Audit Plan

Plan de Auditoría

Organization/Organización MOLIBDENOS Y METALES S.A.

:
Address/Dirección:
Visit Number/Número de
Visita:
Visit Due by Date/Fecha
de Visita Planeada:
Lead Auditor/Auditor Líder:
Team Member(s)
/Miembros del Equipo
Auditor::
Planta Nos, Camino Nos a Los Morros 066 San Bernardo Nos.
Seguimiento Actual Visit Date/ 17/01/18
Fecha Actual:
22-23-24-26-26/Enero/2018 For auditor information only/ solo Información
para el Auditor:
Acreditación: ISO 9001:2015 UKAS
ISO 140001:2015 UKAS
OHSAS 18001:2007 INN
(AL) Irma Herrera T (ES-EL-EMA-ESSO) (22-26/01/18)
(A1) Pablo Silva (ES-EL-EMA-ESSO) (22-26/01/18)
(A2) Ismael Tuakelna (EL- ESSO) (25-26/01/18)

Standard(s) / Estándar:: ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 – OHSAS 18001:2007

Audit Language/
Lenguaje de la Auditoria:
Audit Scope/Alcance de la
Auditoría:
Español.
Español: ISO 9001
Comercialización, Producción y Entrega de Oxido de Molibdeno Técnico, Oxido de
Molibdeno Técnico de Alta Solubilidad, Oxido de Molibdeno Puro, Oxido de Molibdeno
Puro de Alta Solubilidad, Dimolibdato de Amonio, Heptamolibdato de Amonio,
Ferromolibdeno, Renio Metálico, Perrenato de Amonio y Ácido Perrénico
Inglés: ISO 9001
Marketing, Production and Delivery of: Technical Molybdic Oxide, Technical Molybdic
Oxide - High Solubility, Pure Molybdic Oxide, Pure Molybdic Oxide - High Solubility,
Ammonium Dimolybdate, Ammonium Heptamolybdate, Ferromolybdenum, Rhenium
metal, Ammonium Perrhenate and Perrhenic Acid.
Español: ISO 14001 / OHSAS 18001
Producción, Empaque y Despacho de Oxido de Molibdeno Técnico, Ferromolibdeno,
Oxido de Molibdeno Técnico de Alta Solubilidad, Oxido de Molibdeno Puro, Oxido de
Molibdeno Puro de Alta Solubilidad, Dimolibdato de Amonio, Heptamolibdato de
Amonio, Perrenato de Amonio, Ácido Perrénico, Renio Metálico, Ácido Sulfúrico,
Cobre metálico.
Inglés: ISO 14001 / OHSAS 18001
Production, Packaging and Delivery of: Technical Molybdic Oxide, Technical Molybdic
Oxide - High Solubility, Pure Molybdic Oxide, Pure Molybdic Oxide - High Solubility,
Ammonium Dimolybdate, Ammonium Heptamolybdate, Ferromolybdenum, Rhenium
metal, Ammonium Perrhenate and Perrhenic Acid.

No aplicabilidad: 8.3 Diseño y desarrollo, 8.5.1 f) Validación y revalidación.

Audit Objectives: To determine conformity of the management system, or parts of it with audit criteria and its:
- ability to ensure applicable statutory, regulatory and contractual requirements are met,
- effectiveness to ensure the client can reasonably expect to achieve specified objectives
and to identify as applicable areas for potential improvement.

Date Time Auditor Organisational and Functional Units/ Processes and Key Contact
Activities

Job / Cert. n°: CL/SCL 2009871 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 2
Document: GS0307 Audit Plan.doc Issue n°: 6 Page n°: 1 of 5
Date Time Auditor Organisational and Functional Units/ Processes and Key Contact
Activities
22/01 08:00 - 09:00 Todos Reunión de Inicio, Todos
09:00 – 10:00 AL/A1 Inducción de seguridad Hugo Gonzalez
10:00 – 11:30 AL/A1
4.1 Contexto de la Organización Stefane Vandamme
5 Liderazgo y compromiso (Gerente General)

