Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
La Prueba Indiciaria y Su Relevancia en El Proceso Penal PDF
La Prueba Indiciaria y Su Relevancia en El Proceso Penal PDF
Daniel Pisfil
Pontificia Universidad Catlica del Per
danielpisfil@gmail.com
Resumen:
En el presente artculo se desarrolla un marco conceptual de lo que
constituye Prueba indiciaria, su compatibilidad con el derecho a la
presuncin de inocencia, los requisitos del razonamiento lgico que debe
seguir una sentencia judicial que se fundamente en prueba indiciaria, la
clasificacin de indicios, y el porqu es tan relevante la prueba indiciaria
en el marco de un proceso penal.
[119]
Daniel Pisfil
Abstract:
In this article a conceptual framework of what constitutes circumstantial
evidence is developed, its compatibility with the right to the
presumption of innocence, requirements of logical reasoning to follow a
court order that is based on circumstantial evidence, classification of
evidence, and why it is so relevant circumstantial evidence in the context
of criminal process.
[120]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
Introduccin
1
RIVERA MORALES, Rodrigo. Construccin y valoracin racional
del indicio. En: Libro de Ponencias del Congreso de Derecho
Probatorio III Jornadas Anbal Dominici. Caracas: Ediciones
FUNEDA. 2011. p.12.
2
Casos tan delicados y complejos, como en el Expediente signado con el
N A.V. 19-2001 (Caso Fujimori), se emiti sentencia condenatoria,
fundamentado principalmente en prueba indiciaria; tal como se puede
apreciar en el Captulo I, Captulo XV [Parte Segunda], de la mencionada
resolucin judicial. Sucediendo lo mismo con el Recurso de Nulidad N.
3
651-2006 (Caso Giuliana Llamoja), y el Recurso de Nulidad N. 5267-
2008 (Caso Claudina Herrera), entre otros.
[121]
Daniel Pisfil
4
Con fecha 6 de septiembre del 2005.
5
Puede revisarse al respecto: MARTN Y MARTN, Jos Antonio.
Decisiones indiciarias en los jueces de instruccin. su significado actual
en el marco de las garantas de la investigacin. En: Estudios de
Derecho Judicial N 42/2002. Revista del Poder Judicial de Espaa. pp.
81-107; BELLOCH JULBE, Juan Alberto. La prueba indiciaria. En:
Cuadernos de Derecho Judicial N 13/1992. Revista del Poder Judicial
de Espaa. pp. 27-93.
[122]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
6
SAN MARTIN CASTRO, Csar E. Derecho Procesal Penal. Segunda
Edicin. Dos volumenes. Lima: Editorial Grijley. 2006. p. 855.
7
PIC I JUNOY, Joan. Las Garantas Constitucionales del Proceso.
Barcelona: J.M.BOSCH EDITOR. S.A. 1997. p.159.
[123]
Daniel Pisfil
8
Seala el Tribunal Constitucional que () si bien el juez penal es libre
para obtener su convencimiento porque no est vinculado a reglas legales
de la prueba y, entonces, puede tambin llegar a la conviccin de la
existencia del hecho delictivo y la participacin del imputado, a travs de
la prueba indirecta (prueba indiciaria o prueba por indicios), ser preciso
empero que cuando sta sea utilizada, quede debidamente explicitada en
la resolucin judicial; pues no basta con expresar que la conclusin
responde a las reglas de la lgica, las mximas de la experiencia o a los
conocimientos cientficos, sino que dicho razonamiento lgico debe estar
debidamente exteriorizado en la resolucin que la contiene ()
Justamente, por ello, resulta vlido afirmar que si el juez puede utilizar la
prueba indirecta para sustentar una sentencia condenatoria, y si sta, a su
vez, significa la privacin de la libertad personal, entonces, con mayor
razn, estar en la obligacin de darle el tratamiento que le corresponde;
solo as se podr enervar vlidamente el derecho a la presuncin de
inocencia, as como se justificar la intervencin al derecho a la libertad
personal, y por consiguiente, se cumplirn las exigencias del derecho a la
debida motivacin de las resoluciones judiciales, conforme a las
exigencias previstas por el artculo 139, inciso 5, de la
Constitucin..() [EXP. N. 00728-2008-PHC/TC fj 25 y 26].
[124]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
9
VZQUEZ SOTELO, Jos Luis. La presuncin de inocencia. En:
Cuadernos del Consejo General del Poder Judicial 5/1992. Revista del
Poder Judicial del Reino de Espaa. pp. 103-137.
