3 Protocolos de Trabajo Conjunto Entre El Ministerio Público y Policía PDF

PROTOCOLOS DE
TRABAJO CONJUNTO ENTRE EL

MINISTERIO PBLICO Y POLICA
P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P 1
Protocolos de Trabajo Conjunto
entre Ministerio Pblico y Polica
(Aprobados por Decreto Supremo N 003-2014-JUS)
Dr. DANIEL AUGUSTO FIGALLO RIVADENEYRA

Ministro de Justicia y Derechos Humanos
Presidente de la Comisin Especial de Implementacin del CPP
Edicin al cuidado de la:

Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del CPP
Carlos Zoe Vsquez Ganoza
(Secretario Tcnico)
Equipo Responsable:
Edward Alberto Vega Rojas
Vicktor Muente Saldaa
Noelia Crdenas Flores
Lyceth Snchez Ponce
Reservados todos los derechos al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. No est permitida
la reproduccin total o parcial de este informe, ni su tratamiento informtico, ni la transmisin de
ninguna forma o por cualquier medio, ya sea electrnico, mecnico, por fotocopia, por registro u
otros mtodos, sin el permiso previo y por escrito del titular de Copyright.
La presente obra es de carcter gratuito y acepta canjes con publicaciones de temas jurdicos y de
ciencias sociales en general.
NOVIEMBRE 2014
COMISIN ESPECIAL DE IMPLEMENTACIN DEL CDIGO PROCESAL PENAL

SECRETARA TCNICA
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
Equipo Tcnico Interinstitucional responsable de la elaboracin de los
Protocolos de Actuacin Conjunta
Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del CPP

Dr. Carlos Antonio Bazo Ramrez Dr. Edward Alberto Vega Rojas Dr. Roberto Uceda Lpez
Poder Judicial
Dr. Jos Luis Lecaros Cornejo Dr. Giammpol Taboada Pilco Dr. Eric Escalante Crdenas
Dr. Oscar Ramrez Franco Lic. Alejandrina Luglio Mallima
Ministerio Pblico
Dr. Omar Tello Rosales Dra. Carla Aurora Len Aguilar Dr. Rafael Ernesto Vela Barba
Dr. Frank Almanza Altamirano Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado Dr. Marco A. Carrasco Campos
Dr. Marco A. Santa Cruz Urbina Dr. Erick David Rivera Ruiz Dr. Vctor Pastor Yaipen Zapata
Dr. David Daz Arroyo Lic. Csar Aliaga Azalde Dr. Jorge Adrin Zuiga Escalante
Ministerio del Interior

Gral. Cluber Aliaga Lodtmann Crnl. PNP. Ral Del Castillo Vidal Cmdte. PNP. Holger Obando Cristbal
Mayor PNP. Bladimir Blanco Angles
Direccin General de la Defensa Pblica y Acceso a la Justicia - MINJUS

Dr. Carlos Rodrguez Monzn Dr. Francisco Eduardo Vegas Palomino Dr. Wilberd Cold Espino Medrano
ndice
Protocolo General de Trabajo y Coordinacin
Preparatoria entre Ministerio Pblico y Polica 9
Protocolo de Control de Identidad Policial 21
Protocolo de Intervencin el Flagrancia y Garanta
de Derechos 33
Protocolo de Proteccin, Aislamiento,
Procesamiento y Cierre de la Escena del Delito 45
Protocolo de Registro Personal e Incautacin 57
Protocolo de Reconocimiento de Personas,
Fotografas y Cosas 67
Protocolo de Inspeccin Judicial y Reconstrucin 77
Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin
(Anexo) 88
8 P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
PROTOCOLO GENERAL DE
TRABAJO Y COORDINACIN
PREPARATORIA ENTRE MP Y PNP
Concepto
Son aquellas actividades preparatorias de trabajo y coordinacin conjunta entre el Ministerio Pblico y la
Polica Nacional, con miras a la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal y su posterior aplicacin.
Objetivo
Fortalecer y afianzar las relaciones de coordinacin y trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y Polica
Nacional, a fin de que las actividades investigativas y administrativas estn debidamente planificadas y
organizadas.
Base Legal
Cdigo Procesal Penal: Art. 65.1, 67.2, 69, 333.

Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 242-2007-MP-FN.
Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1735-2014-MP-FN.
Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin entre PNP y MP1.
Alcance
El presente protocolo incide en las actividades preparatorias de coordinacin entre Ministerio Pblico y Polica
Nacional, antes, durante y despus de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal.
1
Aprobado mediante Resolucin N 1700-2013-MP-FN del 14 de junio de 2013.
P rocedimiento
1 Definicin del mbito territorial, organizacional y funcional
Lima A. mbito territorial y competencial: Realizar 60 das

antes de la entrada en vigencia del CPP.
Mapear el Distrito Fiscal y verificar que DIRTEPOLs,
DIVPOL, Unidades Especializadas o Comisaras, tendrn
correspondencia de trabajo con cada Fiscala.
DISTRITO FISCAL
UNIDADES
FISCALIA DIRTEPOL COMISARIAS
ESPECIALIZADAS
A D1 UE3 C2 Elaborar un cuadro demostrativo del mapeo y delimitacin

de jurisdiccin y mbitos territoriales entre dependencias
B D2 UE4 C5
policiales y fiscalas, para seguidamente socializarlo a la
interna del Ministerio Pblico y Polica Nacional.
P rocedimiento
B. mbito organizacional y funcional: Realizar 45 das

Sostener reuniones entre fiscales y efectivos policiales, a
fin de conocer las nuevas estructuras organizacionales
del MP y PNP.
Elaborar organigramas que grafiquen las nuevas
estructuras organizacionales.
OFICRI DML
BALSTICA BIOLOGA
Identificar las unidades de pericia con que cuenta el Distrito

Fiscal (OFICRI y DML)
P rocedimiento
Mapear los nuevos procedimientos y funciones que se

llevarn a cabo bajo las nuevas estructuras organizacionales
y unidades de pericia.
Definir algunos criterios administrativos o procedimentales

de investigacin.
P rocedimiento
Organizar un evento de difusin y/o capacitacin dirigido

a fiscales y efectivos policiales sobre las nuevas directivas,
reglamentos, protocolos de investigacin, criterios
administrativos o procedimentales adoptados.
2 Coordinacin y colaboracin mutua
A. Actores claves y procedimientos de coordinacin:

Realizar 60 das antes de la entrada en vigencia del
CPP.
Designar Oficial coordinador en la PNP2. En cuanto al
Ministerio Pblico se tendr en cuenta lo dispuesto en
el Manual de Organizacin y Funciones del Despacho
Fiscal Penal Coorporativo3
2
Artculo 333 del Cdigo Procesal Penal.
3
Aprobado mediante Resolucin N 1735-2014-MP-FN del 09 de mayo de 2014.
P rocedimiento
Los coordinadores debern centralizar y documentar en

forma peridica la problemtica interinstitucional, a fin de
garantizar su atencin y solucin en forma oportuna.
MAYO JUNIO
Elaborar y socializar peridicamente el cronograma de

turnos, precisando el personal fiscal y policial designado.
P rocedimiento
Los coordinadores deben impulsar reuniones peridicas de trabajo entre policas y fiscales, a fin de consensuar
criterios en el trabajo conjunto (metodologa de delegaciones de investigacin, uso de actas, procedimientos
ante casos tipo, etc.)
ACTAS DILIGENCIAS
B. Actividades preparatorias de coordinacin: Realizar

45 das antes de la entrada en vigencia del CPP.
Detallar mediante una lista, los nombres completos
del personal del Ministerio Pblico y Polica Nacional
adscritos a las unidades o despachos de investigacin.
La relacin debe ir acompaada de nmeros telefnicos
y correos institucionales. Determinar das y horarios fijos
de labor del personal policial y fiscal, con la finalidad
de poder definir coordinaciones rpidas y fluidas con
personal conocido.
P rocedimiento
Establecer mecanismos de comunicacin entre Fiscal y

Polica ante una denuncia, diligencia, operativo, etc. (telfono,
correo electrnico, fax, etc).
Determinar la informacin que podr ser intercambiada entre

instituciones, a fin de optimizar los procesos investigatorios
(SGF, sistema de denuncias policiales, antecedentes policiales,
denuncias y otros registros de informacin).
P rocedimiento
3 Predictibilidad en labores investigativas y administrativas
Predictibilidad de labores conjuntas: Realizar 30 das

Definir en casos tipo y luego de comprobado el supuesto
hecho delictivo que diligencias urgentes se realizarn por
parte de la PNP y MP, que actas se levantarn, que reas de
pericia participarn, que objetos o evidencias se remitirn
para anlisis (DML y OFICRI) e incluso que requerimientos
interpondr el Fiscal ante el Juez de Investigacin
Preparatoria.
ENERO
Establecer una metodologa de trabajo en los turnos, en

el cual se precisen los medios de comunicacin a utilizar
(telfono, correo electrnico, etc.), establecer un cronograma
semanal o mensual donde se detallen los fiscales y policas
intervinientes, la forma de los turnos (por da, por horas o
semanales).
P rocedimiento
ACTA
Homogenizar el uso y redaccin de actas
CF
CARPETA Establecer una metodologa de delegacin de investigaciones
FISCAL
del Ministerio Pblico a la Polica, el cual permita compartir
las labores investigativas y evitar la congestin de casos en
dichas instituciones.
Despus de la entrada en vigencia del CPP, organizar reuniones

trimestrales para continuar definiendo y consensuando otros
criterios, a fin de fortalecer un mejor desarrollo y trabajo
conjunto frente a la investigacin del delito.
PROTOCOLO DE CONTROL DE
IDENTIDAD POLICIAL
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 21

Concepto
Esta diligencia de control consiste en el requerimiento de identificacin personal realizado por efectivos
policiales en la va pblica o en cualquier otro lugar donde se realice dicho requerimiento, cuando resulte
necesario para prevenir un delito u obtener informacin til para la averiguacin de un hecho punible. Para
tal efecto el efectivo policial podr realizar las comprobaciones pertinentes.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuacin policial con miras a efectuar controles de
identidad dentro del marco de los principios de necesidad, razonabilidad, proporcionalidad y respeto a la
persona humana.
Atribuciones y Funciones de la Polica
La Polica en el marco de sus funciones y atribuciones podr requerir a cualquier persona cuando el caso lo
amerite (principio de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad) su documento nacional de
identidad o documento identificatorio alternativo, as como realizar ciertas acciones destinadas a identificar
al requerido o a comprobar la exactitud del documento de identificacin.
Para tal efecto, la nueva Ley de la Polica Nacional (DL. 1148) establece en el inciso 1 y 5 del artculo 10,
que son funciones de la Polica: Garantizar, mantener y restablecer el orden interno y Prevenir, combatir,
investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales, incluyendo los que
se cometen en el transporte areo, martimo, fluvial y lacustre.
Por otro lado, el inciso 2 del artculo 11 prescribe que, son atribuciones de la Polica Nacional: Requerir la
presentacin de documentos de identidad personal cuando las circunstancias lo amerite; dispositivo legal
que se encuentra en armona con lo estipulado en el artculo 205 del Cdigo Procesal Penal.

Base Legal
Constitucin Poltica del Per: Art. 2.24.b
Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 9.5, Art. 10.2, Art. 10.5, Art. 11.1, Art. 11.2
Directiva N 03-02-2007-PNP/CANRPP
Resolucin N 029-2005-MP-FN Directiva para el Desempeo Funcional de los fiscales en la aplicacin de
los artculo 205 al 210 del Cdigo Procesal Penal
Cdigo Procesal Penal: Art. 205
STC: Exp. 2854-2010-PHC/TC
Alcance
El presente protocolo se focaliza en el procedimiento de control de identidad policial, as como en los dems
procedimientos efectuados por la Polica Nacional fuera o dentro de las dependencias policiales en el marco
de las intervenciones realizadas para la preservacin del orden interno y prevencin del delito, as como
para la bsqueda y acopio de informacin o elementos tiles para la investigacin.
24 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

P rocedimiento
1 En el lugar de la intervencin
El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial,

requerir a cualquier persona su documento nacional de
identidad y podr realizar las comprobaciones pertinentes
en el lugar donde se encuentre, cuando considere que
resulta necesario para prevenir un delito u obtener
informacin til para la averiguacin de un hecho punible.
El requerido deber exhibir su documento nacional de

identidad u otro documento de identificacin idneo
otorgado por funcionario pblico. En casos de extranjeros,
se deber exhibir carnet de extranjera o pasaporte.
El efectivo policial deber otorgar al requerido en el lugar

de la intervencin el tiempo necesario o facilidades del caso
para encontrar su documento de identidad y exhibirlo.
El requerido podr exigir al efectivo policial su identificacin

y le precise la dependencia a la cual se encuentra asignado.

P rocedimiento
Si el requerido acredita su identificacin, el efectivo policial

le devolver el o los documentos y autorizar su alejamiento
del lugar, procediendo conforme a sus reglamentos internos.
Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar

vinculado a la comisin de un hecho delictuoso (est
identificado o no), el efectivo policial podr registrar sus
vestimentas, equipaje o vehculo, para lo cual levantar el
acta respectiva si resulta positiva la diligencia, indicando lo
encontrado y dando cuenta al Fiscal.
Si en caso el requerido no exhiba documentacin alguna o el

documento presentado genere dudas sobre su autenticidad
o correspondencia de la identidad, segn la gravedad
del hecho investigado o mbito de la operacin policial
practicada deber conducirlo a la dependencia policial ms
cercana para fines exclusivos de identificacin.

P rocedimiento
2 En la dependencia policial
El efectivo policial interviniente deber elaborar el acta

respectiva, precisando el nombre del retenido, motivo,
lugar, hora de inicio y final de la intervencin, as como
las diligencias de identificacin efectuadas.
El efectivo policial deber registrar la diligencia en el Libro

de Registro de Control de Identidad Policial, precisando
los datos del retenido y de la diligencia (intervenido,
lugar, interviniente, motivos, duracin de la intervencin,
diligencias de identi-ficacin, y de ser el caso las diligencias
de investigacin).
El retenido no podr ser ingresado a una celda o calabozo.

No podr ser mantenido en contacto con otras personas
detenidas.

P rocedimiento
La retencin en la dependencia policial no exceder de

cuatro horas, luego de las cuales se le permitir al retenido
retirarse.
El efectivo policial, dentro de la dependencia, deber otorgar

al retenido nuevamente las facilidades para acreditar su
identidad o para comunicar a su familia o persona que
indique sobre su retencin.
Si en la dependencia policial, el retenido fuere identificado

antes del vencimiento de las cuatro horas, se le deber
permitir su retiro.

