Volver los ojos hacia Estados Unidos y su sistema de enjuiciamiento criminal

(federal), en cuyo seno se desarrolla un proceso acusatorio con juicio oral y

pblico de manera muy autntica o pura, parece hoy inevitable, y tambin lo
debera ser el fijarnos, yendo ms lejos, en los pases que en Europa han
aceptado ese modelo con mayor o menor profundidad (como Alemania e Italia, o
en Amrica Latina, lo cual no quiere decir que ello, por s solo, justifique la copia
del sistema, eso nunca.

En este sentido, creo que para tomar una decisin acertada sobre si debemos
aceptar el modelo estadounidense o no, y si decidimos adoptarlo, si lo vamos a
hacer por completo o, por el contrario, slo las instituciones vlidas del mismo, es
necesario conocer qu se entiende por acusatorio en aquel pas, pues difcilmente
vamos a construir un nuevo proceso penal o a desarrollar uno ms evolucionado
con base en el carcter acusatorio tal y como se entiende en Estados Unidos, si
no sabemos bien qu significa en este pas.

DOCTRINAS AVANZADAS RESPECTO AL TRMINO "ACUSATORIO"

En Europa y en Amrica Latina se habla sobre todo de principio acusatorio, y

llevamos ya muchos aos en Espaa oyendo hablar, del principio acusatorio, sin
apellidos, es decir, del acusatorio puro, como eje de la definitiva reforma del
proceso penal, la que creemos, un poco ingenuamente pienso yo, porque no va a
depender slo de eso, ni muchsimo menos, que nos pondr para siempre a la
cabeza de aquellos pases que tienen en sus leyes procesales penales una
prueba y manifestacin de verdadera democracia, de verdadera libertad. En este
sentido, creo que para tomar una decisin acertada sobre si debemos aceptar el
modelo estadounidense o no, y si decidimos adoptarlo, si lo vamos a hacer por
completo o, por el contrario, slo las instituciones vlidas del mismo, es necesario
conocer qu se entiende por acusatorio en aquel pas, pues difcilmente vamos a
construir un nuevo proceso penal o a desarrollar uno ms evolucionado con base
en el carcter acusatorio tal y como se entiende en Estados Unidos, si no
sabemos bien qu significa en este pas.

El proceso penal en Estados Unidos (da igual que hablemos en general del federal
o en particular del de cualquier estado) es, segn su doctrina, autnticamente
acusatorio, sin apellidos ni calificativo alguno, por tanto, sin que sea necesario
tildarlo como acusatorio "puro", aunque a veces sea necesario. Resulta pues til,
si se quiere conocer el nuevo modelo a fondo y la extensin de su influencia entre
nosotros, analizar primero las autnticas bases conceptuales del sistema de
enjuiciamiento criminal en Estados Unidos.

Por eso dos reputadsimos y clsicos autores estadounidenses, LaFave e Israel,

contraponen claramente al sistema inquisitivo europeo el sistema "adversarial"
(Adversary o Adversarial System) estadounidense, afirmando que el proceso penal
en Estados Unidos es acusatorio, jugando con los conceptos de sistema
"adversarial" y proceso acusatorio (aunque no siempre lo consiguen, pues a veces
hablan tambin de Accusatory o Accusato- rial System), del siguiente modo: el
sistema de proceder criminalmente es "adversarial", y el proceso que dentro de
ese sistema sirve para imponer las penas es acusatorio. Ambos trminos,
"adversarial" y "acusatorio", se complementan respectivamente, pero no significan
lo mismo. En el entender de estos autores, "adversarial" significa que son las
partes las que tienen la responsabilidad de aportar los hechos y sus pruebas al
proceso, de ah que sean ellas quienes deban investigar los hechos, as como la
responsabilidad de desarrollar los aspectos legales que los fundamenten
interpretndolos de la manera ms favorable a los intereses del Estado/gobierno
(Ministerio Pblico) o del acusado (abogado defensor); mientras que acusatorio
^significa que son las partes las .que tienen la responsabilidad de convencer al
juzgador acerca de la culpabilidad o inocencia del acusado, principalmente el
Ministerio Fiscal tiene la carga de la prueba de la culpabilidad del acusado.

