COMPENDIO NORMATIVO

DECRETO LEGISLATIVO N° 1224, DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE

PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y PROYECTOS EN ACTIVOS

DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE
PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA
MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y PROYECTOS EN ACTIVOS
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1224
(*) De conformidad con la Tercera Disposición
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº
1251, publicado el 30 noviembre 2016, se dispone
que en el presente Decreto, todas las referencias
a los Comités Especiales debe entenderse
realizada a los Comités Especiales de
Inversiones, toda referencia a Comité de
Inversiones debe entenderse al Comité de
Promoción de la Inversión Privada, la referida
disposición entró en vigencia al día siguiente de
la publicación del Decreto Supremo que
modifica el Reglamento del Decreto Legislativo
Nº 1224, aprobado mediante Decreto Supremo Nº
410-2015-EF.
CONCORDANCIAS: D.S.Nº 410-2015-EF
(Reglamento)
R.D.Nº 001-2016-EF-68.01 (Aprueban
Criterios Generales para la atención de
Consultas Técnico Normativas en materia de
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos)
D.S.Nº 077-2016-EF (Decreto Supremo
que aprueba la Política Nacional de Promoción
de la Inversión Privada en Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos)
D.S.Nº 007-2016-JUS, Primera Disp.
Comp.
D.LEG.Nº 1276, Art. 20 (Fondo de
Infraestructura Pública y Servicios Públicos)
D.S.Nº 013-2017-VIVIENDA (Decreto
Supremo que dispone el plazo para la
presentación de iniciativas privadas
cofinanciadas sobre proyectos de inversión
destinados al tratamiento de aguas residuales en
las ciudades de Cusco, Cajamarca, Chincha
Baja, Chincha Alta, Chiclayo, Huaraz, Tarapoto,
Huacho, Barranca, Cañete y Bagua
Chica)
D.S.Nº 014-2017-VIVIENDA (Decreto
Supremo que dispone el plazo para la
presentación de iniciativas privadas
cofinanciadas sobre proyectos de inversión
destinados al tratamiento de aguas residuales en
la provincia de Trujillo, departamento de La
Libertad)
R.D.Nº 001-2017-EF-68.01 (Aprueban los
Lineamientos para la Elaboración del Informe
Multianual de Inversiones en Asociaciones
Público Privadas para el año 2017)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30335, el Congreso de la
República ha delegado en el Poder Ejecutivo, la
facultad de legislar en materia administrativa,
económica y financiera, por un plazo de noventa
(90) días calendario;
Que, en ese sentido el literal a) del artículo 2 del
citado dispositivo legal, establece la facultad de
legislar para promover, fomentar y agilizar la
inversión pública y privada así como las
asociaciones público privadas;
Que, resulta indispensable contar con un marco
normativo unificado para la promoción de la
inversión privada en el país mediante asociaciones
público privadas y proyectos en activos con la
finalidad de contribuir a la dinamización de la
economía nacional, la generación de empleo
productivo y la competitividad del país;
De conformidad con lo establecido en el literal a)
del artículo 2 de la Ley Nº 30335 y el artículo 104 de
la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
y
 Con cargo de dar cuenta al Congreso de la
República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE
PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA
MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y PROYECTOS EN ACTIVOS
TÍTULO I
TÍTULO PRELIMINAR
Artículo 1.- Objeto
La Ley marco de Promoción de la Inversión
Privada mediante Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos, tiene por objeto establecer los
procesos y modalidades de promoción de la
inversión privada para el desarrollo de
infraestructura pública, servicios públicos, servicios
vinculados a estos, proyectos de investigación
aplicada y/o innovación tecnológica y la ejecución
de proyectos en activos.
Artículo 2.- Ámbito de aplicación
El presente Decreto Legislativo es de aplicación
a las entidades públicas pertenecientes al Sector
Público No Financiero conforme lo dispuesto en la
Ley Nº 30099, Ley de Fortalecimiento de la
Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
Artículo 3.- De la inversión privada
3.1 Declárese de interés nacional la promoción
de la inversión privada mediante las Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos para
contribuir a la dinamización de la economía
nacional, la generación de empleo productivo y la
competitividad del país.
3.2 El rol del Estado incluye las labores de
seguimiento y acciones para facilitar la ejecución
oportuna de los proyectos desarrollados bajo las
modalidades reguladas en el presente Decreto
Legislativo.
Artículo 4.- Principios
En todas las fases vinculadas al desarrollo de los
proyectos regulados en el presente Decreto
Legislativo se aplican los siguientes principios:
a) Competencia
Los procesos de promoción de la inversión
privada promueven la búsqueda de competencia,
igualdad de trato entre los postores y evitan
conductas anticompetitivas o colusorias.
b) Transparencia
Toda la información cuantitativa y cualitativa que
se utilice para la toma de decisiones durante la
evaluación, desarrollo, implementación y rendición
de cuentas de un proyecto llevado a cabo en el
marco del presente Decreto Legislativo es de
conocimiento público, bajo el principio de publicidad
establecido en el artículo 3 del Texto Único
Ordenado de la Ley Nº 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la Información Pública,
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 043-2003-
PCM.
c) Enfoque de resultados
Las entidades públicas en el desarrollo de sus
funciones adoptan las acciones que permitan la
ejecución oportuna de la inversión privada, así como
identifican e informan las trabas existentes que
afecten el desarrollo de los proyectos regulados bajo
el presente Decreto Legislativo.
d) Planificación
El Estado a través de los Ministerios, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, prioriza y orienta el
desarrollo ordenado de las Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos según las
prioridades nacionales, sectoriales, regionales y
locales, considerando para ello la política de
descentralización del país.
e) Responsabilidad presupuestal.
 Debe considerarse la capacidad de pago del
Estado para asumir los compromisos financieros,
firmes y contingentes, que se deriven directa e
indirectamente de la ejecución de los contratos
celebrados en el marco del presente Decreto
Legislativo, sin comprometer en el corto, mediano ni
largo plazo, el equilibrio presupuestario de las
entidades públicas, la sostenibilidad de las finanzas
públicas ni la prestación regular de los servicios
públicos.
TÍTULO II
MARCO INSTITUCIONAL
Artículo 5.- Sistema Nacional de Promoción
de la Inversión Privada
5.1 El Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada es un sistema funcional para el
desarrollo de las Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos, integrado por principios,
normas, procedimientos y lineamientos técnico
normativos, con el fin de promover, fomentar y
agilizar la inversión privada para contribuir a la
dinamización de la economía nacional, la
generación de empleo productivo y la competitividad
del país.
5.2 El Ministerio de Economía y Finanzas es el
ente rector y máxima autoridad técnico normativa
del Sistema Nacional de Promoción de la Inversión
Privada. Tiene como función asegurar el
cumplimiento de la política de promoción y
desarrollo de las Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos, con la participación de todas
las entidades del Estado, en los distintos niveles de
gobierno, en el marco de sus competencias. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"5.2 El Ministerio de Economía y Finanzas
establece la política de promoción de la inversión
privada. La Dirección General de Política de
Promoción de la Inversión Privada del Ministerio de
Economía y Finanzas es el ente rector del Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada,
encargada de establecer los lineamientos de
promoción y desarrollo de la inversión privada en
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos y emitir opinión vinculante exclusiva y
excluyente, en el ámbito administrativo, sobre la
interpretación y aplicación del Decreto Legislativo y
sus disposiciones, en relación a los temas de su
competencia, de conformidad con lo establecido en
la Ley 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.
Esta disposición no limita la potestad interpretativa
de los órganos jurisdiccionales ni del Congreso de la
República."
5.3. El Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada está conformada por el Ministerio
de Economía y Finanzas, como ente rector, los
Ministerios y organismos públicos del Gobierno
Nacional, la Agencia de Promoción de la Inversión
Privada, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos
Locales.
Artículo 6.- Organismos Promotores de la
Inversión Privada
6.1 En el caso del Gobierno Nacional, los
Organismos Promotores de la Inversión Privada son
la Agencia de Promoción de la Inversión Privada -
Proinversión para los proyectos que se le asignen
en función a su relevancia nacional y los Ministerios
a través del Comité de Inversiones.
6.2 Tratándose de Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, las facultades del Organismo
Promotor de la Inversión Privada se ejercen en
forma directa a través del Comité de Inversiones. El
órgano máximo de estos Organismos Promotores
de la Inversión Privada es el Consejo Regional o
Concejo Municipal.
6.3 Los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales pueden encargar el proceso de
promoción a Proinversión, así como solicitarle
asistencia técnica en cualquiera de las fases del
proceso.
Artículo 7.- Ministerio, Gobierno Regional y
Gobierno Local
7.1 El Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
Local, titular del proyecto a desarrollarse mediante
las modalidades reguladas en el presente Decreto
Legislativo, ejerce las siguientes funciones:
a. Planificar la cartera de proyectos de inversión
regulados en el presente Decreto Legislativo.
b. Identificar, priorizar y formular los proyectos a
ser ejecutados bajo las modalidades reguladas en el
presente Decreto Legislativo, quien podrá efectuar
encargos a Proinversión para la elaboración de los
estudios respectivos.
c. Elaborar el Informe de Evaluación, el cual
puede ser encargado a Proinversión. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"c. Elaborar el Informe de Evaluación.
Tratándose de proyectos a cargo de Proinversión, el
Informe de Evaluación será elaborado por éste y
contará con la aprobación previa del titular del
proyecto."
d. Coordinar con el Organismo Promotor de la
Inversión Privada para el desarrollo de los procesos
de promoción de la inversión privada.
e. Suscribir los contratos derivados de las
modalidades reguladas en el presente Decreto
Legislativo.
f. Gestionar y administrar los contratos derivados
de las modalidades reguladas en el presente
Decreto Legislativo y cumplir las obligaciones
contractuales a su cargo.
g. Hacer efectivas las penalidades por
incumplimiento del contrato, salvo que dicha función
haya sido asignada o delegada al organismo
regulador respectivo.
h. Modificar los contratos conforme las
condiciones que establezca el presente Decreto
Legislativo y su Reglamento.
i. Efectuar el seguimiento de la ejecución física y
financiera de los proyectos regulados en el presente
Decreto Legislativo bajo su competencia.
j. Sustentar la capacidad presupuestal para
asumir los compromisos de los contratos de
Asociación Público Privada y sus modificaciones.
k. Declarar la suspensión o caducidad del
contrato cuando concurran las causales previstas en
el respectivo contrato.
l. Otras funciones conforme al marco legal
vigente.
7.2 El Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
Local debe asignar sus funciones indicadas en el
presente artículo vinculadas a la fase de ejecución
contractual a un órgano dentro de su estructura
organizacional o asignar dichas funciones al Comité
de Inversiones.
Artículo 8.- Comité de Inversiones
8.1 El Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
Local que tenga proyectos o prevea desarrollar
procesos de promoción de la inversión privada bajo
las modalidades reguladas en la presente norma,
crea el Comité de Inversiones para desempeñarse
como:
a. Organismo Promotor de la Inversión Privada
para los procesos de promoción bajo su
competencia conforme lo establecido en el artículo
6. En este supuesto, el Viceministro, Consejo
Regional y Concejo Municipal ejercen las funciones
del Consejo Directivo de Proinversión; y,
b. Órgano de coordinación con Proinversión en
los procesos de promoción bajo competencia o
encargados a éste último.
8.2 La designación de los miembros del Comité
de Inversiones se efectúa mediante Resolución
Ministerial, Resolución del Gobernador Regional o
Resolución de Alcaldía, que debe ser publicada en
el diario oficial El Peruano y comunicada al Registro
Nacional de Contratos de Asociaciones Público
Privadas.
8.3 El Comité de Inversiones en calidad de
órgano de coordinación tiene las siguientes
funciones:
a. Coordinar con los órganos de cada Ministerio,
Gobierno Regional y Gobierno Local a fin de agilizar
los trámites y procedimientos dentro del proceso de
promoción respectivo en calidad de responsable de
la entidad pública frente a Proinversión.
b. Velar por la ejecución de las decisiones
adoptadas por el Consejo Directivo y Comités
Especiales de Proinversión, vinculadas a los
procesos de promoción sin perjuicio de las
funciones asignadas a los órganos dentro de cada
entidad pública; y, entregar oportunamente la
información solicitada por las entidades
involucradas.
c. Otras funciones asignadas mediante
Reglamento.
8.4 El Comité de Inversiones es responsable por
la elaboración oportuna del Informe Multianual de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas.
Artículo 9.- Equipo Especializado de
Seguimiento de la Inversión
El Equipo Especializado de Seguimiento de la
Inversión tiene como función el acompañamiento en
todas las etapas de los proyectos de inversión que
se desarrollen bajo los mecanismos regulados en el
presente Decreto Legislativo, conforme a lo
dispuesto en la Nonagésima Primera Disposición
Complementaria Final Ley Nº 30114, Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
2014 y el artículo 38 de la Ley Nº 30327, Ley de
Promoción de las Inversiones para el Crecimiento
Económico y el Desarrollo Sostenible. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"Artículo 9.- Seguimiento y facilitación de la
Inversión
El acompañamiento, seguimiento, facilitación y
simplificación en la fase de ejecución contractual de
los proyectos de inversión que se desarrollen bajo
los mecanismos regulados en el presente Decreto
Legislativo es competencia de Proinversión,
asumiendo, en lo que corresponda, las funciones y
atribuciones del Equipo Especializado de
Seguimiento de la Inversión a que se refiere el
artículo 38 de la Ley Nº 30327, Ley de Promoción
de las Inversiones para el Crecimiento Económico y
el Desarrollo Sostenible, el artículo 25 de la Ley Nº
30230, Ley que establece medidas tributarias,
simplificación de procedimientos y permisos para la
promoción y dinamización de la inversión en el país,
entre otros, y normas complementarias."
CONCORDANCIAS: D.LEG.Nº 1251, Cuarta
Disp. Comp. Transit. (Seguimiento de Inversión)
Artículo 10.- Supervisión de los Contratos de
Asociaciones Público Privadas
10.1 Tratándose de proyectos en sectores
regulados, la supervisión se sujeta a lo dispuesto en
la Ley Nº 27332, Ley Marco de los Organismos
Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios
Públicos y la normatividad vigente.
 10.2 Los contratos de Asociación Público Privada
contienen las disposiciones necesarias para
asegurar una supervisión oportuna y eficiente
durante la fase de ejecución contractual con la
finalidad de salvaguardar primordialmente el
cumplimiento de los niveles de servicio.
TÍTULO III
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
CAPÍTULO I
Disposiciones Generales
Artículo 11.- Definición
11.1 Las Asociaciones Público Privadas son
modalidades de participación de la inversión
privada, en las que se incorpora experiencia,
conocimientos, equipos, tecnología, y se distribuyen
riesgos y recursos, preferentemente privados, con el
objeto de crear, desarrollar, mejorar, operar o
mantener infraestructura pública y/o proveer
servicios públicos bajo los mecanismos
contractuales permitidos por el marco legal vigente.
Las Asociaciones Público Privadas se originan por
iniciativa estatal o iniciativa privada.
11.2 Los contratos de Asociaciones Público
Privadas son de largo plazo, en los cuales debe
existir una adecuada distribución de riesgos entre
las partes, de manera que los riesgos sean
asignados a aquella parte con mayores capacidades
para administrarlos, considerando el perfil de
riesgos del proyecto. Asimismo, en todas las fases
de desarrollo de las Asociaciones Público Privadas
debe contemplarse el principio de valor por dinero,
buscando la combinación óptima entre los costos y
la calidad del servicio público ofrecido a los
usuarios, a lo largo de la vida del proyecto.
CONCORDANCIAS: R.M.Nº 167-2016-EF-15
(Aprueban los Lineamientos para la asignación
de riesgos en los Contratos de Asociaciones
Público Privadas)
11.3 Puede desarrollarse un proyecto de
Asociación Público Privada sobre la base de uno o
más proyectos de inversión pública, siempre que
estos últimos sean declarados viables en el marco
del Sistema Nacional de Inversión Pública.
11.4 En una Asociación Público Privada
participan el Estado, a través de alguna de las
entidades públicas, y uno o más inversionistas
privados.
Artículo 12.- Sobre los contratos
12.1 El contrato desarrollado bajo la modalidad
de Asociación Público Privada constituye título
suficiente para que el inversionista haga valer los
derechos que dicho contrato le otorga frente a
terceros, en especial el de cobrar las tarifas, precios,
peajes u otros sistemas de recuperación de las
inversiones, así como los beneficios adicionales
expresamente convenidos en el contrato, pudiendo
incluir servicios complementarios. El inversionista
puede explotar el o los bienes objeto de la
Asociación Público Privada por cuenta propia o por
medio de terceros, quedando siempre como único
responsable frente al Estado. Sin perjuicio de lo
anterior, la modalidad de entrega en concesión al
inversionista que recaiga sobre bienes públicos no
otorga un derecho real sobre los mismos.
12.2 El inversionista no puede establecer
unilateralmente exenciones en favor de usuario
alguno, salvo lo establecido por ley expresa.
Artículo 13.- Clasificación
El Informe de Evaluación a cargo del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local indica la
clasificación del proyecto de Asociación Público
Privada, según: (*)
(*) Primer párrafo modificado por el Artículo 1
del Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"Artículo 13.- Clasificación
El Informe de Evaluación a cargo de
Proinversión, Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local indica la clasificación del proyecto
de Asociación Público Privada, según:"
a. Cofinanciada: es aquel proyecto de Asociación
Público Privada que requiere cofinanciamiento o el
otorgamiento o contratación de garantías financieras
o garantías no financieras que tienen probabilidad
significativa de demandar cofinanciamiento.
b. Autofinanciada: es aquel proyecto de
Asociación Público Privada con capacidad propia de
generación de ingresos, que no requiere
cofinanciamiento y cumple con las siguientes
condiciones:
- Demanda mínima o nula de garantía financiera
por parte del Estado, conforme lo establece el
Reglamento del presente Decreto Legislativo.
- Las garantías no financieras tengan una
probabilidad nula o mínima de demandar
cofinanciamiento, conforme lo establece el
Reglamento del presente Decreto Legislativo.
Artículo 14.- Fases
14.1 Las Asociaciones Público Privadas,
independientemente de su clasificación y origen, se
sujetan a las siguientes fases:
a. Planeamiento y programación: comprende la
planificación de proyectos y compromisos, pudiendo
también incluir las necesidades de intervención
mediante la modalidad de Asociaciones Público
Privadas, bajo responsabilidad del Ministerio,
Gobierno Regional y Gobierno Local, las cuales se
materializan en el Informe Multianual de Inversiones
en Asociaciones Público Privadas, a más tardar el
16 de febrero de cada año. La presentación de las
iniciativas privadas no se limita al contenido del
referido informe. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"a. Planeamiento y programación: comprende la
planificación de los proyectos y compromisos de las
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos articulada con la Programación Multianual
de Inversiones conforme lo dispuesto en el artículo
14-A. La presentación de iniciativas privadas no se
limita al contenido de la referida programación."
b. Formulación: comprende el diseño del
proyecto y/o evaluación del mismo, a cargo del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, o
Proinversión en el marco de sus competencias.
En caso de Asociaciones Público Privadas
cofinanciadas que contengan uno o más proyectos
de inversión pública, la formulación se sujeta a la
normativa del Sistema Nacional de Inversión
Pública.
Todos los estudios requeridos para la
formulación de los proyectos pueden ser elaborados
por una entidad privada conforme a la normatividad
vigente o el proponente de una iniciativa privada, de
corresponder. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"b. Formulación: comprende el diseño del
proyecto y/o evaluación del mismo, a cargo del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, o
Proinversión en el marco de sus competencias.
 En caso de Asociaciones Público Privadas
cofinanciadas, la formulación de la Asociación
Público Privada comprende dos componentes; el
Proyecto de Inversión Pública, que se regula por la
normativa del Sistema de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones en concordancia con lo
dispuesto en la Sexta Disposición Complementaria
Transitoria del presente Decreto Legislativo, y el
Informe de Evaluación, regulado por la normativa
del Sistema Nacional de Promoción de la Inversión
Privada.
En caso de Asociaciones Público Privadas
autofinanciadas, la formulación es regulada por la
normativa del Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada.
Todos los estudios requeridos para la
formulación de los proyectos pueden ser elaborados
por una entidad privada conforme a la normatividad
vigente o el proponente de una iniciativa privada, de
corresponder."
c. Estructuración: comprende el diseño del
proyecto como Asociación Público Privada, incluida
su estructuración económico financiera, mecanismo
de retribución en caso corresponda, asignación de
riesgos y el diseño del contrato a cargo del
Organismo Promotor de la Inversión Privada, quien
debe coordinar con el Ministerio, organismo
regulador de corresponder y el Ministerio de
Economía y Finanzas.
d. Transacción: comprende la apertura al
mercado del proyecto. El Organismo Promotor de la
Inversión Privada recibe y evalúa los comentarios de
los postores, determina el mecanismo aplicable, el
cual podrá ser la licitación pública, concurso de
proyectos integrales u otros mecanismos
competitivos. Tratándose de iniciativas privadas esta
fase se inicia con la publicación de la Declaratoria
de Interés.
e. Ejecución contractual: comprende el periodo
de vigencia del contrato de Asociación Público
Privada, bajo responsabilidad del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local. Asimismo,
comprende el seguimiento y supervisión de las
obligaciones contractuales.
14.2 Los requisitos y procedimientos de cada
fase se establecen en el Reglamento así como los
plazos, de corresponder.
"14.3 Es responsabilidad del Ministerio, Gobierno
Regional y Gobierno Local iniciar de manera
temprana el proceso de adquisición, expropiación y
saneamiento de los predios y áreas necesarias y de
respaldo para la ejecución de los proyectos. El
Organismo Promotor de la Inversión Privada
establecerá en el Informe de Evaluación la meta
respecto a la liberación de predios y áreas que
requiere el proyecto para ser adjudicado.
El Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
Local puede destinar una partida presupuestal
específica para estos fines, incluso antes que se
declare la viabilidad de los proyectos." (*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
"Artículo 14-A: Fase de Planeamiento y
Programación
El Informe Multianual de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas incluye los proyectos
a ejecutarse mediante la modalidad de Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos, que se
elabora sobre la base de las normas que regulan el
Sistema de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones.
De manera previa a la aprobación del referido
Informe, el Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
Local solicita opinión de Proinversión sobre la
modalidad de Asociación Público Privada o Proyecto
en Activos propuesta. La opinión de Proinversión se
basa en un análisis preliminar de los beneficios de
desarrollar el proyecto bajo la modalidad de
Asociación Público Privada en comparación con la
modalidad de obra pública, en función a los criterios
establecidos en el Reglamento.
Tratándose del informe a cargo de los
Ministerios, la opinión que emita Proinversión es
vinculante para la inclusión de proyectos bajo la
modalidad de Asociaciones Público Privadas o
Proyectos en Activos. Asimismo, Proinversión puede
emitir opinión no vinculante sobre los proyectos que
el Ministerio no haya considerado para su ejecución
mediante la modalidad de Asociaciones Público
Privadas o Proyectos en Activos.
Tratándose del informe a cargo de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, la opinión que
emita Proinversión sobre los proyectos para los que
se proponga la modalidad de Asociaciones Público
Privadas o Proyectos en Activos tiene carácter de
no vinculante.
El presente artículo es de aplicación únicamente
a aquellos Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales que incorporen en su
programación multianual de inversiones proyectos a
ser ejecutados bajo la modalidad de Asociaciones
Público Privadas o Proyectos en Activos." (*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
Artículo 15.- Criterios para la incorporación
de los proyectos al proceso de promoción
15.1 El proceso de promoción está conformado
por las fases de Estructuración y Transacción. El
Reglamento establece los requisitos, oportunidad y
criterios de elegibilidad de los proyectos a ser
incorporados a los procesos de promoción.
15.2 La incorporación de proyectos a cargo del
Gobierno Nacional es ratificado mediante
Resolución Suprema refrendada por el Ministerio
respectivo y el Ministerio de Economía y Finanzas,
salvo para los supuestos previstos en el artículo 30.
En los proyectos de alcance regional o local, la
incorporación es realizada mediante Acuerdo del
Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal.
(*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"15.2 El Consejo Directivo aprueba la
incorporación de proyectos al proceso de
promoción, el cual puede estar, supeditada a la
reformulación del mismo.
El Reglamento establece los casos en los cuales
la incorporación de proyectos a cargo de
Proinversión es ratificada mediante Resolución
Suprema refrendada por el Ministerio respectivo y el
Ministerio de Economía y Finanzas, salvo para los
supuestos previstos en el artículo 30 y el Título V.
En los proyectos de alcance regional o local, la
incorporación es realizada mediante Acuerdo del
Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal."
Artículo 16.- Opiniones previas
16.1 De manera previa a la adjudicación del
proyecto de Asociación Público Privada, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada, sin
excepción y bajo responsabilidad, debe contar con
las siguientes opiniones:
a) Opinión previa favorable del Ministerio,
Gobierno Regional y/o Gobierno Local a la versión
final del contrato de Asociación Público Privada,
conforme a sus competencias.
b) Opinión previa no vinculante del organismo
regulador a la versión final del contrato de
Asociación Público Privada, según corresponda,
exclusivamente sobre los temas materia de sus
competencias legales.
c) Opinión previa favorable del Ministerio de
Economía y Finanzas al Informe de Evaluación y a
la versión final del contrato de Asociación Público
Privada. De no contar con la opinión previa
favorable del Ministerio de Economía y Finanzas a
la versión final del contrato de Asociación Público
Privada, el contrato y su adjudicación no surten
efectos y son nulos de pleno derecho, salvo el
supuesto señalado en el numeral 16.4 del presente
artículo.
16.2 El Informe Previo de la Contraloría General
de la República respecto de la versión final del
contrato de Asociación Público Privada únicamente
podrá referirse sobre aquellos aspectos que
comprometan el crédito o la capacidad financiera del
Estado de conformidad con el inciso l) del Artículo
22 de la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control y de la Contraloría General de
la República. Dicho Informe Previo no es vinculante,
sin perjuicio de control posterior.
16.3 Los informes y opiniones se emiten una sola
vez por cada entidad, salvo que el Organismo
Promotor de la Inversión Privada solicite informes y
opiniones adicionales. Los plazos y procedimientos
para la emisión de los informes y opiniones son
establecidos en el Reglamento.
16.4 Habiéndose solicitado los informes y
opiniones previas y de no emitirse éstas dentro de
los plazos previstos, son consideradas como
favorables.
16.5 El Ministerio de Economía y Finanzas
publica los informes que emita a la versión final del
contrato. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"Artículo 16.- Opiniones previas
16.1 De manera previa al inicio del proceso de
promoción del proyecto de Asociación Público
Privada, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada, sin excepción y bajo responsabilidad, debe
contar con la opinión favorable del Ministerio de
Economía y Finanzas sobre el Informe de
Evaluación.
16.2. De manera previa al inicio de la fase de
transacción, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada, elabora la versión del contrato y solicita las
opiniones establecidas en el numeral 16.4.
El Reglamento determina los requisitos e
información que debe cumplir el Organismo
Promotor de la Inversión Privada para la elaboración
de dicha versión del contrato, entre los cuales se
encuentran, por lo menos, estudios técnicos,
estudios económico financieros, informe que
sustente la adecuada asignación de riesgos y
valuación de contingencias, modelo económico
financiero que sustente el esquema de
financiamiento y pagos del proyecto e informe sobre
el estado de terrenos necesarios para ejecución del
proyecto.
Tratándose de proyectos autofinanciados que no
requieran garantías financieras o no financieras y
cuyo Costo Total de Inversión no supere el monto
establecido en el Reglamento, no resulta exigible los
requisitos establecidos en el presente numeral ni
requieren las opiniones previas establecidas en el
numeral 16.4 en esta fase.
16.3 De manera previa a la adjudicaciòn(*)NOTA
SPIJ, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada, elabora la Versión Final del contrato y sin
excepción y bajo responsabilidad, debe contar con
las opiniones establecidas en el numeral 16.4.
16.4 Conforme lo señalado en el numeral 16.2 y
16.3, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada, sin excepción y bajo responsabilidad, debe
contar con las siguientes opiniones sobre la
respectiva versión del contrato de Asociación
Público Privada:
a) Opinión previa favorable del Ministerio,
Gobierno Regional y/o Gobierno Local, conforme a
sus competencias.
b) Opinión previa no vinculante del organismo
regulador exclusivamente sobre los temas materia
de sus competencias legales.
c) Opinión previa favorable del Ministerio de
Economía y Finanzas a la respectiva versión del
contrato de Asociación Público Privada conforme a
sus competencias.
La opinión previa favorable del Ministerio de
Economía y Finanzas, a la versión del contrato
solicitada antes del inicio de la fase de transacción,
puede emitirse incluyendo observaciones a ser
subsanadas por el Organismo Promotor de la
Inversión Privada durante la fase de transacción. La
opinión previa favorable del Ministerio de Economía
y Finanzas a la versión final del contrato de
Asociación Público Privada sólo puede referirse a
aquellos aspectos sobre los cuales se emitió
observación y a los aspectos distintos o adicionales
respecto de la versión del contrato solicitada antes
del inicio de la fase de transacción.
De no contar con la opinión previa favorable del
Ministerio de Economía y Finanzas a la versión final
del contrato de Asociación Público Privada, el
contrato y su adjudicación no surten efectos y son
nulos de pleno derecho, salvo el supuesto señalado
en el numeral 16.7 del presente artículo.
16.5 El Informe Previo de la Contraloría General
de la República respecto de la versión final del
contrato de Asociación Público Privada únicamente
puede referirse a aquellos aspectos que
comprometan el crédito o la capacidad financiera del
Estado de conformidad con el inciso l) del Artículo
22 de la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control y de la Contraloría General de
la República. Dicho Informe Previo no es vinculante,
sin perjuicio de control posterior.
16.6 Las entidades que emiten las opiniones e
informes regulados en el presente artículo se
encuentran obligadas a realizar una revisión integral
de las versiones de contratos respectivos respecto a
las materias de su competencia y a formular, en una
sola oportunidad, todas las observaciones que
correspondan. Los plazos y procedimientos para la
emisión de los informes y opiniones son
establecidos en el Reglamento.
16.7 Habiéndose solicitado los informes y
opiniones previas y de no emitirse éstos dentro de
los plazos previstos, son considerados favorables.
Sin perjuicio de lo anterior, tratándose de proyectos
a cargo de Proinversión, el Consejo Directivo puede
decidir la exclusión del proyecto al proceso de
promoción ante la falta de pronunciamiento del
titular del proyecto en los plazos previstos.
16.8 El Ministerio de Economía y Finanzas
publica los informes que emita a las respectivas
versiones del contrato."
Artículo 17.- Oferta del adjudicatario
El organismo regulador y el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local correspondiente, velan
por el cumplimiento de los términos y condiciones
propuestos en la oferta del adjudicatario del proceso
de promoción, los cuales son incorporados en el
contrato de Asociación Público Privada.
Artículo 18.- Impedimentos
No pueden participar como postores o
inversionistas, directa ni indirectamente, las
personas a que se refieren el Artículo 1366 del
Código Civil, las personas con impedimentos
establecidos en el Decreto Legislativo Nº 1017 o
norma que lo sustituya, las personas con
impedimentos establecidos por normas con rango
de Ley, ni aquellos que habiendo sido inversionistas
en contratos de Asociación Público Privada hubieren
dejado de serlo por su incumplimiento en el
contrato. Éste último impedimento se extiende a los
socios estratégicos y/o aquellos que hayan ejercido
control del inversionista al momento de la resolución
y/o caducidad del respectivo contrato.
CAPÍTULO II
Desarrollo de las Asociaciones Público Privadas
Artículo 19.- Plazo
Los proyectos bajo la modalidad de Asociación
Público Privada se otorgan por el plazo de vigencia
indicado en el contrato, el que en ningún caso
excede de sesenta años, salvo plazos menores
establecidos en norma especial. El plazo de
vigencia se inicia en la fecha de suscripción del
respectivo contrato.
Artículo 20.- Régimen de bienes
20.1 Los bienes que devengan en partes
integrantes o accesorias del proyecto de Asociación
Público Privada, no pueden ser transferidos
separadamente de ésta, hipotecados, prendados o
sometidos a gravámenes de ningún tipo, durante el
plazo del contrato, sin la aprobación del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local. Al término del
contrato, pasan al dominio del Estado.
20.2 El inversionista puede transferir el derecho
sobre el contrato de Asociación Público Privada a
otra persona jurídica con la previa aprobación del
Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local y
conforme las limitaciones que establezcan los
contratos de Asociación Público Privada.
Artículo 21.- Fideicomiso
21.1 El Ministerio, el Gobierno Regional y el
Gobierno Local pueden constituir fideicomisos para
la administración de los pagos e ingresos derivados
de los contratos de Asociación Público Privada.
21.2 La constitución de los fideicomisos es
aprobada de manera previa mediante Resolución
Ministerial del sector. Tratándose de Asociaciones
Público Privadas de competencia de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, la constitución de
fideicomisos es aprobada de manera previa
mediante Acuerdo de Consejo Regional o Acuerdo
de Concejo Municipal, según corresponda. En
ambos casos se requiere opinión previa favorable
del Ministerio de Economía y Finanzas tratándose
de Asociaciones Público Privadas cofinanciadas.
Artículo 22.- Modificaciones contractuales
22.1 El Estado, de común acuerdo con el
inversionista, podrá modificar el contrato de
Asociación Público Privada manteniendo su
equilibrio económico financiero y las condiciones de
competencia del proceso de promoción, conforme a
las condiciones y requisitos que establezca el
Reglamento.
22.2 En un plazo máximo de diez días hábiles de
recibida la solicitud de adenda, el Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local convoca a las
entidades públicas que deben emitir opinión a la
adenda propuesta, quienes asisten al proceso de
evaluación conjunta, a la cual también puede ser
convocado el inversionista. En esta etapa se puede
solicitar información sobre el diseño del proyecto y
contrato al Organismo Promotor de la Inversión
Privada, que estuvo a cargo del proceso de
promoción en que se originó el contrato, o del
órgano que haga sus veces. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"22.2 En un plazo máximo de diez (10) días
hábiles de recibida la solicitud de adenda, el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local
convoca a las entidades públicas que deben emitir
opinión a la adenda propuesta, quienes asisten al
proceso de evaluación conjunta, a la cual también
puede ser convocado el inversionista. En esta etapa
se puede solicitar información sobre el diseño del
proyecto y contrato al Organismo Promotor de la
Inversión Privada, que estuvo a cargo del proceso
de promoción en que se originó el contrato, o del
órgano que haga sus veces.
 En los contratos de Asociaciones Público
Privadas a cargo de Proinversión las propuestas de
modificación a dichos contratos se presentan ante
dicha entidad dentro del periodo establecido en el
Reglamento, quien convoca y conduce el proceso
de evaluación conjunta, y emite opinión de acuerdo
a lo establecido en el Reglamento.
En los supuestos previstos en el presente
numeral, el inversionista puede solicitar su
participación en el proceso de evaluación conjunta."
22.3 Culminado el proceso de evaluación
conjunta, el Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local evalúa y sustenta las modificaciones
contractuales; y solicita la opinión no vinculante del
organismo regulador respectivo en los proyectos
bajo su competencia, y tratándose de materias de
competencia del Ministerio de Economía y Finanzas,
debe requerirse la opinión previa favorable de dicho
Ministerio. Los acuerdos que contengan
modificaciones al contrato Asociación Público
Privada que no cuenten con opinión previa favorable
del Ministerio de Economía y Finanzas, no surten
efectos y son nulos de pleno derecho.
22.4 Los plazos y procedimientos dispuestos en
el presente artículo, son establecidos en el
Reglamento. De no emitirse opinión dentro de los
plazos previstos, son consideradas como
favorables.
Artículo 23.- Solución de controversias
23.1 Los contratos de Asociación Público Privada
deben incluir la vía arbitral como mecanismo de
solución de controversias. Asimismo, pueden incluir
dentro de la etapa de trato directo, la intervención de
un tercero neutral, denominado Amigable
Componedor quien propone una fórmula de solución
de controversias que, de ser aceptada de manera
parcial o total por las partes, produce los efectos
legales de una transacción.
La entidad pública debe garantizar la
participación oportuna de los organismos
reguladores en los procesos arbitrales para
coadyuvar con el debido patrocinio del Estado. El
árbitro o Tribunal Arbitral respectivo tiene la
obligación de permitir la participación de los
organismos reguladores.
23.2 De igual modo las partes pueden someter
sus controversias a una Junta de Resolución de
Disputas conforme a lo dispuesto en los contratos,
siendo su decisión vinculante para las partes, lo cual
no limita su facultad de recurrir al arbitraje.
23.3 Los procedimientos, instituciones elegibles,
plazos y condiciones para la elección, designación
y/o constitución del Amigable Componedor y de las
Juntas de Resolución de Disputas son establecidos
en el Reglamento.
23.4 Lo dispuesto en los numerales precedentes,
no es de aplicación cuando se trate de controversias
internacionales de inversión conforme a la Ley Nº
28933, cuando se remite la controversia a un
Mecanismo Internacional de Solución de
Controversias a que se refiere dicha ley.
23.5 No se encuentran dentro del ámbito de
aplicación del Decreto Legislativo Nº 1017, Decreto
Legislativo que aprueba la Ley de Contrataciones
del Estado o norma que la sustituya, los servicios a
ser brindados por el Amigable Componedor, los
miembros de la Junta de Resolución de Disputas,
los Centros ni las Instituciones que administren los
citados mecanismos alternativos de resolución de
conflictos, siempre que dichos servicios sean
requeridos dentro de la ejecución de los contratos
de Asociación Público Privada.
CAPÍTULO III
Garantías
Artículo 24.- Seguridades y garantías
24.1 Los contratos de Asociación Público Privada
pueden contener cláusulas que estipulen la
indemnización a la cual tendrá derecho el
inversionista en caso que el Estado suspenda o deje
sin efecto el contrato de manera unilateral o por
incumplimiento de éste. Dichas cláusulas
indemnizatorias son garantizadas mediante contrato
celebrado entre el Estado y el inversionista, a
solicitud de este último.
24.2 De acuerdo a lo señalado en el Artículo
1357 del Código Civil, el Estado queda autorizado
para otorgar mediante contrato, a las personas
naturales y jurídicas, nacionales y extranjeras, que
realicen inversiones al amparo de la presente
norma, las seguridades y garantías que mediante
Decreto Supremo, en cada caso, se consideren
necesarias para proteger sus inversiones, de
acuerdo a la legislación vigente.
24.3 Tratándose de contratos de Asociación
Público Privada, resulta aplicable lo previsto en el
artículo 19 del Texto Único Ordenado de las normas
con rango de Ley que regulan la entrega en
concesión al sector privado de las obras públicas de
infraestructura y de servicios públicos, aprobado
mediante Decreto Supremo Nº 059-96-PCM.
Artículo 25.- Autorización para el
otorgamiento de garantías
25.1 Tratándose de concesiones de obras
públicas de infraestructura y de servicios públicos, el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local
puede autorizar al inversionista el establecimiento
de una hipoteca sobre el derecho de concesión.
Dicha hipoteca surte efectos desde su inscripción en
la Superintendencia Nacional de Registros Públicos.
La hipoteca puede ser ejecutada extrajudicialmente
en la forma pactada por las partes al constituirse la
obligación con la participación del Estado y los
acreedores.
25.2 Para la ejecución de la hipoteca es
necesaria la opinión favorable del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local
correspondiente, de manera que el derecho de
concesión sólo pueda ser transferido a favor de
quien cumpla, como mínimo, con los requisitos
establecidos en las bases del proceso de
promoción.
25.3 En los contratos de Asociación Público
Privada puede constituirse, entre otros, garantía
sobre los ingresos respecto a obligaciones
derivadas de dicho contrato y de su explotación y
garantía mobiliaria sobre las acciones o
participaciones del inversionista.
"25.4 Cuando el Contrato de Asociación Público
Privada a cargo de Proinversión establece la
revisión de los documentos que sustenten el
Endeudamiento Garantizado Permitido o Cierre
Financiero o análogos, corresponde a Proinversión
la revisión de éstos. Sin perjuicio de lo establecido
en el presente numeral, el Reglamento puede
establecer los supuestos en los que se requiere
opinión previa del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local y/o del organismo regulador." (*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
Artículo 26.- Garantías del Estado
26.1 Las garantías en la modalidad de
Asociación Público Privada se clasifican en:
a. Garantías Financieras: son aquellos
aseguramientos de carácter incondicional y de
ejecución inmediata, cuyo otorgamiento y
contratación por el Estado tiene por objeto respaldar
las obligaciones de la contraparte del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local, derivadas de
préstamos o bonos emitidos para financiar los
proyectos de Asociaciones Público Privadas, o para
respaldar obligaciones de pago del Estado.
b. Garantías No Financieras: son aquellos
aseguramientos estipulados en el contrato de
Asociación Público Privada que potencialmente
pueden generar obligaciones de pago a cargo del
Estado por la ocurrencia de uno o más eventos de
riesgos propios del proyecto de Asociación Público
Privada.
26.2 Mediante acuerdo de su Consejo Directivo,
Proinversión está facultado para solicitar al
Ministerio de Economía y Finanzas, por encargo del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, el
otorgamiento o contratación de garantías financieras
por parte del Gobierno Nacional a favor de la
contraparte del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local.
Artículo 27.- Compromisos firmes y 29.2 Este límite podrá ser revisado cada tres
contingentes
Los compromisos firmes y contingentes que
asumen las entidades públicas en los proyectos de
Asociación Público Privada son clasificados
conforme a lo siguiente:
a. Compromisos firmes: Son las obligaciones de
pago de importes específicos o cuantificables a
favor de su contraparte, correspondiente a una
contraprestación por la realización de los actos
previstos en el contrato de Asociación Público
Privada.
b. Compromisos contingentes: Son las
potenciales obligaciones de pago a favor de su
contraparte estipuladas en el contrato de Asociación
Público Privada que se derivan por la ocurrencia de
uno o más eventos correspondientes a riesgos
propios del proyecto de Asociación Público Privada.
Artículo 28.- Registro de compromisos
28.1 El Ministerio de Economía y Finanzas queda
autorizado a emitir las disposiciones
correspondientes para el adecuado registro de los
compromisos firmes y contingentes cuantificables,
las garantías, pasivos y demás instrumentos
conexos y colaterales, así como de los ingresos
derivados de los proyectos ejecutados bajo la
modalidad de Asociación Público Privada.
28.2 Para este efecto, la entidad pública
correspondiente que posea la información, la
suministra, bajo responsabilidad, al Ministerio de
Economía y Finanzas, en los términos y condiciones
que dicho Ministerio establezca.
Artículo 29.- Límite
29.1 El stock acumulado por los compromisos
firmes y contingentes cuantificables, netos de
ingresos, asumidos por el Sector Público No
Financiero en los contratos de Asociación Público
Privada calculado a valor presente, no podrá
exceder de 12% del Producto Bruto Interno.
años, pudiendo ser modificado mediante Decreto
Supremo refrendado por el Ministro de Economía y
Finanzas, teniendo en cuenta los requerimientos de
infraestructura y servicios públicos en el país y el
impacto de los compromisos sobre la sostenibilidad
de las finanzas públicas.
29.3 Mediante Resolución Ministerial del
Ministerio de Economía y Finanzas se establecen
los indicadores, parámetros y metodologías de
cálculo para los compromisos firmes y contingentes
cuantificables, gasto disponible y los pasivos a ser
asumidos por las entidades públicas en los
contratos de Asociación Público Privada.
CAPÍTULO IV
Proceso simplificado
Artículo 30.- Proceso simplificado
30.1 Los proyectos destinados al desarrollo de
servicios vinculados a la infraestructura pública o
servicios públicos que requiera brindar el Estado,
proyectos de investigación aplicada y/o innovación
tecnológica, así como aquellas Asociaciones Público
Privadas que no contengan componente de
inversión, se tramitan en un procedimiento
simplificado conforme a las fases y plazos
establecidos en el Reglamento.
30.2 En este proceso simplificado, actúan como
Organismos Promotores de la Inversión Privada, el
Ministerio, Gobierno Regional, Gobierno Local o
Proinversión de acuerdo a criterios de relevancia y
magnitud. Sin perjuicio de ello, el Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local pueden
encargar el desarrollo del proceso a Proinversión.
TÍTULO IV
PROYECTOS EN ACTIVOS
Artículo 31.- Definición
31.1 Los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales promueven la inversión privada
sobre activos de su titularidad a través del
Organismo Promotor de la Inversión Privada
respectivo, bajo los siguientes esquemas:
a) Disposición de activos, que incluye la
transferencia total o parcial, incluso mediante la
permuta de los bienes inmuebles.
b) Contratos de cesión en uso, arrendamiento,
usufructo, superficie u otras modalidades permitidas
por ley.
31.2 Los contratos de Proyectos en Activos no
pueden comprometer recursos públicos ni trasladar
riesgos a la entidad pública, salvo disposición legal
expresa.
31.3 Proinversión, los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, en calidad de Organismos
Promotores de la Inversión Privada, determinan las
condiciones económicas del proyecto, ingresos a
favor del Estado y en su caso, compromisos de
inversión.
31.4 En caso que el proyecto así lo requiera,
puede constituirse fideicomisos conforme lo previsto
en el artículo 21 de la presente norma en lo que
corresponda.
Artículo 32.- Proceso de adjudicación
Tratándose de Proyectos en Activos, el proceso
de adjudicación se tramita en un procedimiento
simplificado conforme a las fases y plazos
establecidos en el Reglamento.
TÍTULO V
INICIATIVAS PRIVADAS
Artículo 33.- De la naturaleza de las iniciativas
privadas
33.1 La iniciativa privada es el mecanismo
mediante el cual el sector privado presenta
proyectos para el desarrollo de Asociaciones
Público Privadas, Proyectos en Activos y los
proyectos regulados en el Decreto Legislativo Nº
674 vinculados a empresas del Estado. Las
iniciativas privadas son presentadas por personas
jurídicas nacionales o extranjeras, por consorcios de
éstas, o por consorcio de personas naturales con
personas jurídicas nacionales o extranjeras.
33.2 Las iniciativas privadas de ámbito nacional
que recaen sobre proyectos de Asociaciones
Público Privadas autofinanciadas, Proyectos en
Activos y los proyectos regulados en el Decreto
Legislativo Nº 674, así como las iniciativas privadas
cofinanciadas de todos los niveles de gobierno, se
presentan ante Proinversión, quien asume la
competencia de Organismo Promotor de la Inversión
Privada. La formulación de las iniciativas privadas
cofinanciadas se sujeta a lo dispuesto en la
nonagésima sexta disposición complementaria final
de la Ley Nº 29951, Ley de Presupuesto del Sector
Público para el año fiscal 2013.
33.3 Las iniciativas privadas para Asociaciones
Público Privadas autofinanciadas y Proyectos en
Activos de ámbito regional o local, son presentadas
ante los Organismos Promotores de la Inversión
Privada de los Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales, según corresponda.
33.4 Las iniciativas privadas tienen el carácter de
peticiones de gracia a que se refiere el artículo 112
de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, en lo que sea pertinente. En
consecuencia, el derecho del proponente se agota
con la presentación de la iniciativa privada ante el
Organismo Promotor de la Inversión Privada, sin
posibilidad de cuestionamiento o impugnación del
pronunciamiento en sede administrativa o judicial.
Las iniciativas privadas mantienen su carácter de
petición de gracia hasta que se convoque el proceso
de selección que corresponda, en cuyo caso es de
aplicación lo dispuesto en las respectivas bases y/o
en la legislación aplicable en lo que sea pertinente;
o hasta la suscripción del contrato correspondiente
en caso se adjudique directamente por no haber
terceros interesados.
33.5 Los Organismos Promotores de la Inversión
Privada deben mantener el carácter confidencial y
reservado de las iniciativas privadas presentadas,
bajo responsabilidad. Esta obligación, se extiende a
las entidades públicas, funcionarios públicos,
asesores, consultores o cualquier otra persona que
por su cargo, función o servicio, tomen conocimiento
de la presentación y contenido de la iniciativa
privada. El carácter confidencial y reservado de las
iniciativas privadas se mantiene hasta la
Declaratoria de Interés.
Artículo 34.- Presentación de iniciativas
privadas cofinanciadas
34.1 La presentación de iniciativas privadas
cofinanciadas para proyectos a ser financiados total
o parcialmente por el Gobierno Nacional se realizan
en la oportunidad y sobre las materias que se
determinen mediante Decreto Supremo refrendado
por los ministerios solicitantes y el Ministerio de
Economía y Finanzas. Los sectores incluidos en el
Decreto Supremo deben publicar las necesidades
de intervención en infraestructura pública y servicios
públicos, servicios vinculados a estos, investigación
aplicada y/o innovación tecnológica, así como la
capacidad presupuestal máxima con la que cuentan
para asumir dichos compromisos, previamente
informada por el Ministerio de Economía y Finanzas.
34.2 La presentación de las iniciativas privadas
cofinanciadas para proyectos a ser financiados por
los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales se
presentan anualmente ante Proinversión durante el
plazo que determine el Reglamento. Previamente, el
Gobierno Regional y Gobierno Local publica las
necesidades de intervención en infraestructura
pública y servicios públicos, servicios vinculados a
estos, investigación aplicada y/o innovación
tecnológica, así como la capacidad presupuestal
máxima con la que cuentan para asumir dichos
compromisos, previamente informada por el
Ministerio de Economía y Finanzas.
"34.3 La formulación y declaratoria de viabilidad
de los proyectos de inversión pública comprendidos
dentro de la Iniciativa Privada Cofinanciada es
responsabilidad del Ministerio, Gobierno Regional y
Gobierno Local respectivo, el cual puede encargar la
contratación de la asesoría a Proinversión. La
elaboración del Informe de Evaluación, la
estructuración y transacción está a cargo
únicamente de Proinversión.
Los contratos y modificaciones derivados de
proyectos de competencia del Gobierno Regional y
Gobierno Local son suscritos con el adjudicatario
con la intervención de los sectores intervinientes. La
administración del referido contrato puede ser
delegada al sector interviniente." (*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
Artículo 35.- Procedimiento
35.1 El periodo y los procedimientos de
presentación, priorización, formulación y
estructuración de las iniciativas privadas son
establecidos en el Reglamento.
35.2 Si transcurrido el plazo de 150 días
calendario desde la publicación de la Declaratoria
de Interés y sin que ningún tercero manifieste su
interés en la ejecución del proyecto, se procede a la
adjudicación directa a favor del proponente de la
iniciativa privada. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
 "35.2 Si transcurrido el plazo de noventa (90)
días calendario desde la publicación de la
Declaratoria de Interés y sin que ningún tercero
manifieste su interés en la ejecución del proyecto,
se procede a la adjudicación directa a favor del
proponente de la iniciativa privada."
35.3 Las iniciativas privadas para proyectos
regulados en el Decreto Legislativo Nº 674 son
tramitadas conforme el procedimiento simplificado
que establezca el Reglamento.
Artículo 36.- Reembolso de gastos a favor del
proponente
En el caso que el proponente participe en el
proceso de promoción que se convoque y presente
una propuesta económica declarada válida, se
reconoce a favor de éste los gastos efectivamente
realizados y directamente vinculados en la
elaboración de la iniciativa privada incluyendo los
gastos correspondientes a los estudios de
preinversión de ser el caso, así como los mayores
gastos originados por la preparación de la
información adicional solicitada por el Organismo
Promotor de la Inversión Privada, que a criterio de
éste sean razonables y hayan sido debidamente
sustentados. Lo dispuesto en el presente numeral
no es de aplicación si el proponente de la iniciativa
hubiese sido favorecido con la adjudicación de la
buena pro.
TÍTULO VI
PROINVERSIÓN
Artículo 37.- Proinversión
37.1 Proinversión se encarga de diseñar y
concluir el proceso de promoción de la inversión
privada mediante la modalidad de Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos bajo el
ámbito de su competencia, unificando la toma de
decisiones dentro del proceso conforme a lo
dispuesto en el presente Decreto Legislativo así
como las funciones asignadas en la nonagésima
sexta disposición complementaria final de la Ley Nº
29951, Ley de Presupuesto del Sector Público para
el año fiscal 2013.
37.2 Proinversión es la entidad encargada de
brindar asistencia técnica a las entidades públicas
en el planeamiento, programación y formulación de
proyectos de Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos.
37.3 Proinversión está integrado por el Consejo
Directivo y los Comités Especiales. La organización
de Proinversión se rige por su Reglamento de
Organización y Funciones así como los Acuerdos
que adopte el Consejo Directivo
37.4 El Consejo Directivo es la más alta
autoridad de Proinversión. Está integrado por cinco
ministros de Estado. Sus miembros son designados
por Resolución Suprema refrendada por el
Presidente del Consejo de Ministros y el Ministro de
Economía y Finanzas.
37.5 Corresponde al Consejo Directivo asumir las
competencias correspondientes para el diseño y
conducción de los procesos de promoción de la
inversión privada, bajo los mecanismos y
procedimientos establecidos en el presente Decreto
Legislativo, conforme las siguientes funciones:
a. Aprobar la incorporación de proyectos al
proceso de promoción.
b. Analizar, evaluar y aprobar las propuestas que
le someten los Comités Especiales, buscando
asegurar la consistencia del proceso.
c. Asumir todas las competencias para la
adjudicación de los proyectos de Asociación Público
Privada y Proyectos en Activos, bajo los
mecanismos y procedimientos establecidos en la
presente norma.
d. Aprobar, a propuesta del Comité Especial, la
modalidad bajo la cual se adjudicará los proyectos
de Asociación Público Privadas, la cual será la de
Licitación Pública Especial o la de Concurso de
Proyectos Integrales u otro proceso competitivo.
 e. Aprobar previamente a su ejecución, el Plan
de Promoción de la Inversión Privada a propuesta
del Comité Especial, Bases y la Versión Final del
Contrato regulado en la presente norma.
f. Aprobar su presupuesto y administrar los
recursos financieros que se requieran para el
cumplimiento de sus funciones.
g. Aprobar directivas que regulen los procesos
internos de Proinversión
h. Las demás funciones que establezca el
Reglamento. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"Artículo 37.- Proinversión
37.1 Proinversión es el organismo técnico
especializado adscrito al Ministerio de Economía y
Finanzas con personería jurídica, autonomía
técnica, funcional, administrativa, económica y
financiera, encargado de diseñar, conducir y concluir
el proceso de promoción de la inversión privada
mediante la modalidad de Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos bajo el ámbito de
su competencia, unificando la toma de decisiones
dentro del proceso conforme a lo dispuesto en el
presente Decreto Legislativo. Asimismo, le
corresponde aprobar directivas técnico normativas
en los términos establecidos en el numeral 5.3 del
artículo 5. Interviene en la etapa de Ejecución
Contractual de acuerdo a lo previsto en este Decreto
Legislativo y su Reglamento.
37.2 Proinversión es la entidad encargada de
brindar asistencia técnica y apoyo a los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, y otras entidades,
en las distintas fases de los proyectos de
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos. Para ello, establece Oficinas
Desconcentradas conforme a la normatividad
vigente.
37.3 Proinversión está integrado por el Consejo
Directivo, la Dirección Ejecutiva y los Comités
Especiales de Inversiones. La organización de
Proinversión se rige por su Reglamento de
Organización y Funciones.
37.4 El Consejo Directivo es la más alta
autoridad de Proinversión y está integrado por seis
miembros. Uno de ellos es el Ministro de Economía
y Finanzas, quien preside el Consejo Directivo. Es
integrado además por dos Ministros de Estado del
sector cuya cartera de proyectos incorporados al
proceso de promoción sean de mayor valor
monetario, conforme a los criterios que determine el
Reglamento. Los otros miembros son designados
por Resolución Suprema con el refrendo del
Presidente del Consejo de Ministros y del Ministro
de Economía y Finanzas.
Las personas designadas deben contar con
capacidad y experiencia en el desarrollo y
financiamiento de infraestructura, banca de
inversión, gobierno corporativo, gestión pública o
materias afines.
Ninguna de las personas elegidas como
miembros del Consejo Directivo, con excepción de
los Ministros de Estado, puede encontrase
ejerciendo, a la fecha de su designación, un cargo
que califique como funcionario público, ni ejercer
durante su designación, algún otro cargo público. La
restricción a la que se refiere el presente párrafo no
aplica cuando éstos perciban dietas del Estado.
Los miembros del Consejo Directivo son
designados por un período de cinco años
prorrogables por un periodo adicional. El cargo de
miembro del Consejo Directivo cesa por renuncia o
por destitución debido a falta grave debidamente
tipificada en el reglamento del presente Decreto
Legislativo.
Los miembros del Consejo Directivo son
retribuidos con dietas por el ejercicio de sus
funciones, conforme a la legislación vigente. El
número máximo de dietas y el monto que pueden
percibir cada uno de los miembros se define por
Decreto Supremo refrendado por el Ministerio de
Economía y Finanzas.
(*) De conformidad con la Tercera Disposición
Complementaria Transitoria del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, se dispone que mientras no se complete la
designación de los miembros del Consejo
Directivo de PROINVERSIÓN a que hace
referencia el último párrafo del numeral 37.4 del
Decreto Legislativo 1251, el quórum para las
sesiones de dicho cuerpo colegiado será de dos
miembros, debiendo uno de ellos
necesariamente ser el Presidente; una vez
completado el indicado proceso, el quórum será
de cuatro miembros, debiendo necesariamente
ser dos de ellos Ministros de Estado y uno de
ellos el Ministro de Economía y Finanzas. El
último párrafo del artículo 37.4 del presente
Decreto, modificado por Decreto Legislativo Nº
1251 no es de aplicación a los Ministros de
Estado, en tanto su participación en el Consejo
Directivo es en tal calidad y en cumplimiento de
sus funciones.
37.5 El Consejo Directivo tiene como funciones
generales aprobar y dirigir la estrategia de
Proinversión; establecer objetivos, metas y planes
de acción; controlar y supervisar la gestión y el
adecuado desarrollo de los procesos de promoción
de la inversión privada así como encargarse del
gobierno y de la organización de la institución.
El Consejo Directivo cuenta con las siguientes
funciones específicas:
a) Designar al Director Ejecutivo y crear los
Comités Especiales de Inversiones y designar a sus
miembros, aprobando sus funciones, poderes y
niveles de decisión, en el marco de lo establecido en
el presente Decreto Legislativo y su Reglamento.
b) Proponer al Ministerio de Economía y
Finanzas el Reglamento de Organización y
Funciones de Proinversión.
c) Proponer al Ministerio de Economía y
Finanzas la escala remunerativa para su
aprobación, en el marco de la Cuarta Disposición
Transitoria del Texto Único Ordenado de la Ley Nº
28411, aprobado por el Decreto Supremo Nº 304-
2012-EF.
d) Decidir la incorporación y exclusión de un
proyecto al proceso de promoción.
e) Sin perjuicio de lo establecido en los
numerales 38.2 y 38.3 del artículo 38, el Consejo
Directivo puede constituirse como un nivel adicional
de decisión del proceso de Asociación Público
Privada o Proyectos en Activos. Tratándose de
proyectos cuyos Costo Total de Inversión supere
300,000 UIT, corresponde al Consejo Directivo la
aprobación de los principales hitos del proceso de
Asociación Público Privada o Proyectos en Activos.
Dicho límite puede ser modificado mediante Decreto
Supremo refrendado por el Ministerio de Economía
y Finanzas.
f) Aprobar directivas técnico normativas
aplicables a las Asociaciones Públicos Privadas y
Proyectos en Activos conforme lo dispuesto en el
numeral 5.3 del artículo 5, en el marco de sus
competencias.
g) Aprobar el presupuesto a propuesta del
Director Ejecutivo.
h) Las demás funciones que establezca el
Reglamento.
Las entidades del Estado deben adoptar los
acuerdos o realizar las gestiones o los actos
necesarios para ejecutar las decisiones del Consejo
Directivo y de los Comités Especiales de
Inversiones, sin excepción. En el caso de las
decisiones de los Comités Especiales de
Inversiones, éstas deben contar con la conformidad
del Director Ejecutivo. Se presume que todas estas
decisiones tienen relación, directa o indirecta, con la
promoción de la inversión privada para el desarrollo
de las Asociaciones Público Privadas y Proyectos
en Activos.
 En estos casos, la responsabilidad que emane
de los acuerdos que adopten o de las gestiones y
actos que ejecuten tales entidades, corresponde
exclusivamente al Consejo Directivo de
Proinversión, a los Comités Especiales de
Inversiones y al Director Ejecutivo, según sea el
caso.
37.6 Trimestralmente el Consejo Directivo de
Proinversión sustenta ante el Presidente de la
República y el Presidente del Consejo de Ministros,
su reporte de avances en la promoción y desarrollo
de los proyectos de Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos. Este reporte debe incluir los
avances, metas alcanzadas, problemas encontrados
y riesgos que pudieran afectar el desarrollo de las
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos.
37.7 La gestión de Proinversión está orientada a
resultados, con eficiencia, eficacia, transparencia y
calidad.
El Consejo Directivo de Proinversión, previa
coordinación con el Ministerio de Economía y
Finanzas, establece los objetivos estratégicos
institucionales que prioriza y las metas que se
planteen para tal efecto. Los objetivos estratégicos
institucionales, las metas y los indicadores que se
establezcan deben vincularse necesariamente a la
promoción y desarrollo de las Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos, la transparencia en
la gestión y la rendición de cuentas.
Asimismo, el Consejo Directivo de Proinversión
publica en su portal institucional un informe
trimestral de avance en función a las metas
establecidas en el párrafo anterior.
37.8 Al momento de su designación, los
miembros del Consejo Directivo y miembros de los
Comités Especiales de Inversiones no deben tener
conflictos de interés que, por su frecuencia o
magnitud, los inhabiliten para el pleno ejercicio de
sus funciones. En los casos en los que un conflicto
de interés de tal naturaleza se presente de manera
sobreviniente, el miembro del Consejo Directivo o
miembro de los Comités Especiales de Inversiones
debe ser cesado y se designa a otro en su
reemplazo.
En los casos en los que se presenta un conflicto
de interés en un determinado proceso, el miembro
del Consejo Directivo o miembro de los Comités
Especiales de Inversiones debe declararlo y
abstenerse de participar y votar en dichas
cuestiones. El Consejo Directivo establece los
lineamientos para la gestión de conflictos de interés
y ética conforme el marco normativo vigente y
buenas prácticas internacionales.
En caso de falta de quórum debido a
abstenciones, el Consejo Directivo puede integrar a
uno o más presidentes de Comité Especial de
Inversiones
37.9 Los acuerdos del Consejo Directivo son
adoptados por mayoría simple. Solo en caso de
empate, el Presidente del Consejo Directivo tiene
voto dirimente.
37.10 El Reglamento establece las condiciones
bajo las cuales Proinversión evalúa los encargos de
procesos de promoción de la inversión privada por
parte de los titulares del proyecto."
Artículo 38.- Comités Especiales
38.1 Los Comités Especiales se constituyen
mediante Acuerdo del Consejo Directivo ratificado
mediante Resolución Suprema, con el objeto que
conduzcan el proceso de promoción
correspondiente. El Consejo Directivo determina el
número y conformación de los Comités Especiales
en atención a las materias involucradas y la carga
procedimental existente. Lo dispuesto en el presente
numeral no aplica al Comité Especial creado
mediante la nonagésima sexta disposición
complementaria final de la Ley Nº 29951, Ley de
Presupuesto del Sector Público para el año fiscal
2013.
38.2 Los Comités actúan de manera colegiada
conforme a la política de promoción de la inversión
privada. Dichos Comités dependen directamente del
Consejo Directivo y sus funciones son establecidas
en el Reglamento de Organización y Funciones de
Proinversión. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"Artículo 38.- Del Director Ejecutivo, los
Comités Especiales de Inversiones y los
Directores de Proyecto
38.1 El Director Ejecutivo es la máxima autoridad
ejecutiva y representante legal de Proinversión. Es
responsable de ejecutar los acuerdos del Consejo
Directivo, así como presentarle y sustentar las
propuestas de acuerdos y decisiones que se
requieran para desarrollar y ejecutar los proyectos
de inversión; y de dirigir y supervisar la marcha
institucional de Proinversión. El Director Ejecutivo
supervisa y decide sobre los procesos de promoción
de la inversión privada en Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos. Ejerce las
funciones y poderes que se precisen en el
Reglamento de Organización y Funciones y todas
aquellas que le atribuya el Consejo Directivo.
38.2 Los Directores de Proyecto son designados
por el Director Ejecutivo. Son los encargados de
conducir el proceso de evaluación dentro de la fase
de formulación y el proceso de promoción de la
inversión privada, bajo la supervisión del Director
Ejecutivo. Las Direcciones de Proyecto pueden
agruparse en Direcciones Especiales con la
finalidad de conglomerar determinados tipos de
proyectos o activos, o según otros criterios que
determine la Dirección Ejecutiva.
38.3 El Consejo Directivo nombra Comités
Especiales de Inversiones con la finalidad de
realizar una revisión independiente de los proyectos
de Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos. Los Comités Especiales de Inversiones
revisan y dan conformidad sobre el Informe de
Evaluación, Plan de Promoción, Bases, Versión del
Contrato al inicio de la transacción, Versión Final del
Contrato y sus respectivas modificaciones
sustanciales, así como aquellos actos dispuestos
por el Consejo Directivo; elevándolos al Director
Ejecutivo para su aprobación.
38.4 En caso de discrepancia entre los Comités
Especiales de Inversiones y el Director Ejecutivo
respecto de los actos a los que se refiere el numeral
38.3, este último debe elevarlos al Consejo Directivo
para que este dirima."
"Artículo 38-A.- Seguros por responsabilidad
de funcionarios
Proinversión contratará seguros de
responsabilidad administrativa, civil y penal para los
funcionarios de la entidad responsables de adoptar
decisiones en el marco de los proyectos de
inversión regulados por el presente Decreto
Legislativo."(*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
Artículo 39.- Publicidad de acuerdos
39.1 Los actos referidos a la aprobación de la
modalidad de promoción de la inversión privada y
sus modificatorias, y del Plan de Promoción de la
Inversión Privada y sus modificatorias, de los
proyectos en Asociaciones Público Privadas a cargo
de Proinversión, requieren únicamente de la
aprobación de su Consejo Directivo, mediante
acuerdo publicado en el diario oficial El Peruano.
39.2 Los actos referidos a la aprobación de la
modalidad de promoción de la inversión privada y
sus modificatorias, y del Plan de Promoción de la
Inversión Privada y sus modificatorias, de los
Proyectos en Activos a cargo de Proinversión,
requiere la aprobación de su Consejo Directivo
mediante acuerdo ratificado por Resolución
Suprema, refrendada por el Ministro del sector titular
del proyecto. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"39.2 Los actos referidos a la aprobación de la
modalidad de promoción de la inversión privada y
sus modificatorias, y del Plan de Promoción de la
Inversión Privada y sus modificatorias, de los
Proyectos en Activos a cargo de Proinversión,
requieren únicamente de la aprobación de su
Consejo Directivo, mediante acuerdo publicado en el
Diario Oficial El Peruano."
39.3 Las publicaciones a que se refiere el
numeral 4 del artículo 4 del Decreto Legislativo Nº
674, son realizadas mediante publicación en el
diario oficial El Peruano, de los avisos que indican la
dirección electrónica y el enlace en el que se puede
acceder al proyecto de contrato a suscribirse. La
publicación del proyecto de contrato debe realizarse
con una anticipación no menor de quince días
hábiles a la fecha de su suscripción. El contrato
definitivo es publicado de la misma forma, dentro de
los cinco días hábiles posteriores a la fecha de la
suscripción del mismo.
39.4 Las opiniones emitidas por los organismos
reguladores en los procesos de promoción
regulados en la presente norma y en el Decreto
Legislativo Nº 674 bajo su competencia, son
publicadas por Proinversión, dentro de un plazo no
menor de quince días calendario anterior a la fecha
de aprobación de la versión final del Contrato, en su
portal electrónico. Asimismo, dentro de dicho plazo,
debe publicar un aviso en el diario oficial El Peruano
indicando la dirección electrónica y el enlace en el
cual se encuentran las mencionadas disposiciones y
opiniones, para su conocimiento público.
"Artículo 39-A.- Transparencia
El Consejo Directivo determina los proyectos y/o
etapas que, por su impacto y envergadura, son
sometidos, a una consultoría para asegurar la
calidad de gestión del proceso de la inversión
privada a cargo de una empresa especializada de
reconocido prestigio, contratada por Proinversión.
Corresponde al Ministerio de Economía y Finanzas
dictar los términos de referencia, ámbito de
evaluación y la selección de dicha empresa. Para
dichos efectos será aplicable lo dispuesto en la
Décima Disposición Complementaria Final de la Ley
Nº 30225." (*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
Artículo 40.- Fondo de Promoción de la
Inversión Privada
40.1 Proinversión está a cargo, administra y
dirige el Fondo de Promoción de la Inversión
Privada - FONCEPRI. Los recursos de dicho fondo
son destinados a financiar las actividades propias de
los procesos de promoción de los proyectos
regulados en el presente Decreto Legislativo.
40.2 Son recursos del FONCEPRI los siguientes:
a. Un monto que se establece en cada caso
mediante acuerdo de Consejo Directivo de
Proinversión, sobre la base del tipo de proyecto de
que se trate, salvo para el caso establecido en el
literal b). Por Decreto Supremo refrendado por el
Ministerio de Economía y Finanzas se determina el
mecanismo general para el cálculo del indicado
monto.
b. Un monto del 2% del producto de la venta de
los activos de las entidades públicas, para el caso
de Proyectos en Activos bajo su competencia.
 c. Los créditos o donaciones internas y externas
que se obtengan para el cumplimiento del presente
Decreto Legislativo.
d. Los ingresos financieros que genere la
administración de sus propios recursos.
e. Otros que se le asignen.
TÍTULO VII
REGISTRO NACIONAL DE CONTRATOS DE
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
Artículo 41.- Del registro
41.1 El Ministerio de Economía y Finanzas
administra el Registro Nacional de Contratos de
Asociaciones Público Privadas, en el cual se
incorpora la Resolución Suprema, Acuerdo de
Consejo Regional o Concejo Municipal que
disponga la incorporación del proyecto al proceso de
promoción, contratos de Asociación Público Privada
suscritos y sus adendas, entre otros.
Las entidades públicas comprendidas en el
artículo 2 y el Comité de Inversiones, tienen la
obligación de remitir la información indicada en el
párrafo anterior. La solicitud de registro es de
aprobación automática, sujeto a fiscalización
posterior
41.2 Los Organismos Promotores de la Inversión
Privada de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, deben solicitar su inscripción en
el Registro, dentro de los diez días hábiles de
publicado el Reglamento, bajo responsabilidad del
Titular de la Entidad.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Para efectos de la aplicación del
Sistema Nacional de Inversión Pública, las
empresas del sector público no financiero bajo el
ámbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE,
conforman un sector a cargo del FONAFE,
responsable institucional y funcional de los
proyectos de inversión de dichas empresas, en el
marco de la normatividad vigente.
La evaluación, aprobación y priorización de los
proyectos de inversión pública de las empresas a
que se refiere el párrafo precedente, se rigen por los
principios de economía, eficiencia y eficacia en el
marco de la normatividad del Sistema Nacional de
Inversión Pública y disposiciones aplicables.
Tratándose de los proyectos regulados en el
presente Decreto Legislativo, el Ministerio respectivo
ejercerá las funciones establecidas en el artículo 7
sin perjuicio de las competencias establecidas en el
Decreto Legislativo Nº 674. (*)
(*) Quedó sin efecto por la Única Disposición
Complementaria Derogatoria del Decreto
Legislativo Nº 1252, publicado el 01 diciembre
2016. El citado Decreto entró en vigencia al día
siguiente de la publicación de su Reglamento.
SEGUNDA: La información vinculada a las
evaluaciones económico financieras que sirvan para
determinar las variables de competencia utilizadas
en el diseño y estructuración de los procesos de
promoción de la inversión privada que forme parte
del Registro Nacional de Contratos de Asociaciones
Público Privadas, se encuentra sujeto a la excepción
al ejercicio del derecho de acceso a la información,
por calificar como información confidencial, de
acuerdo a lo estipulado por el numeral 1 del artículo
17 del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806,
Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública, aprobado por Decreto Supremo Nº 043-
2003-PCM.
TERCERA: Los compromisos netos de ingresos
y gastos derivados directa e indirectamente de los
contratos de Asociación Público Privada se
financian con cargo al presupuesto institucional de
las entidades involucradas, según corresponda, sin
demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
Las entidades públicas, con cargo a los límites
de la asignación presupuestal total y en
concordancia con los límites de gasto establecidos
en el Marco Macroeconómico Multianual, deberán
incluir en su presupuesto institucional, los créditos
presupuestarios necesarios para financiar los
compromisos derivados de los contratos suscritos o
por adjudicar bajo la modalidad de Asociación
Público Privada, bajo responsabilidad del Titular de
la Entidad, en el marco de lo dispuesto por el Texto
Único Ordenado de la Ley Nº 28411, Ley General
del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado
mediante Decreto Supremo Nº 304-2012-EF.
CUARTA.- Las entidades públicas señaladas en
el artículo 2 dan prioridad a los proyectos a
desarrollarse mediante Asociaciones Público
Privadas, en la valoración y trámites respecto del
cumplimiento de los requisitos para la obtención de
licencias, permisos y autorizaciones requeridas para
el inicio y continuación de obras. El solicitante de
cada una de las autorizaciones, licencias y permisos
debe señalar expresamente que el proyecto se
refiere a una Asociación Público Privada.
QUINTA.- El Seguro Social de Salud -
ESSALUD, en el marco de la autonomía que la ley
le confiere, se encuentra facultado a promover,
tramitar y suscribir contratos de Asociación Público
Privada con el objeto de incorporar inversión y
gestión privada en los servicios que presta a los
asegurados, los cuales se sujetan a los requisitos y
procedimientos establecidos en el presente Decreto
Legislativo.
SEXTA.- La facultad legalmente establecida para
actuar discrecionalmente, de las entidades públicas
que tienen a su cargo la aprobación, conducción,
ejecución, supervisión y fiscalización de los
procesos de promoción de la inversión privada, se
ejerce para optar por la decisión administrativa
debidamente sustentada que se considere más
conveniente, dentro del marco que establece la ley,
teniendo en consideración los criterios establecidos
por la cuarta disposición complementaria final de la
Ley Nº 29622, Ley que modifica la Ley Nº 27785,
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de
la Contraloría General de la República y amplía las
facultades en el proceso para sancionar en materia
de responsabilidad administrativa funcional.
SÉPTIMA.- Todas las entidades de la
administración pública del Estado, en todos sus
niveles de gobierno, bajo responsabilidad, quedan
obligadas a no realizar actos o dictar disposiciones
que constituyan barreras burocráticas para la
obtención de los permisos, licencias, o
autorizaciones que resulten necesarias para la
ejecución del proyecto, a fin de asegurar el
cumplimiento de las obligaciones del Estado
peruano contenidas en los contratos de Asociación
Público Privada.
Señálase que de conformidad con lo establecido
en la Ley Nº 28996, Ley de Eliminación de
Sobrecostos, Trabas y Restricciones a la Inversión
Privada, y en aplicación del artículo 26 BIS del
Decreto Ley Nº 25868, Ley de Organización y
Funciones del Instituto Nacional de Defensa de la
Competencia y de la Protección de la Propiedad
Intelectual - INDECOPI, en concordancia con el
Decreto Legislativo Nº 1033, Decreto Legislativo que
aprueba la ley de organización y funciones del
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y
de la Protección de la Propiedad Intelectual -
INDECOPI, la Comisión de Eliminación de Barreras
Burocráticas del INDECOPI es competente para
garantizar el cumplimento de la presente
disposición.
OCTAVA.- Proinversión es la entidad encargada
del registro contable de los saldos de las
acreencias, así como de las cuentas por cobrar y
gestión de acreencias que se generen en el marco
de los procesos de promoción de la inversión
privada de competencia del Gobierno Nacional a
que se refiere el presente Decreto Legislativo y el
Decreto Legislativo Nº 674. El registro contable es
llevado por Proinversión de forma separada e
independiente a su propia contabilidad.
Vinculado al encargo referido en el numeral
precedente, los funcionarios de las entidades
públicas y privadas están obligados a remitir, bajo
responsabilidad, la información requerida por
Proinversión, dentro de los plazos establecidos en el
Reglamento.
 Los registros contables, correspondientes a los
procesos de promoción de la inversión privada para
el desarrollo de Asociaciones Público Privadas de
competencia del Ministerio, Gobierno Regional y
Gobierno Local están a cargo de estas entidades;
salvo que estos hayan sido encargados a
Proinversión, en cuyo caso el registro contable es
de cargo de esta entidad.
Sin perjuicio de lo señalado en el párrafo
anterior, el Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
Local deben informar de los registros contables de
los procesos de promoción de la inversión privada
para el desarrollo de Asociaciones Público Privadas
de su competencia a Proinversión, en los plazos
establecidos en el segundo párrafo de la presente
disposición.
En cualquiera de los casos mencionados, las
entidades involucradas aplican las normas de
procedimiento contable emitidas por la Dirección
Nacional de Contabilidad Pública del Ministerio de
Economía y Finanzas, Órgano Rector del Sistema
Nacional de Contabilidad.
NOVENA.- El incumplimiento injustificado de la
remisión de la información a los Registros
establecidos en el presente Decreto Legislativo, da
lugar al inicio del procedimiento sancionador contra
el funcionario responsable por dicha falta,
independientemente al régimen laboral al que
pertenece.
DÉCIMA.- La aplicación del principio de valor por
dinero establecido en el artículo 11 del presente
Decreto Legislativo se evalúa conforme los criterios
de elegibilidad que determine el Reglamento. Esta
disposición es aplicable incluso a los procesos que
se encuentren en trámite.
UNDÉCIMA.- El presente dispositivo legal entra
en vigencia al día siguiente de publicado el
Reglamento.
DUODÉCIMA.- El Reglamento del presente
Decreto Legislativo es aprobado por Decreto
Supremo refrendado por el Ministro de Economía y
Finanzas en un plazo no mayor a 60 días calendario
posteriores a la publicación de la presente norma.
DÉCIMO TERCERA.- A partir de la vigencia del
presente Decreto Legislativo, toda referencia
normativa que se haga a las normas señaladas en
la Única Disposición Complementaria Derogatoria
se entiende realizada al presente Decreto
Legislativo y su Reglamento, según corresponda.
DÉCIMO CUARTA.- El Ministerio de Economía y
Finanzas formula la política nacional de promoción
de la inversión privada en Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos, la misma que será
aprobada mediante Decreto Supremo en un plazo
no mayor a 90 días calendario posteriores a la
publicación de la presente norma.
DÉCIMO QUINTA.- El Ministerio de Economía y
Finanzas en el marco del Sistema Nacional de
Inversión Pública evaluará y emitirá, conforme
corresponda, las herramientas metodológicas para
optimizar los proyectos de inversión pública
contenidos en las Asociaciones Público Privadas
Cofinanciadas.
CONCORDANCIAS: D.LEG.Nº 1251, Sexta
Disp. Comp. Transit. (Formulación de
Asociaciones Público Privadas Cofinanciadas)
"Décimo Sexta: Constituyen reglas para la
aplicación del principio de Enfoque de Resultados
en la toma de decisiones de las entidades públicas,
las siguientes:
a. Entre dos o más alternativas legalmente
viables, se debe optar por aquella que permita la
ejecución oportuna del proyecto, promueva la
inversión, garantice la disponibilidad del servicio y/o
permita alcanzar o mantener los niveles de servicio
del proyecto.
b. En todas las fases del proyecto, las entidades
públicas deben dar celeridad a sus actuaciones,
evitando acciones que generen retrasos basados en
meros formalismos.
 c. En caso de controversias durante la ejecución
del proyecto, cuando se cuenten con pruebas,
evaluaciones o elementos de juicio que permitan
determinar que es más conveniente en términos de
costo beneficio, optar por el trato directo en lugar de
acudir al arbitraje, la entidad pública debe optar por
resolver dichas controversias mediante trato
directo." (*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
"Décimo Séptima: Proinversión, con aprobación
de su Consejo Directivo, puede realizar el mapeo de
interferencias y evaluar el estado legal de los
predios y áreas en aquellas zonas que considere
prioritarias para el desarrollo de proyectos de
Asociación Público Privadas, así como evaluar el
estado de otros procedimientos administrativos
indispensables para el desarrollo de un proyecto.
Para ello, facúltese a Proinversión a requerir
información a distintas entidades públicas y
empresas en el marco de lo dispuesto en los
numerales 43.1 y 43.2 del artículo 43 del Decreto
Legislativo Nº 1192." (*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
"Décima Octava: El Ministerio de Economía y
Finanzas sobre la base de las programaciones
multianuales de inversiones de los Ministerios,
propone, periódicamente, un Plan Nacional de
Infraestructura para la aprobación del Consejo de
Ministros. Progresivamente se puede incorporar las
programaciones multianuales de inversiones de los
Gobiernos Regionales y Locales. El Reglamento
establece los procedimientos para la aprobación del
Plan Nacional de Infraestructura”. (*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
PRIMERA.- Las iniciativas privadas que a la
fecha de entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo hayan sido admitidas a trámite y hasta la
suscripción del contrato, seguirán sujetas al
procedimiento vigente hasta antes de la entrada en
vigencia del presente Decreto Legislativo.
SEGUNDA.- Las iniciativas estatales que a la
fecha de entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo hayan sido incorporadas al proceso de
promoción y hasta su adjudicación, seguirán sujetas
al procedimiento vigente hasta antes de la entrada
en vigencia del presente Decreto Legislativo.
TERCERA.- Autorizase al Organismo Supervisor
de la Inversión en Infraestructura de Transporte de
Uso Público (OSITRAN) a partir de la entrada en
vigencia de la Ley Nº 30225 y durante el Año Fiscal
2016, a celebrar convenios de encargo del
procedimiento de selección con organismos
internacionales, para la contratación de los servicios
de supervisión y aquellos servicios que resulten
necesarios para realizar dicha supervisión,
relacionados con las actividades de explotación de
infraestructura de transporte de uso público de
competencia del OSITRAN, en el marco del ejercicio
de su función supervisora.
Los organismos internacionales con los cuales se
suscriban los convenios deben cumplir con las
siguientes condiciones: (i) Contar con manuales u
otros documentos publicados en su portal
electrónico sobre sus procedimientos selectivos, los
cuales deben estar acordes con los principios que
rigen la contratación, así como con los tratados o
compromisos internacionales, que incluyen
disposiciones sobre contratación pública suscritos
por el Perú; (ii) Las impugnaciones deben ser
resueltas por instancias imparciales distintas a la
que llevó a cabo el procedimiento selectivo; (iii)
Contar con auditorías internas y externas al
organismo que lleva a cabo el procedimiento
selectivo; y, iv) implementar mecanismos de
fortalecimiento de capacidades en el objeto materia
de la contratación para los funcionarios públicos de
la Entidad que suscribe el convenio. Asimismo, los
convenios son para efectuar, exclusivamente,
contrataciones a los fines recogidos en los
mandatos de acuerdo de los tratados constitutivos o
decisiones de los organismos internacionales.
Los convenios serán suscritos por el titular de la
entidad, y previo a su celebración se requiere tener
un informe legal, un informe favorable de la Oficina
de Presupuesto en el cual se demuestre la
disponibilidad de recursos para su financiamiento, y
un informe técnico que demuestre las ventajas y
beneficios del convenio.
Actividad Empresarial del Estado, son las
siguientes:
(..)
c. La celebración de contratos de asociación,
“joint venture”, asociación en participación,
prestación de servicios, arrendamiento, gerencia, u
otros similares.”
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA
DEROGATORIA
ÚNICA.- Deróguese la Ley Nº 26440, Ley Nº
27701, Ley Nº 28059, Decreto de Urgencia Nº 008-
2005, Decreto de Urgencia Nº 011-2005, Ley Nº
26885, Ley Nº 29096, el Decreto Legislativo Nº 1012
y el Texto Único Ordenado de las normas con rango
de Ley que regulan la entrega en concesión al
sector privado de las obras públicas de
infraestructura y de servicios públicos, aprobado
mediante Decreto Supremo Nº 059-96-PCM,
excepto el primer y segundo párrafo del artículo 19 y
el artículo 22.