P rocedimiento
La polica para fines de identificacin podr tomar las

generales de ley, fotografas, huellas dactilares, peso,
mediciones o medidas semejantes, incluso en contra de
su voluntad, en cuyo caso se requerir orden del Fiscal.
?
Si en caso transcurren las cuatro horas, y se agotaren las
diligencias sin lograr la identificacin del retenido, el efectivo
policial deber permitir su retiro de la dependencia policial.
Si el efectivo policial constata que el retenido registra

alguna requisitoria pendiente, lo pondr a disposicin de la
Oficina de Requisitorias de la PNP mediante el documento
respectivo, sin perjuicio de comunicar tal situacin al Fiscal.

P rocedimiento
Si el retenido se identifica con documento de identidad
(DNI o documentos alternativos) falso o adulterado se
adoptar el procedimiento que se utiliza para los casos de
flagrancia delictiva. Se proceder de igual manera, en caso
el intervenido usurpando nombre o calidad se identifica con
documento de otra persona.
En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial

deber realizar inmediatamente las coordinaciones con las
instituciones correspondientes (Consulados, Embajadas,
Migraciones, etc.) a fin de agotar su identificacin.
CONST.
En todos los casos, el efectivo policial deber elaborar

una constancia de buen trato, donde deber consignarse
tambin la acreditacin del retiro de la dependencia policial.

P rocedimiento
El cmputo de las cuatro horas de retencin, deber realizarse a partir de la intervencin realizada en el lugar
donde se efecto el requerimiento de identificacin.

PROTOCOLO DE
INTERVENCIN EN FLAGRANCIA
Y GARANTA DE DERECHOS
US
US$
$
PROTOCOLO DE INTER VENCIN EN FLAGRANCIA Y GARANTA DE DERECHOS 33

Concepto
Flagrancia Delictiva.- El artculo 2594 del Cdigo Procesal Penal conceptualiza dicha figura jurdica y establece
los siguientes supuestos especficos de flagrancia delictiva:
La Polica Nacional del Per detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe
flagrancia cuando:
1. El agente es descubierto en la realizacin del hecho punible.
2. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3. El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente despus de la perpetracin del hecho
punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual,
dispositivos o equipos con cuya tecnologa se haya registrado su imagen, y es encontrado dentro de las
veinticuatro (24) horas de producido el hecho punible.
4. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas despus de la perpetracin del delito con
efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con seales
en s mismo o en su vestido que indiquen su probable autora o participacin en el hecho delictuoso.
Derecho de Defensa.- Es un derecho fundamental y una garanta de todo proceso penal, mediante la cual
una persona ejerce y puede hacer valer toda una serie de actividades o derechos que le permitan satisfacer
sus expectativas dentro de un proceso penal.
Objetivo
Fortalecer la actuacin policial durante la detencin en flagrancia delictiva, con estricto respeto del derecho
de defensa.
Atribuciones de la Polica
De conformidad con el inciso 1 del artculo 11 de la Ley de la Polica Nacional del Per, son atribuciones de
la Polica Nacional, Intervenir cuando el ejercicio de la funcin policial as lo requiera ().
4
De conformidad con el artculo 2 de la Ley N 29372, publicada el 09 junio de 2009, que incorpora el inciso 6 a las Disposiciones Finales del
Cdigo Procesal Penal de 2004, el artculo 259 entran en vigencia en todo el pas el 1 de julio de 2009.

Base Legal
Constitucin Poltica: Art. 2.24.f, 139.14
Cdigo Procesal Penal: Art. IX Ttulo Preliminar, 61.2, 67.1, 68.1.h, 71.f, 71.2.a, 84.8, 210.1, 259, 263, 264.1
Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 11.1
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir por la Polica Nacional del Per en el marco de las intervenciones
realizadas en flagrancia delictiva, as como los procedimientos especficos que deben realizarse durante la
investigacin luego de producida tal intervencin.
36 PROTOCOLO DE INTER VENCIN EN FLAGRANCIA Y GARANTA DE DERECHOS

P rocedimiento
1 Intervencin en el lugar de los hechos
Cuando el efectivo policial advierta a travs de sus sentidos

que est ante un hecho que configura flagrancia delictiva,
proceder a la detencin de la o las personas que se
encontraren en el lugar.
Realizar el registro personal del detenido e incautar

las especies relacionadas con el delito, iniciando el
Procedimiento de Cadena de Custodia5.
Comunicar al detenido el motivo de su detencin e

informarle sus siguientes derechos:
Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso
de detencin, a que se le exprese la causa o motivo
de dicha medida, entregndole la orden de detencin
girada en su contra, cuando corresponda.
5
Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes Incautados, aprobado por Resolucin
N 729-2006-MP-FN.

P rocedimiento
Designar a la persona o institucin a la que debe

comunicarse su detencin y que dicha comunicacin se
haga en forma inmediata.
Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por

un Abogado Defensor.
Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su

Abogado Defensor est presente en su declaracin y en
todas las diligencias en que se requiere su presencia.
Que no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren
su libre voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada
ni permitida por Ley

P rocedimiento
Ser examinado por un mdico legista o en su defecto

por otro profesional de la salud, cuando su estado de
salud as lo requiera.
ACTA
El cumplimiento de lo prescrito anteriormente (derechos)

deber constar el acta.
Cuando el imputado considere que durante esta C.D.G.

intervencin no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son respetados, o
que es objeto de medida limitativa de derechos indebidas TUTELA
o de requerimientos ilegales, puede acudir en va de tutela

al juez de investigacin preparatoria para que subsane la
omisin o dicte las medidas de correccin o de proteccin
que correspondan.

P rocedimiento
El efectivo policial deber comunicar en forma inmediata la

detencin al Fiscal que corresponda. Tambin informar al
Juez de la Investigacin y Preparatoria tratndose de delitos
de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas.
Las actas se debern levantar en el lugar de los hechos;

excepcionalmente se elaborarn o continuarn su
elaboracin en la dependencia policial, dejando constancia
de las razones que conllevaron a stos dos supuestos.

P rocedimiento
2 Actos en la dependencia policial
El efectivo policial deber poner a los detenidos a

disposicin de la Comisara del sector y/o Unidad
Especializada, conjuntamente con las respectivas actas
levantadas y evidencias.
ACTAS
El responsable de la Comisara o Unidad Especializada
deber verificar la conformidad de las actas y evidencias
puestas a disposicin.
En caso de no haberse comunicado la detencin al Fiscal

de Turno por motivos razonables, el efectivo policial de
la Comisara o Unidad Especializada competente deber
hacerlo en forma inmediata.

P rocedimiento
El efectivo policial responsable del detenido deber

notificar su detencin indicando lugar, fecha y hora de la
detencin en flagrancia, asimismo facilitar todos los medios
que disponga para que el detenido pueda comunicar su
situacin a persona o institucin que designe.
Inmediatamente, se debe registrar la detencin en el cuaderno

de detenidos en la Comisara o Unidad, consignando el lugar,
fecha y hora de la detencin en flagrancia delictiva.
El Fiscal y el efectivo policial debern permitir que el detenido

se entreviste con su abogado defensor, una vez constituido
en la dependencia policial, en forma inmediata (artculo 84
inciso 8).

P rocedimiento
El Fiscal y el efectivo policial debern permitir al abogado CF

CARPETA
FISCAL
defensor del detenido acceder a toda la informacin y
documentacin que sea necesaria para la preparacin de
su defensa.
El Fiscal y el efectivo policial solo podrn tomar la declaracin

del detenido cuando est presente su abogado defensor
(art. 71. Inciso d).

PROTOCOLO DE PROTECCIN,
AISLAMIENTO, PROCESAMIENTO Y
CIERRE DE LA ESCENA DE DELITO
P R OTO CO LO D E PR OTE CC I N , AI SL AMI E N TO, PR OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L D ELITO 45

Concepto
Es todo espacio fsico y zonas adyacentes donde se ha perpetrado o se ha dejado rastros de uno o ms
hechos punibles, y donde se hallan elementos materiales, indicios y evidencia fsica relacionada con el hecho
a investigar. Asimismo, la escena del delito es considerada como la fuente de informacin por excelencia, pues
a travs de sta se podrn efectuar toda una serie de actividades investigativas con miras a la reconstruccin
o esclarecimiento de los hechos acaecidos.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuacin policial y fiscal, para garantizar una adecuada
proteccin, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del delito e incrementar de manera potencial las
probabilidades del esclarecimiento del hecho delictuoso, evitando as, errores que dificulten la investigacin
y que determinen negativamente el caso.
Atribuciones y funciones de la Polica y el Ministerio Pblico
De conformidad con el inciso 6, Artculo 10 del Decreto Legislativo N 1148, Ley de la Polica Nacional
del Per, es funcin de la Polica: Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios, evidencias y
elementos probatorios relacionados con la prevencin e investigacin del delito, ponindolos oportunamente
a disposicin de la autoridad competente.
Por otro lado, el inciso 2 del artculo 60 del Cdigo Procesal Penal, establece que El Fiscal conduce desde
su inicio la investigacin del delito, y de manera concordante el inciso 2 del artculo 65 prescribe que El
Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar -si correspondiere- las primeras Diligencias Preliminares o
dispondr que las realice la Polica Nacional.

Base Legal
Constitucin Poltica del Per: Art. 159.4, Art. 166 ltimo prrafo.
Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 10.6
Cdigo Procesal Penal: Art. 60.2, 65.2, 68.1.b, 68.1.d, 68.1.g
Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin.
Manual Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte
violenta y sospechosa de criminalidad.
Manual de Procedimientos Operativos Policiales para la investigacin.
Alcance
Segn el principio de Locard, toda persona que tiene contacto con la escena de un hecho delictivo,
intercambiar restos de su propio organismo con restos del lugar o existentes en el mismo; restos que se
llevar y que pueden desaparecer de la esfera del investigador o le inducirn a confusin en las hiptesis o
conclusiones de sus investigaciones2.
En ese sentido, el presente protocolo establece un conjunto de procedimientos destinados a generar

actividades predecibles en cuanto a la proteccin, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del
delito en el marco de las actuaciones urgentes de investigacin realizadas por el Polica y Fiscal.
6
http://espam.malaga.eu/catalogo/BOLETINES/ARTICULOS/ARTICULO.PDF
48 P R OTO COLO D E P R OT E CCI N , A IS LAM IE N TO, P R OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L DE L I TO

P rocedimiento
1 Fase de conocimiento y verificacin
El efectivo policial que toma conocimiento de un hecho

delictivo (notitia criminis), deber anotar la hora de la
comunicacin del mismo, el medio por el cual la recibe,
la identificacin del informante o denunciante, as como
toda informacin que sea necesaria. Asimismo, brindar
al denunciante o informante las instrucciones que
correspondan, a fin de garantizar la preservacin de la
escena (en caso la notitia criminis sea va telefnica).
El efectivo policial deber apersonarse con rapidez a la

escena del delito, anotando la hora de llegada a la misma.

P rocedimiento
Una vez verificado el hecho delictivo, inmediatamente se

deber comunicar por la va ms rpida al Fiscal de turno
para su respectivo apersonamiento a la escena del delito,
para tal efecto dicha comunicacin deber comprender la
mayor informacin posible, sin perjuicio de anotar la hora
de la llamada y el nombre del Fiscal.
El efectivo policial deber comunicar al pesquisa y a los peritos

de OFICRI, a fin de que stos se apersonen inmediatamente
a la escena.
El Fiscal proceder a comunicar a los especialistas (medicina,

biologa forense, antropologa forense, etc.) de la Divisin
Mdico Legal que se requiera en la escena.

P rocedimiento
2 Fase operativa
C ON
-
El primer efectivo policial que llega a la escena y luego
ITO
ZUR
DEL
E RA
DEL
de verificar la existencia o no de vctimas para su auxilio
ECS
ENA
N
ESC
ED A
correspondiente, proceder a su proteccin y aislamiento
- OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON
ZAR
ED L
CRU
OTIL
garantizando su intangibilidad.
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-
O
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URC
DEL
RAZ
DEL
CSE
Utilizar cualquier mecanismo idneo para su demarcacin
ENA
ANE
ESC
LED
o acordonamiento (cinta plstica, cordeles, etc.), definiendo
ZAR
ILED
CRU
- OT
adecuadamente sus lmites y estableciendo las vas de
- NO
NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO -
C ON
ITO
R
DEL
entrada y salida de la escena aislada. De ser el caso se podr
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DEL
SE R
ENA
establecer doble permetro.
NEC
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CRU
OTIL
NO
ON -
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ELIT
URC
EL D
RAZ
NA D
CSE
ANE
SCE
AR E
LED
Z
ILED
CRU
- OT
NO
Anotar inmediatamente la identidad de las personas que
se hubieren encontrado en el lugar, los elementos que
hayan tocado o desplazado, los vehculos, as como otras
circunstancias exgenas que condicionan la escena (lluvia,
excesivo calor, granizo, fuego, alumbrado pblico, etc.).

C ON
ZU R
P rocedimiento
E RA
EC S
N
ED A
ED L
OTIL
N-
TO -
RC O
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AZU
DEL
SE R
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Z
CRU
ILED
NO
- OT
O-
ELIT
C ON
Perennizar la escena del delito (mediante tomas fotogrficas,
EL D
ZUR
D
NA
RA
grabacin audiovisual, dibujo, croquis, etc.), sin tocar ni
SCE
ON
CSE
E
AR
URC
ANE
RUZ
modificar la ubicacin de los elementos materiales y
LED
C
RAZ
NO
ILED
O-
evidencia fsica que se hallare en la escena. (Ejm.: en caso de
CSE
ELIT
- OT
EL D
ANE
C ON
homicidio evitar mover el cadver de su posicin original).
D
NA
LED
ZUR
SCE
RA
E
ILED
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C
NO
CRU
ED L
- NO
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ITO
N-
DEL
RC O
DEL
Tomar las previsiones del caso ante posibles circunstancias
AZU
ENA
que puedan degenerar o contaminar la escena (lluvia,

SE R
ESC
NEC
ZAR
granizo, fuego, gasolina, calor, etc.). En todo momento podr

CRU
ED A
- NO
solicitar el apoyo policial inmediato.

