financiamiento”.
17

61
Apertura de cuentas bancarias NE.
Para la selección de la entidad bancaria por los de propuestas para facilitar el manejo de cuentas
programas y la apertura de las cuentas a nombre de por los núcleos ejecutores y el control y monitoreo
los núcleos ejecutores, fueron necesarias actividades financiero de los programas. El Cuadro N° 10 muestra
previas realizadas por el VMCS. Tras la coordinación con los compromisos de operación de la entidad bancaria
entidades bancarias18, se les requirió la presentación según los requerimientos del MVCS.

Cuadro N° 10. Compromisos de operación de la entidad bancaria para las cuentas NE – MVCS.
Cuadro Nº 10. Compromisos de operación de la entidad bancaria para las cuentas NE – MVCS

REQUERIMIENTOS DEL MVCS


COMPROMISOS DE LA ENTIDAD BANCARIA
ASPECTOS OPERATIVOS REQUERIMIENTOS ESPECÍFICOS

Apertura de cuentas Procedimiento simplificado A través de correo electrónico en formato


Exoneración del ITF a cuentas bancarias NE estandarizado
Exoneración del ITF
Primer desembolso Bloqueo de primer desembolso hasta Programa realiza bloqueo de cuenta a través de
autorización del programa documento
Registro de firmas Procedimiento simplificado Facilidad para disponer y llenar formatos fuera de la
Exoneración del ITF a cuentas bancarias NE agencia bancaria
Entrega de estos documentos puede ser realizada
por el programa

Capacitación a actores Capacitación a personal del MVCS y programas Elaboración de propuesta de manual de Gestión
Capacitación a representantes del NE y personal Bancaria para los titulares de cuenta NE
del NE Compromiso de capacitación a nivel regional (*)
Desbloqueo de primer Procedimiento con autorización del programa Programa solicita desbloqueo de cuenta a través de
desembolso documento
Operaciones bancarias Operaciones bancarias sólo a través de ventanilla Control conjunto entre programa y entidad bancaria
para titulares de cuenta Retiros con autorización del programa (**)
Trato preferente a titulares de cuenta Retiros en efectivo en espacio privado, de existir este
Consulta de movimientos de cuenta sin costo a
través de Tarjeta VIP Empresarial (*)

Reportes Alertas de movimiento No atendido. El banco no cuenta con sistema de


alertas para el tipo de cuenta
Reportes mensuales al programa Envío de reportes a cada programa

Control de riesgos Bloqueo eventual de cuentas Bloqueo a través de correo electrónico


Desbloqueo eventual de cuentas Programa solicita desbloqueo de cuenta a través de
documento

Reversión (Devolución de A pedido de programa o de los titulares de cuenta Devolución de fondos previa solicitud con documento
montos no utilizados)
Cierre de cuentas A pedido de programa o de los titulares de cuenta Cierre de cuenta previa solicitud con documento.
Banco no cierra cuenta aun cuando esta no tenga
movimiento

Fuente: Elaboración propia (*) Por implementar


(**) La entidad bancaria designó ejecutivos de banca institucional para la gestión de cuentas NE

Los compromisos de operación se consolidaron en seleccionar la entidad bancaria y abrir las cuentas de
la matriz “Oferta bancaria para manejo de cuentas los núcleos ejecutores en las agencias más cercanas a
de núcleos ejecutores”, la cual se puso a disposición las zonas de los proyectos y/o a los principales centros
de los programas. Estos tuvieron autonomía para de abastecimiento de materiales.

Pública y privadas, de cobertura nacional y con experiencia previa en gestión de cuentas bancarias de NE
18

62
Ejecución del gasto presupuestal.
Los programas siguieron los pasos establecidos en la oportunidad de financiamiento del Fondo Nacional de
Directiva de Tesorería del MEF desde la habilitación de Inclusión Económica – FONIE19-, el PNSR sustentó el
recursos hasta los desembolsos a las cuentas de los incrementó del monto máximo por desembolso a
núcleos ejecutores. El monto desembolsado a estas S/ 2,500,000 a fin de dar continuidad a la ejecución de
cuentas muestra la ejecución presupuestal de los proyectos y evitar paralizaciones.
programas.
A finales del 2015, la ejecución del gasto presupuestal,
Siguiendo las Directivas NE, el monto máximo por como muestra el Gráfico N° 25 se incrementó en
desembolso fue establecido en S/ 1,200,000. A partir S/. 639,970,247 respecto del 2014.
de noviembre 2015, con el objetivo de acceder a la

Gráfico Nº 25. Ejecución presupuestal del MVCS con NE 2014-2015

S/ 90,032,519 Agua y saneamiento S/ 387,451,846

Ejecución Ejecución
2014 S/ 2,600,839 Tambos S/ 177,992,879 2015
S/ 108,763,460 S/ 748,733,707

S/ 16,130,102 Vivienda rural S/ 183,288,982

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.

Asignación del Personal del NE20.


Para la contratación de personal, los programas los procesos conducentes a la asignación de personal
realizaron procesos de convocatoria, selección y del NE. Este desarrolló su trabajo en Lima donde
asignación. Para ello se guiaron del documento elaboró y aprobó los requisitos de calificación, entre
“Recomendaciones para la asignación de personal otros aspectos. Las convocatorias se realizaron a
externo para la ejecución de proyectos en el marco de la nivel nacional y/o regional. Con algunas variaciones,
implementación de la Directiva N° 003 -2014-VIVIENDA- todos los programas implementaron el registro de
SG”. postulantes a través de la web, e incluyeron en la
evaluación una entrevista personal realizada en los
Cada programa conformó un comité responsable de departamentos.

19
La fecha de transferencia de recursos del FONIE para los proyectos de PROCOES-PNSR solo permitiría realizar un desembolso en el ejercicio
fiscal 2015, quedando pendiente de transferir más de 25 millones de soles. Ello afectaría la ejecución de 80 proyectos. La autorización del
incremento del monto se acompañó de mecanismos de control y fiscalización sobre el uso de los recursos transferidos.
20
Bajo la modalidad de NE son los RNE quienes suscriben contrato con el personal del NE.
63
Cuadro N° 11 Variantes de los procesos de convocatoria, selección y asignación de personal del NE realizados por los
programas
Cuadro Nº 11. Variantes de los procesos de convocatoria, selección y asignación de personal del NE

PROGRAMA CONVOCATORIA SELECCIÓN ASIGNACIÓN COEFICIENTE DE


PARTICIPACIÓN 1

• Comité de calificación • Comité de calificación, • Comité de asignación • Supervisor de proy. = 1.0


integrado por personal a través de personal de integrado por • Residente = 1.0
de sede. apoyo del área usuaria, funcionarios de • Supervisor social = 0.1
PNSR

• Registro de postulantes calificó documentos sede, asignó según • Gestor social = 0.33
a través de la web. en sede y entrevistó requerimiento del área • Asistente admin. = 1.0
a postulantes en usuaria. • Especialista ambiental =
departamentos. 0.25

• Comité de selección • Comité de selección • Comité de asignación • Supervisor de proy. = 0.5


integrado por evaluó a postulantes. integrado por • Residente = 1.0
personal de sede y los Incluyó entrevistas. personal de sede y los • Supervisor social = 0.25
departamentos. departamentos. • Gestor social = 0.50
PROCOES
PNSR

• Registro de postulantes • Gestor municipal = 0.20


a través de la web. • Asistente admin. = 1.0
• Reuniones informativas • Capacitador técnico = 0.25
en cada departamento. • Especialista ambiental =
0.25

• Comité de selección • Comité de selección • Comité de asignación • Supervisor de proy. = 1.0


integrado por evaluó a postulantes. integrado por • Residente = 1.0
AMAZONÍA

personal de sede y los Incluyó entrevistas. personal de sede y los • Supervisor social = 0.1
RURAL
PNSR

departamentos. departamentos. • Gestor social = 0.33


• Registro de postulantes • Asistente admin. = 1.0
a través de la web.

• Comité de gestión del • Comité de gestión • Comité de gestión • Supervisor de proy. = 1.0
personal externo del calificó mediante asignó por vía • Residente = 1.0
NE conformado por aplicativo informático electrónica. El
PNT

personal de sede. • Publicación de profesional responde


resultados en web del por ese medio.
PNT.

• CAPNE2 por cada • CAPNE calificó • CAPNE asignó, • Supervisor de proy. = 1.0
grupo de proyectos mediante uso de hoja publicó y comunicó • Gestor social = 1.0
aprobados. electrónica. por vía electrónica. El • Residente = 1.0
PNVR

• El área de • CAPNE realizó profesional responde • Asistente técnico = 1.0


administración entrevistas a nivel por ese medio. • Asistente admin. = 1.0
mantiene un registro de departamental.
profesionales. • Publicación de
resultados en web del
MVCS.

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia

Coeficiente de participación: El tiempo que el personal debe dedicar al proyecto, siendo 1.0 tiempo completo.
21

Comité de Asignación de Personal de NE.


22

64
El número de profesionales contratados por los programas y/o núcleos ejecutores ha sido de 990 personas. Estos
profesionales proceden de distintas disciplinas afines al tipo de intervención23.

Gráfico Nº 26. Número de profesionales contratados por los programas y/o NE

Supervisor de proyectos
29.8%

416 29.8% Residente


384 990
190 profesionales
contratados
20.2% Gestor social

20.2%
Asistentes administrativos

LECCIONES DE GESTIÓN ETAPA PRE OPERATIVA


1. La selección de la modalidad NE para ejecutar formalizar los procedimientos de atención apropiados
un proyecto significó, al adecuar su presupuesto, a los núcleos ejecutores y programas. Entre los
una reducción promedio del 20% del monto de este procedimientos especiales estaban el control conjunto
respecto al costo de ejecutarse por contrata (que incluye entre el programa y la entidad bancaria; retiro de dinero
utilidades, gastos generales del contratista, pago de IGV en efectivo en espacio privado, en caso de existir este;
de mano de obra, entre otros). Esta situación permitió exoneración del ITF, entre otros.
a los programas optimizar su intervención y financiar
más proyectos24. 5. El hecho de realizar los desembolsos a las cuentas
de los núcleos ejecutores una vez aprobado el
2. La participación activa de hombres y mujeres de las proyecto, representa para los programas su ejecución
comunidades proponiendo mecanismos para elegir a presupuestal. Para la población supone la seguridad
sus RNE fue clave para que los programas constituyeran de contar con los recursos para ejecutar su proyecto
núcleos ejecutores con beneficiarios de diferentes en un plazo inmediato. De allí la importancia de la
comunidades. Ello implicó conseguir acuerdos y responsabilidad técnica y política de los programas para
coordinación entre los beneficiarios. facilitar el inicio y ejecución de los proyectos dentro de los
plazos estimados.
3. El enfoque de oferta utilizado por los programas en la
focalización de localidades a intervenir, exige fortalecer 6. La implementación de proyectos a gran escala y en
la intervención social en la etapa de promoción del simultáneo con la modalidad NE a nivel nacional, implica
proyecto. En esta se considera el beneficio y alcance la participación de un gran número de profesionales
del mismo, las características de la modalidad, multidisciplinarios con experiencia técnica y social.
el compromiso de la comunidad y del programa Esto, sumado a la poca oferta de los mismos para
(financiamiento, asistencia técnica y fortalecimiento el ámbito rural, hace necesaria la realización de
de capacidades). convocatorias con términos de referencia acordes a
las distintas realidades regionales y una capacitación
4. La incorporación de procedimientos especiales previa a los profesionales sobre las características
para el manejo de cuenta de los núcleos ejecutores y la particulares de la intervención del programa, sus
atención a sus titulares fue posible con una coordinación proyectos y formas de relacionarse con la población.
sostenida con la entidad bancaria a fin de definir y

23
El mayor grupo profesional es de ingenieros (principalmente civiles, agrícolas, sanitarios); un segundo grupo en importancia numérica procede de
las ciencias sociales y humanidades, encargados de los temas sociales. Para asistir al NE en los aspectos administrativos, financieros y contables,
se asignaron asistentes técnicos. Se contrataron arqueólogos, ingenieros ambientales, entre otros, de acuerdo al tipo de proyecto e intervención.
24
Es el caso de PROCOES/PNSR que logró financiar dos proyectos más.
65
3.1.3 Etapa operativa

Descripción
En la etapa operativa son corresponsables el NE y el programa. Esta comprende la ejecución del proyecto
en sus aspectos técnicos, sociales, financieros y administrativos, hasta su culminación

Actividades estratégicas
Sesiones de orientación al NE e inducción al personal del NE, registro de firmas en cuenta bancaria, inicio
de ejecución del proyecto NE, ejecución física y financiera, presentación, revisión y aprobación de pre
liquidaciones mensuales; registro de avance físico y financiero, segundo desembolso y posteriores, de ser
el caso; y suscripción de acta de culminación de proyecto.

