MODULO 2: ASPECTOS GENERALES

E IDENTIFICACIN
CONTENIDO

I. Consideraciones previas.
II. Aspectos Generales
III. Identificacin
I. CONSIDERACIONES PREVIAS
1.1. Clasificacin de los bienes y los recursos

Excluyente (Paga) No Excluyente (No Paga)

Rival en su consumo

Botella de agua Pozo de agua

Celulares Peces del mar
Vivienda Parques nacionales
No rival en su

Defensa Nacional
consumo

Internet
La ley
TV por cable
El control de Trfico
Un puente o tnel
areo
I. CONSIDERACIONES PREVIAS

1.2. Bienes Pblicos

Por qu el gobierno de un pas suministra la defensa nacional?

Por qu los habitantes de un pas no compran la defensa

nacional a una empresa privada que compite en el mercado de
la misma forma que lo hace Movistar?
I. CONSIDERACIONES PREVIAS

1.2. Bienes Pblicos

El problema del free - rider

Un free-rider (o parsito) disfruta de los beneficios de un bien o

servicio sin pagar por l.
Todos pueden usar un bien pblico y nadie puede ser impedido de
beneficiarse de este.
Todos tienen incentivos para usarlo sin pagar.
De esta manera el mercado ofrecera una cantidad pequea de un bien
pblico.
I. CONSIDERACIONES PREVIAS
1.3. Forma de intervencin del Estado
Las polticas pblicas nacionales deben responder a un Programa de
Gobierno y a la identificacin de los proyectos a priorizar, tomando en cuenta
las brechas, necesidades o demandas ciudadanas.
Atienden
las demandas ciudadanas

1 2 3
Necesidades de Diagnstico de Formulacin de
ciudadanos problemtica Polticas

5 4
Polticas genuinas Debate Tcnico
que responden al Debate Poltico
inters pblico

El Estado debe actuar como un todo coherente y articulado con

el propsito de servir mejor al ciudadano.
I. CONSIDERACIONES PREVIAS
1.4. El Ciclo de Inversin
Es la serie de fases por las que atraviesa un proyecto desde su inicio hasta su cierre; y
proporciona el marco de referencia bsico para dirigir el proyecto,
independientemente del trabajo especifico involucrado; y esta sujeto al Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones.
I. CONSIDERACIONES PREVIAS
1.5. La Fase de Formulacin y Evaluacin
II. ASPECTOS GENERALES

Definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto

de inversin de manera concreta:

Definir correctamente el nombre del proyecto

Definir la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto
 2.1. Nombre del Proyecto de Inversin
Se debe definir tres elementos fundamentales:

NATURALEZA DE OBJETO DE LA LOCALIZACIN

INTERVENCION* INTERVENCION*

Qu se va a hacer? Cul es el bien o Dnde se va a

Depende del objetivo servicio, o conjunto de localizar el proyecto?
que pretende lograr el servicios sobre los Ubicacin del proyecto,
proyecto. cuales se va a precisando regin,
intervenir? provincia, distrito y
Un PIP puede tener ms
de un tipo de Se refiere al bien o centro poblado.
intervenciones servicio (o conjunto de
ellos) sobre el (los) que
intervendr el proyecto.
Naturaleza de intervencin

Creacin: Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio

en reas donde no existen capacidades para proveerlo; es decir,
no hay una UP. Se incrementa el acceso al servicio.

Ampliacin: Intervenciones orientadas a incrementar la

capacidad de una UP existente para proveer un bien y/o
servicio a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura del servicio.

Mejoramiento: Intervenciones sobre una UP orientadas a

mejorar uno o ms factores que afectan la calidad del bien y/o
servicio; incluye la adaptacin o adecuacin a
estndares establecidos por el Sector respectivo. Implica
la prestacin de servicios de mayor calidad a los usuarios que
ya disponen de l o a igual nmero de usuarios en mejores
condiciones.
2.2. Localizacin del proyecto de inversin

Macro localizacin

Micro localizacin
2.3. Institucionalidad
Definir las instituciones que participarn en cada fase del ciclo de inversin.

En la fase de formulacin y evaluacin

Identificar la Unidad Formuladora (UF) y los
responsables, que se encargarn de elaborar y evaluar
el estudio de preinversin.
En la fase de ejecucin
Identificar la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) y si
fuera el caso, el rea tcnica designada (AT) que se
encargar de administrar y/o ejecutar el proyecto de
inversin.
En la fase de funcionamiento
Precisar la entidad que se encargar de la operacin y
mantenimiento del proyecto de inversin.
2.3.1. La Unidad Formuladora
2.3.2. La Unidad Ejecutora de Inversiones
2.3.3. El rea Tcnica (AT) designada
Debido a la experiencia en ejecucin de otros proyectos, se ha
demostrado que puede ser necesario un rgano de la UEI se encargue de
ejecucin de todos y cada uno de los componentes del PIP.
Proporcionar informacin del rgano y del componente que se har cargo.