ED L
ITO
OTIL
DEL
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DEL
URC
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- NO
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ITO
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E AR
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DE
Tratndose de lugares cerrados, proteger los accesos, como

NO
DEL
O-
IT
O-
ELIT
puertas, ventanas, forados, para impedir el paso de personas

NO
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R
no autorizadas.
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- ES ESC
AR
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DE
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NO
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- NO
DEL
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DE
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AR
ESC

P rocedimiento
Se debe tomar nota de cualquier informacin preliminar

proporcionada por testigos potenciales.
Determinar mediante la informacin preliminar recabada,
si existen escenas del delito adyacentes, a fin de proceder
a su proteccin.
En caso de existir un sospechoso, tomar control de

dicha persona, tomando las medidas de seguridad
correspondiente, a fin de evitar su fuga.
C ON
ZUR
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DELIT
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CSE
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CRUZ
LED
NO
ILED
O-
DELIT
- OT
Una vez llegado a la escena el pesquisa, peritos o el A C TA
DEL
C ON
NA
ZUR
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E RA
AR
Fiscal, el efectivo policial entregar la escena con el acta
CRUZ
S
NEC
NO
A
LED
O-
DELIT
ILED
correspondiente.
- OT
DEL
NA
ESCE
AR
CRUZ
NO

P rocedimiento
3 Procesamiento y cierre de la escena

C ON
ZURRA
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LED
ILED
- OT
TO -
C ON
DELI
ZUR
DEL
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ENA
CSE
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ANE
El pesquisa o jefe del equipo de criminalstica (peritos)
ZAR
LED
CRU
ILED
NO
decidir el correcto ingreso a la escena y establecer la va de
- OT
TO -
DELI
C ON
acceso utilizando el mtodo de abordaje adecuado segn

DEL
ZUR
ENA
A
el tipo de escena, naturaleza del lugar y delito investigado.

SE R
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NEC
ZAR
CRU
ED A
NO
ED L
TO -
Para la bsqueda de indicios se emplear el mtodo ms

OTIL
DELI
ON -
DEL
apropiado, para lo cual, se deber tener en cuenta las

URC
ENA
ESC
RAZ
caractersticas de la escena.
ZAR
CSE
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NO
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C ON
Ubicado el o los indicios se proceder a su fijacin y

DEL
ZUR
ENA
E RA
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perennizacin correspondiente.
ECS
ZAR
D AN
CRU
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NO
2 PER
ITO
Se podrn levantar nuevamente croquis o planos, segn sea
-
E
ITO
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1
DEL
el caso.
ON -
DEL
ENA
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P rocedimiento
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C ON
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ITO
DEL
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DEL
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D LE
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- NO
N-O
ITO
El recojo de los indicios lo realizar el perito de la
DEL
RC O
DEL
AZU
especialidad. En zonas donde no se contare con peritos lo
ENA
R
ESC
CSE
ZAR
efectuar el pesquisa.
ANE
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ITO
- NO
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D
TILE
El embalaje y rotulado de indicios se efectuar teniendo
ITO
DEL
xx xxxxxx xxx x
xxxx xx xxxxxx
N-O
xx xxxx
DEL
en cuenta la naturaleza de los mismos, respetando los
RC O
ENA
AZU
ESC
principios de la cadena de custodia.
ZAR
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CRU
ANE
- NO
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ITO
ILED
DEL
DEL
- OT
ENA
ESC
ZAR
CRU
NO
El fiscal o pesquisa, segn corresponda, dispondrn el
traslado de los indicios o evidencia fsica, para tal efecto xx xxxxxx xxx x
xxxx xx xxxxxx
xx xxxx
dejarn constancia del mismo.
La escena deber ser agotada en su abordaje e investigacin,

seguidamente, el pesquisa o el fiscal dejar constancia en
el acta el cierre de la escena.
Excepcionalmente el Fiscal podr disponer el cierre
temporal de la escena por tiempo razonable, cuando se
considere necesario.

PROTOCOLO DE
REGISTRO PERSONAL
E INCAUTACIN
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I N 57
Concepto
Registro de personas.- Es aquella injerencia en el mbito ntimo de una persona, con el propsito de buscar,
hallar efectos o elementos vinculados al delito, sin que ello implique el examen del cuerpo.
Incautacin.- Es aquella intervencin fsica, aprehensin o toma de posesin sobre bienes o derechos, que
se presumen, constituyen objeto, cuerpo, instrumentos, efectos o ganancias del delito.
Objetivo
Fortalecer la actuacin policial durante el registro e incautacin en el proceso de bsqueda de pruebas,

actividades de prevencin e intervenciones en flagrancia delictiva.
Atribuciones y funciones de la Polica y el Ministerio Pblico
De conformidad con el inciso 3 del artculo 11 de la Ley de la Polica Nacional del Per, son atribuciones
de la Polica Nacional: Realizar registros de personas e inspecciones de domicilios, instalaciones, naves,
motonaves, aeronaves y otros vehculos y objetos, de acuerdo a la Constitucin y la Ley. En concordancia
con dicho dispositivo legal el literal c), inciso 1 del artculo 68 del Cdigo Procesal Penal, prescribe que la
Polica podr Practicar el registro de las personas ().
Del mismo modo, el Cdigo Procesal Penal en su inciso 3 del artculo 203, deja entrever la atribucin
que tiene la Polica o el Fiscal ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y con estrictos fines de
investigacin de restringir derechos fundamentales, en los cuales se puede identificar a la incautacin como
una de esas restricciones.
Base Legal
Ley de la PNP (DL 1148): Art. 11.3

Cdigo Procesal Penal: Art. 68.1.c, 71, 203.3, 208, 209, 210 y 218.2
Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-116: Incautacin.
Alcance
El presente protocolo tiene como alcance, la actuacin policial de registro de personas e incautacin durante
las intervenciones realizadas en bsqueda de pruebas, en actividades de prevencin y en las intervenciones
en flagrancia delictiva.
60 P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I N
P rocedimiento
1 Registro personal como consecuencia de bsqueda de pruebas
(investigatorio) y controles preventivos.
El efectivo policial en el mbito de bsqueda de pruebas

y controles preventivos, cuando considere que la o las
personas ocultan en su cuerpo o mbito personal bienes
relacionados con el delito, solicitar a la persona a que
exhiba y entregue el bien buscado.
Si el bien es entregado no se procede al registro, salvo

que el efectivo policial considere til para completar su
investigacin.
Antes de iniciar el registro se expresar al intervenido las

razones de su ejecucin, y se le indicar del derecho que
tiene de hacerse asistir en ese acto por una persona de su
confianza, siempre que sta se pueda ubicar rpidamente
y sea mayor de edad.
P rocedimiento
El registro se efectuar respetando la dignidad y, dentro de

los lmites posibles, el pudor de la persona. Corresponder
realizarlo a una persona del mismo sexo del intervenido, salvo
que ello importe demora en perjuicio de la investigacin.
Se registrarn las vestimentas del intervenido, as como

tambin el equipaje o bultos que portare y el vehculo
utilizado, siempre que existan indicios que permitan estimar
que all oculta objetos relacionados con la investigacin.
Una vez registrado y producto de ese registro existe evidencia

de la comisin de un hecho delictivo, se comunicar de
inmediato al fiscal, sin perjuicio de proceder a la incautacin
respectiva.
P rocedimiento
Se proceder a informar al detenido la causa, el motivo de

su detencin y el delito que se le atribuye.
Se informar tambin los derechos establecidos en el

artculo 71 del CPP:
Designar a la persona o institucin a la que debe
comunicarse su detencin y que dicha comunicacin se
haga en forma inmediata.
Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por un

Abogado Defensor y en caso no pueda pagarlo el Estado
le proporcionara uno de manera gratuita. Abstenerse de
declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor
est presente en su declaracin y en todas las diligencias
en que se requiere su presencia.
En caso estuviese presente el abogado defensor del
requisado, su labor se limita a ver que se garanticen los
derechos de su representado y observar que la diligencia
se lleve a cabo dentro de los parmetros legales, siendo
esto tarea tambin del fiscal.
P rocedimiento
Que no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren
su libre voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada
ni permitida por Ley.
En los casos que corresponda, se solicitar el apoyo del

OFI CRI
personal especializado de la Unidad de Criminalstica para
realizar dichos registros.
Si del registro personal se presume que la persona lleva

dentro de su cuerpo elementos o indicios de prueba
(ejemplo: capsulas de droga) o se pueda extraer del mismo
elementos que establezcan hechos significativos para la
investigacin, el efectivo policial deber dar cuenta al
Fiscal, a fin de que ste ltimo solicite el requerimiento
correspondiente ante el Juez competente.
P rocedimiento
Excepcionalmente se proceder a realizar el examen corporal

respectivo, sin necesidad de autorizacin judicial, siempre
y cuando el intervenido voluntariamente autorice dicha
intervencin. Esta autorizacin debe quedar expresamente
en acta.
2 Registro personal como consecuencia de Intervencin en

Flagrancia Delictiva
El personal policial en casos de registros personales en

flagrancia delictiva podr adecuar los procedimientos
descritos anteriormente en funcin de las circunstancias
que se presenten.
P rocedimiento
El efectivo policial proceder a la Incautacin de los objetos,

herramientas y bienes relacionados con el delito, iniciando
el procedimiento de Cadena de Custodia.
C.D.G.
La incautacin (), requiere de la decisin confirmatoria del
REQUER. Juez de la Investigacin Preparatoria, para tal efecto el Fiscal
deber requerir la confirmatoria judicial correspondiente.
PROTOCOLO DE
RECONOCIMIENTO DE PERSONAS,
FOTOGRAFAS Y COSAS
1 2 3 4 5
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFAS Y COSAS 67

Concepto
El reconocimiento es una diligencia que permite identificar a una persona por sus rasgos propios, voz,
fisonoma, movimientos, etc., mediante acto fsico, video o fotografa, otorgando elementos para el desarrollo
de una lnea investigativa determinada.
Dicha diligencia tambin permite reconocer cosas, voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de percepcin
sensorial.
Objetivo
Fortalecer la actuacin policial y fiscal respecto a la realizacin de la diligencia de reconocimiento de personas,
fotografas y cosas.
Atribuciones del Ministerio Pblico y Poder Judicial

El Fiscal o Juez en el marco de sus atribuciones podrn disponer o realizar la diligencia de reconocimiento
de personas cuando el caso lo amerite (principio de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad),
con la finalidad de individualizar a una o varias personas. En este sentido nuestra norma procesal prescribe:
Cuando fuera necesario la individualizacin de una persona, se ordenar el reconocimiento.... Dicha diligencia
se efectuar con el apoyo operativo de la Polica.
Base Legal
Constitucin Poltica del Per: Art. 139.1, 139.3, 159.4
Cdigo Procesal Penal: Art. 189, 190, 191
Alcance
Todas las actuaciones relacionadas con el reconocimiento de personas, fotografas, cosas, voces, sonidos y
todo aquello que pueda ser objeto de percepcin sensorial.

P rocedimiento
1 Reconocimiento de personas
El reconocimiento deber efectuarse con la mayor proximidad

temporal a los hechos.
La persona que va a efectuar el reconocimiento, previamente
deber describir en sus declaraciones a la(s) persona
aludida(s), indicando los rasgos fsicos de la persona, su edad
aproximada, sexo, caractersticas personales, estatura, color
de piel, color de cabello, seas particulares, seales o tatuajes
en el cuerpo, etc. Las descripciones que se efecten debern
detallarse en el acta de reconocimiento.
El efectivo policial o el Fiscal deber indicar a la persona que

reconocer, que se le pondr a la vista una determinada
cantidad de personas para que pueda reconocer entre ellos
al supuesto autor, partcipe u otra persona relacionada con
los hechos delictivos. Asimismo se garantizar al que va a
reconocer no ser visto por el grupo de personas.
En todo momento el efectivo policial o Fiscal instruir al que
va a reconocer de la importancia del posible reconocimiento
que efecte y de ser necesario se le informar sobre la
posibilidad de brindarle asistencia y proteccin, a travs de
la UDAVIT.
70 PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFAS Y COSAS

P rocedimiento
1 2 3 4 5
No se podr inducir o persuadir a la persona que efectuar

el reconocimiento. En la diligencia solo podrn participar
los funcionarios y personas estrictamente vinculadas con
la investigacin.
1 2 3 4 5
El grupo de personas seleccionadas para ser puestas a la
vista junto a la persona a ser reconocida, en la medida de
lo posible debern tener aspecto exterior semejante a sta
ltima, asignndoles nmeros visibles y correlativos.
1 2 3 4 5
Se le preguntar al que efectuar el reconocimiento,

si entre ellas se encuentra la persona a la que refiri
en sus declaraciones o en su descripcin. Si contesta
afirmativamente se le requerir para qu indique el nmero
asignado a la persona que reconoce.

P rocedimiento
2 Reconocimiento por fotografas u otros registros
Cuando no sea posible la concurrencia o presencia fsica de la

persona que va a ser reconocida se podr utilizar fotografas
u otros registros, aplicando anlogamente lo regulado para
el reconocimiento de personas.
La presentacin de fotografas tambin deber efectuarse

en rueda, no debindose repetir fotografas para persuadir
la identificacin.

P rocedimiento
El reconocimiento por fotografas no impide que posteriormente se pueda realizar la diligencia de
reconocimiento en forma personal.
En caso de otros registros, en la medida de lo posible se aplicarn los procedimientos antes establecidos.
1 2 3 4 5
3 Reconocimiento de cosas
Para la realizacin de esta diligencia se requiere que

previamente la persona que efectuar el reconocimiento
describa las caractersticas de las cosas, muebles u objetos
que va a reconocer.

P rocedimiento
4 Otros reconocimientos
Cuando se deba reconocer voces, sonidos y cuanto pueda

ser objeto de percepcin sensorial, se observarn en lo
aplicable, los procedimientos antes previstos.
La persona que va a efectuar el reconocimiento,
previamente deber describir en sus declaraciones las
circunstancias en que pudo escuchar la voz o sonido.
5 Multiplicidad de reconocimientos
Si una persona debe reconocer a varias, el reconocimiento

1 2 3 4 5 6 7 8
de todas podr efectuarse en un solo acto, siempre que
no perjudique el fin de esclarecimiento o el derecho de
defensa. De configurarse cualquiera de stos dos ltimos
supuestos, se podr realizar una diligencia por cada persona
a reconocer. Sea una u otra modalidad, se podr elaborar
una sola acta, precisando en la misma los momentos de
cada diligencia o reconocimiento.

P rocedimiento
Cuando varias personas deban reconocer a una sola, el Polica o el Fiscal garantizar que cada reconocimiento
se practique por separado y que las personas que efectuarn el reconocimiento no se comuniquen entre s.
Cada reconocimiento constar en actas distintas.
An cuando el resultado de la diligencia sea negativa, se tendr que elaborar el acta respectiva.
1 2 3 4 5
6 Presencia en la diligencia del Defensor o Juez
1 2 3 4 5
Durante la investigacin preparatoria deber presenciar el

acto el defensor del imputado o, en su defecto el Juez de
Investigacin Preparatoria, en cuyo caso se considerar la
diligencia un acto de prueba anticipada.