11:30-13:00 Diego Matamala

4.1 Contexto de la Organización (Gerente de Control de
5 Liderazgo y compromiso Calidad y
Sustentabilidad)
13:00 – 14:00 Todos Almuerzo
14:30 – 17:00 AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD/SSO: Hugo Gonzalez
ACTUALIZACIÓN DE NORMAS ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 Superintendente de SSO
4.1 Contexto de la organización Tamara Fernandez
4.2 Partes interesadas Ingeniero de Proyecto de
5.2 Política SSO
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios
14:30 – 17:00 A1 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL: Nicolás Chacón
4.1 Contexto de la organización (Superintendente de
4.2 Partes interesadas medio
5.2 Política
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales, Ciclo de vida
6.2 Objetivos de medio ambiente y planificación para lograrlos
17:00 - 17:30 AL/A1 Retroalimentación Auditores
17:00 – 18:00 Todos Retroalimentación
23/01 08:30 – 13:00 AL LABORATORIO QUÍMICO Y MUESTRERA Gerardo Espinoza
7.1.5 Recursos de Seguimiento y medición Cristian Contreras
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones Hugo Gonzalez
8.6 Liberación de los productos
8.7 Salida No Conformes
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.3.1/4.4.6
6.1/6.1.2

08:30 - 13:00 A1 PLANTA DE PRODUCTOS PUROS Diego Díaz

8.1 Planificación y control operacional Hugo Gonzalez
8.5.1 Control de la Producción y provisión del servicio 8.5.2
Identificación y trazabilidad
8.5.6 Control de cambios
8.6 Liberación de los productos
8.7 Salida No Conformes
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.3.1/4.4.6 - 6.1/6.1.2

13:00 - 14:00 Todos Almuerzo

14:30 - 17:00 AL UNIDAD DE CONTRATO: COMPRAS Y EVALUACIÓN DE Erika Tapia
PROVEEDORES: Marcelo Martinez
8.4 Procesos contratados externamente Tamara Fernández

Job / Cert. n°: CL/SCL 2009871 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 2
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Activities
8.4.2 Tipo y alcance del control de procesos contratados
externamente
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
(Indicadores)
14:30 - 17:00 A1 GERENCIA DE CALIDAD: Gerardo Espinoza
8.2 Requisitos para el servicio Hugo Gonzalez
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2. Determinación de los requisitos para los servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los servicios
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2 Satisfacción del cliente
17:00 - 17:30 AL/A1 Retroalimentación Auditores

17:30 – 18:00 Todos Retroalimentación

24/01 08:30 – 13:00 A1 Planta de ACC Alfonso Flores

8.1 Planificación y control operacional Tamara Fernandez
8.5.1 Control de la Producción y provisión del servicio (Visita a
terreno)
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.6 Control de cambios
8.6 Liberación de los productos
8.7 Salida No Conformes
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.3.1/4.4.6
6.1/6.1.2
08:30 – 10:30 AL PLANTA TRATAMIENTO DE GASES : Jorge Mamani
8.1 Planificación y control operacional Nicolás Chacon
8.5.1 Control de la Producción y provisión del servicio (Visita a
terreno)
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.6 Control de cambios
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.3.1/4.4.6
6.1/6.1.2
10:30-13:00 AL PLANTA DE LICORES: Fernando Borquez
8.1 Planificación y control operacional Tamara Fernandez
8.5.1 Control de la Producción y provisión del servicio (Visita a
terreno)
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.6 Control de cambios
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.3.1/4.4.6
6.1/6.1.2
13:00 – 14:00 Todos Almuerzo

14:30 – 17:00 AL PLANTA DE BRIQUETAS Y ELABORACIÓN DE ENVASES: Sergio Martinez

8.1 Planificación y control operacional Tamara Fernández
8.5.1 Control de la Producción y provisión del servicio (Visita a
terreno)
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
externos

Job / Cert. n°: CL/SCL 2009871 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 2
Document: GS0307 Audit Plan.doc Issue n°: 6 Page n°: 3 of 5
Date Time Auditor Organisational and Functional Units/ Processes and Key Contact
Activities
8.5.6 Control de cambios
8.6 Liberación de los productos
8.7 Salida No Conformes
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.3.1/4.4.6
6.1/6.1.2
14:30 – 17:00 A1 TOSTACIÓN: Hernán Salinas
8.1 Planificación y control operacional Hugo Gonzalez
8.5.1 Control de la Producción y provisión del servicio (Visita a
terreno)
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.6 Control de cambios
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.3.1/4.4.6
6.1/6.1.2