2.3.4. El operador
rgano de una entidad que se encargar de la operacin y el
mantenimiento del proyecto.
Puede ser la misma rea que ejecute el proyecto u otra dentro de la
institucin; inclusive, una entidad distinta.
Proporcionar informacin que permita identificar al operador.
2.4. La Pertinencia del Proyecto de inversin

Es la medida en que los objetivos de un proyecto de inversin

son coherentes con:

Las necesidades de los potenciales beneficiarios.

El cierre de brechas y la priorizacin de proyectos.
Los contextos regional y local, la polticas del nivel
nacional, sectorial, regional y local.
Las polticas del pas en relacin con la competencia con el
Estado para resolver el problema.
Las normas tcnicas sectoriales, entre otros.
La matriz de consistencia
Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Instrumentos
Plan de Desarrollo Concertado
Regional
Plan de Desarrollo Concertado
Provincial
Plan de Desarrollo Concertado
Distrital
Sector: Objetivos Estratgicos
Proyecto Educativo Nacional al
2021: Oportunidades y
Resultados Educativos de Igual
Calidad para Todos
Reglamento Nacional de
Edificaciones
Normas tcnicas del sector
Mejoramiento del servicio de educacin secundaria
Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y suficiente
Mejora de accesos a la institucin educativa
Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos y deportivos
Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Promover y garantizar una educacin de El proyecto tiene como objetivo el mejoramiento de los
calidad y acorde con la realidad regional servicios de educacin y es compatible con el PDC
regional.
Promover una educacin competitiva El proyecto plantea intervenciones que mejorarn las
condiciones en las que se educan los alumnos, con lo que
se incrementarn sus niveles de competencia.
Mejorar el nivel educativo de la poblacin Uno de los fines del proyecto es mejorar el nivel educativo
escolar del distrito de la poblacin escolar de la IE, por lo que se concluye
que es concordante con el objetivo del PDC local.
Lograr una educacin bsica de calidad para El objetivo del proyecto es concordante con el objetivo
todos estratgico del sector.
Poltica 3.2. Asegurar buena infraestructura, Los componentes del proyecto consideran la
servicios y condiciones adecuadas de infraestructura, los servicios y las condiciones de
salubridad a todos los centros educativos que salubridad en la institucin educativa, por lo que este es
atienden a los ms pobres consistente con la poltica.
Norma A.040 Educacin La localizacin de la institucin educativa y el diseo de la
infraestructura consideran lo establecido en dicha norma.
Normas tcnicas para el diseo de locales La definicin de los ambientes, la distribucin y las reas
escolares de educacin bsica regular-Nivel han tomado en cuenta lo establecido en dichas normas.
primaria y secundaria (Documento de trabajo
de 2009)
III. IDENTIFICACIN

DEFINICIN DEL
PROBLEMA, CAUSAS
REA DE ESTUDIO / Y EFECTOS OBJETIVOS, MEDIOS Y
REA DE INFLUENCIA FINES
UNIDAD PRODUCTORA PROBLEMA CENTRAL ALTERNATIVAS DE
DE LOS BIENES Y/O CAUSAS DIRECTAS E SOLUCIN
SERVICIOS INDIRECTAS
INVOLUCRADOS EFECTOS

DIAGNSTICO PLANTEAMIENTO DEL

PROYECTO
III. IDENTIFICACIN
3.1. Diagnstico
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de la
realidad permite planificar y orientar la accin. Hay que analizar tambin los
procesos que han generado dicha situacin, as como saber las tendencias a
futuro.

Presentacin de datos de las

variables importantes.

Comportamiento de las
variables que definen un hecho
o razn.

Determinar el comportamiento
futuro que tendrn las variables
analizadas.
3.1. Diagnstico
Informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la informacin proveniente de
fuente primaria y complementada con informacin de fuente
secundaria y material fotogrfico.

La informacin a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa;

en el primer caso, se refiere a aquella en que se encuentran
datos numricos, y en el segundo, la informacin muestra una
cualidad o un atributo.

Informacin primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):

Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo
de viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa,
hidrogeologa, batimetra, geologa, otros estudios
especializados que sean necesarios o estn normados.
3.1. Diagnstico
Informacin requerida

Informacin secundaria (indispensable precisar la fuente,

documento, autor y la fecha de publicacin):
Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de
hogares, estudios especficos realizados por el INEI.
Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de
trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos
especializados nacionales o internacionales.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales y/o sectoriales.

Material fotogrfico
Debe mostrar las principales caractersticas del rea de
estudio, los recursos con que cuenta la unidad productora
(infraestructura y equipamiento existente) y su estado, la
situacin de la poblacin afectada con el problema, los factores
de riesgos (peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre otros.
3.1. Diagnstico

Recordar que:

Realizar un diagnstico no es solo recopilar informacin, sino que se debe

analizar e interpretar esta.