PROTOCOLO DE
INSPECCIN JUDICIAL
Y RECONSTRUCCIN

Concepto
La Inspeccin Judicial.- Consiste en examinar el estado de las personas, lugares, rastros y otros efectos que
fueran de utilidad para la averiguacin del hecho o la individualizacin de sus partcipes. La inspeccin debe
practicarse a la brevedad posible para que no desaparezca las huellas del delito. Esta diligencia es ordenada
por el Juez o dispuesta por el Fiscal durante la investigacin preparatoria.
La diligencia de Inspeccin Judicial permite la percepcin inmediata del lugar donde ocurri el delito, de
la persona o de las cosas, o situaciones de hecho que constituyen objeto de prueba en un proceso, con
la finalidad de adquirir un mayor conocimiento de tales aspectos lo cual abonar favorablemente en el
esclarecimiento del hecho investigado.
Reconstruccin de los Hechos.- Es el medio de prueba cuya finalidad es reproducir o reconstruir de manera
artificial el delito o parte del mismo, por ello es que se realiza en forma dinmica en base a las versiones
que han aportado los imputados, agraviados y testigos. El propsito de la diligencia de Reconstruccin est
en determinar si el hecho se llev a cabo y en qu forma se habra realizado.
Objetivo
Fortalecer la actuacin de los operadores de justicia (fiscal, juez y polica) en cuanto a la realizacin de las
diligencias de Inspeccin Judicial y de Reconstruccin, de forma tal que se eleven sus niveles de eficacia y
eficiencia.

Las diligencias de Inspeccin Judicial y Reconstruccin de los Hechos son ordenadas por el Juez, o por el
Fiscal durante la investigacin preparatoria conforme lo establece el Art. 192 del Cdigo Procesal Penal.
Dichas diligencias se llevarn a cabo con el apoyo operativo de la Polica.

Sobre el particular, nuestro ordenamiento legal seala:
1.- Las diligencias de inspeccin judicial y reconstruccin son ordenadas por el Juez, o por el Fiscal durante
la investigacin preparatoria.
2.- La inspeccin tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito haya dejado
en los lugares y cosas o en las personas.
3.- La reconstruccin del hecho tiene por finalidad verificar si el delito se efectu, o pudo acontecer, de
acuerdo con las declaraciones y dems pruebas actuadas. No se obligara al imputado a intervenir en el
acto, que deber practicarse con mayor reserva posible.
Base Legal
Constitucin Poltica: Art. 139 Inc. 1 y 3; 159 Inc. 1).
Cdigo Procesal Penal: Art. 192 193 y 194.
Ley Orgnica del Ministerio Pblico: Art. 14.
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal Provincial o del Juez encargado de la investigacin,
as como los procedimientos especficos que debe realizarse durante la diligencia programada, a fin de que
tenga una percepcin inmediata y verificar in situ si el delito se efectu o pudo acontecer, con el fin de
ilustrar de mejor manera al Juzgador y a las partes de los hechos vertidos.

P rocedimiento
1 Inspeccin Judicial
La diligencia de Inspeccin Judicial es ordenada por el Juez,

o el Fiscal durante la investigacin preparatoria, debiendo
ser programada y realizada en cuanto al tiempo, modo y
ORDEN ORDEN
forma, de acuerdo a la naturaleza del hecho investigado y
las circunstancias en que ocurri, a fin de que la inspeccin
se efecte de manera minuciosa, comprendiendo la escena
de los hechos y todo lo que pueda constituir prueba
material del delito. Dicha diligencia deber llevarse a cabo
con las garantas de ley, contando de preferencia con la
participacin de testigos y peritos.
En el marco de esta diligencia, se tendr en cuenta lo

siguiente:
Inspeccin de cosas: A travs de esta diligencia el Fiscal o
Juez usando su percepcin directa, observa y aprehende
la existencia, el estado, la composicin y las condiciones
de una cosa.

P rocedimiento
Inspeccin de lugares: Sirve para adquirir e introducir en el proceso el reconocimiento efectivo y real de un
determinado lugar. El Fiscal o Juez aplicando la percepcin directa adquiere el conocimiento de ciertos lugares de
inters que servir para la investigacin. Aqu se permitir el reconocimiento de huellas, vestigios y tomar nota de
cualquier otro dato en el lugar de los hechos, as como examinar las cosas que sirvieron para la comisin del hecho.
En la diligencia de Inspeccin Judicial se conceder la oportunidad de participar a los sujetos procesales

que se encuentren presentes o a sus defensores, a fin de que puedan dejar constancias de algn detalle o
formular alguna observacin o aclaracin pertinente.

P rocedimiento
Durante la diligencia de Inspeccin Judicial podrn elaborarse croquis, planos, dibujos, mediciones y se
autorizar la toma de fotografas, grabaciones, filmaciones de las personas o cosas que interesan a la
investigacin.
Cuando la diligencia de Inspeccin Judicial se realice en un domicilio o recinto cerrado, el Fiscal o Juez,
debern notificar al propietario o poseedor con la debida anticipacin para que tome conocimiento sobre
dicha diligencia. Si el propietario o poseedor se negare a dar las facilidades para la realizacin de la diligencia
programada, el Fiscal requerir autorizacin judicial.
C.D.G.
NOTIFICACIN REQUER.

P rocedimiento
C.D.G.
El Fiscal est autorizado para incautar los objetos que le sean
REQUER.
tiles para la investigacin, en cuyo caso, deber solicitar al Juez
una resolucin confirmatoria, cuando corresponda.
ACTA La diligencia de Inspeccin Judicial se realizar con minuciosidad,

debiendo dejar constancia de todo lo realizado en el acta
respectiva, la misma que debe ser suscrita por todos los
asistentes.
2 Reconstruccin
ORDEN ORDEN
La realizacin de la diligencia de Reconstruccin es ordenada
por el Fiscal o el Juez, sin perjuicio de ser solicitada por el
imputado, el actor civil, el agraviado, en virtud al derecho de
defensa que les asiste.

P rocedimiento
Esta diligencia debe tener el carcter de reservado y para que se cumpla con esta caracterstica, el Fiscal o
el Juez adoptar las medidas necesarias para que no sea transgredido dicho principio.
En la diligencia de Reconstruccin se colocar a los participantes en el lugar de los hechos para que repitan la
forma y circunstancias cmo ocurrieron los mismos6, segn las declaraciones y dems actos de investigacin.
La persona sujeta a investigacin no podr ser obligada a participar en la diligencia de reconstruccin, puesto
que nadie puede ser obligado o inducido a declarar o reconocer culpabilidad contra s mismo.
6
Se podr efectuar las veces de recreacin, dinamizacin y reproduccin imitativa del hecho delictivo.

P rocedimiento
Para el desarrollo de la diligencia de Reconstruccin es necesario que se presente durante su actuacin tres
elementos:
a) La reproduccin de los hechos, donde el Fiscal o Juez procurar la mayor fidelidad del acto7 y contar
con la ayuda de quienes fueron testigos.
b) La participacin obligatoria del Fiscal, quien participar activamente en la diligencia.
c) Toda la diligencia se ha de orientar o constatar en un acta donde se describir con fidelidad lo que ha
sido materia de reconstruccin.
a b c
REPRODUCCIN PARTICIPACIN CONSTAR EN
DE HECHOS DE FISCAL ACTA
En la diligencia de Reconstruccin se contar con la concurrencia

de los peritos, ya que stos llevarn a cabo todas las operaciones
PER ITO tcnicas y cientficas para una mayor eficacia y utilidad de la
reconstruccin. Para tal efecto pueden levantar planos o croquis,
realizar tomas fotogrficas, grabaciones audiovisuales sobre el
lugar, las personas o cosas que interesen a la invistigacin.
7
La diligencia de reconstruccin podr efectuarse de manera digital o virtual.

P rocedimiento
Los peritos proceden a reconstruir el hecho teniendo en

cuenta las versiones de testigos, imputados, agraviados.
Se debe tener en cuenta que el menor infractor penal al

estar protegido por el Cdigo del Nio y Adolescente no
interviene en la diligencia de Reconstruccin de los Hechos,
a fin de no afectarlos psicolgicamente con su participacin.
En los delitos contra la libertad sexual no se exigir la
concurrencia de los agraviados menores de edad, o de las
vctimas que pueden ser afectadas con su participacin.
Si en la diligencia se hizo una recreacin computarizada o

digital de los hechos, se enviar bajo cadena de custodia el xx xxxxxx xxx x
xxxx xx xxxxxx
xx xxxx
respectivo CD al Fiscal.

ANEXO
88 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I N
MANUAL PARA EL
DESARROLLO DEL PLAN
DE INVESTIGACIN
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I N 89
Equipos Tcnicos encargados de consensuar el
Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin
Equipo Tcnico del Ministerio Pblico

Dr. Ivn Leudicio Quispe Mansilla Dr. Marcos Villalta Infante
Dr. Erick David Rivera Ruiz Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado
Dr. Edgard Justo Espinoza Casas Dr. Edith Hernndez Miranda
Dr. Wilberd Cold Espino Medrano Dr. Martn Pablo Yesqun Sandoval
Dr. Carla Aurora Len Aguilar Dr. Manuel Humberto Utano Mendoza
Dr. Percy Ral Tejada Llerena Dr. Walter Jess Goyzueta Neyra
Dr. Jos Gabriel Del Castillo Flores
Equipo Tcnico de la Polica Nacional

Crnl. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann
Crnl. PNP Luis Martn Mogrovejo Castillo
Mayor PNP Vctor Mandujano Santivaez
Mayor PNP Alberto Castro Alata
Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara
Organizacin y Coordinacin
Dr. Jorge Luis Caloggero Encina
Dr. Martn Castillo Nizama
Dr. Mercedes Isabel Varas Correa
Equipo de Trabajo de Revisin y Modificacin del Manual (2013)

Dr. Vctor Manuel Cubas Villanueva Dr. Carlos Alberto Prez Snchez Dr. Rodolfo Martn Socla Alarcn
Dr. Jorge Luis Daz Cabello Dr. Hamilton Castro Trigoso Dr. Mirko Cano Gamero
Dr. Juan Manuel Carrasco Millones Dr. Vctor Yaipn Zapata
Gral. PNP. Cluber Fernando Aliaga Lodtmann Mayor PNP Vctor Mandujano Santivaez
Introduccin
La reforma procesal penal en nuestro pas iniciada el 01 julio del 2006, en el distrito judicial de Huaura e
implementada en ms del cincuenta por ciento del pas a la fecha, adopt el modelo acusatorio, el cual
signific un cambio radical en el sistema procesal penal peruano, caracterizado por la definicin de los roles
de los sujetos procesales y dems intervinientes en el proceso.
El Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal, asume la conduccin de la investigacin

desde su inicio. Por su parte la Polica Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar
y combatir la delincuencia, practica la investigacin material del delito, a fin de esclarecer los hechos,
individualizar al autor o autores y recabar los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales
y policas estn obligados a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza
mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Es por ello, que el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, en un trabajo conjunto, han elaborado el
Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel
cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra Constitucin Poltica a ambas instituciones. El presente
Manual, permitir a su vez, una mejor coordinacin sinrgica entre ambas instituciones, en aras de obtener
mejores resultados que posibilitarn finalmente una justicia ms eficiente.
Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de armas con el
Ministerio Pblico, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los intereses del imputado y respeto de
sus garantas y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los derechos, garantas y principios
constitucionales, dentro de los cuales podemos sealar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coercin personales y reales, las salidas alternativas, control de
acusacin, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policas en funcin de investigacin, dentro del nuevo proceso penal, debern tener en
cuenta la definicin de roles sealados, as como los principios a la Supremaca Constitucional, Legalidad,
Independencia y el Debido Proceso.
El Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, surge como una respuesta a las necesidades de Fiscales
y Policas para una mejor aplicacin del modelo acusatorio, basado en el trabajo en equipo, aplicando una
metodologa sistematizada e identificando los elementos probatorios de trascendental importancia para un
adecuado desarrollo de la investigacin del delito.
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacin y organizacin del trabajo, a travs de la
utilizacin de formatos estandarizados, as como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos especficos de
la investigacin a fin de identificar los actos urgentes, la identificacin e individualizacin de los responsables,
el anlisis de la estructura del delito, en el aspecto fctico, jurdico y probatorio; as como la construccin
de la teora probatoria que determinar la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
El Manual comprende la construccin metodolgica de la investigacin del delito, definiendo el marco

conceptual y legal del plan de investigacin, as como su desarrollo, en el cual se describen los fines, objetivos,
organizacin, las actividades propias de investigacin, la formulacin de las hiptesis para concluir con la
elaboracin de la teora del caso, adjuntndose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos
de trabajo, los hechos relevantes, las hiptesis de trabajo, la estructura jurdica del delito, los elementos de
conviccin, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos tambin precisan la identificacin de las medidas cautelares, los datos de las vctimas y testigos,
la estructura de la teora del caso, las salidas alternativas, la etapa intermedia, el juicio y finalmente un registro
respecto a los planes operativos de la Polica Nacional del Per.
Estos formatos permiten registrar la informacin de manera ordenada y evaluar la estructura jurdica del
delito comparndola con los elementos de conviccin y con la utilidad probatoria, a fin de determinar
las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan concretar en un trabajo
conjunto entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per; asimismo, permite la identificacin de los
responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos para las diligencias.
El manual permitir la comprensin y manejo de la metodologa del plan de investigacin, considerndose

como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las funciones de la investigacin
del delito.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Per, se podrn elaborar planes de investigacin
especficos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, que se
enmarquen dentro de los lineamientos generales del presente Manual.
Manual para el desarrollo
del Plan de Investigacin
1. Marco conceptual y legal del plan de investigacin