Las entidades bajo el alcance de la presente POR TANTO:

disposición, deben registrar en el Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE)
la convocatoria de los procesos, el resultado de la
selección, los contratos y montos adjudicados.
Asimismo, bajo responsabilidad de su titular, deben
proveer información a la Contraloría General de la
República, al Ministerio de Economía y Finanzas y
al Organismo Supervisor de las Contrataciones del
Estado (OSCE) de ser solicitados por éstos.
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al
Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los
veinticuatro días del mes de setiembre del año dos
mil quince.
OLLANTA HUMALA TASSO

DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA Presidente de la República

MODIFICATORIA
PEDRO CATERIANO BELLIDO
ÚNICA.- Modificar el literal c) del artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 674
Presidente del Consejo de Ministros

Modifíquese el literal c) del artículo 2 del Decreto

ALONSO SEGURA VASI
Legislativo Nº 674 de acuerdo al texto siguiente:
Ministro de Economía y Finanzas
“Artículo 2.- Las modalidades bajo las cuales se
promueve el crecimiento de la inversión privada en
el ámbito de las empresas que conforman la
 DECRETO SUPREMO N° 410-2015-EF, APRUEBAN REGLAMENTO DEL DECRETO
LEGISLATIVO N° 1224, DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE PROMOCIÓN DE
LA INVERSIÓN PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS Y
PROYECTOS EN ACTIVOS