10
El profesor espaol, Asencio Mellado, nos menciona al respecto que:
no es posible la prueba del indicio a travs de otro indicio por muy
probado que ste resulte; de ser as se establecera una suerte de cadena
de indicios que podra resultar peligrosa por el conjunto de deducciones
concatenadas a efectuar. Si como veremos, es preferible la concurrencia
de una pluralidad de indicios convergentes en un mismo resultado, de
aqu se deriva la necesidad de aislar y probar cada uno por separado a
efectos de verificar dicha convergencia, ya que si se entrelazan unos con
otros no alcanzar en este caso el requisito de la pluralidad de indicios el
sentido pretendido. Vase: ASENCIO MELLADO, Jos
Mara. Presuncin de inocencia y prueba indiciaria. En: Cuadernos
del Consejo General del Poder Judicial N 5/1992. Revista del Poder
Judicial del Reino de Espaa. pp. 163-180.
[125]
Daniel Pisfil
11
BELLOCH JULBE, Juan Alberto. Op. cit. pp. 27-93.
[126]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
12
Como son, el Pacto de San Jos (Artculo 8 inciso 2), Declaracin
Universal de los Derechos Humanos (Artculo 11), Declaracin
Americana de los Derechos y Deberes del Hombre (Artculo XXVI), el
Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos (Artculo 14
inciso 2), entre otros.
13
SNCHEZ VELARDE, Pablo W. El nuevo proceso penal. Lima: Editorial
IDEMSA. 2009. p. 298.
14
RIVERA MORALES, Rodrigo. Op.cit. 21.
[127]
Daniel Pisfil
15
Ibdem
16
GIMENO SENDRA, Vicente; Pablo MORENILLA ALLARD; Antonio
TORRES DEL MORAL; y Manuel DAZ MATINEZ. Los Derechos
Fundamentales y su proteccin jurisdiccional. Madrid: Editorial Colex.
2007. p.480.
17
ALMAGRO NOSETE, Jos. "Teora general de la prueba en el
proceso penal". En: Cuadernos del Consejo General del Poder Judicial
N 1/1992. Revista del Poder Judicial del Reino de Espaa. pp. 17-48.
[128]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
18
BELLOCH JULBE, Juan Alberto. Op.cit. pp. 27-93.
[129]
Daniel Pisfil
c) Clasificacin de indicios
19
Ibdem.
20
Enfatiza bien, BURGOS MARIO, que En la doctrina del Tribunal
Constitucional espaol se ha declarado reiteradamente que el derecho a
la presuncin de inocencia no se opone a que la conviccin judicial en un
proceso penal pueda formarse sobre la base de una prueba de carcter
indiciario, pero para que sta pueda desvirtuar dicha presuncin debe
satisfacer, al menos, dos exigencias bsicas: 1 Los hechos base o
indicios deben estar plenamente acreditados, no pudiendo tratarse de
meras sospechas. 2 El rgano jurisdiccional debe explicitar el
razonamiento a travs del cual, partiendo de los indicios, ha llegado a la
conviccin sobre el acaecimiento del hecho punible y la participacin en
el mismo del acusado. BURGOS MARIOS, Vctor. El proceso penal
peruano: una investigacin sobre su constitucionalidad. Tesis para
obtener el grado de magister en Ciencias Penales. Lima: Universidad
Nacional Mayor de San Marcos, facultad de Ciencias Penales, 2002.
Publicada en la pgina virtual de Cibertesis
http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibVirtual/tesis/Human/Burgos_M_V/Cap4_
2.htm Consultado el da 15 de enero de 2009.
21
PIC I JUNOY. Op.cit. pp.158 y 159.
[130]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
22
GORPHE, Francois. Apreciacin judicial de las pruebas. Santa Fe de
Bogot: Editorial TEMIS S.A. 1998. p. 238. De igual manera, GARCIA
CAVERO, Percy. La prueba por indicios. Lima: Editorial Reforma
S.A.C. 2010. pp. 51-52
23
GORPHE, Francois. Op.cit. p.240.
[131]
Daniel Pisfil
24
GARCA CAVERO, Percy. Op. cit., pp. 48-49.
25
GORPHE, Francois. Op.cit. p.240.
26
GORPHE, Francois. Op.cit. p.272.
[132]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
Por otro lado, debe sealarse que todos los indicios deben ser
probados, e interrelacionados entre s, pudiendo ser encontrarlos
27
Ibdem.