La consolidacin del Estado de Derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la reforma procesal
penal en nuestro pas, han generado la necesidad de abordar nuevas formas de investigacin y persecucin
del delito; a travs de una intensa articulacin entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional, instituciones
que tienen funciones complementarias en la investigacin del delito.
Podemos observar que la distribucin de funciones, atribuciones y sistemas de control, que corresponden
a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran ms integradas.
La Constitucin establece como finalidad de la Polica Nacional prevenir, investigar y combatir la delincuencia1;
y por otro lado precisa como atribucin del Ministerio Pblico, la conduccin de la investigacin desde su
inicio2.
En este entendido, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional trabajarn de manera coordinada, en equipo,
en la investigacin de los delitos, para ejercitar eficazmente la accin penal.
El propsito de este manual es contar con una metodologa (teniendo en cuenta la experiencia nacional e
internacional) que permita a fiscales y policas que la investigacin del delito se realice de manera tcnica y
cientfica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en la investigacin del delito, con conocimiento
previo al Fiscal.
1
CONSTITUCIN POLTICA DEL PER DE 1993
Artculo 166.- Finalidad de la Polica Nacional
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la
comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila
y controla las fronteras
2
CONSTITUCIN POLTICA DEL PER DE 1993
Artculo 159.- Atribuciones del Ministerio Pblico: Corresponde al Ministerio Pblico:
1. ()
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico
en el mbito de su funcin.
5. ()
1.1 Finalidad de la investigacin del delito
La investigacin del delito tiene por finalidad la obtencin de conocimientos respecto a las
circunstancias o mviles en que ocurri el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad e
individualizacin del autor o partcipe, as como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relacin con lo dispuesto en el artculo 321 del CPP, puesto que se indica
que la investigacin tiene como finalidad: reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin,
la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado.
Por qu planificar la investigacin?
Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos; por ello es conveniente que se utilicen
de la manera ms racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacin; adems, afianzar
la teora del caso; orientar las medidas de coercin, practicar la incautacin de bienes y los actos de
prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las acciones y recursos que
necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las prescindibles, para
concentrarnos en lo que ser til para los fines del proceso penal.
Elaborar un Plan de Investigacin, conlleva a orientar y organizar la metodologa de investigacin

adecuada al caso, para formular las hiptesis y desplegar el esfuerzo para contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigacin permite definir de manera operativa la forma como se realizar
la investigacin, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigacin nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando
los actos de investigacin y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se
convierte en una gua de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o polica.
1.2 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin encuentra su sustento jurdico en lo establecido
por el inciso 4 del artculo 65 del Cdigo Procesal Penal3; que precepta que es el fiscal quien decide
la estrategia de investigacin adecuada al caso.
Un plan de investigacin es una herramienta de trabajo para fiscales y policas que permite ejecutar y
evaluar la investigacin del delito, segn una programacin preestablecida de objetivos y actividades,
lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de obtener
los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin
del delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis, se determinarn los objetivos de la investigacin y verificadas
que sean, se podr elaborar una teora del caso.
El Plan de Investigacin propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la
investigacin, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histrico, el control de gestin,
determinar los reajustes que sean necesarios para la preparacin del juicio o el requerimiento del
sobreseimiento.
Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito
Nuestro sistema jurdico ha establecido que tanto el Ministerio Pblico, en su condicin de titular del
ejercicio de la accin penal, como la Polica Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir,
investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacin del delito. En tal sentido, obliga
a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, lo que
conlleva a un trabajo en equipo. La Constitucin asigna al Ministerio Pblico el rol de conductor de
la investigacin y precisa que la Polica Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de
dicha institucin en el mbito de su funcin.
Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal:

3
Artculo 65 La investigacin del delito.-

1. ()
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes corresponda sobre el empleo de pautas,
tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma. Garantizar el derecho de defensa del imputado y sus dems derechos fundamentales,
as como la regularidad de las diligencias correspondientes.
INVESTIGACIN DEL DELITO
Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policas deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definicin y ejecucin de la estrategia

de investigacin4. Para ello el fiscal, en su labor de conduccin de la investigacin, debe mantener
una coordinacin permanente con la polica, por cuanto es el titular del ejercicio pblico de la accin
penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prev el inciso 1, del
artculo IV del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, concordado con el inciso 2 del
mismo artculo; es decir, respecto a la conduccin y control jurdico de los actos de investigacin
que realiza el Fiscal a la Polica Nacional5 . Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin
jerrquica con la polica, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus
funciones que la Constitucin y la ley les asigna.
4
Decreto Legislativo 957 - Cdigo Procesal Penal
Artculo 67. Funcin de investigacin de la Polica
1. ()
2. Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.
Artculo IV. Titular de la accin penal:

5
1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de
la investigacin desde su inicio.
2. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacin, de manera tal que su labor
no sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de investigacin durante la
recopilacin de los elementos de conviccin, realizar los actos de investigacin urgentes y necesarios
con la Polica Nacional; es ms, esta participacin es la mejor garanta para que, en caso de propiciarse
una acusacin conozca lo suficiente del caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica no termina con la investigacin; puesto que
tambin para la etapa del juicio se requiere la planificacin y participacin activa del equipo de
trabajo (fiscal, polica) incluso, los miembros de la polica son los principales testigos en la audiencia
del juicio oral. De all la importancia del trabajo en equipo y el respeto por la funcin que tanto
el Ministerio Pblico como la Polica Nacional realizan en la investigacin del delito y el posterior
juzgamiento.
La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:
Los actos de investigacin, en el modelo anterior, han generado la acumulacin de documentos,

que en muchas ocasiones no eran tiles, pertinentes ni conducentes, para cumplir con el objetivo
de la investigacin.
La investigacin del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la verificacin
de las hiptesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar
de manera objetiva, slo la informacin til, pertinente y conducente para el caso.
La investigacin un proceso dinmico
La investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la polica en un hecho flagrante,

mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Polica Nacional; o de oficio
por el Ministerio Pblico o la Polica Nacional cuando llega a su conocimiento la comisin de un
delito de persecucin pblica. Desde el momento inicial de recepcin de la noticia criminal hasta
la determinacin del Fiscal por el archivo o la formulacin de la acusacin, la investigacin contiene
una serie de etapas sujetas a plazos y al control de las partes.
En este sentido, la investigacin es un proceso dinmico que se inicia con las diligencias preliminares
realizadas por la Polica Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los
hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el hecho6.
Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigacin estaremos

en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacin7.
Con el Plan de Investigacin podremos definir: hiptesis de trabajo, Cmo voy a demostrarlas?,
cules son los elementos de conviccin necesarios?; fijar las prioridades de la investigacin,
establecer los plazos, conocer quines son los responsables de realizar las tareas trazadas por el
equipo, identificar qu recursos se requieren y con cules se cuenta, evaluar los logros que se van
obteniendo y definir la teora del caso.
2. El plan de investigacin y el criterio de selectividad

2.1. Justificacin del Plan de Investigacin
Los continuos avances en la administracin de justicia y especialmente la vigencia del nuevo Cdigo
Procesal Penal en nuestro pas, exigen un cambio en la forma de pensar y de actuar de los operadores
de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Polica Nacional del Per en cuanto a la
investigacin del delito.
As la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin conducida
por el fiscal8, no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias (inmediacin, contradictorio,
concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que fortalece la dinmica misma del proceso,
el aspecto adversarial y su efectividad para buscar una solucin real al conflicto humano que lo
provoca y lo nutre; por ende el funcionario investigador debe contar con nuevos instrumentos y
herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y cada
6
Decreto Legislativo 957 - Cdigo Procesal Penal
Artculo 330 - Diligencias Preliminares.

7
El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar los resultados de la investigacin,
para determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.
Art. IV del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957.
8
una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme exijan
las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la poltica que
segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta poltica
de persecucin penal que de ninguna manera deber ser definitiva e inmutable, debiendo tender a
transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre las
formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el
fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito
Para obtener el mayor nmero de elementos de conviccin de cargo y descargo9, es importante tener en
cuenta las necesidades de la investigacin como: de peritos, analistas, y abogados defensores; para ello, el
investigador debe conocer:
Con qu informacin cuenta al iniciar la investigacin?

Cul es la utilidad que brinda?
Cules son los recursos necesarios?
Cmo puede acceder a ellos?
CANTIDAD
UTILIDAD
INFORMACIN
ACCESO RECURSOS
Art. 321 Inciso 1ero del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957
9
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a materializar la
investigacin, quienes estn en la obligacin de prestar apoyo al fiscal, conforme lo prev el Art. 321
Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir a la cooperacin
judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso humano;
por cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y compromiso que tengan
las personas responsables de la misma.
Fiscales y policas investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento

funcional, tales como:
Calidad Respeto
Liderazgo Responsabilidad individual
Efectividad Trabajo en equipo
Inteligencia emocional Honestidad
Sentido de pertenencia Lealtad
Cohesin Equidad
Confianza en s mismo
Autocrtica y humildad
y en los dems
Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que deben
trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas
competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de cualquier tcnica de
investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las principales caractersticas del sistema
acusatorio es la exigencia de un comportamiento tico por quienes de alguna manera en l
intervienen.
Un equipo de trabajo constituye un nmero determinado de personas debidamente organizadas
y articuladas con roles y funciones definidas de carcter permanente y poder de decisin que
se encuentran comprometidos con polticas, estrategias y metas comunes por las cuales son
mutuamente responsables.
En la investigacin del delito, el equipo est conformado por fiscales y policas, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estn sustentados en los valores
mencionados en el acpite anterior.
La experiencia de la implementacin del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones horizontales
entre Fiscales y Policas en funcin de la investigacin del delito, evitando interpretaciones de
superioridad de unos frente a otros; debiendo fortalecer las relaciones interinstitucionales de
trabajo cooperativo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes
y complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza, el compaerismo, el respeto por la labor del otro, la bsqueda
del fin comn; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el resultado de la
investigacin del delito; mxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado, aplicando las tcnicas
adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fcil, ms an cuando por tradicin efectubamos
la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tena en cuenta que el esfuerzo solo
sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y capaces de
llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean estas a corto o largo
plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales orientando
la investigacin, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los
investigadores descubriendo los elementos de conviccin pertinentes y asegurando los medios de
prueba recolectados legalmente.
2.2.2. Plan de investigacin
En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan de
investigacin, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la
misma.
En la investigacin del delito se pueden presentar tres opciones:
La ausencia de plan de investigacin, quizs porque hemos estado acostumbrados a
trabajar de manera individual, sin un plan especfico y an as hemos obtenido algunos
resultado buenos.
La existencia de un plan rgido, donde no se deja espacio alguno para el cambio, no
se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posicin como la ms acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigacin.
El plan de investigacin debe caracterizarse por ser flexible, dinmico y ajustarse al
caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicacin permanente entre
los actores, conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigacin.
En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben partir del
siguiente esquema de preguntas:
QU QUIERO DEMOSTRAR?
CMO VOY A LOGRARLO?
CON QU RECURSOS CUANTO

PARA LOGRARLO?
El plan de investigacin establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se pretende
obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacin.
En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalan los logros o beneficios que

se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente
redireccionar la investigacin, con lo cual se estar haciendo un control de gestin permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacin, el fiscal en compaa del polica, deben elaborar un
cronograma, utilizar tcnicas que faciliten el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a
las preguntas mencionadas; analizando y depurando la informacin con la que cuentan, para realizar
los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la informacin con la cual se cuenta y establecida la conducta punible por
investigar, se hace necesario ir ms all de la simple descripcin de lo sucedido, hasta determinar
sus posibles causas y consecuencias. Formular hiptesis que abarquen las posibilidades que brinda
la correcta evaluacin de la informacin disponible.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
CASO
VERIFICAR SI APARECEN REGISTROS DE

CASOS SIMILARES
RELACIONAR LAS PERSONAS

INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS
SEMEJANTES
RELACIONAR LOS BIENES CON OTROS

HECHOS EN CASOS DE QUE EXISTAN
El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:
EVALUACIN DE LO QUE EXISTE
LA DECISIN DEL CAMINO A

SEGUIR O LO QUE SE VA HACER + =
EL PERMANENTE CONTROL DE GESTIN
Asimismo, la elaboracin de un Plan de Investigacin, permite:
Fortalecer los medios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Contribuir a una eficiente participacin de la Polica y Fiscala en la investigacin como
en el juicio, mostrando un registro histrico de la actividad investigativa.
Optimizar la aplicacin de salidas alternativas.
Realizar la investigacin dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logsticos.
Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policas.
Consolidar la teora del caso.
El plan de investigacin no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene
aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visin de lo que
se va a investigar, un registro histrico de lo que va a ser til a la investigacin y un mecanismo para
el adecuado y efectivo control de gestin.
2.2.3. La investigacin del delito
La investigacin del delito est orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para coadyuvar
al logro de una correcta administracin de justicia, lo que implica la utilizacin de una adecuada
metodologa de investigacin.
La razn principal para utilizar una metodologa de investigacin, radica en que la investigacin no
puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una planeacin, una conduccin
y control que aseguren la obtencin de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podra
suceder a largo plazo.
Adems porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean tiles,
pertinentes y conducentes a los fines de la investigacin y que permitan concretar la teora del caso
que se expondr ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economa procesal sin una adecuada investigacin.
2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito:
Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de
investigacin, con la conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se
inicia con la noticia criminal, el acopio de informacin, la constitucin de un equipo de
trabajo y finalmente el desarrollo del plan de investigacin.
En el desarrollo de la investigacin se puede obtener nueva informacin sobre hechos,

personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluacin de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes

y procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos
que permiten confirmar, replantear y desechar hiptesis o proyectar nuevas diligencias y
actividades de investigacin con el equipo de trabajo.
As, el desarrollo de la investigacin se convierte en un ciclo que se repite hasta que la
informacin se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos
facilite avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisin.
2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin:
El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Polica Nacional o del

Ministerio Pblico de diversas maneras:
Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las Mesa
nica de Partes de las Fiscalas Provinciales Penales Corporativas.
Denuncias ante las Comisaras o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Polica
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
va ms rpida.
Denuncias ante la Fiscala de la Nacin, de ciudadanos, o de organismos del Estado,

en estos casos, los deriva a quien corresponda.
Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
Denuncias en casos de flagrancia delictual.
Intervenciones de oficio por medios de comunicacin de difusin masiva. Tambin

constituye un modo de enterarse de algn hecho delictuoso, en tal caso quien debe
tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas
en dos grandes grupos:
Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios
decomunicacin (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la
televisin las fotografas, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deber iniciar una
investigacin DE OFICIO.
Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigacin, puede llegar a travs de fuentes
formales, tales como:
Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurdica o su representante en forma
escrita o verbal.
o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la polica nacional o

informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a travs de la pgina web del Ministerio Pblico o la