En este juego, la posicin del juez (con el jurado) es proceder imparcial- mente en
el desarrollo del proceso que corresponde a ese sistema, observando sin
inmiscuirse la contienda tal y como es planteada por las partes, en una aplicacin
contraria al cien por ciento de la dialctica procesal entrecras, dictando finalmente
una sentencia justa. La ltima evolucin de sistema "adversarial" y proceso
acusatorio lleva a considerar que el juez no es un mero espectador, un decisor
inactivo frente a lo que est sucediendo ante l, sino que debe tener un mayor
protagonismo, y tambin a entender que no se permite a las partes desarrollar el
caso enteramente por su cuenta en funcin de sus intereses, por ejemplo, deben
sujetarse a determinadas reglas garantistas; es decir, se va hacia un modelo
menos puro si se prefiere esta expresin. Pero, ni antes ni ahora, de principio
acusatorio no dicen absolutamente ni una palabra.

Desde un punto de vista continental, dos precisiones deben hacerse ahora

respecto a esta opinin: la primera es que se constata cada, vez ms un
acercamiento entre ambos sistemas, el "adversarial" estadounidense y el
acusatorio formal europeo, de manera que ni el de Estados Unidos es ya tan
"adversarial", ni el europeo es tan "acusatorio formal".

Razas, ideologas y religiones

Estados Unidos tiene una gran mezcla de razas, ideologas y religiones pues, de
acuerdo con la ltima constatacin oficial realizada en julio de 2006 respecto a
2005, de sus ms de 300 millones de habitantes, de cada mil personas (con una
media de edad de 36.5 aos), 3.18 son emigrantes. Los grupos tnicos se dividen
del siguiente modo: blancos, 81.7%; afroamericanos (black people), 12.9%; el
resto, asiticos, amerindios, etc. Los hispanos, que pueden ser blancos o negros
segn el censo de Estados Unidos, son el 14%, unos 42 millones, esto es, ms
que los afroamericanos, con una media de edad de 26 aos, lo que ha significado
el reconocimiento oficial de que el espaol sea, con el ingls, en varios estados,
uno de los dos idiomas oficiales de Estados Unidos. Habla espaol en Estados
Unidos casi 11% de la poblacin. Profesa oficialmente el protestantismo 56%,
dentro del que hay infinidad de iglesias y sectas; el catolicismo 28%; el judaismo
2% y el resto otras religiones.
La conclusin parece obvia: el sistema judicial y procesal penal estadounidense,
con un origen evidente en el sistema ingls del Common Law, formado por tanto
por "ingleses", ha tenido que irse moldeando y adaptando en su enorme desarrollo
posterior durante ms de dos siglos a las diferentes culturas que conforman hoy
este vasto pas, en nada comparable con Espaa, cada una de las cuales, inglesa,
espaola-hispana, alemana, irlandesa, afroamericana, italiana, francesa, polaca,
indoamericana, holandesa, escocesa, sueca, noruega, portuguesa, eslava,
oriental, etc., tiene que haber influido lgicamente en la configuracin jurdica del
sistema.
Regir a una comunidad tan amplia y tan diversa en lo cultural, en lo ideolgico y en
lo racial, y regular sus relaciones jurdicas no debe ser nada fcil, ante la previsible
disparidad de las interpretaciones en funcin del origen cultural de cada uno de los
que opinan; de ah que en la formacin, desarrollo y dotacin de consistencia de
su sistema jurdico tengan mucha relevancia la autoritas y la auctoritas de quien
decide, algo plenamente conseguido en Estados Unidos con su TSF, de gran
prestigio, lo cual no quiere decir que no sufra despiadados ataques y crticas de
los otros poderes republicanos, cualidades que no se puede decir que se
prediquen en Espaa de nuestro TS, lamentablemente. Por otra parte, esta
potente fuerza moral y jurdica podra explicar, sin entrar en valoraciones
subjetivas, muchas de las decisiones tomadas por el TSF de Estados Unidos que
para nosotros nos parecen incomprensibles o muy difciles de admitir, y que sin
embargo conforman ncleos esenciales del proceso debido o interpretaciones
constitucionales de gran trascendencia.
Por ejemplo, hasta los aos sesenta, presidiendo el Tribunal Supremo uno de los
mejores jueces que ha tenido Estados Unidos, el Chief Justice Earl Warren, no se
reconoci que las garantas del proceso debido no eran slo de obligado respeto
en el proceso penal federal como dice la enmienda xiv, aprobada en 1868, sino
tambin en los procesos penales de los diferentes estados, tras tormentosas
decisiones anteriores que o lo negaban totalmente, o propugnaban la total
incorporacin de los estados a los derechos fundamentales federales, acabndose
por una solucin, eclctica pero sumamente eficaz en tan complejo engranaje, de
la incorporacin selectiva, es decir, diciendo expresamente qu derecho
fundamental se consideraba incorporado, de manera que todos los derechos
fundamentales federales importantes se aplican hoy tambin en todos los estados.