Gráfico Nº 27. Principales resultados de gestión: etapa operativa

Orientación a Aprobación de
RNE y Registro de Inicio de Ejecución de Culminación
ejecución proyecto pre de proyecto
personal del firmas liquidaciones
NE

Realización Revisión y Suscripción de


de asistencia Revisión y Lineamientos
Coordinación aprobación de acta de
técnica a conformidad para la gestión
demanda con entidad las pre culminación
del informe bancaria de los
para el bancaria liquidaciones de proyecto
desarrollo de inicial programas
mensuales (PNVR – PNT)
las sesiones
de inducción (técnico y
y orientación social)

Presentación Realización Suscripción de


de asistencia acta de
de titulares técnica,
Preparación terminación
de aspectos de cuenta social y Aprobación
técnicos y bancaria financiera a de pre de la post
metodológi- los NE liquidación ejecución
cos de las consolidada (PNSR)
sesiones de
orientación e de obra
inducción Seguimiento (técnico y
Realización de y verificación social) PNSR
registro de a ejecución
técnica,
firma social y
Realización
de sesión de financiera de
proyectos
inducción a
personal del
NE
Registro de
avance de VMCS
Realización proyecto
de sesión de
orientación a
RNE Programas

Fuente: Elaboración propia.

66
Orientación a RNE y personal del NE
Al ser la sesión de orientación la primera actividad de información básica (del proyecto y del NE), actividades
capacitación en gestión a los RNE, el VMCS propuso el de gestión de los RNE, y realización de las primeras
contenido de la misma desarrollando tres aspectos: actividades administrativas.

Gráfico Nº 28. Secuencia de la sesión de orientación a RNE

Segunda
parte
Realización y/o organización
Introducción sobre la gestión
Información sobre el de las primeras actividades
del proyecto con NE y
programa; el proyecto, y sobre (p.e. firma de contratos con
principales actividades a
el Núcleo Ejecutor personal NE, registro de
realizar por los RNE
firmas cuenta NE)

Primera Tercera
parte parte

Fuente: Elaboración propia.

Los programas estructuraron y condujeron las sesiones de orientación como parte de la asistencia técnica a los
RNE y personal del NE. Al 2015 los programas capacitaron a 2296 RNE.

Tabla Nº 4. RNE capacitados en sesiones de orientación


Tabla N° 4: RNE capacitados en sesiones de orientación

PROGRAMAS N° DE SESIONES DE ORIENTACIÓN N° DE RNE CAPACITADOS

PNSR* 255 1020

PNT 177 708

PNVR 142 568

TOTAL 574 2296

* Incluye los proyectos Amazonía Rural y PROCOES


Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia

Registro de firmas.
A partir del registro de firmas, la entidad bancaria programas como el PNT, lo incluyeron como actividad
reconoce el Convenio de Cooperación como instrumento de cierre en la sesión de orientación.
legal que rige la administración de los recursos
financieros. Este trámite lo realizan los titulares de A finales de 2015, los titulares de cuenta de 295
cuenta bancaria, tesoreros y residentes, con asistencia proyectos habían registrado sus firmas en las agencias
técnica de los programas. Para agilizarlo, algunos bancarias seleccionadas por el programa.
67
Inicio de ejecución.
En la sesión de orientación, los programas del MVCS El inicio de la ejecución estuvo condicionado a la
entregaron a los RNE y al personal del NE el expediente conformidad del informe inicial por el programa, ya que
técnico para su verificación en campo y la emisión de un esta actividad es un hito para el control de calidad de los
informe inicial con el pronunciamiento técnico sobre la expedientes técnicos.Como muestra la tabla N° 5, al
viabilidad de ejecutar el proyecto. 2015 se inició la ejecución de 295 proyectos25.

Tabla N° 5: Número de proyectos con inicio de ejecución


Tabla Nº5:
Tabla N° 5. Número
Número de
de proyectos
proyectos con
con inicio
iniciode
deejecución
ejecución
TIPO DE PROYECTO APROBADOS INICIADOS APROBADOS INICIADOS
2014 2015
TIPO DE PROYECTO APROBADOS INICIADOS APROBADOS INICIADOS
2014 2015
Saneamiento Rural / PNSR 49 46 61 14
Saneamiento

Saneamiento Rural / PNSR 49 46 61 14


PROCOES / PNSR 111 24
y y
Saneamiento
AguaAgua

PROCOES / PNSR 111 24


Amazonía Rural / PNSR 7 7 27 5
Amazonía Rural / PNSR 7 7 27 5
Saneamiento Rural / PSNU* 20
Saneamiento Rural / PSNU* 20
Tambos (PNT) 5 5 172 90
Tambos (PNT) 5 5 172 90
Vivienda Rural (PNVR) 13 13 129 91
Vivienda Rural (PNVR) 13 13 129 91
TOTAL 74 71 520 224
TOTAL 74 71 520 224

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia


Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia
Ejecución de proyecto.
A nivel del MVCS, las directivas NE establecieron que los programas organizaran la asistencia técnica, el control y
seguimiento, así como el registro periódico de información sobre los avances de la ejecución del proyecto.

La asistencia técnica del programa se realizó a través de sus especialistas y con material de apoyo.

25
La Directiva NE se emitió en septiembre. De octubre a diciembre los programas constituyeron NE, suscribieron Convenios de Cooperación,
aprobaron financiamientos, y realizaron desembolsos en las cuentas bancarias de los NE. Los proyectos se iniciaron en 2015.

68
Cuadro
Cuadro N°
Nº12
12.Asistencia
Asistenciatécnica
técnicayysocial
social

PROGRAMA PERSONAL DEL PROGRAMA INSTRUMENTOS DE GESTIÓN MATERIAL DE DIFUSIÓN

Nivel nacional: Guía de ejecución, post Infografía para la


• Coordinador técnico o especialista en ejecución y liquidación de constitución de NE.
ingeniería. proyectos del PNSR ejecutados
• Especialista ambiental. a través de NE. Infografía del ciclo del
• Especialista social o coordinador social proyecto.
ambiental. Guía de ejecución, post
• Monitor social (PROCOES). ejecución y liquidación de
• Comunicador. proyectos del PNSR adaptada
por PROCOES y Amazonía
PNSR

Nivel regional: Rural.


• Coordinador regional.
• Coordinador regional técnico o especialista en
ingeniería.
• Especialista técnico o especialista en obra.
• Monitor técnico (PNSR y PROCOES).
• Coordinador regional social o coordinador
regional socio ambiental.
• Especialista social.
• Especialista ambiental (PROCOES).

Nivel nacional: Coordinadores generales y Guía de ejecución y liquidación Resumen de Guía de


especialista administrativa. de proyectos con NE. ejecución y liquidación
de Proyectos con NE y
Nivel regional: Coordinador regional técnico, Guía para la Gestión de recomendaciones
PNT

asistente técnico en función de número de representantes del Núcleo


proyectos y revisores contables Ejecutor. Ejecución y
liquidación de Proyectos. PNT
– MVCS.

Nivel nacional: Coordinador nacional NE, Guía para la constitución del Díptico “Núcleo Ejecutor”
coordinador regional técnico y coordinador NE.
regional social, y liquidador de proyecto. Tríptico y videos:
PNVR

Guía de ejecución y liquidación “Procesos Constructivos”.


Nivel regional: Monitor técnico y monitor social. de proyectos del PNVR bajo la
modalidad del NE.

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia

Gráfico Nº 29. Guías de capacitación para los RNE

Durante los meses de ejecución, los programas


desarrollaron acciones de capacitación en gestión
dirigida a los RNE y núcleos ejecutores.

Como parte de la asistencia técnica del VMCS,a


diciembre de 2015 se elaboró la “Guía para la Gestión
de Representantes del Núcleo Ejecutor. Ejecución y
Liquidación de Proyectos”, con el fin de fortalecer las
capacidades de los RNE. El PNT adaptó esta guía a las
particularidades de su intervención.

69
Los programas realizaron el control y seguimiento en los niveles nacional y departamental, con responsabilidades
diferenciadas.
Cuadro N° 13 Control y Seguimiento ejecución de proyectos
Cuadro Nº 13. Control y Seguimiento a ejecución de proyectos

PROGRAMA TÉCNICO FINANCIERO SOCIAL

Uso de plataforma virtual (TELECRÉDITO). Informes de cumplimiento de


planes a cargo del gestor social. Se
Nivel nacional: PNSR centraliza las gestiones de reporta a supervisor social.
Monitoreo y visitas a PROCOES y Amazonía Rural ante el banco.
Tabla N° 5: Número de proyectos
proyectos con inicio de ejecución
seleccionados Registro de actividades en el
aleatoriamente. Coordinadores y monitores técnicos cuaderno social de capacitación.
PNSR

regionales participan en apertura de


TIPONivel
DE PROYECTO APROBADOS
sobres de compras de NE.
INICIADOS APROBADOS
Registro mensual deINICIADOS
actividades
regional:
2014 2015
por localidad y departamento
Verificación de avance de
obra y cumplimiento de (PROCOES).
Saneamiento Rural / PNSR 49 46 61 14
obligaciones de personal
Saneamiento

del NE y de RNE. Uso de plataforma virtual (TELECRÉDITO).


PROCOES / PNSR 111 24
Agua y

Incluye control de saldo bancario de A cargo del personal técnico


Aplicación de formatos de cuentas7 de NE.
PNT

Amazoníaregistro
Rural / de
PNSR 7 regional
27 con apoyo de personal 5 del
seguimiento.
equipo territorial del PNT.
Saneamiento Rural SIS-Monitor genera reportes por
Sistema de/registro
PSNU* de
proyectos.
20
avance SSP – NE.
Tambos (PNT) 5 5 172 90
Coordinador regional técnico, coordinador
PNT cuenta con un sistema general
Vivienda Rural informático
(PNVR) propio - SIS 13y responsable de la 13
unidad de 129 91
gestión técnica validan información de la
Monitor.
PNVR

autorización de gastos. A cargo del gestor social. Reporta


TOTAL 74 71 520 224
al monitor social.
Reportes físico y financiero, semanal y
mensual.

Fuente: Programas
Fuente: Programas MVCS.
MVCS. Elaboración
Elaboración propia
propia

En el aspecto financiero, los programas incorporaron el monitoreo continuo a las cuentas de los núcleos ejecutores,
principalmente para los retiros de dinero, autorizándolos de manera directa.