Aprueban Reglamento del Decreto Legislativo Nº
1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción
de la Inversión Privada mediante Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos
DECRETO SUPREMO Nº 410-2015-EF
(*) De conformidad con la Tercera Disposición
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº
1251, publicado el 30 noviembre 2016, se dispone
que en el Reglamento aprobado por el presente
Decreto, todas las referencias a los Comités
Especiales debe entenderse realizada a los Comités
Especiales de Inversiones, toda referencia a Comité
de Inversiones debe entenderse al Comité de
Promoción de la Inversión Privada, la referida
disposición entró en vigencia al día siguiente de la
publicación del Decreto Supremo que modifica el
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1224,
aprobado mediante el presente Decreto.
Enlace Web: EXPOSICIÓN DE MOTIVOS - PDF.
CONCORDANCIAS: R.M.Nº 167-2016-EF-15
(Aprueban los Lineamientos para la asignación de
riesgos en los Contratos de Asociaciones Público
Privadas)
R.D.Nº 005-2016-EF-68.01 (Aprueban los
Lineamientos para el desarrollo de las fases de
formulación y estructuración en los proyectos de
Asociaciones Pública Privadas)
D.S.Nº 013-2017-VIVIENDA (Decreto
Supremo que dispone el plazo para la presentación
de iniciativas privadas cofinanciadas sobre
proyectos de inversión destinados al tratamiento de
aguas residuales en las ciudades de Cusco,
Cajamarca, Chincha Baja, Chincha Alta, Chiclayo,
Huaraz, Tarapoto,
Huacho, Barranca, Cañete y Bagua Chica)
D.S.Nº 014-2017-VIVIENDA (Decreto
Supremo que dispone el plazo para la presentación
de iniciativas privadas cofinanciadas sobre
proyectos de inversión destinados al tratamiento de
aguas residuales en la provincia de Trujillo,
departamento de La Libertad)
R.D.Nº 001-2017-EF-68.01 (Aprueban los
Lineamientos para la Elaboración del Informe
Multianual de Inversiones en Asociaciones Público
Privadas para el año 2017)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el Decreto Legislativo Nº 1224, Decreto
Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión
Privada mediante Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos tiene por objeto establecer los
procesos y modalidades de promoción de la inversión
privada para el desarrollo de infraestructura pública,
servicios públicos, servicios vinculados a estos,
proyectos de investigación aplicada y/o innovación
tecnológica y la ejecución de proyectos en activos;
Que, resulta necesario dictar las normas
reglamentarias que permitan la aplicación de lo
dispuesto en el Decreto Legislativo Nº 1224;
Que, de conformidad con la Duodécima Disposición
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1224,
el Reglamento del citado Decreto Legislativo es
aprobado por Decreto Supremo refrendado por el
Ministro de Economía y Finanzas;
De conformidad con lo dispuesto en el numeral 8) del
artículo 118 de la Constitución Política del Perú;
DECRETA:
Artículo 1.- Aprobación del Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, Del Decreto del Marco
de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos
Apruébese el Reglamento del Decreto Legislativo Nº
1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción de la
Inversión Privada mediante Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos, el cual consta de
nueve (09) títulos, ochenta y dos (82) artículos, cuatro
(04) disposiciones complementarias finales, tres (03)
disposiciones complementarias transitorias y un (01)
anexo, que forman parte integrante del presente Decreto
Supremo.
Artículo 2.- Vigencia
El presente Decreto Supremo entra en vigencia a
partir del día siguiente de su publicación en el Diario
Oficial “El Peruano”.
 Artículo 3.- Refrendo
El presente Decreto Supremo es refrendado por el
Ministro de Economía y Finanzas.
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
Única.- Deróganse el Decreto Supremo Nº 060-96-
PCM que aprueba el Reglamento del Texto Único
Ordenado de las normas con rango de ley que regulan
la entrega en concesión al sector privado de las obras
públicas de infraestructura y servicios públicos; el
Decreto Supremo Nº 107-2011-EF que aprueba el
Reglamento de la Ley Nº 29096; el Decreto Supremo Nº
127-2014-EF que aprueba el Reglamento del Decreto
Legislativo Nº 1012; así como cualquier otra norma que
se oponga al presente Reglamento.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los
veintiséis días del mes de diciembre del año dos mil
quince.
OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente de la República
ALONSO SEGURA VASI
Ministro de Economía y Finanzas
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1224, Decreto
Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión
Privada mediante Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1.- Objeto y ámbito de aplicación
1.1. El presente Reglamento tiene por objeto dictar
las disposiciones reglamentarias para la aplicación del
Decreto Legislativo Nº 1224, Decreto Legislativo del
Marco de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
1.2. De acuerdo con lo señalado en el Decreto
Legislativo Nº 1224, lo dispuesto en el presente
Reglamento y normas complementarias del Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada, es de
aplicación a todas las entidades públicas pertenecientes
al Sector Público No Financiero que desarrollen
proyectos de Asociación Público Privada y Proyectos en
Activos.
1.3. Cuando en el presente Reglamento se haga
mención a la Ley, se entiende la referencia al Decreto
Legislativo Nº 1224 y sus modificatorias. Asimismo,
cuando en el presente Reglamento se haga mención a
un Título, Capítulo, artículo o numeral sin hacer
referencia a una norma, se entiende realizada al
presente Reglamento.
Artículo 2.- Principios
2.1. Los principios señalados en el artículo 4 de la
Ley se aplican a todas las fases del desarrollo de los
proyectos en Asociaciones Público Privadas y Proyectos
en Activos. De manera adicional, para el caso de las
Asociaciones Público Privadas resultan aplicables los
principios de valor por dinero y de adecuada distribución
de riesgos, conforme a lo señalado en el numeral 11.2
del artículo 11 de la Ley.
2.2. Constituyen reglas para la aplicación del
principio de Enfoque de Resultados en la toma de
decisiones de las entidades públicas, las siguientes:
a. Entre dos o más alternativas legalmente viables,
se debe optar por aquella que permita la ejecución
oportuna del proyecto, promueva la inversión, garantice
la disponibilidad del servicio y/o permita alcanzar o
mantener los niveles de servicio del proyecto.
b. En todas las fases del proyecto, las entidades
públicas deben dar celeridad a sus actuaciones,
evitando acciones que generen retrasos basados en
meros formalismos.
c. En caso de controversias durante la ejecución del
proyecto, cuando se cuenten con pruebas, evaluaciones
o elementos de juicio que permitan determinar que es
más conveniente en términos de costo beneficio, optar
por el trato directo en lugar de acudir al arbitraje, la
entidad pública debe optar por resolver dichas
controversias mediante trato directo.
2.3. Para la aplicación de las reglas señaladas en el
numeral precedente, el órgano competente de la entidad
pública sustenta técnica, financiera y legalmente sus
decisiones. Los órganos del Sistema Nacional de
Control no pueden cuestionar su ejercicio por el solo
hecho de tener una opinión distinta, de conformidad con
lo establecido en la Sexta Disposición Complementaria
Final de la Ley, así como con la Cuarta Disposición
Complementaria Final de la Ley Nº 29622, Ley que
modifica la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República y amplía las facultades en el proceso para
sancionar en materia de responsabilidad administrativa
funcional.
2.4. El principio de valor por dinero tiene como objeto
la búsqueda de la combinación óptima entre los costos y
la calidad del servicio público ofrecido a los usuarios,
teniendo en cuenta una adecuada distribución de
riesgos en todas las fases del proyecto de Asociación
Púbico Privada. La generación de valor por dinero en las
fases de desarrollo de las Asociaciones Público
Privadas es responsabilidad del Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local y puede darse de manera no
limitativa al momento de: (*)
(*) Extremo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"2.4. El principio de valor por dinero tiene como
objeto la búsqueda de la combinación óptima entre los
costos y la calidad del servicio público ofrecido a los
usuarios, teniendo en cuenta una adecuada distribución
de riesgos en todas las fases del proyecto de Asociación
Público Privada. La generación de valor por dinero en
las fases de desarrollo de las Asociaciones Público
Privadas es responsabilidad del Organismo Promotor de
la Inversión Privada, Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local y puede darse de manera no limitativa al
momento de:"
a. Priorizar los proyectos que generen un mayor valor
para la sociedad en su conjunto considerando el manejo
eficiente de los recursos.
b. Seleccionar la modalidad de ejecución más
adecuada para llevar a cabo el proyecto, teniendo en
cuenta la aplicación de los criterios de elegibilidad.
c. Identificar los riesgos y distribuirlos a aquella parte
con mayores capacidades para administrarlos.
d. Asegurar las condiciones de competencia, a través
de un proceso de promoción transparente, garantizando
la igualdad de condiciones entre todos los participantes.
"e. Establecer mecanismos de pago vinculados a la
prestación del servicio y/o disponibilidad de la
infraestructura."(*)
(*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
2.5. En los procesos de renegociación de contratos
de Asociación Público Privada, el Ministerio, Gobierno
Regional y/o Gobierno Local es responsable de
garantizar el valor por dinero establecido en el contrato
original, conforme lo establece el presente Reglamento.
Artículo 3.- Definiciones
Las definiciones están incluidas en el Anexo del
presente Reglamento.
TÍTULO II
MARCO INSTITUCIONAL
Artículo 4.- Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada
4.1. El Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada está conformado por el Ministerio de
Economía y Finanzas como ente rector, los Ministerios y
organismos públicos del Gobierno Nacional, la Agencia
de Promoción de la Inversión Privada -
PROINVERSIÓN, los Gobiernos Regionales y los
Gobiernos Locales. Se regula de manera unificada en lo
técnico normativo, correspondiendo a las entidades
públicas, la priorización y desarrollo de los proyectos de
Asociación Público Privada y Proyectos en Activos.
4.2. El Ministerio de Economía y Finanzas es la
máxima autoridad técnico normativa del Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada. Actúa a
través de la Dirección General de Política de Promoción
de la Inversión Privada, que tiene las siguientes
competencias:
a. Formular y proponer la política nacional para el
desarrollo y promoción de las Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos en los diversos
sectores de la actividad económica nacional.
b. Dictar directivas, metodologías y lineamientos
técnico normativos en las materias de su competencia,
siempre que se refieran a aspectos de aplicación de la
Ley y el Reglamento.
c. Coordinar y asegurar el cumplimiento de la política
de promoción de la inversión privada y desarrollo de las
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
 d. Emitir opinión vinculante sobre el alcance e
interpretación de las normas del Sistema Nacional de
Promoción de la Inversión Privada en materia de
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos, a
solicitud de parte, siendo dicha opinión de carácter
público.
e. Evaluar el impacto de la implementación de la
política de promoción de la inversión privada a través de
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
f. Administrar el Registro Nacional de Contratos de
Asociaciones Público Privadas.
g. Establecer mecanismos para el fortalecimiento de
capacidades y brindar asistencia técnica a los
integrantes del Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada.
h. Otras que le sean asignadas por norma expresa.
(*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 4.- Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada
4.1. El Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada está conformado por las entidades a
que se refiere el artículo 2 de la Ley. Corresponde al
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local la
priorización y desarrollo de los proyectos de Asociación
Público Privada y Proyectos en Activos.
4.2 El Ministerio de Economía y Finanzas establece
la política de promoción de la inversión privada. La
Dirección General de Política de Promoción de la
Inversión Privada, es el ente rector del Sistema Nacional
de Promoción de la Inversión Privada y tiene las
siguientes competencias:
a. Formular y proponer la política nacional para el
desarrollo y promoción de las Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos en los diversos
sectores de la actividad económica nacional, de
obligatorio cumplimiento de las entidades del Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada.
b. Dictar lineamientos técnico normativos, sobre
aspectos establecidos en la Ley y el Reglamento, en
materia de asignación de riesgos, garantías y
cofinanciamiento, pasivos contingentes, informe
multianual de inversiones en Asociaciones Público
Privadas y parámetros generales para el diseño de
Contrato de Asociaciones Público Privadas. Dichas
disposiciones se dictan en concordancia con las normas
vigentes de las Direcciones Generales del Ministerio de
Economía y Finanzas competentes.
c. Coordinar y asegurar el cumplimiento de la política
de promoción de la inversión privada y desarrollo de las
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
d. Emitir opinión, exclusiva y excluyente, con carácter
vinculante sobre el alcance e interpretación de las
normas del Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada en materia de Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos de su competencia,
debiendo ser publicada en su portal institucional.
e. Evaluar el impacto de la implementación de la
política de promoción de la inversión privada a través de
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
f. Administrar el Registro Nacional de Contratos de
Asociaciones Público Privadas.
g. Fortalecer capacidades y brindar asistencia
técnica a los integrantes del Sistema Nacional de
Promoción de la Inversión Privada.
h. Otras que le sean asignadas por norma expresa.
4.3 PROINVERSIÓN tiene las siguientes
competencias:
a. Ejecutar la política nacional de promoción de la
inversión privada.
b. En el marco de las políticas, lineamientos y
metodologías establecidas, emitir directivas técnico
normativas que desarrollen el Informe de Evaluación;
criterios de elegibilidad; admisión a trámite de iniciativas
privadas; contratación de asesores y consultorías;
desarrollo del Proceso de Promoción
independientemente del origen del proyecto, incluyendo,
bases, estructuración, diseño del contrato,
estandarización de cláusulas de contratos y concurso;
cierre financiero y endeudamiento garantizado
permitido; así como absolver consultas respecto de
dichas directivas, las cuales deben ser publicadas en su
portal institucional.
 c. Emitir opinión a los Informes Multianuales de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas sobre la
modalidad propuesta por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local.
d. Elaborar el Informe de Evaluación de los proyectos
a su cargo.
e. Conducir y concluir los Procesos de Promoción a
su cargo, asegurando el cumplimiento de los principios
señalados en el artículo 4 y en el numeral 11.2 del
artículo 11 de la Ley.
f. Analizar y declarar de Interés las iniciativas
privadas cofinanciadas, iniciativas privadas
autofinanciadas e iniciativas privadas sobre proyectos
en activos a su cargo.
g. Conducir el proceso de evaluación conjunta de
modificaciones contractuales en los casos que
corresponda.
h. Emitir conformidad a los documentos que
sustenten el Endeudamiento Garantizado Permitido o
Cierre Financiero o análogos, cuando corresponda.
i. Realizar el acompañamiento, seguimiento,
facilitación y simplificación en la fase de ejecución
contractual en los proyectos de inversión que se
desarrollen bajo cualquiera de los mecanismos
regulados en la Ley o el Reglamento.
j. Ejecutar programas de fortalecimiento de
capacidades y de asistencia técnica a los integrantes del
Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada.
k. Realizar acciones de promoción para identificar
potenciales inversionistas, con la finalidad de posicionar
al Perú como plaza de inversión.
l. Otras que le sean asignadas por norma expresa."
Artículo 5.- Organismos Promotores de la
Inversión Privada
5.1. Son asignados a PROINVERSIÓN, en su calidad
de Organismo Promotor de la Inversión Privada del
Gobierno Nacional, los proyectos de relevancia
nacional, conforme a los siguientes criterios:
a. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativa estatal
que sean multisectoriales.
b. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativa estatal
que tengan un Costo Total de Inversión superior a
quince mil (15 000) UIT; y, tratándose de proyectos de
Asociación Público Privada que no contengan
componente de inversión, que tengan un Costo Total del
Proyecto superior a quince mil (15 000) UIT.
c. Los Proyectos en Activos de competencia nacional
originados por iniciativa estatal o iniciativa privada.
d. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativas privadas
autofinanciadas.
e. Los proyectos de todos los niveles de Gobierno
originados por iniciativas privadas cofinanciadas.
f. Los proyectos que por disposición legal expresa
son asignados a PROINVERSIÓN.
5.2. Asimismo, PROINVERSIÓN es el Organismo
Promotor de la Inversión Privada de los proyectos cuya
conducción del proceso de promoción de la inversión
privada es encargada por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local.
5.3. Los proyectos de competencia de los Ministerios
que no se encuentren contenidos en los numerales
anteriores son asignados a sus Comités de Inversiones,
en su condición de Organismo Promotor de la Inversión
Privada.
5.4. Tratándose de proyectos de competencia de
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, se tiene
que:
a. Son asignados a los Comités de Inversiones del
Gobierno Regional, los proyectos de su competencia y
aquellos cuyo alcance abarque más de una provincia.
b. Son asignados a los Comités de Inversiones del
Gobierno Local, los proyectos de su competencia.
5.5. Tratándose de proyectos con competencias
compartidas o que tengan más de una entidad
competente, se tiene que:
a. En caso de iniciativas estatales, de manera previa
a la incorporación al proceso de promoción, las
entidades públicas deben suscribir los acuerdos
necesarios que, como mínimo, determinen de manera
indubitable sus competencias y responsabilidades,
incluyendo las fuentes de financiamiento, la entidad que
actúa como Organismo Promotor de la Inversión
Privada, así como la determinación de la entidad que
actúa como contratante durante la vigencia del contrato.
b. En caso de iniciativas privadas, de manera previa
a la fase de Formulación, las entidades deben suscribir
los acuerdos necesarios que, como mínimo, determinen
de manera indubitable sus competencias y conducción del proceso de promoción de la inversión
responsabilidades, incluyendo las fuentes de
financiamiento, así como la determinación de la entidad
que actúa como contratante durante la vigencia del
contrato, la entidad que actúa como Organismo
Promotor de la Inversión Privada, entre otros. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 5.- Organismos Promotores de la
Inversión Privada
5.1. Son asignados a PROINVERSIÓN, en su calidad
de Organismo Promotor de la Inversión Privada del
Gobierno Nacional, los proyectos de relevancia
nacional, conforme a los siguientes criterios:
a. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativa estatal
que sean multisectoriales.
b. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativa estatal
que tengan un Costo Total de Inversión superior a
cuarenta mil (40 000) UIT; y, tratándose de proyectos de
Asociación Público Privada que no contengan
componente de inversión, que tengan un Costo Total del
Proyecto superior a cuarenta mil (40 000) UIT.
c. Los Proyectos en Activos de competencia nacional
originados por iniciativa estatal o iniciativa privada que
tengan un monto de inversión superior a cuarenta mil
(40 000) UIT.
d. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativas privadas
autofinanciadas que tengan un Costo Total de Inversión
superior a cuarenta mil (40 000) UIT; y, tratándose de
proyectos de Asociación Público Privada que no
contengan componente de inversión, que tengan un
Costo Total del Proyecto superior a cuarenta mil (40
000) UIT.
e. Los proyectos de todos los niveles de Gobierno
originados por iniciativas privadas cofinanciadas.
f. Los proyectos que por disposición legal expresa
son asignados a PROINVERSIÓN. (*)
5.2. Asimismo, PROINVERSIÓN es el Organismo
Promotor de la Inversión Privada de los proyectos cuya
privada es encargada por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local.
El encargo a PROINVERSIÓN del Proceso de
Promoción se realiza mediante convenio suscrito por el
Director Ejecutivo de PROINVERSIÓN y el titular del
Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local, previo
acuerdo del Consejo Regional o Concejo Local
correspondiente. Dicho convenio contiene, entre otros,
las condiciones vinculadas al financiamiento para llevar
a cabo el proceso de promoción de la inversión privada,
cronograma, condiciones para la formulación o
reformulación de estudios, contratación de asesores y
consultores, alcance y entidad encargada de la
suscripción del contrato de servicios, según
corresponda.
5.3. Los proyectos de competencia de los Ministerios
que no se encuentren contenidos en los numerales
anteriores son asignado al Comité de Promoción de la
Inversión Privada, en su condición de Organismo
Promotor de la Inversión Privada.
5.4. Tratándose de proyectos de competencia de
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, se tiene
que:
a. Son asignados al Comité de Promoción de la
Inversión Privada del Gobierno Regional, los proyectos
de su competencia y aquellos cuyo alcance abarque
más de una provincia.
b. Son asignados al Comité de Promoción de la
Inversión Privada del Gobierno Local, los proyectos de
su competencia.
5.5. Tratándose de proyectos con competencias
compartidas o que tengan más de una entidad
competente, aplica lo siguiente:
a. En caso de iniciativas estatales, de manera previa
a la incorporación al proceso de promoción, las
entidades públicas deben suscribir los acuerdos,
convenios u otros documentos necesarios que, como
mínimo, determinen de manera indubitable sus
competencias y responsabilidades, incluyendo las
fuentes de financiamiento de las distintas fases del
proyecto, la entidad que actúa como Organismo
Promotor de la Inversión Privada, así como la
determinación de la entidad que actúa como contratante
durante la vigencia del contrato.
b. En caso de iniciativas privadas, con la opinión de
relevancia, las entidades deben suscribir los acuerdos,
convenios u otros documentos necesarios que, como
mínimo, determinen de manera indubitable sus
competencias y responsabilidades, incluyendo las
fuentes de financiamiento de las distintas fases del
proyecto, así como la determinación de la entidad que
actúa como contratante durante la vigencia del contrato,
la entidad que actúa como Organismo Promotor de la
Inversión Privada, entre otros.
En caso de iniciativas privadas cofinanciadas,
adicionalmente debe identificarse a la entidad que actúa
como Unidad Formuladora y adoptar las acciones
correspondientes para dar inicio a la fase de
Formulación.
c. PROINVERSIÓN elabora modelos estandarizados
de los convenios referidos en los literales precedentes."
(*) De conformidad con la Cuarta Disposición
Complementaria Transitoria del Decreto Supremo Nº
068-2017-EF, publicado el 28 marzo 2017, se dispone
que los montos establecidos en los literales b), c) y
d) del numeral 5.1 del presente artículo, utilizados
para la asignación de los proyectos al Organismo
Promotor de la Inversión Privada, resultan
aplicables a aquellos proyectos incorporados al
proceso de promoción y las iniciativas privadas
admitidas a trámite con posterioridad a la vigencia
del Decreto Legislativo Nº 1251.
"Artículo 5-A.- De los miembros del Consejo
Directivo
Cada tres años, contados a partir de la vigencia del
Decreto Legislativo Nº 1251, la Dirección Ejecutiva de
PROINVERSIÓN informa al Ministerio de Economía y
Finanzas, sobre los dos ministerios cuya cartera de
proyectos incorporados al proceso de promoción
presenten mayor valor en función a los Costos Totales
de los Proyectos. Para la elección de estos miembros
del Consejo Directivo el Presidente del Consejo de
Ministros y el Ministro de Economía y Finanzas
refrendan la Resolución Suprema respectiva.
Los otros miembros son designados por Resolución
Suprema con el refrendo del Presidente del Consejo de
Ministros y del Ministro de Economía y Finanzas.
Con la publicación de la Resolución Suprema se da
inicio al ejercicio de las funciones como miembro del
Consejo Directivo por el periodo correspondiente.
A efectos de la aplicación del cese del cargo de
miembro del Consejo Directivo por incurrir en falta grave
regulado en el penúltimo párrafo del numeral 37.4 del
artículo 37 de la Ley, se considera como falta grave el
incurrir en cualquiera de los siguientes supuestos:
a. Emitir declaración jurada falsa u omitir información
en la misma sobre un conflicto de interés que lo
inhabilite para el ejercicio del cargo o para participar en
un determinado proceso; o actuar comprobadamente en
violación del deber de probidad, lealtad y diligencia en
perjuicio del Estado o de sus fines;
b. Ser declarado culpable de un delito doloso por la
autoridad judicial competente; ser inhabilitado por
disposición judicial o administrativa; ser declarado
insolvente; registrar faltas administrativas graves
consentidas y registradas en el procedimiento
administrativo sancionador de la Contraloría General de
la República; y los que se encuentren registrados en el
Sistema Nacional de Sanciones de Destitución y
Despido de SERVIR;
c. Difundir de cualquier modo o permitir el acceso a
la información confidencial sobre los procesos de
promoción de la inversión privada; y
d. Incurrir en negligencia grave en el cumplimiento de
sus deberes.
El conflicto de interés al que se refiere el presente
artículo alcanza a las relaciones mantenidas hasta por
un plazo de tres (03) años anteriores a la fecha de su
designación o elección, según corresponda.
Las disposiciones sobre el cese de cargo y conflicto
de interés dispuesto en este artículo son aplicables a los
miembros de los Comités Especiales de Inversiones y
Comités de Promoción de la Inversión Privada."(*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 6.- Comité de Inversiones
 6.1. El Comité de Inversiones de un Ministerio es un
órgano colegiado integrado por tres funcionarios de la
Alta Dirección o titulares de órganos de línea o
asesoramiento de la entidad, los cuales ejercen sus
funciones conforme a la Ley y el Reglamento.
En el caso de Gobierno Regional o Gobierno Local,
las funciones del Comité de Inversiones son ejercidas
por el órgano designado para tales efectos, que cuenta
con las facultades, obligaciones y responsabilidades
establecidas en la normativa vigente.
6.2. El Comité de Inversiones tiene las siguientes
funciones: (*)
(*) Primer párrafo modificado por el Artículo 1 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017, cuyo texto es el siguiente:
"6.2. El Comité de Promoción de la Inversión Privada
tiene las siguientes funciones:"
a. En su condición de Organismo Promotor de la
Inversión Privada, para los proyectos bajo su
competencia, ejerce las funciones señaladas para los
Comités Especiales de PROINVERSIÓN. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"a. En su condición de Organismo Promotor de la
Inversión Privada, para los proyectos bajo su
competencia, ejerce las funciones para conducir y
concluir el proceso."
b. En su condición de órgano de coordinación:
i) Es responsable de las coordinaciones de la entidad
pública con PROINVERSIÓN.
ii) Vela por la ejecución y cumplimiento de las
decisiones adoptadas por el Consejo Directivo y
Comités Especiales de PROINVERSIÓN, vinculadas a
los procesos de promoción respecto de las acciones de
su competencia que debe realizar la entidad pública, sin
perjuicio de las funciones de los órganos que forman
parte de la entidad pública. (*)
(*) Inciso modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"ii) Vela por la ejecución y cumplimiento de las
decisiones adoptadas por el Consejo Directivo y
Dirección Ejecutiva de PROINVERSIÓN, vinculadas a
los procesos de promoción respecto de las acciones de
su competencia que debe realizar la entidad pública, sin
perjuicio de las funciones de los órganos que forman
parte de la entidad pública."
iii) Coordina con los órganos de cada Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local respectivo, con el
fin de agilizar los trámites y procedimientos necesarios
para el desarrollo del proceso de promoción.
iv) Es responsable de entregar oportunamente la
información sobre Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos solicitada por las entidades
involucradas.
v) Otras funciones conforme al marco legal vigente.
c. En la fase de ejecución contractual, puede ejercer
las funciones según lo señalado en el numeral 7.2 del
artículo 7 de la Ley y el artículo 7 de este Reglamento.
d. Otras señaladas en la normativa vigente.
6.3. El Comité de Inversiones actúa de manera
colegiada. El Presidente debe atender directamente los
pedidos de información y/o de implementación de
acciones solicitadas por PROINVERSIÓN o por los
organismos reguladores, en caso no exista quórum para
sesionar o por razones de urgencia, con cargo a dar
cuenta al Comité de Inversiones en la siguiente sesión.
6.4. Tratándose de Ministerios que tengan a su cargo
dos o más sectores, se puede contar con más de un
Comité de Inversiones en función al número de sectores
a su cargo. Los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales designan uno o más Comités de Inversiones
considerando las materias, complejidad de los proyectos
y las economías de escala dentro de su entidad.
6.5. Los Comités de Inversiones rigen su
funcionamiento por la normativa del Sistema Nacional
de Promoción de la Inversión Privada.
6.6. El Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local deben apoyar y brindar las facilidades necesarias
para el desarrollo de las funciones del Comité de
Inversiones.
Artículo 7.- Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales
 Los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales ejercen las funciones contempladas en el
numeral 7.1 del artículo 7 de la Ley. Para el ejercicio de
las funciones vinculadas a la fase de ejecución
contractual establecida en el numeral 7.2 del artículo 7
de la Ley, incluyendo las señaladas en los literales f), g),
h), i) y k) del numeral 7.1 del referido artículo, se debe
asignar o delegar a un órgano de su estructura interna.
Artículo 8.- Relaciones entre los integrantes del
Sistema Nacional de Promoción de la Inversión
Privada
8.1. Los integrantes del Sistema Nacional de
Promoción de la Inversión Privada ejercen sus
competencias y funciones bajo criterios de cooperación
y buena fe. Las coordinaciones y decisiones adoptadas
por sus integrantes, están encaminadas a la ejecución
oportuna de los proyectos conforme con el Principio de
Enfoque de Resultados.
8.2. A fin de optimizar los procesos al interior del
Sector Público, las entidades conformantes del Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada efectúan
intercambios de información, retroalimentación de
procesos y capacidades, de manera periódica.
Artículo 9.- Supervisión
9.1. Conforme a lo establecido en el artículo 10 de la
Ley, tratándose de proyectos en sectores regulados, la
supervisión se sujeta a lo dispuesto en la Ley Nº 27332,
Ley Marco de los Organismos Reguladores de la
Inversión Privada en los Servicios Públicos y la
normativa vigente.
9.2. En los casos no previstos en el numeral anterior,
los contratos de Asociación Público Privada incorporan
expresamente la entidad pública competente para el
ejercicio de la función supervisora. Tratándose de la
supervisión de las obras principales y estudios
definitivos establecidos en el respectivo contrato, ésta
es realizada por una persona jurídica o consorcio de
éstas, seleccionada de conformidad a la normativa
vigente. Los contratos de Asociación Público Privada
deben establecer las obligaciones del inversionista que
permitan el ejercicio de las actividades de supervisión,
así como las obligaciones del supervisor privado
vinculadas prioritariamente a la supervisión de los
niveles de servicio.
9.3. Las bases del proceso de selección establecen
la restricción de la participación de los consultores que
hubieren participado en la evaluación del proyecto de
Asociación Público Privada durante la fase de
Estructuración del proyecto objeto de supervisión,
extendiéndose la restricción por un plazo de tres (03)
años anteriores a la fecha de convocatoria del proceso
de selección del supervisor.
9.4. Para el caso de Proyectos en Activos, la
supervisión es realizada por la entidad titular del activo o
a quien ésta contrate, de acuerdo a lo señalado en el
respectivo contrato.
"9.5. La actuación del supervisor está sujeta al
principio de enfoque por resultados establecido en el
artículo 4 de la Ley y el artículo 2 del Reglamento, así
como a las disposiciones que regulan los aspectos
técnicos del proyecto y sus optimizaciones previstas en
el artículo 60."(*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 10.- Asistencia Técnica
PROINVERSIÓN brinda asistencia técnica a los
Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
para el desarrollo de Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos, en el marco de la Ley y el
Reglamento. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 10.- Asistencia Técnica
PROINVERSIÓN brinda asistencia técnica a los
integrantes del Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada para el desarrollo de Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos, en el marco de
la Ley y el Reglamento."
TÍTULO III
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 11.- Asociaciones Público Privadas
 11.1. Las Asociaciones Público Privadas son
originadas por iniciativa de los Ministerios, Gobiernos
Regionales o Gobiernos Locales, o por el sector privado
mediante la presentación de iniciativas privadas.
11.2. Las Asociaciones Público Privadas pueden
comprender bajo su ámbito, de manera enunciativa, la
infraestructura pública en general incluyendo, redes
viales, redes multimodales, ferrocarriles, aeropuertos,
puertos, plataformas logísticas, infraestructura urbana
de recreación y cultural, infraestructura penitenciaria, de
riego, de salud y de educación; los servicios públicos,
como los de telecomunicaciones, energía y alumbrado,
de agua y saneamiento y otros de interés social,
relacionados a la salud y el ambiente, como el
tratamiento y procesamiento de residuos y educación.
11.3. Asimismo, conforme a lo dispuesto en el
artículo 30 de la Ley, las Asociaciones Público Privadas
pueden comprender la prestación de servicios
vinculados a la infraestructura pública y/o servicios
públicos que requiere brindar el Estado, de manera
enunciativa, sistemas de recaudación de peajes y
tarifas, investigación aplicada y/o innovación
tecnológica, las cuales se sujetan al procedimiento
simplificado establecido en el Capítulo III del presente
Título. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"11.3. Asimismo, conforme a lo dispuesto en el
artículo 30 de la Ley, las Asociaciones Público Privadas
pueden comprender la prestación de servicios
vinculados a la infraestructura pública y/o servicios
públicos que requiere brindar el Estado, de manera
enunciativa, sistemas de recaudación de peajes y
tarifas, Centros de Mejor Atención al Ciudadano,
investigación aplicada y/o innovación tecnológica, las
cuales están sujetas al procedimiento simplificado
establecido en el Capítulo III del presente Título."
11.4. Las modalidades de Asociación Público Privada
incluyen todos aquellos contratos en los que se propicia
la participación activa del sector privado y se le
transfieren riesgos; además en los que la titularidad de
la infraestructura pública, según sea el caso, se
mantiene, revierte o transfiere al Estado. De manera
enunciativa, pueden ser concesión, operación y
mantenimiento, gestión, así como cualquier otra
modalidad contractual.
11.5. Para el caso de proyectos de relevancia
nacional que requieran ser promovidos bajo el
mecanismo de Asociaciones Público Privadas, el Costo
Total de la Inversión o Costo Total de Proyecto en caso
no contenga componente de inversión, debe superar las
diez mil (10 000) UIT. En el caso de proyectos
competencia de los Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales que requieran ser promovidos bajo el
mecanismo de Asociaciones Público Privadas, el Costo
Total de la Inversión o Costo Total de Proyecto en caso
no contenga componente de inversión, debe superar las
siete mil (7 000) UIT. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"11.5. Para los proyectos de relevancia nacional y
origen estatal que sean promovidos bajo el mecanismo
de Asociaciones Público Privadas cofinanciadas, el
Costo Total de la Inversión o Costo Total de Proyecto en
caso no contenga componente de inversión, debe
superar las diez mil (10 000) UIT. En el caso de
proyectos competencia de los Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales que requieran ser promovidos bajo el
mecanismo de Asociaciones Público Privadas
cofinanciadas de origen estatal, el Costo Total de la
Inversión o Costo Total de Proyecto en caso no
contenga componente de inversión, debe superar las
siete mil (7 000) UIT."
11.6. No son Asociaciones Público Privadas los
proyectos cuyo único alcance sea la provisión de mano
de obra, de oferta e instalación de equipo, construcción
o ejecución de obras públicas, ni la explotación y/o
mantenimiento de activos de dominio privado del
Estado.
Artículo 12.- Clasificación de Asociación Público
Privada
12.1 Para determinar la clasificación de las
Asociaciones Público Privadas son considerados los
siguientes criterios:
a. Cofinanciamiento es cualquier pago que utiliza
recursos públicos, total o parcialmente, a cargo de la
entidad para cubrir las obligaciones establecidas en el
respectivo contrato.
b. Para efectos del Sistema Nacional de Promoción
de la Inversión Privada son recursos públicos, los
recursos del Estado o que administren las entidades
comprendidas dentro del ámbito de aplicación de la Ley,
indistintamente de las fuentes de financiamiento,
incluyendo pero sin limitarse, a los recursos ordinarios,
recursos provenientes de operaciones oficiales de
crédito, recursos determinados así como recursos
directamente recaudados, tales como los arbitrios,
tasas, contribuciones, entre otros.
c. No es cofinanciamiento:
i) La cesión en uso, en usufructo o bajo cualquier
figura similar, de la infraestructura o inmuebles pre-
existentes, siempre que no exista transferencia de
propiedad y estén directamente vinculados al proyecto.
ii) Los gastos y costos derivados de las adquisiciones
y expropiaciones de inmuebles para la ejecución de
infraestructura pública, liberación de interferencias y/o
saneamiento de predios.
iii) Los pagos por concepto de peajes, precios, tarifas
y aquellos de naturaleza no tributaria, cobrados
directamente a los usuarios o indirectamente a través de
empresas, incluyendo aquellas de titularidad del Estado
o entidades del mismo, para su posterior entrega al
inversionista, en el marco del contrato de Asociación
Público Privada. (*)
(*) Inciso modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"iii) Los pagos por concepto de peajes, precios,
tarifas cobrados directamente a los usuarios o
indirectamente a través de empresas, incluyendo
aquellas de titularidad del Estado o entidades del
mismo, para su posterior entrega al inversionista, en el
marco del contrato de Asociación Público Privada."
12.2 Las Asociaciones Público Privadas
autofinanciadas son aquellas en las que:
a. Las garantías financieras son consideradas como
mínimas si no superan el cinco por ciento (5%) del
Costo Total de Inversión, y en caso de proyectos que no
contengan componente de inversión, dichas garantías
no superan el cinco por ciento del Costo Total del
Proyecto; y/o,
b. Las garantías no financieras tienen probabilidad
mínima o nula, cuando la probabilidad de demandar
cofinanciamiento no sea mayor al diez por ciento (10%)
para cada uno de los primeros cinco (05) años de
vigencia de la cobertura de la garantía prevista en el
contrato.
12.3 Las Asociaciones Público Privadas
cofinanciadas son aquellas que:
a. Requieren cofinanciamiento; y/o,
b. En caso de requerir garantías financieras, éstas
superan el porcentaje establecido en el literal a) del
numeral 12.2 del presente artículo; y/o,
c. En caso de requerir garantías no financieras, éstas
tengan una probabilidad significativa de demandar
cofinanciamiento cuando excedan los límites indicados
en el literal b) del numeral 12.2 del presente artículo.
12.4 El Informe de Evaluación contiene el análisis
preliminar sobre la clasificación del proyecto.
12.5 Si durante el proceso de promoción de una
iniciativa estatal se determina la modificación de la
clasificación del proyecto, éste se adecúa a la normativa
aplicable. De determinarse que un proyecto
autofinanciado se vuelve cofinanciado, debe obtenerse
la declaratoria de viabilidad en el marco del Sistema
Nacional de Inversión Pública, de corresponder, a fin de
continuar con el trámite.
12.6 De presentarse una Iniciativa Privada
Autofinanciada que durante su tramitación se identifique
que califica como Asociación Público Privada
Cofinanciada según lo dispuesto en el numeral 12.3 del
presente artículo, será rechazada.
12.7 De presentarse una Iniciativa Privada
Cofinanciada que durante su tramitación se identifique
que califica como Asociación Público Privada
Autofinanciada según lo dispuesto en el numeral 12.2
del presente artículo, continúa su trámite en el estado en
que se encuentre, en cuyo caso aplica lo dispuesto en el
Capítulo I del Título V del presente Reglamento.
Artículo 13.- Elaboración de estudios y
consultorías a cargo del sector privado
13.1 Los estudios que el Organismo Promotor de la
Inversión Privada requiera para la evaluación del
proyecto, incluyendo el Informe de Evaluación, pueden
ser elaborados por personas naturales o jurídicas del
sector privado conforme a la normativa vigente. Dichas
personas no pueden prestar directa o indirectamente
sus servicios de asesoría a eventuales participantes y/o
postores de los procesos de promoción de inversión
privada referidos al mismo proyecto de Asociación
Público Privada.
 13.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
informa en las Bases respectivas a los participantes y/o
postores sobre aquellas personas naturales o jurídicas
del sector privado que presten servicios de consultoría o
asesoría al Organismo Promotor de la Inversión Privada
en el respectivo proceso. El incumplimiento de lo
dispuesto en el numeral anterior conlleva a la exclusión
del participante y/o postor. El Organismo Promotor de la
Inversión Privada debe incluir en el contrato de
Asociación Público Privada que dicho incumplimiento
configura una causal de terminación por incumplimiento
grave del inversionista, para los casos en que se
advierta la inobservancia del numeral anterior luego de
la suscripción del contrato.
13.3 La contratación de consultorías es realizada
mediante los procesos competitivos establecidos en la
normativa vigente. Los requisitos técnicos de la
contratación de consultoría deben ser congruentes y
solicitar experiencia vinculada con el proyecto objeto de
consultoría.
13.4 Las bases del proceso de selección de la
contratación de los servicios de consultoría a cargo del
Organismo Promotor de la Inversión Privada deben ser
publicadas en el portal institucional de la entidad
convocante. Las referidas bases, previa coordinación
con el Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local,
pueden establecer que dichos servicios se extienden
durante la etapa de ejecución contractual a fin de
asesorar y coadyuvar en las labores de administración
del contrato a cargo del Ministerio, Gobierno Regional
y/o Gobierno Local.
CAPÍTULO II
INICIATIVAS ESTATALES
Artículo 14.- Planeamiento y programación
14.1 El Informe Multianual de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas es el instrumento de
gestión elaborado por cada Ministerio, Gobierno
Regional y Gobierno Local que tiene como finalidad
identificar los potenciales proyectos de Asociaciones
Público Privadas a fin de ser incorporados al proceso de
promoción de la inversión privada en los siguientes tres
(03) años a su emisión, para lo cual pueden solicitar
asistencia técnica a PROINVERSIÓN o al Ministerio de
Economía y Finanzas. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"14.1 El Informe Multianual de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas es el instrumento de
gestión elaborado por cada Ministerio, Gobierno
Regional y Gobierno Local que tiene como finalidad
identificar los potenciales proyectos de Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos a fin de ser
incorporados al proceso de promoción de la inversión
privada en los siguientes tres (03) años a su emisión,
para lo cual pueden solicitar asistencia técnica a
PROINVERSIÓN o al Ministerio de Economía y
Finanzas. Dicho informe tiene una vigencia de tres (03)
años contados a partir de su aprobación."
14.2 La propuesta del referido informe es realizada
por el órgano encargado de planeamiento del Ministerio,
Gobierno Regional y Gobierno Local. Es responsabilidad
del Comité de Inversiones la elaboración oportuna del
Informe Multianual de Inversiones en Asociaciones
Público Privadas. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"14.2 La propuesta del Informe Multianual de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas es
realizada por el órgano encargado de planeamiento del
Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local,
considerando su Programación Multianual de
Inversiones en el marco de las normas que regulan el
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, y los lineamientos para el desarrollo del
Informe Multianual de Inversiones en APP que emite el
Ministerio de Economía y Finanzas.
Es responsabilidad del Comité de Promoción de la
Inversión Privada la elaboración del Informe Multianual
de Inversiones en Asociaciones Público Privadas, para
lo cual da conformidad a la propuesta presentada por el
órgano encargado de planeamiento. Para su
elaboración, puede solicitar comentarios o sugerencias
a la ciudadanía o el sector privado."
14.3 El Informe Multianual de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas y sus modificaciones, es
aprobado mediante Resolución Ministerial del sector,
Acuerdo de Consejo Regional o Concejo Municipal a
más tardar el dieciséis de febrero de cada año. El
referido informe debe contener como mínimo lo
siguiente:
a. Estrategia del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local para el desarrollo de proyectos mediante
el mecanismo de Asociación Público Privada.
 b. Potenciales necesidades de intervención
identificadas para ser desarrolladas bajo el mecanismo
de Asociación Público Privada y su articulación con los
planes sectoriales y de desarrollo regional y local, según
corresponda, así como el monto referencial de la
inversión.
c. Compromisos firmes y contingentes cuantificables
derivados de los contratos de Asociaciones Público
Privadas suscritos, incluyendo sus adendas y
proyección de los flujos por compromisos firmes y
contingentes cuantificables derivados de proyectos de
Asociación Público Privada en proceso de promoción.
Asimismo, el Informe Multianual de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas puede contener la
identificación de Proyectos en Activos. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"14.3 El Informe Multianual de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas y sus modificaciones, es
aprobado mediante Resolución Ministerial del sector,
Acuerdo de Consejo Regional o Concejo Municipal a
más tardar al 01 de agosto del año respectivo. El
referido informe debe contener como mínimo lo
siguiente:
a. Estrategia del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local para el desarrollo de proyectos mediante
el mecanismo de Asociación Público Privada.
b. Potenciales necesidades de intervención
identificadas para ser desarrolladas bajo el mecanismo
de Asociación Público Privada y su articulación con los
planes sectoriales y de desarrollo regional y local, según
corresponda, así como el monto referencial de la
inversión. Asimismo, se incluye los Proyectos en Activos
a ser desarrollados.
c. Compromisos firmes y contingentes cuantificables
derivados de los contratos de Asociaciones Público
Privadas suscritos, incluyendo sus adendas y
proyección de los flujos por compromisos firmes, y de
ser el caso compromisos contingentes cuantificables,
derivados de proyectos de Asociación Público Privada
en proceso de promoción."
14.4 Para la aplicación de lo dispuesto en el literal c)
del numeral precedente, los compromisos son
presentados teniendo en cuenta los flujos anuales
proyectados según la fecha esperada de realización,
considerando la información disponible con fecha de
cierre al treinta y uno de diciembre del año previo a su
aprobación. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"14.4 Para la aplicación de lo dispuesto en el literal c)
del numeral precedente, los compromisos son
presentados teniendo en cuenta los flujos anuales
proyectados según la fecha esperada de realización."
14.5 Los proyectos a ser incorporados en el proceso
de promoción de Asociación Público Privada de
iniciativa estatal, deben responder a las necesidades y
objetivos identificados en el Informe Multianual de
Inversiones.
"14.6 Conforme el cronograma que establezca la
Dirección General de Política de Promoción de la
Inversión Privada, el Comité de Promoción de la
Inversión Privada remite la propuesta del referido
informe a PROINVERSIÓN para su opinión, de acuerdo
con lo dispuesto en el artículo 14-A de la Ley.
PROINVERSIÓN tiene un plazo de diez (10) días
hábiles para informar si la propuesta requiere
información adicional o aclaración, y en este caso, el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local tiene
diez (10) días hábiles para remitir la información o
aclaración.
Realizada la aclaración o envío de información o en
caso que estos no fueron solicitados por
PROINVERSIÓN, éste tiene un plazo de veinte (20) días
hábiles para emitir opinión respecto de los proyectos a
ser desarrollados bajo la modalidad de Asociación
Público Privada o Proyectos en Activos en base a la
información disponible y tipología del proyecto.
Transcurrido el plazo sin que PROINVERSIÓN emita
opinión, esta se considera favorable.
En caso que el Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local no cumpla con realizar el envío,
subsanación o aclaración correspondiente, la propuesta
del referido informe es considerada como no
presentada, pudiendo volver a solicitarse."(*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
 "14.7 La modificación o actualización del Informe
puede realizarse en la oportunidad que requiera el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local,
debiendo seguir el procedimiento establecido en el
presente artículo, en lo que corresponda."(*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 15.- Formulación
15.1 Tratándose de proyectos cofinanciados que
contengan uno o más proyectos de inversión pública, la
formulación está sujeta a la normativa del Sistema
Nacional de Inversión Pública, aplicándose el ciclo de
proyecto en el marco de dicho Sistema Nacional.
15.2 Tratándose de proyectos autofinanciados, la
formulación incluye la evaluación técnica, económica y
financiera del proyecto considerando el valor estimado
de la inversión, análisis de la demanda estimada, costos
estimados de operación y mantenimiento, evaluación
preliminar del impacto social, la determinación de si el
proyecto de inversión es económica y socialmente
rentable y aquellos parámetros a incluirse en el Informe
de Evaluación.
15.3 La formulación está a cargo del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local. Asimismo, dichas
entidades pueden encargar la realización y/o
contratación de los estudios requeridos para la
formulación a PROINVERSIÓN, así como la elaboración
del Informe de Evaluación. Tratándose de Iniciativas
Privadas, dichos estudios son presentados por el
proponente.
15.4 El Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local debe evaluar la conveniencia de encargar la
formulación y la elaboración del Informe de Evaluación a
PROINVERSIÓN. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 15.- Formulación
15.1 La fase de Formulación comprende la
realización de los estudios técnicos del proyecto y la
estructuración preliminar de la Asociación Público
Privada en el Informe de Evaluación.
15.2 Tratándose de proyectos cofinanciados que
contengan uno o más proyectos de inversión pública, la
formulación del proyecto está sujeta a la normativa del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones.
15.3 Tratándose de proyectos autofinanciados, la
formulación incluye la evaluación técnica, económica y
financiera del proyecto considerando el valor estimado
de la inversión, análisis de la demanda estimada, costos
estimados de operación y mantenimiento, evaluación
preliminar del impacto social, la determinación si el
proyecto es económica y socialmente rentable y los
parámetros a incluirse en el Informe de Evaluación.
15.4 La formulación está a cargo de
PROINVERSIÓN, el Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local, según corresponda. Asimismo, puede
encargarse la realización y/o contratación de los
estudios requeridos para la formulación a
PROINVERSIÓN, así como la elaboración del Informe
de Evaluación.
Tratándose de Iniciativas Privadas, dichos estudios
son presentados por el proponente, sin perjuicio que el
Organismo Promotor de la Inversión Privada realice o
contrate estudios adicionales a los del proponente.
15.5 En los casos que la elaboración del Informe de
Evaluación sea competencia del Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local, éstos deben evaluar la
conveniencia de encargar la formulación y la
elaboración del Informe de Evaluación a
PROINVERSIÓN."
Artículo 16.- Informe de Evaluación
16.1 El Informe de Evaluación es el documento que
presenta el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local al Organismo Promotor de la Inversión Privada,
que contiene la información necesaria para definir si es
técnica, económica y legalmente conveniente desarrollar
el proyecto como Asociación Público Privada,
estructurar el proyecto y detectar contingencias que
pudieran retrasar el proceso de promoción, vinculadas
principalmente a aspectos legales y técnicos,
delimitación de competencias y de gestión de la entidad
pública. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
 "16.1 El Informe de Evaluación es el documento que
elabora PROINVERSIÓN, el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local que contiene la información
necesaria para definir si es técnica, económica y
legalmente conveniente desarrollar el proyecto como
Asociación Público Privada, estructurar el proyecto y
detectar contingencias que pudieran retrasar el proceso
de promoción, vinculadas principalmente a aspectos
legales y técnicos, delimitación de competencias y de
gestión de la entidad pública."
16.2 El Informe de Evaluación debe tener como
mínimo la siguiente información:
a. Descripción general del proyecto, incluyendo como
mínimo: nombre, entidad competente, antecedentes,
área de influencia del proyecto, objetivos y clasificación
del proyecto.
b. Importancia y consistencia del proyecto con las
prioridades nacionales, regionales o locales, según
corresponda, y su congruencia con los planes
nacionales, sectoriales, planes de desarrollo
concertados regionales y locales.
c. Diagnóstico sobre la provisión actual de la
infraestructura o servicio público identificando las
características de la demanda y la oferta existente en
términos de cobertura y calidad.
d. Análisis de la demanda por el servicio materia del
proyecto.
e. Análisis técnico del proyecto y evaluación de
alternativas, así como los niveles de servicio o niveles
de desempeño esperados.
f. Inversiones y costos de operación y mantenimiento
estimados durante el ciclo de vida del proyecto y
estimación de costos de supervisión.
g. Mecanismo de pago propuesto, vía tarifas, peajes,
precios y aquellos de naturaleza no tributaria cobrados
directamente a los usuarios o indirectamente a través de
empresas, cofinanciamiento o combinación de éstos y
evaluación sobre la viabilidad legal de ejercer dichos
cobros. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"g. Mecanismo de pago propuesto, vía tarifas,
peajes, precios cobrados directamente a los usuarios o
indirectamente a través de empresas, cofinanciamiento
o combinación de éstos y evaluación sobre la viabilidad
legal de ejercer dichos cobros."
h. Evaluación económica financiera preliminar del
proyecto como Asociación Público Privada.(*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"h. Evaluación económica financiera preliminar del
proyecto como Asociación Público Privada, así como un
análisis preliminar de la bancabilidad."
i. Identificación y estimación de los riesgos del
proyecto, sus mecanismos de mitigación y asignación
preliminar.
j. Identificación preliminar, diagnóstico técnico legal y
estado de propiedad de los inmuebles, bienes y
derechos necesarios para el desarrollo del proyecto,
identificando su naturaleza pública o privada, así como
de las interferencias y una estimación de su
valorización, según corresponda. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"j. Identificación preliminar, diagnóstico técnico legal
y estado de propiedad de los inmuebles, bienes y
derechos necesarios para el desarrollo del proyecto,
identificando su naturaleza pública o privada, así como
de las interferencias y una estimación de su
valorización, según corresponda, así como un
cronograma para la liberación de interferencias y/o
saneamiento de los predios suscrito por el área
responsable de la entidad pública."
k. Aplicación de los criterios de elegibilidad.
l. Análisis de capacidad de pago de los compromisos
a ser asumidos por la entidad pública respectiva,
incluyendo los gastos de adquisición y/o expropiación de
terrenos y levantamiento de interferencias y gastos por
supervisión.
m. Tratándose de proyectos cofinanciados, debe
incluirse la declaración de viabilidad de acuerdo con las
normas del Sistema Nacional de Inversión Pública y una
proyección anual del cofinanciamiento e ingresos. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"m. Tratándose de proyectos cofinanciados, debe
incluirse la declaración de viabilidad o registro de
acuerdo con las normas del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, y
una proyección anual del cofinanciamiento e ingresos."
n. Descripción y evaluación de los aspectos
relevantes en materia económica, jurídica, regulatoria,
organización, ambiental y social para el desarrollo del
proyecto, identificando de ser el caso los eventuales
problemas que pueden retrasarlo.
o. Ruta crítica para el desarrollo del proceso de
promoción.
"p. La meta de liberación de predios y áreas que
requiere el proyecto para ser adjudicado."(*)
(*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
16.3 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
puede solicitar información adicional al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local para realizar la
revisión del Informe de Evaluación. La información
completa solicitada por el Organismo Promotor de la
Inversión Privada debe ser remitida en el plazo máximo
de sesenta (60) días hábiles contados desde la fecha de
presentación de la solicitud; de lo contrario, el Informe
de Evaluación y la solicitud de incorporación al proceso
de promoción son considerados como no presentados.
(*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"16.3. PROINVERSIÓN en los proyectos descritos
en el numeral 5.1 del artículo 5, elabora el Informe de
Evaluación. En este caso, el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local debe cumplir con enviar la
información referida en los literales a), b), c), d), e), f), j),
l), m) y n) del presente numeral."
16.4 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
puede realizar modificaciones al Informe de Evaluación
elaborado y presentado por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local, en cuyo caso debe remitirlo
a la entidad para su conformidad. Si en el plazo máximo
de quince (15) días hábiles, la entidad no se pronuncia,
se entiende como otorgada la conformidad por ésta.(*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"16.4. La meta de liberación de predios y áreas a que
se refiere el literal p) del presente numeral, debe ser
cumplida por el Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local en la forma y plazos indicados en el
Informe de Evaluación. Esta disposición es vinculante y
su cumplimiento es requisito previo para la adjudicación
del proyecto. Periódicamente, el Ministerio, Gobierno
Regional y Gobierno Local informa al Organismo
Promotor de la Inversión Privada el avance en la
ejecución del cronograma."
16.5 Cuando la elaboración del Informe de
Evaluación es encargada a PROINVERSION, éste debe
enviarlo al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local para su conformidad. Si en el plazo máximo de
treinta (30) días hábiles, la entidad no se pronuncia, se
entiende como otorgada la conformidad por ésta. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"16.5. Cuando la elaboración del Informe de
Evaluación es encargada o es competencia de
PROINVERSION, puede solicitar información adicional
al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local para
elaborar el Informe de Evaluación. La información
completa solicitada por PROINVERSION debe ser
remitida en el plazo máximo de sesenta (60) días
hábiles contados desde la fecha de presentación de la
solicitud de información; de lo contrario, el Informe de
Evaluación y la solicitud de incorporación al proceso de
promoción son considerados como no presentados."
16.6 Luego de culminada la revisión, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada tiene un plazo máximo
de sesenta (60) días hábiles para emitir opinión técnica
y dar su conformidad sobre los estudios y el Informe de
Evaluación y enviar toda la documentación, al Ministerio
de Economía y Finanzas. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"16.6. Cuando la elaboración del Informe de
Evaluación es encargada o es competencia de
PROINVERSION, éste debe enviarlo al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local para su
conformidad. Si en el plazo máximo de treinta (30) días
hábiles, la entidad no se pronuncia, se entiende como
otorgada la conformidad por ésta."
"16.7. PROINVERSIÓN, el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local debe enviar el Informe de
Evaluación al Ministerio de Economía y Finanzas para
su opinión favorable en los temas de su
competencia."(*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 17.- Aprobación del Informe de
Evaluación e incorporación al proceso de promoción
17.1 La opinión del Ministerio de Economía y
Finanzas comprende la verificación de la clasificación
del proyecto, la capacidad de pago del Estado de
corresponder, la aplicación de los criterios de
elegibilidad y el impacto del proyecto en el mecanismo
de competencia y desempeño de los mercados.
17.2 El Ministerio de Economía y Finanzas debe
emitir su opinión al Informe de Evaluación dentro del
plazo de quince (15) días hábiles contados desde el día
siguiente de solicitada. Dentro de los cinco (05) primeros
días hábiles de presentado el Informe de Evaluación,
puede solicitar información adicional, en cuyo caso el
plazo queda suspendido hasta la presentación de la
información solicitada. Transcurrido el plazo sin emitir
opinión, ésta se entiende como favorable.
17.3 El Ministerio de Economía y Finanzas aprueba
los lineamientos para la aplicación de los criterios de
elegibilidad de los proyectos de Asociaciones Público
Privadas, con el objeto de evaluar y determinar los
beneficios de desarrollar un proyecto como Asociación
Público Privada frente al régimen general de
contratación pública, considerando los criterios de nivel
de transferencia de riesgos, la capacidad de medición
de la disponibilidad y calidad del servicio, minimización
de costos del ciclo del proyecto, financiamiento por
usuarios, ventajas y limitaciones de la obra pública
tradicional, costos del proceso de Asociación Público
Privada, factores relacionados al éxito del proyecto y
competencia por el mercado, entre otros. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"17.3 Con la opinión favorable del Ministerio de
Economía y Finanzas, la máxima autoridad del
Organismo Promotor de la Inversión Privada incorpora
el proyecto al Proceso de Promoción. En el caso que
PROINVERSION sea el Organismo Promotor de la
Inversión Privada, la incorporación del proyecto al
Proceso de Promoción se realiza mediante acuerdo de
su Consejo Directivo, que debe ser publicado en su
portal institucional, y en caso que el proyecto tenga un
Costo Total de Inversión mayor a trescientos mil (300
000) UIT, se requiere ratificación mediante Resolución
Suprema refrendada por el Ministro de Economía y
Finanzas y el Titular del Ministerio competente."
17.4 Con la opinión favorable del Ministerio de
Economía y Finanzas, el Organismo Promotor de la
Inversión Privada incorpora el proyecto al proceso de
promoción. En el caso PROINVERSION sea el
Organismo Promotor de la Inversión Privada, la
incorporación del proyecto al proceso de promoción se
realiza mediante acuerdo de su Consejo Directivo
ratificado mediante Resolución Suprema. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"17.4 PROINVERSIÓN aprueba la directiva para la
aplicación de los criterios de elegibilidad de los
proyectos de Asociaciones Público Privadas, con el
objeto de evaluar y determinar los beneficios de
desarrollar un proyecto como Asociación Público
Privada frente al régimen general de contratación
pública, considerando los criterios de nivel de
transferencia de riesgos, la capacidad de medición de la
disponibilidad y calidad del servicio, financiamiento por
usuarios, ventajas y limitaciones de la obra pública
tradicional, costos del proceso de Asociación Público
Privada, factores relacionados al éxito del proyecto y
competencia por el mercado, entre otros."
"17.5 La exclusión de proyectos del Proceso de
Promoción por parte de PROINVERSIÓN requiere
únicamente acuerdo de su Consejo Directivo, que debe
ser publicado en su portal institucional."(*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 18.- Plan de Promoción
18.1 Una vez incorporado el proyecto al proceso de
promoción de la inversión privada, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada correspondiente
elabora el Plan de Promoción, el que debe contener
como mínimo la información siguiente: (*)
(*) Primer párrafo modificado por el Artículo 1 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017, cuyo texto es el siguiente:
"18.1 De manera simultánea a la incorporación del
proyecto al proceso de promoción de la inversión
privada, el Organismo Promotor de la Inversión Privada
aprueba el Plan de Promoción, el que debe contener
como mínimo la información siguiente:"
a. Esquema general de la Asociación Público Privada
incluyendo su clasificación.
b. Mecanismo del proceso de selección indicando si
es Licitación Pública Especial, Concurso de Proyectos
Integrales u otro mecanismo competitivo.
c. Cronograma del proceso de promoción conforme a
la ruta crítica establecida en el Informe de Evaluación.
18.2 Los actos referidos a la aprobación del Plan de
Promoción y sus modificatorias son aprobados por el
Consejo Directivo de PROINVERSIÓN, el Viceministro
del sector, Consejo Regional o Concejo Municipal,
según corresponda y publicados en sus respectivos
portales institucionales. Los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales deben enviar la información indicada
en este artículo a PROINVERSIÓN, para publicación en
su portal institucional. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"18.2 El Plan de Promoción y sus modificatorias son
aprobados por el Director Ejecutivo de
PROINVERSIÓN, el Viceministro del sector, Consejo
Regional o Concejo Municipal, según corresponda y
publicados en sus respectivos portales institucionales.
Los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales deben enviar los referidos documentos a
PROINVERSIÓN, para publicación en su portal
institucional."
Artículo 19.- Estructuración
19.1 Corresponde exclusivamente al Organismo
Promotor de Inversión Privada la estructuración del
proyecto, desarrollo del proceso de promoción y diseño
del contrato de Asociación Público Privada. En esta
fase, el Organismo Promotor de la Inversión Privada,
directa o indirectamente, analiza el interés de
potenciales participantes y financistas en el proyecto.
19.2 Durante la fase de estructuración, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada convoca al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local, Organismo
Regulador de corresponder, y al Ministerio de Economía
y Finanzas a reuniones de coordinación para recibir
comentarios, sugerencias y apreciaciones generales
sobre el diseño del contrato y su correcta ejecución,
conforme a las competencias atribuidas a cada entidad.
El Organismo Promotor de la Inversión Privada
administra y gestiona las solicitudes de información
sobre los temas de competencia de cada una de las
entidades. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"19.2 Durante la fase de estructuración, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada convoca al
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local,
Organismo Regulador de corresponder, y al Ministerio
de Economía y Finanzas a reuniones de coordinación
para recibir comentarios, sugerencias y apreciaciones
generales sobre el diseño del contrato y su correcta
ejecución, procurando que los mecanismos de pagos
estén vinculados a la prestación del servicio y/o
disponibilidad de la infraestructura. El Organismo
Promotor de la Inversión Privada administra y gestiona
las solicitudes de información sobre los temas de
competencia de cada una de las entidades."
19.3 De manera adicional a las actividades de
coordinación, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada puede solicitar por escrito comentarios
preliminares y recomendaciones del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local, del organismo
regulador de corresponder, y del Ministerio de Economía
y Finanzas, las cuales deben ser absueltas en un plazo
máximo de quince (15) días hábiles.
 19.4 Los comentarios, recomendaciones,
apreciaciones generales y absoluciones a cualquier
solicitud o pedido formuladas por las entidades públicas,
no limitan, vinculan, ni se consideran como la opinión
previa a la versión final del contrato prevista en el
artículo 16 de la Ley. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"19.4 Los comentarios, recomendaciones,
apreciaciones generales y absoluciones a cualquier
solicitud o pedido formuladas por las entidades públicas,
no limitan, vinculan, ni se consideran como las opiniones
previas a las versiones de contrato a que se refieren los
numerales 16.2 y 16.3 del artículo 16 de la Ley."
Artículo 20.- Transacción
20.1 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
elabora las Bases, las cuales deben fomentar la
competencia, de acuerdo a lo previsto en el artículo 4 de
la Ley, debiendo contener como mínimo:
a. Los componentes del factor de competencia del
proceso de selección.
b. Plazos para la presentación de consultas y
comentarios al proyecto de contrato.
c. Mecanismo de evaluación de propuestas.
d. Los requisitos técnicos y financieros solicitados a
los postores.
e. Procedimiento de impugnación a la adjudicación.
20.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
elabora el proyecto de contrato de Asociación Público
Privada estableciendo, como mínimo, el diseño general
y niveles de servicio del proyecto, la identificación y
asignación de riesgos, las garantías, la estructura
económico financiera del contrato y mecanismos de
solución de controversias así como el régimen de
terminación y sus efectos. El proyecto de contrato es
sujeto de modificación como resultado de los
comentarios y consultas recibidos en la fase de
Transacción.
20.3 Con las Bases y el proyecto de contrato, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada realiza la
convocatoria, la cual debe ser publicada en su portal
institucional, así como en el diario oficial El Peruano y
en dos diarios de circulación nacional por dos (02) días
consecutivos, indicando el enlace para acceder a las
Bases y al proyecto de contrato. En la convocatoria
debe indicarse el monto y forma de pago del derecho de
participación y el mecanismo aplicable al proceso de
selección. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 20.- Elaboración de bases y contrato
20.1 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
tiene competencia exclusiva para la elaboración de las
Bases, las cuales deben fomentar la competencia, de
acuerdo a lo previsto en el artículo 4 de la Ley, debiendo
contener como mínimo:
a. Los componentes del factor de competencia del
proceso de selección.
b. Plazos para la presentación de consultas y
comentarios al proyecto de contrato.
c. Criterios de selección.
d. Los requisitos técnicos, legales y financieros
solicitados a los postores.
e. Procedimiento de impugnación a la adjudicación.
f. Garantía de impugnación por 0,5 % del Costo Total
de Inversión, en caso éste sea superior a trescientos mil
(300 000) UIT; y 1 % del Costo Total de Inversión, en
caso éste sea menor a trescientos mil (300 000) UIT.
Tratándose de proyectos que no contengan componente
de inversión, la garantía es calculada utilizando el Costo
Total del Proyecto.
g. Garantía de seriedad de propuestas.
h. Mecanismos para contrarrestar la presentación de
ofertas temerarias.
i. Mecanismos que fomenten la competencia,
transparencia y eviten actos de corrupción.
20.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
elabora el proyecto de contrato de Asociación Público
Privada, sea éste originado por iniciativa estatal o
iniciativa privada. De manera previa al inicio de la fase
de transacción, solicita la opinión previa al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local titular del proyecto,
al organismo regulador de corresponder y al Ministerio
de Economía y Finanzas, en materias de su
competencia.
20.3 Para la solicitud de la opinión, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada remite, conjuntamente
con el proyecto de contrato: los estudios técnicos,
estudios económico financieros, informe que sustente la
adecuada asignación de riesgos y valuación de
contingencias, Modelo Económico Financiero que
sustente el esquema de financiamiento y pagos del
proyecto, informe sobre el estado de terrenos
necesarios para la ejecución del proyecto, Informe de
Evaluación Integrado, la proyección de los compromisos
firmes y contingentes netos de ingresos; y de ser el
caso, el análisis de los límites previstos en el numeral
12.2 del artículo 12. Adicionalmente, la solicitud de
opinión al Ministerio de Economía y Finanzas, debe
contener la opinión del Ministerio, Gobierno Regional y/o
Gobierno local, así como la del organismo regulador,
según corresponda.
20.4 El plazo para la emisión de las opiniones al
proyecto de contrato de Asociación Público Privada es
de quince (15) días hábiles, pudiéndose solicitar
información adicional por única vez dentro de los
primeros cinco (05) días hábiles. En este supuesto el
cómputo del plazo se suspende desde el día de
efectuada la notificación de información adicional,
reanudándose a partir del día hábil siguiente de recibida
la información requerida. Habiéndose solicitado las
opiniones previas y de no emitirse éstos dentro de los
plazos previstos, son consideradas como favorables, no
pudiendo las entidades emitirlas con posterioridad."
"Artículo 20-A: Transacción
Con las Bases y el proyecto de contrato que cuenta
con las opiniones previas establecidas en el artículo 20,
el Organismo Promotor de la Inversión Privada realiza la
convocatoria, la cual debe ser publicada en su portal
institucional, así como en el diario oficial El Peruano y
en dos diarios de circulación nacional por dos (02) días
calendario consecutivos, indicando el enlace para
acceder a las Bases y al proyecto de contrato. En la
convocatoria debe indicarse el monto y forma de pago
del derecho de participación y los criterios de selección
aplicables al proceso de selección.
El proyecto de contrato puede ser objeto de
modificación como resultado de la evaluación de los
comentarios y consultas recibidos en la fase de
Transacción. Los comentarios y consultas son
publicados por el Organismo Promotor de la Inversión
Privada."(*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 21.- Opiniones previas (*)
(*) Extremo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 21.- Opiniones previas a la versión final
del Contrato"
21.1 La versión final del contrato de Asociación
Público Privada, sea éste originado por iniciativa estatal
o iniciativa privada, y las modificaciones que se
produzcan a la misma, requieren la opinión favorable del
Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local, del
organismo regulador según corresponda, así como del
Ministerio de Economía y Finanzas, de manera previa a
su adjudicación y suscripción. Los acuerdos que
contengan modificaciones al contrato de Asociación
Público Privada sin contar con la opinión previa
favorable del Ministerio de Economía y Finanzas, no
surten efectos y son nulos de pleno derecho. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"21.1 La versión final del contrato de Asociación
Público Privada, sea éste originado por iniciativa estatal
o iniciativa privada, y las modificaciones que se
produzcan a la misma, requieren la opinión favorable del
Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local, según
corresponda, así como del Ministerio de Economía y
Finanzas, de manera previa a su adjudicación y
suscripción. Asimismo, se requiere la opinión no
vinculante del organismo regulador sobre los temas
materia de sus competencias legales. Los acuerdos que
contengan modificaciones al contrato de Asociación
Público Privada sin contar con la opinión previa
favorable del Ministerio de Economía y Finanzas, no
surten efectos y son nulos de pleno derecho."
21.2 Para la solicitud de la opinión del Ministerio de
Economía y Finanzas y del organismo regulador en los
proyectos bajo su competencia, el Organismo Promotor
de la Inversión Privada remite la documentación que
sustente la distribución de riesgos y la estructuración
económica financiera del contrato. Adicionalmente, la
solicitud de opinión al Ministerio de Economía y
Finanzas, debe contener la opinión del Ministerio,
Gobierno Regional y/o Gobierno local, así como la del
organismo regulador, según corresponda. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"21.2 Para la solicitud de la opinión del Ministerio de
Economía y Finanzas y del organismo regulador en los
proyectos bajo su competencia, el Organismo Promotor
de la Inversión Privada remite la información señalada
en el numeral 20.3 del artículo 20. Adicionalmente, la
solicitud de opinión al Ministerio de Economía y
Finanzas, debe contener la opinión del Ministerio,
Gobierno Regional y/o Gobierno local, así como la del
organismo regulador, según corresponda."
21.3 El plazo para la emisión de las opiniones a la
versión final del contrato de Asociación Público Privada
es de quince (15) días hábiles, pudiéndose solicitar por
única vez dentro de los primeros cinco (05) días hábiles,
información adicional. En este supuesto el cómputo del
plazo se suspende desde el día de efectuada la
notificación de información adicional, reanudándose a
partir del día hábil siguiente de recibida la información
requerida. Habiéndose solicitado las opiniones previas y
de no emitirse éstos dentro de los plazos previstos, son
consideradas como favorables, no pudiendo las
entidades emitirlas con posterioridad.
21.4 El informe previo de la Contraloría General de la
República únicamente podrá referirse sobre aquellos
aspectos que comprometan el crédito o la capacidad
financiera del Estado de conformidad con el literal l) del
artículo 22 de la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República. Dicho informe previo no es vinculante,
sin perjuicio del control posterior.
El plazo para la emisión del informe previo es de
quince (15) días hábiles. La Contraloría General, cuenta
hasta con diez (10) días hábiles de recibida la
información para requerir por única vez, mayor
información. En este supuesto el cómputo del plazo se
suspende desde el día de efectuada la notificación de
información adicional, reanudándose a partir del día
hábil siguiente de recibida la información requerida. La
Contraloría General emitirá su informe previo dentro de
los cinco (05) días hábiles siguientes contados desde el
día siguiente de recibida la información.
21.5 Los informes y opiniones a que se refiere el
presente artículo son formulados una sola vez por cada
entidad, salvo que el Organismo Promotor de la
Inversión Privada solicite informes y opiniones
adicionales. Las opiniones emitidas por las entidades no
pueden ser modificadas por éstas, salvo en los casos en
que la solicitud de informes y opiniones adicionales
incorpore nueva información relevante conforme el
numeral 126.2 del artículo 126 de la Ley Nº 27444, Ley
del Procedimiento Administrativo General.
"21.6 Las opiniones que se emitan conforme a lo
dispuesto en el presente artículo, sólo pueden referirse
a aquellos aspectos sobre los cuales se emitió
observación y a los aspectos distintos o adicionales
respecto de la versión del contrato establecida en el
artículo 20." (*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 22.- Presentación de propuestas
22.1 Las propuestas son presentadas en sobre
cerrado por persona autorizada por el postor. La
recepción de propuestas técnicas y/o económicas, así
como el otorgamiento de la buena pro son realizadas en
acto público con la participación de Notario Público,
quien certifica la documentación presentada y da fe de
dicho acto.
22.2 El postor adjudicatario de la buena pro de
manera previa a la suscripción del contrato de
Asociación Público Privada debe presentar el modelo
económico financiero del proyecto conforme los
requisitos establecidos en las Bases del proceso de
promoción. Las propuestas y el modelo económico
vinculan al postor, quien es responsable por el íntegro
de su contenido.
Artículo 23.- Evaluación de propuestas
23.1 El Comité Especial procede a evaluar la
propuesta técnica y económicamente más conveniente.
Las Bases pueden establecer, entre otros, los criterios
de evaluación siguientes:
a. Nivel tarifario y su estructura, de ser el caso.
b. Retribución al Estado.
c. El plazo del contrato.
 d. La oferta económica.
e. Diseño y solución técnica propuesta.
f. Niveles de servicio ofertados.
g. Consideraciones de carácter ambiental y social.
h. Los ingresos garantizados por el Estado.
i. El compromiso de riesgo asumido por el oferente,
respecto del costo del proyecto y los riesgos en la
explotación.
j. Otras inversiones o servicios adicionales.
k. Ofertas y compromisos preliminares
financiamiento.
23.2 La Bases pueden facultar al Comité Especial a
solicitar a los postores correcciones, ampliaciones y/o
aclaraciones sobre aspectos específicos de la propuesta
técnica, con conocimiento de todos los postores,
siempre que no implique una variación de la propuesta
presentada. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 23.- Selección de propuestas
23.1 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
selecciona la propuesta más favorable para el Estado.
Los criterios de selección son definidos en las Bases.
23.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
puede incluir en las Bases, mecanismos de
precalificación considerando la capacidad jurídica,
financiera y experiencia del postor en el desarrollo de
proyectos, como requisitos habilitantes para la
participación que no otorgan puntaje.
23.3 De manera enunciativa, los criterios de
selección de la propuesta más favorable para el Estado
conforme los parámetros establecidos en las Bases,
pueden ser:
a. Menor cofinanciamiento;
b. Mayor retribución al Estado;
c. Niveles de servicio y estándares de calidad;
d. Nivel tarifario y su estructura;
e. Diseño y solución técnica propuesta;
f. Inversiones o servicios adicionales;
g. Otros que defina el Organismo Promotor de la
Inversión Privada.
23.4 La Bases pueden facultar que se solicite a los
postores correcciones, ampliaciones y/o aclaraciones
sobre aspectos específicos de la propuesta técnica, con
conocimiento de todos los postores, siempre que no
implique una variación de la propuesta presentada.
23.5 En caso de terminación anticipada de contrato
de conforme a lo establecido en el artículo 63, durante el
primer año contado desde la suscripción del contrato o
antes del cierre financiero, lo que ocurra primero, la
Entidad Pública puede otorgar la buena pro del
proyecto, a aquel postor que obtuvo la segunda mejor
propuesta o ulteriores propuestas, según los criterios de
selección establecidos en las Bases. Para ello, la
Entidad Pública cursa comunicación al postor
correspondiente para que exprese su conformidad o
rechazo."
Artículo 24.- Buena pro
La buena pro es otorgada a la mejor oferta
presentada, de acuerdo al sistema de evaluación
preestablecido. El Comité Especial por razones de
interés público puede desestimar todas las propuestas
presentadas, sin obligación de pago de indemnización
alguna en favor de los postores. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 24.- Buena pro
El Director Ejecutivo, previa opinión del Comité
Especial de Inversiones respectivo otorga la buena pro a
la mejor oferta presentada, de acuerdo a los criterios de
selección preestablecidos; así como, por razones de
interés público puede cancelar el proceso de selección
y/o desestimar todas las propuestas presentadas, sin
obligación de pago de indemnización alguna en favor de
los postores.
Tratándose de los proyectos de competencia de los
Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales,
los actos referidos son realizados por el Comité de
Promoción de la Inversión Privada."
Artículo 25.- Garantías
25.1 Concluido el proceso de selección, el
inversionista debe presentar garantía suficiente que
asegure la correcta ejecución del proyecto y el
cumplimiento de las obligaciones correspondientes a su
naturaleza, calidad y características. Su naturaleza y
cuantía son determinadas en las Bases. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"25.1 Concluido el proceso de selección, el
adjudicatario debe presentar garantía suficiente que
asegure la correcta ejecución del proyecto y el
cumplimiento de las obligaciones correspondientes a su
naturaleza, calidad y características. Su naturaleza y
cuantía son determinadas en las Bases."
25.2 Los concesionarios que efectúen inversiones en
obras de infraestructura o en servicios públicos por los
montos indicados en el artículo 11 del Decreto
Legislativo Nº 662, que otorga un régimen de estabilidad
jurídica a las Inversiones Extranjeras mediante el
reconocimiento de ciertas garantías, pueden acogerse al
régimen de estabilidad jurídica contemplado en el Título
II de dicho Decreto Legislativo, en el Capítulo Primero
del Título V del Decreto Legislativo Nº 757, Ley Marco
para el Crecimiento de la Inversión Privada, y en su
correspondiente Reglamento. Lo dispuesto en este
numeral es aplicable a las modalidades de Asociación
Público Privada establecidas en el numeral 11.4 del
artículo 11 de este Reglamento y la normativa
vigente. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"25.2 Los concesionarios que efectúen inversiones
en obras de infraestructura o en servicios públicos
pueden acceder al régimen de estabilidad jurídica a las
Inversiones, establecidas en el Decreto Legislativo Nº
662, que otorga un régimen de estabilidad jurídica a las
Inversiones Extranjeras mediante el reconocimiento de
ciertas garantías; y el Decreto Legislativo Nº 757, Ley
Marco para el Crecimiento de la Inversión Privada;
normas modificatorias, reglamentarias y diseño y Estructuración que no haya sido expuesta a los
complementarias, siempre que cumplan con los
requisitos en ellas establecidas. Lo dispuesto en este
numeral es aplicable a las modalidades de Asociación
Público Privada establecidas en el numeral 11.4 del
artículo 11 de este Reglamento y la normativa vigente."
25.3 El Estado puede suscribir con los inversionistas
convenios de estabilidad jurídica para otorgarles
determinadas seguridades y garantías respecto de las
inversiones que efectúen en los proyectos de Asociación
Público Privada conforme a la normativa vigente. En
estos casos, el Estado está representado por los
organismos o entidades señalados en dichas normas.
Artículo 26.- Sobre la reserva de la información
26.1 En tanto no es convocada la Licitación Pública
Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otro
mecanismo competitivo, los funcionarios y servidores
públicos, los miembros de los Comités Especiales, los
funcionarios que tengan acceso, están obligados, bajo
responsabilidad, a guardar reserva de la información a
la que tengan acceso sobre el contenido de las Bases y
el proyecto de contrato de Asociación Público Privada;
o, luego de la respectiva convocatoria sobre el
contenido de las propuestas presentadas por los
inversionistas privados. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"26.1 En tanto no es convocada la Licitación Pública
Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otro
mecanismo competitivo, los funcionarios y servidores
públicos, los Directores de Proyectos, los miembros de
los Comités Especiales, y los consultores están
obligados, bajo responsabilidad, a guardar reserva de la
información a la que tengan acceso sobre el contenido
de las Bases y el proyecto de contrato de Asociación
Público Privada; o, luego de la respectiva convocatoria
sobre el contenido de las propuestas presentadas por
los inversionistas privados. Sin perjuicio de lo anterior y
considerando el principio de competencia, en proyectos
con origen estatal, el Organismo Promotor de la
Inversión Privada puede comunicarse, directa o
indirectamente, con potenciales participantes y
financistas y exponer la información necesaria a efectos
de analizar su interés sobre el proyecto y evaluación de
del proyecto, promoviendo la competencia y el mayor
valor por dinero."
26.2 La información que se produzca durante el
postores, goza del tratamiento de reserva establecido en
la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública, cuyo Texto Único Ordenado de la
Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública, es aprobado por Decreto Supremo Nº 043-
2003-PCM.
26.3 El postor adjudicatario puede solicitar al
Organismo Promotor de la Inversión, la reserva de la
información prevista en el numeral 22.2 del artículo 22
del Reglamento conforme a lo establecido en el Texto
Único Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a
la Información Pública, aprobado por Decreto Supremo
Nº 043-2003-PCM. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"26.3 El proponente y postor adjudicatario pueden
solicitar al Organismo Promotor de la Inversión Privada,
la reserva de la información prevista en el numeral 22.2
del artículo 22 y el literal f) del numeral 32.3 del artículo
32, conforme a lo establecido en el Texto Único
Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública, aprobado por Decreto Supremo Nº
043-2003-PCM."
26.4 La obligación de reserva de información
dispuesta en este artículo no aplica a la solicitud
efectuada por la Contraloría General de la República, en
virtud del literal a) del artículo 22 de la Ley Nº 27785,
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República.
CAPÍTULO III
PROCESO SIMPLIFICADO
Artículo 27.- Reglas especiales aplicables al
proceso simplificado
27.1 El proceso simplificado se tramita bajo el
procedimiento establecido para Asociaciones Público
Privadas de iniciativa estatal y sujetándose a las
siguientes reglas especiales:
a. La opinión a la que se refiere el numeral 17.1 del
artículo 17, únicamente se limita a la evaluación de la
capacidad de pago de la entidad pública para asumir los
compromisos y a la clasificación del proyecto.
b. La convocatoria al proceso de promoción requiere
la publicación por una sola vez en dos diarios de
circulación nacional.
c. La opinión del Ministerio de Economía y Finanzas,
a la que se refiere el numeral 21.1 del artículo 21,
únicamente se limita a la evaluación de la capacidad de
pago de la entidad pública para asumir las obligaciones,
los compromisos, garantías y contingentes
significativos. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"c. La opinión del Ministerio de Economía y
Finanzas, a la que se refiere el numeral 20.2 del artículo
20 y el numeral 21.1 del artículo 21, únicamente se
limita a la evaluación de la capacidad de pago de la
entidad pública para asumir las obligaciones, los
compromisos, garantías y contingentes significativos."
d. La opinión del Ministerio de Economía y Finanzas,
a la que se refiere el numeral 57.3 del artículo 57,
únicamente se limita a la evaluación de capacidad de
pago de la entidad pública para asumir las obligaciones,
los compromisos, garantías y contingentes
significativos.(*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"d. La opinión del Ministerio de Economía y
Finanzas, a la que se refiere el artículo 57, únicamente
se limita a la evaluación de capacidad de pago de la
entidad pública para asumir las obligaciones, los
compromisos, garantías y contingentes significativos."
27.2 Las reglas establecidas en el numeral anterior
se aplican a las Asociaciones Público Privadas de
iniciativa estatal reguladas en el Capítulo II del presente
Título, cuyo Costo Total del Proyecto sea inferior a
quince mil (15 000) UIT.
27.3 Tratándose de proyectos establecidos en el
artículo 30 de la Ley, cuyo Costo Total de Inversión sea
superior a cincuenta mil (50 000) UIT, y en caso de
proyectos que no contengan componente de inversión,
el Costo Total de Proyecto sea superior a cincuenta mil
(50 000) UIT, se tramitan conforme a lo dispuesto en el
Capítulo II del presente Título.
TITULO IV
PROYECTOS EN ACTIVOS
 Artículo 28.- Incorporación al proceso de
promoción
28.1 El procedimiento simplificado de los Proyectos
en Activos se rige por lo establecido en este Título, no
siendo de aplicación las disposiciones contenidas en el
Capítulo III de Título III del presente Reglamento.
28.2 De manera previa a la incorporación del
Proyecto en Activos al proceso de promoción, el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local
presenta el informe de evaluación al Organismo
Promotor de la Inversión Privada. Dicho informe, como
mínimo contiene: (*)
(*) Primer párrafo modificado por el Artículo 1 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017, cuyo texto es el siguiente:
"28.2 De manera previa a la incorporación del
Proyecto en Activos al Proceso de Promoción, el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local
presenta al Organismo Promotor de la Inversión Privada
la información técnica que sustenta el proyecto, que
como mínimo contiene:"
a. Antecedentes.
b. Descripción de los bienes y/o servicios, materia del
proyecto.
c. Descripción general del esquema de retribución al
Estado, de corresponder.
d. Compromisos de inversión, de corresponder.
e. Informe preliminar de valorización del activo y el
costo de oportunidad del activo, de corresponder.
f. Modalidad contractual a celebrar con el Estado.
g. Declaración jurada expresando que el Proyecto en
Activo no compromete recursos públicos ni traslada
riegos propios de una Asociación Público Privada a la
entidad pública, salvo disposición legal expresa.
"h. Acreditación de la capacidad presupuestal del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, de
corresponder, emitida por la oficina de presupuesto o la
que haga sus veces en el pliego respectivo."(*)
(*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
"i. Análisis del marco normativo aplicable."(*)
(*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
28.3 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
puede solicitar información adicional para realizar la
revisión del Informe de Evaluación. La información
completa solicitada por el Organismo Promotor de la
Inversión Privada, debe ser enviada en el plazo máximo
de noventa (90) días hábiles de solicitada; de lo
contrario, el Informe de Evaluación y la incorporación al
proceso de promoción son consideradas como no
presentadas.
28.4 Para incorporar al proceso de promoción se
requiere únicamente la conformidad del Organismo
Promotor de la Inversión Privada al Informe de
Evaluación.
Artículo 29.- Bases y contrato
29.1 Las Bases contienen la información mínima
exigida en el numeral 20.1 del artículo 20 del
Reglamento, en lo que resulte aplicable.
29.2 La versión final del contrato requiere opinión
previa favorable del Ministerio, Gobierno Regional y
Gobierno Local respectivo, dentro del plazo de diez (10)
días hábiles de solicitada. De no emitirse opinión en el
plazo indicado, ésta se considera favorable. En el marco
de lo dispuesto en el numeral 31.2 del artículo 31 de la
Ley, el diseño de estos contratos no puede incluir
riesgos propios de un contrato de Asociación Público
Privada.
29.3 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
con opinión favorable del Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local titular del activo es responsable, en los
proyectos que lo requieran, del informe final de
valorización del activo, pudiendo encargar su
elaboración a un consultor especializado.
Artículo 30.- Proceso de adjudicación
El proceso de adjudicación es realizado a través de
la modalidad de subasta o aquella prevista en las
Bases, a fin de adjudicar la buena pro a la oferta más
conveniente, la misma que obliga a su titular al
cumplimiento de los estudios técnicos y de ser el caso, a
la propuesta técnica presentada.
Artículo 31.- Iniciativas privadas de Proyectos en
Activos y proyectos desarrollados bajo el Decreto
Legislativo Nº 674
31.1 La presentación de las iniciativas privadas en
Proyectos en Activos y proyectos desarrollados bajo el
Decreto Legislativo Nº 674 es realizada en cualquier
momento ante el Organismo Promotor de la Inversión
Privada.
31.2 El trámite y la evaluación corresponden al
Organismo Promotor de la Inversión Privada
competente resultando de aplicación las disposiciones
procedimentales aplicables a las iniciativas privadas
autofinanciadas, excluyendo la evaluación de la
clasificación de iniciativa privada. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"31.2 El trámite y la evaluación corresponden al
Organismo Promotor de la Inversión Privada
competente, resultando de aplicación las disposiciones
procedimentales aplicables a las iniciativas privadas
autofinanciadas, excluyendo la evaluación de la
clasificación de iniciativa privada. En la admisión a
trámite no se exige la presentación de los requisitos
establecidos en los literales i), k), y m) del numeral 16.2
del artículo 16, así como aquellos que por la naturaleza
del proyecto no corresponda su presentación en esta
etapa."
31.3 Para el caso de proyectos desarrollados bajo el
Decreto Legislativo Nº 674 por empresas bajo el ámbito
del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad
Empresarial del Estado (FONAFE), la versión final del
contrato debe tener opinión previa favorable de éste.
TÍTULO V
INICIATIVAS PRIVADAS
CAPÍTULO I
INICIATIVAS PRIVADAS AUTOFINANCIADAS
Artículo 32.- Iniciativas Privadas Autofinanciadas
32.1 Conforme a lo establecido en el numeral 33.4
del artículo 33 de la Ley, las iniciativas privadas tienen la
naturaleza de peticiones de gracia.
32.2 Las iniciativas privadas autofinanciadas son
propuestas que el sector privado puede presentar en
cualquier momento al Estado para el desarrollo de
proyectos de Asociaciones Público Privadas en
infraestructura pública y/o prestación de servicios
públicos, servicios vinculados a estos que requiera
prestar el Estado, investigación aplicada y/o innovación
tecnológica.
32.3 Las iniciativas privadas autofinanciadas son
presentadas ante el Organismo Promotor de la Inversión
Privada correspondiente, cumpliendo los siguientes
requisitos:
a. Nombre o razón social del solicitante, con
indicación de sus generales de ley, acompañando los
correspondientes poderes del representante legal.
b. Capacidad financiera y técnica del proponente de
la iniciativa privada, sustentada con estados financieros
auditados de los últimos dos (02) años y experiencia
para el desarrollo de proyectos de similar envergadura,
debidamente sustentada con certificados o constancias
emitidas por terceros distintos a la persona jurídica
acreditada.
c. Declaración jurada de los gastos efectivamente
incurridos en la elaboración de la iniciativa privada
presentada.
d. Propuesta de cláusulas principales del contrato.
e. La información solicitada en el numeral 16.2 del
artículo 16, excepto lo establecido en los literales k), l),
m), n) y o).
"f. El Modelo Económico Financiero del proyecto
propuesto."(*)
(*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 33.- Admisión a trámite
33.1 Presentada la iniciativa privada autofinanciada
por el proponente, el Organismo Promotor de la
Inversión Privada evalúa el cumplimiento de la
presentación de los requisitos establecidos en el artículo
anterior y evalúa la capacidad técnica y financiera del
proponente.
33.2 Dentro de un plazo no mayor de quince (15)
días hábiles, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada debe informar al proponente si la iniciativa
privada ha sido admitida a trámite o requiere
subsanación, y en este último caso, el proponente tiene
diez (10) días hábiles para realizar dicha subsanación o
