Proyecto CHN

ANLISIS DE PUNTO DE RIESGO

Diagrama de flujo del departamento de Operaciones

P1.1 P1.2 P1.3

Ingresa y consulta datos de Se genera un reporte para El reporte es almacenado
f1 los clientes, solicitudes de f3 la gerencia general de los f4 por gerencia, para uso del f6 Gerente
Operadores servicios y ventas movimientos del da. reporte mensual. General
realizadas durante el da.

f2 f5

A BD_Clientes B BD_Gerencia

1
 Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Informtica

P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Los tcnicos verifican la Se le da proceso a
El cliente Consulta, El sistema verifica la
Cliente
f1 Solicita e Ingresa
f2 informacin ingresada yf4
informacin y el sistema, f5
los requerimientos f6 Cliente
para evitar fallas o
datos al sistema de la guarda para su del cliente.
ataques al sistema.
Informacin. proceso.

f3

A BD_Clientes

2
 Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Recursos Humanos

P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Gerencia General solicita, La solicitud es enviada Se genera entrevistas con La persona es contratada,
Gerente f1
la contratacin de nuevo f2a depto. De recurso f5varias personas, para f6archivadosu currculum y f8 Gerente
contratar el candidato que General
General personal para una plaza humano para la colocada en el puesto
cumpla con los requisitos de
vacante. seleccin y la plaza vacante.
vacante.
contratacin.

f7

A BD_Personal

3
 Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Marketing

P1.1 P1.2 P1.3

Se genera un reporte con la
Marketing se encarga de Se enva un reporte a nueva informacin, para que
f1 investigar y almacenar las f3 gerencia general con las f4 todo el personal este informado.f6 Clientes
Marketing propuestas planteadas, Se proporciona informacin al
nuevas tendencias del
depto. de informtica para subir
mercado para la aprobacin.
la informacin al sitio web.

f2 f5

A BD_Ideas B BD_Informacion

4
 Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Contabilidad

P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Ingreso de los datos Genera reporte de La informacin es
El contador analiza Gerente
f1 de las ventas f2 ventas, para el f4 y verifica el reporte. f5presentada archivada y f7
Cliente almacenada por el General
realizadas durante contador general.
el da. Gerente

f3 f6

A BD_Reporte B BD_Gerencia

5
 Proyecto CHN

ANLISIS DE PUNTO DE CONTROL EN EL SISTEMA

Diagrama de flujo del departamento de Operaciones

C1

6
 Proyecto CHN

Control Tipo: Funcin Descripcin

Se Verifica que no se han ingresado datos incorrectos al sistema, para as
C1 Correctivo
corregir los datos mal ingresados en la base de datos.

7
 Proyecto CHN

RASTREO DE AUDITORIA

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3

Punto de Riesgo PR1 PR2

Punto de Control C1

8
 Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Informtica

C1 C2

Control Tipo: Funcin Descripcin

Se Verifica que no se han ingresado datos incorrectos al sistema, para as
C1 Correctivo
corregir los datos mal ingresados por el sistema.

9
 Proyecto CHN

El sistema determinara si los datos ingresados estn completos y

C2 Defectivo
correctos, si no emitir una advertencia.

RASTREO DE AUDITORIA

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Punto de Riesgo PR1 PR2 PR3

10
 Proyecto CHN

Punto de Control C1 C2

C1
Diagrama de flujo del departamento de Recursos Humanos

11
 Proyecto CHN

Control Tipo: Funcin Descripcin

Se Verifica que los datos del empleado estn correctos para poder
C1 Correctivo
almacenarla, de lo contrario se debe de corregir los datos mal ingresados.

RASTREO DE AUDITORIA

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Punto de Riesgo PR1

Punto de Control C1

12
 Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Marketing

C1 C2

13
 Proyecto CHN

Control Tipo: Funcin Descripcin

C1 Preventivo Se investiga acerca de las estrategias antes de implementarlas.
Se verifican los datos del reporte, si este contiene datos errneos se deben
C2 Correctivo
de corregir antes de generarlo.

RASTREO DE AUDITORIA

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3

Punto de Riesgo PR1 PR2

Punto de Control C1 C2
14
 Proyecto CHN

Diagrama de flujo del departamento de Contabilidad

C1

15
 Proyecto CHN

Control Tipo: Funcin Descripcin

C2
Se Verifica que no se han ingresado datos incorrectos, para as corregir los
C1 Correctivo
datos antes de almacenarlos.
Se determina si el reporte esta completado con todos los datos para
C2 Defectivo
generarlo, si no notifica o emite una seal de advertencia.

RASTREO DE AUDITORIA

Paso del Sistema P1.1 P1.2 P1.3 P1.4

Punto de Riesgo PR1 PR2 PR3

Punto de Control C1 C2

16
 Proyecto CHN

Departamento de Operaciones

Tabla anlisis de contingencia

Paso Descripcin Contingencia Solucin Tipo

Error de Ingreso de datos del
P1.1
cliente en servicios y ventas (AA)
No se registraron los
datos correctos del Verificar los Datos del cliente
cliente (XA) I

17
 Proyecto CHN

Departamento de Informtica

Tabla anlisis de contingencia

Paso Descripcin Contingencia Solucin Tipo

El cliente ingresa
Error en Consulta solicita e ingresa Verificacin de los Datos
P1.1 incorrectamente los
del Cliente (AA) incorrectos al sistema y corregirlos
datos(XA) I
El Sistema no genera la
advertencia por datos Revisin y Configuracin del
Falla en sistema de Verificacin de
P1.2 incompletos e sistema, para generar
informacin (AB)
incorrectos nuevamente la advertencia
ingresados(XB) II

Departamento de Recursos Humanos

18
 Proyecto CHN

Tabla anlisis de contingencia

Paso Descripcin Contingencia Solucin Tipo

Error en documentacin de
P1.4 Contratacin de trabajador del
puesto vacante (AA)
Se ingresa los datos del
trabajador
Verificar los datos incorrecto y la
incorrectamente y se
colocacin de la plaza .
coloca en otra vacante
(XA) I

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 Proyecto CHN

Departamento de Marketing

Tabla anlisis de contingencia

Paso Descripcin Contingencia Solucin Tip

Se emiten las
implementaciones Se Investiga las estrategias de
Error en marketing de la nuevas
P1.1 estratgicas de marketing y despus de
tendencias (AA)
marketing antes de implementan
investigarlas . (XA)
I
Se genera reporte de
Error en Reporte de Propuestas propuestas planteadas Se verifican y corrigen los datos
P1.2
Planteadas. (AB) a gerencia, con datos errneos y se enva a Gerencia.
errneos. (XB) LL

Departamento de Contabilidad
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 Proyecto CHN

Tabla anlisis de contingencia

Paso Descripcin Contingencia Solucin Tipo

Se ingresan datos Se verifican los datos incorrectos

Error en Datos de Ventas
P1.1 incorrectos al Libro de y se colocan en el libro de ventas
Realizadas en el da. (AA)
Ventas del da (XA) para almacenar. I
No genera la
Falla en Sistema de reportes de notificacin de Verificar los datos incompletos con
P1.2 Ventas para Contador General. advertencia, por responsable a informtica, del
(AB) reporten incompleto de sistema.
las ventas. LL

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