Gráfico Nº 30. Procedimiento de autorización de retiro de la cuenta del NE

1. 2.
NE programa Programa verifica
gastos y solicita documentación
autorización para presentada (coteja
estos en base a expediente técnico
cotizaciones. y cotizaciones).

NE retira monto de Programa


dinero autorizado, comunica al banco
cuyo gasto sustenta. autorización de
retiro.

4. 3.

Fuente: Elaboración propia en base a la Guía de Ejecución y Liquidación y


Propuesta de Trabajo para el MVCS de la entidad bancaria
70
El registro periódico de información se realiza en Siguiendo la propuesta general del SSP-NE planteada
cuatro sistemas: uno del ministerio (SSP-NE) y tres por el VMCS (ver numeral 2.3.4), los programas registran
de nivel nacional (Sistema Nacional de Información los avances para cada etapa del ciclo de proyectos. El
de Obras Públicas -INFOBRAS-, Sistema Integral de SSP-NE se complementa con un sistema de alertas
Administración Financiera -SIAF- y Banco de Proyectos relacionado a la actualización de la información, a fin
del Sistema Nacional de Inversión Pública -SNIP). Estos de obtener reportes para la toma de decisiones en los
últimos en cumplimiento a la normativa. diferentes niveles de dirección.

Gráfico Nº 31. Alertas en la etapa operativa

Sesiones de Registro de
ETAPA orientación al NE firmas en Inicio de
OPERATIVA e inducción a cuenta ejecución NE
personal del NE bancaria

NO RTA
ALE
¿Falta Segundo Ejecución física
desembolso según SÍ desembolso y y financiera del INICIO
cronograma? posteriores de NE DE OBRA
ser el caso A los 90 días
calendarios, después
de la fecha del
primer giro.

NO

RTA
ALE
Presentación,
¿El NE Registro revisión y
culminó ejecución? de avances físico aprobación de
y financiero pre liquidaciones
mensuales del
NE

Ficha de
Fecha pre liquidación
A
real de
culminación AL ERT
del proyecto

Fuente: OGEI
ETAPA DE
LIQUIDACIÓN
FINAL

El gráfico Nº 31 muestra las tres alertas para la etapa


operativa

71
Aprobación de pre liquidaciones.
Las pre liquidaciones mensuales elaboradas y presen- una pre liquidación consolidada que incluye el
tadas por los RNE y el personal del NE, son revisadas “Acta de Terminación y Recepción de Obra” y la
por el programa en el nivel departamental y en la sede adenda de “Cambio de titular de cuenta bancaria –
central. Este procedimiento se cumple en cuatro pasos. post ejecución”. El gestor social reemplaza al resi-
dente como titular de la cuenta y es responsable de
Al término de la construcción de la infraestructura, elaborar las pre liquidaciones correspondientes.
los programas que conforman el PNSR aprueban

Gráfico Nº 32. Procedimiento general de aprobación de las pre liquidaciones

Presentación de Revisión por Revisión por


informes al programa el coordinador el liquidador
(Pre liquidación regional del programa
mensual)

- El supervisor del proyecto - El coordinador regional - El liquidador del programa


presenta al programa su informe, técnico y el coordinador revisa la pre liquidación
adjuntando los informes del regional social revisan la pre mensual en los aspectos
residente, del gestor social y liquidación mensual en los financiero – contables.
otros de haber, en la fecha aspectos técnicos y sociales.
establecida por el programa.

- Programa aprueba pre


liquidación mensual
Aprobación de mediante ficha de
aprobación de pre
la pre liquidación liquidación.
mensual
- Programa custodia la pre
liquidación mensual.
Fuente: Elaboración propia en base a las directivas NE.

Culminación de proyecto.
Se formaliza a través del “Acta de Culminación de más alejadas y vulnerables, como las comunidades
Proyecto” para el caso del PNT y PNVR. Para el nativas amazónicas y alto andinas destinando en
PNSR y sus programas, se hace con el “Acta de ellas S/ 528,918,323 (61.7% de la inversión total
Terminación de la Post Ejecución”. con NE) en 388 proyectos. Así se muestra en las
siguientes tablas.
La inversión en proyectos con la modalidad NE
permitió que el sector atienda a las poblaciones

Tabla Nº 6. Proyectos en comunidades nativas amazónicas con NE


Tabla N° 6. Proyectos en comunidades nativas amazónicas con NE

TIPO DE PROYECTO NÚMERO DE PROYECTOS INVERSIÓN

PNSR 18 S/ 36,162,737

PNT 29 S/ 34,954,880

PNVR 3 S/ 4,125,550

TOTAL 50 S/ 75,243,167

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia


72
Tabla Nº 7. Proyectos
Tabla N° en localidades
7. Proyectos ensobre los 3 000sobre
localidades m.s.n.m.
los 3000 m.s.n.m.

TIPO DE PROYECTO NÚMERO DE PROYECTOS INVERSIÓN

PNSR 125 S/ 209,206,249

PNT 84 S/ 78,614,579

PNVR 129 S/ 165,854,328

TOTAL 338 S/ 453,675,156


Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia

Durante la etapa operativa la población se involucra y no calificada ascienden a 119.9 millones de soles. De
más. Siente y recibe directamente los beneficios ellos, aproximadamente 64.5 millones son recibidos
relacionados con la dinamización de la economía local directamente por los pobladores de las localidades
por la ejecución del proyecto con NE. atendidas con los proyectos, mejorando su ingreso.

Como muestra el gráfico Nº 33, los ingresos económicos


temporales por contratación de mano de obra calificada

Gráfico Nº 33. Monto de mano de obra contratada (en millones de soles)

PNSR 31.6 46.8

PNT 13.9 10.6


119.9 millones
PNVR 9.9 7.1
de soles

TOTAL 55.42 64.47

Calificada No calificada

Fuente: Programas MVCS. Elaboración propia.

Un ejemplo de los beneficios económicos percibidos El monto pagado por mano de obra ascendió a
por la comunidad en la ejecución de proyectos con S/ 5,784,624, entre mano de obra calificada
NE, es lo sucedido en el distrito de Imaza, provincia de (S/ 2,686,560) y no calificada (S/3,098,064), esta última
Bagua, departamento de Amazonas. Aquí, el Programa contratada entre las familias de la localidad.
Amazonía Rural/PNSR invirtió S/ 29,862,819 en 14
proyectos en comunidades nativas durante el período La dinamización de la economía local y su beneficio
2014-2015. Este monto representa 5.3 veces el directo a las familias se origina también por otras
presupuesto de inversión de la municipalidad distrital actividades que generan ingresos. Entre ellos, se
de Imaza para el mismo período. puede contar la contratación de diversos tipos de
servicios como son flete rural, transporte de material,
La ejecución de estos proyectos genera 80,204 compra de madera, agregados, alquiler de locales
jornales. El ingreso por jornal fue superior entre 50% (almacén, residencia), servicios de alimentación a
y 60% respecto del jornal agropecuario de la zona. trabajadores y personal NE, entre otros.

73
LECCIONES DE GESTIÓN ETAPA OPERATIVA
1. La presentación de un plan de fortalecimiento 5. La concepción integral de las intervenciones con
de capacidades de gestión y la entrega de material NE debe plasmarse en los documentos operativos. En
amigable para la gestión de su proyecto en la sesión ellos, la parte técnica y la parte social identifican qué
de orientación, permite que los RNE tengan la actividades realiza cada una y cómo articulan estas para
certeza de contar con el acompañamiento técnico el éxito de las intervenciones.
social del programa para el cumplimiento de sus
responsabilidades, y que el acompañamiento se haga 6. El oportuno control y seguimiento de la ejecución
de manera sostenida y programada teniendo como de los proyectos así como del desempeño del NE y del
responsables a los gestores sociales. personal del NE, es más eficaz cuando se implementan:
i) sedes departamentales de los programas con
2. La constitución de los núcleos ejecutores bajo personal técnico y social designado, y con facultades
la seguridad razonable de la calidad técnica de los para tomar decisiones operativas que permitan
expedientes es un aspecto clave para el inicio y ejecución agilizar procedimientos regulares; y ii) un sistema
de los proyectos en los plazos previstos. Una situación de retroalimentación de experiencias entre las áreas
contraria genera el descontento y desconfianza de técnica y social, y entre las sedes.
la población sobre la intervención oportuna de los
programas y del ministerio. 7. El diseño de un SSP-NE basado en el ciclo del proyecto
NE y la construcción de indicadores relacionados a
3. La coordinación con la entidad bancaria y la éste facilitó al ministerio y sus programas el control y
formalización de una propuesta estándar de trabajo seguimiento de los proyectos en sus distintas etapas
para el manejo de las cuentas de los núcleos ejecutores y actividades principales. La inclusión de alertas para
de los distintos programas, contribuyó a mejorar el la actualización de estas actividades apoya la gestión y
control y seguimiento al movimiento bancario. toma de decisiones.

4. Las características de la modalidad NE requiere que 8. La descentralización efectiva del proceso de revisión
el programa fortalezca capacidades multidisciplinarias de las pre liquidaciones en instancias departamentales
(técnicas, sociales y administrativas, liderazgo) en el para realizar la verificación real y oportuna de la gestión
personal responsable de interactuar con los NE, en física y financiera de los núcleos ejecutores, unido a
los distintos niveles. Con esto se logra empatía con que la sede central del programa centre su accionar
la población así como la eficacia y eficiencia de las en su rol de monitoreo, agiliza la aprobación de las
intervenciones. pre liquidaciones mensuales. Con ello también la
elaboración y aprobación de la liquidación final del
proyecto.

74
3.1.4 Etapa liquidación final

Descripción
Esta etapa constituye el último acto administrativo. Determina formalmente el monto efectivamente
gastado en un proyecto concluido y operativo en concordancia con el Convenio de Cooperación.

Actividades estratégicas
Devolución de montos no ejecutados y cierre de cuenta; presentación y revisión de documentación
complementaria a las pre liquidaciones; consolidación de pre liquidaciones y documentación
complementaria NE; preparación y suscripción de la ficha de liquidación final; emisión y publicación de la
resolución de aprobación de liquidación final, y registro contable según corresponda.

Gráfico Nº 34. Principales resultados de gestión: etapa de liquidación final

Cierre de cuenta Aprobación de la Saneamiento


bancaria liquidación final técnico contable

Devolución de montos Revisión de Registro y/o baja


no ejecutados al documentación contable
Tesoro Público complementaria

Consolidación de pre
Cierre de la cuenta liquidaciones y
bancaria del NE documentación
complementaria

Suscripción de la
ficha de liquidación
final
VMCS
Emisión y publicación
de Resolución
Programas de Aprobación
Fuente: Elaboración propia.

Cierre de cuenta bancaria.


Para conocer de manera inmediata el movimiento Al 2015, sólo el PNVR había realizado esta actividad,
bancario realizado por los NE y asegurar la cerrando las cuentas bancarias de trece núcleos
recuperación de saldos a ser devueltos al Tesoro ejecutores.
Público, la responsabilidad del cierre de cuentas está a
cargo de las áreas de tesorería de la Unidad Ejecutora
correspondiente26.

Al PNT y al PNVR le corresponde la Unidad Ejecutora 001 – MVCS. En tanto, para los programas del PNSR corresponde la Unidad Ejecutora
26

004 – PNSR.