aclaración. Realizada la aclaración o subsanación, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada tiene un
plazo de diez (10) días hábiles para admitir a trámite la
iniciativa privada. Caso contrario, la iniciativa privada es
rechazada. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"33.2 Dentro de un plazo no mayor de quince (15)
días hábiles, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada debe informar al proponente si la iniciativa
privada ha sido admitida a trámite o requiere
subsanación o aclaración. En estos últimos casos, el
proponente dispone de diez (10) días hábiles para
realizar la subsanación o aclaración, salvo plazo mayor,
que no debe exceder los veinte (20) días hábiles,
otorgado por el Organismo Promotor de la Inversión
Privada, dependiendo de la naturaleza del
requerimiento. En caso el proponente no realice la
subsanación o aclaración, la iniciativa privada es
rechazada. Realizada la subsanación o aclaración, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada dispone de
diez (10) días hábiles para admitir a trámite la iniciativa
privada y cinco (5) días hábiles adicionales para notificar
la decisión adoptada. Transcurrido el plazo sin
respuesta del Organismo Promotor de la Inversión
Privada, se entiende la iniciativa privada como admitida
a trámite."
33.3 Dentro del plazo indicado en el numeral
precedente, corresponde al Organismo Promotor de la
Inversión Privada verificar si la iniciativa privada recae
sobre proyectos que coincidan total o parcialmente con
aquellos respecto de los cuales se hubiera aprobado el
respectivo Plan de Promoción de la Inversión Privada.
Sin embargo, en caso se hubiera aprobado el referido
plan y hubiese transcurrido un plazo de ciento veinte
días (120) hábiles sin que se hubiese convocado el
proceso de selección respectivo, el Organismo Promotor
de la Inversión Privada puede admitir a trámite y evaluar
la iniciativa privada presentada. En este caso, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada debe
coordinar con la entidad competente a fin de que esta
última realice las acciones para dejar sin efecto el Plan
de Promoción de la Inversión Privada que se hubiera
aprobado. En este caso, la entidad debe optar por
continuar con la iniciativa privada o el proceso de
promoción, situación que será establecida en la opinión
de relevancia.
33.4 En caso el proponente no cumpla con realizar la
subsanación correspondiente, la propuesta de iniciativa
privada es considerada por el Organismo Promotor de la
Inversión Privada como no presentada, procediendo a la
devolución de toda la documentación.
Artículo 34.- Relevancia
34.1 Admitida a trámite la iniciativa privada
autofinanciada, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada tiene un plazo de diez días (10) hábiles para
solicitar la opinión de relevancia al Ministerio, Gobierno
Regional y/o Gobierno Local a cuyo ámbito corresponde
el proyecto. Si el proyecto corresponde al ámbito de
más de una entidad, se requiere opinión favorable de
éstas.
34.2 La opinión sobre la relevancia de la iniciativa
privada es emitida por el Ministerio, Gobierno Regional
y/o Gobierno Local dentro de un plazo no mayor de
noventa días (90) hábiles, contados a partir del día
siguiente de la recepción de la respectiva solicitud con la
información sobre la iniciativa privada.
34.3 La opinión de relevancia contiene los siguientes
aspectos:
a. Consistencia de la iniciativa privada con las
prioridades nacionales, regionales o locales, según
corresponda.
b. Evaluación preliminar de viabilidad técnica de la
iniciativa privada.
c. Elaboración del informe de evaluación.
d. Solicitud para dejar sin efecto el Plan de
Promoción de la Inversión Privada que se hubiera
aprobado, en caso corresponda.
e. Indicar, en los casos en que la propuesta de la
iniciativa privada asuma que el Estado cuenta con la
titularidad del bien necesario para la ejecución de la
infraestructura o la prestación del servicio, si cuenta con
la titularidad de los mismos y si estos no están afectos a
necesidades de saneamiento físico legal, de
corresponder.
34.4 Vencido el plazo sin que el Ministerio, Gobierno
Regional y/o Gobierno Local se pronuncien respecto de
la relevancia de la iniciativa privada, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada comunica de ello al
proponente y procede a rechazar la iniciativa privada. La
opinión sobre la relevancia de la iniciativa privada que
emita el Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno
Local tiene carácter vinculante para el Organismo
Promotor de la Inversión Privada respecto a la
continuación de su trámite. El Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local no puede emitir dicha opinión
una vez vencido el plazo máximo previsto en el numeral
34.2.
34.5 El Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno
Local puede requerir información adicional por única
vez, convocar a exposiciones o realizar consultas sobre
la iniciativa privada al proponente, quien debe entregar
dicha información o absolver las consultas dentro de un
plazo no mayor de veinte (20) días hábiles, sujetando la
reanudación del cómputo del plazo al cumplimiento de
los requerimientos. Asimismo, puede solicitar al
proponente que realice cambios al proyecto. El
proponente, mediante comunicación suscrita por su
representante legal, puede aceptar o no los cambios
solicitados por las referidas entidades. En caso de
aceptación, la iniciativa privada continúa su trámite y, en
caso de disconformidad, la iniciativa privada es
rechazada. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 34.- Relevancia
34.1 Admitida a trámite la iniciativa privada
autofinanciada, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada tiene un plazo de diez días (10) hábiles para
solicitar la opinión de relevancia al Ministerio, Gobierno
Regional y/o Gobierno Local a cuyo ámbito corresponde
el proyecto. Si el proyecto corresponde al ámbito de
más de una entidad, se requiere opinión favorable de
éstas.
34.2 La opinión sobre la relevancia de la iniciativa
privada es emitida por el titular del Ministerio, o por
acuerdo del Consejo del Gobierno Regional o acuerdo
del Concejo del Gobierno Local dentro de un plazo no
mayor de noventa días (90) hábiles, contados a partir
del día siguiente de la recepción de la respectiva
solicitud con la información sobre la iniciativa privada,
pudiendo ser prorrogado por treinta (30) días hábiles.
34.3 En caso la opinión de alguna de estas entidades
a las que se refiere el numeral 34.1 no sea favorable, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada solicita al
proponente que le confirme su interés y la pertinencia de
continuar con la tramitación de la iniciativa privada, sin
incluir el componente respecto del cual, la entidad
competente, emitió opinión no favorable. En caso
afirmativo, el proponente remite la iniciativa privada
modificada para la opinión de relevancia de las
entidades competentes, dentro del plazo que le
comunique el Organismo Promotor de la Inversión
Privada.
Recibida la iniciativa privada modificada, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada solicita la
opinión de relevancia a las entidades competentes, la
cual es emitida en un plazo no mayor a veinte (20) días
hábiles, pudiendo ser prorrogado por diez (10) días
hábiles.
Recibidas las opiniones de relevancia, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada, continúa con la
tramitación de la Iniciativa Privada modificada.
34.4 Tratándose de iniciativas privadas que
involucren competencia de Gobiernos Locales, en caso
las municipalidades provinciales no emitan opinión
favorable de relevancia a proyectos de competencia
distrital, sustentan su respectiva opinión. Esta
disposición también es aplicable a las iniciativas
privadas cofinanciadas.
34.5 La opinión de relevancia contiene los siguientes
aspectos:
a. Descripción general del proyecto, incluyendo como
mínimo: nombre, entidad competente, antecedentes,
área de influencia del proyecto, objetivos y clasificación
del proyecto.
b. Importancia y consistencia del proyecto con las
prioridades nacionales, regionales o locales, según
corresponda, y su congruencia con los planes
nacionales, sectoriales, planes de desarrollo
concertados regionales y locales.
c. Diagnóstico sobre la provisión actual de la
infraestructura o servicio público identificando las
características de la demanda y la oferta existente en
términos de cobertura y calidad.
 d. Evaluación técnica preliminar del proyecto así
como los niveles de servicio o niveles de desempeño
esperados y las fuentes de ingreso del proyecto.
e. Estimación de costos de supervisión.
f. Cronograma de adquisición y/o expropiación de
terrenos, servidumbres y levantamiento de
interferencias, la proyección de gastos derivados de
éstos y gastos por supervisión.
g. Descripción y evaluación de los aspectos
relevantes en materia económica, jurídica, regulatoria,
organización, ambiental y social para el desarrollo del
proyecto, identificando de ser el caso los eventuales
problemas que pueden retrasarlo.
h. Solicitud para dejar sin efecto el Plan de
Promoción de la Inversión Privada que se hubiera
aprobado, en caso corresponda.
i. Indicar, en los casos en que la propuesta de la
iniciativa privada asuma que el Estado cuenta con la
titularidad del bien necesario para la ejecución de la
infraestructura o la prestación del servicio, si cuenta con
la titularidad de los mismos y si estos no están afectos a
necesidades de saneamiento físico legal, de
corresponder.
34.6 Vencido el plazo sin que el Ministerio, Gobierno
Regional y/o Gobierno Local se pronuncien respecto de
la relevancia de la iniciativa privada, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada comunica de ello al
proponente y da por rechazada la iniciativa privada. La
opinión sobre la relevancia de la iniciativa privada que
emita el Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno
Local tiene carácter vinculante para el Organismo
Promotor de la Inversión Privada respecto a la
continuación de su trámite.
34.7 El Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno
Local puede requerir información adicional por única
vez, convocar a exposiciones o realizar consultas sobre
la iniciativa privada al proponente, quien debe entregar
dicha información o absolver las consultas dentro de un
plazo no mayor de veinte (20) días hábiles, sujetando la
reanudación del cómputo del plazo al cumplimiento de
los requerimientos. Asimismo, puede solicitar al
proponente que realice cambios al proyecto. El
proponente, mediante comunicación suscrita por su
representante legal, puede aceptar o no los cambios
solicitados por las referidas entidades. En caso de
aceptación, la iniciativa privada continúa su trámite y, en
caso de disconformidad, la iniciativa privada es
rechazada."
Artículo 35.- Informe de Evaluación
En base a la información presentada por el
proponente y la entidad pública, el Organismo Promotor
de la Inversión Privada evalúa, modifica de ser el caso,
y aprueba el informe de evaluación en el cual incluye
como mínimo los requisitos establecidos en el numeral
16.2 del artículo 16 en lo que resulte aplicable,
sujetándose además a la aplicación de lo dispuesto en
el artículo 17. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 35.- Informe de Evaluación
El Organismo Promotor de la Inversión Privada
elabora y aprueba el Informe de Evaluación en el cual
incluye como mínimo los requisitos establecidos en el
numeral 16.2 del artículo 16 en lo que resulte aplicable,
para lo cual está facultado a requerir información o
estudios adicionales a la entidad pública y al
proponente, sujetándose además a lo dispuesto en el
artículo 17."
Artículo 36.- Estructuración
36.1 Corresponde al Organismo Promotor de la
Inversión Privada la estructuración del proyecto y el
diseño del contrato.
36.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
está facultado para proponer a pedido del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local o por iniciativa
propia, contando en este último caso previamente con
opinión técnica del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local, que emitió su opinión sobre su
relevancia, la introducción de ampliaciones y/o
modificaciones que considere convenientes y/o
necesarias en el contenido y diseño de la iniciativa
privada. La opinión técnica debe ser emitida en un plazo
máximo de veinte (20) días hábiles de solicitada.
36.3 El proponente de la iniciativa privada cuenta con
un plazo máximo de quince (15) días hábiles, contados
desde la recepción de la comunicación del Organismo
Promotor de la Inversión Privada, para expresar su
conformidad o disconformidad con las ampliaciones y/o
modificaciones propuestas. En caso de conformidad, la
iniciativa privada continúa su trámite. Una vez
aceptadas las ampliaciones y/o modificaciones por el
proponente, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada le otorga un plazo prudencial, de acuerdo al
caso, para incorporarlas al proyecto. En caso de
disconformidad, la iniciativa privada es rechazada.
36.4 Durante la evaluación de la iniciativa privada en
sus distintas etapas, el proponente no puede realizar
unilateralmente modificaciones o ampliaciones a la
iniciativa privada presentada.
36.5 La elaboración del proyecto de contrato de
Asociación Público Privada corresponde al Organismo
Promotor de la Inversión Privada.
Artículo 37.- Proyectos alternativos
37.1 En el caso de las iniciativas privadas
autofinanciadas se considera proyectos alternativos
aquellos que pretendiendo el uso de los mismos
recursos, no se encuentren destinados al mismo
objetivo. Los proyectos alternativos pueden ser
presentados hasta antes de la fecha de publicación de
la Declaratoria de Interés.
37.2 Cuando el Organismo Promotor de la Inversión
Privada verifique que se ha admitido a trámite una o
más iniciativas privadas referidas a un proyecto de
inversión que dicho organismo considere alternativo al
de la iniciativa privada en evaluación, se solicita la
opinión previa de la entidad competente respecto a la
iniciativa privada de su preferencia la cual se determina
considerando el valor por dinero y la innovación
tecnológica propuesta. Dicha opinión será ratificada por
el órgano máximo del Organismo Promotor de la
Inversión Privada.
37.3 La declaración de preferencia suspenderá la
tramitación y/o evaluación de la iniciativa privada no
preferida. Si el proyecto de inversión contenido en la
iniciativa privada declarada preferente es convocado a
proceso de selección o se suscribe el contrato
correspondiente en caso de adjudicación directa, la
iniciativa privada suspendida será rechazada.
37.4 Los proyectos que se encuentren orientados al
mismo objetivo serán considerados como el mismo
proyecto de inversión, aun cuando empleen tecnologías
diferentes.
En este caso, si el Organismo Promotor de la
Inversión Privada verifica que se ha admitido a trámite
una o más iniciativas privadas autofinanciadas referidas
al mismo proyecto de inversión en evaluación, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada continúa
con la tramitación de la primera iniciativa privada
admitida a trámite.
La evaluación de la segunda iniciativa admitida a
trámite queda suspendida hasta que se resuelva la
declaratoria de interés o el rechazo de la primera
iniciativa admitida a trámite. En caso la primera iniciativa
privada no fuera declarada de interés, se procederá a
evaluar la siguiente iniciativa privada presentada y así
sucesivamente.
CAPÍTULO II
INICIATIVAS PRIVADAS COFINANCIADAS
Artículo 38.- Iniciativas Privadas Cofinanciadas
38.1 Conforme a lo establecido en el numeral 33.4
del artículo 33 de la Ley, las iniciativas privadas tienen
naturaleza de peticiones de gracia.
38.2 Las iniciativas privadas cofinanciadas son
propuestas que el sector privado puede presentar ante
PROINVERSIÓN para el desarrollo de proyectos de
Asociaciones Público Privadas en infraestructura pública
y/o prestación de servicios públicos, servicios vinculados
a estos que requiera prestar el Estado, investigación
aplicada y/o innovación tecnológica, de acuerdo a las
necesidades de intervención y compromisos máximos a
ser asumidos por el Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local.
38.3 Las iniciativas privadas cofinanciadas deben
tener plazos contractuales iguales o mayores a diez (10)
años y un Costo Total de Inversión superior a quince mil
(15 000) UIT. En caso de iniciativas que no contengan
componente de inversión, deben tener un Costo Total
del Proyecto superior a quince mil (15 000) UIT.
Artículo 39.- Presentación de Iniciativas Privadas
Cofinanciadas del Gobierno Nacional
39.1 La presentación de proyectos a ser financiados
total o parcialmente por el Gobierno Nacional se realizan
en la oportunidad, durante el plazo y las materias
determinadas mediante Decreto Supremo refrendado
por los ministerios solicitantes y el Ministerio de
Economía y Finanzas. Para la emisión del Decreto
Supremo, cada Ministerio debe presentar al Ministerio
de Economía y Finanzas su programación presupuestal
multianual para los próximos diez (10) años y los
montos que estén dispuestos a comprometer, los cuales
debe ser consistente con el Informe Multianual de
Inversiones al que se refiere el artículo 14 del presente
Reglamento.
39.2 Los sectores incluidos en el Decreto Supremo
deben publicar, a través de PROINVERSIÓN, las
necesidades de intervención en infraestructura pública y
servicios públicos, servicios vinculados a éstos que
requiera brindar el Estado, investigación aplicada y/o
innovación tecnológica; la capacidad presupuestal
máxima con la que cuentan para asumir dichos
compromisos la cual corresponde montos que están
dispuestos a comprometer previamente informada por el
Ministerio de Economía y Finanzas.
39.3 El Decreto Supremo al que hace referencia el
presente artículo, dispone el plazo de presentación de
las iniciativas privadas cofinanciadas en atención al
alcance y complejidad de las necesidades de
intervención, el cual no podrá ser menor a seis (06)
meses desde su publicación. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"39.3 El Decreto Supremo al que hace referencia el
presente artículo, dispone el plazo de presentación de
las iniciativas privadas cofinanciadas en atención al
alcance y complejidad de las necesidades de
intervención, el cual no puede ser menor a tres (03)
meses desde su publicación. La presentación de
iniciativas se realiza durante treinta (30) días hábiles de
transcurrido el plazo fijado en el Decreto Supremo."
Artículo 40.- Presentación de Iniciativas Privadas
Cofinanciadas del Gobierno Regional y/o Gobierno
Local
40.1 Las necesidades de intervención en proyectos
en infraestructura pública y/o prestación de servicios
públicos, servicios vinculados a éstos que requiera
brindar el Estado, investigación aplicada y/o innovación
tecnológica de competencia de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales a ser desarrolladas
mediante el mecanismo de iniciativas privadas
cofinanciadas, así como la capacidad presupuestal
máxima con la que cuenten para asumir dichos
compromisos, deben ser determinadas como máximo el
quince de mayo del año inmediato anterior a la
oportunidad de presentación de iniciativas privadas
cofinanciadas. Dicha información es publicada a través
de PROINVERSIÓN en su portal institucional. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"40.1 Las necesidades de intervención en proyectos
en infraestructura pública y/o prestación de servicios
públicos, servicios vinculados a éstos que requiera
brindar el Estado, investigación aplicada y/o innovación
tecnológica de competencia de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales a ser desarrolladas
mediante el mecanismo de iniciativas privadas
cofinanciadas, así como la Capacidad Presupuestal
máxima con la que cuenten para asumir dichos
compromisos, deben ser incluidos en el Informe
Multianual de Inversiones al que se refiere el artículo
14."
40.2 Corresponde a los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, de manera previa a lo señalado en
el numeral anterior, presentar para la evaluación del
Ministerio de Economía y Finanzas los montos que
estén dispuestos a comprometer y el sustento de
capacidad presupuestal para desarrollar Iniciativas
Privadas Cofinanciadas.
40.3 Se pueden presentar iniciativas privadas
cofinanciadas de competencia de Gobiernos Regionales
y Gobiernos Locales durante los primeros cuarenta y
cinco (45) días calendario de cada año.
Artículo 41.- Contenido mínimo de las Iniciativas
privadas cofinanciadas
El proponente presenta la propuesta de Iniciativa
Privada Cofinanciada ante PROINVERSIÓN, como
mínimo con la información siguiente:
a. La información prevista en numeral 32.3 del
artículo 32 del presente Reglamento excepto el literal e).
b. Descripción de la iniciativa privada incluyendo lo
siguiente: i) Nombre y tipo del proyecto, con indicación
de la infraestructura pública, servicio público y/o
servicios vinculados a estos que requiera brindar el
Estado, o materia de investigación aplicada y/o
innovación tecnológica que sean competencia del
Estado, sobre el cual se desarrollará el proyecto, así
como referencias sobre la entidad titular de los bienes
sobre los que recae el proyecto o la situación legal de
los mismos; ii) Ámbito de influencia del proyecto; iii)
Objetivos, incluyendo las características del servicio y,
de resultar aplicable, el nivel de servicio a alcanzar; iv)
Beneficios sociales del proyecto; v) Razones por las
cuales se escoge el proyecto sujeto a aprobación, entre
otras alternativas; vi) Costo Total de Inversión y
cofinanciamiento del Estado y los ingresos; si el
cofinanciamiento incluye los costos de operación y
mantenimiento se deberá presentar un monto estimado
para dichos costos; y, vii) cronograma de ejecución de
las inversiones y cronograma del requerimiento de los
recursos públicos.
c. Sustento de la importancia y consistencia del
proyecto con los objetivos estratégicos de las entidades;
y, en su caso, con las necesidades de intervención.
d. Análisis y propuesta de distribución de riesgos del
proyecto.
Artículo 42.- Admisión a Trámite
42.1 Presentada la iniciativa privada por el
proponente, PROINVERSIÓN evalúa el cumplimiento de
la presentación de los requisitos establecidos en el
artículo anterior y verifica si la iniciativa privada recae
sobre proyectos que coincidan total o parcialmente con
aquellos respecto de los cuales se hubiera aprobado el
respectivo Plan de Promoción de la Inversión Privada o
se encuentren en formulación ante PROINVERSIÓN.
Asimismo, evalúa y aprueba la capacidad técnica y
financiera del proponente de acuerdo a los lineamientos
que apruebe para tal fin.
42.2 El procedimiento de admisión se rige por lo
dispuesto para las Iniciativas Privadas Autofinanciadas
en el artículo 33, en lo que corresponda. Culminada la
etapa de admisión a trámite de las iniciativas privadas
cofinanciadas, PROINVERSIÓN remite al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local el conjunto de las
iniciativas privadas que recaigan en proyectos de su
competencia.
Artículo 43.- Opinión de relevancia
43.1 Dentro del plazo de sesenta (60) días hábiles de
recibidas las iniciativas privadas cofinanciadas, las
entidades competentes emiten su opinión de relevancia.
43.2 En dicho plazo, el Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local, pueden convocar a los proponentes
para que expongan su proyecto. Asimismo, pueden
solicitar a los proponentes que realicen cambios al
proyecto, cambios al cronograma de pagos y agregar o
retirar componentes, siempre que respeten las
necesidades de intervención publicadas. El proponente
puede expresar su conformidad o disconformidad con
las ampliaciones y/o modificaciones propuestas por las
entidades y, en dicho caso, el plazo queda suspendido
hasta la respuesta del proponente la cual no podrá
exceder el plazo de veinte (20) días hábiles. En caso de
conformidad, la iniciativa privada continúa su trámite; en
caso contrario, es rechazada.
43.3 La entidad pública remite en el plazo señalado
en el numeral 43.1 del presente artículo a
PROINVERSIÓN la opinión de relevancia para el inicio
de la formulación. En dicho acto, la entidad pública
realiza las acciones necesarias a fin de sustentar que
las iniciativas privadas cofinanciadas no coincidan total
o parcialmente con Proyectos de Inversión Pública en
ejecución física o sustenta técnica y legalmente la
coexistencia de estos con la iniciativa privada
cofinanciada. Dentro del mismo plazo, y de ser el caso,
la entidad debe cambiar la Unidad Formuladora a
PROINVERSIÓN; y, adoptar las acciones
correspondientes para dar inicio a la etapa de
formulación. Transcurrido dicho plazo sin la notificación
a PROINVERSIÓN y al proponente, la iniciativa privada
cofinanciada se da por rechazada.
43.4 En el caso que durante el plazo de presentación
de iniciativas privadas cofinanciadas, se presente más
de un proyecto orientado a satisfacer el mismo objetivo,
en la opinión de relevancia el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local opta por el proyecto que
contenga componentes de innovación tecnológica y
ofrezca mayor valor por dinero, siendo rechazado el
proyecto por el que no optó el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 43.- Opinión de relevancia
43.1 Dentro del plazo de sesenta (60) días hábiles de
recibidas las iniciativas privadas cofinanciadas, las
entidades competentes emiten su opinión de relevancia,
a través del Titular del Ministerio, Consejo Regional o
Concejo Local, pudiendo el plazo ser prorrogado por
treinta (30) días hábiles. En dicho acto se delega al
Presidente del Comité de Promoción de la Inversión
Privada la conducción del proceso, y aprobación de las
modificaciones al proyecto. En caso la opinión de alguna
de estas entidades no sea favorable respecto a la
relevancia de la Iniciativa Privada, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada solicita conformidad a
las demás entidades competentes para continuar con su
tramitación, sin el componente de competencia de la
entidad que emitió opinión no favorable conforme el
procedimiento establecido en el artículo 34.
 43.2 En dicho plazo, el Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local, pueden convocar a los proponentes
para que expongan su proyecto. Asimismo, pueden
solicitar a los proponentes que realicen cambios al
proyecto, cambios al cronograma de pagos y agregar o
retirar componentes, siempre que respeten las
necesidades de intervención publicadas. El proponente
puede expresar su conformidad o disconformidad con
las ampliaciones y/o modificaciones propuestas por las
entidades y, en dicho caso, el plazo queda suspendido
hasta la respuesta del proponente la cual no podrá
exceder el plazo de veinte (20) días hábiles. En caso de
conformidad, la iniciativa privada continúa su trámite; en
caso contrario, es rechazada.
43.3 La entidad pública remite en el plazo señalado
en el numeral 43.1 del presente artículo a
PROINVERSIÓN la opinión de relevancia, la
documentación que se refiere el literal b) del numeral
5.5 del artículo 5, como condición previa para el inicio de
la formulación.
La entidad pública realiza todas las acciones
necesarias a fin de sustentar que las iniciativas privadas
cofinanciadas no coincidan total o parcialmente con
proyectos de inversión pública en ejecución física o
sustenta técnica y legalmente la coexistencia de estos
con la iniciativa privada cofinanciada. Transcurrido dicho
plazo sin la notificación a PROINVERSIÓN y al
proponente, la iniciativa privada cofinanciada se da por
rechazada por PROINVERSIÓN.
43.4 En el caso que durante el plazo de presentación
de iniciativas privadas cofinanciadas, se presente más
de un proyecto orientado a satisfacer el mismo objetivo,
en la opinión de relevancia el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local opta por el proyecto que
contenga componentes de innovación tecnológica y
ofrezca mayor valor por dinero conforme al numeral 2.4
del artículo 2 y los parámetros objetivos que establezca
cada entidad, siendo rechazado el proyecto por el que
no optase el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local.
43.5 Recibida la opinión de relevancia y la
documentación señalada en el numeral 43.3,
PROINVERSIÓN realiza el proceso de selección para la
contratación del asesor y/o consultor. Los términos de
referencia de dicho proceso establecen que los
entregables del asesor o consultor hasta la declaratoria
de viabilidad o rechazo, serán aprobados por la Unidad
Formuladora respectiva.
43.6 Asimismo, los términos de referencia establecen
que la función del asesor o consultor no se limita a la
evaluación de la iniciativa privada sino a la generación
de información necesaria para la toma de decisiones de
la entidad pública respectiva, incluyendo el análisis de
alternativas, de corresponder."
Artículo 44.- Formulación y estructuración
44.1 Tratándose de proyectos cofinanciados que
contengan uno o más proyectos de inversión pública, es
competencia de la Unidad Formuladora de
PROINVERSIÓN, la formulación conforme a la
normativa del Sistema Nacional de Inversión Pública.
ROINVERSIÓN remite al proponente el alcance de los
estudios de preinversión del Proyecto de Inversión
Pública a ser elaborados de acuerdo a las normas del
Sistema Nacional de Inversión Pública. El proponente
debe presentar una Declaración Jurada adjunta a la
propuesta de estudio de preinversión, indicando los
gastos en que hubiere incurrido para su elaboración, los
cuales son reconocidos de acuerdo a lo establecido en
este Reglamento. En caso el proyecto no obtenga la
viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversión
Pública, la iniciativa privada cofinanciada es rechazada.
44.2 Tratándose de proyectos cofinanciados que no
contengan proyectos de inversión pública, corresponde
a PROINVERSIÓN la formulación, la cual incluye la
evaluación económica y financiera del proyecto
considerando el valor estimado del mismo, demanda
estimada, costos estimados, evaluación preliminar del
impacto social, entre otros, a fin de determinar si el
proyecto de inversión es económica y socialmente
rentable.
44.3 Culminada la formulación, PROINVERSIÓN
procede a elaborar el Informe de Evaluación el cual
requiere opinión previa favorable del Ministerio,
Gobierno Regional y Gobierno Local, así como del
Ministerio de Economía y Finanzas conforme a lo
establecido en el artículo 17. Con la aprobación del
informe de evaluación, se puede incorporar el proyecto
al proceso de promoción.
44.4 La estructuración comprende el diseño del
proyecto como Asociación Público Privada, incluida su
estructuración económico financiera, mecanismo de
retribución en caso corresponda, asignación de riesgos
y el diseño del contrato a cargo del Organismo Promotor
de la Inversión Privada. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 44.- Formulación y estructuración
44.1 Tratándose de proyectos cofinanciados que
contengan uno o más proyectos de inversión pública, es
competencia de la Unidad Formuladora
correspondiente, la formulación conforme a la normativa
del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones. La Unidad Formuladora remite
al proponente los contenidos mínimos de los estudios de
preinversión del proyecto de inversión pública. El
proponente debe presentar una Declaración Jurada
adjunta a la propuesta de estudio de preinversión,
indicando los gastos en que hubiere incurrido para su
elaboración, los cuales son reconocidos de acuerdo a lo
establecido en este Reglamento. En caso el proyecto no
obtenga la declaratoria de viabilidad, la iniciativa privada
cofinanciada es rechazada.
44.2 Los estudios de preinversión deberán contener:
a) Diagnóstico del estado situacional o necesidad
que se pretende resolver y de los factores que influyen
en su evolución;
b) Definición del problema y objetivos;
c) Estimación de demanda e ingresos;
d) Estudios técnicos o de ingeniería;
e) Estimación de costos y tiempos;
f) Plan y costos de operación y mantenimiento;
g) Niveles de servicios;
h) Evaluación social del proyecto;
i) Análisis de la sostenibilidad;
j) Aquellos requisitos que establezca los
Lineamientos para la formulación de las Asociaciones
Público Privadas cofinanciadas que emita el Ministerio
de Economía y Finanzas.
44.3 Tratándose de proyectos cofinanciados que no
contengan proyectos de inversión pública, corresponde
a la entidad pública respectiva, la formulación, la cual
incluye la evaluación económica y financiera del
proyecto considerando el valor estimado del mismo,
demanda estimada, costos estimados, evaluación
preliminar del impacto social, entre otros, a fin de
determinar si el proyecto es económica y socialmente
rentable.
44.4 Culminada la formulación referida en los
numerales precedentes, PROINVERSIÓN revisa y
procede a elaborar el Informe de Evaluación el cual
requiere opinión previa favorable del Ministerio,
Gobierno Regional y Gobierno Local, así como del
Ministerio de Economía y Finanzas conforme a lo
establecido en el artículo 17. Con la aprobación del
Informe de Evaluación, se puede incorporar el proyecto
al proceso de promoción.
44.5 La estructuración comprende el diseño del
proyecto como Asociación Público Privada, incluida su
estructuración económico financiera, mecanismo de
retribución en caso corresponda, asignación de riesgos
y el diseño del contrato exclusivamente a cargo del
Organismo Promotor de la Inversión Privada y
procurando que los mecanismos de pagos estén
vinculados a la prestación del servicio y/o disponibilidad
de la infraestructura.
Lo dispuesto en el presente numeral resulta aplicable
a las iniciativas privadas autofinanciadas en lo que
corresponda.
44.6 Durante la evaluación de la iniciativa privada en
sus distintas etapas, el proponente no puede realizar
unilateralmente modificaciones o ampliaciones a la
iniciativa privada presentada."
CAPÍTULO III
DISPOSICIONES COMUNES
Artículo 45.- Publicación
Emitida la opinión de relevancia de la iniciativa
privada, el Organismo Promotor de la Inversión Privada
publica en su portal institucional la siguiente
información:
a. Para Iniciativas Privadas Autofinanciadas: la
referida en el literal a) del numeral 16.2 del artículo 16.
b. Para Iniciativas Privadas Cofinanciadas: la referida
en los numerales i), ii), iii) y iv) del literal b) del artículo
41. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 45.- Publicación
45.1 Emitida la opinión de relevancia de la iniciativa
privada, el Organismo Promotor de la Inversión Privada
publica en su portal institucional la actualización del
trámite, así como la siguiente información:
a. Para iniciativas privadas autofinanciadas: las
referidas en los literales a) y c) del numeral 16.2 del
artículo 16, los niveles de servicio o niveles de
desempeño esperados, así como el Costo Total
referencial del Proyecto o el Costo Total de Inversión
referencial presentado por el proponente.
b. Para iniciativas privadas cofinanciadas: la referida
en los numerales i), ii), iii) y iv) del literal b) del artículo
41; así como el Costo Total referencial del Proyecto o el
Costo Total de Inversión referencial presentado por el
proponente.
45.2 Incorporado el proyecto al proceso de
promoción de la inversión privada el Organismo
Promotor de la Inversión Privada publica en su portal
institucional la información técnica contenida en la
declaratoria de viabilidad o la que resulte aplicable.
45.3 Con la incorporación del proyecto al proceso de
promoción, se determina el costo de los estudios en la
fase de formulación desarrollados por el proponente, los
mismos que son pagados en caso se adjudique y
suscriba el contrato con un tercero."
"Artículo 45-A Identificación de Entidades
Competentes
Es responsabilidad del Organismo Promotor de la
Inversión Privada identificar a todas las entidades
competentes sobre el proyecto de Iniciativa Privada
durante la admisión a trámite de la misma.
Sin embargo, si durante cualquier etapa de la
tramitación de una iniciativa privada multisectorial se
identifican entidades que tienen competencia respecto a
la misma, se puede incluir a dichas entidades en la
etapa en la que se encuentre, teniendo que requerir su
respectiva opinión de relevancia, la cual es vinculante
para el proyecto. Para este caso resultan aplicables las
reglas establecidas en el artículo 43 y el numeral 34.1
del artículo 34."(*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 46.- Declaratoria de Interés
46.1 Luego de incorporado el proyecto contemplado
en la iniciativa privada al proceso de promoción y
finalizada la fase de estructuración, el máximo órgano
del Organismo Promotor de la Inversión Privada
aprueba la Declaratoria de Interés, la cual debe
contener como mínimo la siguiente información:
a. Un resumen del proyecto contenido en la iniciativa
privada que contemple: i) Objeto y alcance del proyecto
de inversión; ii) Bienes y/o servicios públicos sobre los
cuales se desarrollará el proyecto; iii) Modalidad
contractual y plazo del contrato; iv) Monto referencial de
la inversión; v) Cronograma tentativo del proyecto; y, vi)
Forma de retribución propuesta, con indicación de si el
proyecto requiere incremento de tarifa, de corresponder.
b. Requisitos de precalificación del proceso de
selección que se convoque.
c. Factor de competencia del proceso de selección
que se convoque.
d. Modelo de carta de expresión de interés y modelo
de carta fianza a ser presentada por los terceros
interesados en la ejecución del proyecto, la cual es
solidaria, irrevocable, incondicional, sin beneficio de
excusión y de realización automática, cuyo monto no
puede exceder el cinco por ciento del Costo Total del
Proyecto o Costo Total de Inversión.
e. Versión del contrato de Asociación Público
Privada, el cual previamente debe contar con las
opiniones previas requeridas en el artículo 21 del
presente Reglamento.
46.2 La declaratoria de interés debe ser publicada en
el portal institucional del Organismo Promotor de la
Inversión Privada y en el diario oficial El Peruano y un
diario de circulación nacional por dos (02) días
consecutivos, indicando el enlace para acceder a la
versión final electrónica del contrato. Debe indicarse
además el mecanismo aplicable al proceso de
selección, que puede ser la Licitación Pública Especial,
Concurso de Proyectos Integrales u otros mecanismos
competitivos.
46.3 Dicha publicación es realizada dentro de un
plazo no mayor de diez (10) días calendario desde que
el proponente cubra los costos de la publicación y
entregue la carta fianza respectiva a fin de asegurar la
suscripción del contrato correspondiente en caso que el
proyecto sea adjudicado directamente. En caso de no
presentarse a satisfacción del Organismo Promotor de
la Inversión Privada tanto la carta fianza como el pago
por concepto de publicación a que se refieren los
numerales precedentes, el proponente pierde cualquier
derecho asociado a la iniciativa privada incluyendo el
reembolso, pudiendo el Organismo Promotor de la
Inversión Privada asumir los gastos de la declaratoria de
interés y continuar con el proceso o dejar sin efecto la
Declaratoria de Interés. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"46.3 Dicha publicación es realizada dentro de un
plazo no mayor de diez (10) días calendario desde que
el proponente cubra los costos de la publicación y
entregue la carta fianza respectiva a fin de asegurar la
suscripción del contrato correspondiente en caso que el
proyecto sea adjudicado directamente. En caso el
proponente no manifieste conformidad a la Declaratoria
de Interés o no presente a satisfacción del Organismo
Promotor de la Inversión Privada tanto la carta fianza
como el pago por concepto de publicación a que se
refieren los numerales precedentes, el Estado asume la
titularidad del proyecto y el proponente pierde cualquier
derecho asociado a ésta. El Organismo Promotor de la
Inversión Privada puede asumir los gastos de la
Declaratoria de Interés y continuar con el proceso o
dejar sin efecto la Declaratoria de Interés.
En caso los supuestos regulados en el párrafo
precedente se deban a cambios propuestos por las
entidades públicas al alcance y/o aspectos sustanciales
del proyecto sin la conformidad del proponente,
habiéndose solicitado ésta, corresponde reembolsar al
proponente el costo de los estudios conforme a los
requisitos previstos en el numeral 45.3 del artículo 45."
46.4 Una vez aprobada la Declaratoria de Interés, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada está
facultado a realizar las actividades de promoción que
estime convenientes y fomenten la concurrencia de
terceros interesados.
Artículo 47.- Apertura al mercado
Los terceros interesados cuentan con un plazo
máximo de ciento cincuenta (150) días calendario
contados a partir del día siguiente de la publicación de la
respectiva declaratoria de interés para presentar sus
expresiones de interés para la ejecución del mismo
proyecto, debiendo acompañar su solicitud de expresión
de interés con la carta fianza correspondiente y la
documentación adicional exigida por el Organismo
Promotor de la Inversión Privada. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 47.- Apertura al mercado
Los terceros interesados cuentan con un plazo
máximo de noventa (90) días calendario contados a
partir del día siguiente de la publicación de la respectiva
declaratoria de interés para presentar sus expresiones
de interés para la ejecución del mismo proyecto,
debiendo acompañar su solicitud de expresión de
interés con la carta fianza correspondiente y la
documentación adicional exigida por el Organismo
Promotor de la Inversión Privada.
En la fase de transacción se pueden presentar
nuevos postores, en los casos que se hubiera
presentado un tercero interesado durante el plazo al que
se refiere el párrafo anterior. Estos postores deben
cumplir con los mismos requisitos acreditados por el
tercero interesado, incluida la presentación de la
garantía de seriedad."
Artículo 48.- Adjudicación directa o de los
procesos de selección
48.1 Si transcurrido el plazo de ciento cincuenta
(150) días calendario a partir del día siguiente de la
publicación de la Declaratoria de Interés, sin que ningún
tercero manifieste su interés en la ejecución del
proyecto, se procede a la adjudicación directa a favor
del proponente de la iniciativa privada. La adjudicación
directa es aprobada mediante acuerdo del órgano
máximo del Organismo Promotor de la Inversión
Privada. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"48.1 Si transcurrido el plazo de noventa (90) días
calendario a partir del día siguiente de la publicación de
la Declaratoria de Interés, sin que ningún tercero
manifieste su interés en la ejecución del proyecto, se
procede a la adjudicación directa a favor del proponente
de la iniciativa privada. La adjudicación directa es
aprobada mediante acuerdo del órgano máximo del
Organismo Promotor de la Inversión Privada."
48.2 Previo a la suscripción del contrato, el
proponente debe pagar al Organismo Promotor de la
Inversión Privada los costos directos e indirectos en los
que haya incurrido dicho organismo durante la
tramitación, evaluación y Declaratoria de Interés de la
iniciativa privada.
"48.3 El contrato debe suscribirse dentro de los
noventa (90) días calendarios de producida la respectiva
adjudicación, salvo ampliación de plazo efectuado por el
Organismo Promotor de la Inversión Privada."(*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 49.- Proceso de selección en iniciativas
privadas
49.1 Si dentro del plazo previsto en el artículo 47 del
presente Reglamento concurren uno o más terceros
interesados en la ejecución del mismo proyecto objeto
de la iniciativa privada, el Organismo Promotor de la
Inversión Privada, al término del plazo, debe cursar una
comunicación escrita al proponente, poniendo en su
conocimiento la existencia de terceros interesados en el
proyecto e iniciar el correspondiente proceso de
selección.
49.2 El proceso de selección es realizado de acuerdo
a lo establecido en las Bases, las cuales incluyen la
información publicada en la Declaratoria de Interés y las
condiciones administrativas correspondientes, y en las
normas aplicables, devolviendo la carta fianza
entregada por el proponente de la iniciativa privada. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"49.2 El proceso de selección es realizado de
acuerdo a lo establecido en las Bases. Las Bases
incluyen la información publicada en la Declaratoria de
Interés, incorporando los niveles de servicios, las
especificaciones técnicas mínimas, y en caso lo
determine el Organismo Promotor de la Inversión
Privada, la posibilidad de presentación de propuestas
técnicas que empleen tecnologías o soluciones técnicas
diferentes, que garantice la competencia, devolviendo la
carta fianza entregada por el proponente de la iniciativa
privada."
49.3 En caso el proponente no participe en el
proceso de selección que se convoque, pierde el
derecho a solicitar el reembolso de los gastos en los que
hubiese incurrido en la preparación de la propuesta.
49.4 En caso que la buena pro para la ejecución del
proyecto fuera otorgada al titular de una propuesta
distinta a la del proponente de la iniciativa privada, los
gastos incurridos, de acuerdo a lo establecido en la Ley,
son reintegrados al proponente. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"49.4 En caso que la buena pro para la ejecución del
proyecto fuera otorgada al titular de una propuesta
distinta a la del proponente de la iniciativa privada, se
reintegran al proponente los gastos establecidos en la
fase de formulación conforme a lo señalado en el
artículo 45.3, y los mayores gastos originados en la
estructuración conforme a lo señalado en el artículo 36
de la Ley."
49.5 Para el caso de las iniciativas privadas
autofinanciadas, el monto total de los gastos a reintegrar
no puede exceder el dos por ciento (2%) del Costo Total
de Inversión. Tratándose de iniciativas privadas
cofinanciadas, este monto no debe ser mayor (i) al dos
por ciento (2%) del Costo Total de Inversión; o, (ii) al
dos por ciento (2%) del Costo total del Proyecto en
aquellos proyectos que no contengan componente de
inversión.
Artículo 50.- Reglas generales
50.1 La versión final del contrato de Asociación
Público Privada originado por iniciativa privada requiere
las opiniones previas a que se refiere el artículo 16 de la
Ley.
50.2 Asimismo, resultan aplicables al procedimiento
de iniciativas privadas, las disposiciones referidas a la
versión final del contrato, estructuración y transacción
de las Asociaciones Público Privadas de iniciativa
estatal en lo que corresponda.
Artículo 51.- Consultas a las bases
51.1 Los terceros interesados pueden realizar
consultas a las Bases y comentarios y sugerencias a la
versión del contrato, conforme a las reglas y oportunidad
previstas en las Bases. Asimismo, pueden solicitar
reuniones y acceder a la documentación pública
disponible relacionada con el proyecto; así como a la
iniciativa privada cofinanciada y sus modificaciones. El
Organismo Promotor de la Inversión Privada tiene la
obligación de evaluar y responder por escrito a cada una
de las consultas. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"51.1 Los terceros interesados pueden realizar
consultas a las Bases y comentarios y sugerencias a la
versión del contrato, conforme a las reglas y oportunidad
previstas en las Bases. Asimismo, pueden solicitar
reuniones y acceder a la documentación pública
disponible relacionada con el proyecto; así como a la
iniciativa privada y sus modificaciones. El Organismo
Promotor de la Inversión Privada tiene la obligación de
evaluar y responder por escrito a cada una de las
consultas a las Bases, y publicar las sugerencias
recibidas al Contrato."
51.2 El proponente también puede realizar consultas
a las Bases y comentarios y sugerencias a la versión del
contrato, conforme a las reglas y oportunidad previstas
en las Bases. El Organismo Promotor de la Inversión
Privada tiene la obligación de evaluar y responder por
escrito a cada una de las consultas.
51.3 Cuando se realicen modificaciones al proyecto
de contrato, éstas deben pasar por el procedimiento de
opiniones previas previsto en la Ley.
51.4 En los casos que el proponente participe en el
proceso de selección que se convoque y cumpla con
presentar la documentación requerida en las Bases a
efectos de ser considerado un postor precalificado, así
como una oferta técnica y económica válidas, según lo
previsto en dichas Bases, tiene derecho a igualar la
oferta que hubiera quedado en primer lugar. De ejercer
este derecho, se procede a un desempate definitivo
entre el proponente y el postor que hubiere quedado en
primer lugar, presentando cada uno una mejor oferta en
función del factor de competencia. Este desempate
debe realizarse en el mismo acto de apertura de las
ofertas económicas y la adjudicación de la buena pro.
Artículo 52.- Modificación de los integrantes del
proponente
52.1 Tratándose de consorcios, el proponente de la
Iniciativa Privada puede realizar modificaciones a la
conformación de éste, siempre que estén orientadas a
mantener o mejorar su capacidad técnica o financiera.
52.2 La modificación del proponente puede ser
efectuada hasta antes de la Declaratoria de Interés. En
estos casos, el proponente comunica al Organismo
Promotor de la Inversión Privada, la solicitud de
modificación del cambio, acompañando los documentos
que lo sustentan. Luego de la Declaratoria de Interés, la
modificación del proponente es realizada conforme lo
establezcan las Bases.
52.3 La aprobación de la solicitud por parte del
Organismo Promotor de la Inversión Privada debe ser
realizada en un plazo máximo de diez (10) hábiles de
solicitada.
52.4 La solicitud de cambio no comprende la
sustitución total de la persona que acreditó experiencia
técnica, salvo supuestos originados por reorganización
societaria.(*)
(*) Numeral derogado por el Artículo 3 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
TÍTULO VI
MODIFICACIONES CONTRACTUALES
Artículo 53.- Modificaciones contractuales
Las partes pueden convenir en modificar el contrato
de Asociación Público Privada, manteniendo el equilibrio
económico financiero y las condiciones de competencia
del proceso de promoción, procurando no alterar la
asignación de riesgos y la naturaleza del proyecto. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 53.- Modificaciones contractuales
53.1 Las partes pueden convenir en modificar el
contrato de Asociación Público Privada, manteniendo el
equilibrio económico financiero y las condiciones de
competencia del proceso de promoción, procurando no
alterar la asignación de riesgos y la naturaleza del
proyecto.
53.2 En todo momento el Ministerio, Gobierno
Regional y Gobierno Local debe mantener el Valor por
Dinero a favor del Estado.
 53.3 Durante el proceso de evaluación de adendas,
es obligación del Ministerio, Gobierno Regional y
Gobierno Local, publicar en su portal institucional, las
propuestas de adenda que se presenten durante su
evaluación."
Artículo 54.- Límite temporal para la suscripción
de adendas
Durante los tres (03) primeros años contados desde
la fecha de suscripción del contrato, no pueden
suscribirse adendas a los contratos de Asociación
Público Privada, salvo que se trate de:
a. La corrección de errores materiales.
b. Los requerimientos sustentados de los acreedores
permitidos, vinculados a la etapa de cierre financiero del
contrato.
c. La precisión de aspectos operativos que impidan la
ejecución del contrato. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 54.- Límite temporal para la suscripción
de adendas
Durante los tres (03) primeros años contados desde
la fecha de suscripción del contrato, no pueden
suscribirse adendas a los contratos de Asociación
Público Privada, salvo que se trate:
a. La corrección de errores materiales.
b. Hechos sobrevinientes a la adjudicación de la
buena pro que generan modificaciones imprescindibles
para la ejecución del proyecto.
c. La precisión de aspectos operativos que impidan la
ejecución del contrato."
Artículo 55.- Evaluación conjunta
55.1 Las modificaciones contractuales a solicitud del
inversionista deben estar sustentadas y adjuntar los
términos de la modificación propuesta. Esta propuesta
de adenda es publicada por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local en su portal institucional,
dentro del plazo de cinco (05) días calendario de
recibida.
55.2 Recibida la propuesta, ,el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local en el plazo máximo de diez
(10) días hábiles, convoca a las entidades públicas que
deben emitir opinión a la adenda propuesta para el inicio
del proceso de evaluación conjunta, adjuntando la
información presentada por el inversionista, así como
cualquier otra información adicional que resulte
necesaria para la evaluación por parte de las entidades
públicas.
55.3 Las entidades públicas convocadas asisten al
proceso de evaluación conjunta, en la cual se
identifican: i) los temas y/o materias de la adenda de
competencia de cada una de las entidades, ii) el
cumplimiento de las condiciones señaladas en el
presente Título, y iii) se elabora el plan de trabajo del
proceso de evaluación.
55.4 Conforme el plan de trabajo, las entidades
ponen en conocimiento la información que debe ser
requerida al inversionista para la evaluación de las
modificaciones contractuales, informan la necesidad de
solicitar información sobre el diseño del proyecto y
contrato al Organismo Promotor de la Inversión Privada
que estuvo a cargo del proceso de promoción en que se
originó el contrato, o del órgano que haga sus veces, y,
emiten comentarios y/o consultas preliminares a los
temas y/o materias de la adenda. Corresponde
únicamente al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local determinar la concurrencia del inversionista y sus
financistas, de ser necesario.
55.5 Las entidades públicas pueden suscribir actas y
realizar reuniones presenciales o virtuales que resulten
necesarias, considerando para ello el principio de
Enfoque de Resultados. En caso el inversionista
presente cambios a la propuesta de adenda, éstas se
incorporan a la evaluación sin que ello implique
retrotraer el análisis.
55.6 El proceso de evaluación conjunta finaliza
cuando el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local así lo determine, lo cual debe ser informado a las
entidades públicas y al inversionista.
55.7 Las disposiciones indicadas en el presente
artículo son aplicables en lo que corresponda cuando la
adenda es solicitada por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local.
"Artículo 55-A.- Evaluación conjunta durante el
periodo inicial del contrato
 Durante el periodo excepcional establecido en el
artículo 54, corresponde a PROINVERSIÓN conducir el
proceso de evaluación conjunta conforme los numerales
55.2, 55.3, 55.4, 55.5, 55.7, en lo que corresponda.
El proceso de evaluación conjunta finaliza cuando el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local así lo
determine, lo cual debe ser informado a las entidades
públicas y al inversionista. A partir de dicha fecha,
PROINVERSIÓN en el plazo máximo de 15 días hábiles
emite una opinión no vinculante sobre la propuesta de
adenda, las alternativas de solución, la evaluación del
diseño original del contrato, el impacto en las
condiciones de competencia del proceso de promoción y
la asignación original de riesgos. Dicha opinión es
puesta en conocimiento de todas las entidades públicas
participantes de la evaluación conjunta."(*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 56.- Reglas aplicables para la evaluación
de adendas
56.1 Los contratos de Asociación Público Privada
que prevean la introducción de inversiones adicionales
al proyecto deben incluir las disposiciones necesarias
para que dichas inversiones se aprueben de acuerdo al
procedimiento de modificación contractual previsto en el
Reglamento.
56.2 Asimismo, si la modificación contractual
propuesta desvirtuara el objeto del proyecto original o
involucrara un monto adicional que supere el quince por
ciento (15%) del Costo Total del Proyecto, la entidad,
siempre que la naturaleza del proyecto lo permitiera,
evalúa la conveniencia de realizar un nuevo proceso de
selección como alternativa a negociar una modificación
al contrato de Asociación Público Privada en el marco
de lo dispuesto en la Tercera Disposición
Complementaria Final de la Ley.
Artículo 57.- Opiniones previas
57.1 En base a la información proporcionada en el
proceso de evaluación conjunta, el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local determina y sustenta las
modificaciones contractuales y solicita la opinión no
vinculante del organismo regulador respectivo en los
proyectos bajo su competencia.
57.2 Contando con la opinión del organismo
regulador, la entidad pública solicita la opinión previa
favorable del Ministerio de Economía y Finanzas en
caso las modificaciones alteren el cofinanciamiento, las
garantías, así como ante cambios en los parámetros
económicos y financieros del contrato, y aquellos
cambios que puedan generar modificaciones al
equilibrio económico financiero del contrato de
Asociación Público Privada o que puedan generar
contingencias fiscales al Estado.
57.3 Los acuerdos indistintamente a la denominación
que adopten, que contengan modificaciones al contrato
de Asociación Público Privada, que regulen aspectos de
competencia del Ministerio de Economía y Finanzas y
que no cuenten con opinión previa favorable de éste, no
surten efectos y son nulos de pleno derecho.
57.4 La opinión del organismo regulador y del
Ministerio de Economía y Finanzas, según corresponda,
se emite en un plazo no mayor de diez (10) días hábiles,
contados a partir del día siguiente de la recepción de la
solicitud de opinión. Transcurrido el plazo máximo sin
que estas entidades hubiesen emitido su opinión, se
entiende que ésta es favorable.(*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"57.4 La opinión de las entidades públicas
competentes se emite en un plazo no mayor de diez
(10) días hábiles, contados a partir del día siguiente de
la recepción de la solicitud de opinión. Transcurrido el
plazo máximo sin que estas entidades hubiesen emitido
su opinión, se entiende que ésta es favorable."
57.5 En caso dichas entidades requieran mayor
información para la emisión de su opinión, dicho pedido
de información se efectúa por una sola vez dentro de los
tres (03) días hábiles siguientes a la recepción de la
solicitud de opinión. En este supuesto, el cómputo del
plazo se suspende y sólo se reinicia una vez recibida la
información requerida.
TÍTULO VII
DISEÑO DEL CONTRATO
Artículo 58.- Restablecimiento del equilibrio
económico-financiero
58.1 De incluirse disposiciones sobre el equilibrio
económico financiero en los contratos de Asociaciones
Público Privadas, éstas precisan que el restablecimiento
del equilibrio económico financiero será invocado por
cualquiera de las partes únicamente en caso dicho
equilibrio se vea significativamente afectado,
exclusivamente debido al cambio de leyes aplicables, en
la medida en que dichos cambios tengan impacto
directo con aspectos económicos financieros vinculados
a la variación de ingresos o costos asumidos por el
inversionista. Una afectación se entiende como
significativa cuando se hubiesen alcanzado los
porcentajes que para tales efectos debe establecer el
respectivo contrato de Asociación Público Privada. En
estos supuestos, se restablecerá el equilibrio al
momento anterior a la afectación significativa producida
por los cambios en las leyes aplicables.
58.2 En caso el restablecimiento del equilibrio
económico financiero requiera modificaciones al
contrato de Asociación Público Privada, éstas pueden
suscribirse incluso dentro del plazo de los tres (03)
primeros años de suscrito el contrato.
Artículo 59.- Cesión de posición contractual
Las disposiciones sobre cesión de posición
contractual que se incorporen en los contratos de
Asociación Público Privada preservan la suficiencia
técnica, legal y financiera requerida para garantizar una
adecuada operación del proyecto, teniendo en cuenta la
fase de ejecución contractual en que se produzca la
cesión. Cada contrato establece el procedimiento,
requisitos y condiciones para que proceda la cesión de
posición contractual.
Artículo 60.- Aspectos técnicos del proyecto
60.1 Los contratos pueden introducir la posibilidad de
establecer optimizaciones en búsqueda de eficiencias y
mejoras, ahorro de costos al Estado, reducción de
necesidad de expropiaciones, mejoras en el método
constructivo, entre otros, siempre que ello no conlleve la
disminución de los niveles de servicio ni la calidad de la
obra.
60.2 Los cambios en el alcance y en el diseño a
solicitud del Estado que generen sobrecostos, requieren
previa opinión de capacidad presupuestal del órgano
encargado de presupuesto de la entidad pública.
60.3 La aprobación de las optimizaciones está sujeta
al procedimiento previsto en el respectivo contrato de
Asociación Público Privada.
Artículo 61.- Plazo de vigencia de los contratos
61.1 El plazo de vigencia de los contratos de
Asociación Público Privada se cuenta a partir de la
fecha de su suscripción, y no supera los sesenta (60)
años.
61.2 Para efectos del otorgamiento de ampliaciones
o renovaciones del plazo, siempre dentro del plazo
máximo total de sesenta (60) años, la entidad debe
considerar cualquier cambio en las condiciones
materiales, tecnológicas y económicas, bajo las cuales
se lleva a cabo la prestación de los servicios, a fin de
determinar si es pertinente el otorgamiento del plazo
adicional o en su caso la convocatoria a un nuevo
concurso, considerando los principios de valor por
dinero y competencia así como otras condiciones
previstas en los contratos respectivos o normas
sectoriales que resulten aplicables. La ampliación debe
formalizarse mediante una adenda.
61.3 Cuando el incumplimiento de los plazos
obedeciera a acción u omisión del Estado o eventos de
fuerza mayor, la ampliación del plazo del contrato de
Asociación Público Privada se amplía de acuerdo con
las condiciones, requisitos, formalidades y mecanismos
pactados en el respectivo contrato, no siendo aplicable
lo dispuesto en el numeral precedente.
"Artículo 61 A.- Cláusula Anticorrupción
En el diseño de la versión del contrato durante la
fase de Estructuración, se debe incluir una cláusula
anticorrupción, bajo causal de nulidad." (*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 62.- Suspensión de obligaciones
62.1 El contrato de Asociación Público Privada se
suspende por las siguientes causales:
a. En caso de guerra externa, guerra civil o fuerza
mayor que impidan la ejecución de la infraestructura
pública o la prestación del servicio.
b. Cuando se produzca una destrucción parcial de la
infraestructura pública o de sus elementos, de modo que
resulte imposible su utilización por determinado período,
en los términos señalados en el contrato
correspondiente.
c. Por cualquier otra causal convenida en el contrato.
 62.2 La suspensión extiende el plazo del contrato de
Asociación Público Privada por un período equivalente
al de la causa que la originó, salvo disposición contraria
en el contrato.
62.3 Durante el período de suspensión del contrato
de Asociación Público Privada se interrumpe el cómputo
del plazo de vigencia del contrato. El contrato debe
incluir los mecanismos para establecer la continuidad
del proyecto.
Artículo 63.- Terminación
63.1 La terminación del contrato de Asociación
Público Privada consiste en la extinción de la Asociación
Público Privada por las causales previstas en el
Reglamento o en el contrato.
63.2 La extinción del contrato de Asociación Público
Privada se da por:
a. Cumplimiento de plazo del contrato.
b. Incumplimiento grave del inversionista, según lo
establecido en el contrato.
c. Incumplimiento grave del Estado, según lo
establecido en el contrato.
d. Acuerdo de las partes.
e. Resolución por parte del Estado por razones de
interés público.
f. Destrucción total de la infraestructura pública.
g. Otras causales que se estipulen en el contrato.
"63.3. Cuando el contrato termine por causa
imputable al inversionista derivado de la aplicación de la
cláusula anticorrupción establecida en el respectivo
contrato, no procede indemnización a favor del
inversionista, por concepto de daños y perjuicios. "(*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 64.- Derechos de intervención a favor de
acreedores permitidos
64.1 El contrato de Asociación Público Privada puede
establecer derechos a favor de los acreedores
permitidos del inversionista, quienes rigen sus derechos
y obligaciones por el derecho privado. Los acreedores
permitidos no forman parte de la relación contractual
entre el Estado y el inversionista para el desarrollo de la
Asociación Público Privada, sin perjuicio de los
derechos establecidos en el contrato de Asociación
Público Privada a favor de estos.
64.2 Los derechos de cobro del inversionista
derivados de los contratos de Asociación Público
Privada son libremente transferibles sin necesidad de
autorización previa del Estado, salvo que el contrato
establezca algo distinto.
"Artículo 64-A.- Revisión de los documentos del
Endeudamiento Garantizado Permitido
Cuando el Contrato de Asociación Público Privada a
cargo de PROINVERSIÓN establece la revisión de los
documentos que sustenten el Endeudamiento
Garantizado Permitido o Cierre Financiero o análogos,
corresponde a PROINVERSIÓN emitir conformidad de
éstos conforme los alcances que establezca cada
Contrato.
En caso el factor de competencia del proceso esté
vinculado al Endeudamiento Garantizado Permitido o
éste genere un impacto tarifario, se requerirá opinión
previa del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local o del organismo regulador, respectivamente. La
intervención de dichas entidades públicas y el
procedimiento a seguir debe estar definida en el
contrato. "(*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 65.- Incumplimientos por desempeño
65.1 El inversionista es el único responsable por el
cumplimiento de todas y cada una de sus obligaciones
establecidas en el contrato, incluso de aquellas que son
realizadas por terceros a nombre suyo. El
incumplimiento de una o más obligaciones
contractuales, por acción u omisión por parte del
Inversionista, conlleva la aplicación de las penalidades y
otras medidas similares previstas en el respectivo
contrato.
65.2 La aplicación de penalidades y sanciones no
exime al inversionista del cumplimiento efectivo de las
obligaciones contractuales y/o de la normativa vigente.
 Artículo 66.- Procedimiento para la constitución
de Fideicomiso
66.1 Cuando el Ministerio, el Gobierno Regional y el
Gobierno Local requieran constituir fi deicomisos para la
administración de los pagos e ingresos derivados de los
contratos de Asociación Público Privada cofinanciados,
deben solicitar opinión favorable al Ministerio de
Economía y Finanzas.
66.2 En estos casos, el Ministerio de Economía y
Finanzas puede solicitar información que sustente la
constitución del fi deicomiso o información adicional
dentro de un plazo de cinco (05) días hábiles de
solicitada la opinión.
66.3 El Ministerio de Economía y Finanzas tiene un
plazo de quince (15) días hábiles de recibida la solicitud
con la información completa para emitir opinión. Vencido
dicho plazo sin haberse emitido opinión, se considera
favorable.
TÍTULO VIII
SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
Artículo 67.- Amigable Componedor
67.1 En cualquier momento de la etapa de Trato
Directo o etapa similar prevista en el contrato de
Asociación Público Privada, las partes pueden acordar
la intervención de un tercero neutral, denominado
Amigable Componedor.
67.2 El Amigable Componedor propone una fórmula
de solución de controversias que de ser aceptada por
las partes, de manera parcial o total, tiene los efectos
legales de una transacción y, en consecuencia, la
calidad de cosa juzgada y exigible.
Artículo 68.- Procedimiento aplicable en caso de
Amigable Componedor
68.1 Cuando el Trato Directo se hubiera iniciado
respecto de varias controversias, el Amigable
Componedor se pronuncia respecto de cada una de
ellas, salvo pacto expreso distinto de las partes.
68.2 Si el Trato Directo se hubiera iniciado respecto
de controversias de naturaleza técnica y no técnica, de
considerarlo necesario, las partes pueden acumular
aquellas de naturaleza técnica y someterlas a un
Amigable Componedor y, asimismo, acumular aquellas
de naturaleza no técnica y someterlas a un Amigable
Componedor distinto.
68.3 Solo pueden someterse al procedimiento de
Amigable Componedor aquellas controversias que
pueden someterse a arbitraje, de conformidad con lo
dispuesto por el artículo 2 del Decreto Legislativo Nº
1071, Decreto Legislativo que norma el Arbitraje, o
norma que lo sustituya.
Artículo 69.- Designación del Amigable
Componedor
69.1 Una vez acordada la intervención del Amigable
Componedor, las partes tienen un plazo de cinco (05)
días hábiles para, de común acuerdo y mediante acta
suscrita por sus representantes, designar al Amigable
Componedor o delegar su designación a un centro o
institución que administre mecanismos alternativos de
solución de controversias. En tal caso, el centro o
institución tiene un plazo de cinco (05) días hábiles para
designar al Amigable Componedor.
69.2 Las partes o el centro o institución, según
corresponda, comunican de inmediato al Amigable
Componedor su designación y éste tiene un plazo de
cinco (05) días hábiles contados desde la recepción de
la comunicación para aceptar o rechazar el encargo.
Dicha comunicación debe señalar la o las controversias
que las partes someten al procedimiento de Amigable
Componedor, así como los datos de contacto que
utilizan las partes durante dicho procedimiento.
69.3 En caso de aceptar el encargo, el Amigable
Componedor comunica de inmediato a las partes su
propuesta de honorarios y sus datos de contacto y
forma de pago.
69.4 Las partes asumen los honorarios del Amigable
Componedor en partes iguales y tienen un plazo de diez
(10) días hábiles para realizar el pago correspondiente.
69.5 Si el Amigable Componedor no acepta el
encargo o las partes no aceptan la propuesta de
honorarios, se reinicia la etapa de designación
establecida en el presente artículo.
Artículo 70.- Posiciones de las partes y audiencia
de exposición
70.1 Una vez recibida la aceptación del encargo del
Amigable Componedor, cada parte tiene un plazo de
quince (15) días hábiles para notificar al Amigable
Componedor y a la otra parte su posición respecto de la
o las controversias sometidas al procedimiento de
Amigable Componedor.
70.2 Una vez recibidas las posiciones de las partes,
el Amigable Componedor las cita a una audiencia que
debe realizarse dentro de los cinco (05) días hábiles
siguientes, en la cual las partes pueden exponer y
contestar oralmente sus respectivas posiciones.
Artículo 71.- Informe y audiencia de exposición
71.1 Una vez realizada la audiencia, el Amigable
Componedor tiene un plazo de veinte (20) días hábiles
para elaborar un informe que contenga su propuesta de
solución debidamente sustentada. Asimismo, cuando
existan varias controversias, el informe del Amigable
Componedor contiene, por separado, una propuesta de
solución respecto de cada una de ellas. A pedido del
Amigable Componedor, las partes pueden prorrogar el
plazo de elaboración de este informe.
71.2 Una vez elaborado el informe, el Amigable
Componedor cita a las partes a una audiencia que
deberá realizarse dentro de los cinco (05) días hábiles
siguientes, en la cual entrega y expone oralmente su
informe a las partes. A pedido de las partes, el Amigable
Componedor puede citarlas a una audiencia
complementaria que debe realizarse dentro de los cinco
(05) días hábiles siguientes. En esta audiencia el
Amigable Componedor concluye la exposición de su
informe a las partes.
Artículo 72.- Acuerdo sobre la propuesta de
solución
72.1 Una vez recibido el informe del Amigable
Componedor, las partes tienen un plazo de diez (10)
días hábiles para aceptar de común acuerdo la
propuesta de solución mediante acta suscrita por sus
representantes. En tal caso, la propuesta de solución
forma parte integrante del acuerdo.
72.2 Cuando existan varias controversias, las partes
pueden aceptar la propuesta de solución de una, varias
o todas las controversias. En tal caso, solo la o las
propuestas de solución aceptadas expresamente por las
partes forman parte integrante del acuerdo.
72.3 El acuerdo de las partes es puesto en
conocimiento de todas las entidades vinculadas a su
ejecución en un plazo de cinco (05) días hábiles de
adoptado.
Artículo 73.- Obligación de emitir Informe
El representante del Estado y su oficina general de
asesoría jurídica o equivalente están obligados a emitir
un informe conjunto, sustentando su decisión de
aceptar, rechazar o no pronunciarse dentro del plazo
respecto de la o las propuestas de solución del
Amigable Componedor, bajo responsabilidad. Este
informe debe contener una evaluación de los costos y
los beneficios de la decisión tomada. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 73.- Obligación de emitir Informe
El órgano encargado de la administración del
contrato emite un informe, sustentando su decisión de
aceptar o rechazar la o las propuestas de solución del
Amigable Componedor, bajo responsabilidad. Este
informe debe contener una evaluación de los costos y
los beneficios de la decisión tomada."
Artículo 74.- Representación del Estado
74.1 Durante el procedimiento, el Estado es
representado por el órgano competente para resolver o
solucionar, vía Trato Directo, las controversias
relacionadas con los contratos de Asociación Público
Privada, de conformidad con lo dispuesto en las normas
vigentes. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"74.1 Durante el procedimiento, el Estado es
representado por el órgano competente para administrar
el contrato de Asociación Público Privada."
74.2 El acuerdo aceptando la o las propuestas de
solución del Amigable Componedor debe ser suscrito
por dicho órgano.
Artículo 75.- Plazos, comunicaciones,
documentos y declaraciones
75.1 Al vencer cualquiera de los plazos establecidos
en el presente Título, se entiende concluida la etapa de
Trato Directo y las partes pueden recurrir a la vía
arbitral, de acuerdo a lo establecido en el contrato de
Asociación Público Privada correspondiente.
 75.2 Sin perjuicio de lo anterior, todos los plazos
establecidos en el presente Título pueden ser
prorrogados por acuerdo de las partes. Las
comunicaciones necesarias para que las partes
acuerden y notifiquen al Amigable Componedor la
prórroga de un plazo puede realizarse vía correo
electrónico. Todas las demás comunicaciones que se
realicen durante el procedimiento deben notificarse en la
dirección física y en la dirección electrónica de cada una
de las partes y del Amigable Componedor.
75.3 Ninguna de las partes podrá presentar como
medio probatorio en un proceso administrativo, arbitral o
judicial ningún documento presentado o declaración
realizada por las partes o por el Amigable Componedor
durante el procedimiento, salvo que dicho documento o
declaración pueda ser obtenido de forma independiente
por la parte que esté interesada en presentarlo.
Artículo 76.- Requisitos del Amigable
Componedor
76.1 El Amigable Componedor como tercero neutral
realiza sus actividades de manera imparcial e
independiente, y puede ser de una nacionalidad distinta
a la de las partes.
76.2 Son requisitos para ser designado o aceptar el
encargo de Amigable Componedor:
a. Ser profesional con no menos de diez (10) años de
ejercicio.
b. Contar con reconocida solvencia e idoneidad
profesional. Este requisito se acreditará demostrando
cinco (05) años de experiencia profesional o docente en
materias relacionadas con las controversias sometidas
al procedimiento de Amigable Componedor.
c. Acreditar cuando menos estudios completos a
nivel de maestría en una universidad peruana o
extranjera. 76.3 Cuando las partes sometan la o las
controversias al procedimiento de Amigable
Componedor, no pueden pactar en contra del
cumplimiento de los requisitos del Amigable
Componedor.
Artículo 77.- Impedimentos del Amigable
Componedor
77.1 Son impedimentos para ser designado o aceptar
el encargo de Amigable Componedor:
a. Ser pariente dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad con los
representantes de las partes, con los administradores de
sus empresas, o con quienes les presten servicios.
b. Tener, personalmente o a través del cónyuge o
algún pariente dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, interés en el
asunto de que se trate o en otro semejante, cuya
resolución pueda influir en la situación de aquél.
c. Tener amistad íntima, enemistad manifiesta o
conflicto de intereses objetivo con cualquiera de las
partes, que se hagan patentes mediante actitudes o
hechos evidentes.
d. Tener o haber tenido en los últimos dos (02) años,
relación de servicio o de subordinación con cualquiera
de las partes o terceros directamente interesados en el
asunto, o tener en proyecto una concertación de
negocios con alguna de las partes, aun cuando no se
concrete posteriormente.
77.2 La persona que se encuentre en cualquiera de
estos supuestos debe rechazar el encargo de Amigable
Componedor.
77.3 Cuando las partes hayan sometido la o las
controversias al procedimiento de Amigable
Componedor, no podrán pactar en contra de estos
impedimentos.
Artículo 78.- Obligación de reserva
Al aceptar el encargo, el Amigable Componedor
asume la obligación de mantener en reserva todos los
documentos presentados y las declaraciones realizadas
durante el procedimiento por las partes y por él mismo.
Artículo 79.- Junta de Resolución de Disputas
79.1 En los contratos de Asociación Público Privada
con un Costo Total de Inversión mayor a ochenta mil (80
000) UIT puede establecerse que las controversias sean
sometidas a una Junta de Resolución de Disputas.
79.2 En la etapa de Trato Directo, a solicitud de
cualquiera de las partes, pueden someter sus
controversias a una Junta de Resolución de Disputas,
que emite una decisión de carácter vinculante y
ejecutable, sin perjuicio de la facultad de recurrir al
arbitraje, salvo pacto distinto entre las partes. En caso
se recurra al arbitraje, la decisión adoptada es
considerada como un antecedente en la vía arbitral.
Este procedimiento no es de aplicación cuando se
trate de controversias a las que sean aplicables los
mecanismos y procedimientos de solución de
controversias a que se refieren la Ley Nº 28933, Ley que
establece el Sistema de Coordinación y Respuesta del
Estado en Controversia Internacionales de Inversión, o
aquellos previstos en los tratados internacionales que
obligan al Estado peruano.
79.3 Conforme lo establezca el contrato, la Junta de
Resolución de Disputas puede constituirse desde el
inicio de la ejecución contractual, con el fin de
desarrollar adicionalmente funciones de absolución de
consultas y emisión de recomendaciones respecto a
temas y/o cuestiones solicitadas por las partes del
contrato.
79.4 La Junta de Resolución de Disputas está
conformada por uno (01) o tres (03) expertos que son
designados por las partes de manera directa o por
delegación a un Centro o Institución que administre
mecanismos alternativos de resolución de conflictos.
79.5 Los miembros de la Junta de Resolución de
Disputas realizan sus actividades de manera imparcial e
independiente, y pueden ser de nacionalidad distinta a
la de las partes.
Artículo 80.- Cláusulas arbitrales
Las cláusulas arbitrales a ser incluidas en los
contratos de Asociación Público Privada se regirán por
las siguientes disposiciones:
a) Podrán someterse a arbitraje las controversias
sobre materias de libre disposición de las partes,
conforme a lo señalado en el artículo 2 del Decreto
Legislativo Nº 1071, Decreto Legislativo que norma el
Arbitraje.
b) Deberán contemplar el arbitraje como mecanismo
de solución de controversias.
c) En caso se distinga entre controversias de
naturaleza técnica y no técnica, las primeras serán
sometidas a arbitraje de conciencia y las segundas a
arbitraje de derecho, pudiendo estas últimas ser
sometidas a arbitraje de conciencia cuando ello resulte
conveniente.
Las entidades, para efectos de conformar el Tribunal
Arbitral para las controversias de los contratos de
Asociación Público Privada, elegirán preferentemente a
un (01) profesional con una experiencia mínima de cinco
(05) años en la materia controvertida o a un abogado
con experiencia en materia de regulación o
concesiones, según la naturaleza de la controversia.
De acuerdo al artículo 23 de la Ley, las disposiciones
sobre el Amigable Componedor, la Junta de Resolución
de Disputas, Arbitraje y sus procedimientos,
instituciones elegibles, plazos y condiciones que sean
establecidos en el reglamento, no son de aplicación
cuando se trate de controversias internacionales de
inversión conforme a la Ley Nº 28933, Ley que
establece el Sistema de Coordinación y Respuesta del
Estado en Controversia Internacionales de Inversión.
Artículo 81.- Intervención del Organismo
Regulador
81.1 No pueden someterse a los mecanismos de
solución de controversias establecidos en el presente
Título, las decisiones de los organismos reguladores u
otras entidades que se dicten en ejecución de sus
competencias administrativas atribuidas por norma
expresa, cuya vía de reclamo es la vía administrativa.
81.2 Tratándose de supuestos distintos a los
establecidos en el numeral precedente, y para efectos
de lo dispuesto en el segundo párrafo del numeral 23.1
del artículo 23 de la Ley, la obligación de los árbitros de
permitir la participación del organismo regulador es para
los procesos arbitrales en los que se discutan
decisiones y materias vinculadas a la competencia de
dicho organismo regulador. En estos casos, el
organismo regulador debe actuar bajo el principio de
autonomía establecido en la Ley Nº 27332, Ley Marco
de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada
en los Servicios Públicos y sus leyes de creación.
TÍTULO IX
REGISTROS
Artículo 82.- Registros
82.1 En el marco del Registro Nacional de Contratos
de Asociaciones Público Privadas, las entidades
públicas comprendidas en el artículo 2 de la Ley, los
Organismos Promotores de la Inversión Privada, los
Organismos Reguladores y el Comité de Inversiones,
tanto para los proyectos de Asociación Público Privada
como los Proyectos en Activos, remiten al Ministerio de
Economía y Finanzas, la siguiente información:
 a. Contrato suscrito y sus adendas.
b. Opiniones favorables de los organismos
correspondientes, referidas a la versión final del contrato
y sus adendas. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"b. Opiniones favorables de los organismos
correspondientes, referidas a la versión final del contrato
y sus adendas así como los informes emitidos por el
asesor de transacción o consultores durante el proceso
de promoción o modificación contractual."
c. Bases del proceso de promoción.
d. Modelo económico financiero de la Asociación
Público Privada del Organismo Promotor de la Inversión
Privada e informe técnico que lo sustente.
e. Modelo económico financiero presentado por el
adjudicatario.
f. Informe de identificación y asignación de riesgos.
g. Acta de apertura de sobres y adjudicación de la
buena pro del concurso.
h. Declaratoria de Interés, en el caso de iniciativas
privadas.
i. Resolución Suprema, Acuerdo de Consejo
Regional y Acuerdo de Concejo Municipal que disponga
la incorporación del proyecto al proceso de
promoción. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"i. Resolución Suprema, Acuerdo de Consejo
Directivo, Acuerdo de Consejo Regional o Acuerdo de
Concejo Municipal que disponga la incorporación del
proyecto al proceso de promoción."
j. Designación de los miembros del Comité de
Inversiones, de acuerdo con el numeral 8.2 del artículo 8
de la Ley.
k. Laudos arbitrales.
l. Documentos que sustentan el cierre financiero del
proyecto de inversión e informes de sustento,
incluyendo los contratos de fideicomiso.
82.2 Para los casos señalados en los literales a), b),
c), d), e), f), g) y h) del numeral 81.1 anterior, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada cuenta con
el plazo de treinta (30) días hábiles de suscrito el
contrato para el registro de dicha documentación. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"82.2 Para los casos señalados en los literales a), b),
c), d), e), f), g) y h) del numeral 82.1 anterior, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada cuenta con
el plazo de treinta (30) días hábiles de suscrito el
contrato para el registro de dicha documentación."
82.3 Para los casos señalados en los literales b), i) y
j), k), y l) del numeral 81.1, el Ministerio, Gobierno
Regional, Gobierno Local u Organismo Regulador, de
corresponder, cuenta con el plazo de quince (15) días
hábiles de emitido el acto correspondiente, para el
registro de dicha documentación, con excepción al literal
j) que se sujeta a lo establecido en el numeral 41.2 del
artículo 41 de la Ley. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"82.3 Para los casos señalados en los literales b), i) y
j), k), y l) del numeral 82.1, el Ministerio, Gobierno
Regional, Gobierno Local u Organismo Regulador, de
corresponder, cuenta con el plazo de quince (15) días
hábiles de emitido el acto correspondiente, para el
registro de dicha documentación, con excepción al literal
j) que se sujeta a lo establecido en el numeral 41.2 del
artículo 41 de la Ley."
82.4 El Ministerio de Economía y Finanzas puede
solicitar a las entidades información respecto al avance
y ejecución de los contratos de Asociación Público
Privada, quienes deberán remitir dicha información en el
plazo máximo de diez (10) días hábiles.
82.5 La información del Registro Nacional de
Contratos de Asociaciones Público Privadas será de
carácter público, con excepción de la información de las
evaluaciones económico financieras, de acuerdo a lo
señalado en la Segunda Disposición Complementaria
Final de la Ley y lo dispuesto en el presente
Reglamento.
82.5 (*)NOTA SPIJ Para efectos de lo establecido en
la Octava Disposición Complementaria Final de la Ley,
respecto al registro contable correspondiente a los
procesos de promoción de la inversión privada a que se
refiere dicha norma y el Decreto Legislativo Nº 674, que
se encuentren a cargo de PROINVERSIÓN, los
funcionarios de las entidades públicas y privadas,
remiten a PROINVERSIÓN la información requerida en
un plazo máximo de cinco (05) días hábiles, contados
desde la fecha de recepción del requerimiento.
Respecto al registro contable correspondiente a los
procesos de promoción de la inversión privada para el
desarrollo de Asociaciones Público Privadas de
competencia del Ministerio, Gobierno Regional y
Gobierno Local, dichas entidades remiten a
PROINVERSIÓN la información de los registros en un
plazo máximo de cinco (05) días hábiles, contados
desde la fecha de recepción del requerimiento.
En los casos antes señalados, a solicitud de las
entidades requeridas, el plazo para remitir la información
puede ser ampliado, por única vez, hasta por tres (03)
días hábiles adicionales contados a partir del
vencimiento del plazo establecido en los numerales
precedentes. La solicitud de ampliación, debidamente
fundamentada, se presenta antes del vencimiento del
plazo previsto en el numeral precedente, entendiéndose
aceptada a la fecha de su recepción, salvo denegatoria
expresa.
"TÍTULO X: SEGUIMIENTO Y FACILITACIÓN DE LA
INVERSIÓN (*)
(*) Título X incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
Artículo 83.- Acompañamiento efectivo y enlace y responsable de realizar las coordinaciones con
seguimiento proactivo
83.1 Para la aplicación de lo dispuesto en el artículo
9 de la Ley, Proinversión tiene competencias para
efectuar el acompañamiento efectivo y seguimiento
proactivo de los proyectos regulados en la Ley. Para
ello, debe realizar las siguientes funciones:
a. Realizar las actividades de evaluación,
seguimiento, facilitación y propuestas de simplificación
administrativa que permitan una efectiva promoción y
ejecución de la inversión privada.
b. Efectuar el diagnóstico preventivo de trabas en la
ejecución de la inversión, con especial énfasis en los
orientados a la provisión de servicios públicos o la
ejecución de infraestructura pública y proponer las
soluciones correspondientes, así como propone la
adecuación de los marcos normativos y de los
procedimientos administrativos para propiciar la
oportuna y eficiente ejecución de los proyectos de
inversión.
c. Identificar los problemas y trabas que afectan la
ejecución de las inversiones y proponer las soluciones
correspondientes, así como proponer la adecuación de
los marcos normativos y de los procedimientos
administrativos para propiciar la oportuna y eficiente
ejecución de los proyectos de inversión.
d. Difundir periódicamente los avances de la
ejecución en los planes de inversión de los proyectos.
e. Coordinar y convocar a las entidades públicas y
privadas para la facilitación y agilización de trámites bajo
el principio de Enfoque de Resultados.
83.2 La participación de PROINVERSIÓN no
sustituye a las obligaciones de las partes.
83.3 PROINVERSIÓN puede solicitar a las entidades
públicas de todos los niveles de Gobierno la información
que requiera para el adecuado cumplimiento de sus
funciones de seguimiento de los proyectos que se
encuentren en ejecución bajo su ámbito o que se
encuentren en proceso de promoción. Las entidades
públicas deberán absolver estos pedidos de información
en un plazo máximo de siete (7) días hábiles.
83.4 Los Comités de Promoción de la Inversión
Privada de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, a través de su Presidente, es el
PROINVERSIÓN, entre ellos, de consolidar y remitir
oportunamente a PROINVERSIÓN la siguiente
información:
a. La identificación de problemas y trabas que
afectan la inversión, en el ámbito de su competencia.
b. La adopción de medidas correctivas por parte de
la entidad para solucionar los problemas y trabas
identificados.
 c. Demás información que sea requerida para el
cumplimiento de las funciones de PROINVERSIÓN.
Los titulares de las entidades del sector público son
responsables de la aprobación e implementación de las
medidas antes referidas.
83.5 Los órganos de Control Institucional, en el
marco de la Ley Nº 30230 y el Decreto Legislativo Nº
1251, así como de la Ley Nº 27785, verifican el
cumplimiento de lo dispuesto en la presente disposición.
"(*)
(*) Título X incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Primera.- En el marco de la Quinta Disposición
Complementaria Final de la Ley y para la ejecución de
los proyectos establecidos en el presente Reglamento,
dispóngase que para los proyectos bajo su
competencia, el Seguro Social de Salud del Perú -
EsSALUD ejerce las funciones y los deberes como
Organismo Promotor de la Inversión Privada y aquellos
previstos en el artículo 7 de la Ley, y que para efectos
de la incorporación de los proyectos de competencia de
EsSALUD al proceso de promoción de la inversión
privada, la Resolución Suprema correspondiente es
refrendada por el Ministerio de Economía y Finanzas.
Los miembros del Comité de Inversiones se designan
únicamente mediante Resolución de Presidencia
Ejecutiva de EsSALUD.
Asimismo, dispóngase que a efectos de lo dispuesto
en el numeral 34.1 del artículo 34 de la Ley, para las
iniciativas privadas cofinanciadas de competencia de
EsSALUD, el Decreto Supremo correspondiente será
refrendado por el Ministerio de Economía y Finanzas a
solicitud de dicha entidad conforme el procedimiento
previsto en el presente Reglamento. Para el trámite de
iniciativas privadas cofinanciadas, el Organismo
Promotor de la Inversión Privada es PROINVERSIÓN
conforme a lo dispuesto en el numeral 33.2 del artículo
33 de la Ley.
Segunda.- Dentro del alcance de lo dispuesto en el
artículo 4 del Reglamento, se emitirán las directivas,
metodologías y lineamientos técnico normativos que
regulan: la aplicación de criterios de elegibilidad, el
contenido del Informe de Evaluación, la formulación de
proyectos de Asociación Público Privada que no
contengan componente de inversión, lineamientos para
la estandarización de los contratos de Asociaciones
Público Privadas, entre otros.
Para efectos de lo dispuesto en el presente
Reglamento, son aplicables las disposiciones
contenidas en la Resolución Ministerial Nº 048-2015-EF-
52, Resolución que aprueba los Lineamientos para la
Valuación de compromisos contingentes cuantificables y
del flujo de ingresos derivados de la explotación de los
proyectos materia de los Contratos de Asociación
Público Privada o norma que la sustituya o modifique. (*)
(*) Disposición modificada por el Artículo 1 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017, cuyo texto es el siguiente:
"Segunda.- Los lineamientos del Sistema Nacional
de Promoción se Inversión Privada mantienen su
vigencia hasta que éstos sean modificados o sustituidos
por norma posterior, emitida por el Ministerio de
Economía y Finanza o PROINVERSIÓN, según sus
competencias."
Tercera.- PROINVERSIÓN debe publicar en idioma
español y en idioma inglés las bases y proyectos de
contratos, en caso de proyectos con Costo Total de
Inversión o Costo Total del Proyecto mayor a cien mil
(100 000) UIT, según corresponda; y, en los casos que
el Comité Especial lo estime conveniente. La publicación
es realizada en el portal institucional de
PROINVERSIÓN. En caso de discrepancia en los
idiomas, la versión que predomina es la publicada en
idioma español.
Cuarta.- Para la aplicación de lo dispuesto en el
artículo 18 de la Ley, el impedimento es determinado
con carácter definitivo en vía administrativa y se
extiende a los socios estratégicos previstos en el
contrato, los cuales acreditan la capacidad técnica en el
proceso de promoción. En el supuesto que el contrato
no establezca un socio estratégico, el impedimento se
extiende a aquellos que hayan ejercido control directo
del inversionista entendido de acuerdo con las normas
de la Superintendencia de Mercado de Valores. El
impedimento tiene una vigencia de dos (02) años, salvo
aquellos impedimentos establecidos en Ley de
Contrataciones del Estado los cuales se rigen por los
plazos estipulados en dicha norma.
"Quinta.- Para la aplicación de lo dispuesto en el
literal e) del numeral 37.5 del artículo 37 de la Ley, la
máxima autoridad del Organismo Promotor de la
Inversión Privada del Ministerio, Gobierno Regional,
Gobierno Local, ejerce las funciones, indistintamente del
Costo Total de Inversión. Esta misma regla aplica al
Consejo Directivo de ESSALUD. Asimismo, las
funciones de conducción del proceso recaen en el
Comité de Promoción de la Inversión Privada del
Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local. "(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Sexta.- Para efectos de la aplicación de lo dispuesto
en el numeral del artículo 5.5 del artículo 5 y Sexta
Disposición Complementaria de la Ley, la naturaleza
discrecional de los actos y decisiones desarrollados
durante las fases de formulación, estructuración,
transacción y ejecución contractual de una Asociación
Público Privada no exime el deber de los funcionarios
involucrados de sustentar sus decisiones y cumplir con
las obligaciones establecidas en el marco normativo
vigente. "(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Sétima.- Como parte de la estructuración
económica financiera que sustenta la Declaratoria de
Interés y las versiones de contrato establecidas en el
numeral 20.3 del artículo 20 y el numeral 21.2 del
artículo 21, se requiere que el modelo económico
financiero tenga como mínimo las siguientes
características:
a. Construcción del Flujo de Caja del proyecto: (i)
Estimación de costos y gastos de inversión
diferenciando, como mínimo, gastos generales y utilidad
del constructor, así como el margen de variabilidad
asociado al grado de desarrollo del diseño de ingeniería,
(ii) Estimación de costos y gastos de operación y
mantenimiento, (iii) Estimación de los ingresos del
proyecto y sus proyecciones, (iv) Estimación del
cofinanciamiento, en caso que se requiera, (v)
Supuestos financieros y estructura de financiamiento.
b. Construcción de los estados financieros,
incluyendo el Estado de Ganancias y Pérdidas y el
Balance General.
c. Construcción del Flujo de Caja del Estado
incluyendo el flujo de compromisos firmes y
contingentes, costos por interferencias, expropiaciones,
entre otros.
d. Análisis de sensibilidad.
El modelo económico financiero debe ser presentado
en hoja de cálculo, detallado y con fórmulas, e incluir un
manual de uso.
Tratándose del modelo económico financiero que
presente el proponente o el adjudicatario conforme el
artículo 32 y 22, se excluye la presentación de la
información contenida en el inciso c referida a los costos
de interferencias y expropiaciones. "(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Octava.- Para la aplicación de lo dispuesto en el
tercer párrafo del numeral 16.2 del artículo 16 de la Ley
y tercer párrafo de la Primera Disposición
Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo Nº
1251, el límite de las Asociaciones Público Privadas
autofinanciadas es cuarenta mil (40 000) UIT del Costo
Total de Inversión o Costo Total del Proyecto cuando no
contenga componente de inversión. "(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Novena.- Para la contratación del seguro por
responsabilidad civil, penal o administrativa al que se
refiere el artículo 38-A de la Ley, se deben contemplar
mecanismos para que el funcionario declarado
judicialmente responsable de delito doloso o negligencia
grave, en sentencia consentida o con calidad de cosa
juzgada, reembolse los gastos incurridos por el Estado.
"(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Décima.- Para los proyectos regulados en el
Decreto Legislativo Nº 1224 y Decreto Legislativo Nº
674, para empresas del sector público no financiero bajo
el ámbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE, se deben
solicitar opiniones solo a dicha entidad y al Ministerio, a
cuya materia sectorial corresponde el proyecto. Esta
regla no afecta ni limita el procedimiento de solicitud de
opiniones al informe de evaluación, versiones de
contrato, ni el procedimiento de solicitud de opiniones
para sus modificaciones contractuales. "(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Décimo Primera.- Mediante Resolución Ministerial,
el Ministerio de Economía y Finanzas, establece el
porcentaje máximo de cofinanciamiento para Iniciativas
Privadas Cofinanciadas, en función a la tipología de
proyecto a ser desarrollado. "(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Décimo Segunda.- El Plan Nacional de
Infraestructura es el instrumento que consolida, articula
y prioriza la planificación de las distintas entidades
públicas en materia de inversiones.
El Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la
Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones y la Dirección General de Política de
Promoción de Inversión Privada, cada tres años
propone para la aprobación del Consejo de Ministros el
Plan Nacional de Infraestructura, sobre la base de los
Programas Multianuales de Inversiones de los
Ministerios elaborados en el marco del Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
los Informes Multianuales de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas elaborados en el marco
del Sistema de Promoción de la Inversión Privada.
Para la elaboración del Plan Nacional de
Infraestructura, el Ministerio de Economía y Finanzas
puede solicitar información adicional, la cual deberá ser
remitida como máximo a los veinte (20) días hábiles de
solicitada."(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Décimo Tercera.- PROINVERSIÓN está a cargo,
administra y dirige el Fondo de Promoción de la
Inversión Privada - FONCEPRI. Los recursos de dicho
fondo son destinados a financiar las actividades propias
de los procesos de promoción de la inversión privada de
los proyectos regulados en la Ley.
El aporte al FONCEPRI a ser pagado por el
Inversionista en los proyectos autofinanciados, asciende
al 2% (dos por ciento) del Costo Total de la Inversión o
Costo Total del Proyecto, según corresponda. El
porcentaje del aporte está contenido en las Bases."(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
"Décimo Cuarta.- Priorícese la atención de los
proyectos del sector saneamiento. Para ello
PROINVERSIÓN en el plazo máximo de 60 días
calendario, aprueba un cronograma que optimice los
plazos de estos proyectos y aprueba los documentos
estandarizados necesarios para su implementación,
para lo cual previamente puede solicitar información
adicional al Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento. "(*)
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
Primera.- (*)NOTA SPIJ Las iniciativas privadas
cofinanciadas admitidas antes de la vigencia de la Ley
se sujetan a la normativa vigente hasta antes de su
entrada en vigencia, y deben cumplir con lo siguiente:
a. Si durante las distintas etapas de trámite de las
iniciativas privadas cofinanciadas admitidas a trámite se
identifica la existencia de Proyectos de Inversión Pública
declarados viables y en ejecución, PROINVERSIÓN en
el plazo máximo de cinco (05) días hábiles remitirá a la
entidad competente información sobre las iniciativas
privadas cofinanciadas que contengan o estén
vinculadas a Proyectos de Inversión Pública declarados
viables en ejecución.
b. La entidad competente en el plazo máximo de
veinte (20) días hábiles remite a PROINVERSIÓN lo
siguiente: i) Identificación de otros Proyectos de
Inversión Pública o componentes contenidos o
vinculados con la iniciativa privada cofinanciada
remitida; ii) Situación actual de los Proyectos de
Inversión Pública o componentes identificados; y, iii)
Decisión sobre la continuidad de los Proyectos de
Inversión Pública o componentes identificados o cierre
de los mismos, y/o el sustento técnico y legal de la
coexistencia de éstos con la iniciativa privada Tercera.- Para la aplicación de lo dispuesto en el
cofinanciada. numeral 40.3 del artículo 40, durante el año fiscal 2016,
la presentación de las propuestas se realiza dentro de
c. La decisión adoptada por la entidad competente en los primeros cuarenta y cinco (45) días calendario
mérito a lo dispuesto en el numeral anterior, es contados a partir del primer día hábil del mes de abril de
vinculante respecto al contenido de la iniciativa privada dicho año. La evaluación sobre la capacidad
cofinanciada. Vencido dicho plazo sin el presupuestal máxima con la que cuenten los Gobiernos
pronunciamiento expreso de la entidad, Regionales y Gobiernos Locales se realizará de manera
PROINVERSIÓN procede a excluir el Proyecto de posterior a la presentación de dichas propuestas y de
Inversión Pública o los componentes que generen manera previa a la opinión de relevancia.
duplicidad de la iniciativa privada cofinanciada,
informando de ello a la entidad pública correspondiente.