17:00 - 17:30 AL/A1 Retroalimentación Auditores

17:30 – 18:00 Todos Retroalimentación

25/01 08:30 – 11:00 AL PLANTA DE RENIO METÁLICO Andrea Fuentealba

8.1 Planificación y control operacional Hugo Gonzalez
8.5.1 Control de la Producción y provisión del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
externos
8.5.6 Control de cambios
8.6 Liberación de los productos
8.7 Salida No Conformes
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
08:30 – 13:00 A1 GERENCIA DE MANTENCIÓN Fabián Lopez
7.1.3 infraestructura Tamara Fernández
8.1 Planificación
8.5.1 Control de la Producción y provisión del servicio (Visita a
terreno)
9.1.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.3.1/4.4.6
6.1/6.1.2
08:30 – 13:00 A2/AL REQUISITOS LEGALES:
4.3.2/4.5.2 Identificación y evaluación de requisitos legales sso y
medio ambiente
Nicolas Chacon
4.5.1 Seguimiento y medición del desempeño sso y medio
ambiente
4.4.3 Participación y consulta
13:00 – 14:00 Todos Almuerzo

14:30 - 17:00 A1/AL BODEGA DE RESIDUOS PELIGROSOS: Erika Tapia

6.1.3 Requisitos legales y otros Tamara Fernández
9.1.2 Evaluación del cumplimiento ma
14:30 - 17:00 A2 - GESTIÓN DE EMERGENCIAS: Hugo Gonzalez
- 8.2 Preparación y respuesta ante emergencia
16:00 - 16:30 AL/A1/A2 Revisión privada de auditores y elaboración del informe

16:30 – 17:00 Todos Retroalimentación

Job / Cert. n°: CL/SCL 2009871 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 2
Document: GS0307 Audit Plan.doc Issue n°: 6 Page n°: 4 of 5
Date Time Auditor Organisational and Functional Units/ Processes and Key Contact
Activities
26/01 08:00 – 10:30 A1 RR HH (Gerencia de Personas) Carolina López
7.2 Competencias Tamara Fernández
08:30-11:30 A2 - 4.5.3.2 Investigación de incidentes de sso, acciones correctivas Tamara Fernández

10:30-11:30 A1 - 9.3 Revisión por la dirección Hugo Gonzalez

08:30-11:30 AL 7.5 Información documentada Tamara Fernández

9.2 Auditoría interna, cierre de nc Hugo Gonzalez
10.2 No conformidad, acciones correctivas
11:30-13:00 AL/A1/A2 Temas Pendientes

13:00 – 14:00 Todos Almuerzo

14:00-16:00 AL/A1/A2 Tamara Fernández

Elaboración de informe, retroalimentación de auditores
Hugo Gonzalez
16:00-17:00 Todos Reunion de Cierre Todos

Notes to Client / Notas para el Cliente:

 Times are approximate and will be confirmed at the opening meeting prior to commencement of the audit. / Los tiempos son
aproximados y se confirmarán en la reunión de apertura antes de iniciar la auditoria.
 SGS auditors reserve the right to change or add to the elements listed before or during the audit depending on the results of on-site
investigation. / Los auditores de SGS se reservan el derecho de cambiar o adicionar a los elementos indicados antes, o durante la
auditoria, dependiendo de los resultados de la investigación en sitio.
 A private place for preparation, review and conferencing is requested for the auditor’s use. / Se requerirá un lugar privado para la
preparación, revisión y comentarios entre el equipo auditor.
 Please provide a light working lunch on-site each audit day. / Le agradeceremos proveer los alimentos necesarios para cada día de
auditoria.
 Your contract with SGS is an integral part of this audit plan and details confidentiality arrangements, audit scope, information on follow
up activities and any special reporting requirements. / Este plan de auditoría y los correspondientes acuerdos de confidencialidad,
alcance de la auditoría, información de actividades de seguimiento y los requerimientos especiales de reporte son parte integral de su
contrato con SGS.

Job / Cert. n°: CL/SCL 2009871 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 2
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