Polica Nacional.
Flagrancia:
Comunicacin de detencin efectuada por la polica en intervencin directa o arresto
ciudadano.
Si despus de depurar y analizar la informacin, existen elementos penalmente

relevantes, entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a
quien se le asigne la investigacin, deber realizar un anlisis de la estructura
jurdica del delito, que le permita definir el delito a investigar, asumir directamente
la investigacin o disponer que lo efecte la dependencia policial especializada
competente, debiendo reunirse con posterioridad con el personal policial designado
al caso, para conformar el equipo de investigacin y formular el plan de investigacin.
En la formulacin de hiptesis se debe establecer de manera lgica las posibles

soluciones al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias
las que servir para orientar el esfuerzo de investigacin.
Continuando el ciclo de la investigacin, debemos hacer nfasis en la conformacin

del equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestin
que guan la actividad en la institucin.
2.2.3.3. Gestin de casos
El concepto de gestin, por su parte, hace referencia a la accin y al efecto de gestionar

o de administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un
propsito o de un deseo cualquiera. La nocin implica adems acciones para planificar,
organizar, ordenar y disponer estratgicamente.
De esta forma, la gestin supone un conjunto de trmites que se llevan a cabo para
resolver un asunto, concretar un proyecto o administrar una organizacin.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prcticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da
por concluida la investigacin.
En ese sentido, el fiscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de decidir

la estrategia de investigacin adecuada al caso, la misma que de preferencia debe
consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo prev el
Art. 65 inciso 4to del Cdigo Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestin. y para
ello se debe tener en cuenta al abordar cualquier investigacin, los siguientes aspectos:
Necesidades de personal.
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de informacin.
Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de investigacin.
Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacin.
Planear la investigacin con la finalidad de identificar posibles involucrados.
Definir roles.
Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos.
Determinar los recursos con los que contamos.
Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los medios de
conviccin obtenidos.
Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir peridicamente con el polica

investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho
cause o se re direcciona la misma.
2.3. Criterio de selectividad del Ministerio Pblico
La poltica criminal contempornea plantea la seleccin y priorizacin de casos penales relevantes

para el esfuerzo estatal de lograr una sancin penal efectiva; en ese contexto el nuevo modelo
procesal penal prev como herramienta de descongestin procesal la aplicacin de las salidas
alternativas; de esa manera, el Fiscal deber concentrar su mayor esfuerzo en aquellos casos que
llegarn a juicio oral.
As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito, complejidad
de los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego disponer las diligencias
preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de discrecionalidad que el nuevo
sistema procesal penal otorga al Ministerio Pblico.
Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio Pblico,
conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa y el diseo
de la nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el Fiscal Provincial
Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna decisin en cuanto a
continuar o poner trmino a la persecucin penal, derivndola para tal efecto a un despacho fiscal
de decisin temprana o de investigacin segn corresponda10.
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacin al principio de legalidad

porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso penal. Los fiscales
pueden decidir abstenerse de toda actividad de investigacin cuando los hechos relatados en la
denuncia:
No constituyen delito o no sean perseguibles por accin pblica o que sta se encuentra
extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los despachos no son
perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la denuncia o pedir alguna
informacin. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar simplemente que el ejercicio de
la accin penal para el delito se ha extinguido por prescripcin, que el hecho denunciado
constituye falta y no delito, etc.
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Cdigo Procesal Penal aprobado por Resolucin de la Fiscala de la Nacin Nro. 242-2007-MP-FN de
10
fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)7. El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un
plazo mayor, dependiendo de las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar los resultados
de la investigacin, para determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.
Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimacin desde el momento mismo de la
calificacin de la denuncia y en algunos casos, despus de los primeros actos de investigacin.
Encontramos el sustento legal para proceder en ste sentido en el Art 334 Inciso 1ro del Cdigo
Procesal Penal, que prescribe Si el fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o
dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito,
no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que
no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, as como ordenar el archivo
de lo actuado11.
Esta facultad que tiene el Ministerio Pblico, dada su condicin de conductor de la investigacin
del delito , le permite resolver con celeridad los casos, evitando el desgaste innecesario de recursos
humanos y materiales, sobre la base de los antecedentes disponibles al momento de calificar la
denuncia o luego de la investigacin preliminar.
En un segundo nivel de seleccin tenemos conductas penalmente relevantes, en los cuales existen
elementos de su comisin; hemos identificado al autor y que por consiguiente, debiramos perseguir;
sin embargo es factible la aplicacin de una salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo
reparatorio, previsto en el Artculo 2do del Cdigo Procesal Penal.
Vemos de esta manera que el Ministerio Pblico ejerce facultades para investigar y resolver casos
desde etapas muy tempranas y as concentrar recursos para perseguir eficazmente casos socialmente
relevantes, a cuyo efecto ser de gran utilidad la presente herramienta Plan de Investigacin.
3. Desarrollo del plan de investigacin

La necesidad de formular el plan de investigacin mediante la utilizacin de una metodologa, obedece a
criterios tcnico - cientficos ya probados, que nos ayudarn a determinar si es posible o no la reconstruccin
del hecho, sustentar los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y la atribucin
de responsabilidad a sus presuntos autores12.
11
Art. IV Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 Decreto Legislativo 957
12
Cdigo Procesal Penal - Ttulo Preliminar
ARTCULO VIII. Legitimidad de la prueba.-
1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
3.1. Qu es el Plan de Investigacin?
El Plan de Investigacin es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policas, que
permite ejecutar y evaluar la investigacin del delito segn una programacin preestablecida. El
Plan de Investigacin no se refiere a los Planes Operativos de la Polica Nacional13; sin embargo la
Polica Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la investigacin del delito
lo comunicar previamente al Ministerio Pblico, salvo situaciones de urgencia.
El hecho de tener un plan de investigacin asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y
eficacia. Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura jurdica con el fin de recolectar
los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin
del delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y verificada
esta, se podr elaborar una teora del caso.
3.2. Objetivos del Plan de Investigacin: Con el Plan de Investigacin buscamos cumplir los siguientes
objetivos:
N OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIN
1 Determinar si se a comedo o no un eco punible picado como delito en la ley penal.
2 dencar a los responsables autores y parcipes del eco criminal.
dencar la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento

3
del agente.
dencar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones
4
de nuestra invesgacin.
5 Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.
6 Controlar los plazos de invesgacin y el cumplimiento de las metas.
7 Construir una teora del caso.
8 Aplicacin de salidas alternavas
13
MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD N 1988 98 DG PNP / EMG.01.JUL. 98
Ttulo III Cap. I Literal C y D. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que consiste en la previsin de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o
deducidas para el cumplimiento de la misin institucional.
3.3. Caractersticas del Plan de Investigacin:
El Plan de Investigacin tiene las siguientes caractersticas.
Legal: Por cuanto la investigacin del hecho punible, se encuentra regulada por el Cdigo
Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacin del delito se encuentran bajo el control
de legalidad por parte del Juez de la Investigacin Preparatoria.
Metodolgica: En el plan de investigacin debe aplicarse la metodologa adecuada al caso

concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y errtico. Para que, a
partir del interrogante Qu es lo que se busca?, sealar una ruta para saber cmo encontrarlo
y a dnde recurrir para confirmar o descartar nuestras hiptesis.
Organizacin: El Plan de Investigacin; es una herramienta para organizar el trabajo,

estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades y evaluando
resultados; obedece a una secuencia lgica.
Continuidad: La investigacin del delito, implica un proceso continuo de actividades,

puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo informacin relevante para
el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisndola o corroborndola; con
la obtencin de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento del plazo procesal o la
existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda formular acusacin o requerir
el sobreseimiento del caso.
Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rgido y lineal; pues siendo
nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao causado a
la vctima14; la conduccin de la investigacin estar guiada hacia la obtencin de estos
propsitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
Es analtico y sinttico: El plan de investigacin realiza una descomposicin del hecho

punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal; el anlisis de
esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la informacin obtenida durante
el proceso de investigacin.
Articulo 11 inc 1 C.P.P.

14
Explicativo-causal: El plan de investigacin permite saber quin, dnde, cundo, cmo, por
qu y para qu se perpetr el delito y con qu medios de prueba, se cuenta para establecer
la verdad de los hechos.
3.4. Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes:
El Plan de Investigacin, requiere para su elaboracin, de una informacin bsica que permita
establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.
Acvidades Acvidades Acvidades

previas propias posteriores
Conocimiento del Diligencias

preliminares Anlisis
hecho
Comprobacin del Formulacin de Preparacin de

hecho hiptesis acusacin y juicio
Plan de
invesgacin
Recopilacin de
informacin
La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran una serie
de actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
Conocimiento del hecho.- Se da a travs de la noticia criminal, la cual debe contener

informacin bsica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo o por cualquier medio
idneo.
Comprobacin del hecho.- Es la verificacin que se realiza de manera directa en el mismo

lugar de ocurrencia del hecho, mediante actos urgentes y bsicos de investigacin que
permitan verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una vez
verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir informacin relativa al hecho criminal
en investigacin, mediante el uso de mtodos, tcnicas y procedimientos tcnico-cientficos,
buscando la preservacin de los indicios y evidencias.
Formulacin de hiptesis.- Las hiptesis surgen de la informacin recopilada durante la

investigacin preliminar; las hiptesis que se formulan, buscan subsumir el hecho denunciado
dentro del tipo penal previsto, para la conducta.
La formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen en
prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hiptesis, se ordenan de
acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de informacin
comprobable. Aqu se determinan cules requieren actividad de investigacin especfica y
cules se pueden descartar.
Esta etapa de la planificacin es de suma importancia, puesto que sealar el derrotero de

nuestra actividad investigativa, por ello, debe ser realizada de manera conjunta entre el fiscal
y el polica investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulacin de las hiptesis debemos tener en
cuenta los siguientes:
- Deben estar apoyadas en conocimientos previos.
- Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se refiere.
- Se deben formular en trminos claros, lo cual es fundamental por cuanto
constituyenuna gua cierta para la investigacin.
- Deben tener un referente emprico, lo cual hace que pueda ser comprobable, posible,
verificable.
- Deben formularse en trminos de uno o ms hechos.
Plan de Investigacin.- A partir de la hiptesis planteada, se desarrolla el plan de investigacin
en el que se establecer cuales son las actividades de investigacin que se necesitan, con qu
recursos contamos y cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para
llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta, se identifican los vacos
que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quines recurriremos
como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulacin del plan, que la investigacin preparatoria,
est sujeta al cumplimiento de plazos.
Recopilacin y obtencin de la informacin.- Son los actos de investigacin; esta fase estar
bajo la conduccin y control del fiscal, por lo que siendo un proceso continuo, el fiscal est en
la obligacin de ir evaluando de manera permanente la informacin que se va recopilando,
pues esto le permitir, verificar si las hiptesis de trabajo se vienen confirmando o descartando;
si es necesario un reajuste en nuestro plan de investigacin o si eventualmente debemos dar
por terminada la investigacin.
Fuentes de informacin.- Son consideradas como fuentes de informacin:
- Personas: figuran las vctimas, testigos, sospechosos y los informantes en general.

- Documentos: videos, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y revistas,
boletines, facturas, comprobantes, panfletos y dems documentos pblicos o
privados de inters para el esclarecimiento del hecho y los medios de comunicacin
(cartas, correos electrnicos, fax, etc.).
- Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.
- Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Artculo 189 al 191 del
CPP); la inspeccin judicial y la reconstruccin (Artculo 192 al 194 del CPP), las
pruebas especiales (Artculo 195 al 201 del CPP) y otros.
3.4.3. Actividades posteriores:
Anlisis de la informacin.- El equipo de trabajo encargado de la investigacin, deber realizar

un profundo anlisis de la informacin que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso
investigativo. Si se han verificado las hiptesis formuladas, es posible plantear una teora para llevar el
caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de no haberse verificado las hiptesis,
analizar la posibilidad de redireccionar la investigacin o de lo contrario solicitar el sobreseimiento
de la investigacin15.
Preparacin de la Acusacin y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la investigacin, considera
que el caso debe ser sometido a juicio utilizar toda la informacin obtenida para elaborar su teora
del caso y formular acusacin.
4. Teora del caso

La teora del caso es una herramienta de planificacin y ejecucin, que se va construyendo desde la noticia
criminal y se concluye con la verificacin de las hiptesis, para que sirva de fundamento en el juicio.
Llevada a cabo la investigacin preparatoria, conforme al Plan de Investigacin, se decidir si se formula
acusacin o se requiere el sobreseimiento de la causa16.
ACUSACIN
SOBRESEIM. Teora Teora cca

jurdica
Teora
probatoria
TEORA DEL CASO
INVESTIGACIN
15
Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal:
Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.-
1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula
acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. (...)
16
Artculo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo
de quince das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa
La teora del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas las
cosas, un punto de vista17, con vocacin persuasiva para convencer al Juez de la versin en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los hechos
s subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas, son pura historia delictiva;
los hechos s subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de conviccin, permiten
construir una historia con significado penalmente relevante denominada teora del caso.
Entonces, la estructura de la teora del caso, sera la siguiente:
Hechos con relevancia penal

Encuadrar tales hechos dentro de la norma
Hechos Norma Prueba
penal que consideramos aplicable
Constatar los hechos con el material
probatorio que se tiene.
La teora del caso es como una trama para nuestra obra que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto tendr
elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, accin, sentimientos; y,
segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms importantes que otros. Y como toda obra tambin
llevar un tema, que aunque no es un requisito formal, ser imprescindible para hacer nfasis en la trama,
los personajes y las emociones de la historia que se relata, y ser una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teora del Caso, para mayor ilustracin veamos los siguientes ejemplos:
Esta es la historia de muerte y horror

Vamos a probar que estamos frente a un error trgico
Este es el caso de una persona obsesionada
Tambin buscaremos que nuestra teora del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
Tenga una versin nica

Sea sencilla y con sentido comn
Sea lgica y autosuficiente
Sea creble y verosmil
Sea legalmente suficiente
Andrs Baytelmn A. y Mauricio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp. 102.
17
Sea concreta pero flexible
Asociar el relato a un valor y/o bien jurdico
ELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASO
ACUSACIN
Teora Teora fcca

jurdica
Teora
probatoria
TEORA DEL CASO
4.1. Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:
4.1.1. Teora Fctica:
Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar al juez, reconstruido

a partir del anlisis de los hechos claves que han sido controvertidos y que, en consecuencia
estn en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar nuestra propia versin
que encaje en un tipo penal especfico. Es el resultado de la verificacin en el marco del plan de
investigacin aplicado al caso.