75
Aprobación de la Liquidación final. a seguir. En el cual destaca la revisión y aprobación
Al ser la liquidación de proyectos uno de los procesos mensual de pre liquidaciones.
administrativos con menor índice de cumplimiento en
el sector público, la implementación de la modalidad NE La ruta general seguida por los programas para la
en los programas del MVCS estableció un procedimiento liquidación final y publicación de la resolución es la
siguiente:

Gráfico Nº 35. Procedimiento general de la liquidación final

Revisión y VºBº Revisión y


Liquidación Aprobación de la
del coordinador conformidad
final liquidación final
regional técnico del liquidador

· Está conformada por: - El coordinador regional - El liquidador del programa - El director ejecutivo del
técnico revisa la liquidación revisa y da conformidad a la programa aprueba la
Pre liquidaciones final en los aspectos liquidación final. liquidación final
mensuales. técnicos y sociales. suscribiendo la ficha de
- Elabora y suscribe la ficha aprobación de liquidación de
Documentación de aprobación de liquidación convenios.
complementaria. de convenios.
- Programa publica la
resolución de aprobación de
la liquidación final.
Fuente: Elaboración propia en base a las Directivas NE.

Al establecer pasos precisos, este procedimiento Al 2015, el PNVR había aprobado las liquidaciones de
permite acortar el tiempo entre la culminación del todos los proyectos que financió en el 201427.
proyecto y su liquidación. Al tener aprobaciones
parciales de las pre liquidaciones se agilizan las tareas
administrativas de la liquidación final.

Saneamiento técnico contable.


Con el fin que el proyecto liquidado se transfiera a proyectos. Cada programa es responsable de establecer
la entidad receptora responsable de darle el uso, y realizar el procedimiento correspondiente según su
mantenimiento y conservación, las Directivas NE tipo de presupuesto e intervención.
incluyeron el saneamiento técnico contable de los

Cuadro Nº 14. Saneamiento técnico contable de los programas del MVCS

PROGRAMAS TIPO DE PRESUPUESTO PROCEDIMIENTO

PNSR Inversión Transferencia a gobiernos locales

Gasto corriente
PNT Transferencia al gasto
(Programa presupuestal)

PNVR Inversión Incorporación al patrimonio MVCS

Fuente: Elaboración propia

Por razones de temporalidad, los proyectos aprobados a finales del 2014 se ejecutaron a partir de abril del 2015 en todos los programas.
27

76
LECCIONES DE GESTIÓN ETAPA LIQUIDACIÓN FINAL
1. El establecer que el área de tesorería de la Unidad 2. La disminución del tiempo promedio de aprobación
Ejecutora del programa sea la responsable de cerrar de las liquidaciones finales por parte del programa
las cuentas de los núcleos ejecutores, en lugar de depende de una efectiva y constante asistencia técnica
estos, contribuyó a tener un mejor control de los a los núcleos ejecutores y al personal del NE durante
saldos de cuentas al culminar los proyectos y cerrar la ejecución del proyecto. Con ello se garantiza la
oportunamente la cuenta bancaria. oportuna y correcta elaboración de las pre liquidaciones
mensuales.

77
© PNVR
3.2 Percepciones28 de los actores de la gestión

3.2.1 Percepciones de los representantes del Núcleo Ejecutor29

GESTIÓN DEL PROYECTO.


Estas percepciones se refieren a la mayor valoración de las actividades realizadas, los puntos fuertes, débiles y
logros de su gestión.

©PNVR

Los RNE señalan que el logro más importante de su


gestión ha sido concluir el proyecto. Señalan que es el
resultado de mucho trabajo y tiempo dedicado, de pasar
por dificultades y problemas, y lograr solucionarlos. Hasta antes del NE no conocíamos cómo sacar
adelante un proyecto, no sabíamos llenar las
En relación a logros de aprendizaje, se resalta: guías ni hacer informes, no conocíamos de
• Trabajo en equipo y responder a tiempo. compras de materiales. Nos ha costado pero
• Experiencia en el manejo de la obra (trabajos y hemos aprendido. En la comunidad teníamos
administración de dinero). una debilidad respecto al sistema bancario, no lo
• Conocer lo principal de un expediente técnico conocíamos y le teníamos miedo; hoy la tesorera
(presupuesto, gastos generales, planos). se maneja muy bien con el banco”
• Faltó aprender “bastante” el manejo administrativo. (NE Cusco - PROCOES/PNSR)
Se habría alcanzado con una capacitación sobre
gestión, organizada según las tareas que iban
realizando.

28
Se trata de un proceso cognitivo que realiza cada persona de forma diferente a partir de las experiencias sociales en las que participa y que
va generando un proceso social de percepción, conocimiento y comprensión.
29
Información obtenida en los talleres realizados con RNE de los programas PNSR, PNT y PNVR. Se realizaron entre febrero y marzo 2016 en
los departamentos de Cusco, Amazonas, Ancash, Huancavelica, Ayacucho y Loreto.
78
En todos los casos, el sentimiento es de haber cumplido
con el encargo de su comunidad. Hay satisfacción de
haber realizado una gestión transparente. Se autoafirman
como ejecutores efectivos.
“Faltó aprender para ayudar a hacer algunos
De su gestión valoran especialmente dos
documentos de almacén. Aprendimos que
responsabilidades realizadas en equipo:
siempre debemos permanecer unidos como
• El control de la obra (fiscalización) para culminarla
Núcleo Ejecutor para sacar adelante el proyecto”
con éxito.
(NE Loreto - PNT)
• La realización de la rendición de cuentas mensual.

En el caso de los proyectos de PNVR, también valoran las


coordinaciones realizadas para lograr el aporte de los
“Estoy orgulloso de trabajar en el Núcleo
beneficiarios con la elaboración de adobes.
Ejecutor junto a 3 mujeres. Con ellas no se
Habiendo pasado por la experiencia de gestión
discute se dialoga y salen muchas soluciones.
comprenden la importancia de las tareas realizadas
Nuestro Núcleo tuvo los problemas más fuertes
alegando que realizaron bien lo siguiente:
de todos los núcleos de Huancavelica. Los
profesionales muchas veces piensan que en el
En lo técnico: el control a la ejecución de la obra, al trabajo
campo las personas no son preparadas, nos
de los operarios, a la calidad y uso de los materiales.
querían sorprender; pero hicimos cumplir la
ejecución como decía la Directiva que nos dio el
En lo financiero administrativo: el buen manejo del
programa”
dinero cumpliendo los requisitos (cotizaciones, boletas,
(NE Huancavelica – PNVR)
pre liquidaciones); el control en la compra de materiales
y la contratación de los profesionales.

En lo social: la coordinación entre ellos y la población.


“Revisamos todos los materiales que se
El observar y prevenir problemas, así como el rendir
utilizaron en el trabajo, que sean de buena
cuentas.
calidad y uso adecuado para el trabajo de
construcción”.
Perciben que durante su gestión, la mayor fortaleza fue la
(NE Amazonas - Amazonia Rural/PNSR)
coordinación como factor determinante de las soluciones
a los problemas, por muy difíciles que estos fueron. Por
ejemplo, en el caso del PNVR, los RNE coordinaron con
la comunidad para que apoyaran a los adultos mayores
“Se coordinó para que la gente trabaje
elaborando adobes y construyendo el módulo de vivienda.
rotativamente cada mes. Todo el trabajo o
los cambios de cualquier programación los
Explican que la coordinación tiene dos condiciones
realizamos a través de la reunión. Cada retiro,
importantes:
los gastos informamos a través de la Asamblea”
• Debe darse permanentemente entre todos.
(NE Ayacucho - PNT)
• Debe respetar las funciones de cada uno.

Otras fortalezas de su gestión son:


• Responsabilidad y compromiso.
“Hubo coordinación para apoyar a las abuelitas”
• Organización comunitaria y poder de convocatoria.
(NE Cusco - PNVR)
Entre los puntos críticos de su gestión señalan:
• El mal tiempo retrasaba los trabajos.
• La falta de agencias bancarias cercanas.
“Coordinar con el maestro de obra y con
• Los temas del expediente técnico (sobre los precios y
el residente para que se ejecute la obra,
metrados, y el plazo para ejecutar la obra).
respetando las especificaciones del expediente
• Los trámites para la autorización de gastos (las
y planos”.
demoras no facilitaban el retiro oportuno de dinero
(NE Loreto - PNT)
y consecuentemente la compra y pago según lo
programado).
• Dificultad para comprender la Guía de Ejecución y
Liquidación del programa (procedimientos, requisitos,
etc.)
• Poca práctica de lectura. Se requiere una mayor
capacitación antes del inicio de obra.

79
CAPACITACIÓN.
Estas percepciones se refieren al fortalecimiento de capacidades recibido formal e informalmente para realizar
la gestión del proyecto y desde su experiencia lo que le piden al programa para reforzar las obligaciones de gestión
de los RNE.

©PNSR

En general todos los RNE de los diferentes programas tienen


la percepción de haber sido parte de una capacitación para la Requerimos capacitación “En los plazos para la
gestión del proyecto, que se ha dado tanto de manera formal aprobación y desbloqueo de cada autorización
como informal. de gastos. En el trabajo de cotización, en cómo
saber si las boletas están bien o mal. En saber
En el caso de la capacitación formal reconocen que fue leer el expediente técnico”
dada en diversas reuniones con el personal del NE, (NE Cusibamba. Ayacucho - PNT)
particularmente con el residente y/o el gestor social y/o el
asistente administrativo. Los temas tratados fueron:

• Funciones de los RNE.


• Manejo administrativo.
• Cómo observar los avances de la obra.
• Cómo realizar la rendición de cuentas.
• Aspectos propios del proyecto (uso, manejo y “Capacitación en el manejo administrativo del
mantenimiento de los servicios de agua y saneamiento, proyecto de comienzo hasta el fin”
mantenimiento de la vivienda, entre otros). (NE CCNN Wawas. Amazonia Rural /PNSR)

En el caso de los programas Amazonía Rural/PNSR y


PROCOES/PNSR se menciona que las capacitaciones
estuvieron a cargo de la gestora social y se dieron tanto en la
comunidad como en las oficinas del programa.

En el caso del PNVR, la capacitación incluyó la construcción


de adobes y se realizó en las comunidades.

La capacitación informal es la que han aprendido al realizar


“Faltó aprender a hacer las planillas
las diversas tareas de gestión. Según lo que refieren,la
digitalmente, entender mejor el plano del
metodología fue “prueba y error”, por repetición, como por
proyecto, y cómo operar una laptop personal”
ejemplo realizar cotizaciones y pre liquidaciones.
(NE CCNN Santa Clotilde. Loreto- PNT)
Vivida la experiencia, su percepción de lo que necesitan
como RNE para realizar sus obligaciones de gestión y por

80
tanto lo que le pedirían al programa es más capacitación:

• Antes del inicio de obra y a lo largo de la ejecución.


• Para hablar mejor en público.
• Para conocer mejor la parte administrativa del “Hubiésemos querido aprender cómo se
proyecto, incidiendo en los documentos que elabora un pequeño proyecto comunal”
presentan y explican en la rendición de cuentas (NE CCNN Diamante Azul Loreto- PNT)
como el resumen financiero.
• Sobre los puntos clave del expediente: presupuesto,
gastos generales y otros.

APOYO DEL PROGRAMA.


Las percepciones identificadas presentan la mirada de los RNE sobre el cumplimiento de responsabilidades y
actividades del programa en su rol de contraparte del proyecto.

©PNT

Una percepción recurrente recogida en los talleres es que


entre la constitución del NE y el inicio de las obras hubo
mayor tiempo sin actividad del debido.