EL ADVERSARIAL SYSTEM

El enjuiciamiento criminal federal en Estados Unidos se sustenta en un sistema

"adversarial" o de partes. Tambin se emplea la expresin Prosecutorial System,
que en el fondo es decir lo mismo que Adversarial System. La variante consiste en
que con la expresin prosecutorial se incide en la funcin principal del gobierno en
el proceso penal, perseguir el delito por medio de su rgano ad hoc, el Ministerio
Pblico o Fiscal y acusar de su comisin a una persona.

Origen
Este sistema es de origen ingls, habiendo formado parte del English Common
Law, aunque la doctrina se encarga, de .advertir que incluso cuando se produjo la
recepcin, el sistema ingls no era Jan "adversarial" como lo es ahora el sistema
estadounidense, pues, entre otras diferencias, exista en Inglaterra en los tiempos
de la Revolucin estadounidense una inquisicin judicial previa, el procedimiento
ante el Gran Jurado era netamente inquisitivo y el abogado defensor tena
limitaciones evidentes en el ejercicio de sus funciones tratndose de delitos
graves.
Significado
La doctrina y jurisprudencia estadounidenses defienden este sistema de
enjuiciamiento criminal por encima de cualquier otro, bsicamente frente al
llamado de manera impropia inquisitivo, aunque no todos, pues los hay bastante
crticos, porque segn dicen quienes estn a favor, es el que per- mite llegar a
sentencias ms acertadas, ms justas en definitiva, teniendo en cuenta siempre
que el jurado desempea un papel decisivo en estas afirmaciones, con base en
los dos siguientes razonamientos: 1) En un sistema "adversarial" las partes estn
en mejores condiciones de aportar hechos e informacin que un investigador
oficial en un sistema inquisitivo y, por tanto, con toda seguridad, dado su propio
inters, aportarn todas las pruebas relevantes que funden su acusacin o
defensa y sirvan para determinar la condena o absolucin, es decir, para
convencer al jurado de la culpabilidad o inocencia del acusado, y 2) Que al no
estar el juzgador involucrado ni en los hechos ni en su desarrollo, el sistema
adversarial favorece una aproximacin a la prueba bastante objetiva, no
contaminada, porque carece de prejuicios antes de la decisin, lo que no ocurre
en el sistema inquisitivo en donde sera posible, al menos tericamente porque
esto es muy discutible hoy, una aportacin de hechos y pruebas por los jueces,
adems de su investigacin.
Aunque estas argumentaciones no estn exentas de crtica en la propia doctrina
estadounidense, sobre todo considerando que quien est encargada de descubrir
las pruebas es la polica, una institucin pblica, en posicin superior al abogado
del defensor, desarrollada en Estados Unidos de manera muy distinta a los pases
de Amrica Latina, lo cierto es que la jurisprudencia ha intentado corregir los
defectos del sistema adversarial que su prctica constante ha ido poniendo de
manifiesto paulatinamente, problemas reales del actual proceso penal
estadounidense que no conviene dejar de lado a la hora de fijarnos en este
modelo, por ejemplo, en una breve enumeracin: el inmenso poder de la polica, la
amplsima discrecionalidad del fiscal a la hora de decidir la acusacin, el papel
demasiado pasivo del juez, el gran poder de las partes para conformar el proceso,
la casi ausencia de lmites en la negociacin sobre la culpabilidad y la sancin a
aplicar, la no juramentacin del veredicto del jurado o las limitaciones del recurso
de apelacin sobre todo frente a una absolucin del acusado.