d. PROINVERSIÓN comunica al proponente la

decisión adoptada por la entidad competente o en su
defecto, la exclusión efectuada por PROINVERSIÓN. El
proponente cuenta con un plazo de diez (10) días
hábiles para expresar su conformidad o disconformidad
con la exclusión. Una vez aceptada la exclusión por el
proponente, PROINVERSIÓN le otorga un plazo
prudencial, de acuerdo al caso, para incorporarlas al
proyecto. En caso de disconformidad del proponente o
si éste no se pronuncia dentro del plazo antes indicado,
PROINVERSIÓN rechaza la iniciativa privada mediante
pronunciamiento expreso.

Segunda.- En el plazo máximo de diez (10) días

hábiles contados a partir del día siguiente de la
publicación del presente Decreto Supremo, las
entidades públicas emitirán la Resolución Ministerial,
Resolución del Gobernador Regional o Resolución de
Alcaldía mediante la cual se designa a los miembros del
Comité de Inversiones conforme a lo dispuesto en el
numeral 8.2 del artículo 8 de la Ley, la cual debe ser
publicada en el diario oficial El Peruano y comunicada al
Registro Nacional de Contratos de Asociaciones Público
Privadas dentro del plazo máximo establecido en esta
disposición.

En un plazo máximo de treinta (30) días hábiles

contados a partir del día siguiente de la publicación del
presente Decreto Supremo, el Ministerio de Economía y
Finanzas convocará a los miembros de los Comités de
Inversiones a fin de brindar orientación para la
elaboración de sus respectivos Informes Multianuales de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas.

Para la aplicación de lo dispuesto en el numeral 14.3

del artículo 14 del presente Reglamento, durante el año
fiscal 2016, la aprobación del Informe Multianual de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas se
realizará a más tardar el primer día hábil de junio.
 GUIA BÁSICA PARA LA APLICACIÓN DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1224,
DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN
PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS Y PROYECTOS EN
ACTIVOS
GUÍA ORIENTATIVA PARA LA APLICACIÓN DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1224,
DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN
PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS Y PROYECTOS EN
ACTIVOS

1. Contexto y objetivo de la nueva normativa de APP y Proyectos en Activos

A inicios de la década de 1990 el Perú realizó una serie de cambios en el marco legal e
institucional de la promoción de la inversión privada en general, lo que incluyó un régimen
especial para la disposición de activos del Estado y para la provisión de servicios públicos
e infraestructura. En el primer caso, bajo la Ley de Promoción de la Inversión Privada de
las Empresas del Estado, aprobada por el Decreto Legislativo N° 674, se habilitó a las
empresas estatales a disponer de sus activos o celebrar contratos de inversión, asociación
en participación, gerencia y otros similares permitidos por ley; bajo dicho régimen se
promovieron importantes proyectos. Cabe señalar que mediante la Ley N° 26440 se
permitió que determinadas entidades del Estado, además de las empresas estatales,
utilicen los mecanismos del Decreto Legislativo N° 674.

Por otro lado, desde la década de 1990, también se impulsó la provisión de infraestructura
pública y prestación de servicios públicos en el Perú, época en la que empezaron a
desarrollarse los primeros proyectos de infraestructura de transporte terrestre pero bajo un
marco normativo dedicado exclusivamente a las concesiones (el conocido TUO de
Concesiones, aprobado por Decreto Supremo N° 059-96-PCM, y su Reglamento, aprobado
por Decreto Supremo N° 060-96-PCM). En los siguientes años, a la par del desarrollo de
más proyectos de inversión, se fueron emitiendo normas que regulaban de manera
independiente temas aplicables a las concesiones como la constitución de fideicomisos, el
derecho de hipoteca sobre el derecho de concesión, así como leyes específicas para
proyectos de inversión de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales teniendo en
cuenta el proceso de descentralización, y ordenanzas que disponían requisitos disímiles
con las normas nacionales de promoción de la inversión privada, entre otros.

No fue sino hasta el año 2008 que bajo el Decreto Legislativo N° 1012, se aprobó la primera
ley que regulaba de manera específica los requisitos, plazos y procedimiento para el uso
de las Asociaciones Público Privadas (APP) en los tres niveles de gobierno; sin embargo,
aun cuando esta ley y su reglamento introducen el primer marco normativo de APP en el
Perú, se sumaron a todas las normas de concesiones que existían a dicha fecha. Sumado
a ello, en los últimos años, el Perú viene adoptando las acciones necesarias para su
incorporación a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE),
organismo que tiene diversas recomendaciones sobre la gobernanza pública de las APP
para sus países miembros.

A través de diagnósticos al proceso de promoción, se identificaron oportunidades de mejora

en las fases de planeación y estructuración de los proyectos, para minimizar cambios en
diseño y la necesidad de re-procesos, recalcando la necesidad de mecanismos definidos
de seguimiento y monitoreo durante las fases de formulación y promoción. Sobre este
último aspecto, la falta de coordinación y gestión temprana de posibles aspectos críticos
generaba tiempos muertos, re-trabajos, nuevas y dilatadas interacciones con entidades.
Los puntos débiles en los procesos radican en: (i) los proyectos carecen de dueño único a
lo largo del ciclo de proyecto, (ii) variabilidad alta en los procesos, y (iii) contratos y
documentación de licitación y administrativa poco estandarizada y guías y metodologías
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promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
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casi inexistentes, (iv) falta de políticas públicas claras, (v) falta de planeamiento y
priorización estratégica de proyectos en ciertos sectores, (vi) multiplicidad de leyes y
reglamentos; (vii) falta de definición específica de la jurisdicción y competencias de cada
institución, y (viii) falta de comunicación inter-institucional.

Asimismo, como parte del Programa País suscrito con el Perú, la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económicos publicó en octubre del 2015 el primer volumen del
Estudio Multidimensional del Perú1, el cual realiza un diagnóstico de los retos en
infraestructura que enfrenta el país. Con relación a las Asociaciones Público Privadas, el
referido estudio indica que, no obstante el marco institucional de las Asociaciones Público
Privadas se encuentra definido, la actual asignación de responsabilidades y competencias
entre las entidades involucradas podría complicar la coordinación entre las mismas. Por
otro lado, señala además que se presentan debilidades en las etapas de priorización y
planeamiento que podrían generar ineficiencias en los proyectos de Asociación Público
Privada, por lo que estudios de factibilidad y evaluaciones de valor por dinero ex-ante
podrían ayudar a resolver problemas en dichas instancias.

Es en este contexto que resultaba necesario diferenciar el régimen de proyectos en activos

para empresas estatales y entidades públicas, e integrar la normativa de concesiones y de
APP existentes, en una nueva ley con su respectivo reglamento (hoy el Decreto Legislativo
N° 1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos, y su Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N° 410-2015-EF), a fin de incorporar en estas últimas normas, los
principios de aplicación general para Proyectos en Activos de entidades estatales y APP,
procedimientos claros e identificación de roles de las entidades públicas y asimismo
establecer nuevas reglas especiales para las APP, con bases sólidas en la Recomendación
del Consejo sobre Principios para Gobernanza Pública de las Asociaciones Público
Privadas de la OCDE; todo esto, organizado bajo el Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada.

Este resumen histórico es importante conocerlo a fin que todas las entidades que participan
en el desarrollo de las APP y Proyectos en Activos conozcan los motivos que dieron pie al
nuevo marco legal de APP y el objetivo que se persigue con estas normas.

En ese sentido, el Decreto Legislativo N° 1224 (en adelante, Ley de APP y Proyectos en
Activos) y su Reglamento2 tienen como objeto establecer los procesos, condiciones, plazos,
orden y modalidades de promoción de la inversión privada para el desarrollo de APP y
Proyectos en Activos a nivel nacional.

2. Ámbito de aplicación

El ámbito de aplicación de la normativa de APP se encuentra establecido en el artículo 2

de la Ley de APP y Proyectos en Activos y el artículo 1 de su Reglamento, y podemos

1OECD (2015), Multi-dimensional Review of Peru: Volume 1. Initial Assessment, OECD Development Pathways, OECD
Publishing, Paris. DOI: http://dx.doi.org/10.1787/9789264243279-en
2
En adelante para hacer referencia a dichas normas utilizaremos la abreviatura señalada o también el término
“normativa de APP”.
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definirlo respondiendo a dos preguntas: “a qué entidades que les resulta aplicable la norma”
(ámbito subjetivo) y “en qué parte o territorio del país es aplicable ésta” (ámbito territorial).

En este sentido, respecto al ámbito subjetivo, la Ley de APP y Proyectos en Activos resulta
aplicable a las entidades públicas pertenecientes al Sector Público No Financiero que
desarrollen proyectos de APP y Proyectos en Activos, es decir a las entidades públicas del
Gobierno Nacional, que incluye al Seguro Social de Salud (EsSalud), a los Gobiernos
Regionales y a los Gobiernos Locales. La definición de Sector Público No Financiero es la
prevista en la Ley N° 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia
Fiscal.

Por su parte, respecto al ámbito territorial, la Ley de APP y Proyectos en Activos se aplica
en todo el territorio nacional y en los tres niveles de gobierno, siendo de cumplimiento
obligatorio para cualquier funcionario y/o servidor público.

3. Principios

Una innovación introducida por el nuevo marco normativo de APP es el establecimiento de

cinco principios aplicables a todas las fases de desarrollo de las APP y a los Proyectos en
Activos, y dos principios adicionales para las APP. Sobre esto debe tenerse presente que
los principios son lineamientos rectores -y por tanto de cumplimiento obligatorio- que
orientan cualquier actuación de los funcionarios públicos que intervienen en las distintas
fases del desarrollo de las APP y Proyectos en Activos.

En ese contexto, de acuerdo con el artículo 4 del Decreto Legislativo N° 1224, tenemos los
siguientes principios aplicables tanto a las APP como a los Proyectos en Activos:

a) Competencia: mediante el cual se establece que todo proceso de promoción de la

inversión privada promueve la búsqueda de competencia; así por ejemplo, se cumpliría
este objetivo estableciendo requisitos legales, técnicos, económicos y financieros a los
postores acorde con el objeto del proyecto de APP o Proyecto en Activo, pero que a la
vez permitan la participación del mayor número de interesados posible, a fin que exista
una verdadera competencia por el proyecto que sirva para elegir al postor con mejor
capacidad y experiencia para cumplir con el objeto del proyecto, y con la mejor propuesta
económica como resultado de la mayor competencia en el proceso, lo cual en el caso
específico de las APP aporta mayor Valor por Dinero.

Bajo este principio también se señala que debe existir igualdad de trato entre todos los
postores, lo que implica que no pueden establecerse requisitos que den mayor
oportunidad de participación o puntuación a condiciones que no respondan al objetivo
principal del proyecto. Así, dar mayor puntaje a empresas nacionales por el solo hecho
de tener dicha condición (el denominado componente nacional) podría no estar en línea
con el principio de competencia, dependiendo del objeto del proyecto de APP o Proyecto
en Activo. Es recomendable tener en cuenta los pronunciamientos del INDECOPI,
entidad que ha tenido la oportunidad de pronunciarse sobre este tema.

Aun cuando la Ley de APP y Proyectos en Activos no lo señale expresamente, es

pertinente mencionar que el principio de competencia también se aplica y mantiene a lo
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largo de la ejecución del contrato; muestra de ello, lo encontramos en el artículo 22 de

la Ley de APP y Proyectos en Activos que establece que en la etapa de renegociación
contractual, las modificaciones planteadas no solo deben mantener el equilibrio
económico financiero sino también las condiciones de competencia del proceso de
promoción. Con ello se busca cautelar que las reglas a introducirse en el contrato no
terminen por variar las condiciones de competencia que fueron determinantes para la
selección del inversionista privado.

Asimismo, bajo este principio también se establece que los procesos de promoción de
la inversión privada deben evitar conductas anticompetitivas o colusorias.

b) Transparencia: bajo este principio se dispone que la información cuantitativa (análisis y

proyecciones numéricas, etc.) y cualitativa (estadísticas, descripción y análisis de temas
del proyecto, etc.) que se utilice para la toma de decisiones en la etapa de evaluación,
desarrollo, implementación y rendición de cuentas de un proyecto de APP o Proyecto en
Activo, es de acceso y conocimiento público en virtud del principio de publicidad
reconocido en las normas que regulan el acceso a información pública en el Perú.

Sin embargo, debe tenerse presente de acuerdo a la Segunda Disposición

Complementaria Final de la Ley de APP y Proyectos en Activos, que este acceso y
conocimiento público no aplica a la información vinculada a las evaluaciones económico
financieras que sirvan para determinar las variables de competencia utilizadas en el
diseño y estructuración de los procesos de promoción de la inversión privada que formen
parte del Registro Nacional de Contratos de Asociaciones Público Privadas que es
administrado por la Dirección General de Política de Promoción de la Inversión Privada
(DGPPIP) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF). Dicha información, en caso de
cumplir con los requisitos señalados, tiene el carácter de confidencial por lo que no
puede ser materia de acceso público.

Otro caso de excepción a este principio, lo encontramos en el artículo 26 de la Ley de

APP y Proyectos en Activos cuando dispone que el postor adjudicatario del proyecto
puede solicitar al Organismo Promotor de la Inversión Privada la reserva de información
de su modelo económico financiero sobre el proyecto, el cual entregó previamente a la
suscripción del contrato de APP por mandato de la misma ley.

De manera general, si bien este principio permite el acceso público a la información del
proyecto en cualquiera de sus fases, debe leerse conjuntamente con el Texto Único
Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y las
excepciones que regula. Así por ejemplo, el artículo 17 de esta norma dispone que el
derecho de acceso a la información pública no puede ser ejercido respecto a información
que tenga consejos, recomendaciones u opiniones producidas como parte del proceso
deliberativo y consultivo previo a la toma de una decisión de gobierno, hasta que dicha
decisión se hubiere tomado y se haga referencia expresa a los consejos y
recomendaciones efectuadas. Bajo este supuesto, en un proceso de promoción de
inversión privada de una APP en la fase de estructuración y transacción se producen
diversos informes y estudios sobre aspectos económicos, técnicos y legales del proyecto
que establecen análisis y recomendaciones sobre los factores de competencia para el
concurso, por lo que dicha información, en caso sea solicitada por un postor o un privado
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tercero, estaría bajo la excepción de acceso a la información pública en aplicación de las

propias normas que regulan dicho derecho.

c) Enfoque de resultados: a través de este principio se busca que los funcionarios

públicos adopten un papel activo en la toma de decisiones durante el desarrollo de las
APP y Proyectos en Activos. En tal sentido, por el enfoque de resultados las entidades
públicas deben adoptar las acciones que permitan la ejecución de la inversión privada
de manera oportuna, es decir dentro los plazos requeridos para los proyectos de
inversión y siempre dentro del marco de la legalidad. Asimismo, a la par que ejercen sus
funciones propias, las entidades identifican e informan las trabas existentes que afecten
el desarrollo de los proyectos de APP y Proyectos en Activos, con lo cual se espera que
dichas barreras a la inversión sean puestas en conocimiento de las entidades
competentes para que procedan a su eliminación o corrección de corresponder luego de
una evaluación técnica y legal.

Esto último, para el caso de APP, ha sido complementado con la Sétima Disposición
Complementaria Final de la Ley de APP y Proyectos en Activos, la cual en busca de
proactividad de los funcionarios, dispone que todas las entidades públicas están
obligadas a no realizar actos o dictar disposiciones que constituyan barreras burocráticas
para la obtención de los permisos, licencias, o autorizaciones que resulten necesarias
para la ejecución del proyecto, a fin de asegurar el cumplimiento de las obligaciones del
Estado peruano contenidas en los contratos de Asociación Público Privada.

Cabe señalar, que el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos, en el numeral

2.2 de su artículo 2, describe tres supuestos de aplicación concreta de este principio,
referidos a casos como la toma de decisiones ante controversias de las partes por
ejecución de los contratos, presencia de meros formalismos y decisiones a adoptar en
pro de la ejecución oportuna de los proyectos, promoción de la inversión, garantizar la
disponibilidad del servicio y/o que permitan alcanzar o mantener los niveles de servicio
del proyecto. En todos estos casos, siempre será necesaria la sustentación técnica,
financiera y legal de la decisión adoptada por la entidad pública.

d) Planeamiento y programación: el principio de planificación señala que los Ministerios,

Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales priorizan y orientan el desarrollo ordenado
de las APP y Proyectos en Activos según las prioridades nacionales, sectoriales,
regionales y locales. Bajo este principio se busca que las entidades que encabezan los
tres niveles de gobierno promuevan sus proyectos de inversión bajo un enfoque de
planificación, es decir, de manera ordenada (expresión de esto es el Informe Multianual
de Inversiones en APP que se debe aprobar en un fecha determinada de cada año como
se verá luego) y en función a sus necesidades reales, las cuales se entiende están
señaladas en sus respectivos planes sectoriales, regionales y locales, según
corresponda. No obstante, la Ley de APP y Proyectos en Activos también señala que
dichos planes, deben ser acordes con los planes nacionales del Estado peruano.

En este orden de ideas, es de apreciarse que son los Ministerios, Gobiernos Regionales
y Gobiernos Locales, las únicas entidades responsables de planificar y priorizar los
proyectos de inversión de su competencia.
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Este principio se instrumentaliza mediante el Informe Multianual de Inversiones en

Asociación Público Privada en el cual se identifica aquellos proyectos que tienen
potencialidad para ser desarrollados mediante el mecanismo de Asociaciones Público
Privadas. No es objetivo del Informe Multianual listar el conjunto de intervenciones o
proyectos de inversión que realizará la entidad pública, los mismos que se encuentran
identificados en los distintos planes de la entidad (planes concertados, planes
estratégicos, entre otros). Por el contrario, el Informe Multianual tiene como finalidad
identificar y priorizar aquellos proyectos de inversión dentro de la cartera de inversiones
de cada entidad pública que tiene potencialidad para ser desarrollado como una
Asociación Público Privada.

e) Responsabilidad presupuestal: las APP, independientemente de su clasificación como

autofinanciadas o cofinanciadas, o de su origen por iniciativa estatal o iniciativa privada,
conllevan a que el Estado asuma por largos años compromisos de pago firmes
(obligación de pago cierta de montos específicos o cuantificables) o contingentes
(posibles pagos que se activarán solo ante la ocurrencia de determinados supuestos
previstos en el contrato, a esto se le denomina contingentes fiscales) que obligarán al
Estado a destinar recursos públicos para cumplir con sus obligaciones. Ejemplo de estos
compromisos, tanto en las APP autofinanciadas como en las cofinanciadas, son las
garantías mínimas de ingreso, los pagos por determinados incumplimientos
contractuales, por terminación del contrato, entre otros, los cuales conllevarán el uso
futuro de recursos públicos.

De manera adicional, debe tenerse presente que el ciclo presupuestal es de periodicidad

anual, por lo que existe el riesgo que la fecha para cumplir con los compromisos de pago
no calce con la disposición de los recursos públicos necesarios. De igual manera podría
ocurrir en los Proyectos en Activos, en caso exista un dispositivo legal que autorice el
compromiso de recursos públicos en este tipo de proyectos.

En vista de ello, la Ley de APP y Proyectos en Activos exige que las entidades públicas
tengan en consideración su capacidad de pago, es decir su capacidad presupuestal tanto
en monto como en oportunidad, para asumir los compromisos de pago en los contratos
de APP, a fin de no comprometer el equilibrio presupuestario, la sostenibilidad de las
finanzas públicas y la prestación regular de los servicios públicos. Sobre el particular, no
debe confundirse la exigencia de capacidad presupuestal exigida por este principio con
el control del destino de los recursos públicos, pues son los Ministerios, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales las autoridades competentes para decidir en qué
proyectos utilizan sus recursos; no obstante, es el MEF en base a sus competencias
quien determina si la entidad cuenta con el presupuesto suficiente para dicho fin.

Por citar un ejemplo, piénsese en una APP cofinanciada donde una entidad titular de un
proyecto se compromete a realizar pagos a un inversionista para cubrir determinados
costos por los primeros 5 años, sin que antes hubiera evaluado la suficiencia de sus
recursos públicos para cumplir con dicha obligación. El resultado sería un posible
incumplimiento de pagos por falta de capacidad presupuestal de la entidad al no haberse
analizado desde un principio si contaba con los recursos suficientes para responder a
sus compromisos en la APP.
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Los dos principios que son exclusivos de las APP son los siguientes, según el artículo 12
del Decreto Legislativo N° 1224:

a) Adecuada distribución de riesgos: Bajo este principio el artículo 11, numeral 11.2,
de la Ley de APP y Proyectos en Activos señala que debe existir una adecuada
distribución de riesgos entre las partes (pública y privada), de manera que los riesgos
sean asignados a aquella parte con mayores capacidades para administrarlos,
considerando el perfil de riesgos del proyecto.

Si bien existen determinados riesgos que por lo general son asumidos por la parte
privada, tales como el riesgo de diseño y de construcción, la distribución final de
riesgos dependerá de diversos factores como el tipo del proyecto de APP y el objeto
del mismo, por lo que la Ley de APP señala que para la adecuada asignación de
estos debe tenerse en cuenta el perfil de los riesgos por cada proyecto de manera
particular, para lo cual se requiere que durante el proceso de promoción se
identifique, cuantifique y asigne los riesgos. Es importante señalar que este principio
no sólo se traduce en una eventual matriz de riesgos, sino que el instrumento
principal en el cual deben contemplarse los riesgos asignados es mediante las
cláusulas contractuales.

b) Valor por dinero: existen muchas definiciones de valor por dinero en el ámbito
teórico, sin embargo, nuestra legislación ha adoptado una definición de aplicación
general para el desarrollo de cualquier en APP en nuestro país. En ese sentido, de
acuerdo con el artículo 12 de la Ley de APP y Proyectos en Activos, el principio de
valor por dinero se aplica en todas las fases de las APP y busca que durante toda la
vida de un proyecto de APP exista una combinación óptima entre los costos y la
calidad del servicio público ofrecido a los usuarios.

Sobre la base de esta definición, Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en

Activos, a través del numeral 2.4 de su artículo 2 ha identificado de manera
enunciativa cuatro momentos en los que –dependiendo de la decisión adoptada por
el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local responsable del proyecto- se
genera valor dinero para un proyecto APP: a) al momento de la priorización de
proyecto, escogiendo aquellos que generen mayor valor para la sociedad en su
conjunto considerando el manejo eficiente de los recursos, b) al momento de
seleccionar la modalidad de ejecución más adecuada para llevar a cabo el proyecto
(contrato de obra pública, por APP o por otro mecanismo previsto en la ley), teniendo
en cuenta la aplicación de los criterios de elegibilidad c) al momento de la
identificación y distribución de los riesgos a la parte con mayores capacidades para
administrarlos, y d) al momento de establecer las reglas para el proceso de
promoción de la inversión privada, asegurando condiciones de competencia que
garanticen la igualdad de condiciones entre todos los postores.

Es de resaltar el nuevo alcance del principio de Valor por Dinero en todas las fases
de las APP con la nueva normativa, a diferencia de la legislación anterior (Decreto
Legislativo N° 1012) que solo resaltaba la aplicación de dicho principio para la
selección de la modalidad de ejecución del proyecto (análisis comparativo).
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En ese sentido, tan importante es el valor por dinero para una APP, que el numeral
2.5 del Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que en los
procesos de renegociación de contratos de APP –es decir en el proceso de
modificaciones contractuales- el Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local es
responsable de garantizar el valor por dinero establecido en el contrato original de
APP, con lo cual, cualquier modificación contractual –independientemente de la parte
que la solicitó, de la clasificación de APP o de cualquier otro criterio particular-
debería mantener como mínimo el valor por dinero con el cual se dio inicio al proyecto
o en todo caso generar un plus al valor por dinero original.

Como veremos más adelante, si bien los Ministerios, Gobiernos Regionales o

Gobiernos Locales son los responsables de que un proyecto de APP genere valor
por dinero en todas sus fases, los Organismos Promotores de la Inversión Privada
(OPIP) como encargados de las fases de Estructuración y Transacción deben tener
en cuenta la finalidad y la importancia de este principio, más aun cuando en dichas
fases se deciden aspectos como la asignación final de riesgos entre las partes y las
reglas que buscan una competencia efectiva en el proceso de promoción de
inversión privada; ambos, son momentos clave para la generación de valor por dinero
para una APP.

Si bien es responsabilidad de la entidad salvaguardar que en todas las etapas del

proceso de promoción se obtenga el mayor valor por dinero, la normativa establece
como requisito para incorporar un proyecto al proceso de promoción, que seleccione
la modalidad de ejecución más eficiente, mediante los Criterios de Elegibilidad. De
esta manera, los Criterios de Elegibilidad han sustituido la Metodología de Análisis
Comparativo (antes denominado Comparador Público Privado).

4. Marco Institucional para el desarrollo de APP

4.1 Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada

Como hemos señalado, desde años anteriores se venían desarrollando APP en el Perú
bajo un marco legal de promoción de la inversión privada compuesto por diversas normas
de rango legal y reglamentario dictadas a partir del año 1991, que preceptuaban distintas
competencias y funciones al Gobierno Nacional, a los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales para el desarrollo de sus proyectos. Sin embargo, estas normas en muchos casos
contraponían criterios, establecían procesos disímiles y generaban distintas
interpretaciones en los operadores públicos y privados; lo cual resultaba contrario de lo que
se espera de un marco regulatorio maduro en materia de inversión privada, es decir,
claridad y centralización del marco legal.

Adicionalmente, la superposición normativa debido a los múltiples dispositivos legales, la

falta de reconocimiento de una rectoría en la política de promoción de la inversión privada,
así como espacios para mejorar la coordinación en la ejecución de ésta en los tres niveles
de gobierno, generó dificultades en el desarrollo adecuado de los proyectos de inversión,
tales como la distinta asignación de determinados riesgos en proyectos de similar
naturaleza y objeto, la clasificación de APP (en autofinanciadas o cofinanciadas) de manera
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contraria a lo dispuesto en la normativa y la existencia de controversias por una deficiente

ejecución contractual muchas veces derivados del diseño del contrato.
En vista de ello, se tuvo en cuenta que los Principios para Gobernanza Pública de las APP
de la OCDE recomendaban la necesidad de un marco institucional claro, predecible y
legítimo para las APP; asimismo, diagnósticos que se realizaron a los procesos y al marco
institucional existente de las APP en el Perú recomendaban realizar ajustes para mejorar el
esquema de desarrollo de este tipo de proyectos. Fue en este contexto, que resultaba
necesario mantener e impulsar la inversión privada en APP a partir de un sistema y rectoría
normativa que articule la política nacional de APP de manera transversal en todos los
niveles de gobierno e identificar claramente los roles de las entidades públicas que
participan en las distintas fases de este tipo de proyectos.

Por ello, mediante su artículo 5 la Ley de APP y Proyectos en Activos ha creado el Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada (en adelante, el Sistema) como sistema
funcional conformado por principios, normas, procedimientos y lineamientos técnicos
normativos. Asimismo, este sistema tiene entre sus integrantes a las siguientes entidades:
Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) como ente rector del sistema, los Ministerios y
organismos públicos del Gobierno Nacional, la Agencia de Promoción de la Inversión
Privada, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.

Es importante mencionar que el artículo 8 del Reglamento de la Ley de APP y Proyectos

en Activos dispone que todos los integrantes del sistema ejercen sus competencias y
funciones bajo criterios de cooperación y buena fe. La aplicación práctica de estos criterios
conlleva a que los integrantes ejerzan sus funciones teniendo presente el rol que la
normativa de APP les ha asignado en armonía con sus normas de creación, el consultar al
ente rector del sistema cualquier duda sobre la aplicación de la normativa de APP y no
emitiendo normas que contradigan la política nacional de inversión privada en APP.

4.1.1 Ministerio de Economía y Finanzas

El MEF es el ente rector y máxima autoridad técnico normativa del Sistema ejerciendo dicha
rectoría a través de la Dirección General de Política de Promoción de Inversión Privada
(DGPPIP), órgano de línea que tiene entre sus funciones: a) diseñar, proponer, coordinar y
asegurar el cumplimiento de la política nacional para el desarrollo y promoción de las APP
de todos los niveles de gobierno y sectores de la actividad económica nacional, b) dictar
directivas, metodologías y lineamientos técnico normativos para la aplicación de la
normativa de APP, c) administrar el Registro Nacional de Contratos de APP y d) emitir
opinión de carácter vinculante sobre interpretación de las normas del Sistema.

Debe recordarse que de acuerdo con la Ley de APP y Proyectos en Activos, el Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada es un sistema funcional, por lo que conforme
al artículo 45 de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, Ley N° 29158, el Sistema tiene por
finalidad asegurar el cumplimiento de las políticas públicas en materia de inversión privada
en APP y Proyectos en Activos, lo cual requiere de la participación de diversas entidades
del Estado; en ese sentido, queda claro que por propia definición, el MEF como ente rector
del Sistema creado por la Ley de APP y Proyectos en Activos no es una instancia más de
toma de decisiones, sino que es un diseñador y articulador de una política nacional
específica.
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Como se puede apreciar, las funciones del MEF como rector del Sistema están vinculadas
a la aprobación, coordinación y cumplimiento de la política nacional de APP, y no a la
ejecución de ésta la cual está en manos de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales y los OPIP; por dicho motivo, al no ser un ejecutor de política no tiene a
su cargo ninguna de las cinco fases de las APP.

Sin perjuicio de lo dicho, es importante tener en cuenta que, además de ser ente rector del
Sistema, como todo ministerio responsable de un sector, por mandato de la Constitución
Política del Perú y las normas que regulan su estructura y funcionamiento, el MEF es el
encargado del sector economía y finanzas, por lo que bajo su responsabilidad se
encuentran más de 15 materias, tales como la materia económica, financiera, fiscal, escalas
remunerativas y beneficios de toda índole en el sector público, previsional público y privado
en el ámbito de su competencia, inversión pública y privada, presupuesto público,
endeudamiento público, tesorería, contabilidad, tributario, ingresos no tributarios, aduanero,
arancelario y contrataciones públicas. Muchas de las materias mencionadas son utilizadas
en los proyectos de APP, de manera directa o indirecta, lo que justifica también la rectoría
del MEF sobre el Sistema, y su participación en las fases de estas como encargado del
sector economía y finanzas en momentos claves como la opinión previa favorable al Informe
de Evaluación del proyecto como requisito a su incorporación al proceso de promoción, la
opinión previa favorable a la versión final del contrato de APP y a las modificaciones
contractuales en caso estas tengan materias de su competencia.

A continuación, adicionalmente a sus funciones como rector del Sistema presentamos en

general las distintas funciones del MEF según la fase en las que se ejercen:
a) Fase de Planeamiento y programación:
- Puede brindar asistencia técnica al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local, para la elaboración del Informe Multianual de Inversiones en APP.

b) Fase de Formulación:
- Evalúa y emite opinión vinculante sobre el Informe de Evaluación del proyecto
de APP, como requisito para su incorporación al proceso de promoción.

c) Fase de Estructuración
- Asiste a la convocatoria que realiza el OPIP para dar comentarios, sugerencias
y apreciaciones generales sobre el diseño del contrato de APP y su correcta
ejecución. Asimismo, brinda atención a todas las solicitudes de información,
recomendaciones y comentarios que solicite el OPIP.

d) Fase de Transacción
- Emite opinión previa vinculante a la versión final del contrato de APP, antes de
la adjudicación y suscripción del contrato.

e) Fase de Ejecución contractual

- Emite opinión previa vinculante a las modificaciones contractuales, siempre que
estas contengan materias de su competencia.
- Emite opinión previa vinculante sobre la constitución de fideicomisos en
contratos de APP cofinanciados.
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Una función transversal del MEF a todas las fases de acuerdo con el Reglamento de la Ley
de APP y Proyectos en Activos, es su función de asistencia técnica a cualquier entidad
pública integrante del Sistema.

4.1.2 Organismos Promotores de la Inversión Privada

Los OPIP tienen diversas funciones, la mayoría de ellas vinculadas a la estructuración de

las APP y dirección del proceso de promoción de la inversión privada (no obstante, en el
caso de los Comités de Inversiones también participan en la fase de Planeamiento y
programación no como OPIP, sino como responsables funcionales por la elaboración
oportuna del Informe Multianual de Inversiones en APP). Por esta razón, los OPIP tienen a
su cargo la fase de Estructuración y Transacción de las APP.

No obstante, en el caso puntual de PROINVERSION es importante señalar que dicha

entidad puede tener participación en la fase de Formulación, pues el Reglamento de la Ley
de APP y Proyectos en Activos habilita a los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales -titulares de los proyectos de inversión-, a encargar a PROINVERSION la
realización y/o contratación de los estudios requeridos para la fase de formulación, así como
la elaboración del Informe de Evaluación. Esta facultad para poder realizar el encargo a
esta OPIP del Gobierno Nacional, se sustenta en la experiencia y capacidad de
PROINVERSION para el desarrollo de estudios técnicos relacionados a la formulación y
estructuración de APP, por lo que dichas entidades deben evaluar utilizar este mecanismo
previsto por el Reglamento.

A continuación presentamos de manera referencial las funciones generales de los OPIP,

agrupándolas según la fase de la APP donde se realizan:
a) Fase de Formulación:
- Revisión del Informe de Evaluación del proyecto de inversión presentado por el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, pudiendo realizar
modificaciones, caso en el cual debe solicitar la conformidad de dichas
entidades. La opinión del OPIP es de carácter técnico y comprende la
conformidad del informe y de los estudios que lo sustentan.
- Una vez emitida su conformidad al Informe de Evaluación y sus estudios, remite
dichos documentos al MEF.
- Aprobar la incorporación del proyecto al proceso de promoción de la inversión
privada, previo cumplimiento de requisitos.

b) Fase de Estructuración:
- Dirección y desarrollo del proceso de promoción de la inversión privada en la
fase de Estructuración.
- Análisis del interés de potenciales participantes y financistas en el proyecto.
- Elaboración y diseño de la primera versión del contrato de APP para su
publicación junto con la convocatoria en la Fase de Transacción. Para ello,
convoca al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, Organismo
Regulador de corresponder, y al Ministerio de Economía y Finanzas a reuniones
de coordinación para recibir comentarios, sugerencias y apreciaciones

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generales sobre el diseño del contrato de APP antes de publicar su primera

versión.

c) Fase de Transacción:
- Dirección y desarrollo del proceso de promoción de la inversión privada en la
fase de Transacción.
- Elaboración de las Bases, las cuales deben contener como mínimo los
componentes del factor de competencia del proceso de selección, los plazos
para la presentación de consultas y comentarios al proyecto de contrato, el
mecanismo de evaluación de propuestas, los requisitos técnicos y financieros
solicitados a los postores y el procedimiento de impugnación a la adjudicación.
- Elaboración el proyecto de contrato de APP estableciendo, como mínimo, el
diseño general y niveles de servicio del proyecto, la identificación y asignación
de riesgos, las garantías, la estructura económico financiera del contrato y
mecanismos de solución de controversias así como el régimen de terminación y
sus efectos. El proyecto de contrato es sujeto de modificación como resultado
de los comentarios y consultas recibidos por los postores en esta fase.
- Una vez que cuenta con las Bases y la primera versión del contrato de APP,
realiza la convocatoria a concurso público del proyecto de APP.
- Antes de la adjudicación del proyecto y firma del contrato, encargado de obtener
las opiniones previas sobre la versión final del contrato de APP, por parte del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local -titular del proyecto-, Organismo
Regulador de corresponder, del MEF y de la Contraloría General de la
República.
- Otorgar la buena pro a la mejor oferta presentada, de acuerdo al sistema de
evaluación establecido en las Bases.

En este contexto, el artículo 6 del Decreto Legislativo N° 1224 reconoce dos OPIP según el
tipo de proyecto y nivel de gobierno: a) en el caso del Gobierno Nacional, a
PROINVERSION para proyectos de relevancia nacional y a los Ministerios a través de sus
Comités de Inversiones para proyectos de determinadas características y b) en el caso de
los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la función de OPIP es desarrollada por sus
respectivos Comités de Inversiones para los proyectos de competencia regional y local.
Cabe mencionar que los Comités de Inversiones, según el nivel de gobierno, tienen al
Viceministro, Consejo Regional y Concejo Municipal competente como órgano máximo que
ejerce las funciones del Consejo Directivo de PROINVERSIÓN.

Es importante mencionar aquí, que la normativa prevé que los Ministerios, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales puedan encargar el proceso de promoción a
PROINVERSION o solicitarle su asistencia técnica en cualquier fase del proyecto,
considerando la experiencia y capacidad técnica de dicha entidad en el desarrollo de
procesos de promoción de la inversión privada de APP.

 PROINVERSION
PROINVERSION, es un organismo adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas,
integrado por un Consejo Directivo como su máxima autoridad directiva y por
Comités Especiales, órganos colegiados que conducen el proceso de promoción de
la inversión privada de las APP.
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PROINVERSION, además de las funciones que tiene como OPIP en general, cuenta
con competencias específicas que han sido reconocidas en diversos artículos del
Decreto Legislativo N° 1224 y su Reglamento, entre ellos:

a) Fase de Formulación
- Realización y/o contratación de estudios requeridos para la formulación, en caso
de encargo por parte del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local.
- Elaboración del Informe de Evaluación, en caso de encargo por parte del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local. Bajo este supuesto,
PROINVERSION siempre debe obtener la conformidad final de estas entidades
respecto a la versión final del informe.

b) Fase de Estructuración
- Aprobar la incorporación de proyectos al proceso de promoción.

c) Fase de Transacción
- Asumir todas las competencias para la adjudicación de los proyectos de APP.
- Aprobar la modalidad bajo la cual se adjudicará los proyectos de APP, la cual
será la de Licitación Pública Especial o la de Concurso de Proyectos Integrales
u otro proceso competitivo.
- Aprobar previamente a su ejecución, el Plan de Promoción de la Inversión
Privada a propuesta del Comité Especial, Bases y la Versión Final del Contrato
de APP.

Por otro lado, los numerales 5.1 y 5.2 del Reglamento del Decreto Legislativo N°
1224 establecen los proyectos de inversión que son competencia de
PROINVERSION:
- Los proyectos de APP de competencia nacional originados por iniciativa estatal
que sean multisectoriales.
- Los proyectos de APP de competencia nacional originados por iniciativa estatal
que tengan un Costo Total de Inversión superior a quince mil (15 000) UIT; y,
tratándose de proyectos de APP que no contengan componente de inversión,
que tengan un Costo Total del Proyecto superior a quince mil (15 000) UIT.
- Los Proyectos en Activos de competencia nacional originados por iniciativa
estatal o iniciativa privada.
- Los proyectos de APP de competencia nacional originados por iniciativas
privadas autofinanciadas.
- Los proyectos de todos los niveles de Gobierno originados por iniciativas
privadas cofinanciadas.
- Los proyectos que por disposición legal expresa son asignados a
PROINVERSIÓN y aquellos proyectos cuya conducción del proceso le haya sido
encargado por parte del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local.

 Comités de Inversiones
Con la nueva normativa de APP, los Comités de Inversiones desempeñan tres
roles: i) como OPIP de los Ministerios (para proyectos APP de iniciativa estatal que
no sean multisectoriales y que tengan un Costo Total de Inversión o Costo Total del
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Proyecto, según corresponda, menor a 15,000 UIT), Gobiernos Regionales y

Gobiernos Locales, ii) como órgano de coordinación con PROINVERSION en los
procesos de promoción de competencia de dicha entidad o en los procesos que se
le hubieren encargado y iii) como órgano responsable de la elaboración oportuna
del Informe Multianual de Inversiones en APP por parte de la oficina de
planeamiento del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local.

Sobre la función de coordinación, ésta surge ante la necesidad de que

PROINVERSION tenga un solo interlocutor del Ministerio, Gobierno Regional y
Gobierno Local, al cual le solicite, por ejemplo, información para realizar de manera
adecuada sus funciones (piénsese el caso de la elaboración de un Informe de
Evaluación que le ha sido encargado por un Ministerio, y en el que requiere
información complementaria sobre el alcance territorial del proyecto o sobre el área
de los inmuebles del Ministerio que serán destinados para el proyecto); de esta
manera, se evita que PROINVERSION tenga que coordinar con los múltiples
órganos de línea de las entidades y se concentre toda la información, coordinación
y responsabilidad del cumplimiento de las decisiones de PROINVERSION en un
solo órgano que es el Comité de Inversiones.

Tal es la importancia del Comité de Inversiones que el numeral 6.1 del Reglamento
de la Ley de APP y Proyectos en Activos establece los integrantes del Comité de
Inversiones de los Ministerios, al disponer que dicho órgano está conformado por
tres funcionarios de la Alta Dirección o titulares de órganos de línea o asesoramiento
de la entidad, en razón a que se busca que los integrantes sean funcionarios con
poder de decisión en el marco de las competencias internas dentro de la entidad
para que así puedan hacer un seguimiento efectivo del proceso de promoción y de
las APP, y sirvan de enlace directo con el titular de la entidad. Para el caso de los
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, la normativa no determina los
integrantes del Comité de Inversiones, disponiendo que sus funciones puedan ser
ejercidas por un comité de inversiones integrado por funcionarios de la entidad, por
un órgano conformado por personas especializadas no pertenecientes a la entidad
(dietarios) o por el órgano designado para tales efectos por parte de dichos niveles
de gobierno, pudiendo ser uno de sus órganos de línea.

Es importante tener en cuenta que, dependiendo del nivel de gobierno, la

designación de los miembros de los Comités de Inversiones se realiza por
Resolución Ministerial, Resolución del Gobernador Regional o Resolución de
Alcaldía, la cual debe ser publicada en el diario oficial El Peruano y comunicada al
Registro Nacional de Contratos de APP que es administrado por la DGPPIP del
MEF.

Asimismo, como otra regla de organización, se ha dispuesto que en caso los

Ministerios que tengan a su cargo dos o más sectores, se puede contar con más de
un Comité de Inversiones en función al número de sectores a su cargo. Por su parte,
para el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales se permite la
designación de uno o más Comités de Inversiones considerando las materias,
complejidad de los proyectos y las economías de escala dentro de su entidad.

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Por otro lado, los numerales 5.3 y 5.4 del Reglamento del Decreto Legislativo N°
1224 establecen los proyectos de inversión que son competencia de los Comités de
Inversiones:

- Para los Comités de Inversiones de los Ministerios, los proyectos APP de

competencia nacional que no estén a cargo de PROINVERSION (por ejemplo,
un proyecto del sector energía que su Costo Total de Inversión es menor a 15
000 UIT).
- Para los Comités de Inversiones de los Gobiernos Regionales, los proyectos de
su competencia y aquellos cuyo alcance abarque más de una provincia.
- Para los Comités de Inversiones de los Gobiernos Locales, los proyectos de su
competencia.

Cabe mencionar que la calificación o criterios para determinar si un proyecto de inversión

es de alcance nacional, regional o local, no es regulada por la Ley de APP y Proyectos en
Activos ni en su Reglamento. Al respecto, es la Ley de Bases de Descentralización, junto
con la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y la Ley Orgánica de Municipalidades, y otras
normas sectoriales, las que establecen los criterios e identifican los proyectos que son de
competencia nacional, regional y local.

4.1.3 Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

Los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales participan en el Sistema en su

condición de titulares de los proyectos de inversión. El reconocimiento de esta condición
viene desde la Constitución Política del Perú y las normas que regulan el funcionamiento y
estructura de dichas entidades, tales como la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, la Ley de
Bases de la Descentralización, la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y la Ley Orgánica
de Municipalidades. En ese sentido, lo que hace la Ley de APP y Proyectos en Activos y su
reglamento es precisar y detallar las funciones de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, en las diversas fases del desarrollo de las APP, las cuales tres de ellas
están a cargo de dichas entidades: Fase de Planeamiento y Programación, Fase de
Formulación y Fase de Ejecución contractual3.

Si bien el artículo 7 de la Ley de APP y Proyectos en Activos contiene las funciones de los
titulares de proyectos de inversión, al igual que en el caso de los OPIP existen diversos
artículos de la ley y su Reglamento que reconocen otras funciones para los Ministerios,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, por lo que a continuación se presentan de
manera general todas las funciones de dichas entidades según la fase de la APP en la que
se ejercen:

a) Fase de Planeamiento y Programación:

- Planifica la cartera de proyectos de inversión que serán promovidos mediante
APP.
- Aprueba el Informe Multianual de Inversiones en APP.

3
Las fases de estructuración y transacción pueden estar a cargo del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local en caso sus respectivos comités de inversiones actúen como OPIP.
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b) Fase de Formulación:
- Formula los proyectos a ser ejecutados bajo la modalidad de APP.
- Elabora el Informe de Evaluación.

c) Fase de Estructuración:
- Coordina con el OPIP para el desarrollo de los procesos de promoción de la
inversión privada.
- Asiste a la convocatoria que realiza el OPIP para dar comentarios, sugerencias
y apreciaciones generales sobre el diseño del contrato de APP y su correcta
ejecución. Asimismo, brinda atención a todas las solicitudes de información,
recomendaciones y comentarios que solicite el OPIP.

d) Fase de Transacción:
- Coordina con el OPIP para el desarrollo de los procesos de promoción de la
inversión privada.
- Emite opinión previa a la versión final del contrato de APP.
- Suscribe los contratos de APP.

e) Fase de Ejecución contractual:

- Gestiona y administra los contratos de APP, y cumple con todas las obligaciones
contractuales que estén a su cargo.
- Modifica los contratos de APP de común acuerdo con la parte privada,
suscribiendo los documentos que contengan dicha modificación. En virtud de
ello, lidera y es responsable del proceso de evaluación conjunta y de la
obtención de las opiniones previas a las modificatorias.
- Hace efectivas las penalidades derivadas del incumplimiento al contrato de APP,
salvo que dicha función haya sido asignada o delegada al organismo regulador
respectivo.
- Efectúa el seguimiento de la ejecución física y financiera de los proyectos de
APP.
- Declara la suspensión o caducidad del contrato de APP cuando concurran las
causales previstas en el respectivo contrato.
- Otras funciones que el marco legal vigente le asigne.

Cabe mencionar que, en vista a que la fase de Ejecución contractual es la de mayor

duración y que en ella el privado solo tiene como contraparte estatal al Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local por todo el periodo de duración del proyecto, la Ley de APP y
Proyectos en Activos y su Reglamento disponen que las funciones desarrolladas en esta
fase deben ser asignadas o delegadas a un órgano de la estructura interna de dichas
entidades, todo ello con el objetivo que la empresa privada seleccionada para el desarrollo
del proyecto de APP identifique y se relacione directamente con una sola oficina o área del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local que tiene a su cargo la administración del
contrato de APP; por su parte, esto beneficia al Estado pues permite centralizar la
administración, seguimiento e información de la ejecución de la APP en un solo órgano
administrador del contrato.

4.1.4 Supervisores de los contratos de APP

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La supervisión de los contratos de APP es una tarea fundamental para el éxito de una APP,
pues de nada serviría un contrato correctamente diseñado sino se cuenta con entidades
que tengan experiencia y capacidad técnica para verificar el cumplimiento de lo previsto en
dicho contrato en temas como la construcción de la infraestructura pública bajo estándares
técnicos o el cumplimiento de los niveles de servicio.

En este contexto, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento establecen reglas

para la supervisión de los contratos de APP, dependiendo de si el proyecto de inversión
pertenece a un sector regulado caso en el que la labor de supervisión está a cargo de los
Organismos Reguladores (OSITRAN, OSINERGMIN, SUNASS y OSIPTEL) o si no
pertenece a un sector regulado caso en el que esta función es desarrollada por la entidad
pública que figure como tal en el contrato de APP.

Respecto a los Organismos Reguladores, estas son entidades que cuentan con autonomía
económica, financiera, administrativa y funcional, y su estructura organizacional y funciones
de supervisión se rigen por normas especiales como la Ley Nº 27332, Ley Marco de los
Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos y las leyes de
creación de cada Organismo Regulador. En ese sentido, en respeto a la institucionalidad
de los reguladores y su autonomía la normativa de APP dispone que la supervisión de los
proyectos de inversión en sectores regulados –es decir, donde participan los Organismos
Reguladores- se sujeta a lo dispuesto en la Ley Marco de los Organismos Reguladores de
la Inversión Privada en los Servicios Públicos y la normativa vigente.

Por otro lado, para el caso de proyectos de inversión que pertenecen a sectores no
regulados y por tanto donde los Organismos Reguladores no tienen facultades de
supervisión, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha dispuesto las
siguientes reglas a considerar:
- Los contratos de APP establecen la entidad pública competente que se
desempeñará como supervisor, dejando claro así que jurídicamente la función
supervisora siempre está a cargo de una entidad pública.
- La supervisión de las obras principales y estudios definitivos establecidos en el
contrato será realizada por una persona jurídica o consorcio de éstas, seleccionada
de conformidad a la normativa vigente; con ello, se establece que
independientemente que la titularidad jurídica de la supervisión sea de una entidad
pública, las obras principales y los estudios definitivos del proyecto son supervisados
materialmente por una empresa privada seleccionada para dicho fin.
- Los contratos de APP deben establecer las obligaciones del inversionista privado
que permitan el ejercicio de las actividades de supervisión, así como las
obligaciones del supervisor privado vinculadas prioritariamente a la supervisión de
los niveles de servicio.

Sobre el proceso de selección del supervisor privado del proyecto, cabe mencionar que el
Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que las bases de dicho
proceso estipularán que no pueden participar del proceso de selección, los consultores que
hubieran realizado la evaluación del proyecto de APP durante la fase de Estructuración del
proyecto, siendo que dicha restricción se aplica por el plazo de 3 años anteriores a la fecha
de convocatoria del proceso de selección del supervisor.

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5. Las APP, sus características, montos de inversión y clasificación

Antes de entrar a la descripción de las fases, es importante revisar lo que la legislación

actual ha definido como APP, sus características, su clasificación, los proyectos que pueden
desarrollarse bajo dicho mecanismo, las formas contractuales y los montos mínimos de
inversión para estos.

A nivel teórico y en la legislación internacional existen diversas definiciones de lo que es

una APP, sin embargo la Ley de APP y Proyectos en Activos (artículos 11 y 30) ha adoptado
una definición en la que resaltan las siguientes características:

i) Es un acuerdo de voluntades entre el Estado -a través de los Ministerios, Gobiernos

Regionales y Gobierno Locales- y uno o más inversionistas privados. Dicho acuerdo
se plasma en un contrato (el contrato de APP) que se caracteriza por ser de larga
duración.

ii) Es una modalidad de participación de la inversión privada; es decir, las APP no son
la única forma para lograr la provisión de infraestructura pública y/o servicios
públicos, pudiendo lograrse también bajo otras modalidades de participación de
inversión privada como el mecanismo de Obras por Impuestos, la obra pública, entre
otros.

iii) A través de la APP, las partes incorporan experiencia, conocimientos, equipos y

tecnología para el desarrollo del proyecto de inversión.

iv) Se diseñan y estructuran bajo el principio de adecuada distribución de riesgos y

Valor por Dinero, este último se aplica desde la fase de planificación y programación.

v) Se utilizan para la creación, desarrollo, mejora, operación o mantenimiento de

infraestructura pública y/o proveer servicios públicos, servicios vinculados a estos
como sistemas de recaudación de peajes y tarifas, así como proyectos de
investigación aplicada y/o innovación tecnológica.

En este sentido, de manera enunciativa, el Reglamento de la Ley de APP y

Proyectos en Activos en su numeral 11.2 describe los proyectos de inversión que
pueden desarrollarse bajo el mecanismo de APP tales como proyectos de
infraestructura pública en general incluyendo, redes viales, redes multimodales,
ferrocarriles, aeropuertos, puertos, plataformas logísticas, infraestructura urbana de
recreación y cultural, infraestructura penitenciaria, de riego, de salud y de educación;
los servicios públicos, como los de telecomunicaciones, energía y alumbrado, de
agua y saneamiento y otros de interés social, relacionados a la salud y el ambiente,
como el tratamiento y procesamiento de residuos y educación. Asimismo, las APP
incluyen aquellos proyectos que se desarrollan a través de un procedimiento
simplificado según lo señala el artículo 30 del Decreto Legislativo N° 1224. Este
procedimiento simplificado se justifica en razón a que los montos de inversión en
estos proyectos son menores o no tienen componente de inversión en
infraestructura, por tanto la complejidad en su diseño no exigen el nivel y el detalle

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de estudios que requiere un proyecto de gran envergadura de infraestructura pública

y servicios públicos.

Es importante tener en cuenta que las APP no pueden tener como objeto solo la
construcción de la infraestructura pública (esquema típico de un contrato de obra pública,
por ejemplo la sola construcción de una carretera). Por dicho motivo, el Reglamento de la
Ley dispone que no constituyen APP los proyectos cuyo único alcance sea la provisión de
mano de obra, de oferta e instalación de equipo, construcción o ejecución de obras públicas,
ni la explotación y/o mantenimiento de activos de dominio privado del Estado. Asimismo,
considerando la definición de APP, no son proyectos factibles de ejecutar vía esta
modalidad, por ejemplo: desarrollo de infraestructura privada, desarrollo de infraestructura
estatal de dominio privado, contratos de compra venta u opción de compra de terrenos del
Estado, contratos de arrendamiento, usufructo o uso para desarrollar negocios privados,
construcción de local institucional, permuta de activos, entre otros.

Con relación a los tipos de contrato de APP, si bien el contrato de concesión es la forma
más utilizada para la construcción, operación y mantenimiento de infraestructura pública y
servicios públicos, debe considerarse que las APP pueden comprender otros tipos de
proyectos como los servicios vinculados que requiera brindar el Estado y los proyectos de
innovación tecnológica e investigación aplicada, por lo que el Reglamento de la Ley de APP
y Proyectos en Activos habilita que se pueda utilizar cualquier forma contractual permitida
por la normativa vigente (contrato de operación y mantenimiento, contrato de gestión, etc.).
No obstante, en ningún caso la forma contractual escogida debe desnaturalizar las
características de un proyecto como APP.

Por otro lado, tomando en cuenta que el desarrollo de las APP -desde su etapa de
planificación hasta su diseño y concurso- genera altos costos de transacción e inversión de
tiempo para las entidades públicas (Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales, OPIP, Organismos Reguladores, etc.), la nueva normativa ha estipulado un límite
mínimo de inversión para que un proyecto de inversión pueda ser promovido por APP,
evitando así que las entidades destinen tiempo y recursos para proyectos con montos de
inversión menores que podrían ser ejecutados por otros mecanismos como el de Obras por
Impuestos u Obra Pública: a) Para el caso de proyectos de relevancia nacional, el Costo
Total de la Inversión o Costo Total de Proyecto en caso no contenga componente de
inversión, debe superar las 10 000 UIT y b) para el caso de proyectos competencia de los
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, el Costo Total de la Inversión o Costo Total de
Proyecto en caso no contenga componente de inversión, debe superar las 7 000 UIT.

Por la forma como se originan existen dos tipos de APP reconocidas en nuestra normativa:
- APP de iniciativa estatal: son aquellos proyectos de APP que el Estado por
propia iniciativa promueve su planificación y desarrollo.
- APP de iniciativa privada: son aquellos proyectos de APP que el sector privado
presenta ante el Estado para su desarrollo.

En lo concerniente a los tipos de APP según los recursos que utiliza para su financiamiento,
la normativa vigente dispone que las APP pueden clasificarse en Autofinanciadas o
Cofinanciadas; siendo el uso de recursos públicos para el proyecto el elemento que los

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diferencia, sin perjuicio que ambas estén bajo el principio de responsabilidad presupuestal
debido a los compromisos de pago y contingentes fiscales que conllevan.

De esta manera, de acuerdo con la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento,

una APP Autofinanciada se caracteriza por lo siguiente:
- Tiene capacidad propia de generar ingresos.
- No requiere cofinanciamiento.
- Demanda mínima o nula de garantía financiera por parte del Estado. Se
considera que existe demanda mínima de garantías financieras si éstas no
superan el 5% del Costo Total de Inversión del proyecto; en caso de proyectos
que no contengan componente de inversión, dichas garantías son consideradas
como mínimas si no superan el cinco por ciento del Costo Total del Proyecto.
- Las garantías no financieras para el proyecto tengan una probabilidad nula o
mínima de demandar cofinanciamiento. Se considera que las garantías no
financieras tienen probabilidad mínima o nula, cuando la probabilidad de
demandar cofinanciamiento no sea mayor al 10% para cada uno de los primeros
5 años de vigencia de la cobertura de la garantía prevista en el contrato.

Por su parte, una APP es Cofinanciada cuando cumple cualquiera de las siguientes
características:
i) Requiere cofinanciamiento. Al respecto, el Reglamento de la Ley de APP y
Proyectos en Activos ha definido el cofinanciamiento como cualquier pago que utiliza
recursos públicos, de manera total o parcial, los cuales están a cargo de una entidad
para cubrir las obligaciones establecidas en el respectivo contrato. Asimismo, el
Reglamento también ha definido los recursos públicos para efectos del Sistema –
sobre la base de lo establecido en el Decreto Legislativo N° 1012 y la aplicación de
este concepto de acuerdo a lo definido en las normas del Sistema Nacional de
Inversión Pública-, al señalar que son aquellos recursos públicos, los recursos del
Estado o que administren las entidades comprendidas dentro del ámbito de
aplicación de la Ley, indistintamente de las fuentes de financiamiento, incluyendo
pero sin limitarse, a los recursos ordinarios, recursos provenientes de operaciones
oficiales de crédito, recursos determinados así como recursos directamente
recaudados, tales como los arbitrios, tasas, contribuciones, entre otros.

Nótese que la normativa ha señalado como ejemplos de recursos públicos a los

arbitrios, tasas, contribuciones –todos ellos pertenecientes a la categoría de tributos,
reafirmando así que un proyecto de inversión que utilice dichos recursos es
considerado como cofinanciado.

Finalmente, el propio Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha

estipulado tres supuestos en los que si bien se destinan recursos públicos, no son
considerados como cofinanciamiento bajo la actual normativa de APP:
a) La cesión en uso, en usufructo o bajo cualquier figura similar, de la
infraestructura o inmuebles pre-existentes, siempre que no exista
transferencia de propiedad y estén directamente vinculados al proyecto (por
ejemplo, un proyecto de APP de iniciativa estatal que tiene como objeto el
diseño, construcción, operación y mantenimiento de una infraestructura
pública por 20 años; para dicho proyecto el Estado ha destinados dos
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inmuebles que servirán como almacenes de la empresa privada a cargo del

proyecto, siendo que dicha cesión no configura como cofinanciamiento).
b) Los gastos y costos derivados de las adquisiciones y expropiaciones de
inmuebles para la ejecución de infraestructura pública, liberación de
interferencias y/o saneamiento de predios (por ejemplo, los pagos realizados
por concepto de justiprecio por expropiación para liberar las áreas por donde
se construirá una carretera).
c) Los pagos por concepto de peajes, precios, tarifas y aquellos de naturaleza
no tributaria, cobrados directamente a los usuarios o indirectamente a través
de empresas, incluyendo aquellas de titularidad del Estado o entidades del
mismo, para su posterior entrega al inversionista, en el marco del contrato
de Asociación Público Privada.

6. Fases de las APP

La Recomendación del Consejo sobre Principios para Gobernanza Pública de las

Asociaciones Público Privadas de la OCDE y la más reciente literatura especializada en
APP, ponen mucho énfasis en el planeamiento y evaluación de los proyectos antes que se
decida el uso del mecanismo de APP para su desarrollo. Asimismo, una vez tomada la
decisión de promover el proyecto de inversión mediante APP, se pone énfasis en la
realización de estudios técnicos suficientes para el adecuado diseño de la APP y en un
proceso de selección que promueva la máxima competencia entre los privados interesados.
Todo ello ha obligado a que la nueva normativa de APP establezca las cinco fases de
desarrollo de las APP (aplicables indistintamente, a las APP autofinanciadas o
cofinanciadas, de iniciativa estatal o iniciativa privada) y las reglas y procedimiento en cada
una de ellas, en las cuales participan –de manera individual o en conjunto- los Ministerios,
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, los OPIP, las entidades supervisoras del
contrato de APP, el MEF, entre otras.

Las cinco fases, por orden son i) el Planeamiento y programación, a cargo de los
Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales; ii) la Formulación, a cargo de los
Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales; iii) la Estructuración, a cargo de
los OPIP; iv) la Transacción, a cargo de los OPIP; y, v) la Ejecución contractual, a cargo
de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales.

A continuación se describen cada una de las fases y sus reglas de desarrollo aplicables a
las APP de iniciativa estatal, pues las APP de iniciativa privada si bien deben cumplir con
dichas fases, cuentan con reglas especiales en razón a que el proyecto nace de una
propuesta del sector privado, tal como se verá más adelante.

También es bueno precisar aquí, que las APP que tienen como objeto la prestación de
servicios vinculados a la infraestructura pública y/o servicios públicos que requiere brindar
el Estado, las APP de proyectos de investigación aplicada y/o innovación tecnológica, y las
APP que no contengan componente de inversión (no existe construcción de infraestructura
pública alguna), se tramitan bajo un procedimiento simplificado que establece algunas
reglas especiales para el planeamiento, formulación, estructuración, diseño y transacción
de estos proyectos.