Identifican que para la normal ejecución de los proyectos, “El programa nos apoyó haciendo el seguimiento
cada programa debe asegurarles: de la obra, realizando las capacitaciones y
explicándonos cómo ejecutar el proyecto”
• Un expediente técnico que pueda ejecutarse sin (NE Amazonas – Amazonía Rural/PNSR)
mayores problemas.
• La selección del personal NE adecuado.
• El seguimiento a la obra para que el proyecto avance
y culmine. “Deben contratarse profesionales de la parte
• Agilizar los trámites administrativos para que se social que dominen el idioma de la población
puedan autorizar oportunamente los retiros de dinero del NE”
para las compras y pagos. (NE Cusco- PROCOES/PNSR)
• Las capacitaciones en general. Enseñarles cuál es el
procedimiento para no cometer “errores de papeleo”.

81
Los RNE percibieron la acción directa del programa de
forma discreta en la coordinación con las municipalidades
“Cuando no llega el dinero del programa hay
para que nombren el veedor del proyecto.
que hacer entender a los trabajadores para
que esperen sus pagos…convencer a los
El PNSR fue quien más promovió la participación del
trabajadores para que no paralicen la obra”
veedor. Los RNE de los proyectos de agua y saneamiento
(NE Huancavelica PNT)
reconocen la participación de la municipalidad, aunque
sin relacionarla necesariamente con el veedor.

RELACIÓN CON EL PERSONAL NÚCLEO EJECUTOR.


Estas percepciones tratan sobre las experiencias alrededor de la asistencia técnica brindada al NE por los
profesionales contratados. Incluyen las relaciones interpersonales.

©PNVR

La percepción generalizada es que tuvieron un


acompañamiento técnico, brindado principalmente por “El NE enseña a tener confianza en la
el residente y el maestro de obra para los aspectos de gente, luego de trabajar casi un año con los
infraestructura. Igualmente, del gestor social para la representantes. Somos amigos y tenemos
organización y las capacitaciones. confianza. Lo mismo pasa con los gestores, el
residente y el supervisor.
Los RNE explican que la calidad de la relación entre ellos Aprendemos los trabajos que se realizan a través
y el personal NE se basa en la permanencia en la obra y el de NE. Se aprendió a administrar y gestionar el
acompañamiento que les dan, por eso la mejor relación dinero, y se ganó experiencia para continuar
es con el residente y el maestro de obra. Si hay gestor trabajando para el pueblo”
social también se establece una relación cercana porque (NE Amazonas - Amazonía Rural/PNSR)
se encarga de las capacitaciones y ayuda a coordinar la
participación, y la rotación en la contratación de mano “Nos hemos llevado bien con el residente de obra
de obra local. por ser un profesional carismático, sensible, es
atento y sabe escuchar”
Se valora el rol educador del personal NE ya que se siente (NE Loreto - PNT)
su compromiso y respeto a la relación de trabajo y a la
comunidad. “Participaron en la ejecución de obra el Apu, el
teniente gobernador y el agente municipal. Ellos
En los proyectos de comunidades nativas amazónicas, los trabajaron como peones, también asistiendo a la
RNE perciben que la interrelación con el personal del NE rendición de cuentas y haciendo visitas a la obra”
ha sido mejor cuando los Apus han sido incluidos desde “Nos llevamos bien con todos porque fueron
el inicio. Se han generado espacios de coordinación para personas comprensibles, amigables con todos”
llegar a acuerdos previos con ellos, antes de realizar las (NE Loreto- PNT)
asambleas con la población.

82
EJECUCIÓN DE PROYECTOS CON NÚCLEO EJECUTOR.
Estas percepciones están relacionadas con la importancia de la modalidad NE para desarrollar proyectos y los
beneficios que lleva a las familias y comunidades.

©PNVR

Existe consenso entre los RNE sobre lo “bueno” de


“El NE es importante porque permite fiscalizar y
ejecutar sus proyectos con NE porque:
ser protagonistas de una buena obra; por ser más
transparente la ejecución de la obra con fondos
• Se ve el apoyo directo del Estado. públicos.
• La población participa directamente en su proyecto La obra se ejecuta con la calidad y especificaciones que
pues es responsable de la obra. manda el expediente técnico”
• La participación de la población permite que se (NE Loreto - PNT)
involucren en la solución de los problemas.
• Se trabaja de acuerdo con los ingenieros. “Es muy bueno que los propios pobladores manejemos
la plata del Estado para hacer nuestras obras . Nos
esmeramos en exigir un buen trabajo como si fuera
Todos los RNE reconocen los siguientes beneficios: nuestra plata, porque en las obras que hacen por
• La mejora en su calidad de vida según el tipo de contrata demoran en terminar y nos entregan una mala
proyecto construido (salud, vivienda, acceso a construcción. Es muy buena decisión del ministerio
servicios, etc.). porque es mejor que nosotros administremos el
• El ingreso económico que tuvo la población de dinero conscientemente para nuestra obra en bien de
la zona al trabajar en la obra. la comunidad”
• E l a p re n d i z a j e q u e o b t u v i e ro n co m o (NE Huancavelica - PNT)
“Con el dinero ganado por trabajar en la obra
representantes.
algunos pobladores han comprado un motor para
su embarcación “peque peque”, otros han adquirido
Sobre el trabajo temporal y los ingresos familiares, calamina para reparar su casa y otros su malla para
los RNE sienten que se dio oportunidad de trabajo pescar”
como mano de obra no calificada a los pobladores (NE Loreto- PNT)
de la zona que podían cumplir con las actividades.
Igualmente, que mejoró la economía local por el “Hemos obtenido trabajo.Con ese dinero hemos
ingreso adicional que tuvieron y que utilizaron en comido un poco mejor esos meses, sino teníamos
que haber ido a la costa a trabajar dejando a nuestra
mejorar sus condiciones de vida al invertirlos en:
familia. Se gastó en víveres, han techado su casita, han
comprado útiles escolares para sus hijos. También han
• Educación de los hijos (útiles y uniforme). gastado en medicina”
• Mejora de la vivienda. (NE Huancavelica – PNT)
• Compra de insumos para cultivo.
“La gestión comunal permite adquirir nuevos
Especialmente en los proyectos de agua y conocimientos. Permite conocer y relacionarse con
saneamiento, y en las comunidades nativas, el profesionales y proveedores”
(NE Loreto PNT)
ingreso obtenido por su trabajo fue significativo

83
para la población, que invirtieron en bienes de capital
como: “Con el NE se aprende a asumir responsabilidades
en bien de la comunidad dejando como ejemplo a
• Compra de paneles solares. nuestros hijos”
• Compra de medios de transporte (motos, motor (NE Cusco PROCOES/PNSR)
para botes, acémilas).
“He aprendido bastante. Sobre todo cómo se gestiona,
cómo se tiene un control. Hay más exigencias, no como
Los RNE valoran que la ejecución con NE les antes. Ha aprendido nuevos conocimientos. Que el
permitió obtener un aprendizaje en varios aspectos ministerio se mantiene alerta y preocupado por el
como ejecutar una obra, manejar el dinero del control, para solucionar problemas”
Estado, coordinar con diferentes actores, y asumir (NE Puno PROCOES/PNSR)
responsabilidades.

TESTIMONIO “LA
ECONOMÍA LOCAL SE
DINAMIZA”

©PNSR

“Estábamos contentos porque al fin llegaba el


Luis Fernando YagkugTsajuput proyecto de agua y saneamiento. Lo que también
Presidente NE Comunidad Nativa Epemimu sucedió es que el proyecto generó trabajo pagado
Distrito Imaza – Provincia de Bagua. para la comunidad. Este trabajo fue en mano de
Departamento de Amazonas. obra no calificada y servicios porque había gente
que vendía alimentos y bebidas”.
Programa de Agua Potable y Saneamiento para la
Amazonia Rural “Todas las familias tuvieron beneficios con
Programa Nacional de Saneamiento Rural. los trabajos que se generaron cuando llegó el
proyecto. Para decidir cómo se seleccionaba
la mano de obra no calificada se realizó una
asamblea general donde se explicó lo que se
necesitaba y cuánto se pagaría por jornal”.

“Yo como presidente del NE y como profesor en la


“Núcleo Ejecutor TawadukaTumainai comunidad creo que algo importante fue ver que
Puyatjusdiyautakatshigamakati tusa las familias usaron el dinero para cosas buenas.
Antsag núcleo ejecutor Algunas familias usaron el dinero para mejorar
auasmtaiuyumamgakasMuun sus casas; muchos han comprado mototaxis,
Aidaujaishkam algunos han invertido en sus chacras y un grupo
Shiigchichamuajutjasac grande de familias han comprado paneles solares
Ijunjabatsamtaiasaja” para energía que han puesto en los techos. Ahora
tienen agua, saneamiento y luz”.
Lengua Awajun
“Haber tenido ingreso económico extra ha
“El Núcleo Ejecutor significa una responsabilidad sido bueno para mejorar la calidad de vida de
para una mejor ejecución del proyecto, mediante la comunidad, con la compra de mototaxis y
núcleo ejecutor ayudó a mejorar la coordinación con motosierras se pudieron dar servicios y eso
la comunidad.” mejoró los ingresos”

84
3.2.2 Percepciones del Personal del Núcleo Ejecutor30

GESTIÓN DEL PROYECTO.


Estas percepciones se refieren a aspectos considerados claves para la gestión del proyecto a cargo del NE.

©PNSR

El Personal del NE señala que cuatro aspectos son


claves para la gestión comunitaria del proyecto:
Previo a la elección tienen que difundirse
• Adecuada elección de los RNE. las cualidades que deben tener los
• Buen expediente técnico. representantes, sobre todo el tema
• Fortalecimiento de capacidades. de capacidades y honradez. En el caso
• Establecer un trabajo en equipo con los RNE. de los NE,con comunidades nativas la
participación del Apu como RNE ayuda,
Sobre el primer aspecto, los gestores sociales
por su autoridad para la toma de decisiones
perciben la importancia de realizar promoción previa
(Personal NE Amazonas -Amazonía
a la elección de los RNE. Sostienen que los pobladores
Rural/PNSR)
se muestran temerosos de ser elegidos por no
conocer bien la modalidad.

La promoción también debería abarcar las “Son ellos (RNE) quienes se ponen la
características del proyecto y la participación que se camiseta del proyecto. Si desde el inicio
espera de la comunidad. Por ejemplo, en el caso de ellos conocen muy bien sus funciones, el
PNVR fue importante explicar que cada beneficiario proyecto y los beneficios de este, el efecto
debía construir sus propios adobes con la capacitación es multiplicador”.
del programa. (Gestores sociales NE Cusco- PROCOES/
PNSR)
Sobre el expediente técnico, los residentes y
supervisores de proyectos expresan que el mayor
problema para iniciar los trabajos, según lo

Información obtenida en reuniones grupales y entrevistas con personal del Núcleo Ejecutor de los programas.
30

85
programado, es la limitada concordancia entre el expe-
diente técnico y la realidad de la zona.

El fortalecimiento de capacidades lo perciben como im-


portante porque gestionar proyectos es una experiencia
nueva para la comunidad y los RNE. Indican que requieren
capacitación en aspectos operativos como el llenado de
formatos de rendición de cuentas y la forma de adquisi-
ción de los equipos y equipamiento. En contrapeso de sus
limitaciones al inicio de la gestión, percibieron que los RNE
tenían mucho interés y disposición a aprender.

La sesión de orientación se señala como un buen momento


para empezar la capacitación en gestión a los RNE.