Para su construccin se utilizar un esquema secuencial, cronolgico, coherente, lgico y
convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: qu?, quin?, cundo?,
cmo?, dnde?, a quin?, porqu?, abordando todas las circunstancias que rodeen al caso
particular. Para una mejor comprensin del caso se debe preparar material ilustrativo de apoyo
como: fotografas, videos, diagramas, diapositivas, cuadros, modelos, documentos y simulaciones
computarizadas, que sern utilizados durante el juicio.
Este esquema ejemplificado nos ayudar con nuestro cometido, veamos:
N Estructura de la historia Ejemplo
Apropiacin de materiales de construccin de la

1 Qu? (Circunstancia de accin) Municipalidad de Villa El salvador
Juan Prez Lpez

2 Quin? (Sujeto acvo) Teniente Alcalde de la Municipalidad de
Villa el Salvador
3 Cundo? (Circunstancia de empo) Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
4 Dnde? (Circunstancia de lugar) Distrito de Villa el Salvador
Uliz el volquete de placa WU-9384 para transportar

5 Cmo? (Circunstancia de modo) los materiales de construccin y uliz stos para
construir 02 hoteles en terrenos de su propiedad.
6 A quin? (Sujeto pasivo) Municipalidad de Villa el Salvador.
7 Por qu? (mvil de la conducta) nimo de lucro
Los materiales estaban desnados a

Programas de Apoyo Social en el Distrito de
Dems circunstancias (agravantes, Villa el Salvador.
8
atenuantes, grado de ejecucin) El Teniente Alcalde ene aos de edad.
Delito consumado.
N Estructurelpopel Ejemplo
1 Tipicidad - Apropiarse para s o para otro de caudales o efectos
pblicos.
(verbo rector eleeto obevo oravo - Conados a su custodia o administracin.

ubevo - Funcionario o servidor pblico
- Dolo/culpa
2 uridicidad Vericar si concurren causas de juscacin

3 Culpabilidad Vericar si concurren causas de inculpabilidad
-Autor (coautor, autor mediato)

4 Teora de la parcipaci -Cmplice primario
-Cmplice secundario.
4.1.2. Teora jurdica.-
Es la adecuacin de lo fctico a la norma penal aplicable. En este nivel se evala los elementos
objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias tcnicas y estructurales del tipo
penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos configurativos; para tal efecto
recurriremos a la teora del delito.
En base a la teora fctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los elementos
del tipo penal18.
4.1.3. Teora probatoria.-
Son los medios de prueba recabados durante la investigacin, con los cuales vamos a sustentar
la teora fctica y jurdica. Para este efecto es importante la revisin de la licitud de los medios de
prueba19, para luego organizarlos y establecer estratgicamente el orden y la tcnica con la que
sern presentados e incorporados en el juicio.
Art. 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin,
18
administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye
circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a programas de apoyo social
Art. VIII del TPNCPP: 1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo
19
Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al juez y
probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada secuencia, a
saber:
Cronolgica
Lgica
Estratgica
Temtica
Por orden de importancia
Segn la primaca
Segn la credibilidad
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o circunstancial.
En conclusin, la esencia de la teora del caso puede enunciarse as: Usar medios de prueba
(lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico), y demostrar como
encajan en los elementos del delito (lo jurdico).
4.1.4. Utilidad de la teora del caso
La teora del caso es una herramienta muy til y una gua prctica para lo siguiente:
Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad para

mostrar al Juez la teora del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias claves.
Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y el orden
de su presentacin.
Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
Desarrollar los exmenes directos de testigos (las preguntas a los testigos sern guiadas por
aquellas proposiciones fcticas que aqul puede sostener o acreditar con su declaracin).
Preparar los contra - interrogatorios
Formular objeciones
Anticipar los argumentos del alegato de conclusin.
Recomendacin: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:
Se investigaron bien los hechos?

Qu es lo fctico de mi teora?
Qu es lo jurdico de mi teora?
Qu es lo probatorio de mi teora?
Es lgica, persuasiva, creble?
Es flexible pero concreta?
Podr demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para desplegar
y probar nuestra teora del caso.
5. Formato del plan de investigacin (PI)
1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL
2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboracin del PI
Delito(s)
Nombre(s) del agraviado(s)

Nombre(s) del Invesgado(s)
y/o Representante (s)
Datos de ubicacin Datos de ubicacin

Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicacin
Direccin
Nombre del Abogado Telfono
Email
N de Registro Policial Dependencia de origen
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal Telfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Telfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Telfono
trabajo
Email
5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
6.HIPTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura Jurdica del Delito Elementos

lidad Formacin Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Arculo Conviccin Responsable Plazo Resulta
(Lo que Equipos de (Lo que
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
Modalidad tengo)
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
acvo)
Parcipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Reparacin civil
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)
Idencacin Responsable de la Observaciones

Decisin - Autoridad Ubicacin sica
del bien custodia (Plazo, estado, etc.)
9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Pretensin (Juscia, Medidas (Atencin, Unidad Responsables

Idencacin Datos de contacto
Reparacin, Proteccin) proteccin, asistencia) de las medidas
10. TEORA DEL CASO
Fctico:
Jurdico:
Probatorio:
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y Parcipacin de las Resultado de la

Fecha Seguimiento
etapa procesal cmas Audiencia
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA

Acciones realizadas Resultados
6. Elaboracin y desarrollo del PI paso a paso
6.1. El cdigo nico de carpeta fiscal:
En esta parte de nuestro formato, tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del caso;
adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante conformada por
cuatro grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscala de origen (compuesto de la siguiente
manera: los dos primeros nmeros identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es instancia
superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscala; el stimo
y octavo corresponde a la especializacin, y los dos ltimos son el correlativo de la fiscala); el
segundo bloque identifica el ao que corresponde al registro; el tercero es el nmero correlativo
del caso, y el ltimo bloque identifica si es carpeta principal o incidente.

2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
6.2. El cdigo nico de expediente judicial:
2 0 1 0 - 0 1 9 2 2 - 0 - 2 3 0 1 - J R - P E - 1
6.3. Datos del caso:
3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboracin del PI
Delito(s)
Nombre(s) del agraviado(s)

Nombre(s) del Invesgado(s)
y/o Representante (s)
Datos de ubicacin Datos de ubicacin

Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicacin
Direccin
Nombre del Abogado Telfono
Email
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que estamos
investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; as mismo
nos permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros responsables y el
abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio de la investigacin, a
los efectos del control de los plazos y otros; as como el nmero de registro del caso en la Polica
y la dependencia de origen para facilitar la ubicacin y control del caso en la Polica Nacional,
segn corresponda.
6.4. Equipo de trabajo:
Fiscal asignado
Despacho Fiscal Telfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Telfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Telfono
trabajo
Email
Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigacin debe ser desarrollado en un equipo
formado por el fiscal y el polica, anotando tambin a los rganos de apoyo; como son peritos,
mdicos legistas y en general cualquier otra persona o institucin que pueda aportar informacin
valiosa para la investigacin; en esta parte del formato se identifican a los componentes del equipo
de manera fcil, registrando todos los datos necesarios para su ubicacin; asimismo se establece
un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo)
6.5. Hechos penalmente relevantes
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que sern materia
de investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos jurdicamente relevantes. No
debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que las denuncias
consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no requerirn ser
investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser descritos
objetivamente.
La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar actos
de investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener en cuenta
que una correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente:
Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos.

Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.
Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri.
Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de los hechos.
Identificacin de vctimas, agraviados y testigos.
Origen o fuente de la informacin relevante.
6.6. Hiptesis:
6.HIPTESIS
Aqu colocaremos las hiptesis que servirn para orientar la investigacin.
6.7. Objetivos:
7. OBJETIVOS
Estructura Jurdica del Delito Elementos

lidad Formacin Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Arculo Conviccin Responsable Plazo Resultado
(Lo que Equipos de (Lo que
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
Modalidad tengo)
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
acvo)
Parcipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Reparacin civil
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que vamos
a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos, quin ser el
responsable de recogerlos y en qu plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en las
partes que corresponderan a la estructura jurdica del delito imputado:
Conducta Tpica - Verbo Rector.- Aqu debemos consignar el hecho tpico y su modalidad:
(matar, apropiarse, engaar, despojar etc.)
Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto autor o
coautores, inmediatos y/o mediatos.
Partcipes - Cmplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en este cuadro.

Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas conductas
relacionadas con el tipo base, a las que nuestro cdigo penal le asigna la consideracin de
agravantes. (2 ms personas, funcionario en ejercicio de su funcin etc.)
Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha establecido como

condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden estar referidas a la condicin
del autor (funcionario pblico, el juez, abogado, mdico, etc.) o en relacin al hecho (que su
uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes destinados a fines asistenciales o a programas
de apoyo social, etc.)
Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad subjetiva,
se actu con dolo, culpa, resultado preterintencional.
Reparacin Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirn determinar el monto y
modo de la reparacin civil, siempre que exista actor civil.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito identificar los
elementos de conviccin que servirn para acreditar cada elemento de la estructura del delito
descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recoleccin de medios de prueba que no
tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hiptesis de trabajo; y estos son:
Elementos de conviccin con los que contamos (lo que tenemos).- Aqu se registra, todos
los medios con los que contamos al momento de la elaboracin del plan de investigacin
(actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qu voy a probar con cada elemento
de conviccin; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible o no sustentar
objetivamente nuestra teora del caso.
Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que queremos
probar, estamos en condiciones de saber qu otros elementos de conviccin requerimos para
completar nuestra investigacin.
Responsable.- Cada actividad de la investigacin, debe ser asumida por un integrante del
equipo; a los efectos de garantizar su realizacin, este cuadro nos permite evaluar la realizacin
de las tares.
Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es necesario que
internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios para la realizacin de las
tareas.
Resultados.- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de las tareas, se
podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de investigacin.
6.8. Medidas sobre los bienes:
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)
Idencacin Responsable de la Observaciones

Decisin - Autoridad Ubicacin sica
del bien custodia (Plazo, estado, etc.)
El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se
encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser registradas
en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al concluir la
investigacin.
6.9. Vctimas:
Pretensin (Juscia, Medidas (Atencin, Unidad Responsables

El Proceso Penal no slo debe preocuparse de la sancin al responsable, sino darle a la vctima la
satisfaccin por el dao sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra jurisprudencia,
es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurdico; de all la importancia de identificar a
la vctima, registrar la forma de ubicarla, as como conocer su pretensin.
Por otro lado, existirn casos en donde la vctima o testigo necesitar ser derivada a la unidad de
proteccin de vctimas y testigos, por lo que se deber establecer este contacto a los efectos del
juicio.
6.10. Teora del caso:
10. TEORA DEL CASO
Fctico:
Jurdico:
Probatorio:
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido construyendo
desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y deber considerar los tres
aspecto; fctico, jurdico y probatorio.
6.11. Vctimas:
Tipo de Salida y Parcipacin de las Resultado de la

Fecha Seguimiento
etapa procesal cmas Audiencia
En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad,
acuerdo reparatorio, terminacin anticipada, conclusin anticipada, proceso inmediato); si este se
produjo antes o despus de la formalizacin de la investigacin; la fecha de realizacin, acuerdos, si
se cit a la vctima y si concurri y de ser el caso la decisin judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. Teora del caso:

En este bloque se consignar el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado de

la audiencia.
6.13. Juicio:
13. JUICIO
En esta parte se consigna la informacin importante del juicio, si el juez ha realizado actuacin de
pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoracin de la prueba de los jueces; si la sentencia
fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusacin y otros.
6.14. Control de la ejecucin de la pena:
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA

En esta parte se consignar el seguimiento de la ejecucin de la pena, cumplimiento de la

reparacin civil y consecuencias accesorias.
En esta parte se consignar el seguimiento de la ejecucin de la pena, cumplimiento de la reparacin civil y
consecuencias accesorias.
Medidas de Coercin Personal
Imputado Tipo de medida Fecha de inicio de Fecha de Vencimiento

(detencin policial, la medida de la medida
detencin preliminar,
arresto ciudadano,
prisin prevenva,
comparecencia,
impedimento de
salida, internacin
prevenva)
Casos prcticos
Caso N 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante - Corrupcin de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de
la fecha, se intervino a Edgar Ed Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo
Yaris, marca Toyota del ao 2007, de placa SD-2345, en la interseccin de las avenidas Abancay y Emancipacin,
en el cercado de Lima y sobrepas una luz roja, por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (DNI
Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos
soles y manifestando el intervenido: ya pues jefe, actitud que tendra por finalidad que el efectivo policial falte a
su deber al no imponerle la sancin administrativa respectiva.
Plan de investigacin (PI)

Lima - Per
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) CONTRA LA ADMINISTRACION PBLICA - CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Invesgado (s) Edgar E. POMAYAY Nombre (s) del agraviado (s) y/o EL ESTADO (Procurador especializado
Datos de ubicacin GUTIRREZ Representante (s) en delitos de corrupcin)
Lugar de los hechos Lima Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010
Fecha de elaboracin del PI 15 de enero del 2010 Tercero Civilmente Responsable
Abogado Direccin - Telfono. Email
Despacho Fiscal 1 DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email Telfono) Jos Gurrez Miranda
Superior Responsable / Instructor Mayor PNP Pedro Suarez 987675345

Unidad Policial Comisara de Cotabambas SOT Juan Silva Rojas 999342345
(Email Telfono)
Datos de Fechas de
Otros integrantes sesiones de
ubicacin trabajo
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gurrez, fue intervenido por
la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser
sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
6. HIPTESIS
El seor Edgar Pomayay, entreg un billete de diez soles, al efecvo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del delito

Elementos de
Tipo penal lidad probatoria Diligencias a realizar
Conviccin Responsable Plazo Resultado
Arculo (383) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Modalidad
Conducta (s) Acta de La existencia Declaracin del SOB Instructor 2 Instructor

incautacin
(Verbo rector) del dinero de ddiva Marco Novoa Celiz Juan Silva Rojas horas Juan Silva Rojas
Autor (s) Parte de Idencacin Ficha de RENIEC Instructor 1 Instructor

(Sujeto acvo) intervencin del imputado Brevete, Juan Silva Rojas horas Juan Silva Rojas
Parcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del po
Parte de
intervencin Declaracin del
Responsabilidad, dolo, Instructor Instructor
SOB Marco
culpa, (preterintencin) Acta de Juan Silva Rojas Juan Silva Rojas
incautacin Novoa Celiz
del dinero
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Responsable Observaciones
Idencacin del bien Decisin - Autoridad Ubicacin sica
de la custodia (Plazo, estado, etc.)
Almacn de bienes Almacn de bienes

Un billete de Jefe de Almacn
incautados, evidencias incautados, evidencias y
diez nuevos soles Sr. Custodio Cadena
y otros del MP de Lima otros del MP de Lima
Pretensin (Juscia, Medidas (Atencin, Unidad Responsable

Almacn de bienes
Jefe de Almacn
EL ESTADO Procurador Pblico Juscia incautados, evidencias y
Sr. Custodio Cadena
otros del MP de Lima
10. TEORA DEL CASO
Fcco:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay urrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
Jurdico
Edgar Ed Pomayay urrez, es autor del delito previsto en el arculo 3 1er. Prrafo del Cdigo Penal
Probatorio:
Parte de intervencin; acta de incautacin del dinero; declaracin del SOB Marco Novoa Celiz