28
ASENCIO MELLADO. Op.cit. pp.163-180.
[133]
Daniel Pisfil
d) Relevancia jurdica
29
SCHMIDT, Eberhard, Los Fundamentos Tericos y Constitucionales del
Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Editorial Bibliogrfica. 1957.
p.191.
30
Es necesario poner de relieve aqu las graves dificultades que existen a
la hora de valorar la prueba de indicios, que se refieren, no tanto al
primero de los dos elementos que lo configuran, la existencia de hechos
bsicos debidamente comprobados o acreditados, sino particularmente el
segundo de ellos, la conexin lgica por la que se deduce el hecho
consecuencia. Siempre sern las concretas circunstancias de cada caso
las que permitan valorar su concurrencia. Habr de tenerse especial
cuidado en no dejarse llevar de simples intuiciones y para asegurarse al
respecto es obligado razonar por escrito en el texto de la misma
sentencia, para que de este modo, como ya se ha dicho, el propio tribunal
pueda verificar si utiliza o no correctamente este medio de prueba. Cfr.
DELGADO GARCA, Joaqun. Prueba de indicios. En: Cuadernos del
Consejo General Del Poder Judicial N 9/1996. Revista del Poder
Judicial del Reino de Espaa. p. 375.
[134]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
31
MITTERMAIER, Carl Joseph Austin. Tratado de la prueba en
materia criminal. Madrid: Editorial Reus. 1916. p. 220.
32
Este principio sobradamente conocido no deviene de aplicacin
exclusivamente a la prueba indiciaria en su conjunto, esto es, a la certeza
o duda ofrecida por la conclusin deductiva obtenida a partir del indicio;
por el contrario, en cada uno de los indicios y una vez practicada
objetivamente su prueba se ha de analizar si la certeza sobre su
acaecimiento real es absoluta o si, a pesar de la actividad probatoria
desarrollada, subsisten dudas acerca de la existencia del indicio. Si no es
posible extraer certezas de simples probabilidades, no ha de poder ser
utilizado un indicio respecto del que el rgano judicial no haya alcanzado
el convencimiento. ASENCIO MELLADO. Op.cit. pp.163-180.
33
Vase al respecto; MONTERO AROCA, Juan. Nociones generales
sobre la prueba (Entre el mito y la realidad). En: Cuadernos de Derecho
[135]
Daniel Pisfil
Judicial N 7/2000. Revista del Poder Judicial del Reino de Espaa. pp.
15-66.
34
Ibdem.
[136]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
CASOS
35
ALMAGRO NOSETE. Op.cit. pp. 17-48.
36
en realidad la prueba indiciaria tambin llamada prueba por
presunciones- no es una mera aplicacin de la amplia discrecionalidad (y
consiguiente arbitrariedad) del juez primitivo sino una re-creacin de la
institucin dentro de un marco moderno, asentndola sobre ciertos
requisitos sine qua non, muy severos, que eviten caer en la arbitrariedad
tan contraria a la seguridad y previsibilidad que exige la sociedad de
mercado. DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando. La Teora de la Prueba
Indiciaria. Consulta: 20 de enero de 2008.
<http://macareo.pucp.edu.pe/ftrazeg/aafad.htm>
[137]
Daniel Pisfil
Hechos
Decisin judicial
37
Sentencia recada en el expediente N. 00728-2008-PHC/TC. Tribunal
Constitucional, publicada en la web, el da 23 de Octubre del 2008.
[138]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
[139]
Daniel Pisfil
38
Asencio Mellado. Op.cit. pp.163-180.
[140]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
Hechos
[141]
Daniel Pisfil
Decisin judicial
39
No nos olvidemos que la Primera Fiscala Suprema Penal, solicit la
absolucin de Diana Rivas Llanos por falta de pruebas.
[142]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
Reflexiones Finales
[143]
Daniel Pisfil
40
ASENCIO MELLADO. Op.cit. pp.163-180.
[144]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
IBLIOGRAFIA
[145]
Daniel Pisfil
GORPHE, Francois
1998 Apreciacin judicial de las pruebas. Santa Fe de
Bogot: Editorial TEMIS S.A. pp. 240-280.
[146]
Revista de la Maestra en Derecho Procesal, Vol. 5(1), 2014, (ISSN 2072-7976)
SCHMIDT, Eberhard
1957 Los Fundamentos Tericos y Constitucionales del
Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Editorial
Astrea.
[147]