El Personal NE aprecia la importancia de la sesión de in- “Un aporte muy importante de la modalidad
ducción para que el programa explique los documentos de NE es el desarrollo de capacidades. El
básicos como la “Guía de Ejecución y Liquidación”, para plan es un instrumento indispensable
prevenir que cada quien la interprete a su manera. porque impacta en el desarrollo personal
del NE, el desarrollo productivo de la zona
Coinciden en la importancia de trabajar en equipo con y forma líderes (…)
los RNE y que la relación principal se da entre los actores El personal también tiene necesidad de
con responsabilidad en la ejecución física y financiera del capacitación introductoria sobre todo en
proyecto. Reconocen que todavía es incipiente el trabajo manejo de conflictos y liderazgo. En una
articulado entre residente y gestor social (PNVR y PNT). obra con NE, todos los profesionales tienen
que ‘ser sociales’ y hay que prepararse para
Sienten que la relación con la población es buena siempre ello (…)
que los vean en la obra y se les informe sobre los trabajos y
Se avanza más si el presidente y tesorero
gastos. Expresan que se debe vencer la desconfianza ini-
trabajan estrechamente con el residente
cial del NE y para ello es básico que cada quien conozca y
y supervisor, y el secretario y fiscal en los
cumpla sus funciones. Ayuda mucho conocer el idioma de
trabajos de control y fiscalización”.
la población.
(Personal NE Amazonas – Amazonía
El personal NE identifica que los proyectos donde se avan- Rural/PNSR)
zó mejor fueron aquellos donde los RNE participaron tra-
bajando en el proyecto como mano de obra no calificada
porque, al igual que los otros pobladores, tuvieron un in-
greso extra que les permitió dedicar tiempo a las gestiones
de la obra.

Señalan la importancia de los mensajes claros sobre cómo


participar en las actividades del proyecto, sobre todo an-
tes que inicie.Por ejemplo,cuando el PNSR explicó la no
incompatibilidad entre el trabajo como RNE y miembro de
la JASS, se logró un trabajo más consistente y un mayor
empoderamiento de los RNE.

86
APOYO DEL PROGRAMA.
Se refiere a aquellas percepciones sobre la interacción sostenida con el programa del MVCS.

©PNSR

La percepción generalizada del Personal NE es que la


asistencia técnica y apoyo del programa es más ágil
cuando hay instancias departamentales.

Identifican que las principales dificultades para la gestión


están relacionadas con el proceso básico de inducción, Las autoridades locales (coordinadores
la calidad del expediente técnico y algunas demoras en técnicos y supervisores y residentes)
las autorizaciones de gastos que incluye el pago de sus deben tener mayor autonomía para
honorarios. Se reconoce que estas dificultades se dan tomar decisiones y ser más ágiles en las
porque la experiencia con NE es nueva también para el respuestas”.
programa. (Personal NE Cusco – PNVR)
Al igual que los RNE, reconocen la importancia de:

I. Contar con un expediente técnico que, además de su


calidad técnica, considere las características particulares
del proyecto (ubicación de canteras, condiciones de
accesibilidad y traslado de materiales, aspectos sociales,
etc.). Así también, contar con el tiempo suficiente para
evaluarlo, previo a iniciar el proyecto.

II. Descentralizar la toma de decisiones en los


d e p a r ta m e n to s , e s p e c i a l m e n te e n t rá m i te s
administrativos como las autorizaciones de inicio de obra “La carga administrativa atenta contra la
y retiro de dinero del banco. Todo esto incide en el avance eficiencia. La ubicación de los proyectos
del proyecto y, mientras más rápidas sean, permiten requiere que la administración sea más
ganar la confianza de la población. Cuanto más demora rápida”.
más recelo hay. (Personal NE Cusco – PNT)

III. Reconocer en el plazo del proyecto el tiempo que


demandan las actividades previas al inicio de obra, como
la elaboración del informe inicial, asistir a los RNE en
realizar las cotizaciones, contratos, adquisiciones y el
traslado de materiales, así como reconocer el pago de
honorarios por éstas.

87
EJECUCIÓN DE PROYECTOS CON NE.
Percepción de los beneficios del uso de la modalidad para ejecución de proyectos.

©PNT

En relación a la ejecución de los proyectos con la


modalidad NE, se señalan ventajas, desventajas y “La población además de reconocer que participan
mayores exigencias para los profesionales. y obtienen ingresos por trabajar en la obra, siente
que el ministerio está ahí, que el programa está
ahí, y que el Estado los respalda; lo que no sucede
Entre las ventajas está el reconocimiento de la cuando la obra la ejecuta un contratista”
población a la presencia del Estado, a sentirse (Taller Amazonas – Amazonía Rural/
ejecutores del proyecto y a poder obtener un ingreso PNSR)
extra por su trabajo temporal.
“El NE es una modalidad interesante al reducir
Mencionan que es difícil que exista malversación de los los costos frente a la modalidad de contrata pero
RNE en el manejo de los recursos porque además de la el trabajo se multiplica. En lo social, se resuelven
muchos problemas de conflicto con la comunidad.
responsabilidad que tiene cada uno, hay mucho control
Y en lo técnico se incrementa el trabajo y las
entre ellos. Todos buscan calidad y también ahorrar responsabilidades de los profesionales”
porque los ahorros evidencian una buena gestión de los (Taller Cusco - PNVR)
RNE y profesionales, y se usan para cubrir imprevistos
que siempre se dan en una obra. “Se ha ampliado el objetivo del proyecto, pues
con el dinero ganado en la obra, los pobladores
En su apreciación es destacable que los ingresos han comprado los útiles escolares de sus hijos,
obtenidos por la población durante su trabajo en la obra han construido o reparado su vivienda, comprado
electrodomésticos, mototaxis, motor para
fueran invertidos en aspectos básicos para mejorar sus
“pequepeque”, acémilas. También generador
condiciones de vida. Esto ha sido más evidente en los de electricidad para la comunidad (…) Había
proyectos desarrollados en comunidades nativas. pocas acémilas en la comunidad y no podían
trasladar alimentos para complementar y variar
Entre las desventajas encuentran el hecho que su alimentación. Con el ingreso por su trabajo
cualquier problema externo que atrase el proyecto compraron acémilas y con estas trasladaron
y sobre el cual no tienen responsabilidad, afecta su materiales y ganaron por el flete y luego pusieron
trabajo y retribución económica pues el monto de pago una tienda de alimentos”
(Taller Amazonas - Amazonía Rural/
es fijo. No se incrementan los gastos generales como
PNSR)
en las obras por contrata.
“Las comunidades de Epemimu y Chicais, no
Los dos problemas más recurrentes son el bajo tenían energía eléctrica y con sus ingresos
rendimiento de la población que trabaja como mano compraron paneles solares. Ahora tienen luz en la
de obra no calificada y los costos considerados para el noche, además del agua y saneamiento que puso
flete en general. el proyecto”
(Taller Amazonas - Amazonía Rural/PNSR)
Finalmente, afirman que la desconfianza inicial en los
“La población que trabaja como peón no tiene las
primeros proyectos con NE ha cambiado por una gran calificaciones necesarias, hay que enseñarles; y a
expectativa de comunidades cercanas, que esperan que veces exigen que se les pague el jornal completo”
su proyecto también se ejecute con esa modalidad. (Taller Cusco - PNT)

88
TESTIMONIO “SER PARTE DE UN PROYECTO CON NE ES TENER RESPONSABILIDAD SOCIAL”

Ing° Freddy Pezo


SUPERVISOR DE PROYECTO NE Uratari
Limatambo – Anta
Departamento Cusco.
Programa Nacional Tambos.

“Tengo muchas experiencias con los NE. Como ingeniero he sido residente y también
supervisor. Por mi experiencia sé que hacemos más que infraestructura, que lo principal
después de tanto tiempo que uno vive con la comunidad es la relación con la gente, es
ayudarlos no solo a tener la obra, sino también a mirar su desarrollo. En los proyectos
con Núcleo Ejecutor debemos ser profesionales con responsabilidad social, aunque
seamos ingenieros. A uno le agrada culminar una obra, porque es algo tangible que
estamos dejando los profesionales; algo que va a ser útil para la comunidad donde
hemos trabajado. Siempre es gratificante cuando la población reconoce todo el esfuerzo
y empeño que se ha puesto. Uno tiene que identificarse con el proyecto y la población,
debe tener experiencia con este tipo de obra, tratar de comprender la idiosincrasia de
la gente, su pensamiento.Como Supervisor no me mantengo al margen siempre estoy
atento a lo que sucede y desde mi experiencia apoyo.

En la ejecución del proyecto Uratari, hice buen equipo con mi colega residente que
era una mujer. Al comienzo el manejo del dinero fue un tema a trabajar. La población
tenía miedo de manejar fuertes sumas de dinero, pero lo solucionamos orientándolos y
apoyándolos con las gestiones en el banco. Se hacían los retiros y como ya se sabía qué
comprar, el único remanente que quedaba era para la mano de obra y lo custodiaba la
Tesorera. Ella tenía miedo de guardar hasta su plata, pero tuvo que aceptar porque los
otros representantes insistieron.

La relación con la comunidad fue buena. La población es unida, pero también había gente
que reclamaba bastante. Las rendiciones mensuales esclarecieron las dudas. Se puso
a disposición las copias de todos los comprobantes de pago y la gente quedó contenta
con eso porque sabían en qué y cuánto se había gastado.Tuvimos que estirar el dinero,
optimizar los gastos porque los costos eran muy ajustados, sobre todo la mano de obra.
Trabajamos con la mano de obra local y hemos estado detrás de ellos para lograr calidad
en el trabajo. La residente y el maestro de obra conocían su oficio y han enseñado a
la gente. La permanencia de todos es lo que ha permitido terminar la obra. Creo que
siempre es necesario que participe un gestor social apoyando a los técnicos, pues como
las obras son alejadas se necesita una persona que conozca el manejo social para que
no se genere un conflicto.

La modalidad NE es más apropiada porque tenemos más llegada a la población, ella se


integra siempre con la ejecución de la obra”.

89
3.2.3 Percepciones del personal de los Programas31

GESTIÓN DE PROYECTOS.
Estas percepciones se refieren a aspectos considerados claves para la gestión del proyecto a cargo del NE.

© PNVR

En los niveles de dirección, se identifican cinco aspectos


claves para la gestión del proyecto. Uno referido a la “El aspecto más importante es el
idoneidad de los RNE, y cuatro al accionar del programa: compromiso técnico de parte de los
funcionarios y equipo involucrado, y el
• Convicción del personal en la modalidad de NE. compromiso político del gobierno y de los
• Coordinación permanente entre la sede central y el funcionarios de alto nivel que toman este
personal de los departamentos. tipo de decisiones; un segundo aspecto,
• Contar con equipos profesionales con experiencia en es la capacidad de gestión del programa
trabajo de campo, y y de los proyectos; el tercero es contar
• Sistema de seguimiento y monitoreo. con un reglamento interno de gestión: la
guía de ejecución ha sido un instrumento
En los niveles operativos los aspectos claves que se importante; y el cuarto aspecto es el control,
identifican son: tener estandarizado los procesos y controlar
su correcta ejecución”
En sede central: (W. Guillén – Director Ejecutivo PNT)
• Adecuada promoción para la elección de los RNE.
• Buen seguimiento al proyecto. “La estructura organizacional se ha ido
• Acompañamiento permanente al NE y a los RNE adecuando de acuerdo al crecimiento de
realizado por las áreas técnicas y sociales de manera los proyectos. Se ha incluido coordinadores
conjunta y coordinada. regionales, sociales y técnicos con muy
buena interacción entre ambos, hay
En los departamentos: articulación también entre el nivel central y
• Contar con un expediente técnico conforme. el regional”
• Tener un plan de capacitación que responda a las (G. López – Coordinador General PROCOES/
necesidades del NE y sus representantes. PNSR)
• Tener presencia constante en las obras, y
• Conocer de manejo de conflictos.
“Se están cumpliendo las metas en un
contexto difícil por las distancias y las
Se identifica como principal logro tangible de la gestión la
dificultades de comunicación”
presencia del MVCS en zonas alejadas donde antes no se
(J. Muro- Director Ejecutivo PNVR)
consiguió ejecutar proyectos. Así también, el hecho que la
población tiene certeza que las obras se van concluyendo
bajo su propia gestión. “En materia de gestión y para la ejecución
de los proyectos el aspecto clave es la
Entre las dificultades están el lograr la convicción del selección de personal: ciencia, experiencia
personal del programa, la gestión centralizada, y el y capacidad de relacionarse con otros
seguimiento y monitoreo.