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a) Planeamiento y programación
La planeación de proyectos dentro del Estado es un proceso amplio que comprende la
planificación general de la cartera de proyectos estatales, por lo que no solo abarca aquellos
proyectos que se promoverán bajo el mecanismo de APP, sino también los Proyectos de
Inversión Pública, entre otros. En vista de ello, no es casualidad la fecha que establece la
normativa para la aprobación del Informe Multianual de Inversiones en APP pues esta
concuerda con la aprobación del Programa Multianual de Inversión Pública, permitiendo así
que el Estado de manera conjunta decida qué proyectos deben ir los distintos mecanismos
que permite el marco vigente.

En este contexto, el Planeamiento y la programación constituyen la primera fase de las APP

y se encuentra a cargo de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, en
su condición de titulares de los proyectos de inversión que se desean promover por APP.

En esta fase se planifican los proyectos de inversión identificando los que se esperan
incorporar al proceso de promoción de la inversión privada en los próximos 03 años y
señalando las potenciales necesidades que se desean satisfacer a través de ellos,
asimismo, se dispone la identificación de los compromisos cuantificables en APP que tiene
a su cargo la entidad; esto último con el fin de tener evaluar la capacidad presupuestal de
la entidad y los compromisos de pago que ya ha asumido, a los cuales se sumarían lo de
los nuevos proyectos. Todo ello, debe plasmarse en el Informe Multianual de Inversiones
en APP, documento de gestión que debe aprobarse el 16 de febrero de cada año mediante
Resolución Ministerial del sector, Acuerdo de Consejo Regional o Concejo Municipal, según
corresponda. Cabe recordar que dicho informe debe ser elaborado por el órgano de
planeamiento de la entidad, sin perjuicio que el Comité de Inversiones es el responsable
legal de su elaboración oportuna. Asimismo, los informes de los Ministerios constituirán la
base sobre la cual se podrá desarrollar en un futuro el Plan de Infraestructuras para el Perú.

En este punto es importante precisar que la Segunda Disposición Complementaria

Transitoria del Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha establecido que
para el año fiscal 2016, la aprobación del Informe Multianual de Inversiones en APP se debe
realizar a más tardar el primer día hábil del mes de junio de este año. En ese sentido, hasta
dicha fecha nada impide que puedan incorporarse proyectos de inversión de APP al
proceso de promoción de la inversión privada sin necesidad que se hubiere aprobado el
Informe Multianual; sin embargo, llegado el mes de junio corresponde que dichos proyectos
formen parte del respectivo informe multianual para cumplir así con lo dispuesto en la
normativa vigente. El MEF emitirá una directiva con los requerimientos mínimos para la
publicación del Informe Multianual de Inversiones en APP. Asimismo, este ministerio brinda
asistencia técnica los Comités de Inversiones de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales para la elaboración del mencionado informe, en coordinación con
PROINVERSIÓN.

Es bueno mencionar que en aras de una correcta elaboración del informe -pues es el primer
documento donde los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, describen
de manera general los proyectos que desean promover-, el Reglamento de la Ley de APP
y Proyectos en Activos permite que las entidades soliciten asistencia técnica a
PROINVERSION y al MEF para su correcta elaboración.

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En este contexto, de acuerdo con el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos

el Informe Multianual de Inversiones en APP debe contener como mínimo la siguiente
información: a) Estrategia del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local para el
desarrollo de proyectos mediante el mecanismo de APP, b) Potenciales necesidades de
intervención identificadas para ser desarrolladas bajo el mecanismo de APP y su
articulación con los planes sectoriales y de desarrollo regional y local, según corresponda,
así como el monto referencial de la inversión, y c) compromisos derivados de los contratos
de APP suscritos, incluyendo sus adendas y proyección de los flujos por compromisos
firmes y contingentes cuantificables derivados de proyectos de APP en proceso de
promoción. En este punto, es bueno señalar que el objetivo de contar obligatoriamente con
este documento de gestión es que cualquier proyecto de APP que pretenda incorporarse al
proceso de promoción de la inversión privada debe concordar con las necesidades
identificadas en el Informe Multianual de Inversiones en APP, de tal manera que no se
promuevan desordenadamente proyectos de inversión a través de este mecanismo que no
hayan pasado el planeamiento estratégico de la entidad; en todo caso, nada impide que el
informe pueda ser modificado posteriormente a fin de incluir o retirar determinados
proyectos de inversión.

Por otro lado, es importante mencionar que el Informe Multianual de Inversiones en APP
puede contener también la identificación de Proyectos en Activos a desarrollar si así lo
considera el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local correspondiente. Asimismo,
este informe no está sujeto a ninguna opinión o evaluación previa por parte de otras
entidades, y el contenido de éste no limita o establece algún parámetro para la presentación
de iniciativas privadas.

b) Formulación
Como cuestión previa, es importante señalar que esta fase de formulación para las APP no
es la misma que regula las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública, pues en esta
se realizan todos los estudios necesarios que permitan evaluar que un proyecto de inversión
puede ser desarrollado bajo el mecanismo de APP.

La formulación de una APP comprende: i) elaboración de los estudios técnicos. Tratándose

de APP cofinanciadas con competente inversión, los estudios se desarrollan conforme la
normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública; y, ii) determinación de la modalidad
de ejecución a fin que pueda ser incorporado al proceso de promoción como APP. Esta
etapa culmina con la elaboración y aprobación del Informe de Evaluación.

Dicho esto, corresponde mencionar en primer lugar que la segunda fase de las APP también
se encuentra a cargo de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales. En
ella, los proyectos identificados en el Informe Multianual pasan a una etapa de estudio y
evaluación técnica (proceso de maduración del proyecto de inversión), a fin de determinar
si resulta conveniente que sean promovidos bajo el mecanismo de APP o bajo otro
mecanismo permitido por ley (obra pública por ejemplo).

La importancia de esta fase radica en que dependiendo de los estudios y evaluación que
se realicen en ella, el Estado decide lo siguiente: a) si el proyecto de inversión puede entrar
a la etapa de diseño como APP, b) si éste debe promoverse bajo otro mecanismo de
inversión privada pues no cumple con los requisitos técnicos, económicos, financieros y
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legales mínimos necesarios para al éxito de una APP, o c) si no se cuentan con las
condiciones adecuadas para desarrollar el proyecto en ese momento bajo ningún
mecanismo permitido por ley. Entonces, solo si se supera esta fase, el proyecto de inversión
pasará a las siguientes fases para su diseño, concurso y ejecución por largos años.

En este sentido, para proyectos autofinanciados los estudios a desarrollar en esta fase
comprenden diversos aspectos como la evaluación técnica, económica y financiera del
proyecto, el análisis de la demanda estimada y costos estimados de operación y
mantenimiento, entre otros aspectos claves, todo los cuales se plasman en el Informe de
Evaluación.

Con relación a este informe, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos (el
artículo 15, numerales 15.3 y 15.4,) dispone en general que el Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local debe evaluar siempre la conveniencia de encargar la elaboración del
Informe de Evaluación –documento de gestión clave en esta fase- a PROINVERSION.
Asimismo, señala que en caso dichas entidades elaboren el Informe de Evaluación, pueden
encargar la realización y/o contratación de los estudios necesarios para la formulación a
PROINVERSION. Como se puede apreciar, la norma plantea diversas opciones para las
entidades titulares de los proyectos, las cuales en caso de no contar con la capacidad y
experiencia necesaria para la formulación de proyectos de APP, puedan encargar la
elaboración del Informe de Evaluación, o hacerse cargo de él pero encargando los estudios
que servirán para su elaboración

Es importante resaltar aquí el enfoque que le da la Ley de APP y Proyectos en Activos y su

Reglamento al Informe de Evaluación, como caso de negocio y gateway (puerta) a las
siguientes fases donde el proyecto toma la forma de APP. Al respecto, un caso de negocio
analiza detenidamente y de manera realista los posibles beneficios que generaría un
proyecto y los riesgos que éste conlleva, a fin de contar con evidencia que permita decidir
entre continuar o no con el proyecto, dependiendo de si resulta viable económica,
comercial, financiera y administrativamente. Por su parte, el Informe de Evaluación
constituye la puerta de entrada del proyecto al proceso de promoción de la inversión privada
y por ende a las fases donde se harán los estudios y coordinaciones entre las entidades
competentes para que tome forma y estructura de APP, para luego ser presentado ante el
mercado de empresas interesadas con el objetivo de adjudicarlo a la empresa privada que
presente la mejor oferta para el proyecto de inversión.

Debido a la importancia del Informe de Evaluación se presenta la información mínima que

debe formar parte de dicho documento tal como lo establece el Reglamento de la Ley de
APP y Proyectos en Activos:
a. Descripción general del proyecto, incluyendo como mínimo: nombre, entidad
competente, antecedentes, área de influencia del proyecto, objetivos y
clasificación del proyecto.
b. Importancia y consistencia del proyecto con las prioridades nacionales,
regionales o locales, según corresponda, y su congruencia con los planes
nacionales, sectoriales, planes de desarrollo concertados regionales y locales.
c. Diagnóstico sobre la provisión actual de la infraestructura o servicio público
identificando las características de la demanda y la oferta existente en términos
de cobertura y calidad.
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d. Análisis de la demanda por el servicio materia del proyecto.

e. Análisis técnico del proyecto y evaluación de alternativas, así como los niveles
de servicio o niveles de desempeño esperados.
f. Inversiones y costos de operación y mantenimiento estimados durante el ciclo
de vida del proyecto y estimación de costos de supervisión.
g. Mecanismo de pago propuesto, vía tarifas, peajes, precios y aquellos de
naturaleza no tributaria cobrados directamente a los usuarios o indirectamente
a través de empresas, cofinanciamiento o combinación de éstos y evaluación
sobre la viabilidad legal de ejercer dichos cobros.
h. Evaluación económica financiera preliminar del proyecto como Asociación
Público Privada.
i. Identificación y estimación de los riesgos del proyecto, sus mecanismos de
mitigación y asignación preliminar.
j. Identificación preliminar, diagnóstico técnico legal y estado de propiedad de los
inmuebles, bienes y derechos necesarios para el desarrollo del proyecto,
identificando su naturaleza pública o privada, así como de las interferencias y
una estimación de su valorización, según corresponda.
k. Aplicación de los criterios de elegibilidad.
l. Análisis de capacidad de pago de los compromisos a ser asumidos por la
entidad pública respectiva, incluyendo los gastos de adquisición y/o
expropiación de terrenos y levantamiento de interferencias y gastos por
supervisión.
m. Tratándose de proyectos cofinanciados, debe incluirse la declaración de
viabilidad de acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública
y una proyección anual del cofinanciamiento e ingresos.
n. Descripción y evaluación de los aspectos relevantes en materia económica,
jurídica, regulatoria, organización, ambiental y social para el desarrollo del
proyecto, identificando de ser el caso los eventuales problemas que pueden
retrasarlo.
o. Ruta crítica para el desarrollo del proceso de promoción.

Sobre el punto k), referido a la aplicación de los criterios de elegibilidad, es preciso

mencionar que el MEF emitirá una Directiva que indicará los lineamientos para la aplicación
de los criterios de elegibilidad. Dado esto, y hasta la publicación de la mencionada directiva,
los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales decidirán la forma de análisis
de los criterios establecidos en el Reglamento, recomendándose la utilización de la
“Metodología para la Aplicación del Análisis Cualitativo en la Elección de la Modalidad de
Ejecución de Proyectos de Inversión Cofinanciados”4.

Si bien mucha de la información que hoy forma parte del Informe de Evaluación estaba
prevista en la anterior normativa de APP, se ha agregado nuevos elementos de necesario
análisis del proyecto como la aplicación de los criterios de elegibilidad para la evaluación
del Valor por Dinero (los criterios de elegibilidad vienen a reemplazar a la metodología del
comparador público privado), la identificación preliminar y diagnóstico técnico legal de
propiedad de los inmuebles, bienes y derechos necesarios para el desarrollo del proyecto
(por ejemplo, los terrenos que se requieren para el proyecto, los cuales podrán ser

4
Aprobado mediante Resolución Ministerial N° 249-2014-EF/15.
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adquiridos o expropiados en aplicación del Decreto Legislativo N° 1192, Ley Marco de

Adquisición y Expropiación de inmuebles, transferencia de bienes inmuebles de propiedad
del Estado y liberación de Interferencias para la ejecución de Obras de Infraestructura), la
descripción y evaluación de aspectos en materia económica, legal, regulatoria, ambiental y
social relacionados al desarrollo del proyecto, con el fin de identificar posibles problemas
que impacten en su desarrollo y se planifiquen la solución de estos (por ejemplo, la emisión
de normas que permitan el cobro de tarifas para el proyecto), y la ruta crítica del proceso
de promoción.

Debe tenerse presente que al ser la “puerta” de entrada para el proceso de promoción de
inversión privada, el Informe de Evaluación requiere ser analizado y contar con las
opiniones favorables de dos entidades distintas de aquella que lo elaboró, a fin de asegurar
que sus informes de sustento y contenido responden al detalle previsto en la norma y
brindan información objetiva sobre los aspectos más relevantes del proyecto de inversión
en esta fase.

Por dicha razón, en primer lugar, la normativa dispone que una vez elaborado el Informe de
Evaluación éste debe ser presentado por el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local
ante el OPIP que tendrá a su cargo el proceso de promoción del proyecto, para que emita
su opinión técnica y conformidad sobre el Informe de Evaluación y los estudios de sustento
en un plazo máximo de 60 días hábiles; una vez emitida esta opinión, el OPIP debe remitir
toda la documentación –su opinión, el Informe de Evaluación y los estudios de sustento- al
MEF. No obstante, debido a que resulta común que no se cuente con toda la información
necesaria o completa para realizar une evaluación que permita emitir su opinión, la
normativa prevé que el OPIP pueda solicitar mayor información para emitir su opinión al
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, respuesta que debe darse en un plazo
máximo de 60 días hábiles, caso contrario el Informe de Evaluación y la solicitud de
incorporación al proceso de promoción serán considerados como no presentados.
Asimismo, se ha previsto que además de la evaluación, el OPIP –en aras de contribuir con
la elaboración del informe- puede modificar el Informe de Evaluación por propia decisión,
supuesto en el cual debe remitirlo al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, para
obtener la conformidad de la modificación por parte de dichas entidades quienes además
deben brindar su respuesta en un plazo máximo de 15 días hábiles, caso contrario se
considerará la conformidad como otorgada. Otro supuesto regulado por la normativa de
APP es el caso en que el Informe de Evaluación ha sido elaborado por PROINVERSION,
en virtud de un encargo; en este supuesto se ha dispuesto que PROINVERSION envíe el
informe al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local para que dé su conformidad en
un plazo máximo de 30 días hábiles, de lo contrario la conformidad se entiende como
otorgada (art. 16 del Reglamento).

Nótese en el procedimiento descrito que, sea por una modificación del OPIP al Informe de
Evaluación por propia iniciativa (cuando éste lo evalúa) o en caso PROINVERSION elabore
el informe debido a que recibió dicho encargo, siempre se requiere la conformidad final del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, pues estos son los titulares del proyecto
de inversión que busca ser promovido por APP, por lo que son ellos los que tienen la última
decisión sobre el contenido del Informe de Evaluación (por ejemplo, resultaría contrario a
una correcta planificación que se establezca en el Informe de Evaluación compromisos de
pago para el proyecto y una capacidad presupuestal que no ha tomado en cuenta la propia
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opinión de la entidad que asumiría dichos compromisos y que tiene a su cargo dicho
presupuesto).

En segundo lugar, luego de contar con la opinión favorable del OPIP, corresponde que el
MEF emita su opinión previa como último requisito para que el proyecto de inversión pueda
ser incorporado al proceso de promoción. Al respecto, la normativa de APP ha dispuesto
que la evaluación y opinión del MEF sobre el Informe de Evaluación se realiza en 4 temas:
a) la verificación de la clasificación del proyecto como autofinanciado o cofinanciado, b) la
capacidad de pago del Estado de corresponder, c) la aplicación de los criterios de
elegibilidad para verificar el Valor por Dinero y d) el impacto del proyecto en el mecanismo
de competencia y desempeño de los mercados.

De los temas a evaluarse por el MEF, resalta la aplicación de los criterios de elegibilidad
pues estos permiten conocer si el proyecto posiblemente generará Valor por Dinero, al
determinar que es más beneficioso desarrollarlo como APP, frente al régimen de
contratación pública. Estos criterios de elegibilidad se concentran en una evaluación
cualitativa, más que cuantitativa, del proyecto y vienen a reemplazar a la metodología del
comparador público privado. De esta manera, la normativa ha reconocido como criterios de
elegibilidad aplicables a la evaluación comentada a los siguientes: a) nivel de transferencia
de riesgos, b) la capacidad de medición de la disponibilidad y calidad del servicio, c)
minimización de costos del ciclo del proyecto, d) financiamiento por usuarios, e) ventajas y
limitaciones de la obra pública tradicional, f) costos del proceso de APP, g) factores
relacionados al éxito del proyecto y h) competencia por el mercado, entre otros. Es
pertinente mencionar que el MEF debe aprobar los lineamientos para la aplicación de
dichos criterios, tal como lo dispone el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos
(artículo 17).

Esta opinión del MEF debe ser emitida en un plazo máximo de 15 días hábiles contados
desde el día siguiente en el que solicitó, caso contrario la opinión ministerial se entiende
como favorable. Asimismo, cabe señalar que en caso el MEF requiera información adicional
para emitir su opinión, solo podrá solicitarla dentro de los 05 primeros días hábiles de
presentado el Informe de Evaluación, supuesto en el cual el plazo para que emita su opinión
queda suspendido hasta que se dé la respuesta correspondiente.

El MEF emitirá una Directiva para la elaboración del Informe de Evaluación en la cual se
desarrollarán cada uno de los requisitos establecidos en el numeral 16.2 del Reglamento,
con la finalidad de brindar predictibilidad sobre el nivel de información requerido a los
operadores de la norma.

 Incorporación al proceso de promoción de la inversión privada

Teniendo la conformidad del OPIP y la opinión favorable del MEF sobre el Informe de
Evaluación, el proyecto puede ser incorporado al proceso de promoción de la inversión
privada conformado por las fases de Estructuración y Transacción; ambas cargo del OPIP
competente. Esta incorporación debe realizarse mediante distintos instrumentos
normativos, dependiendo del nivel de gobierno competente y el objeto del proyecto, tal
como se presenta a continuación:
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- La incorporación de proyectos del Gobierno Nacional a cargo de

PROINVERSIÓN se aprueba mediante acuerdo de su Consejo Directivo y los
proyectos que están cargo de los OPIP de los Ministerios se aprueba mediante
resolución viceministerial del sector correspondiente; en ambos casos, el
acuerdo o la resolución deben ser ratificados mediante Resolución Suprema
refrendada por el Ministerio respectivo y el MEF. Esto último no aplica para los
proyectos de inversión de servicios vinculados a infraestructura pública o
servicios públicos que requiera brindar el Estado, proyectos de innovación
tecnológica y/o investigación aplicada, pues como se verá más adelante la
normativa ha previsto un procedimiento simplificado para estos.
- La incorporación de proyectos de los Gobiernos Regionales se aprueba
mediante Acuerdo del Consejo Regional respectivo, no requiriendo ratificación
o refrendo posterior de algún ministerio.
- La incorporación de proyectos de los Gobiernos Locales se aprueba mediante
Acuerdo del Concejo Municipal respectivo, no requiriendo ratificación o refrendo
posterior de algún ministerio.

En todos los casos, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha dispuesto

que las resoluciones supremas y los acuerdos de incorporación de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, sean remitidos al Registro Nacional de Contratos de APP
a cargo de la DGPPIP del MEF.

d) Fase de Estructuración

En esta tercera fase a cargo del OPIP, el proyecto ya se encuentra dentro del proceso de
promoción de la inversión privada, correspondiendo ahora su diseño y estructuración como
APP, sobre la base de la información contenida en el Informe de Evaluación, la cual será
profundizada en base a mayores estudios que se realizarán en esta fase. Asimismo, en
esta fase el OPIP debe aprobar el Plan de Promoción, documento que presenta una
información básica y general del proyecto, y del proceso de promoción, a fin de brindar un
marco de lo que busca el Estado con el proyecto de inversión y despertar el interés de
potenciales empresas privadas.

En este sentido, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos establece que el

Plan de Promoción debe contener como mínimo: a) el esquema general de la APP (entidad
concedente, alcance territorial y objetivo del proyecto, entre otros) incluyendo su
clasificación como autofinanciada o cofinanciada, b) el mecanismo del proceso de selección
indicando si es Licitación Pública Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otro
mecanismo competitivo (por ejemplo, la subasta) y c) el cronograma del proceso de
promoción conforme a la ruta crítica establecida en el Informe de Evaluación.

Cabe señalar, que la normativa también dispone que los actos de aprobación y modificación
del Plan de Promoción son aprobados por el Consejo Directivo de PROINVERSIÓN para
los proyectos que tenga a su cargo, por el Viceministro del sector para el caso de proyectos
a cargo del OPIP del Ministerio, y por el Consejo Regional o Concejo Municipal para el caso
de proyectos de su competencia. Sumado a ello, se ha estipulado que el Plan de Promoción
debe ser publicado en el respectivo portal institucional de la entidad que lo aprueba; no
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obstante, en el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, estos además

deben enviar sus planes de promoción aprobados a PROINVERSIÓN para que dicha
entidad los publique en su portal institucional; esto con el fin de brindar transparencia y
acceso a los inversionistas mediante una solo plataforma que contenga todos los planes de
promoción de los proyectos de APP del Perú.

Con relación al diseño de la APP, ésta comprende su estructuración económico financiera

para lo cual se requiere evaluar comercial y financieramente el proyecto de manera
detallada, el mecanismo de retribución en caso corresponda, las responsabilidades de la
empresa privada que tendrá a su cargo el proyecto, la asignación de riesgos entre las partes
y el diseño del contrato de APP.

Es importante considerar que si bien el OPIP es el responsable de la estructuración del

proyecto como APP y por tanto debe realizar todos los estudios y evaluaciones técnicas,
económicas, financieras, sociales, ambientales y legales, el Reglamento de la Ley de APP
y Proyectos en Activos dispone la realización de dos medidas para coadyuvar a que también
la estructuración del proyecto genere el interés de los actores del mercado e incorpore las
recomendaciones de las entidades públicas que participarán –en el marco de sus
competencias- en la ejecución del proyecto:

- Análisis del interés de potenciales participantes y financistas en el proyecto: esto

se refiere a que el OPIP debe realizar reuniones (road show) con potenciales
empresas privadas interesadas en adjudicarse el proyecto y con los posibles
financistas de éste (por ejemplo, bancos), a fin de conocer la opinión de estos
sobre los aspectos claves de la APP que generan su interés y escuchar sus
opiniones de mejora.

- Reuniones entre el OPIP y las entidades que emitirán opinión sobre la versión
final del contrato de APP: el OPIP debe convocar a reuniones de coordinación
con el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, el Organismo Regulador
competente y el MEF, de manera previa a la convocatoria del proceso de
promoción de la inversión privada, con el objetivo de recibir sus comentarios,
sugerencias y apreciaciones generales sobre el primer diseño del contrato de
APP y su correcta ejecución. Sin perjuicio de esto, el OPIP además puede
solicitar por escrito recomendaciones y comentarios preliminares a dichas
entidades, las cuales deben ser absueltas en 15 días hábiles. Estas reuniones
constituyen una innovación de la normativa de APP, que tiene como objetivo que
el OPIP lleve a la fase de Transacción un contrato que incorpore las
recomendaciones previas de las entidades públicas, de manera que se obtenga
una versión cercana a la versión final. Sin perjuicio de ello, pueden existir
modificaciones producto de los cometarios de los inversionistas durante la fase
de transacción.

Debemos precisar aquí las opiniones y recomendaciones brindadas por las

entidades en esta fase, no pueden considerarse como las opiniones a la versión
final del contrato de APP, las cuales recién se emiten en la fase de Transacción.
La finalidad de estas reuniones de coordinación es que el OPIP conozca las
apreciaciones de los titulares de los proyectos de inversión, del organismo
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regulador y del MEF, sobre la primera versión del contrato de APP antes que
sea publicado en la fase de Transacción y como tal presentado al mercado, de
manera que puedan advertir alguna inconsistencia o mejora en el diseño del
contrato. De esta manera, la primera versión de contrato (publicada
conjuntamente con la convocatoria) incorporaría el levantamiento de las
principales observaciones de las entidades que luego emitirían su opinión. Por
consiguiente, la variabilidad (primordialmente, de los aspectos sustanciales)
entre la primera versión del contrato y la versión final sólo debería provenir de
los comentarios y observaciones planteados por los postores.

d) Fase de Transacción:

Esta cuarta etapa también está a cargo del OPIP y comprende la apertura del proyecto al
mercado, por lo que aquí se realiza la convocatoria al sector privado para el proyecto y la
publicación de la primera versión de las Bases y del contrato de APP de manera conjunta,
la etapa de evaluación de comentarios a las bases y al contrato por parte de los postores,
la determinación del mecanismo aplicable (Licitación Pública, Concurso de Proyectos
Integrales u otro), la obtención de opiniones previas por parte de las entidades públicas a
la versión final del contrato de APP y la adjudicación del proyecto.

Respecto a la convocatoria, a diferencia de la anterior normativa de APP donde no

establecía un orden para esto, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento
disponen que junto con la convocatoria el OPIP debe publicar las Bases y el proyecto de
contrato de APP (primera versión del contrato) en su portal institucional, así como en el
diario oficial El Peruano y en dos diarios de circulación nacional por 02 días consecutivos,
indicando el enlace para acceder a las Bases y al proyecto de contrato; asimismo, en la
convocatoria también debe indicarse el monto y forma de pago del derecho de participación
y el mecanismo aplicable al proceso de selección.

Teniendo en cuenta que en la fase de Estructuración se han desarrollado estudios

técnicamente robustos sobre el proyecto de inversión que han permitido estructurarlo como
APP y se cuenta con una primera versión del contrato de APP, el Reglamento de la Ley de
APP y Proyectos en Activos dispone un contenido mínimo tanto para el contrato como para
las Bases que serán publicadas junto con la convocatoria. En ese sentido, para las Bases
se dispone que además de fomentar la competencia, deben contener mínimamente lo
siguiente:
- Los componentes del factor de competencia del proceso de selección.
- Plazos para la presentación de consultas y comentarios al proyecto de contrato.
- Mecanismo de evaluación de propuestas.
- Los requisitos técnicos y financieros solicitados a los postores.
- Procedimiento de impugnación a la adjudicación.

Por su parte, para el proyecto de contrato de APP se ha dispuesto que éste debe contener
como mínimo la siguiente información:
- El diseño general del proyecto.
- Los niveles de servicio del proyecto.

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- La identificación y asignación de riesgos, las garantías, la estructura económico

financiera del contrato y los mecanismos de solución de controversias así como
el régimen de terminación y sus efectos.

Cabe resaltar, que este contrato publicado con la convocatoria es solo el proyecto o primera
versión del contrato de APP, por lo que puede ser modificado como resultado de los
comentarios y consultas de los postores.

 Opiniones previas a la versión final del contrato de APP

Luego de la publicación de la convocatoria, de la etapa de comentarios y consultas a las
Bases y al proyecto de contrato, donde el OPIP ha recibido el feedback del mercado y de
bancos, dicho organismo promotor debe elaborar la versión final del contrato de APP y
remitirla a las siguientes entidades para su evaluación y opinión conforme a sus
competencias reconocidas por ley, antes de la adjudicación del proyecto y suscripción del
contrato:

- Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, quien debe emitir su opinión

previa favorable al contrato.

- Organismo Regulador, quien debe emitir su opinión en caso el contrato

pertenezca a un sector regulado.

- MEF, quien debe emitir su opinión previa favorable al contrato. Para esta
opinión, al igual que en el caso del regulador, el OPIP debe remitir al ministerio
toda la documentación que sustente la distribución de riesgos y la estructuración
económica financiera del contrato, así como la opinión que emitió el Ministerio,
Gobierno Regional y/o Gobierno local, y el organismo regulador respecto a la
versión final del contrato. Cabe mencionar dos aspectos importantes sobre esta
opinión del MEF: 1) la opinión ministerial abarca todas las materias que se
encuentran bajo su competencia de acuerdo a sus normas de creación y
funciones (Decreto Legislativo N° 183 y su Reglamento de Organización y
Funciones, aprobado por Decreto Supremo N° 117-2014-EF) en la medida que
las cláusulas de la versión final del contrato incidan sobre ellas y 2) la Ley de
APP y Proyectos en Activos dispone que en caso no se cuente con la opinión
previa favorable del MEF, el contrato y su adjudicación no surten efectos y son
nulos de pleno derecho.

- Contraloría General de la República quien debe emitir su informe previo, el cual

podrá referirse únicamente a aquellos aspectos que comprometan el crédito o la
capacidad financiera del Estado de conformidad con el literal l) del artículo 22 de
la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República. Dicho informe previo no es vinculante, sin
perjuicio del control posterior.

Como reglas de orden procedimental, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en

Activos ha estipulado que la emisión de opiniones por parte de los Ministerios, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, Organismos Reguladores y el MEF, debe realizarse en
un plazo máximo de 15 días hábiles, pudiendo solicitar por única vez información adicional
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al OPIP dentro de los primeros 05 días hábiles. En este supuesto el cómputo del plazo se
suspende desde el día de efectuada la notificación de información adicional, reanudándose
a partir del día hábil siguiente de recibida la información requerida. Asimismo, a fin de dar
celeridad a este procedimiento, la normativa también dispone que habiéndose solicitado las
opiniones previas y de no emitirse éstos dentro de los plazos previstos, son consideradas
como favorables.

Por su parte, la emisión del informe previo de la Contraloría General de la República debe
realizarse en un plazo máximo de 15 días hábiles. Sin embargo, en caso requerir
información adicional, dicha entidad solo puede solicitarla por única vez dentro de los 10
días hábiles de recibida la versión final del contrato de APP. En este caso el cómputo del
plazo se suspende desde el día de efectuada la notificación de información adicional,
reanudándose a partir del día hábil siguiente de recibida la información requerida;
posteriormente, la Contraloría General debe emitir su informe previo dentro de los 05 días
hábiles siguientes contados desde el día siguiente de recibida la información.

 Reglas para la presentación y evaluación de propuestas, la buena pro y la

suscripción del contrato de APP

Además de obtener las opiniones previas favorables a la versión final del contrato de APP,
el OPIP debe tener en cuenta diversas reglas para la presentación y evaluación de
propuestas que han sido establecidos por el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en
Activos, con el fin de adjudicar el proyecto al postor que cumpla con los requisitos de
experiencia y conocimiento y presente la mejor oferta técnico económica para el proyecto.

Antes de abordar dichas reglas, es conveniente recordar que la Ley de APP y Proyectos en
Activos y su Reglamento han establecido un impedimento general para participar, directa o
indirectamente, como postor o inversionista a las siguientes personas:
- Aquellas a las que se refiere el artículo 1366 del Código Civil peruano.
- Las personas con impedimentos establecidos en la Ley de Contrataciones del
Estado.
- Las personas con impedimentos establecidos por normas con rango de Ley.
- Las personas que habiendo sido inversionistas en contratos de APP hubieren
dejado de serlo por su incumplimiento en el contrato. En este caso, el
impedimento se extiende a los socios estratégicos y/o aquellos que hayan
ejercido control del inversionista al momento de la resolución y/o caducidad del
respectivo contrato. No obstante para su aplicación efectiva, debe tenerse en
cuenta que el impedimento debe haberse determinado con carácter definitivo en
la vía administrativa (resolución consentida y/o ejecutoriada) y se extiende a los
socios estratégicos previstos en el contrato, los cuales acreditan la capacidad
técnica en el proceso de promoción; sobre esto último, en el supuesto que el
contrato no establezca un socio estratégico, el impedimento se extiende también
a aquellos que hayan ejercido control directo del inversionista entendido de
acuerdo con las normas de la Superintendencia de Mercado de Valores.

En general, el impedimento para ser postor o inversionista tiene una vigencia de

dos (02) años, salvo aquellos impedimentos establecidos en la Ley de

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Contrataciones del Estado los cuales se rigen por los plazos estipulados en
dicha norma.

Con relación a la presentación de propuestas, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos

en Activos ha dispuesto las siguientes reglas para el OPIP:
- Las propuestas deben ser presentadas en sobre cerrado y por persona
autorizada por el postor.
- La recepción de propuestas técnicas y/o económicas, así como el otorgamiento
de la buena pro son realizadas en acto público con la participación de Notario
Público, quien certifica la documentación presentada y da fe de dicho acto.

Por otro lado, en lo referente a la evaluación de propuestas se ha previsto las siguientes

reglas:
- El OPIP debe evaluar la propuesta técnica y económicamente más conveniente
de acuerdo con los criterios establecidos en las Bases, los cuales pueden ser:
a) el nivel tarifario y su estructura (por ejemplo, tarifa más baja a cobrar), b)
retribución al Estado (mayor pago al Estado), c) el plazo del contrato (mayor
plazo comprometido para operar el proyecto), d) la oferta económica, e) el
diseño y solución técnica propuesta, f) niveles de servicio ofertados, g)
consideraciones de carácter ambiental y social, h) los ingresos garantizados por
el Estado (menores ingresos garantizados requeridos), i) el compromiso de
riesgo asumido por el oferente, respecto del costo del proyecto y los riesgos en
la explotación, j) otras inversiones o servicios adicionales e i) ofertas y
compromisos preliminares de financiamiento. Debemos resaltar, que la actual
normativa de APP, al igual que las anteriores normas sobre la materia, no
establecen un criterio fijo para la evaluación de propuestas sino que delegan a
la OPIP el definir éste a través de las Bases y pudiendo adoptar alguno de los
ya citados en este párrafo.

El Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos también dispone que en función al

sistema de evaluación previsto en las Bases, la buena pro debe ser otorgada a la mejor
oferta presentada. No obstante, ello se ha facultado al Comité Especial para que, por
razones de interés público, pueda desestimar todas las propuestas presentadas, sin
obligación de pago de indemnización alguna en favor de los postores.

Finalmente, sin perjuicio de otras condiciones y requisitos que deben ser cumplidos para la
firma del contrato de APP conforme lo establezcan las Bases (por ejemplo, minuta de
constitución de persona jurídica, poderes de los representantes legales de la persona
jurídica, etc.), la normativa actual ha establecido dos de ellos al señalar que: i) el postor
adjudicatario del proyecto -previamente a la suscripción del contrato- debe presentar el
modelo económico financiero del proyecto conforme los requisitos establecidos en las
Bases, siendo sus propuestas y el modelo económico vinculante para él (dicho modelo se
mantiene en reserva del OPIP y será utilizado en las renegociaciones contractuales y al
momento del restablecimiento del equilibrio económico financiero), y ii) la empresa privada
que se hará cargo del proyecto debe presentar garantía suficiente que asegure la correcta
ejecución del proyecto y el cumplimiento de las obligaciones correspondientes a su
naturaleza, calidad y características, conforme a lo determinado en las Bases. Sobre esto
último, debe tenerse presente que entre las diversas garantías, la carta fianza permite
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resguardar de manera más amplia los riesgos que asume el Estado como contraparte del
inversionista privado en los procesos de promoción dela inversión privada al tener las
características de incondicional, inmediata, entre otros.

e) Fase de ejecución contractual

La ejecución contractual constituye la quinta y última fase de las APP, y la de mayor

duración respecto a las fases anteriores, pues ella comprende todos los años de vigencia
del contrato de APP, es decir desde la firma del pacto contractual hasta su terminación.
Esta fase está a cargo del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, titular del
proyecto de inversión.

Asimismo, en esta fase donde la empresa privada encargada del proyecto cumple con sus
obligaciones contractuales de acuerdo a lo previsto en las Bases y en el Contrato de APP
(diseño, financiamiento, construcción, operación y mantenimiento); asimismo, es en la
ejecución contractual donde la entidad pública titular del proyecto cumple con todas sus
obligaciones contractuales, y administra y gestiona el contrato de APP por toda su duración.

Teniendo en cuenta los niveles de inversión que conllevan los proyectos de APP y el objeto
de estos que comprende la provisión de infraestructura pública, servicios públicos, servicios
vinculados a estos que requiera brindar el Estado, y proyectos de investigación aplicada y/o
innovación tecnológica, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos establece
la posibilidad que las empresas privadas que participan en las APP como encargado del
proyecto de inversión de acuerdo al contrato, accedan al régimen de estabilidad jurídica
regulado en el Título II del Decreto Legislativo N° 662 y en el Capítulo Primero del Título V
del Decreto Legislativo Nº 757, siempre y cuando cumplan con los requisitos exigidos por
ambas normas. Asimismo, el reglamento permite la suscripción de convenios de estabilidad
jurídica para otorgarles determinadas seguridades y garantías a los inversionistas que
participan en las APP, previo cumplimiento de requisitos fijados por ley. Cabe resaltar que
el acceso a estos regímenes es permitido para todo tipo de APP en tanto cumplan los
requisitos previstos.

Es importante mencionar aquí que el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos

dispone que en la etapa de ejecución contractual, el consultor que brindó servicios de
consultoría al OPIP durante la fase de estructuración y transacción puede extender su
asesoría a la etapa de ejecución contractual a fin de asesorar y coadyuvar en las labores
de administración del contrato a cargo del Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local.
Esto siempre y cuando las condiciones de contratación de consultor ante la OPIP lo hayan
establecido, siendo necesario que exista una coordinación previa para ello con las
entidades públicas en dicho momento.

 Modificaciones contractuales

Tomando en cuenta que las APP son acuerdos de larga duración, los contratos que regulan
los derechos y obligaciones de las partes para la ejecución de la APP no puede prever ni
contener todas las situaciones o hechos futuros que pueden acontecer a través de los años

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de vigencia del contrato, pero que sin embargo impactan en el desarrollo de la APP; esto
hace llamar a los contratos de APP como “contratos incompletos”.

Esta imposibilidad de prever todo en el contrato, genera la necesidad de modificar los

contratos de APP, siempre y cuando las partes así lo convengan, es decir que exista una
voluntad de ambas partes del contrato. En este escenario, tanto la Ley de APP y Proyectos
en Activos como su Reglamento reconocen la posibilidad de modificar los contratos de APP,
previo acuerdo de las partes, cumpliendo con determinados requisitos y condiciones para
la evaluación de las modificaciones, y manteniendo en todo momento el Valor por Dinero
original del contrato.

Antes de detallar las condiciones y requisitos que se deben cumplir para las modificaciones
contractuales en general, es necesario precisar que la normativa actual prohíbe la
suscripción de modificaciones contractuales durante los 03 primeros años de haberse
suscrito el contrato de APP, salvo que se trate de: a) la corrección de errores materiales, b)
los requerimientos sustentados de los acreedores permitidos, vinculados a la etapa de
cierre financiero del contrato, c) la precisión de aspectos operativos que impidan la
ejecución del contrato y d) el restablecimiento del equilibrio económico financiero de
acuerdo con lo previsto en el contrato.

Dicho esto, toda modificación contractual presentada por el inversionista –dentro de los 03
primeros años de firmado el contrato o posterior a dicho plazo- debe cumplir con las
siguientes condiciones y requisitos:

- La modificación contractual debe estar sustentada. Asimismo, el inversionista

debe adjuntar el proyecto de adenda en su integridad, el cual será publicado por
el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local competente en su portal
institucional, dentro del plazo de 05 días calendario de recibido.
- Recibida la propuesta de modificación por parte del inversionista, el Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local, en el plazo máximo de 10 días hábiles,
convoca a las entidades públicas que deben emitir opinión a la adenda
propuesta para el inicio del proceso de evaluación conjunta. En dicha
convocatoria, se debe remitir a las entidades la información presentada por el
inversionista, así como cualquier otra información adicional que resulte
necesaria para la evaluación por parte de las entidades públicas
- La modificación debe adoptarse de mutuo acuerdo, dejando claro así que
ninguna de las partes puede modificar el contrato de APP de manera unilateral.
- La modificación contractual debe mantener el equilibrio económico financiero y
las condiciones de competencia del proceso de promoción, procurando no
alterar la asignación de riesgos y la naturaleza del proyecto.
- Si la modificación contractual propuesta desvirtuara el objeto del proyecto
original o involucrara un monto adicional que supere el 15% del Costo Total del
Proyecto, la entidad pública (Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local,
según corresponda) --siempre que la naturaleza del proyecto lo permitiera-
evalúa la conveniencia de realizar un nuevo proceso de selección como
alternativa a negociar una modificación al contrato de APP. Debemos resaltar
aquí que la normativa lo que obliga a es evaluar, no a realizar obligatoriamente,
un nuevo proceso de selección.
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Como parte de las mejoras introducidas por la nueva normativa de APP que tienen como
fin agilizar el procedimiento de modificación, que el inversionista tenga una sola contraparte
en la etapa de renegociación contractual, anticipar las observaciones al contenido de la
adenda y reducir la asimetría de información entre las entidades del Estado lo que permitirá
emitir una opinión sobre el texto de la adenda, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su
Reglamento prevén que el proceso de modificación contractual esté compuesto por tres
etapas, la primera de ellas denominada “proceso de evaluación conjunta”, la segunda la
etapa de “evaluación y sustento del sector” y la tercera etapa de “opiniones previas” a las
modificaciones contractuales.

Es importante anotar que estas etapas son lideradas por el Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local, titular del proyecto de APP. Este liderazgo se fundamenta en que dichas
entidades son titulares de los proyectos y administradores del contrato de APP que se
solicita modificar, por lo que corresponde a sus competencias tener bajo su responsabilidad
la renegociación contractual en sus dos etapas.

El proceso de evaluación conjunta se inicia con la primera sesión de las entidades que
opinarán sobre la propuesta de modificación al contrato de APP. Al respecto, la normativa
no ha establecido un número máximo o mínimo de sesiones, pues ello dependerá de la
complejidad de los temas que se solicitan modificar y el análisis que se debe realizar para
emitir una opinión conforme a ley.

Por ello, lo que sí ha previsto el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos son
pautas de trabajo para el desarrollo ordenado y ágil de las sesiones; dichas pautas son las
siguientes:
- En las distintas sesiones, las entidades públicas convocadas deben: i) identificar
los temas y/o materias de la adenda que son de su competencia (aspecto
importante porque no necesariamente todas las entidades convocadas podría
tener competencia en los temas de la adenda y por tanto tampoco deberían
opinar posteriormente), ii) verificar el cumplimiento de las condiciones y
requisitos a la que están sometidas toda propuesta de modificación contractual,
y iii) elaborar el plan de trabajo del proceso de evaluación conjunta.
- Conforme al plan de trabajo, las entidades públicas ponen en conocimiento del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, la información que debe ser
requerida al inversionista para la evaluación de las modificaciones contractuales;
asimismo, comunican la necesidad de solicitar información sobre el diseño del
proyecto y contrato al OPIP que estuvo a cargo del proceso de promoción del
contrato (nótese que el pedido de información solo se realiza si es necesario), y
emiten comentarios y/o consultas preliminares a los temas y/o materias de la
adenda.
- El inversionista, junto con sus asesores, puede asistir a determinadas sesiones
del proceso de evaluación conjunta a fin de sustentar el texto de la adenda o
absolver consultas. Asimismo, también pueden asistir los financistas del
proyecto de ser necesario. En ambos casos, la decisión sobre la pertinencia de
que asistan el inversionista y sus financistas, corresponde al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local.

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- En caso el inversionista presente cambios a la propuesta de adenda una vez

iniciado el proceso de evaluación conjunta, estos cambios se incorporan a la
evaluación sin que ello implique reiniciar el proceso y reevaluar nuevamente todo
el texto de la adenda.
- Las entidades públicas pueden suscribir actas y realizar las sesiones de manera
presencial o virtual.
- El proceso de evaluación conjunta finaliza cuando el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local así lo determine, lo cual debe ser informado a las
entidades públicas y al inversionista.
- Estas pautas de orden también son aplicables cuando la adenda es solicitada
por el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, en lo que corresponda.

Culminado el proceso de evaluación conjunta, se inicia la segunda etapa de evaluación y

sustento de la entidad, donde en base al análisis realizado en la evaluación conjunta, la
entidad evalúa y sustenta las modificaciones contractuales. Es importante mencionar que
en esta etapa, producto de la evaluación conjunta, las Partes podrán efectuar
modificaciones a la propuesta de adenda con la única finalidad de levantar los comentarios
y observaciones recibidos durante la evaluación conjunta.

Luego de ello, corresponde la tercera etapa denominada opiniones previas, en la cual el

Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, remite las modificaciones contractuales
con su debido sustento (informe de sustento de las modificaciones contractuales, estudios
y/o evaluaciones que sustentan las modificaciones planteadas, entre otros documentos) a
las siguientes entidades públicas:

- Opinión no vinculante del Organismo Regulador, en los proyecto bajo su

competencia.
- Opinión vinculante del MEF, en caso las modificaciones i) alteren el
cofinanciamiento, ii) alteren las garantías, iii) cambien los parámetros
económicos y financieros del contrato, iv) puedan generar modificaciones al
equilibrio económico financiero del contrato de APP o v) puedan generar
contingencias fiscales al Estado. Basta que las modificaciones contractuales
incidan sobre una de los 5 materias señaladas, para que la opinión del MEF sea
necesaria y obligatoria; al respecto, es necesario tener en cuenta que la Ley de
APP y Proyectos en Activos y su Reglamento disponen que cualquier acuerdo
que adopten las partes (indistintamente a su denominación) y que contenga
modificaciones al contrato de APP que incida sobre una de las 5 materias de
competencia del MEF y que no cuenten con su opinión previa favorable, no
surten efectos y son nulos de pleno derecho.

Es importante mencionar que, al igual que en el caso de la versión final del

contrato de APP, la opinión del MEF en esta oportunidad evalúa todas las
materias que son de su competencia de acuerdo a ley (Decreto Legislativo N°
183 y su ROF), no limitándose a las 5 materias señaladas anteriormente, pues
estos solo constituyen causales que lo habilitan a emitir opinión sobre las
modificaciones contractuales.

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Finalmente, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha dispuesto que las

opiniones del Organismo Regulador y del MEF deben emitirse en un plazo máximo de 10
días hábiles, contados a partir del día siguiente de la recepción de la solicitud de opinión,
caso contrario la opinión se entiende como favorable. Sin embargo, en caso dichas
entidades requieran mayor información para emitir su opinión, puede solicitar la información
respectiva, pero por única vez y dentro de los 03 días hábiles siguientes a la recepción de
la solicitud de opinión. En este supuesto, el cómputo del plazo se suspende y sólo se reinicia
una vez recibida la información requerida.

6.1 Procedimiento simplificado para determinado tipos de APP

Como se puede apreciar, la normativa de APP ha decidido que todas las APP -
indistintamente a su clasificación como autofinanciados o cofinanciadas o de su origen
estatal o privado- deban pasar por 5 fases para su planificación y desarrollo adecuado. Sin
embargo, la normativa ha establecido un proceso especial denominado “Proceso
Simplificado” para determinados tipos de proyectos de APP en razón a su objeto, costos de
inversión, costos totales, lo cual conlleva la aplicación de reglas especiales para el
planeamiento, formulación, estructuración, diseño y transacción de dichas APP.

En primer lugar, se presentan a continuación los proyectos de APP que se tramitan bajo el
Proceso Simplificado:
a) APP que tienen como objeto el desarrollo de servicios vinculados a la infraestructura
pública o servicios públicos que requiera brindar el Estado.
b) APP que tienen como objeto a los proyectos de investigación aplicada y/o
innovación tecnológica.
c) APP que no contengan componente de inversión.
d) APP de iniciativa estatal, sin importar su objeto, cuyo Costo Total del Proyecto sea
inferior a quince mil (15 000) UIT.

En este punto es bueno precisar que, aun cuando la Ley de APP y Proyectos en Activos
dispone de manera general la aplicación del Proceso Simplificado para los proyectos
señalados en los literales a), b) y c) del párrafo anterior, su Reglamento establece que el
Proceso Simplificado no es aplicable a los proyectos que tienen como objeto el desarrollo
de servicios vinculados a la infraestructura pública o servicios públicos que requiera brindar
el Estado, o el desarrollo de proyectos de investigación aplicada y/o innovación tecnológica,
siempre que estos tengan un Costo Total de Inversión superior a 50 000 UIT. Asimismo,
tampoco es aplicable el Proceso Simplificado a los proyectos que no contienen componente
de inversión, siempre que su Costo Total de Proyecto sea superior a 50 000 UIT. En ambos
supuestos, los proyectos de inversión se tramitan bajo el trámite general de las APP.

Teniendo claro qué proyectos de APP se encuentran dentro del alcance del Proceso
Simplificado, corresponde señalar las cuatro reglas especiales que la normativa ha previsto
y que son aplicables en distintos momentos de fases de las APP:

- Regla especial en la fase de formulación: la opinión del MEF al Informe de

Evaluación solo puede comprender la evaluación de la capacidad de pago de la
entidad pública para asumir los compromisos y la clasificación del proyecto.

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- Regla especial en la fase de estructuración: la convocatoria al proceso de

promoción requiere la publicación por una sola vez en dos diarios de circulación
nacional.
- Regla especial en la fase de transacción: la opinión del MEF a la versión final
del contrato de APP, comprende únicamente la evaluación de la capacidad de
pago de la entidad pública para asumir las obligaciones, los compromisos, las
garantías y contingentes fiscales significativos.
- Regla especial en la fase de ejecución contractual: la opinión del MEF a las
modificaciones contractuales, comprende únicamente la evaluación de
capacidad de pago de la entidad pública para asumir las obligaciones, los
compromisos, garantías y contingentes fiscales significativos.

Como se puede advertir, el Proceso Simplificado no exime a los proyectos que están bajo
su alcance a no pasar por las 5 fases de las APP y cumplir con sus pautas y reglas de
desarrollo, sino que establece cuatro reglas puntuales que tienen como objeto acotar las
materias que puedan ser evaluadas por el MEF para emitir su opinión sobre el Informe de
Evaluación de este tipo de proyectos, sobre la versión final del contrato de APP y las
modificaciones contractuales, y reducir a 1 sola publicación en dos diarios de circulación
nacional la convocatoria del proyecto en la fase de Transacción.

7) Reglas para el diseño del contrato de APP y sus cláusulas

A través de sus diversos artículos, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento

establecen reglas para el diseño del contrato de APP respecto a temas como el plazo del
contrato, los fideicomisos, los bienes del contrato, los mecanismos de solución de
controversias, entre otros; dichas reglas, al estar reconocidas a nivel normativo, son de
cumplimiento obligatorio y por tanto se aplican a todo contrato de APP, indistintamente a su
clasificación u origen.

Es importante recordar que el diseño del contrato de APP se realiza en la fase de

Estructuración; sin embargo, en la fase de Transacción dicho contrato puede ser modificado
como resultado de los comentarios realizados por los postores en la etapa correspondiente.
Por dicha razón las reglas que se presentan a continuación son aplicables a ambas fases
de las APP, siendo responsable de su cumplimiento el OPIP competente:

 Bienes del contrato

La ejecución de proyectos de APP tiene como uno de sus objetos la provisión de
infraestructura pública y/o prestación de servicios públicos, los cuales se sustentan
en bienes (físicos o inmateriales) que permiten la operación adecuada de la APP y
que son provistos por el mismo inversionista (por ejemplo, un ducto de transporte
de gas natural y su software de monitoreo operativo que permite el desarrollo de un
Sistema de Transporte de Gas Natural en 10 regiones del país o una vía urbana que
forma parte de un proyecto de Sistemas de Vías Provinciales) o también son
provistos por el Estado para el proyecto en específico (por ejemplo, una planta de
tratamiento de aguas residuales en un distrito que viene siendo operada por una
municipalidad, pero que bajo la APP formará parte de un Sistema de Plantas de
Tratamiento de Agua Residuales a nivel provincial).
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Dichos bienes son esenciales para la operación adecuada del proyecto de APP y su
ausencia podrían impactar negativamente en sus niveles de servicio, por lo que la
normativa actual ha dispuesto que los bienes que devengan en partes integrantes o
accesorias del proyecto de APP, no pueden ser transferidos separadamente de ésta,
hipotecados, prendados o sometidos a gravámenes de ningún tipo, durante el plazo
del contrato, sin la aprobación del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local.
Asimismo, se ha dispuesto que dichos bienes al término del contrato, pasan al
dominio del Estado.

 Autorización para el otorgamiento de garantías

Solo en caso la APP sea desarrollada bajo la modalidad de concesión y tenga como
objeto la provisión y operación de infraestructura pública y/o prestación de servicios
públicos, la normativa permite el establecimiento de una hipoteca sobre el derecho
de la concesión.

Esta hipoteca se constituye y surte efectos a partir de su inscripción en la

Superintendencia Nacional de Registros Públicos, pudiendo ser ejecutada
extrajudicialmente en la forma pactada por las partes en el contrato. Asimismo, si
bien queda claro que existe un derecho de hipoteca sobre la concesión, la ejecución
de ésta debe contar con la opinión favorable del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local correspondiente, a fin que dichas entidades verifiquen que el
derecho de concesión es transferido a favor de quien cumpla, como mínimo, con los
requisitos que fueron establecidos en las Bases del proceso de promoción.

Por otro lado, ya de aplicación a cualquier modalidad de APP, la normativa establece

la posibilidad que los contratos, permitan el establecimiento de diversas garantías
tales como la garantía sobre los ingresos respecto a obligaciones derivadas de dicho
contrato y de su explotación y garantía mobiliaria sobre las acciones o
participaciones del inversionista.

 Constitución de Fideicomisos

La recuperación de inversiones por la ejecución del proyecto de APP puede derivar

de los pagos que efectúan los usuarios de la infraestructura pública y/o servicio
público, o de los pagos al inversionista a los que se ha comprometido el Estado con
recursos públicos; en ambos casos, es común que la administración de los pagos
esté a cargo de un tercero ajeno a las partes del contrato, bajo la figura del
Fideicomiso.

En este contexto, la normativa dispone que en el contrato de APP se pueda

establecer que el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local constituya
fideicomisos para la administración de los pagos e ingresos derivados de los
contratos de APP. No obstante, la constitución de fideicomisos debe cumplir con el
siguiente procedimiento y requisitos dependiendo de la clasificación del contrato de
APP y del nivel de gobierno al que pertenezca:

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a) Fideicomiso de un contrato de APP autofinanciado: si la APP pertenece al Gobierno

Nacional, el fideicomiso es aprobado por Resolución Ministerial del sector. En caso
la APP sea de competencia de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la
constitución de fideicomisos es aprobada de manera previa mediante Acuerdo de
Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal, según corresponda.
b) Fideicomiso de un contrato de APP cofinanciado: al igual que en una APP
autofinanciada, el fideicomiso es aprobado por Resolución Ministerial, Acuerdo de
Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal, según el nivel al que
corresponda la APP. Sin embargo, en todos los casos se requiere la opinión previa
favorable del MEF, quien debe emitir su opinión en un plazo máximo de 15 días
hábiles de recibida la solicitud con la información completa, caso contrario su opinión
se considera como favorable; no obstante, el MEF puede solicitar a la entidad
pública información adicional o de sustento sobre el fideicomiso dentro 05 días
hábiles de solicitada la opinión.

 Restablecimiento del equilibrio económico financiero

La normativa de APP en el Perú ha dispuesto que de incluirse disposiciones sobre

el equilibrio económico financiero en los contratos de APP (nótese que no es
mandatorio la existencia de este tipo de cláusulas), éstas deben precisar que el
restablecimiento del equilibrio económico financiero será invocado por cualquiera de
las partes únicamente en caso dicho equilibrio se vea significativamente afectado,
exclusivamente debido al cambio de leyes aplicables, en la medida en que dichos
cambios tengan impacto directo con aspectos económicos financieros vinculados a
la variación de ingresos o costos asumidos por el inversionista. Como se puede
apreciar, la normativa solo autoriza a que –en caso sea incluida en el contrato- la
cláusula de restablecimiento del equilibrio económico financiero solo pueda ser
utilizada por cambios derivados de la emisión de leyes aplicables. Tan precisa es la
norma, que incluir dentro de dicha cláusula a los cambios por interpretaciones
normativas u otro supuesto de hecho, contravendría la legislación de APP en el
Perú.

Asimismo, la normativa de APP establece que a efectos de determinar la aplicación

del restablecimiento del equilibrio económico financiero, se debe tener en cuenta
que la afectación se entiende como significativa solo cuando se hubiesen alcanzado
los porcentajes, umbrales o límites que establece el respectivo contrato de APP (por
ejemplo, superior al 10%), para lo cual se revisará el modelo económico financiero
del proyecto, entregado por el concesionario de manera previa a la suscripción del
respectivo contrato. En estos casos, el equilibrio se restablece al momento anterior
a la afectación significativa producida por los cambios en las leyes aplicables.

 Cesión de posición contractual

El contrato de APP se celebra entre el Estado y una empresa privada que se

encargará de ejecutar el proyecto de APP, la cual está constituida por diversas
personas jurídicas, una de las cuales desarrolla el rol de operador técnico del
proyecto. En este sentido, siempre que el contrato lo permita, puede ocurrir que
tanto la empresa privada encargada de la APP como el operador técnico que la
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integra al inicio del proyecto, puedan ceder su posición contractual a otras personas
jurídicas en un determinado momento de la ejecución del contrato.

Por dicha razón, la normativa de APP establece que las disposiciones sobre cesión
de posición contractual que se incorporen en los contratos de APP deben garantizar
la suficiencia técnica, legal y financiera requerida para la adecuada operación del
proyecto, teniendo en cuenta la fase de ejecución contractual en que se produzca la
cesión. Con ello, se dispone que si bien se permite la cesión de posición contractual,
el contrato de APP debe establecer los requisitos y condiciones que aseguren que
la persona jurídica entrante cuente con la experiencia y capacidad suficiente
requerida para la operación del proyecto (ejemplo de esto, es la exigencia a la
persona jurídica entrante de los mismos requisitos de precalificación que tuvo que
cumplir la persona jurídica que cede su posición contractual al momento del proceso
de selección).

 Optimizaciones sobre aspectos técnicos del proyecto

Debido a que los contratos de APP son de larga duración y dependiendo de la
naturaleza del proyecto, en determinados momentos de la ejecución contractual
pueden requerirse mejoras sobre la regulación de algún aspecto técnico del
proyecto establecido en el contrato.

Por este motivo, la normativa de APP establece que los contratos de APP pueden
permitir que ambas partes del contrato, planteen optimizaciones sobre aspectos
técnicos del proyecto que tengan como objetivo la búsqueda de eficiencias y
mejoras, ahorros de costos al Estado, reducción de necesidad de expropiaciones,
mejoras en el método constructivo, entre otros supuestos, siempre que ello no
implique la disminución de los niveles de servicio ni la calidad de la obra. Debe
tenerse en cuenta también que la normativa dispone que la aprobación de las
optimizaciones está sujeta al procedimiento previsto en el respectivo contrato de
APP. La norma no impone la formalidad para aprobar y desarrollar las
optimizaciones.

Una regla adicional se ha dispuesto para las optimizaciones planteadas por el

Estado, al señalarse que los cambios en el alcance y en el diseño del proyecto que
sean planteados por dicha parte y que generen sobrecostos, requieren de la opinión
previa del órgano encargado de presupuesto de la entidad pública respecto a la
capacidad presupuestal de la institución.

 Derechos de intervención a favor de acreedores permitidos

Usualmente conocidos como los step-in rights y aun cuando en la práctica vienen
siendo estipulados desde los primeros contratos de APP en el Perú –pues
garantizan el ejercicio de determinados derechos de los acreedores permitidos en
el proyecto, en base a que son estos los que financian parte de los costos en los
que debe incurrir el inversionista para cumplir con sus obligaciones contractuales-,
la normativa de APP ha optado por establecer reglas sobre la participación de los
acreedores y sus derechos en el contrato.

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En tal sentido, se ha dispuesto a nivel normativo que los contratos de APP pueden
establecer derechos a favor de los acreedores permitidos del inversionista (los más
usuales por ejemplo, posibilidad de dar cumplimiento a obligaciones contractuales
del inversionista que no han sido realizadas, cambio del concesionario, ejecución de
garantías, etc.); no obstante, dichos acreedores no forman parte de la relación
contractual de la APP entre el Estado y el inversionista, motivo por el que también
se ha precisado que los derechos y obligaciones del inversionista y sus acreedores
permitidos se rigen por el derecho privado, es decir, configuran una relación jurídica
independiente y completamente privada.

Asimismo, se ha dispuesto que en principio los derechos de cobro del inversionista

reconocidos en el contrato de APP son libremente transferibles sin necesidad de
autorización previa del Estado, salvo que el contrato establezca algo distinto.

 Plazo del contrato de APP

El plazo del contrato de APP está en función al tiempo que requiere el inversionista
para recuperar las inversiones realizadas en la construcción, operación y
mantenimiento del proyecto de APP.

En ese sentido, sobre la base de lo que disponía la derogada normativa de

concesiones, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento establecen
que el plazo máximo de vigencia de cualquier contrato de APP es de 60 años,
incluyéndose en dicho periodo las ampliaciones y renovaciones de plazo. Sin
embargo, de manera excepcional, se dispone que en caso exista una normativa
especial que establezca un plazo fijo menor a 60 años para determinados tipos de
proyectos de APP, se debe considerar dicho límite temporal específico. De esta
manera, queda claro que cualquier contrato APP; indistintamente la modalidad
contractual, no podrá superar el plazo de 60 años, incluyendo sus ampliaciones y
renovaciones.

Asimismo, se ha dispuesto que el plazo de vigencia contractual se inicia siempre en

la fecha de suscripción del contrato de APP, con lo cual queda prohibida la redacción
de cláusulas que dispongan lo contrario (por ejemplo, que el plazo de vigencia del
contrato se inicia una vez cumplido determinados requisitos o culminada la fase “x”
del proyecto; en ambos casos, no se establecen fechas ciertas para el inicio del
plazo, sino que está sujeto a hechos o condiciones futuras con lo cual en caso de
no ocurrir podrían tenerse APP en las que no se sabe el inicio y término de las etapas
de construcción y operación, o proyectos de APP que pueden estar operando y
cobrando tarifas a los usuarios pero que no transcurre su plazo contractual por la
no ocurrencia de las condiciones puestas en el contrato).

 Renovaciones o ampliaciones al plazo del contrato de APP

Los proyectos de APP se estructuran y adjudican bajo determinadas condiciones
económicas, financieras, técnicas y legales, que pueden ser considerablemente
distintas a las existentes a la culminación del plazo de vigencia del contrato de APP.

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Por dicha razón, respecto a las renovaciones o ampliaciones al plazo del contrato,
la normativa ha estipulado que para su otorgamiento se debe evaluar previamente
las condiciones materiales, tecnológicas y económicas, bajo las cuales se lleva a
cabo la prestación de los servicios, a efectos de determinar si es conveniente el
otorgamiento de un plazo adicional o si resulta más beneficioso realizar una
convocatoria que tenga como objeto someter el proyecto a un nuevo concurso,
teniendo en cuenta el principio de Valor por Dinero, el principio de competencia y
las demás condiciones o requisitos previstos en los respectivos contratos y las
normas sectoriales aplicables al proyecto. En todos los casos, la ampliación o
renovación de plazo debe formalizarse mediante una adenda al contrato de APP, la
cual debe pasar por todo el procedimiento de modificación contractual previsto en la
Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento.

No obstante lo señalado, reconociendo que existen ampliaciones de plazo reguladas

en el contrato de APP, con motivo de la ocurrencia de eventos de fuerza mayor o
por la acción u omisión del Estado, la normativa dispone que dichas ampliaciones
se rigen exclusivamente por lo dispuesto en el contrato de APP que usualmente
dispone su ampliación automática principalmente ante demoras por incumplimiento
de las obligaciones del concedente.

 Incumplimiento de las obligaciones contractuales

El contrato de APP establece los derechos y obligaciones del inversionista para la

correcta ejecución del contrato de APP. En este contexto, la normativa de APP
dispone que el inversionista es el único responsable legal por el incumplimiento de
sus obligaciones, más allá que en la práctica están sean realizadas físicamente por
terceros a nombre suyo (por ejemplo, las obligaciones de construcción de la
infraestructura que son realizadas por una empresa contratista del inversionista, no
obstante, éste último en su calidad de persona encargada de la construcción y
gestión completa del proyecto por todo el periodo que dure el contrato es el
responsable legal por el cumplimiento de la construcción).

El incumplimiento de una obligación contractual conlleva la aplicación de una

consecuencia, por dicha razón, la normativa de APP también dispone que los
incumplimientos contractuales acarrean la aplicación de penalidades u otras
medidas similares previstas en el respectivo contrato de APP.

Debemos precisar también que debe distinguirse entre penalidades o

consecuencias por incumplimientos contractuales y la aplicación de sanciones por
infracciones administrativas, pues estas últimas se imponen en virtud de la
inobservancia de normas por parte del inversionista en su condición de administrado
en el marco de un procedimiento administrativo sancionador.

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 Suspensión del contrato de APP

La normativa vigente establece dos hechos que deben ser incluidos en el contrato
de APP como causales de suspensión del plazo contractual y también la posibilidad
que en el mismo contrato se establezcan otras causales de suspensión si así lo
convienen las partes.

Las dos causales a ser incluidas en el contrato de APP son las siguientes:

a) Ocurrencia de guerra externa, guerra civil o fuerza mayor que impidan la

ejecución de la infraestructura pública o la prestación del servicio.
b) Cuando se produzca una destrucción parcial de la infraestructura pública o de
sus elementos, de modo que resulte imposible su utilización por determinado
período, en los términos señalados en el contrato correspondiente.

Como señalamos la suspensión extiende el plazo del contrato de APP por un

período equivalente al de la causa que la originó (por ejemplo, si el hecho que
genera la suspensión tuvo una duración de 3 meses, el plazo del contrato se
extiende por dicho periodo), salvo disposición contraria en el contrato. No obstante,
la normativa dispone que el contrato debe incluir los mecanismos para establecer la
continuidad del proyecto, más allá de la suspensión de obligaciones, pues lo que se
busca es que el inversionista pueda continuar con la operación del proyecto apenas
desaparezca la causal que impidió su continuación.

 Terminación del contrato de APP

Al igual que en el caso de las suspensión del contrato, la normativa de APP

establece expresamente 6 causales de terminación del contrato que deben ser
incluidas en el mismo contrato de APP y la posibilidad de establecer en éste otras
causales adicionales que tengan el mismo efecto.