No debes poner el material fotogrfico en un anexo sino mostrarlo asociado con

cada hecho que quieras evidenciar.
3.1. Diagnstico
Se proponen tres ejes de anlisis para el diagnstico, como se muestra en la
ilustracin:
Ejes de anlisis en el diagnstico

Para formular un proyecto debes conocer quines estn

afectados por el problema, dnde se ubican y sus caractersticas
principales.

Determinar si actualmente ya hay una UP que provee los

servicios tienes que saber en qu condiciones lo hace.

Adems, debes tener presente que tanto la poblacin afectada

como la UP existente, o la que se va a instalar con el proyecto, se
ubican en una determinada rea del territorio que tendrs que
conocer porque sus caractersticas van a influir en el diseo del
proyecto.
3.1.1. rea de estudio y rea de influencia
rea de estudio
Espacio geogrfico que comprende el rea donde
se localiza la poblacin beneficiaria del proyecto
(actual y potencial), la unidad productora del
bien o servicio, cuando esta existe, otras unidades
productoras a las cuales pueden acceder los
demandantes, as como el rea donde ubicar el
proyecto (considerando las diversas alternativas de
localizacin).

rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los beneficiarios
(actuales y potenciales) del proyecto de inversin.
3.1.1. rea de estudio y rea de influencia
Caso de un Proyecto de Inversin de
Salud
En el caso de un proyecto para ampliar
los servicios de atencin bsica de salud
en el puesto de salud A se defini como
rea de estudio y rea de influencia la
localidad donde este se ubica.

Pero si la poblacin va a requerir atenciones

que corresponden a otros niveles y, por
tanto, se le debe referenciar a otros
establecimientos de mayor nivel.
Si el centro de salud cabecera de la
microrred tiene la capacidad de atender,
entonces se referir a la poblacin all.
Por lo que el rea de estudio ser mayor que
el rea de influencia
Diagnstico del rea de estudio
Caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la
Unidad Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de
recursos naturales o construidos.
Se debe obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas
fsicas de la zona donde se ubicar el proyecto, dinmica econmica
y las condiciones de accesibilidad.
Analizar aquellas variables que sean relevantes para el proyecto, que
expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin
del servicio o sean factores condicionantes de la demanda o de las
alternativas de solucin del problema.
Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que
podra generar el proyecto o que estuviese generando la UP, si
existiera, y el riesgo para la sostenibilidad del servicio.
Diagnstico del rea de estudio
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes
secundarias Consulta todas las fuentes de
informacin relacionadas con las variables relevantes
para la tipologa del proyecto (organiza el trabajo de
campo).

Paso 2: Trabajo de campo. Visitar el rea de estudio para

recoger informacin de fuente primaria principalmente
sobre las caractersticas geogrficas, disponibilidad de
recursos y condiciones de acceso que permitan luego
disear el proyecto, as como identificar inversiones
adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.

Paso 3: Elaboracin del diagnstico. Procesar la

informacin de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la
situacin actual del entorno del proyecto y la
prospectiva de tendencias o cambios que pudieran
ocurrir.
Diagnstico del rea de estudio
Como parte del anlisis del rea de estudio es
fundamental presentar un croquis con la ubicacin
de los beneficiarios o demandantes actuales y futuros
del proyecto, y la localizacin de los elementos de la
Unidad Productora existente y de los elementos
que se incorporaran al servicio con las alternativas
de solucin del proyecto.

Croquis para PIP de

servicios de limpieza
pblica
Diagnstico del rea de estudio
Paso 4. Anlisis de peligros

Identifica y evala los peligros ms relevantes en el

territorio y que podran afectar a la UP o al proyecto.
Es necesario conocer las caractersticas de los
peligros en cuanto a sus reas de impacto,
intensidad, periodo de retorno, probabilidad de
ocurrencia, entre otros.
Construir escenarios (anlisis prospectivo),
considerando los peligros existentes, los que podran
generarse por dinmicas de ocupacin y uso del
territorio, y en el contexto del cambio climtico.

Qu es el peligro?
El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico con
probabilidad de ocurrir y que por su magnitud y/o caractersticas puede causar daos
y prdidas en una UP
Determinacin del rea de influencia
Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin
que te permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la
ubicacin con las coordenadas de georreferenciacin y cdigo ubigeo, si
estuviera disponible, adems del grado de dispersin o concentracin.

Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se

beneficiar con el proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.
3.1.2. La Unidad Productora de bienes o
servicios en los que intervendr el PIP
Recordar que:
La UP es el conjunto de recursos o factores
productivos (infraestructura, equipos,
personal, organizacin, capacidades de
gestin, entre otros) que, articulados
entre s, tienen la capacidad de proveer
bienes y/o servicios pblicos a la
poblacin.
Continuar.

Gracias.