31
Tomado de las entrevistas con los Directores Ejecutivos PNVR, PNT, PNSR y los Coordinadores Generales Amazonia Rural/PNSR y PROCOES/
PNSR.

90
La implementación requiere una inducción consistente a
todo el personal, tanto sobre los aspectos propios del NE actores; en segundo lugar, tener presente
como en comunicación con la población. Se reconoce la que el rol protagónico lo tiene el NE, son los
necesidad de más compromiso e integración de todas las responsables del proyecto; en tercer lugar,
áreas de soporte del programa: administrativa, legal y un buen sistema de monitoreo desde el
presupuestal. MVCS”.
(V. Sevilla - Director Ejecutivo PNSR)
La percepción que la gestión es aún muy centralizada y que
se debe dar alguna autonomía a los departamentos para “Una de la principales lecciones aprendidas
reducir la carga administrativa. En general, se menciona que nos deja la ejecución de estos primeros
que requieren una administración más ágil, que funcione 12 NE en la región Amazonas es que todos
en campo. Que considere la participación del personal de los procesos que implican la formulación,
los departamentos en las actividades principales como el ejecución y cierre de los proyectos deben
proceso de selección de personal y la toma de decisiones ser socializados con la población beneficiaria
en la aprobación de documentos que permitan realizar de forma tal que todos asuman sus
correcciones en menores tiempos. responsabilidades. Ha sido muy importante
la participación de las autoridades locales
En relación al seguimiento y monitoreo, en todos los niveles así como la del gobierno regional con la
manifiestan que todavía existen limitaciones, desde la
contrapartida comprometida”.
organización e instrumentos formalizados hasta la logística
(R. Ugarte- Coordinador GeneralAmazonia
para movilizarse a las zonas menos accesibles.
Rural /PNSR)
Se deben generar espacios de relación con los gobiernos
“La selección de personal es aun complicada,
locales para motivar y explicar su participación en los
proyectos con NE, así como la importancia de esta. Ello debe agilizarse. El personal debe ser de
contribuiría a aumentar el interés de las autoridades en la región donde se ejecuta el proyecto o de
nombrar veedores, así como incrementar el compromiso regiones cercanas”.
de éstos en el cumplimiento de su responsabilidad con el (J. Muro - Director Ejecutivo PNVR)
desarrollo local.

EJECUCIÓN DE PROYECTOS CON NE.


Percepción de los beneficios del uso de la modalidad para ejecución de proyectos.

© PNSR

Los responsables y el personal de los programas a “La modalidad de contrata presenta los
nivel sede central y local coinciden en señalar que siguientes inconvenientes: los plazos (de
bajo la modalidad de contrata, la atención oportuna obra) terminaron siendo mayores a los que se
a la población rural con los servicios que proveen es comprometía el contratista y los costos más
generalmente un proceso más complejo y costoso. altos. La población se convertía en espectadora,

91
En su experiencia, la contrata no está reportando resultados
óptimos ni valor agregado. Señalan cuatro debilidades de la
modalidad.
no reconocía el programa y constantemente reclamaba al
Estado por la calidad del producto”
Primero. “La modalidad de NE no es perfecta, pero hasta el momento
Con esta modalidad repetidamente los procesos de convo- es la mejor metodología para ejecutar obras pequeñas
catoria se declaran desiertos ante el poco interés manifiesto a cargo del Estado. Los costos son menores porque no
de las empresas calificadas en asumir proyectos rurales incorpora el margen de ganancia que si lo cargan las
en zonas alejadas de difícil acceso. empresas. La población organizada bajo el NE es la
responsable del proyecto (…)”
Segundo. (V. Sevilla – Director Ejecutivo PNSR)
Es regular que las empresas no concluyan en los plazos es-
tablecidos, por lo que solicitan ampliaciones y/o adicionales “En la modalidad de contrata se pagan costos que no agregan
de obra. No pocos proyectos ingresan en litigio legal. Ambas valor a la obra. Los contratistas buscan alargar los plazos
situaciones repercuten en el presupuesto inicial y en la de- para solicitar mayores presupuestos”
mora de la ejecución, perjudicando a la población. “Se ha implementado la modalidad en tiempo record, 100
NE en 6 meses”
Tercero. (G. López – Coordinador General PROCOES/PNSR)
Generalmente, las empresas llegan con todo su personal y
realiza pocas contrataciones locales. Al no cubrirse la alta Se ha logrado generar capacidades dentro de las
expectativa de trabajo, la población reclama a los progra- comunidades intervenidas, desarrollo de conocimiento
mas. para la ejecución de tareas propias de la obra, así como
capacidades administrativas y de gestión. La implementación
Cuarto. de 12 Núcleos ejecutores en el departamento de Amazonas
Cuando el proyecto es ejecutado por una empresa, la pobla- ha generado adicionalmente a los beneficios propios del
ción se involucra mínimamente en el proyecto. proyecto, puestos de trabajo donde los recursos económicos
quedan dentro de la comunidad.
(R. Ugarte- Coordinador General Amazonia Rural /PNSR)
Entre los beneficios de la ejecución de proyectos con la mo-
dalidad NE, los responsables y personal de los programas “La modalidad de NE aporta al cumplimiento de los objetivos
valoran que ésta contribuya a la ejecución de proyectos in- del programa. En primer lugar, si lo que se quiere es
tegrales. mejorar la calidad de vida de la población y darle mejores
oportunidades, es importante fortalecer sus capacidades.
Otras valoraciones referidas al NE en comparación a la mo- Ello se va logrando poco a poco a través de las capacitaciones
dalidad por contrata pertenecen al campo de: que recibe el NE y sus representantes. En segundo lugar, a
través de los tambos se busca un posicionamiento estratégico
La eficacia del Estado y esto sólo es posible con la participación
• Implementación de todo lo proyectado en plazos menores. sistemática de la población durante todo el proceso. La
• La gestión es rápida porque al actuar como un privado el modalidad de NE permite desarrollar una economía local y
NE usa procedimientos simplificados para tomar decisio- llegar a zonas donde no llegas con la modalidad de contrata”
nes (adquisiciones de materiales, contratación de servicios, (J. Muro – Director Ejecutivo PNVR)
entre otros).
Una de la principales lecciones aprendidas que nos deja la
La eficiencia ejecución de estos primeros 12 núcleos ejecutores en el
• En promedio, el costo de la obra de un expediente técnico departamento de Amazonas es que todos los procesos que
con NE es menor en un 20%. implican la formulación ejecución y cierre de los proyectos
• Mejora la calidad de la obra porque la responsabilidad re- deben ser socializados con la población beneficiaria de
cae en la gestión de los RNE quienes realizan la compra de forma tal que todos asuman sus responsabilidades. Ha sido
los mejores insumos y vigilan el uso en el proyecto. muy importante la participación de las autoridades locales
• En la ejecución, el ahorro que realiza el NE redunda en el así como la participación en la contrapartida del gobierno
mismo proyecto lográndose inclusive ampliar metas. regional
(R. Ugarte- Coordinador General Amazonia Rural /PNSR)
Participación de la comunidad:
“Los RNE al asumir la responsabilidad de comprar buscan lo
• Se incluye a la comunidad en un papel activo de su desa- mejor, se preocupan por las especificaciones técnicas y piden
rrollo local. acompañamiento del programa.
• La organización comunitaria es fortalecida a través de La modalidad de NE ha permitido destrabar la inversión,
prácticas de gestión y vigilancia ciudadana alrededor de un reactivando proyectos paralizados. Requiere permanente
proyecto que contribuye a su bienestar. seguimiento tanto en lo técnico como en lo social. Hay que
• El NE se identifica con el proyecto y se compromete con su hacer control aleatorio. El tema de los proveedores es difícil
ejecución y sostenibilidad. porque no hay muchos. Hay riesgo si el residente, supervisor
de proyecto y los RNE no son conscientes de la función que
Beneficios económicos deben cumplir y son propensos a corromper. Hay que tener
• La contratación de mano de obra local, la prestación de control. Es necesario una respuesta inmediata de asesoría
servicios (alojamiento, alimentación, carguío de materiales, legal para los casos críticos”
etc.), genera ingresos adicionales a las familias. Estos son (W. Guillen - Director Ejecutivo PNT)
utilizados en compra de activos que mejoran la calidad de
vida de las familias (uniformes y útiles educativos para los
niños; paneles solares y otras mejoras para vivienda; insu-
mos agrícolas y herramientas de trabajo).

92
© PNSR
proyectos que cambian vidas

Atención a
comunidades nativas

Distrito IMAZA,
Distrito Imaza,
provincia de
provincia de
Bagua
Bagua

S/ 29,862,819
ingreso jornal invertidos en 2014-2015
superior en

50%-60%
respecto del jornal
agropecuario de la zona

14
80,204
PROYECTOS
EJECUTADOS

© PNSR
JORNALES
GENERADOS
S/ 5,784,624
S/ 2,686,560 mano de obra calificada y
S/ 3,098,064 mano de obra no calificada

94
proyectos que cambian vidas

Atención a comunidades
de frontera amazónica

16 distritos,
10 provincias,
4 departamentos

S/ 41,958,364
invertidos en 2014-2015

ingreso jornal
superior en

50%-60%
respecto del jornal
agropecuario de la zona
33
PROYECTOS
EJECUTADOS

792
puesto de
trabajo 76%
generado DE MUJERES
REPRESENTANTES
DEL NE
© PNT

S/ 5,365,686
576,152
JORNALES
S/ 2,978,906 mano de obra calificada y
S/ 2,386,780 mano de obra no calificada

GENERADOS

95
© PNSR
4 RETOS Y
RECOMENDACIONES 97
© PNSR
4 RETOS Y RECOMENDACIONES
4.1 Apreciación de la Cooperación sobre la modalidad Núcleo Ejecutor

La experiencia con los núcleos ejecutores del Programa es comentada por la Japan International Cooperation
Agua y Saneamiento para la Amazonía Peruana y Agency –JICA- y el Fondo Español Agua y Saneamiento
del Programa de Mejoramiento y Ampliación de AECID administrado por el Banco Interamericano de
Servicios de Agua y Saneamiento en Perú PROCOES Desarrollo BID, respectivamente.