El sistema "adversarial" representa, adems, un valor superior a cualquier otro por

su consideracin de la dignidad de las personas, lo que conlleva que atacante y
atacado, Ministerio Pblico y acusado, sean tratados en el proceso como iguales.
Por eso el papel del abogado en la defensa de su cliente acusado, puede ser y de
hecho es mucho ms activo en este sistema que en cualquier otro.
Contrastes

A la vista de lo expuesto, creo firmemente que el derecho del imputado y del

acusado a que se celebre un proceso penal en su contra, en el que se respeten
todos sus derechos fundamentales y todas las garantas y principios establecidos
por la Constitucin, es la versin espaola del principio estadounidense del Due
Process of Law,

De esta manera, se puede decir que el principio del proceso debido es el principio
clave del sistema "adversarial", en realidad el nico principio de verdad del
sistema; de ah que ms que principio sea. el todo, el que lo determina, porque
decide estructuralmente la manera de enjuiciar criminalmente en Estados Unidos
y, en consecuencia, el proceso penal acusatorio estadounidense, compuesto de
diversos principios y garantas que le dan sentido, no todos ni todas obviamente
de igual valor, que la jurisprudencia va desarrollando poco a poco en su
interpretacin integradora.
Estos casos y supuestos, con su doctrina correspondiente, son muy numerosos,
pero ahora slo destacar, a modo de conclusin avanzada, que con esta
evolucin lo que se demuestra es que el principio del proceso debido constituye la
esencia del proceso. Por ello, tambin un proceso penal debe configurarse bajo el
principio del proceso debido legal, de manera tal que, si el proceso penal o
cualquier institucin del mismo no es "legalmente debida", ni configura al proceso
penal ni puede contribuir a ello, tiene que ser expulsada de su seno. Siendo as, lo
importante es que esa esencia del proceso penal a la que acabo de referirme no
puede ser el principio acusatorio que, en todo caso, si existiera, sera uno ms de
los principios que integraran el ms general del proceso debido.

Observe el atento lector que de este modo el Adversarial System de

enjuiciamiento criminal y el Due Process of Law seran como las dos caras de la
misma moneda. Sin lucha (adversarial) legalmente regulada en forma debida (Due
Process of Law), no hay proceso. O, si se me permite un ejemplo anatmico para
mayor claridad, el Adversarial System sera el cuerpo humano en su integridad; el
Due Process of Law sera la columna vertebral que permite el movimiento de ese
cuerpo, movimiento que nicamente se podra articular en una direccin o camino,
a saber, el proceso penal acusatorio. Y los principios y garantas derivadas de l
seran los dems huesos del esqueleto humano, en donde unos ciertamente (el
esternn y las costillas, por ejemplo) seran ms importantes que otros (como la
rtula, por poner un caso evidente).
Lo verdaderamente importante no es, pues, que el sistema de enjuiciamiento
criminal configure un proceso penal que se base en una acusacin (sistema
"adversarial" proceso penal acusatorio), que s es importante como es lgico,
pero en otra dimensin, sino que se funde en una contradiccin ordenada por la
ley que da paso a un desarrollo procesal ajustado a determinadas garantas.
Conclusiones.- De la lectura se puede destacar las ventajas y desventajas que
tendr el sistema de justicia penal actual

Se buscan mecanismos alternativos para la solucin de controversias.