Las causales previstas a nivel normativo que extinguen el contrato, son las
siguientes:
a) Cumplimiento de plazo del contrato (terminación natural del periodo contractual).
b) Incumplimiento grave del inversionista, según lo establecido en el contrato (por
ejemplo, el incumplimiento reiterado de determinadas obligaciones
contractuales).
c) Incumplimiento grave del Estado, según lo establecido en el contrato. Respecto
a esta causal debe tenerse presente que la Ley de APP y Proyectos en Activos
dispone que los contratos pueden contener cláusulas que establezcan la
indemnización respectiva por la terminación del contrato.
d) Acuerdo de las partes.
e) Resolución por parte del Estado por razones de interés público. Sobre esta
causal, al igual que para el incumplimiento grave del Estado, la Ley de APP y
Proyectos en Activos dispone que los contratos pueden contener cláusulas que
estipulen la indemnización a la cual tendrá derecho el inversionista por la
terminación del contrato de APP.
f) Destrucción total de la infraestructura pública.
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 Mecanismos de solución de controversias

Por su complejidad y larga duración en los contratos de APP se genera un espacio

para conflictos sobre la interpretación de determinadas cláusulas o el cumplimiento
debido de las obligaciones contractuales. Ante ello, a fin de asegurar que las
discrepancias entre las partes se resuelvan de manera ágil y eficiente y sin que
ocasionen una interrupción en la gestión de la infraestructura pública y/o servicio
público, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento establecen 3
mecanismos de solución de controversias para los contratos de APP, dos de ellos
facultativos y uno de uso obligatorio para toda APP. Cabe señalar que en algunos
sectores, la interpretación de los contratos ha sido reservada legalmente al
Organismo Regulador respectivo.

El primero de los mecanismos facultativos es el Amigable Componedor que se

caracteriza por ser un tercero neutral que media ante un conflicto contractual y que
propone una fórmula de solución para las partes, las cuales puedan acogerla total o
parcialmente, teniendo ésta efectos legales de una transacción en lo
correspondiente a la parte aceptada. El Reglamento de APP dispone los requisitos,
procedimientos y condiciones para el uso de este mecanismo, el cual debe estar
previsto en el contrato de APP expresamente para que pueda ser utilizado por las
partes.

El segundo mecanismo facultativo es la Junta de Resolución de Disputas, la cual

solo puede establecerse para proyectos de APP que tengan un costo total de
inversión mayor a 80 mil UIT. Una característica sustancial de este mecanismo es
que emite decisiones vinculantes y ejecutables para las partes, es decir de
cumplimiento obligatorio e inmediato, sin perjuicio que las partes puedan acudir a la
vía arbitral; con ello, se busca evitar la interrupción del servicio público aun cuando
puedan existir discrepancias entre las partes por el cumplimiento de obligaciones
contractuales. Asimismo, la normativa permite, si lo reconoce el contrato de APP,
que la Junta de Resolución de Disputas se conforme desde el inicio de la ejecución
contractual a fin de absolver consultar y dar recomendaciones a las partes para
prevenir posibles conflictos contractuales. Al igual que el Amigable Componedor, el
uso de la Junta debe estar previsto en el contrato de APP para su uso de acuerdo a
ley.

No obstante lo expuesto, la normativa de APP ha dispuesto que el mecanismo de

Amigable Componedor y de Junta de Resolución de Disputas no son aplicables
cuando se trate de controversias internacionales de inversión conforme a la Ley N°
28933 o aquellos previstos en los tratados internacionales que obligan al Estado
peruano.

Por otro lado, el mecanismo de solución de controversias obligatorio a todo contrato

de APP es el Arbitraje. Al respecto, al ser obligatorio su regulación en el contrato, la
normativa considera diversas reglas para su aplicación práctica, entre ellas, i) que
no pueden someterse a arbitraje las controversias sobre materias de libre
disposición de las partes y ii) en caso en la cláusula respectiva se distinga entre
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controversias de naturaleza técnica y no técnica, las primeras serán sometidas a

arbitraje de conciencia y las segundas a arbitraje de derecho, pudiendo estas últimas
ser sometidas a arbitraje de conciencia cuando ello resulte conveniente.

Es importante señalar que la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento

también establecen una regla sobre la participación de los Organismos Reguladores
en los arbitrajes en los que se discuten decisiones y materiales vinculadas a sus
competencias. En ese sentido, la normativa dispone que las entidades públicas, en
dichos procesos arbitrales, deben garantizar la participación oportuna los
Organismos Reguladores, los cuales emiten sus opiniones bajo el principio de
autonomía previsto la Ley N° 27332 y sus leyes de creación; esta regla incluso es
de cumplimiento obligatorio para el árbitro o Tribunal Arbitral. La referencia al
principio de autonomía se da porque el Organismo Regulador no se encuentra
sometido a la posición institucional del Ministerio que también participa en el proceso
arbitral como representante del Estado en el contrato de APP, lo cual posibilita que
la opinión del regulador sea distinta a la opinión ministerial en el libre ejercicio de
sus competencias.

Finalmente, es importante mencionar que a nivel del Reglamento de la Ley de APP

y Proyectos en Activos, se ha establecido expresamente los temas que no pueden
ser sometidos a los mecanismos de solución de controversias, estos son las
decisiones de los Organismos Reguladores o de otras entidades, que se dicten en
ejecución de sus competencias administrativas atribuidas por normas expresa y que
cuya vía de reclamo es la vía administrativa.

8) Proyectos en Activos

Respecto a los Proyectos en Activos lo primero que hay tener en claro es que si bien
constituyen un mecanismo de promoción de inversión privada, estos no son APP. Así lo ha
establecido la Ley y su Reglamento, normas que han regulado este tipo de proyectos en
títulos distintos al de las APP. En tal sentido, las fases de las APP, su clasificación
(autofinanciada o cofinanciada), los principios de asignación adecuada de riegos y Valor
por Dinero, las opiniones previas al contrato y sus adendas, entre otras reglas propias de
las APP, no le son aplicables.

Dicho esto, es bueno recordar que todos los Proyectos en Activos –los de Empresas
Estatales y de las entidades públicas habilitadas por la hoy derogada Ley N° 26440- se
venían regulando por las disposiciones del Decreto Legislativo N° 674. Sin embargo, con la
entrada en vigencia de la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento, se debe
tener en cuenta la siguiente diferenciación de normas aplicables:

- Para Proyectos en Activos de Empresas Estatales, son aplicables las

disposiciones del Decreto Legislativo N° 674. No obstante, el Reglamento de la
Ley de APP y Proyectos en Activos establece las dos reglas específicas para
estos proyectos pertenecientes a Empresas Estatales: i) el trámite y la
evaluación de las iniciativas privadas de Proyectos en Activos de Empresas
Estatales se rigen por las disposiciones procedimentales aplicables a las
iniciativas privadas autofinanciadas reguladas en Ley de APP y Proyectos en
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Activos y su Reglamento y ii) la versión final del contrato de un Proyecto en

Activo de Empresas Estatales bajo el ámbito del Fondo Nacional de
Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE), debe contar
con la opinión previa favorable de dicha entidad.

- Para Proyectos en Activos de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos

Locales, son aplicables las disposiciones de la Ley de APP y Proyectos en
Activos y su Reglamento referidas a dichos tipos de proyecto.

En este contexto, en esta parte del documento se detalla el procedimiento y las reglas para
la promoción de Proyectos en Activos de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales, las cuales han sido reguladas en Ley de APP y Proyectos en Activos y su
Reglamento.

En primer lugar, debemos señalar que el término “activo” se refiere a cualquier bien material
o inmaterial que es propiedad de una entidad pública. Por ello, bajo este tipo de proyectos,
la normativa establece que los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
promueven la inversión sobre activos de su titularidad.

Asimismo, se ha dispuesto que los Proyectos en Activos pueden desarrollar bajo dos
esquemas:

a) Disposición de activos, que incluye la transferencia total o parcial (por ejemplo la

venta de un inmueble al sector privado), incluso mediante la permuta de los bienes
inmuebles (por ejemplo, un Ministerio entrega al privado parte de un inmueble de su
propiedad a cambio que éste le transfiera un inmueble para destinarlo a sus
almacenes cerca de su sede principal).
b) Contratos de cesión en uso, arrendamiento, usufructo, superficie u otras
modalidades permitidas por ley (por ejemplo, los contratos de compromisos de
inversión donde se combina la transferencia de un inmueble como activo estatal y
el privado se compromete a dedicarlo a determinada actividad económica).

No obstante, en ambos esquemas, los Proyectos en Activos no pueden comprometer

recursos públicos ni trasladar riesgos a la entidad pública, salvo disposición legal. Esta
limitante se da en razón a que dichos proyectos no son APP.

Sin embargo, como todo proyecto de inversión, los Proyectos en Activos requieren ser
evaluados por sus entidades titulares antes de ser incorporados al proceso de promoción,
a fin de analizar aspectos como el mejor uso que se le podría dar al activo (costo de
oportunidad), la modalidad contractual a celebrar (contrato de venta o permuta de activa,
etc.), entre otros temas. Por ello, la normativa establece que previamente a la incorporación
de un Proyecto en Activo al proceso de promoción, el Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local deben presentar un informe de evaluación al OPIP competente,
conteniendo como mínimo la siguiente información:

a) Antecedentes del proyecto.

b) Descripción de los bienes y/o servicios, materia del proyecto.
c) Descripción general del esquema de retribución al Estado, de corresponder.
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d) Compromisos de inversión, de corresponder.

e) Informe preliminar de valorización del activo y el costo de oportunidad del activo, de
corresponder.
f) Modalidad contractual a celebrar con el Estado.
g) Declaración jurada expresando que el Proyecto en Activo no compromete recursos
públicos ni traslada riegos propios de APP a la entidad pública, salvo disposición
legal expresa.

Como se puede observar el informe de evaluación de un Proyecto en Activo es distinto al

de una APP, concentrándose sobre todo en la descripción del proyecto, el posible esquema
de retribución al Estado, la valoración del activo que puede servir para establecer una base
mínima de valor de venta en caso corresponda y el estudio de alternativas en los que puede
ser utilizado el activo en caso no se destine al proyecto.

Una vez recibido el informe de evaluación del Proyecto, el OPIP puede solicitar información
adicional a la entidad pública, la cual deberá ser remitida de manera completa en un el plazo
máximo de 90 días hábiles, caso contrario, el informe de evaluación y la incorporación al
proceso de promoción son consideradas como no presentados. No obstante, en caso el
OPIP emita su conformidad sobre el informe de evaluación, el Proyecto en Activo será
incorporado al proceso de promoción sin necesidad de algún trámite adicional u otra opinión
por parte de entidades públicas.

Ya en la etapa del proceso de promoción, el OPIP debe desarrollar los estudios necesarios
que permitan lograr el mejor diseño del proyecto y la elaboración de las Bases y del
contrato. Respecto a las Bases la normativa exige que estas contengan la información
mínima exigida para las bases de un proyecto de APP (componentes del factor de
competencia del proceso de selección, plazos para la presentación de consultas y
comentarios al proyecto de contrato, mecanismo de evaluación de propuestas, requisitos
técnicos y financieros solicitados a los postores y procedimiento de impugnación a la
adjudicación), siempre que el Proyecto en Activo así lo requiera

Por otro lado, con relación al contrato, la normativa dispone que éste solo requiere la opinión
previa favorable del Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local respectivo, la cual
deberá ser emitida en un plazo máximo de 10 días hábiles desde que se solicitó, caso
contrario, la opinión se considera como favorable. Cabe recordar nuevamente, que el
contrato del Proyecto en Activo no puede contener riesgos propios de un contrato de APP;
al respecto, debemos resaltar que la normativa excluye los riesgos de una APP pero no la
inclusión de obligaciones o riesgos propios derivados de la naturaleza del activo, así por
ejemplo, los vicios ocultos por la transferencia de un inmueble o la responsabilidad por el
saneamiento, los cuales por su naturaleza civil sí pueden formar parte del contrato.

Un elemento importante a considerar es que el Reglamento de la Ley APP dispone que, sin
perjuicio que en el informe de evaluación se realizó una valorización preliminar del activo
objeto del proyecto, el OPIP es responsable que exista un informe final de valorización del
activo antes de la adjudicación del proyecto, pudiendo encargar su elaboración a un
consultor especializado. Dicho informe final, además debe contar con la opinión favorable
del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local titular del activo.

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Finalmente, se ha establecido que la adjudicación de los Proyectos en Activos es realizada

mediante la modalidad de subasta o por otra modalidad prevista en las Bases, dejando al
OPIP dicha definición. En todos los casos, la normativa estipula que el Proyecto debe
adjudicarse a la oferta más conveniente, la misma que obliga a su titular al cumplimiento de
los estudios técnicos y de ser el caso, a la propuesta técnica presentada.

9) Iniciativas privadas: naturaleza y características

La iniciativa privada es una herramienta que permite al Estado aprovechar el conocimiento

e ideas del sector privado para el desarrollo de proyectos, al permitirle presentar estos sin
necesidad que el Estado lo hubiere solicitado o planificado como ocurre en los proyectos
de iniciativa estatal. De esta manera, la iniciativa privada se puede utilizar para la
presentación de APP, Proyectos en Activos de Ministerios, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales, y proyectos en activos de Empresas Estatales.

Sin embargo, en el caso puntual de las APP, al plantear proyectos que no están planificados
por Estado, las iniciativas privadas requieren una evaluación previa y detenida por parte de
las entidades competentes a fin de verificar que los proyectos propuestos coincidan con los
planes sectoriales, regionales o locales, cuenten con una adecuada distribución de riesgos,
puedan generar Valor por Dinero y se evalúen los compromisos que asume el Estado para
mitigar los contingentes fiscales. Esto justifica que el trámite, evaluación y diseño de un
proyecto originado por iniciativa privada cuente con un proceso estandarizado en los tres
niveles de gobierno, a fin de reducir costos de transacción y permitir una evaluación
ordenada de la propuesta planteada.

En este contexto, nuestra normativa define a la iniciativa privada como el mecanismo a

través del cual el sector privado (personas jurídicas nacionales o extranjeras; o consorcios
de éstas; o consorcio de personas naturales con personas jurídicas nacionales o
extranjeras), por propia iniciativa, presenta proyectos para el desarrollo de i) APP, ii)
Proyectos en Activos de Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, y iii) de
proyectos en activos de Empresas Estatales los cuales son regulados bajo el Decreto
Legislativo N° 674.

De acuerdo con la Ley de APP y Proyectos en Activos, en general, las iniciativas privadas
se caracterizan por ser “peticiones de gracias” y tener el carácter de “confidencial y
reservado”.

Respecto a la primera característica, debemos señalar que la normativa de APP dispone

que toda iniciativa privada que tiene el carácter de “petición de gracia” al que se refiere el
artículo 112 de la Ley N° 27444. En este sentido, como toda “petición de gracia”, el derecho
a proponer un proyecto de inversión ante la autoridad competente a través de una iniciativa
privada se agota con la presentación de esta, sin posibilidad que el privado cuestione o
impugne el pronunciamiento que desestima la iniciativa privada, tanto en sede
administrativa o en sede judicial. Sin embargo, esta condición especial solo es temporal,
pues la normativa ha estipulado que el carácter de “petición de gracia” desaparece en dos
momentos: a) cuando se han presentado terceros interesados sobre la iniciativa privada,
desaparece a partir del momento que se convoca al proceso de selección correspondiente
y b) cuando no se ha requerido un proceso de selección y por tanto se adjudicó
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directamente el proyecto, desaparece a partir del momento que se suscribe el contrato

respectivo.

Con relación al carácter de confidencial y reservado de las iniciativas privadas, la Ley de

APP y Proyectos en Activos ha dispuesto que los OPIP son las responsables de mantener
y asegurar esta condición especial de las iniciativas privadas, no obstante, dicha obligación
también se extiende a cualquier entidad pública, funcionarios públicos, asesores,
consultores o cualquier otra persona que por su cargo, función o servicio, tomen
conocimiento de la presentación y contenido de la iniciativa privada.

El efecto práctico de la confidencialidad y reserva conlleva a que las autoridades no puedan

brindar información vinculada a la iniciativa privada. Esta imposibilidad solo dura hasta la
Declaratoria de Interés, pues la Ley de APP y Proyectos en Activos establece que a partir
de dicho acto, desaparece el carácter de reserva y confidencialidad.

 OPIP competentes para el trámite de Iniciativas Privadas

Como señalamos, las Iniciativas Privadas sirven para la presentación de proyectos de

inversión del sector privado al Estado, no siendo de uso exclusivo para las APP. Por ello, a
continuación se detallan las autoridades competentes que se encargan del trámite y
evaluación de Iniciativas Privadas, según el tipo de proyecto de inversión y el nivel de
gobierno al que pertenece:

IPs a cargo de PROINVERSION

- IPs sobre proyectos de APP autofinanciadas de Ministerios.
- IPs sobre proyectos de APP cofinanciados de Ministerios, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales.
- IPs sobre Proyectos en Activos de Ministerios.
- IPs sobre proyectos en activos de Empresas Estatales que son regulados por el
Decreto Legislativo N° 674.

IPs a cargo de OPIP del Gobiernos Regionales

- IPs sobre proyectos de APP autofinanciadas de Gobiernos Regionales.
- IPs sobre Proyectos en Activos de Gobiernos Regionales.

IPs a cargo de OPIP del Gobiernos Locales

- IPs sobre proyectos de APP autofinanciadas de Gobiernos Locales.
- IPs sobre Proyectos en Activos de Gobiernos Locales.

 Trámite y evaluación de IPs de proyectos de APP autofinanciadas

Presentación, admisión a trámite y opinión de relevancia

Antes de detallar el trámite y evaluación para IPs que promueven APP autofinanciadas, es
de apreciarse dos características de éstas: i) se pueden presentar en cualquier momento
del año y ii) por su naturaleza, las IPs no cuentan con una fase de Planeamiento y
Programación, como sí ocurre en las iniciativas estatales. Sin embargo, al ser propuestas,
requieren como paso previo a su evaluación, una etapa de admisión a trámite donde se
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verifique información mínima del proponente y el proyecto de APP, como por ejemplo la
capacidad financiera y técnica del proponente, entre otros; dicha información servirá
posteriormente para la elaboración del Informe de Evaluación por parte del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local. Cabe señalar, que la etapa de presentación y
admisión a trámite está a cargo del OPIP competente.

En ese sentido, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que toda
IP autofinanciada debe presentarse ante el OPIP, cumpliendo con la siguiente información:
- Nombre o razón social del solicitante, con indicación de sus generales de ley,
acompañando los poderes del representante legal.
- Capacidad financiera y técnica del proponente de la IP, sustentada con estados
financieros auditados de los últimos 02 años y experiencia para el desarrollo de
proyectos de similar envergadura, debidamente sustentada con certificados o
constancias emitidas por terceros distintos a la persona jurídica acreditada.
- Declaración jurada de los gastos efectivamente incurridos en la elaboración de la
iniciativa privada presentada.
- Propuesta de cláusulas principales del contrato.
- La información que se requiere para el Informe de Evaluación de los proyectos de
APP de acuerdo con lo señalado en el numeral 16.2 del artículo 16 del Reglamento
de la Ley de APP y Proyectos en Activos, salvo la información de los literales k), l)
m) n) y o) (dicha información no se exige debido a que en un caso está referido a
APP cofinanciadas y por otro lado porque son temas que serán evaluados y
sustentados por la entidad competente al contar esta con la información y capacidad
necesaria para ello; así por ejemplo, la aplicación de los criterios de elegibilidad, el
análisis de capacidad de pago de los compromisos a ser asumidos por la entidad
pública respectiva, etc.).

Una vez presentada la IP, corresponde al OPIP evaluar que se hayan presentado los
requisitos exigidos de información y la documentación de sustento sobre la capacidad
técnica y financiera. Para una evaluación uniforme que permita a los privados tener
predictibilidad sobre la forma de evaluación y un orden para la entidad misma, los OPIP
pueden aprobar normas internas de conocimiento público que definan de manera objetiva
la metodología de evaluación de aspectos como la capacidad financiera del proponente o
el cumplimiento de la información señalada en el numeral 16.2 del Reglamento; al respecto,
puede tomarse como referencia las directivas aprobadas por PROINVERSION para la
admisión a trámite de IPs.

En este contexto, la normativa dispone que presentada la IP, la OPIP tiene 15 días hábiles
como plazo máximo para informar al proponente si la IP ha cumplido con los requisitos y
por ende ha sido admitida a trámite o si es necesario subsanar determinados requisitos,
caso en el cual el proponente tiene 10 días hábiles para brindar la aclaración o subsanación
solicitada. En este último caso, luego de presentada la subsanación, el OPIP tiene un plazo
máximo de 10 días hábiles para admitir a trámite o rechazar la IP, caso contrario de no
pronunciarse se considera que la iniciativa ha sido rechazada; asimismo, en el supuesto
que el proponente no hubiere realizado la subsanación la IP es considerada por el OPIP
como no presentada procediendo a devolver toda la documentación.

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Una obligación para la OPIP en la etapa de admisión a trámite, es la referida a la verificación

de proyectos que cuenten con Plan de Promoción de la Inversión Privada y que coincidan
total o parcialmente con la IP. Al respecto, se ha dispuesto que en caso de verificarse la
existencia de dichos proyectos y hubieren transcurrido 120 días hábiles sin que se hubiese
convocado al proceso de selección respectivo, el OPIP puede admitir a trámite y evaluar la
IP, debiendo coordinar con la entidad competente (Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local) para que realice las acciones con el fin de dejar sin efecto el Plan de
Promoción del proyecto que coincide con la iniciativa. Esta decisión de continuar con la IP
o con el proceso de promoción del proyecto que coincide, es determinada por la entidad al
momento que emite su opinión de relevancia.

Esta obligación encuentra sustento en el hecho que desde el sector privado pueden
presentarse IPs que planteen proyectos de APP, pero al mismo existan proyectos bajo
iniciativa estatal que tengan parcial o totalmente el mismo objeto que la IP y se encuentren
en pleno proceso de promoción de la inversión privada, motivo por el que la entidad
competente debe decidir cuál de ellos debe continuar en trámite o en proceso de promoción,
en función a quien mejor cumpla con los objetivos sectoriales, regionales o locales, y
atienda las necesidades del servicio o infraestructura de manera eficiente.

Admitida a trámite la IP, en un plazo de 10 días hábiles el OPIP debe solicitar la opinión de
relevancia al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local competente quien tiene 90
días hábiles para emitirla, caso contrario el OPIP comunica al proponente la no emisión de
opinión por parte de la entidad y el rechazo de la iniciativa. Debe considerar que en caso la
IP corresponda a más de una entidad, la opinión debe ser pedida a cada una de ellas.

Es importante tener en cuenta que el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos,

permite a la entidad pública que con el objetivo de contar con todos elementos de análisis
y detalle para emitir su opinión de relevancia, pueda solicitar información adicional por única
vez, convocar a exposiciones o realizar consultas sobre la IP directamente al proponente,
debiendo éste entregar la información o absolver las consultas en un plazo no mayor de 20
días hábiles. Asimismo, la normativa permite a la entidad solicitar al proponente realizar
cambios en el proyecto, supuesto en el cual éste debe responder por medio de su
representante legal, aceptando los cambios por lo que la IP continúa su trámite o
expresando su disconformidad con ellos caso en el que la IP procede a rechazarse.

En ese orden de ideas, la normativa ha dispuesto que la opinión de relevancia se emita en

un plazo máximo de 90 días hábiles, conteniendo la siguiente información:

- Consistencia de la IP con las prioridades nacionales, regionales o locales, según

corresponda.
- Evaluación preliminar de viabilidad técnica de la IP.
- Elaboración del informe de evaluación.
- Solicitud para dejar sin efecto el Plan de Promoción de la Inversión Privada que se
hubiera aprobado, en caso corresponda.
- Indicar, en los casos en que la propuesta de la IP asuma que el Estado cuenta con
la titularidad del bien necesario para la ejecución de la infraestructura o la prestación
del servicio, si cuenta con la titularidad de los mismos y si estos no están afectos a
necesidades de saneamiento físico legal, de corresponder.
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- Una característica importante de esta opinión es su carácter vinculante para el

OPIP, por lo que dependiendo el sentido de ella o si no se hubiera emitido dentro
del plazo, el trámite de la IP puede continuar o rechazarse la iniciativa.

Como se puede apreciar, la opinión de relevancia conlleva la elaboración del informe de

evaluación por parte del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, con lo cual se
puede decir que esta etapa constituye un equivalente a la fase de Formulación de APP.

Al igual que en el caso de APP de iniciativa estatal, la normativa dispone que el informe de
evaluación sea evaluado y aprobado por el OPIP, pudiendo también modificarlo con la
opinión de conformidad de la entidad. Luego de emitida la aprobación, el informe de
evaluación debe contar con la opinión favorable del MEF quien evalúa principalmente 4
temas como hemos expuesto anteriormente, siendo uno de ellos los criterios de elegibilidad
de acuerdo lo que dispone el artículo 17 del Reglamento.

Estructuración

Una vez obtenida las opiniones favorables sobre el informe de evaluación, el proyecto pasa
a la fase de estructuración y etapa de diseño del proyecto de contrato, a cargo del OPIP.
Cabe señalar que en esta fase el OPIP está facultado para proponer a pedido del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local o por propia iniciativa –en este último caso requiere la
opinión técnica previa de la entidad que deberá ser emitida en 20 días hábiles-,
ampliaciones y/o modificaciones en el contenido y diseño de la IP que considere
convenientes y/o necesarios.

En caso se soliciten las ampliaciones y/o modificaciones, el proponente de la IP cuenta con

un plazo máximo de 15 días hábiles para expresar su conformidad o disconformidad con lo
planteado por el OPIP. En el supuesto que la opinión sea de conformidad la IP continúa su
trámite, debiendo el OPIP darle un plazo prudencial al proponente –de acuerdo a la
naturaleza y complejidad de la ampliación y/o modificación- para incorporar lo solicitado en
el proyecto. En caso de disconformidad, la IP es rechazada por el OPIP.

Por otro lado, la normativa establece de manera general que durante la evaluación de la IP
en cualquier etapa, el proponente no puede de manera unilateral modificar o ampliar la IP
presentada.

Es bueno precisar en este punto que las etapas posteriores a la estructuración han sido
reguladas por el Reglamento en una sección de Disposiciones Comunes, que aplica tanto
a las IPs autofinanciadas como a las IPs cofinanciadas, como veremos más adelante.

Proyectos alternativos y proyectos con el mismo objetivo

Debido a que las iniciativas privadas autofinanciadas pueden presentarse ante las OPIP
competentes en cualquier momento del año –a diferencia de las IPs cofinanciadas-, puede
ocurrir que las entidades públicas tengan bajo su evaluación en un mismo momento
proyectos que pretendiendo el mismo uso de recursos, estén destinados a diferentes
objetivos; estos han denominados por la normativa vigente –sobre la base de lo que reguló
el Decreto Legislativo N° 1012- como proyectos alternativos.

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Ante dicha realidad, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha dispuesto

que los proyectos alternativos solo pueden presentarse hasta antes de la fecha de
publicación de la Declaratoria de Interés de la IP, por lo que emitido dicho acto, todo
proyecto de dicha naturaleza debe ser rechazado.

En todo caso, la normativa dispone que cuando el OPIP verifique que se ha admitido a
trámite una IP que por sus características constituye un proyecto alternativo a una IP que
se encuentra en trámite y evaluación, dicho organismo debe solicitar la opinión previa de la
entidad competente (Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local) a fin que ésta señale
su preferencia sobre una de ellas, teniendo en cuenta para su decisión el valor por dinero
y la innovación tecnológica propuesta en ambas iniciativas. En todos los casos, esta opinión
debe ser ratificada por el órgano máximo del OPIP.

Una vez emitida la declaración de preferencia, la normativa establece que el trámite y/o
evaluación de la IP no preferida quedará suspendido. Por su parte, la IP preferida continúa
su trámite, siendo que en caso sea convocado el proceso de selección o se suscriba el
contrato de APP con motivo de la adjudicación directa del proyecto de IP, la iniciativa
suspendida procede a ser rechazada.

Por otro lado, la normativa también ha regulado el caso de IPs de proyectos que tengan el
mismo objetivo, los cuales son considerados como proyectos iguales, aun cuando empleen
tecnologías diferentes. En este supuesto se ha dispuesto que cuando el OPIP verifique la
admisión a trámite de una IP autofinanciada que cumpla con las características antes
mencionadas con relación a una IP en trámite, debe continuar con la evaluación de la IP
que hubiere sido admitida primero. En este supuesto, la segunda IP queda suspendida
hasta que se emita la Declaratoria de Interés de la primera IP o se rechace, caso en el cual
el OPIP procede a evaluar la siguiente iniciativa y así sucesivamente.

 Trámite y evaluación de IPs de proyectos de APP cofinanciadas

A diferencia de las IPs autofinanciadas, las IPs cofinanciadas en general se caracterizan

porque su trámite y evaluación corresponde exclusivamente a PROINVERSION y porque
tienen un periodo de tiempo de limitado en el año para su presentación, esto debido a que
como plantean el uso de recursos públicos, el Estado requiere evaluar todas las iniciativas
de este tipo en conjunto a fin que los proyectos agrupados por sectores o niveles de
gobierno, según corresponda, guarden coherencia con la capacidad presupuestal de las
entidades; esto a fin de evitar que el Estado asuma compromisos sin haber evaluado antes
que contará con los recursos públicos disponibles para asumir sus obligaciones, sin poner
en peligro las finanzas públicas.

Un cambio importante de la nueva normativa, es que la presentación de IPs cofinanciadas

está en función a las materias y necesidades de los Ministerios, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales; enfoque distinto al establecido por el derogado Decreto Legislativo N°
1012 que no sujetaba la presentación de este tipo de iniciativas a materias o necesidades
de las entidades. La justificación de esta exigencia se encuentra en que al ser proyectos
donde se utilizarán recursos públicos, el destino de estos debe ir a la atención de las
necesidades prioritarias del sector y en los temas que considere importantes (transporte,
saneamiento, electricidad, etc.), aprovechando asimismo el conocimiento e ideas del sector
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privado para ello. Esto además permite que los potenciales proponentes sepan de
antemano las prioridades del Estado para destinar sus recursos públicos en IPs
cofinanciadas, de manera tal que se ahorran tiempo y recursos privados en la elaboración
de proyectos que no se encuentran acordes con las prioridades de las entidades o que no
cuenten con capacidad presupuestal, y que por tanto serían rechazados en el trámite y/
evaluación.

En este contexto, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que las
IPs cofinanciadas son propuestas que el sector privado puede presentar ante
PROINVERSIÓN para el desarrollo de proyectos de APP en infraestructura pública y/o
prestación de servicios públicos, servicios vinculados a estos que requiera prestar el
Estado, investigación aplicada y/o innovación tecnológica, de acuerdo a las necesidades
de intervención y compromisos máximos a ser asumidos por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local.

Asimismo, como un requisito para este tipo de iniciativas, la normativa también establece
que las IPs cofinanciadas deben tener plazos contractuales iguales o mayores a 10 años y
un Costo Total de Inversión superior a 15 000 UIT. En caso de iniciativas que no contengan
componente de inversión, deben tener un Costo Total del Proyecto superior a 15 000 UIT.

En este contexto, detallamos los actos previos que de acuerdo al marco legal vigente tienen
que realizar las entidades públicas y la oportunidad para la presentación de IPs
cofinanciadas pertenecientes al Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobierno Local:

- IPs cofinanciadas del Gobierno Nacional

De acuerdo con la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento la
presentación ante PROINVERSION de IPs a ser financiadas total o parcialmente
por el Gobierno Nacional se realiza en la fecha, periodo (el cual no podrá ser menor
a 6 meses según el alcance y complejidad de las necesidades de intervención) y
sobre las materias que se determinen por Decreto Supremo refrendado por los
ministerios solicitantes y el MEF. Debe tenerse en cuenta que la normativa dispone
que para la emisión de este decreto, cada Ministerio debe presentar al MEF su
programación presupuestal multianual para los próximos 10 años y los montos que
estén dispuestos a comprometer, los cuales debe ser consistente con el Informe
Multianual de Inversiones en APP; esta información, en aplicación del principio de
responsabilidad presupuestal, permitirá al MEF evaluar desde un inicio si existe
coherencia entre la capacidad presupuestal de la entidad y los compromisos de
pago que esta asumiría en los proyectos cofinanciados.

Además, la normativa señala que los sectores incluidos en el Decreto Supremo

deben publicar a través de PROINVERSION, sus necesidades de intervención y la
capacidad presupuestal máxima con la que cuentan para asumir dichos
compromisos, la cual es informada por el MEF.

Es de apreciarse que, debido a que la presentación de IPs cofinanciadas está sujeta

a la publicación previa del Decreto Supremo y de las necesidades de intervención
de los sectores, en el supuesto que estas no sean publicadas pues así lo decidió el

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Ministerio, no se pueden presentar IPs cofinanciadas hasta que dichos actos se

realicen.

- IPs cofinanciadas de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

A diferencia de las IPs cofinanciadas del Gobierno Nacional, para el caso de las IPs
cofinanciadas de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales la normativa ha
establecido que estas se presentan ante PROINVERSION de manera anual durante
los primeros 45 días calendario de cada año. Sin perjuicio de ello, se ha dispuesto
que previamente, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben publicar sus
necesidades de intervención en proyectos de APP (es decir, en infraestructura
pública y servicios públicos, servicios vinculados a estos, investigación aplicada y/o
innovación tecnológica) y la capacidad presupuestal máxima con la que cuentan
para asumir dichos compromisos informada por el MEF; todo ello, como máximo el
quince de mayo del año inmediato anterior a la oportunidad de presentación de este
tipo de iniciativas. Esta información además debe ser publicada a través de
PROINVERSIÓN en su portal institucional.

De manera similar a las IPs cofinanciadas del Gobierno Nacional, en caso los
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales no publiquen previamente sus
necesidades de intervención en proyectos de APP, no se podrán presentan este tipo
de iniciativas ante PROINVERSION.

Es preciso mencionar que, excepcionalmente para el año 2016, la presentación de

IPs cofinanciadas se realizará durante los primeros 45 días calendario contados a
partir del primer día hábil de abril. Para esto, la evaluación sobre la capacidad
presupuestal máxima con la que cuenten los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales se realizará posteriormente a la presentación de las IPs y de manera previa
a la opinión de relevancia.

Presentación, admisión a trámite, opinión de relevancia, formulación y estructuración

La presentación de las IPs cofinanciadas en la oportunidad y sobre las materias y/o

necesidades de intervención por parte de los proponentes, debe cumplir con los siguientes
requisitos mínimos de información:
- Nombre o razón social del solicitante, con indicación de sus generales de ley,
acompañando los correspondientes poderes del representante legal.
- Capacidad financiera y técnica del proponente de la iniciativa privada, sustentada
con estados financieros auditados de los últimos dos (02) años y experiencia para
el desarrollo de proyectos de similar envergadura, debidamente sustentada con
certificados o constancias emitidas por terceros distintos a la persona jurídica
acreditada.
- Declaración jurada de los gastos efectivamente incurridos en la elaboración de la
iniciativa privada presentada.
- Propuesta de cláusulas principales del contrato.
- Descripción de la iniciativa privada incluyendo lo siguiente: i) Nombre y tipo del
proyecto, con indicación de la infraestructura pública, servicio público y/o servicios
vinculados a estos que requiera brindar el Estado, o materia de investigación
aplicada y/o innovación tecnológica que sean competencia del Estado, sobre el cual
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se desarrollará el proyecto, así como referencias sobre la entidad titular de los

bienes sobre los que recae el proyecto o la situación legal de los mismos; ii) Ámbito
de influencia del proyecto; iii) Objetivos, incluyendo las características del servicio
y, de resultar aplicable, el nivel de servicio a alcanzar; iv) Beneficios sociales del
proyecto; v) Razones por las cuales se escoge el proyecto sujeto a aprobación, entre
otras alternativas; vi) Costo Total de Inversión y cofinanciamiento del Estado y los
ingresos; si el cofinanciamiento incluye los costos de operación y mantenimiento se
deberá presentar un monto estimado para dichos costos; y, vii) cronograma de
ejecución de las inversiones y cronograma del requerimiento de los recursos
públicos.
- Sustento de la importancia y consistencia del proyecto con los objetivos estratégicos
de las entidades; y, en su caso, con las necesidades de intervención.
- Análisis y propuesta de distribución de riesgos del proyecto.

Presentada la IP cofinanciada, de manera similar a la etapa de IP autofinanciada, la

normativa dispone que PROINVERSION evalúa el cumplimiento de los requisitos y verifica
si la iniciativa recae sobre proyectos que coincidan total o parcialmente con aquellos
respecto de los cuales se hubiera aprobado el respectivo Plan de Promoción de la Inversión
Privada o se encuentren en formulación ante el mismo PROINVERSIÓN; asimismo, evalúa
y aprueba la capacidad técnica y financiera del proponente de acuerdo a los lineamientos
que apruebe para tal fin.

Este procedimiento de admisión se rige por las reglas de admisión a trámite de las IPs
Autofinanciadas regulado en el artículo 33 del Reglamento, en lo que corresponda.

Culminada la etapa de admisión a trámite, PROINVERSIÓN debe remitir al Ministerio,

Gobierno Regional o Gobierno Local el conjunto de las IPs cofinanciadas que recaigan en
proyectos de su competencia, para obtener su opinión de relevancia. A continuación se
resume el procedimiento para la emisión de opinión de relevancia por parte de las entidades
que tienen competencia sobre el proyecto:

- En un plazo de 60 días hábiles de recibidas las IPs cofinanciadas, las entidades

competentes emiten su opinión de relevancia. En este periodo, el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local competente, puede convocar a los proponentes para que
expongan su proyecto; también, pueden solicitarle que realicen cambios al proyecto,
cambios al cronograma de pagos y agregar o retirar componentes, siempre que estos
sean acordes con las necesidades de intervención publicadas. Sobre esta solicitud,
el proponente puede expresar su conformidad o disconformidad en un plazo de 20
días hábiles. En caso de conformidad, la iniciativa privada continúa su trámite; en
caso contrario, es rechazada.
- La opinión de relevancia es remitida a PROINVERSIÓN para así dar inicio a la fase
de formulación.
- En dicho acto, la entidad pública debe realizar las acciones pertinentes a fin de
sustentar que las IPs no coincidan total o parcialmente con Proyectos de Inversión
Pública en ejecución física o sustenta técnica y legalmente la coexistencia de estos
con la IP cofinanciada. Dentro del mismo plazo de 60 días hábiles, y de ser el caso,
la entidad debe cambiar la Unidad Formuladora a PROINVERSIÓN y adoptar las
acciones para dar inicio a la etapa de formulación. Transcurrido dicho plazo sin la
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notificación a PROINVERSIÓN y al proponente, la iniciativa privada cofinanciada se

da por rechazada.
- En caso que durante el plazo de presentación de IPs cofinanciadas, se presente más
de un proyecto dirigido a satisfacer el mismo objetivo, el Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local al momento que emite su opinión de relevancia opta por el proyecto
que contenga componentes de innovación tecnológica y ofrezca mayor valor por
dinero, por lo que el proyecto por el que no optó procede a ser rechazado.

Cabe señalar que el procedimiento debe compatibilizarse con lo dispuesto en la

nonagésima sexta disposición complementaria final de la Ley N° 29951 que dispone que
los gobiernos regionales y locales suscribirán los contratos y adendas con el adjudicatario,
según corresponda, con la intervención de los sectores intervinientes. La administración del
referido contrato podrá ser delegada al sector interviniente. En este sentido, durante el
trámite respectivo, PROINVERSIÓN deberá solicitar las opiniones respectivas a los
Ministerios.

Por la naturaleza de las IPs cofinanciadas y debido a que estas pueden plantear el
desarrollo de proyectos de APP sobre la base de Proyectos de Inversión Pública, la
normativa ha dispuesto reglas específicas para la formulación y estructuración de estas
iniciativas.

En este sentido, el Reglamento dispone que en caso de IPs que planteen proyectos
cofinanciados que contengan uno o más Proyectos de Inversión Pública (PIP), es
competencia de la Unidad Formuladora de PROINVERSIÓN, la formulación conforme a la
normativa del SNIP. Bajo este supuesto, se establece que PROINVERSIÓN debe remitir al
proponente el alcance de los estudios de preinversión del PIP que deben ser elaborados
conforme a lo dispuesto por el SNIP. Recibido ello, el proponente debe presentar a
PROINVERSION una Declaración Jurada adjunta a la propuesta de estudios de
preinversión en la que indique los gastos en que hubiere incurrido para la elaboración de
dichos estudios. En todos los casos, el proyecto debe obtener la viabilidad en el marco del
SNIP, caso contrario es rechazada la IP.

Sin perjuicio de lo señalado, pueden existir proyectos de APP cofinanciados que no se

plantean sobre la base de un PIP, no obstante, también corresponde a PROINVERSION la
formulación de estos que incluye i) la evaluación económica y financiera del proyecto
considerando el valor estimado del mismo, ii) la demanda estimada, iii) los costos
estimados, iv) la evaluación preliminar del impacto social, entre otros; todo ello, con el fin
de determinar si el proyecto de inversión planteado mediante la IP cofinanciada es
económica y socialmente rentable.

En caso se determine que el proyecto sí es económica y socialmente rentable la etapa de

formulación se da por culminada, correspondiendo a PROINVERSION la elaboración del
Informe de Evaluación, documento de gestión que requiere la opinión previa favorable del
Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local correspondiente, así como la opinión del
MEF de acuerdo a lo que establece el artículo 17 del Reglamento. Con la aprobación del
informe de evaluación, se puede incorporar el proyecto al proceso de promoción de
inversión privada.

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Respecto a la etapa estructuración del proyecto cofinanciado presentado mediante la IP,

esta no dista de la fase de estructuración general explicada anteriormente, motivo por el
cual, la normativa señala que esta comprende el diseño del proyecto como APP, incluida
su estructuración económico financiera, mecanismo de retribución en caso corresponda,
asignación de riesgos y el diseño del contrato a cargo del OPIP.

 Disposiciones comunes

Tanto para las IPs autofinanciadas como para las IPs cofinanciadas, el Reglamento de la
Ley de APP y Proyectos en Activos ha establecido las siguientes reglas de aplicación
común, las cuales regulan las etapas a partir de la Declaratoria de Interés del proyecto de
inversión presentado por el sector privado. A continuación, se muestra un resumen de
dichas reglas comunes:

Publicación

La normativa dispone que luego de emitida la opinión de relevancia de la IP, el OPIP debe
publicar en su portal institucional la siguiente información que brinda un marco del objetivo
del proyecto de IP:
- Para IPs autofinanciadas: Descripción general del proyecto, incluyendo como
mínimo: nombre, entidad competente, antecedentes, área de influencia del
proyecto, objetivos y clasificación del proyecto.
- Para IPs cofinanciadas: i) nombre y tipo del proyecto, con indicación de la
infraestructura pública, servicio público y/o servicios vinculados a estos que requiera
brindar el Estado, o materia de investigación aplicada y/o innovación tecnológica
que sean competencia del Estado, sobre el cual se desarrollará el proyecto, así
como referencias sobre la entidad titular de los bienes sobre los que recae el
proyecto o la situación legal de los mismos; ii) ámbito de influencia del proyecto; iii)
objetivos, incluyendo las características del servicio y, de resultar aplicable, el nivel
de servicio a alcanzar; iv) beneficios sociales del proyecto.

Declaratoria de interés

El Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que luego de incorporado

el proyecto presentado mediante la IP al proceso de promoción, el máximo órgano del OPIP
debe aprobar la Declaratoria de Interés, la cual debe contener la siguiente información:
- Un resumen del proyecto contenido en la iniciativa privada que contemple: i) Objeto
y alcance del proyecto de inversión; ii) Bienes y/o servicios públicos sobre los cuales
se desarrollará el proyecto; iii) Modalidad contractual y plazo del contrato; iv) Monto
referencial de la inversión; v) Cronograma tentativo del proyecto; y, vi) Forma de
retribución propuesta, con indicación de si el proyecto requiere incremento de tarifa,
de corresponder.
- Requisitos de precalificación del proceso de selección que se convoque.
- Factor de competencia del proceso de selección que se convoque.
- Modelo de carta de expresión de interés y modelo de carta fianza a ser presentada
por los terceros interesados en la ejecución del proyecto, la cual es solidaria,
irrevocable, incondicional, sin beneficio de excusión y de realización automática,

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cuyo monto no puede exceder el cinco por ciento del Costo Total del Proyecto o
Costo Total de Inversión.
- Versión del contrato de APP, el cual previamente debe contar con las opiniones
previas requeridas en el artículo 21 del Reglamento.

Debemos resaltar aquí que la Declaratoria de Interés constituye la afirmación del Estado
respecto a que un proyecto de inversión presentado mediante IP es de su interés. Esto
determina por ejemplo, que a partir de este momento, la IP pierde el carácter de reservado
y confidencial. Asimismo, esta declaratoria inicia la apertura del proyecto al mercado,
habilitando la presentación de terceros interesados sobre el proyecto como se verá más
adelante.

Debemos resaltar aquí también el requisito de la versión del contrato de APP, pues con la
anterior legislación del Decreto Legislativo N° 1012, el contrato se elaboraba luego de la
Declaratoria de Interés. En ese sentido, bajo la normativa vigente dicho contrato se elabora
antes de la declaratoria contando incluso con las opiniones previas de las entidades
competentes, entre ellas, la del MEF.

Esta Declaratoria debe cumplir asimismo con ser publicada en el portal institucional del
OPIP y en el diario oficial El Peruano y un diario de circulación nacional por 02 días
consecutivos, indicando el enlace para acceder a la versión final electrónica del contrato.
En esta publicación además debe indicarse el mecanismo aplicable al proceso de selección
(Licitación Pública Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otros mecanismos
competitivos). Asimismo, es necesario tener en cuenta que esta publicación debe realizarse
un plazo no mayor de 10 días calendario contados desde que el proponente cubra los
costos de la publicación y entregue la carta fianza respectiva que asegure la suscripción
del contrato correspondiente en caso que el proyecto sea adjudicado directamente. Al
respecto, el Reglamento indica que de no presentarse a satisfacción del OPIP tanto la carta
fianza como el pago por concepto de publicación, el proponente pierde cualquier derecho
asociado a la IP incluyendo el reembolso; no obstante, el OPIP puede asumir los gastos de
la declaratoria de interés y continuar con el proceso o dejar sin efecto la Declaratoria de
Interés.

Debe entenderse que una vez aprobada la Declaratoria de Interés, el OPIP está facultado
a realizar las actividades de promoción necesarias y que fomenten la concurrencia de
terceros interesados.

Apertura al mercado, adjudicación directa o proceso de selección

El Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que a partir del día
siguiente de la publicación de la Declaratoria de Interés, los terceros interesados en
proyecto cuentan con un plazo máximo de 150 días calendario para presentar sus
expresiones de interés para la ejecución del mismo proyecto, debiendo acompañar a su
solicitud una carta fianza y la documentación adicional exigida por el OPIP.

Nótese que la normativa vigente dispone el plazo 150 días para la presentación de
expresiones de interés, plazo mayor al establecido en el Decreto Legislativo N° 1012 y su

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reglamento, con el fin de promover al máximo mediante un plazo adecuado la participación

de terceros en el desarrollo del proyecto mostrando en dicho estadio su interés.

Transcurrido los 150 días calendario, sin que ningún tercero hubiere manifestado su interés
en la ejecución del proyecto, el OPIP, mediante acuerdo de su órgano máximo, procede a
la adjudicación directa a favor del proponente de la iniciativa privada. Cumplido ello,
corresponde la suscripción del contrato de APP, sin perjuicio que previamente el
proponente debe haber pagado al OPIP los costos directos e indirectos en los que haya
incurrido dicho organismo durante la tramitación, evaluación y Declaratoria de Interés de la
IP.

Por otro lado, en caso dentro del plazo de 150 días calendario sí se hubieran presentado
una o más expresiones de interés conforme a lo exigido por el OPIP dicho organismo debe
cursar una comunicación escrita al proponente, poniendo en su conocimiento la existencia
de terceros interesados en el proyecto, para luego de ello iniciar el proceso de selección
respectivo. Cabe señalar que este proceso de selección se rige por las Bases que aprueba
el OPIP, las cuales deben incluir de manera obligatoria la información publicada en la
Declaratoria de Interés y las condiciones administrativas correspondientes, y en las normas
aplicables en las cuales podrá participar tanto el proponente como los terceros que hayan
presentado expresiones de interés durante los 150 días de apertura al mercado.

La normativa ha previsto aquí que no es obligación del proponente participar en el proceso

de selección, sin embargo en dicho caso, dispone que éste pierde el derecho a solicitar el
reembolso de los gastos en los que hubiese incurrido en la preparación de la propuesta. En
el supuesto que sí participe y que la buena pro del proyecto fuere otorgada al titular de una
propuesta distinta (tercero interesado en su momento), la normativa establece el
reconocimiento de los gastos incurridos al proponente original de la IP.

En este punto es bueno señalar los montos máximos a reconocer de acuerdo al siguiente
detalle:
- Para el caso de las IPs autofinanciadas, el monto total de los gastos a reintegrar no puede
exceder el dos por ciento (2%) del Costo Total de Inversión.
- Para el caso de IPs cofinanciadas, el monto no debe ser mayor (i) al dos por ciento (2%)
del Costo Total de Inversión; o, (ii) al dos por ciento (2%) del Costo total del Proyecto en
aquellos proyectos que no contengan componente de inversión.

Consultas a las bases

Al ser un contrato de APP -independientemente al origen del proyecto-, el Reglamento de

la Ley de APP y Proyectos en Activos establece que solo el proponente y los terceros
interesados pueden realizar consultas a las Bases y comentarios y sugerencias a la versión
del contrato. Asimismo, los terceros interesados pueden solicitar reuniones y acceder a la
documentación pública disponible relacionada con el proyecto.

Un aspecto a resaltar es que con la Declaratoria de Interés ya se cuenta con la versión del
contrato de APP, la cual obtuvo las opiniones previas de las entidades competentes tal
como exige la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento; por ello, toda
modificación a dicho contrato como resultado de los comentarios del proponente o los
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terceros interesados, nuevamente requiere contar con la opinión previa de las entidades
que emitieron en un primer momento su opinión.

Por otro lado, sobre la base del incentivo que reconocía el Decreto Legislativo N° 1012 y su
Reglamento, la normativa actual también reconoce que en los casos que el proponente
participe en el proceso de selección que se convoque y cumpla con presentar la
documentación requerida en las Bases a efectos de ser considerado un postor
precalificado, y presente una oferta técnica y económica válidas, conforme a las Bases,
tiene derecho a igualar la oferta que hubiera quedado en primer lugar. En ese supuesto,
se establece que de ejercer este derecho el proponente, se procede a un desempate
definitivo entre el proponente y el postor que hubiere quedado en primer lugar, presentando
cada uno una mejor oferta en función del factor de competencia. Este desempate debe
realizarse en el mismo acto de apertura de las ofertas económicas y la adjudicación de la
buena pro.

Nótese aquí que este derecho a igualar la oferta está sujeto al cumplimiento de
determinados requisitos, por lo que el OPIP debe verificar la existencia de estos a fin de
permitir el ejercicio de este derecho como incentivo.

10) Aplicación de la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento a procesos de

promoción

Finalmente, de acuerdo con el artículo 103 de la Constitución Política del Perú, la ley, desde
su entrada en vigencia, se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones
jurídicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos. Esta regla constitucional
establece la aplicación inmediata de todas las normas en nuestro ordenamiento jurídico a
partir de su entrada en vigencia, salvo casos que las mismas dispongan reglas de aplicación
transitoria de la norma.

Tal es el caso de la Ley de APP y Proyectos en Activos, que en su Primera y Segunda

Disposición Complementaria Final establecen lo siguiente:

a) Las iniciativas privadas que a la fecha de entrada en vigencia de la Ley de APP y

Proyectos en Activos hayan sido admitidas a trámite y hasta la suscripción del
contrato, seguirán sujetas al procedimiento vigente hasta antes de la entrada en
vigencia de dicha norma.

Bajo esta regla se derivan dos escenarios:

i) las IPs admitidas a trámite hasta el 27 de diciembre de 2015, hasta el momento

de la suscripción del contrato, se tramitan y se sujetan al procedimiento (reglas sobre
plazos, orden, etc.) dispuesto por la normativa que les resultaba aplicable al
momento de su admisión a trámite; en tal sentido, dichas reglas procedimentales se
mantienen en aplicación hasta la suscripción del contrato. Asimismo, debemos
precisar que la Ley de APP y Proyectos en Activos no establece una aplicación
diferida de las reglas que no son procedimentales, es decir las reglas sustantivas o
contenido, por lo que se debe entender que estas son de aplicación inmediata a las
IPs mencionadas.
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 Guía orientativa para la aplicación del Decreto Legislativo N° 1224, Decreto Legislativo del marco de
promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
Versión - Marzo 2016

ii) las IPs admitidas a trámite a partir del 28 de diciembre de 2015 se rigen en su
integridad (procedimental y reglas sustantivas) por la Ley de APP y Proyectos en
Activos y su Reglamento.

b) Las iniciativas estatales que a la fecha de entrada en vigencia de Ley de APP y

Proyectos en Activos hayan sido incorporadas al proceso de promoción y hasta su
adjudicación, seguirán sujetas al procedimiento vigente hasta antes de la entrada
en vigencia de la mencionada ley.

Bajo esta regla también se derivan dos escenarios:

i) las iniciativas estatales que al 27 de diciembre de 2015 se encontraban

incorporadas al proceso de promoción de la inversión privada, hasta su
adjudicación, se sujetan al procedimiento que les resultaba aplicable y estuvo
vigente antes de la Ley de APP y Proyectos en Activos. Debemos resaltar aquí que
lo que se dispone es la permanencia en sus efectos de las reglas procedimentales
anteriores a la Ley de APP y Proyectos en Activos, y nada se señala sobre las reglas
sustantivas o contenido como por ejemplo, las referidas al diseño del contrato. En
ese sentido, estas últimas reglas, por mandato general del artículo 103 de la
Constitución Política del Perú, son de aplicación inmediata al proceso de promoción.

ii) las iniciativas estatales que sean incorporadas al proceso de promoción de la

inversión privada a partir del 28 de diciembre de 2015, se rigen en su integridad
(reglas procedimentales y de fondo) por la Ley de APP y Proyectos en Activos y su
Reglamento.

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 LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DEL INFORME MULTIANUAL DE
INVERSIONES EN ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS PARA EL AÑO 2017
LINEAMIENTOS PARA LA ASIGNACIÓN DE RIESGOS EN LOS CONTRATOS DE
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
 LINEAMIENTOS PARA EL DESARROLLO DE LAS FASES DE FORMULACIÓN Y
ESTRUCTURACIÓN EN LOS PROYECTOS DE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
(VWRV/LQHDPLHQWRVQRKDQVLGRSXEOLFDGRVHQHOGLDULRRILFLDO³(O3HUXDQR´VHGHVFDUJDURQGHODSiJLQDZHEGHO
0LQLVWHULRGH(FRQRPtD\)LQDQ]DVFRQIHFKDGHMXOLRGH
DECRETO LEGISLATIVO N° 1252, DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA
NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y
DEROGA LA LEY Nº 27293, LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del
Sistema Nacional de Inversión Pública
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1252
(*) De conformidad con la Tercera Disposición
Complementaria Transitoria del Reglamento
aprobado por el Artículo 1 del Decreto Supremo
Nº 036-2017-EF, publicado el 01 marzo 2017, se
dispone que en todo lo referido al Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones (Invierte.pe) se debe entender
referido al Sistema Nacional de Inversión Pública
hasta la entrada en vigencia del presente
Decreto Legislativo, que crea el Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del
Sistema Nacional de Inversión Pública.
(*) De conformidad con la Primera Disposición
Complementaria Transitoria de la Resolución
Ministerial Nº 008-2017-VIVIENDA, publicada el
12 enero 2017, se dispone que los requisitos
establecidos en el literal g) del numeral 6.1 del
artículo 6, en el literal g) del numeral 7.1 del
artículo 7 y en el literal f) del numeral 8.1 del
artículo 8 de la citada Resolución Ministerial, son
exigibles a partir de la entrada en vigencia del
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, que
crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la
Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública. La referida disposición entró
en vigencia a partir del 1 de abril de 2017.
CONCORDANCIAS: D.S.Nº 027-2017-EF
(Reglamento)
D.S.Nº 007-2017-VIVIENDA (Decreto
Supremo que aprueba la Política Nacional de
Saneamiento)
R.D.Nº 002-2017-EF-63.01 ("Directiva Nº
002-2017-EF-63.01 - Directiva para la
Formulación y Evaluación en el Marco del
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones”)
R.D.Nº 003-2017-EF-63.01 (Aprueban
plazos para subsanar el contenido del Programa
Multianual de Inversiones presentado por los
sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales en el marco del
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones)
Enlace Web: EXPOSICIÓN DE MOTIVOS -
PDF.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República mediante Ley Nº
30506 ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar, por un plazo de noventa (90) días
calendario, sobre diversas materias relacionadas
con la reactivación económica y formalización,
seguridad ciudadana, lucha contra la corrupción,
agua y saneamiento y reorganización de
PETROPERÚ S.A;
Que, el literal e) del inciso 1 del artículo 2 de la
citada Ley otorga la facultad de legislar a fin de
reorganizar el Sistema Nacional de Inversión
Pública, otorgándole una estructura de sistema
administrativo efectivamente descentralizado,
incorporando a los actores regionales para
garantizar la eficiencia y eficacia del proceso de
descentralización con el fin de agilizar e incrementar
la calidad de la inversión pública; restructurar los
procesos del Sistema Nacional de Inversión Pública,
vinculando la cartera de proyectos al desarrollo
territorial o sectorial y priorizando el cierre de
brechas de infraestructura; mejorar y simplificar la
formulación y evaluación de proyectos, modificando
las metodologías y parámetros asociados al nivel de
servicios; y aprobar medidas para hacer más
eficiente la ejecución de los proyectos;
 Que, en ese marco, corresponde emitir una
norma con rango de Ley que reorganice el Sistema
Nacional de Inversión Pública, sustituyéndolo por un
sistema descentralizado y articulado al cierre de
brechas de infraestructura y de acceso a servicios a
cargo del Estado, para la efectiva prestación de
servicios y la provisión de la infraestructura
necesaria para el desarrollo del país;
De conformidad con lo establecido en el artículo
104 de la Constitución Política del Perú y en
ejercicio de las facultades delegadas en el literal e)
del inciso 1 del artículo 2 de la Ley Nº 30506;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
y debe ser realizada considerando como principal
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la
República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y
DEROGA LA LEY Nº 27293, LEY DEL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Artículo 1.- Objeto
Créase el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones como sistema
administrativo del Estado, con la finalidad de
orientar el uso de los recursos públicos destinados a
la inversión para la efectiva prestación de servicios y
la provisión de la infraestructura necesaria para el
desarrollo del país y derógase(*)NOTA SPIJ la Ley
Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión
Pública.
Artículo 2.- Ámbito de aplicación
El presente Decreto Legislativo y sus normas
reglamentarias y complementarias son de aplicación
obligatoria a las entidades del Sector Público No
Financiero a que se refiere la Ley Nº 30099, Ley de
Fortalecimiento de la Responsabilidad y transparencia y calidad a través de la competencia.
Transparencia Fiscal. Dichas entidades son
agrupadas por sectores solo para efectos del
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones y en el caso de los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales se
agrupan según su nivel de gobierno respectivo,
conforme lo establezca el Reglamento del presente
Decreto Legislativo.
Artículo 3.- Principios rectores
La programación multianual de inversiones y la
ejecución de los proyectos de inversión respectivos
se sujetan a los principios rectores siguientes:
a) La programación multianual de la inversión
objetivo el cierre de brechas de infraestructura o de
acceso a servicios públicos para la población.
b) La programación multianual de la inversión
vincula los objetivos nacionales, planes sectoriales
nacionales, así como los planes de desarrollo
concertado regionales y locales, respectivamente,
con la identificación de la cartera de proyectos a
ejecutarse y debe realizarse en concordancia con
las proyecciones del Marco Macroeconómico
Multianual.
c) La programación multianual de inversiones
debe partir de un diagnóstico detallado de la
situación de las brechas de infraestructura o de
acceso a servicios públicos, para luego plantear los
objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas.
La programación multianual debe establecer los
indicadores de resultado a obtenerse.
d) Los recursos destinados a la inversión deben
procurar el mayor impacto en la sociedad.
e) La inversión debe programarse teniendo en
cuenta la previsión de recursos para su ejecución y
su adecuada operación y mantenimiento, mediante
la aplicación del ciclo de inversión.
f) La gestión de la inversión debe realizarse
aplicando mecanismos que promuevan la mayor
 Artículo 4.- Fases del Ciclo de Inversión
4.1 El Ciclo de Inversión tiene las fases
siguientes:
a) Programación Multianual: Comprende la
elaboración del diagnóstico de la situación de las
brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos, y la definición de los objetivos a alcanzarse
respecto a dichas brechas, mediante el
establecimiento de metas de producto específicas,
así como los indicadores de resultado en un
horizonte mínimo de 3 años, en el marco de los
planes sectoriales nacionales. Comprende además,
los planes de desarrollo concertado regionales y
locales y constituye el marco de referencia
orientador de la formulación presupuestaria anual de
las inversiones. Incluye a los proyectos de inversión
a ser ejecutados mediante asociaciones público
privadas cofinanciadas.
Esta fase se realiza a través de un proceso de
coordinación y articulación interinstitucional e
intergubernamental que toma en cuenta los recursos
de inversión proyectados en el Marco
Macroeconómico Multianual, estando dicho proceso
a cargo de los Sectores, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales. Los sectores lideran, en los tres
niveles de gobierno, sus objetivos, metas e
indicadores. Cada Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local, determinará las brechas, así como
sus criterios de priorización, en el marco de la
política sectorial.
b) Formulación y Evaluación: Comprende la
formulación del proyecto, de aquellas propuestas de
inversión consideradas en la programación
multianual, y la evaluación respectiva sobre la
pertinencia de su ejecución, debiendo considerarse
los recursos para la operación y mantenimiento del
proyecto y las formas de financiamiento. La
formulación se realiza a través de una ficha técnica
y solo en caso de proyectos que tengan alta
complejidad, se requerirá el nivel de estudio que
sustente la concepción técnica y el
dimensionamiento del proyecto. En esta fase, las
entidades registran y aprueban las inversiones en el
Banco de Inversiones.
c) Ejecución: Comprende la elaboración del
expediente técnico o equivalente y la ejecución
física y financiera respectiva. El seguimiento de la
inversión se realiza a través del Sistema de
Seguimiento de Inversiones, herramienta del
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones que vincula el Banco de
Inversiones con el Sistema Integrado de
Administración Financiera (SIAF-SP) y similares
aplicativos informáticos.
d) Funcionamiento: Comprende la operación y
mantenimiento de los activos generados con la
ejecución de la inversión pública y la provisión de
los servicios implementados con dicha inversión. En
esta etapa, las inversiones pueden ser objeto de
evaluaciones ex post, con el fin de obtener lecciones
aprendidas que permitan mejoras en futuras
inversiones.
4.2 Las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de
rehabilitación no constituyen un proyecto de
inversión, por lo que no les resulta aplicable la fase
prevista en los literales a) y b) del numeral 4.1 del
presente Decreto Legislativo. Para dichas
inversiones, la forma de registro se definirá en el
Reglamento del presente Decreto Legislativo.
4.3 Únicamente podrá asignarse recursos e
iniciarse la fase de Ejecución de las inversiones
consideradas en el programa multianual de
inversiones correspondiente.(*)
(*) Numeral modificado por la Primera
Disposición Complementaria Modificatoria del
Decreto Legislativo Nº 1341, publicado el 07
enero 2017, cuyo texto es el siguiente: (*)
RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
“4.3 Únicamente podrá asignarse recursos e
iniciarse la fase de Ejecución de las inversiones
consideradas en el programa multianual de
inversiones correspondiente. En lo referente a las
inversiones de optimización, de ampliación marginal,
de reposición y de rehabilitación que no constituyen
proyecto, el registro se realizará de forma agregada
y simplificada en la programación multianual para la
aplicación del presente numeral, conforme a los
criterios que se establecen en el reglamento del
presente Decreto Legislativo”.
4.4 Las decisiones de inversión no basadas en lo
dispuesto en la presente norma, deben ser
autorizadas mediante Decreto Supremo refrendado
por el Ministro del Sector correspondiente y el
Ministro de Economía y Finanzas.
(*) De conformidad con la Primera Disposición
Complementaria Modificatoria de la Ley Nº
30556, publicada el 29 abril 2017, se dispone que
en el marco de lo dispuesto en la citada Ley,
incorporase dentro de los alcances de la Ley Nº
29230 el financiamiento de las inversiones de
optimización, de ampliación marginal sin
limitación respecto del incremento de capacidad,
de reposición y de rehabilitación a que se refiere
el 4.2 del presente Decreto.
Artículo 5.- Órganos y funciones del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones
5.1 Son órganos del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones:
la Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas,
así como los Órganos Resolutivos, las Oficinas de
Programación Multianual de Inversiones, las
Unidades Formuladoras y las Unidades Ejecutoras
de Inversiones del Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local.
5.2 El Ministerio de Economía y Finanzas, a
través de la Dirección General de Programación
Multianual de Inversiones, es el ente rector del
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones y en su calidad de más alta
autoridad técnico normativa administra el Banco de
Inversiones; dicta los procedimientos y los
lineamientos para la programación multianual de
inversiones y el ciclo de inversión, supervisando su
calidad; elabora el Programa Multianual de
Inversiones del Estado; aprueba las metodologías
generales teniendo en cuenta el nivel de
complejidad de los proyectos; brinda capacitación y
asistencia técnica a las entidades sujetas al Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y emite opinión vinculante exclusiva y
excluyente sobre la aplicación del ciclo de inversión
y sus disposiciones, en relación a los temas de su
competencia. Los Sectores elaboran y aprueban las
metodologías específicas de acuerdo a sus
competencias.
Para el caso de las inversiones a ser financiadas
con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento público mayores a un (01) año, que
cuenten con aval o garantía del Estado, el Ministerio
de Economía y Finanzas dará la conformidad
respectiva para su consideración en el Programa
Multianual de Inversiones que corresponda.
5.3 El Ministro o la más alta autoridad ejecutiva
del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, en
su calidad de Órgano Resolutivo, presenta al
Ministerio de Economía y Finanzas el Programa
Multianual de Inversiones Sectorial, Regional o
Local según corresponda, antes del 30 de marzo de
cada año, y lo aprueba conforme a los
procedimientos del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones,
establecido en el Reglamento del presente Decreto
Legislativo y sus normas complementarias. En caso
de modificaciones al referido Programa Multianual
de Inversiones Sectorial, Regional o Local, se
seguirá el mismo procedimiento establecido para su
aprobación.
(*) De conformidad con el Artículo 11 del Decreto
de Urgencia Nº 004-2017, publicado el 17 marzo
2017, se amplía en el presente año fiscal, el
plazo previsto para la presentación del Programa
Multianual de Inversiones de los Sectores del
Gobierno Nacional, de los Gobiernos Regionales
y de los Gobiernos Locales, a que se refiere el
presente numeral, hasta el 28 de abril de 2017.
La referida disposición tiene vigencia hasta el 31
de diciembre de 2017.
5.4 Las Oficinas de Programación Multianual de
Inversiones del Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local tienen a su cargo la fase de
Programación Multianual del Ciclo de Inversiones;
verifican que la inversión se enmarque en el
Programa Multianual de Inversiones; realizan el
seguimiento de las metas e indicadores previstos en
el Programa Multianual de Inversiones y monitorean
el avance de la ejecución de los proyectos de
inversión.
5.5 Las Unidades Formuladoras acreditadas del
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local para la
fase de Formulación y Evaluación son responsables
de aplicar los contenidos, las metodologías y los
parámetros de formulación; elaborar las fichas
técnicas y los estudios de preinversión requeridos
teniendo en cuenta los objetivos, metas e
indicadores previstos en la fase de Programación
Multianual y de su aprobación o viabilidad, cuando
corresponda.
5.6 El Responsable de la Oficina de
Programación Multianual de Inversiones y de la
Unidad Formuladora, deberá tener el perfil
profesional establecido por la Dirección General de
Programación Multianual de Inversiones.
5.7 Las Unidades Ejecutoras de Inversiones son
los órganos responsables de la ejecución de las
inversiones y se sujetan al diseño de las inversiones
aprobado en el Banco de Inversiones. En el caso de
los proyectos a ser ejecutados mediante
asociaciones público privadas cofinanciadas, el
planteamiento técnico contenido en los estudios de
preinversión es referencial y se sujetan a lo
establecido en la normatividad del Sistema Nacional
de Promoción de Inversión Privada.
5.8 El Reglamento del presente Decreto
Legislativo podrá establecer funciones
complementarias a las antes indicadas, sujetándose
a lo dispuesto en la presente norma.
CONCORDANCIAS: R.D.Nº 001-2017-EF-63.01
(Directiva para la Programación Multianual en el
Marco del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones)
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Vigencia del Decreto Legislativo
El presente Decreto Legislativo entra en vigencia
al día siguiente de la publicación de su Reglamento.
SEGUNDA.- Reglamentación
El Poder Ejecutivo, a propuesta del Ministerio de
Economía y Finanzas, aprueba el Reglamento del
presente Decreto Legislativo en el plazo máximo de
60 días hábiles contados desde el día siguiente de
la publicación del presente Decreto Legislativo.
TERCERA.- Requisito de la programación
multianual de inversiones para el financiamiento
con transferencias
Sólo podrán recibir transferencias del Gobierno
Nacional, los Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales cuyas inversiones están orientadas al cierre
de brechas de infraestructura o de acceso a
servicios públicos, verificados por el Sector
competente, conforme a los planes sectoriales
nacionales.
CUARTA.- Control
La programación multianual, la formulación y la
ejecución de inversiones, así como la
implementación de modificaciones durante la
ejecución, son procesos necesarios para la toma de
decisiones referentes a la inversión, por lo que se
encuentran en el ámbito de la discrecionalidad de
los funcionarios respectivos, conforme a lo
dispuesto por la Cuarta Disposición Complementaria
Final de la Ley Nº 29622, Ley que modifica la Ley Nº
27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la República,
y amplía las facultades en el proceso para sancionar
en materia de responsabilidad administrativa
funcional.
La información generada por los órganos del
Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones en el marco de este
Sistema, incluyendo la información registrada en el
Banco de Inversiones, tienen el carácter de
Declaración Jurada, y en consecuencia se sujetan a
las responsabilidades y consecuencias legales que
correspondan.
 QUINTA.- Liquidación de proyectos de
inversión culminados
Dispóngase que cada Sector del Gobierno
Nacional establezca los mecanismos para contar
con un inventario de los activos existentes en los
diferentes niveles de gobierno, correspondientes a
la infraestructura o servicios públicos a su cargo, el
cual deberá ser implementado y actualizado
periódicamente por las entidades a cargo de su
operación y mantenimiento, señalando aquellos
activos que han sido dados de baja y registrando los
activos generados mediante inversión pública, así
como aquellos que se encuentren pendientes de
liquidación a la fecha de publicación del presente
Decreto Legislativo, conforme a los criterios
señalados en el Reglamento del presente Decreto
Legislativo.
SEXTA.- Iniciativas de Apoyo a la
Competitividad Productiva
Dispóngase que los procedimientos y
metodología para la implementación, ejecución y
evaluación de impacto de las Iniciativas de Apoyo a
la Competitividad Productiva reguladas por la Ley Nº
29337, Ley que establece disposiciones para apoyar
la competitividad productiva, son emitidos por el
Ministerio de la Producción; debiendo los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales informar a dicho
Ministerio sobre las Iniciativas que autoricen a
través de las oficinas, órganos o comités que
dispongan para tales efectos. El Ministerio de la
Producción realiza el seguimiento y las evaluaciones
a que se refiere la Segunda Disposición
Complementaria de la citada Ley.
SÉTIMA.- Entidades o empresas excluidas del
presente Decreto Legislativo
El presente Decreto Legislativo no es de
aplicación a las entidades o empresas que por Ley
expresa hayan sido excluidas del Sistema Nacional
de Inversión Pública.
OCTAVA.- Proyectos de Inversión de
Emergencia
Los Proyectos de Inversión de Emergencia por
desastres o peligro inminente de éstos en el marco
del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de
Desastres (SINAGERD), se sujetan a un
procedimiento especial aprobado por la Dirección
General de Programación Multianual de Inversiones
del Ministerio de Economía y Finanzas,
correspondiéndole declarar su viabilidad técnica, a
los Sectores, Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales, según corresponda. Los Proyectos de
Inversión de Emergencia a que se refiere la
presente disposición, se financian con los recursos
del Fondo para intervenciones ante la ocurrencia de
desastres naturales, creado mediante el artículo 4
de la Ley Nº 30458, Ley que regula diversas
medidas para financiar la ejecución de Proyectos de
Inversión Pública en apoyo de Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, los Juegos
Panamericanos y Parapanamericanos y la
ocurrencia de desastres naturales.
"En tanto la Dirección General de Programación
Multianual de Inversiones del Ministerio de
Economía y Finanzas, apruebe el procedimiento a
que se refiere el primer párrafo de la presente
Disposición, los Proyectos de Inversión Pública de
Emergencia por desastres o peligro inminente de
éstos en el marco del Sistema Nacional de Gestión
del Riesgo de Desastres (SINAGERD), continuarán
rigiéndose por el procedimiento simplificado para
determinar su elegibilidad, previsto en la Directiva
Nº 002-2015-EF-63.01, aprobada por Resolución
Directoral Nº 009-2015-EF-63.01, en lo que resulte
aplicable, sin perjuicio de las modificaciones que la
Dirección General de Inversión Pública del
Ministerio de Economía y Finanzas le pudiera
realizar de resultar necesario. Los Proyectos de
Inversión Pública de Emergencias ante la ocurrencia
de desastres o peligro inminente antes referidos, se
encuentran exceptuados de la declaración de
viabilidad en el marco del Sistema Nacional de
Inversión Pública, siendo un requisito previo para su
ejecución el cumplimiento del procedimiento
simplificado antes señalado, así como su
aprobación mediante su declaración de
elegibilidad.“(*)
(*) Segundo párrafo incorporado por la Segunda
Disposición Complementaria Modificatoria del
Decreto Legislativo Nº 1341, publicado el 07
enero 2017. (*) RECTIFICADO POR FE DE
ERRATAS
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
PRIMERA.- Aplicación progresiva
El presente Decreto Legislativo se aplicará de
manera progresiva en los sectores y entidades que
se señalen y conforme se establezca en el
Reglamento del presente Decreto Legislativo.
SEGUNDA.- Instrumentos de gestión
En un plazo de 30 días hábiles contados desde
la entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo y su Reglamento, el Ministerio de
Economía y Finanzas debe proponer los
instrumentos para la reestructuración organizativa
institucional que correspondan, conforme a la
legislación vigente.
TERCERA.- Referencias al Sistema Nacional
de Inversión Pública
Establézcase que toda referencia al Sistema
Nacional de Inversión Pública debe entenderse
hecha al Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones creado por el
presente Decreto Legislativo. Asimismo, toda
referencia normativa que se realice a la Ley Nº
27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión
Pública, se entiende realizada al presente Decreto
Legislativo.
Las disposiciones del presente Decreto
Legislativo no interfieren en la continuidad de los
proyectos que se encuentren en formulación,
evaluación y ejecución a la fecha de entrada en
vigencia de la presente norma. El Reglamento del
presente Decreto Legislativo establecerá las
disposiciones y procesos que resulten necesarios,
con criterios de eficiencia y diligencia para la
ejecución de la inversión.
CUARTA.- Determinación de brechas y sus
criterios de priorización
Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local deberá comunicar al Ministerio de Economía y
Finanzas, en el plazo que se establecerá en el
Reglamento del presente Decreto Legislativo, las
brechas que haya identificado y sus criterios de
priorización, de acuerdo a la política sectorial
correspondiente.
QUINTA.- Proyectos de Inversión nuevos
Los Proyectos de Inversión que inicien su
formulación luego de la entrada en vigencia del
presente Decreto Legislativo y que se prevean
ejecutar en el año 2017, no aplican la fase de
Programación Multianual, debiendo aplicar las
demás fases del Ciclo de Inversión reguladas por la
presente norma. Las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de
rehabilitación que se prevean ejecutar en el año
2017 pasan directamente a la fase de Ejecución.
Los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales deben comunicar dichas inversiones a la
Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones hasta antes del 30 de junio de 2017 y su
ejecución deberá iniciarse antes del 30 de
noviembre de 2017, tomando en cuenta las
disposiciones de la Ley Nº 28411, Ley General del
Sistema Nacional de Presupuesto. (*)
(*) De conformidad con la Primera Disposición
Complementaria Transitoria de la Directiva Nº
001-2017-EF-63.01 aprobada por el Artículo 1 de
la Resolución Directoral Nº 001-2017-EF-63.01,
publicada el 08 abril 2017, se dispone que
conforme lo establece la presente Disposición,
los proyectos de inversión que inicien su
formulación luego de la entrada en vigencia del
presente Decreto y cuya ejecución se prevé
realizar durante el 2017, no serán considerados
en la Programación Multianual de Inversiones
del 2018-2020, debiendo ser de aplicación las
demás fases del Ciclo de Inversión. Asimismo,
las inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de reposición y de rehabilitación que
se prevean ejecutar en dicho año pasan
directamente a la fase de Ejecución. La OPMI
respectiva deberá informar a la DGMPI, a más
tardar el 30 de junio del 2017, sobre aquellas
inversiones cuya ejecución se inicie antes del 30
de noviembre de 2017.

DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA
DEROGATORIA

ÚNICA.- Disposición derogatoria

Adicionalmente a la derogatoria dispuesta en el

artículo 1 del presente Decreto Legislativo, a la
fecha de entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo, quedarán sin efecto la Primera
Disposición Complementaria Final del Decreto
Legislativo Nº 1224, Decreto Legislativo del Marco
de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos y demás disposiciones que se opongan a lo
establecido en el presente Decreto Legislativo.

POR TANTO:

Mando se publique y cumpla, dando cuenta al

Congreso de la República.

Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los

treinta días del mes de noviembre del año dos mil
dieciséis.

MARTÍN ALBERTO VIZCARRA CORNEJO

Primer Vicepresidente de la República

Encargado del Despacho de la Presidencia de la
República

FERNANDO ZAVALA LOMBARDI

Presidente del Consejo de Ministros

ALFREDO THORNE VETTER

Ministro de Economía y Finanzas

 DECRETO SUPREMO N° 027-2017-EF, REGLAMENTO DEL DECRETO
LEGISLATIVO N° 1252 DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA
NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y
DEROGA LA LEY N° 27293, LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA

Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo Nº
1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del
Sistema Nacional de Inversión Pública
DECRETO SUPREMO Nº 027-2017-EF
CONCORDANCIAS: R.D.Nº 002-2017-EF-63.01
("Directiva Nº 002-2017-EF-63.01 - Directiva para la
Formulación y Evaluación en el Marco del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones”)
Enlace Web: EXPOSICIÓN DE MOTIVOS - PDF.
NOTA: Esta Exposición de Motivos no ha sido
publicada en el diario oficial “El Peruano”, a
solicitud del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, ha sido enviada por el Ministerio de
Economía y Finanzas, mediante Oficio Nº 1376-2017-
EF/13.01, de fecha 15 de marzo de 2017.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto
Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública, se creó el referido Sistema Nacional
con la finalidad de orientar el uso de los recursos
públicos destinados a la inversión para la efectiva
prestación de servicios y la provisión de la
infraestructura necesaria para el desarrollo del país;
Que, la Segunda Disposición Complementaria Final
del Decreto Legislativo Nº 1252, dispone que el Poder
Ejecutivo, a propuesta del Ministerio de Economía y
Finanzas, aprueba el Reglamento del mencionado
Decreto Legislativo en el plazo máximo de 60 días
hábiles contado desde el día siguiente de su
publicación;
Que, en ese sentido, resulta necesario aprobar el
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto
Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública;
De conformidad con el inciso 8) del artículo 118 de la
Constitución Política del Perú;
DECRETA:
Artículo 1.- Aprobación del Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto Legislativo que
crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley
Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión
Pública
Apruébese el Reglamento del Decreto Legislativo Nº
1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública, el cual consta de dieciséis artículos,
seis Disposiciones Complementarias Finales, cuatro
Disposiciones Complementarias Transitorias, una
Disposición Complementaria Derogatoria, y tres Anexos
que forman parte integrante de dicho Reglamento.
Artículo 2.- Vigencia
El presente Decreto Supremo entra en vigencia el día
siguiente de su publicación.
Artículo 3.- Refrendo
El presente Decreto Supremo es refrendado por el
Ministro de Economía y Finanzas.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los
veintidós días del mes de febrero del año dos mil
diecisiete.
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD
Presidente de la República
ALFREDO THORNE VETTER
Ministro de Economía y Finanzas
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº
1252, DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y
DEROGA LA LEY Nº 27293, LEY DEL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
TÍTULO I: DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1. Objeto
La presente norma tiene por objeto establecer las
disposiciones reglamentarias del Decreto Legislativo Nº
1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública.
Artículo 2. Definiciones
Para efectos de la aplicación del Decreto Legislativo
Nº 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones (Invierte.pe), y del presente Reglamento, se
aplicarán las definiciones siguientes:
a) Programa Multianual de Inversiones (PMI):
Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas
de infraestructura y/o acceso a servicios públicos bajo la
responsabilidad funcional de un Sector, o a cargo de un
Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL). Incluye,
en un horizonte mínimo de tres (03) años, la cartera de
inversiones a financiarse total o parcialmente con
recursos públicos, identificada para lograr el alcance de
las metas de producto específicas e indicadores de
resultado, asociados a la inversión, que sean
consistentes con los objetivos de las brechas
identificadas y priorizadas, así como las proyecciones
del Marco Macroeconómico Multianual (MMM) vigente.
b) Brecha: Es la diferencia entre la oferta disponible
optimizada de infraestructura (la cual incluye la
infraestructura natural) y/o acceso a servicios públicos y
la demanda, a una fecha determinada y ámbito
geográfico determinado. Puede ser expresada en
términos de cantidad y/o calidad.
c) Estándares de calidad: Características o
especificaciones técnicas mínimas inherentes a los
factores productivos (infraestructura, equipamiento,
entre otros). Son establecidos por el órgano rector del
Sector competente del Gobierno Nacional.
d) Nivel de servicio: Condición o exigencia que se
establece para definir el alcance y las características de
los servicios públicos que serán provistos. Son
establecidos por el órgano rector del sector competente
del gobierno nacional.
e) Meta: Es el valor numérico proyectado del
indicador a una fecha determinada.
f) Indicador: Medida cualitativa o cuantitativa
observable, que permite describir características,
comportamientos o fenómenos, a través de su
comparación con períodos anteriores o con metas o
compromisos. Dichos indicadores seguirán las pautas
establecidas para los indicadores de desempeño en el
marco del Presupuesto por Resultados.
g) Inversiones: Comprende a los proyectos de
inversión y a las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación.
h) Proyecto de inversión: Corresponde a
intervenciones temporales que se financian, total o
parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la
formación de capital físico, humano, natural, institucional
e/o intelectual(*)NOTA SPIJ que tenga como propósito
crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de
producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga
responsabilidad de brindar o de garantizar su
prestación.
i) Proyecto de inversión estándar: Es aquel proyecto
que se caracteriza por tener un diseño homogéneo del
proceso de producción del servicio público, que lo hace
susceptible de ser replicable o repetible.
j) Inversiones de optimización: Corresponde a las
siguientes intervenciones temporales: a) Adquisición de
terrenos que se deriven de una planificación de la
ampliación de la oferta de servicios públicos priorizados
en el PMI. Debe cumplir con los requisitos establecidos
en las normas técnicas aplicables para la construcción y
ampliación de infraestructura pública; b) Inversiones
correspondientes al resultado de una optimización de la
oferta (entendiéndose por ella a la infraestructura, los
equipos y otros factores productivos que definen la
capacidad de producción) existente de un servicio
público priorizado en el PMI, de acuerdo a los criterios
que se establezcan en las Directivas e instrumentos
metodológicos que emita la Dirección General de
Programación Multianual de Inversiones.
k) Inversiones de ampliación marginal:
Intervenciones temporales que incrementan el activo no
financiero de una entidad pública, que no modifican
sustancialmente su capacidad de producción de
servicios o que de hacerlo, no superan el 20% de dicha
capacidad en proyectos de inversión estándar, según
los parámetros definidos por el Sector.
l) Inversiones de reposición: Intervenciones
temporales destinadas al reemplazo de activos
existentes que forman parte de una unidad productora
de bienes y/o servicios públicos, cuya vida útil estimada
o efectiva, ha culminado y que no implican ampliación
de capacidad para la provisión de servicios.
m) Inversiones de rehabilitación: Intervenciones
temporales que tienen por finalidad la reparación o
renovación total o parcial de instalaciones, componente
de sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos
para volverlos al estado o estimación original, sin alterar
el uso, y que no implican ampliación de capacidad para
la provisión de servicios.
n) Unidad productora de bienes y/o servicios
públicos: Conjunto de recursos o factores productivos
(infraestructura, equipos, personal, organización,
capacidades de gestión, entre otros) que, articulados
entre sí, tienen la capacidad de proveer bienes y/o
servicios públicos a la población.
o) Entidad: Se refiere a toda entidad del Sector
Público No Financiero, incluyendo a las empresas del
Sector Público No Financiero.
p) Ley: Se refiere al Decreto Legislativo Nº 1252,
Decreto Legislativo que crea el Sistema de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública.
q) Viabilidad: Condición que alcanza un proyecto de
inversión cuando demuestra los siguientes tres
atributos:
- que se encuentra alineado al cierre de brechas de
infraestructura y/o servicios públicos;
- su contribución al bienestar de la población
beneficiaria en particular y del resto de la sociedad en
general; y,
- que asegura las condiciones para que dicho
bienestar social generado sea sostenible durante la fase
de funcionamiento del proyecto de inversión.
r) Infraestructura natural: Es la red de espacios
naturales que conservan los valores y funciones de los
ecosistemas, proveyendo servicios ecosistémicos.
Artículo 3. Ámbito de aplicación
De acuerdo a lo dispuesto por el Artículo 2 de la Ley,
se sujetan a lo dispuesto en el presente Reglamento,
Directivas y herramientas metodológicas que la DGPMI
emita a su amparo, todas las Entidades y Empresas del
Sector Público No Financiero, que ejecuten proyectos
de inversión y/o inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación,
con recursos públicos.
Para efectos del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones, considérese como
recursos públicos a todos los recursos financieros y no
financieros de propiedad del Estado o que administran
las Entidades del Sector Público. Los recursos
financieros comprenden todas las fuentes de
financiamiento.
Artículo 4. Agrupación por sectores y niveles de
gobierno
4.1. Para los fines del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones las
entidades y empresas públicas del Gobierno Nacional
se agrupan en Sectores. La Dirección General de
Programación Multianual de Inversiones aprueba el
Clasificador Institucional que agrupa por Sectores a las
entidades y empresas antes señaladas. Los Sectores
del Gobierno Nacional son los siguientes:
1) AGRICULTURA Y RIEGO
2) AMBIENTE
3) COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
4) CONGRESO DE LA REPÚBLICA
5) CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
6) CONTRALORÍA GENERAL
7) CULTURA
8) DEFENSA
9) DEFENSORÍA DEL PUEBLO
10) DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL
11) ECONOMÍA Y FINANZAS
12) EDUCACIÓN
13) ENERGÍA Y MINAS
14) FUERO MILITAR POLICIAL
 15) INTERIOR 4.3. Cada Gobierno Regional y Gobierno Local
agrupa a las entidades y empresas que le pertenecen o
16) JURADO NACIONAL DE ELECCIONES estén bajo su administración.

17) JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS 4.4. Las empresas públicas prestadoras de los
servicios de saneamiento, de accionariado municipal, se
18) MINISTERIO PÚBLICO agrupan en la Municipalidad Provincial con la calidad de
accionista mayoritario, y en la Fase de Programación
19) MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES Multianual, sus Inversiones se registran en el PMI de la
Municipalidad y se consolidan en el Sector Vivienda,
20) OFICINA NACIONAL DE PROCESOS Construcción y Saneamiento.
ELECTORALES
4.5. Para efectos del Sistema Nacional de
21) PODER JUDICIAL Programación Multianual y Gestión de Inversiones, el
Seguro Social de Salud del Perú - ESSALUD se
22) PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS encuentra incluido en el Sector Salud.

23) PRODUCCIÓN TÍTULO II: ÓRGANOS DEL SISTEMA DE

PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
24) REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN Y INVERSIONES
ESTADO CIVIL
Artículo 5. Dirección General de Programación
25) RELACIONES EXTERIORES Multianual de Inversiones

26) SALUD Es el órgano a través del cual el Ministerio de

Economía y Finanzas ejerce la rectoría del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
27) TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO
Inversiones, siendo la más alta autoridad técnico-
normativa del Sistema, contando con las atribuciones
28) TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
siguientes:

29) TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

a) Aprobar, a través de resoluciones, las directivas y
normas necesarias para el funcionamiento del Sistema
30) VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, del Banco de Inversiones, Sistema de
La Dirección General de Programación Multianual de
Seguimiento de Inversiones, y demás aplicativos
Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas
informáticos.
aprobará como parte de la Directiva para la
Programación Multianual de Inversiones, un anexo de
b) Dicta los procedimientos y los lineamientos para la
equivalencias de los Sectores del Gobierno Nacional
aplicación del Ciclo de Inversión.
antes mencionados, con los clasificadores
presupuestarios, según corresponda.
c) Supervisa la calidad de la aplicación del Ciclo de
Inversión, mediante muestras de las inversiones
4.2. Los Sectores lideran, en los tres niveles de
registradas en el Banco de Inversiones, que se evalúan
gobierno, la programación multianual de las inversiones
con periodicidad anual, cuyos resultados son publicados
que se enmarcan en su responsabilidad funcional
en el Diario Oficial “El Peruano” y en el portal
establecida en el clasificador de responsabilidad
institucional del Ministerio de Economía y Finanzas.
funcional, que apruebe la Dirección General de
Programación Multianual de Inversiones, conforme al
d) Dicta los procedimientos y los lineamientos para la
marco legal vigente. Para tal efecto, los Sectores
programación multianual de inversiones, teniendo en
establecen los mecanismos de coordinación y
consideración el proceso presupuestario, por tratarse
articulación con los Gobiernos Regionales y Gobiernos
del marco de referencia orientador de la formulación
Locales, con la asistencia técnica de la Dirección
presupuestaria anual de las inversiones.
General de Programación Multianual de Inversiones.
 e) Supervisa la calidad de la programación multianual
de inversiones de los Sectores, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, respecto del logro de las metas de
producto y el cumplimiento de los indicadores de
resultados previamente definidos, cuyos resultados
agregados son publicados en el Diario Oficial “El
Peruano” y en el portal institucional del Ministerio de
Economía y Finanzas.
f) Elabora el Programa Multianual de Inversiones del
Estado sobre la base de la consolidación de los
Programas Multianuales de Inversiones.
g) Aprueba las metodologías generales y parámetros
de evaluación ex ante para la formulación y evaluación
ex ante de los proyectos de inversión, teniendo en
cuenta su nivel de complejidad, con independencia de
su modalidad de ejecución. Asimismo, aprueba las
metodologías para la realización de las evaluaciones ex
post de los proyectos de inversión. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 104-2017-EF, publicado el 19 abril 2017,
cuyo texto es el siguiente:
"g) Aprueba los contenidos aplicables a los estudios
de preinversión, los modelos generales de las fichas
técnicas, las metodologías generales y parámetros de
evaluación ex ante para la formulación y evaluación ex
ante de los proyectos de inversión, teniendo en cuenta
su nivel de complejidad, con independencia de su
modalidad de ejecución. Asimismo, aprueba las
metodologías para la realización de las evaluaciones ex
post de los proyectos de inversión."
h) Aprueba la metodología, lineamientos y
procedimientos del Sistema de Seguimiento de
Inversiones.
i) Brinda capacitación y asistencia técnica a las
entidades sujetas al Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones, pudiendo celebrar
convenios con universidades y demás instituciones
educativas para la consecución de dicho fin. Esto
incluye la asistencia técnica para la identificación y
definición de las Fichas Técnicas y estudios de perfil,
aplicables a los proyectos de inversión.
j) Realiza la evaluación ex post de las inversiones,
sobre la base de una muestra determinada conforme a
los criterios que establezca la DGPMI y cuyos
resultados serán publicados en el portal institucional del
Ministerio de Economía y Finanzas.
k) Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente,
en relación a los temas de su competencia, sobre la
aplicación del Ciclo de Inversión y las disposiciones del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones.
l) Verifica que se cuenta con la conformidad de la
Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público
respecto a las operaciones de endeudamiento público
mayores de un (01) año destinadas a financiar
proyectos de inversión considerados en el PMI
respectivo, o que cuenten con aval o garantía financiera
del Estado en el marco del proceso de promoción de la
inversión privada.
m) Aprueba los perfiles profesionales de los
Responsables de la Oficina de Programación Multianual
de Inversiones y de las Unidades Formuladoras de los
Sectores, GR o GL.
n) Desarrolla, implementa y gestiona el Banco de
Inversiones, estableciendo las habilitaciones
informáticas respectivas para el adecuado registro y
actualización de los proyectos de inversión y de las
inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
reposición y de rehabilitación.
Artículo 6. Órgano Resolutivo
El Órgano Resolutivo es el Ministro, el Titular o la
máxima autoridad ejecutiva del Sector; en los Gobiernos
Regionales es el Gobernador Regional y en los
Gobiernos Locales es el Alcalde. Al Órgano Resolutivo
le corresponde:
a) En el caso de los Sectores, aprueba las
metodologías específicas para la formulación y
evaluación de los proyectos de inversión que se
enmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables a
los tres niveles de gobierno. Dichas metodologías no
podrán contener aspectos contrarios a la metodología
general aprobada por la DGPMI.
b) Aprueba el Programa Multianual de Inversiones de
su Sector, GR o GL; así como sus actualizaciones.
c) Presenta a la Dirección General de Programación
Multianual de Inversiones, el PMI aprobado de su
Sector, GR o GL, antes del 30 de marzo de cada año
fiscal.
d) Designa al órgano que realizará las funciones de
la Oficina de Programación Multianual de Inversiones, el
que en ningún caso podrá coincidir con los órganos que
realizan las funciones de las UF y UEI. Asimismo,
designa al Responsable de la Oficina de Programación
Multianual de Inversiones, así como al Responsable (s)
de la (s) Unidad (es) Formuladora (s) de su Sector, GR
o GL; siempre que cumplan con el perfil profesional
establecido por la Dirección General de Programación
Multianual de Inversiones.
e) Aprueba los mecanismos para la elaboración,
implementación y actualización del inventario de los
activos existentes correspondientes a la infraestructura
o servicios públicos a su cargo, generados mediante
inversión con recursos públicos.
f) Aprueba las brechas identificadas y los criterios
para la priorización de las inversiones a ser aplicadas en
la elaboración de su PMI, en el marco de la política
sectorial y planes respectivos.
g) Autoriza la ejecución de las inversiones de su
Sector, GR o GL y la elaboración de expedientes
técnicos o equivalente. Dicha autorización se entiende
ya realizada respecto a los proyectos aprobados en la
Ley de Presupuesto o en el Presupuesto Institucional
Modificado. Estas competencias pueden ser objeto de
delegación, la cual debe ser comunicada a la Dirección
General de Programación Multianual de Inversiones.
Artículo 7. Oficinas de Programación Multianual
de Inversiones
7.1. La Oficina de Programación Multianual de
Inversiones de un Sector del Gobierno Nacional, es la
unidad orgánica con la responsabilidad de realizar las
funciones siguientes:
a) Ser responsable de la fase de Programación
Multianual del Ciclo de Inversión en el ámbito de la
responsabilidad funcional del Sector.
b) Elaborar el PMI del Sector, en coordinación con
las UF y UEI respectivas y con las entidades agrupadas
a su Sector, y presentarlo al Órgano Resolutivo para su
aprobación.
c) Proponer al Órgano Resolutivo los criterios de
priorización de la cartera de proyectos de inversión,
incluidos aquellos en continuidad de inversiones, y las
brechas identificadas a considerarse en el PMI sectorial,
los cuales deben tener en consideración los objetivos
nacionales, planes sectoriales nacionales y ser
concordante con las proyecciones del Marco
Macroeconómico Multianual cuya desagregación
coincide con la asignación total de gastos de inversión
establecida por el Sistema Nacional de Presupuesto.
d) Coordinar y articular con los GR y GL para la
consideración de la política sectorial en los PMI
regionales y locales; y la generación de sinergias
durante la ejecución de las inversiones a cargo de cada
nivel de gobierno, evitando la duplicación en el uso de
los recursos públicos.
e) Verificar que la inversión a ejecutarse se
enmarque en el PMI sectorial.
f) Elaborar y actualizar, cuando corresponda, la
cartera de proyectos de inversión priorizada, la cual
considera a los proyectos de inversión de los GR y GL
para los que el Sector transferirá los recursos
respectivos.
g) Informar la Dirección General de Endeudamiento y
Tesoro Público del Ministerio de Economía y Finanzas
sobre los proyectos de inversión a ser financiados con
recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento público mayores a un (01) año o que
cuenten con el aval o garantía financiera del Estado,
solicitando su conformidad como requisito previo a su
incorporación en el PMI.
h) Registrar a los órganos del Sector que realizarán
las funciones de UF y UEI, así como a sus
Responsables, en el aplicativo que disponga la
Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones.
i) Realizar el seguimiento de las metas de producto e
indicadores de resultados previstos en el PMI,
realizando reportes semestrales y anuales, los cuales
deben publicarse en el portal institucional del Ministerio
u órgano constitucionalmente autónomo a cargo del
Sector.
j) Monitorear el avance de la ejecución de las
inversiones, realizando reportes en el Sistema de
Seguimiento de Inversiones.
k) Elaborar y proponer las metodologías específicas
para la formulación de los proyectos de inversión que se
enmarquen en la responsabilidad funcional del Sector,
en coordinación con las UF del Sector, cuando
corresponda. Las metodologías específicas no podrán
considerar aspectos contrarios a la metodología general
aprobada por la Dirección General de Programación
Multianual de Inversiones, en tal sentido serán remitidas
a la DGPMI para su conocimiento, previo a su
aprobación.
l) Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y
GL respecto de las metodologías específicas de
formulación y evaluación que aprueba su OR, en el
marco de sus competencias funcionales.
m) Indicar las fuentes oficiales de información para la
formulación de los proyectos de inversión, las cuales
deberán ser coherentes con las utilizadas en la
elaboración del PMI.
n) Revisar periódicamente las normas técnicas
sectoriales y proponer su actualización, en coordinación
con las UF y UEI.
o) Proponer los mecanismos para la elaboración,
implementación y actualización del inventario de los
activos existentes correspondientes a la infraestructura
y/o servicios públicos a cargo del Sector, GR o GL,
generados mediante inversión con recursos públicos.
p) Realizar la evaluación ex post de los proyectos de
inversión, que cumplan con los criterios que señale la
Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones, cuyos resultados se registrarán en el Banco
de Inversiones.
7.2. Las Oficinas de Programación Multianual de
Inversiones de los GR y GL ejercen sus funciones
teniendo en cuenta las competencias establecidas para
dichos niveles de gobierno, en la normatividad de la
materia. Les corresponde:
a) Ser responsable de la fase de Programación
Multianual del Ciclo de Inversión en el ámbito de las
competencias regionales o locales, según corresponda.
b) Elaborar el PMI del GR o GL, en coordinación con
las UF y UEI respectivas, presentándolo al Órgano
Resolutivo para su aprobación, para tal efecto tendrán
en consideración las políticas sectoriales nacionales que
correspondan.
c) Proponer al Órgano Resolutivo los criterios de
priorización de la cartera de proyectos, incluidos
aquellos en continuidad de inversiones, y las brechas
identificadas, a considerarse en el PMI regional o local,
los cuales deben tener en consideración los objetivos
nacionales, los planes sectoriales nacionales, los planes
de desarrollo concertados regionales o locales y ser
concordante con las proyecciones del Marco
Macroeconómico Multianual cuya desagregación
coincide con la asignación total de gastos de inversión
establecida por el Sistema Nacional de Presupuesto.
d) Verificar que la inversión a ejecutarse se
enmarque en el PMI regional o local.
e) Elaborar y actualizar, cuando corresponda, la
cartera de proyectos de inversión priorizada.
f) Informar a la Dirección General de Endeudamiento
y Tesoro Público del Ministerio de Economía y Finanzas
sobre los proyectos de inversión a ser financiados con
recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento público mayores a un (01) año o que
cuenten con el aval o garantía financiera del Estado,
solicitando su conformidad como requisito previo a su
incorporación en el PMI.
g) Registrar a los órganos del GR o GL que
realizarán las funciones de UF y UEI, así como a sus
Responsables, en el aplicativo que disponga la
Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones.
h) Realizar el seguimiento de las metas de producto
e indicadores de resultados previstos en el PMI,
realizando reportes semestrales y anuales, los cuales
deben publicarse en el portal institucional del GR o GL.
i) Monitorear el avance de la ejecución de las
inversiones, realizando reportes en el Sistema de
Seguimiento de Inversiones.
j) Realizar la evaluación ex post de los proyectos de
inversión, que cumplan con los criterios que señale la
Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones, cuyos resultados se registrarán en el Banco
de Inversiones.
Artículo 8. Unidades Formuladoras
Las Unidades Formuladoras son las unidades
orgánicas de una entidad o de una empresa sujeta al
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, con la responsabilidad de realizar las
funciones siguientes:
a) Ser responsable de la fase de Formulación y
Evaluación del Ciclo de Inversión.
b) Aplicar los contenidos, las metodologías y los
parámetros de formulación, aprobados por la DGPMI o
por los Sectores, según corresponda, para la
formulación y evaluación de los proyectos de inversión
cuyos objetivos estén directamente vinculados con los
fines para los cuales fue creada la entidad o empresa a
la que la UF pertenece. (*) RECTIFICADO POR FE DE
ERRATAS
c) Elaborar el contenido para las fichas técnicas y
para los estudios de preinversión, con el fin de sustentar
la concepción técnica y el dimensionamiento de los
proyectos de inversión, para la determinación de su
viabilidad, teniendo en cuenta los objetivos, metas de
producto e indicadores de resultado previstos en la fase
de Programación Multianual; así como, los recursos
para la operación y mantenimiento de los activos
generados por el proyecto de inversión y las formas de
financiamiento. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 104-2017-EF, publicado el 19 abril 2017,
cuyo texto es el siguiente:
"c) Elaborar las fichas técnicas y los estudios de
preinversión, con el fin de sustentar la concepción
técnica y el dimensionamiento de los proyectos de
inversión, para la determinación de su viabilidad,
teniendo en cuenta los objetivos, metas de producto e
indicadores de resultado previstos en la fase de
Programación Multianual; así como, los recursos para la
operación y mantenimiento de los activos generados por
el proyecto de inversión y las formas de financiamiento."
d) Registrar en el Banco de Inversiones los proyectos
de inversión y las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación.
e) Cautelar que las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación,
no contemplen intervenciones que constituyan proyectos
de inversión.
f) Aprobar la ejecución de las inversiones de
optimización, de ampliación marginal, de reposición y de
rehabilitación. (*)
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 104-2017-EF, publicado el 19 abril 2017,
cuyo texto es el siguiente:
"f) Aprobar las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación."
g) Declarar la viabilidad de los proyectos de
inversión.
h) En el caso de las Unidades Formuladoras de los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, formularán
proyectos que se enmarquen en las competencias de su
nivel de Gobierno. Asimismo, se tendrá en cuenta lo
siguiente:
i. Los Gobiernos Regionales pueden celebrar
convenios entre estos para la formulación y evaluación
de proyectos de inversión de competencia regional,
cuya ejecución o beneficios abarque la circunscripción
territorial de más de un Gobierno Regional. En el caso
que exista una Mancomunidad Regional competente
territorialmente, con recursos asignados para su
operación y mantenimiento, esta asumirá la formulación
y evaluación de dichos proyectos de inversión.
Asimismo, los Gobiernos Regionales pueden encargar
la formulación y evaluación de proyectos de inversión de
competencia regional a entidades especializadas del
Gobierno Nacional.
ii. Los Gobiernos Locales pueden delegar la
formulación y evaluación de proyectos de inversión de
su competencia exclusiva, entre ellos o a otras
entidades del Estado, incluyendo los casos en los que el
proyecto abarque la circunscripción territorial de más de
un Gobierno Local. En el caso que exista una
Mancomunidad Municipal competente territorialmente,
con recursos asignados para su operación y
mantenimiento, esta asumirá la formulación y evaluación
de dichos proyectos de inversión.
Artículo 9. Unidades Ejecutoras de Inversiones
Las Unidades Ejecutoras de Inversiones son las
unidades orgánicas de una entidad o de una empresa
sujeta al Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones, que no requiere ser Unidad
Ejecutora presupuestal, pero por su especialidad realiza
las funciones siguientes:
a) Elaborar el expediente técnico o documentos
equivalentes para el proyecto de inversión, sujetándose
a la concepción técnica y dimensionamiento contenidos
en la ficha técnica o estudios de preinversión, según sea
el caso.
b) Elaborar el expediente técnico o documentos
equivalentes para las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación,
teniendo en cuenta la información registrada en el
Banco de Inversiones.
c) Ser responsable por la ejecución física y financiera
del proyecto de inversión y de las inversiones de
optimización, de ampliación marginal, de reposición y de
rehabilitación, sea que lo realice directa o
indirectamente conforme a la normatividad vigente en
materia presupuestal y de contrataciones. En el caso de
los proyectos de inversión a ser ejecutados mediante
asociaciones público privadas cofinanciadas, las
responsabilidades de la ejecución se establecen en los
contratos respectivos.
d) Mantener actualizada la información de la
ejecución de las inversiones en el Banco de Inversiones
durante la fase de Ejecución, en concordancia con la
Ficha Técnica o el estudio de preinversión, para el caso
de los proyectos de inversión; y con el PMI respectivo.
TÍTULO III: CICLO DE INVERSIÓN
Artículo 10. Programación Multianual
10.1. La Programación Multianual de Inversiones se
realiza para un periodo mínimo de 3 años, contados
desde el año siguiente a aquel en el que se realiza la
programación.
10.2. Los Sectores, a través de sus Oficinas de
Programación Multianual de Inversiones, deberán:
a) Elaborar el diagnóstico de la situación de las
brechas de infraestructura y/o de acceso a servicios
públicos;
b) Establecer los objetivos a ser alcanzados y los
criterios de priorización para las inversiones a ser
financiadas por el Gobierno Nacional; y,
c) Comunicar dicha información a los GR y GL para
la elaboración de sus respectivos PMI.
10.3. Los GR y GL, a través de sus Oficinas de
Programación Multianual de Inversiones, deberán
informar a los Sectores sus PMI en lo que corresponda
a la responsabilidad funcional de cada Sector. En el
caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales,
el PMI debe enmarcarse en las competencias de sus
niveles de gobierno respectivos, conforme a la
normativa de la materia y respetar los planes sectoriales
nacionales.
10.4. Establecidos los objetivos, criterios de
priorización, metas de producto e indicadores de
resultado, cada Sector, GR y GL deberá:
a) Determinar la cartera de inversiones a ser
ejecutadas;
b) Para el caso de los proyectos de inversión indicar:
- La potencial fuente de financiamiento y la
modalidad de ejecución recomendada;
- Los montos de inversión estimados; y,
- El periodo de inicio y término tanto para la fase de
Formulación y Evaluación como para la fase de
Ejecución, según sea el caso, pudiendo considerar
propuestas de inversión a nivel de idea o proyectos con
estudios de preinversión elaborados o en elaboración,
así como proyectos viables, o con Expediente Técnico o
documento similar, o en Ejecución.
10.5. En el caso de considerarse proyectos de
inversión a ser financiados con recursos provenientes
de operaciones de endeudamiento público mayores a un
(01) año o que requieran el aval o garantía financiera del
Estado, la OPMI solicita la conformidad de la Dirección
General de Endeudamiento y Tesoro Público del
Ministerio de Economía y Finanzas, como requisito
previo a su incorporación en el PMI. En el caso de las
inversiones a que se refiere la Tercera Disposición
Complementaria Final de la Ley, se consideran en el
PMI del Sector del Gobierno Nacional respectivo. (*)
RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
10.6. Los PMI deberán ser realizados conforme a los
criterios de programación que establezca la DGPMI en
la Directiva para la Programación Multianual de
Inversiones. El Órgano Resolutivo de los Sectores, GR y
GL presentan al MEF su PMI antes del 30 de marzo de
cada año fiscal.
10.7. La DGPMI elabora el Programa Multianual de
Inversiones del Estado (PMIE) sobre la base de los PMI
presentados los cuáles deben reflejar las prioridades
aprobadas por los Órganos Resolutivos
correspondientes. Para ello se tendrá en cuenta las
proyecciones macroeconómicas de crecimiento del
gasto público previstas en el MMM y otros indicadores
macroeconómicos y financieros. Las demás unidades
orgánicas del MEF proveen la información que sea
necesaria.
10.8. La Dirección General de Presupuesto Público
del Ministerio de Economía y Finanzas remitirá a la
DGPMI la información correspondiente a la
programación presupuestaria anual de las inversiones,
efectuada por los Sectores del Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, para que la
DGPMI evalúe su consistencia con el PMIE y publique el
resultado de dicha evaluación en el portal institucional
del Ministerio de Economía y Finanzas. El PMIE
constituye el marco de referencia orientador de la
formulación presupuestaria anual de las inversiones.
10.9. La DGPMI consolida la actualización de los PMI
de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, en relación a la
asignación total que los pliegos determinen para los
gastos de inversión, y revisa que se cumplan los
indicadores asociados a la brecha de servicios y
criterios de priorización, presentados mediante los
Anexos Nos. 01 y 02 del presente Reglamento según
corresponda, para su inclusión en la formulación
presupuestaria por parte de los Sectores del Gobierno
Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
10.10. Los PMI sectoriales, regionales y locales
actualizados se presentan a la DGPMI. Asimismo, la
DGPMI actualiza y publica el PMIE en el portal
institucional del MEF.
10.11. La incorporación de inversiones no previstas
en los PMI aprobados para sustituir otras o que afecten
el inicio de la formulación de proyectos o la ejecución de
inversiones ya considerados en el PMI o retrasen la
culminación de las inversiones en ejecución, debe ser
sustentada técnica y financieramente por la OPMI;
aprobada por el Órgano Resolutivo del Sector, GR o GL
y comunicada a la DGPMI para su publicación en el
portal institucional del MEF. Asimismo, deberá cumplirse
con lo dispuesto por el artículo 86 de la Ley Nº 28411,
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
10.12. Si en el año de ejecución del presupuesto
aprobado conforme a la normatividad vigente, se
requiere iniciar la ejecución de inversiones no previstas
en los PMI aprobados debido a la incorporación de
mayores recursos en el presupuesto correspondiente; el
Órgano Resolutivo debe emitir su aprobación e informar
a la DGPMI los aspectos indicados en el numeral 10.4
del presente artículo, como requisito previo a su
ejecución.
10.13. Las entidades del Gobierno Nacional
pertenecientes a Sectores diferentes, o los Gobiernos
Regionales y/o Gobiernos Locales, que financien y/o
ejecuten un mismo proyecto deben acordar en que PMI
registrarán dichas inversiones.
Artículo 11. Formulación y Evaluación
11.1. La fase de Formulación y Evaluación se inicia
con la elaboración de la Ficha Técnica o del estudio de
preinversión respectivo, siempre que el proyecto de
inversión está previsto en el PMI respectivo.
11.2. La UF registra el proyecto de inversión en el
Banco de Inversiones, así como el resultado de la
evaluación realizada.
11.3. La Ficha Técnica y los estudios de preinversión
son documentos técnicos, con carácter de Declaración
Jurada, que tienen por finalidad permitir el análisis
técnico y económico respecto del proyecto de inversión
y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo
cual la UF determina si el proyecto es viable o no. Con
el resultado de la evaluación realizada por la UF culmina
la fase de Formulación y Evaluación.
11.4. En el marco de las metodologías específicas,
los OR de los Sectores del Gobierno Nacional, definirán
progresivamente las Fichas Técnicas aplicables a los
proyectos de inversión, las cuáles pueden ser para
proyectos estándar, o simplificadas. Dichas Fichas
deberán incluir como mínimo:
a) Definición del problema y objetivos;
b) Cuantificación de su contribución al cierre de
brechas;
c) Las líneas de corte y/o los parámetros de
formulación y evaluación respectivos (entendiendo por
éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios); e,
d) Información cualitativa sobre el cumplimiento de
requisitos institucionales y/o normativos para su
ejecución y funcionamiento, según corresponda.
La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional,
propone a su OR, la estandarización de proyectos y las
Fichas Técnicas respectivas.
En el caso de proyectos de inversión cuyo monto de
inversión sea menor o igual a 750 UIT, bastará para su
análisis técnico y económico con la elaboración de la
Ficha Técnica simplificada para la tipología del proyecto
de inversión, que apruebe el Sector funcionalmente
competente.
11.5. Para efectos del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, se
consideran proyectos de inversión de alta complejidad a
aquellos que:
 a) Tienen un monto de inversión mayor o igual a 15
000 UIT o a la línea de corte definida para la tipología
del proyecto por el Sector funcionalmente competente;
o,
b) Aquellos que no sean estandarizables. El Sector
del Gobierno Nacional funcionalmente competente,
determinará la estandarización de los proyectos de
inversión de su competencia funcional.
Todos los proyectos de inversión considerados de
alta complejidad, deberán contar con los estudios de
preinversión a nivel de Perfil respectivos como requisito
para su evaluación y, de corresponder, su declaración
de viabilidad. Los estudios de preinversión a nivel de
Perfil deberán contar como mínimo con lo siguiente:
a) Diagnóstico del estado situacional o necesidad
que se pretende resolver y de los factores que influyen
en su evolución;
b) Definición del problema y objetivos;
c) Estudio de mercado del servicio público: análisis
de oferta actual, oferta optimizada, demanda actual,
proyección futura y cálculo de la brecha;
d) Estudio técnico: análisis del tamaño óptimo,
localización, tecnología y momento óptimo de la
inversión;
e) Identificación, medición y valorización de los
costos y beneficios sociales;
f) Evaluación social del proyecto;
g) Plan de implementación; y,
h) Análisis de la sostenibilidad.
Para aquellos proyectos de alta complejidad que
tengan un monto de inversión mayor o igual a 407 000
UIT, se realizará un estudio a nivel de Perfil reforzado.
El estudio de Perfil se elabora a partir de la
información existente (origen secundario), juicios de
expertos e información primaria para las variables
relevantes para la toma de decisión de inversión. El
Perfil reforzado, adicionalmente, profundiza el análisis
de la alternativa seleccionada con información primaria.
A efectos de fomentar la aplicación de lo dispuesto
en el presente numeral, la DGPMI coordinará reuniones
con las OPMI de los Sectores del Gobierno Nacional,
conforme al cronograma orientador establecido en el
Anexo Nº 03 del presente Reglamento, el cuál podrá ser
ajustable por la DGPMI a solicitud justificada del Sector
del Gobierno Nacional respectivo.
11.6. En el caso de proyectos de inversión a
financiarse con recursos provenientes de operaciones
de endeudamiento público mayores a un (01) año o que
requieran el aval o garantía financiera del Estado, la
OPMI respectiva y la DGPMI determinan la UF
responsable de la formulación y evaluación del proyecto,
como requisito previo a la elaboración de los estudios de
preinversión que correspondan.
Artículo 12. Ejecución
12.1. La fase de Ejecución comprende la ejecución
financiera y física con cargo a los recursos asignados a
las inversiones conforme a la programación multianual,
y aprobados en los presupuestos.
12.2. La fase de Ejecución se inicia con la
elaboración del expediente técnico o documentos
equivalentes para los proyectos de inversión viables o
para las inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de reposición y de rehabilitación aprobadas
por la UF. Dicha elaboración debe sujetarse a la
concepción técnica y dimensionamiento contenidos en
la ficha técnica o estudios de preinversión, para el caso
de los proyectos de inversión; o a la información
registrada en el Banco de Inversiones, para el caso de
las inversiones de optimización, de ampliación marginal,
de reposición y de rehabilitación.
12.3. La información resultante del expediente
técnico o documentos equivalentes debe ser registrada
por la UEI en el Banco de Inversiones. El seguimiento
de la fase de Ejecución se realiza a través del Sistema
de Seguimiento de Inversiones, herramienta del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones que vincula el Banco de Inversiones con el
Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF-
SP), y similares aplicativos informáticos.
12.4. Luego de la aprobación del expediente técnico
o documentos equivalentes, conforme a la normativa de
la materia, se inicia la ejecución física de las
inversiones. Las modificaciones que se presenten
durante la ejecución física del proyecto de inversión que
se enmarquen en las variaciones permitidas por la
normativa de contrataciones, son registradas por la UEI
antes de ejecutarlas. Cualquier otra modificación debe
ser previamente registrada por la UF y proceden
únicamente en el caso de los proyectos de inversión y
siempre que no cambien la concepción técnica y
dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o
estudios de preinversión, que su financiamiento no
retrase el inicio de otros proyectos de inversión
considerados en la programación multianual ni afecte el
plazo previsto para la culminación de proyectos de
inversión en ejecución.
12.5. Culminada la ejecución física de las
inversiones, la UEI realiza la liquidación física y
financiera respectiva, y cierra el registro respectivo en el
Banco de Inversiones.
12.6. La ejecución de los proyectos de inversión a
ser ejecutados mediante asociaciones público privadas,
se sujeta a lo que establezca el contrato respectivo.
Artículo 13. Funcionamiento
13.1. En la fase de Funcionamiento, la operación y
mantenimiento de los activos generados con la
ejecución de las inversiones y la provisión de los
servicios implementados con dicha inversión, se
encuentra a cargo de la entidad titular de los activos o
responsable de la provisión de los servicios, la misma
que debe prever los créditos presupuestarios necesarios
para dicho fin, conforme a la normatividad del Sistema
Nacional de Presupuesto, vigente.
13.2. Dicha entidad realiza reportes anuales sobre el
estado de los activos antes indicados y los remite a la
OPMI del Sector competente o del GR o GL, según sea
el caso.
13.3. Si el proyecto de inversión culminado cumple
con los criterios de evaluación ex post establecidos por
la Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones, la OPMI realiza dicha evaluación con el fin
de obtener lecciones aprendidas que permitan mejoras
en futuras inversiones. Para tal efecto, la DGPMI podrá
publicar anualmente la relación de los proyectos de
inversión que serán objeto de evaluación ex post.
Artículo 14. Registro de las inversiones de
optimización, de ampliación marginal, de reposición
y de rehabilitación
14.1. Las inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de reposición y/o de rehabilitación se registran
de forma agregada y simplificada en el PMI del Sector,
GR o GL respectivo, con la indicación de la brecha a la
que están directamente vinculadas; el indicador de
resultado; la tipología del activo o bien, de corresponder;
así como el monto de inversión total estimado, el plazo
estimado de inicio y término de su ejecución.
14.2. Las UF deben determinar si el servicio que será
objeto de alguna de las inversiones a que se refiere el
presente artículo, requiere que la capacidad para su
provisión sea ampliada, en cuyo caso deben formular el
proyecto de inversión respectivo. Para cada inversión de
optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o
de rehabilitación que se requiera ejecutar, la UF registra
en el Banco de Inversiones la información siguiente:
a) Servicio o infraestructura vinculada;
b) Clasificación Funcional;
c) Costo de la inversión;
d) Cronograma de ejecución;
e) Metas físicas esperadas;
f) Costo anual de mantenimiento; y,
g) Localización geográfica.
14.3. Las UF, bajo responsabilidad, no podrán
registrar como inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación,
intervenciones que tengan por finalidad realizar gastos
de carácter permanente ni fraccionar proyectos de
inversión. Asimismo, las UF, bajo responsabilidad, no
podrán registrar inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación,
para servicios o infraestructuras que hayan sido objeto
de dichas inversiones, en un periodo de tres (03) años
contados desde que se culminó la ejecución.
TÍTULO IV: DISPOSICIONES APLICABLES A LOS
PROYECTOS SEÑALADOS EN LA TERCERA
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA DE
LA LEY
Artículo 15. Procedimiento aplicable a los
proyectos en formulación, evaluación o ejecución a
la fecha de entrada en vigencia de la Ley
15.1. Con el fin de adecuar los proyectos de
inversión en curso al Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe), según
el estado de los mismos a la fecha de la entrada en
vigencia de la presente norma, se aplicarán las
siguientes disposiciones:
 a) En el caso de los proyectos de inversión pública
que no cuenten con declaración de viabilidad en el
marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)
y para cuyo financiamiento no se requiera de una
operación de endeudamiento, aval o garantía financiera
del Estado, serán de aplicación las disposiciones del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones (Invierte.pe).
b) Sin perjuicio de señalado en el literal a) de la
presente disposición, las Entidades Públicas podrán
optar por aplicar las disposiciones en el marco del SNIP
para la Fase de Preinversión, debiendo su OR
comunicar ello a la DGPMI para efectos de la
habilitación informática de los registros en el Banco de
Inversiones.
c) Lo dispuesto en el literal a), no será de aplicación
cuando los estudios de preinversión (Perfil y/o
Factibilidad) correspondientes cuenten con procesos de
selección convocados para su elaboración, o se
encuentren adjudicados, contratados o en elaboración,
salvo que se cuente con un acuerdo de partes con el
contratista respectivo.
d) En el caso de los proyectos de inversión pública
que no cuenten con declaración de viabilidad en el
marco del SNIP y para cuyo financiamiento se requiera
de una operación de endeudamiento, aval o garantía
financiera del Estado, las UF deberán elaborar los
estudios de Perfil y Factibilidad, según corresponda en
el marco del SNIP.
e) En el caso de los proyectos de inversión
declarados viables, entendiéndose por ellos a los que se
encuentren en la Fase de Inversión, serán de aplicación
las disposiciones del SNIP, salvo que las Entidades
Públicas opten por aplicar las disposiciones del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones (Invierte.pe), debiendo su OR comunicar
esto a la DGPMI para efectos de la habilitación
informática de los registros en el Banco de Inversiones.
Si se cuenta con un proceso de selección convocado
o adjudicado para la elaboración del Expediente Técnico
o Estudio Definitivo, o éste se encuentra contratado o en
elaboración, las Entidades Públicas correspondientes
podrán adecuar dicho Expediente Técnico o Estudio
Definitivo previo acuerdo de partes con el contratista
respectivo.
15.2 Para efectos de lo dispuesto en el numeral
precedente, corresponderá a la UF la formulación,
evaluación y de ser el caso, declaración de viabilidad de
los proyectos no viables, así como los registros
correspondientes en el Banco de Inversiones.
15.3. Las disposiciones señaladas en los numerales
anteriores son de aplicación a los Programas de
Inversión, en lo que corresponda. Los proyectos de
conglomerados autorizados se sujetan a las
disposiciones bajo las cuales el conglomerado fue
autorizado. (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
15.4 Para los proyectos de inversión declarados
viables en el marco del Sistema Nacional de Inversión
Pública o que se declaren viables en el año 2017, cuya
fase de Ejecución se prevea iniciar en el año 2018, las
OPMI deberán determinar si se enmarcan en el PMI
respectivo, verificando si cumplen con los objetivos,
criterios de priorización, metas de producto e
indicadores de resultado y contribuyen al cierre de
brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos, caso contrario no corresponderá la asignación
de recursos.
15.5 De presentarse situaciones no previstas, la
DGPMI dispondrá las acciones a seguir para el caso
concreto.
TÍTULO V: LIQUIDACIÓN E INVENTARIO DE LOS
PROYECTOS DE INVERSIÓN SEÑALADOS EN LA
QUINTA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA FINAL
DE LA LEY (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
Artículo 16. Criterios para la liquidación e inventario
de los proyectos de inversión señalados en la Quinta
Disposición Complementaria Final de la Ley (*)
RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
Para establecer los mecanismos para contar con un
inventario de los activos existentes en los diferentes
niveles de gobierno, los Sectores del Gobierno Nacional
tendrán en cuenta los criterios siguientes:
a) Monto de inversión ejecutado.
b) Indicar si el PIP ha sido culminado o si su
ejecución ha sido suspendida.
c) Si el PIP ha sido culminado, debe requerirse el
año de término de ejecución física, año de término de
ejecución financiera; si se cuenta con un Informe de
Cierre debidamente registrado, si se cuenta con
Resolución o documento similar que aprueba su
liquidación física y financiera, si se ha realizado la
transferencia o entrega de la infraestructura (productos
del PIP) a la entidad que estará a cargo de su operación
y mantenimiento, si los bienes y servicios (productos del
PIP) generados por el PIP entraron en operación, total o
parcialmente y demás información que el Sector
considere de utilidad.
d) Si el PIP tiene ejecución física suspendida, indicar:
(i) Año de suspensión de ejecución del PIP;
(ii) Motivo (Si el motivo es el inicio de un proceso
arbitral o similar, indicar el estado del mismo o el
resultado del laudo arbitral o del documento
correspondiente);
(iii) Acciones de la Entidad posteriores a la
suspensión en relación al PIP.
e) Debe considerarse si más de una Entidad
estuviera a cargo de la ejecución de un PIP, que la
información necesaria para el inventario debe ser
proporcionada por quien tenga a su cargo la ejecución
del componente Infraestructura. Asimismo, si más de
una Entidad estuviera a cargo de la ejecución del
componente Infraestructura, cada Unidad Ejecutora
informa especificando el componente que le
corresponde.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Vigencia del Reglamento
El presente Reglamento entra en vigencia al día
siguiente de su publicación.
SEGUNDA.- Proyectos de inversión a ser
financiados con transferencias del Gobierno
Nacional
Como requisito previo a la tramitación del dispositivo
normativo que autorice la transferencia de recursos del
Gobierno Nacional a favor del GR o GL solicitante, la
OPMI del Sector verifica que el proyecto de inversión
presentado por el GR o GL esté orientado al cierre de
brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos, conforme a los planes sectoriales nacionales.
TERCERA.- Acervo documentario de las
Iniciativas de Apoyo a la Competitividad Productiva
En aplicación de lo dispuesto por la Sexta
Disposición Complementaria Final de la Ley, el MEF, en
un plazo máximo de 30 días calendario remite el acervo
documentario relacionado a las Iniciativas de Apoyo a la
Competitividad Productiva al Ministerio de la
Producción.
CUARTA.- Proyectos de Inversión de Emergencia
La fase de Programación Multianual no es de
aplicación a los Proyectos de Inversión de Emergencia,
los cuales se sujetan al procedimiento especial
aprobado por la DGPMI. Al término de la ejecución de
estos proyectos, las OPMI deben informar a la DGPMI si
dicha ejecución afectó las metas originalmente
establecidas en su PMI.
CONCORDANCIAS: R.D.Nº 001-2017-EF-63.01,
Primera Disp. Comp. Final (Proyectos de Inversión
de Emergencia)
QUINTA.-Remisión de niveles de servicio y
estándares de calidad
Los Sectores del Gobierno Nacional, deberán enviar
a la DGPMI el estado situacional de los niveles de
servicios y estándares de calidad disponibles, asociados
a las tipologías de proyectos de inversión en el marco
de sus competencias, en un plazo máximo de 05 días
hábiles contado a partir de la entrada en vigencia del
presente Reglamento.
SEXTA.- Responsabilidad
Encárguese a la Contraloría General de la República
la determinación de la responsabilidad por el
incumplimiento de lo establecido en el Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones,
por cualquier entidad, empresa, órgano o dependencia
del Sector Público obligado a su cumplimiento.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
PRIMERA.- Entidades sujetas a las disposiciones
del Sistema de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones
1) A partir de la entrada en vigencia del presente
Reglamento, se sujetan a su aplicación inmediata:
- Las entidades del Gobierno Nacional,
- Los Gobiernos Regionales,
- Los Gobiernos Locales incorporados al Sistema
Nacional de Inversión Pública.
 2) En el caso de proyectos de inversión cuyo
financiamiento o ejecución haya previsto ser asumida en
conjunto por entidades señaladas en los numerales
precedentes, se aplican las disposiciones del Sistema
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones,
asumiendo el proyecto de inversión la entidad sujeta a
este Sistema.
3) La DGPMI podrá, mediante resoluciones
directorales, incorporar progresivamente entidades
públicas al Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones, asimismo aquellos
gobiernos locales que programen solicitar una operación
de endeudamiento externo, o garantía financiera o aval
del Estado para el financiamiento de un proyecto de
inversión, deberán incorporarse al referido Sistema
Nacional.
4) En un plazo máximo de 30 días hábiles contados a
partir de la entrada en vigencia del presente
Reglamento, la DGPMI aprobará las Directivas
correspondientes a la Fase de Programación y a la Fase
de Formulación y Evaluación, del Ciclo de Inversión.
CONCORDANCIAS: R.D.Nº 001-2017-EF-63.01
(Directiva para la Programación Multianual en el
Marco del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones)
R.D.Nº 002-2017-EF-63.01 ("Directiva Nº 002-
2017-EF-63.01 - Directiva para la Formulación y
Evaluación en el Marco del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones”)
SEGUNDA.- Proyectos OPI FONAFE
Dispóngase que respecto de los proyectos de
inversión pública cuya evaluación correspondía a la
Oficina de Programación e Inversiones del Sector
FONAFE, a partir de la entrada en vigencia del presente
Reglamento, se realizarán las acciones siguientes.
En el plazo máximo de 15 días hábiles contados
desde la entrada en vigencia de la presente norma, la
OPI del Sector FONAFE remite a las Empresas
responsables de la formulación, los estudios de
preinversión de los proyectos de inversión que no
cuenten con Informe Técnico de evaluación.
Para efectos del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones, aquellas Empresas
en el ámbito de FONAFE que no se encuentren
adscritas a un Sector del Gobierno Nacional, serán
consideradas en el Sector del Gobierno Nacional que
FONAFE determine para cada una, en un plazo no
mayor de 07 días hábiles contado a partir de la entrada
en vigencia del presente Reglamento, previa
coordinación con dicho Sector. FONAFE deberá
comunicar el resultado de dichas coordinaciones a la
DGPMI al término del plazo antes señalado.
TERCERA.- Determinación de brechas y criterios
de priorización
Para el cumplimiento de lo dispuesto por la Cuarta
Disposición Complementaria Transitoria de la Ley, las
OPMI / OR de los Sectores tienen un plazo máximo de
cinco (05) días hábiles contados a partir de la entrada
en vigencia del presente Reglamento, para comunicar a
la DGPMI sus indicadores de brechas, las mediciones
de dichos indicadores, así como el documento que
sustente sus criterios de priorización, conforme al Anexo
Nº 01 del presente Reglamento.
Los Gobiernos Regionales deben comunicar a la
DGPMI sus criterios de priorización así como el
documento que sustente los mismos, hasta el 01 de
marzo de 2017, remitiendo el Anexo Nº 02 del presente
Reglamento.
De haberse vencido los plazos antes mencionados,
si la DGPMI no hubiera recibido la información antes
señalada, coordinará con la OPMI Sectorial un plan de
acción para generar la información faltante, así como
aquella a considerarse en la programación multianual.
Los plazos correspondientes a los períodos sucesivos
serán establecidos en la Directiva para la Programación
Multianual de Inversiones.
CUARTA.- Programa Multianual de Inversiones
del Estado para el periodo 2018-2020
El Programa Multianual de Inversiones del Estado
para el periodo 2018-2020 se elabora únicamente con
los PMI de los Sectores. Los PMI de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales se incorporarán al
PMIE a partir del 2019, sin perjuicio de ello, los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben
elaborar, remitir y aprobar sus PMI conforme a lo
previsto en la Ley, el presente Reglamento y las
disposiciones complementarias que a su amparo se
emitan. (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
ÚNICA.- Derogación del Decreto Supremo
 Déjese sin efecto el Decreto Supremo Nº 102-2007-
EF y sus disposiciones complementarias, las cuales
únicamente serán de aplicación en los supuestos
previstos en el presente Reglamento.

Enlace Web: Anexos Nºs. 01 al 03 (PDF).