Jesús Gibu. Sectorista Senior de la Agencia de Cooperación Internacional del Japón - JICA
Rocío Vera. Consultora de Saneamiento de la Agencia de Cooperación Internacional del Japón - JICA

La principal fortaleza en la aplicación de la modalidad Núcleo Ejecutor. La primera está referida al sentido
del Núcleo Ejecutor es el liderazgo que asume la de apropiación o pertenencia de la obra ejecutada y
población en la ejecución de una obra de infraestructura en el mayor conocimiento que adquieren en el uso e
básica que traerá beneficios y desarrollo a su instalación de los materiales de construcción, lo cual
comunidad, convirtiéndose en artífices del cambio de será importante en el cuidado de la infraestructura
su entorno, en donde muchas veces es inaccesible la y una garantía para la sostenibilidad de la inversión
oferta de contratistas de obras, dada las dificultades de ejecutada.
acceso y lejanía de las comunidades rurales del país.
Un segundo aspecto a destacar serán las nuevas
Pero, si bien la modalidad tiene muchos aspectos oportunidades de desarrollo para la comunidad, pues
positivos para constituirse como una alternativa viable la población toma cuenta de su capacidad de gestión en
en la ejecución de obras de infraestructura básica rural, la ejecución de un proyecto, lo cual la impulsara a ser
es importante identificar los puntos débiles para poder gestor de otras iniciativas de desarrollo y cambio para
minimizarlos y/o revertirlos. su comunidad.

Una de las preocupaciones que se ha tenido en la Finalmente, dado que los aportes de mano de obra no
ejecución de los proyectos es el monto máximo de calificada son remunerados, la población cuenta con
ejecución bajo esta modalidad. Si bien, estos fueron ingresos financieros durante el periodo de ejecución de
definidos en el marco normativo, habría que verificar obra que podrían ser usados en proyectos productivos
si las cifras son las idóneas o si es necesaria hacer para mejorar sus ingresos a largo plazo. Por ello, como
recomendaciones para su modificación a partir de recomendación sugeriríamos promover talleres de
la experiencia ganada por el propio Ministerio y sus capacitación en este tipo de proyectos que puedan ser
Programas. coordinados por el Ministerio de Vivienda, Construcción
y Saneamiento a través de la sociedad civil y que puedan
Por otro lado, desde JICA hemos podido identificar dos ser efectuados en los Tambos.
grandes oportunidades que ofrece la modalidad de
99
Edgar Orellana Arévalo. Especialista líder en agua y saneamiento BID
Israel Fernández Rabozo. Coordinador BID Fondo Español Agua y Saneamiento, Perú BID

Si bien no se tiene proyectos concluidos con esta de los materiales también podría tener problemas al
modalidad de ejecución, se puede visualizar las no contar con especialistas en cada una de las ramas
siguientes fortalezas: La participación de la comunidad técnicas.
es intensa y activa. Se apropia rápidamente del proyecto
y junto con el personal del NE (residente, gestor social y Igualmente, se requiere mayor y más continuo
supervisor), lo saca adelante dando prontas soluciones seguimiento por parte del PROCOES.
a temas operativos que se presentan. La comunidad con El Núcleo Ejecutor puede ser replicado a nivel nacional
sus métodos comunitarios establece su propio control, y en otros sectores con buenos resultados. Así también
apoyando de esta manera la supervisión de las obras. tiene potencial de réplica fuera del país, pero requiere
Se prevé que aportará mayores posibilidades para la que el programa tenga una supervisión a medida, ágil y
sostenibilidad de los proyectos, esto debido al grado propositiva. Así también, guías agiles para implementar
de involucramiento y apropiamiento por parte de la los procesos y actividades varias. Para la aplicación en
comunidad al participar activamente en todo el ciclo otros países, dependiendo de su legislación, habría que
del proyecto. Un primer análisis está indicando que los desarrollar los mecanismos legales e institucionales
costos son menores en relación a la contrata, lo que que permitan ejecutar esta modalidad.
permitiría cubrir a una población mayor, con el mismo
presupuesto. Como recomendaciones, sugerimos realizar una
revisión exhaustiva de los expedientes antes de
Las debilidades de esta modalidad van por el lado entregarle la gestión al NE. Debería presupuestarse los
técnico de los proyectos. Debe asegurarse una adecuada recursos y plazo para esta tarea; igualmente elaborar
y oportuna verificación del expediente, algo que en una guía de ejecución donde figuren los tiempos
la modalidad por contrata se realiza como primera por cada una de las actividades, con requisitos, con
actividad del supervisor de obra, con la participación flujograma de tiempo y responsables.
de varios especialistas.
Para optimizar lo logrado y realizar una implementación
También es importante vigilar la calidad de la obra y masiva es recomendable realizar un ejercicio de la
de sus insumos, que para el caso de la modalidad por gestión integral de riesgos; y finalmente, mantener
contrata, es responsabilidad de la empresa contratista, estricta vigilancia de la calidad técnica de las obras,
mientras que para núcleos ejecutores queda reducida de los materiales utilizados y del personal técnico y
a consultores individuales. La verificación de la calidad administrativo empleado en obra.

100
4.2 Aprendizajes de la implementación de los núcleos ejecutores en el sector

La implementación de los núcleos ejecutores en los Sector. Como muestra el Gráfico N° 36 se traducen en
programas del MVCS durante el periodo 2014-2015 lecciones, retos y recomendaciones en torno a cinco
ha brindado significativos aprendizajes de gerencia aspectos de la gerencia de proyectos.
para esta modalidad de ejecución de proyectos en el

Gráfico Nº 36. Gerencia de proyectos con núcleos ejecutores

Control, seguimiento y monitoreo preventivo

Descentralización

LECCIONES,
RETOS Y Promoción social
RECOMENDACIONES

Fortalecimiento de capacidades de equipos NE

Sinergias institucionales

Fuente: Elaboración propia.

Destacan dos recomendaciones generales enfocadas en lo normativo y lo operativo de la implementación


de los NE en el MVCS.

1. Mantener actualizada la directiva que regula la implementación de los núcleos ejecutores de modo
que se convierta en el instrumento que recoja la retroalimentación de la implementación y la traduzca
en lineamientos y procedimientos que aporten a la mejora operativa de la gestión de los proyectos.

2. Promover periódicamente que los programas del MVCS intercambien experiencias de modo que
puedan mejorar las intervenciones en tiempo y calidad porque el desarrollo de capacidades y el
aprendizaje social son algunos de los desafíos más importantes que enfrenta la gestión de proyectos.

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Cuadro N° 15. Retos y recomendaciones en gerencia de proyectos con NE

LECCIONES DE GERENCIA PARA LA RETOS RECOMENDACIONES


IMPLEMENTACIÓN DE NE EN LOS
PROGRAMAS DEL MVCS

Control, seguimiento y monitoreo preventivo

• Considerando que son los RNE y el • Implementar un sistema de control que • Que el programa proporcione
personal NE quienes realizarán la gestión asegure la calidad de los expedientes oportunamente a los núcleos ejecutores
del proyecto (incluyendo la resolución de técnicos que se entregan a los núcleos instrumentos claves de gestión tales
problemas) es prioritario dedicar recursos ejecutores en la etapa operativa para como expedientes técnicos con control
y tiempo en el diseño e implementación permitir el inicio oportuno del proyecto. de calidad en sus distintas etapas de
de control a los productos de la etapa elaboración y guías de ejecución y
de planificación (estrategia, sistema de • Que el SSP –NE MVCS se consolide liquidación.
seguimiento, entre otros), y pre operativa como el instrumento de seguimiento y
(aprobación de expediente técnico, selec- monitoreo de los proyectos al proveer • Otorgar un papel central a la actividad
ción de personal, entre otros). Esto porque información actualizada y consistente. de ingreso oportuno y consistente
resulta más efectivo que cualquier cambio de información en el SSP-NE MVCS,
o medida correctiva que se haga luego de reforzando responsabilidades y
iniciado el proyecto. procedimientos.

DESCENTRALIZACIÓN DESCENTRALIZACIÓN

• La gestión comunitaria de proyectos, • Lograr una descentralización • Bajo procedimientos y responsabilidades


al demandar acompañamiento y departamental efectiva, con recursos establecidas, dotar de autonomía a las
seguimiento en el ámbito de las humanos, logísticos, entre otros, que instancias departamentales para la
operaciones, requiere consolidar posibilite agilizar la gestión de los toma de decisiones en la aprobación de
una descentralización efectiva de las programas y facilitar las actividades gestiones técnicas y administrativas
funciones y responsabilidades de las administrativo-financieras, técnicas y relativas al proyecto y al personal del NE.
distintas instancias. sociales de los RNE.
• Lograr sinergias entre los programas
del MVCS con acción en áreas rurales
dispersas.

Intervención social

• Para ser socios estratégicos y activos • Fortalecer la articulación de la • Considerar estrategias diferenciadas
en la ejecución y sostenibilidad de los intervención social del programa con para la promoción de constitución de
proyectos financiados por el MVCS, el el ciclo del proyecto NE, incorporando los NE y elección de sus representantes,
Núcleo Ejecutor y sus representantes un marco conceptual y estrategias así como para la participación y
requieren de intervención de capacitación dirigidas al NE sobre fortalecimiento de capacidades.
social estructurada, así como vigilancia ciudadana y desarrollo local. • Elaborar planes de fortalecimiento de
acompañamiento continuo, con planes capacidades con contenidos específicos
e indicadores asociados al desarrollo para los RNE (gestión) y el NE (vigilancia
de capital humano y social. ciudadana y desarrollo local), con
indicadores de seguimiento y resultados.
• Incluir indicadores de género e
interculturalidad en los planes de
intervención social con NE.

Fortalecimiento de capacidades de equipos ne de los programas

• Realizar la ejecución de proyectos • Trascender la fragmentación entre • Fortalecer el enfoque integral de la


rurales y acompañar la gestión el quehacer técnico y social en los ejecución de proyectos en los equipos
comunitaria respectiva requiere proyectos de infraestructura reforzando multidisciplinarios, promoviendo la
fortalecer las competencias los planteamientos para optimizar la articulación y complementariedad de los
operativas, estratégicas y de ejecución de intervenciones integrales. componentes técnicos y sociales. Como
comunicación asertiva de los equipos • Incorporar la formación de equipos punto de partida se recomienda establecer
multidisciplinarios NE. multidisciplinarios en la cultura espacios de intercambio de experiencias
organizacional de los programas. y capacitación continua sobre la temática
técnica y social de la modalidad NE.

sinergiaS INSTITUCIONALES

• Por el valor agregado que representan • En la etapa de planeamiento NE • Optimizar las estrategias de acercamiento
las sinergias institucionales, el identificar los actores con quienes y creación de sinergias con los gobiernos
fortalecerlas y/o consolidarlas establecer sinergias acordando acciones locales para lograr la plena participación
(particularmente con los gobiernos conjuntas y sostenidas que aporten a del veedor NE.
locales y el SENCICO), incrementará la efectividad de la gestión del NE y la • Llevar a un segundo nivel la sinergia insti-
la efectividad y sostenibilidad de los sostenibilidad de las intervenciones. tucional establecida con SENCICO en ma-
proyectos ejecutados con NE. teria de construcción rural, dirigiéndola a
la población beneficiaria de los proyectos,
a través de la elaboración de módulos de
102 capacitación culturalmente apropiados.

Fuente: Elaboración propia.


© PNSR
NÚCLEO EJECUTOR:
Participación efectiva de la comunidad

La característica más singular y trascendente


de la modalidad es la transferencia de dinero
al NE para la gestión de un proyecto; hecho
que implica confianza en la honestidad de
la comunidad, generación de espacios de
aprendizaje, gestión y autofiscalización en
la población, y revalorar la importancia que
tiene la participación comunitaria activa en
la ejecución de proyectos.

Para garantizar una óptima gestión, el NE y


sus representantes, cuentan con asistencia
técnica y capacitación de profesionales
contratados para ese fin; así como con el
seguimiento y monitoreo del programa del
Ministerio.