Sistema de justicia penal inquisitorio. Un proceso penal inquisitorio se caracteriza
por usar formas de coaccin fsica y psicolgica en contra del acusado con la
finalidad de obtener pruebas.
Bajo el proceso penal inquisitorio, se dice que el acusado es visto como objeto y
no como parte de.
En el sistema de justicia inquisitorio acusatorio, en una misma persona se dan las
funciones tanto de instruir como de acusar y juzgar.
Principios en los que se basa el sistema de justicia acusatorio
Principio pro persona Consiste en darle preferencia, privilegiar y favorecer la
aplicacin de las normas que garanticen la proteccin de los derechos de la
persona.
Principio de legalidad Se refiere a que los actos de la autoridad deben encontrarse
sometidos dentro de la ley (plasmado en el artculo 16 constitucional).
Principio de publicidad Se refiere a que los actos de la investigacin y el
procedimiento sean pblicos Art. 5 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
El principio de contradiccin Indica que cada parte puede ofrecer y/u oponerse a
las pruebas de su parte contraria. Artculo 6. Principio de Contradiccin. Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales.
Principio de concentracin Se refiere a la asistencia de las partes involucradas, as
como todos los interesados. Artculo 8. Principio de Concentracin. Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales.
Principio de continuidad Se refiere a que las audiencias deben hacerse de esta
forma sucesiva y secuencialmente hasta su terminacin. Artculo 7. Principio de
Continuidad. Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
El principio de intermediacin Consiste en imponer al tribunal la obligacin de
decidir respecto a lo observado en las audiencias, previo el desahogo de pruebas.
Artculo. Principio de Intermediacin. Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
Principio de inocencia Se basa en que efectivamente se haga valer todo hombre
es inocente hasta que haya sido declarado culpable. Artculo 20. Apartado 20.
Principio Presuncin de inocencia. Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos.
Caractersticas del sistema de justicia penal acusatorio adversarial.
Segn el magistrado Jos Nieves Luna Castro: - La caracterstica fundamental es
la contradiccin, lo cual presupone el equilibrio procesal basndose, precisamente
en el equilibrio y la igualdad.
El proceso penal tiene diversas etapas y es en la resolucin en donde se
determina la procedencia o no de la vinculacin a proceso. - Determina
mecanismos de impugnacin
Prev una figura judicial imparcial. - Se prevn el carcter acusatorio y la oralidad
como caractersticas metodolgicas.
Se contempla la prisin preventiva para el cumplimiento de la presuncin de
inocencia. - Subsiste el requisito de argumentacin fundada.
Se toma en cuenta el establecimiento de mecanismos alternativos de salida o
culminacin anticipada del proceso como pueden ser la conciliacin y la
mediacin.
Se establece la divisin entre jurisdiccin ordinaria y constitucional.
Etapas del proceso Comprende dos fases: - Investigacin inicial. Va desde la
denuncia o querella y hasta cuando el imputado queda a disposicin del juez de
control para darle formalidad a la imputacin.
La investigacin complementaria. Se refiere al plazo comprendido desde la
formulacin del imputado y hasta el vencimiento del plazo para formular la
acusacin.
La etapa intermedia Tiene una fase escrita y otra oral. En la escrita se asienta la
presentacin de la acusacin y las actuaciones que desarrollarn los jueces y las
partes.
En la fase oral se tendr las audiencias y culminar con el auto de apertura a juicio
oral.
Ventajas del sistema de justicia acusatorio
Imparcialidad de las garantas jurdicas fundamentales. - El derecho de defensa es
contradictorio.
Las pruebas son valoradas. - El imputado tiene derecho a un juicio pblico.
Derecho de acceso a justicia. - Los juicios orales son una alternativa para la
resolucin o acuerdos entre las partes involucradas que agilizan el sistema de
justicia.
Durante el proceso, se asegura la presencia del juez, no es como antes que el
imputado no llegaba a conocer al juez.
Los niveles de transparencia son ms visibles para la sociedad.