Resultado de la Audiencia Seguimiento Tipo de Salida y etapa procesal
Terminacin
Se impuso una pena
Ancipada
de 3 aos suspendida
Fecha 17 de enero 2010
y una reparacin civil
Parcipacin
de S/.500
de las vcmas
13. JUICIO
Caso N 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcin:
La Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana de la Contralora General de la Repblica emiti con
fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe de Verificacin de Denuncia N 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional
de Tasaciones CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vlez, Jefe de la Divisin de la Polica
Adscrita a la Contralora General de la Repblica, remiti a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas Especializadas
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios el Oficio N 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del
total del combustible adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006,
equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella
poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de combustible, se aprecia que en
stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente
Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta informacin no guarda relacin con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de
combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habindose logrado identificar a
dichos vehculos as como a sus propietarios.
MONTO
PLACA DE COMBUSTIBLE
N TIPO DE VEHCULO PROPIETARIO REGISTRADO UTILIZADO
RODAJE
(en nuevos soles)
1 PGI - 433 AUTOMVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00
CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS

2 LQJ - 217 640.00
PICK - UP GENERALES
3 ZPG - 934 AUTOMVIL VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00

TOTAL 14,620.00
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO
PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia
de evaluacin (entre los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa de rodaje PGI-433, es de
su propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A.
Contratistas Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG-
934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vlez

Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR

Lima - Per
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) PECULADO
Nombre (s) del Invesgado (s) Mateo Pinedo Torpoco Nombre (s) del agraviado (s) y/o El Estado - Procuradura Pblica
Datos de ubicacin Jr. Las Camelias 912 Representante (s) Especializada en Delitos de Corrupcin
Tarapoto- an Marn de Funcionarios
Lugar de los hechos Ciudad de Lima Fecha y hora de los hechos Enero de 2004 a seembre de 2006
Fecha de elaboracin del PEI Jos Tobar Figueroa Tercero Civilmente Responsable
Abogado de Pinedo 01 de junio de 2010 Direccin - Telfono. Email 987654321
N de Registro Policial Dependencia de origen Direccin contra la corrupcin
Octava Fiscala Especializada Alberto Prez Toledo

Fiscal asignado
Despacho Fiscal en Delitos de Corrupcin aperez@mpfn.gob.pe
(Email Telfono)
de Funcionarios 912345678
Direccin Contra la Corrupcin -

Instructor Comandante PNP Manuel Rosales Tello
Unidad Policial Divisin de Apoyo al Ministerio
(Email Telfono) mrosales@pnp.gob.pe
Publico - DIVAMP
963852741
Ocina de Criminalsca OFICRI Fechas de
Datos de adominguez@pnp.gob.pe
Otros integrantes Alejandro Domnguez Rivas sesiones de
ubicacin 951963987 trabajo
Desde enero de 2004 hasta seembre de 2006, al Presidente Ejecuvo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO consumi el 10% del total de combusble adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3
vehculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combusble se consignan que el mismo ha sido
consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado, esta informacin no guarda relacin con el reporte remido por la
empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de combusble desde el ao
2004 a julio de 2006 y de agosto a seembre de 2006, habindose logrado idencar a dichos vehculos as como a sus
propietarios, conforme a la siguiente relacin:
MONTO
PLACA DE COMBUSTIBLE
N TIPO DE VEHCULO PROPIETARIO REGISTRADO UTILIZADO
RODAJE
(en nuevos soles)
1 PGI - 433 AUTOMVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00
CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS

2 LQJ - 217 640.00
PICK - UP GENERALES
3 ZPG - 934 AUTOMVIL VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00

TOTAL 14,620.00
6. HIPTESIS
1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y uli indebidamente el combusble adquirido para el CONATA; en su propio
benecio y de terceros.
2. Existe un hurto sistemco de combusble por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han
fraguado registros de consumo a n de que dicho combusble sustrado gure como consumo del Presidente Ejecuvo
del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecuvo del CONATA y el personal de la empresa Grifos
Unidos S.A., para simular la entrega de combusble, cuando en realidad se repardo el dinero correspondiente a los
montos expresados en los vales
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
Elementos de
del delito lidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal - Arculo 387 (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
1er prrafo
Conducta (s) - Resolucin - Ingreso de - Tesmonios del - PNP - Manuel 60 Pendiente

(Verbo rector) que aprueba combusble de chofer del Rosales Tello das
Apropiarse/ulizar en el Plan de manera legal a la vehculo de
cualquier forma Adquisiciones CONATA. MATEO PINEDO
de CONATA. TORPOCO.
- Expediente - Tesmonio del
Administravo - Apropiacin y chofer del
con el acta de ulizacin del vehculo de
recepcin combusble por CONATA.
- Informe de parte del - Tesmonio de
Contralora e denunciado de trabajadores del
Informe de su empresa y de Grifo.
Auditoria su chofer - Registro de
- Derecho que propiedad de los - Perito - OFICRI
- Constancia de tuvo el autor de vehculos que Alejandro
asignacin de recibir el recibieron el Domnguez
vehculo de combusble en combusble. Rivas
placa ABC-123 vales - Pericia
grafotcnica de - Perito - OFICRI
los vales Alejandro
- Peritaje sobre el Domnguez
recorrido y Rivas
consumo de
combusble del
vehculo de placa
ABC-123.
Autor (s) - Copia del DNI - Ciudadana y - Entrevista con el - Fiscal y PNP 30 Pendiente
(Sujeto acvo) y Ficha RENIEC mayora de edad autor del informe. Manuel dias
MATEO PINEDO - Informe de la - Relacin del (como se lleg a Rosales Tello
TORPOCO Contralora e funcionario con la conclusin)
Informe de la apropiacin de - Declaraciones - PNP - Manuel
Auditora. combusble Juradas de bienes Rosales Tello
y rentas del autor
- Arraigo
domiciliario y
laboral (para nes
del proceso)
Elementos - Registros - Aumento de su - Requerir Invesgador 90 Pendiente
Especiales del Tipo. Pblicos de patrimonio Resolucin de das
(Funcionario Pblico, bienes nombramiento.
caudales bajo su custodia, muebles e - Aumento de su (Condicin de
para s o para otro) inmuebles del patrimonio. funcionario
autor y de la Pblico)
familia. - Los vehculos en
los que se uso el - ROF, MOF, RIT
- Registro de combusble son ocios, memos,
propiedad ajenos a la cuadernos o
vehicular. funcin del registros de
denunciado pues recepcin de los
son de su vales (acreditar
propiedad, de su administracin
empresa y de su custodia y
chofer. No es disposicin de
Parcipe (s) usado en su caudales y/o
vehculo efectos)
asignado. - Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y
Bursl y
Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio ms
all de sus ingresos
propios)
- Inscripcin del
SOAT
Parcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Responsabilidad - Reglamento - Se describe Obtenido

(Dolo, culpa, de usos de cuales son las
preterintencin) vehculos funciones, por lo
En el presente caso asignados que el
DOLO - Direcva funcionario no
sobre el uso puede
de vales de argumentar
combusble desconocimiento
Reparacin civil - Informe de - Pericia (monto de

Contralora e la reparacin).
Informe de
Auditoria
Medidas
Unidad
Informacin (Atencin,
Idencacin Datos de contacto Pretensin Responsable
y aportes proteccin,
de las medidas
asistencia)
El Estado Peruano Procurador Pblico Juscia X

Comit Nacional Especializado en Reparacin X
de Tasaciones Delitos de Corrupcin Proteccin
10. TEORA DEL CASO
Fcco:
Entre enero de 2004 y seembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecuvo de la
Instucin Pblica CONATA, se apropi y uliz indebidamente, para si y para otro del combusble adquirido por el
CONATA, en tres vehculos ajenos a dicha endad 1) En el automvil de placa PGI-433, de su propiedad parcular, 2) En
la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contrastas Generales, de la cual es
Presidente de Directorio, y 3) En el vehculo de placa ZPG-934, de propiedad de Vctor Gurrez Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles, valindose para ello de los vales de
combusble adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehculo de placa ABC-123 de uso ocial por dicha
endad asignado a su persona en condicin de Presidente Ejecuvo.
Jurdico
El funcionario pblico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y uliz, entre enero de 2004 y seembre de 2006, de
efectos (combusble) que estaban bajo su administracin por razn de su cargo, benecindose a s y beneciando a
otro, conducta que se encuentra subsumida en el arculo 387 primer prrafo del Cdigo Pena como delito de peculado
doloso.
Probatorio
- Resolucin Administrava de nombramiento.

- 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combusble asignados al denunciado,
conforme los ocios de remisin efectuados por la Gerencia de Administracin.
- Registro de abastecimiento de combusble proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a
seembre de 2006, de donde se obene la informacin que se abasteci a los tres vehculos de relacin directa con el
denunciado y no asignados por el CONATA
- Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehculos cuyas placas se
abastecieron de combusble con los vales de consumo de CONATA pertenecen a las personas sealadas en el
fundamento facco.
- Reglamento de uso de vehculos asignados
- Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constucin de la empresa Rodajes S.A.
Contrastas Generales donde se aprecia la calidad de socio y fundador del denunciado.
- Direcva Interna de uso de combusble.
Declaraciones tesmoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A.
Contrastas Generales, del Gerente Administrador de CONATA.
Parcipacin de las Resultado de la

Tipo de Salida y etapa procesal Fecha
cas Audiencia

13. JUICIO
Caso N 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron
ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 del mismo mes y ao, haban recibido una llamada telefnica, a 18.30
horas aproximadamente, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona
desconocida de sexo masculino, quien le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra
su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscala Corporativa Mixta de la Esperanza; organizndose la negociacin
para la entrega del dinero, acordndose que ello, se realizara en el domicilio de las agraviadas, el da 12 de abril
de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge
Chvez N 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada,
a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el claxon; observando
tambin, que el sujeto que iba de pasajero en el vehculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron, dndose una vuelta a la manzana, para luego,
retornar a la casa de sta y siendo que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta,
en circunstancias que cuando pretenda subir a la motocicleta, fueron intervenidos los dos sujetos por el personal
policial, en momentos en que pretendan fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de
la motocicleta.
Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en
posesin de este ltimo un telfono celular marca Nokia color negro con nmero de abonado 949227050, y un
sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
Lima - Per
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
3. DATOS DEL CASO

Delito (s) DELITO CONTRA EL PATRIMONIO - EXTORSIN
Jos Andrs Prez Portal
Nombre (s) del Nombre (s) del agraviado (s) Lucy Juan Romano Loayza
Alejandro Huanta Vaca
Invesgado (s) y/o Representante (s) Rosaura Romano Loayza
Isidoro Pea Vilca
Lugar de los hechos Distrito de La Esperanza Fecha y hora de los hechos 11 de Abril del 2010
Fecha de elaboracin del PEI 11 de Abril del 2010 Tercero Civilmente Responsable
Fiscala Corporava Fiscal asignado

Fiscala Willian Medina Zambrano
Mixta de La Esperanza (Email - Telfono)
Instructor SOB PNP Robert Antonio

Unidad Policial DEPINCRI NORTE
(Email - Telfono) Vegas Marn
Datos de Fechas de
Otros integrantes sesiones
ubicacin de trabajo
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril,
recibieron una llamada telefnica, a su telfono jo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona
desconocida de sexo masculino, quien les solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y
la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos
por personal policial, en circunstancias que pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego
de haber recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano
Loayza.
6. HIPTESIS
1. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacin criminal que se dedica a la extorsin y
otros delitos.
2. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del bon por hechos
ilcitos que habran comedo juntos.
3. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsin.
4. Lucy Juan Romano Loayza, deba a Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para
evadir el pago, formul una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
Elementos de
Tipo penal - Arculo 200, (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
5to. Prrafo, literal e
Conducta (s) Denuncia de Que se produje- Visualizacin de Willian 10

(Verbo rector) las agraviadas. ron llamadas las llamadas Medina horas
Obligar mediante Acta amenazantes y telefnicas del Zambrano
preparatoria que se recibi los telfono
amenaza la entrega de de recepcin
S/.20,000.00 S/. 20,000.00 incautado. SOB PNP
de dinero y Levantamiento Robert
fotocopia de del secreto de las Antonio
billetes. comunicaciones Vegas Marn
Acta del telfono de la
vericacin de
billetes agraviada y de los
incautados detenidos.
Declaracin de Declaracin de los
las agraviadas imputados.
Acta de Acta de
incautacin del reconocimiento
vehculo, del de voz de los
telfono. detenidos.
Acta de Declaracin de los
intervencin policas
intervinientes.
Autor (s) Acta de Que detenidos Antecedentes. Willian 5

(Sujeto acvo) Intervencin fueron los que Plena Medina horas
Jos Andrs Prez Portal Policial. recibieron el idencacin de Zambrano
Actas de dinero. los detenidos.
Isidoro Pea Vilca registro Conrmacin de SOB PNP
personal e la incautacin del Robert
incautacin dinero y la moto. Antonio
Acta de Informacin de Vegas Marn
Situacin SUNARP sobre el
vehicular.
Actas de vehculo.
registro
domiciliario
Acta de
Visualizacin
de memoria
telefnica
Parcipe (s)
Agravante (s) Denuncia de Declaracin de los

Dos ms las agraviadas. policas
Acta de intervinientes.
intervencin Declaracin de los
imputados.
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad Arculo de
(Dolo, culpa, la convencin
preterintencin) de Viena.
Doloso Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intencin.
Conrmacin de la Estado regular,

Motocicleta marca RTM, Jefe del almacn
Incautacin, registro Almacn del M.P. devolucin
sin placa, color negra del M.P
fotogrco. al propietario
Conrmacin de la
Telfono celular Incautacin, registro
fotogrco.
Registro fotocopiado,
Dinero devolucin a las
agraviadas.
Medidas
Pretensin Unidad
Vcmas Informacin (Atencin,
Datos de contacto (Juscia, Reparacin, Responsable
(Idencacin) y aportes proteccin,
Proteccin) de las medidas
asistencia)
Lucy Juan
Romano Loayza
Custodia y Comisara de la
Telfono de domicilio
vigilancia Policial Esperanza.
Rosaura
Romano Loayza
10. TEORA DEL CASO
Fcco:
El da 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefnica, por
parte de Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos
soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendan
fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las
amenazas.
Jurdico
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y
Rosaura Romano Loayza, para obtener como benecio econmico la suma de S/. 20,000.00; accin reprimida por el
arculo 200 5to. Prrafo literal e del Cdigo Penal.
Probatorio
Declaraciones de las Agraviadas.

Acta de Recepcin de fotocopia de dinero (billetes).
Actas de registro personal de Incautacin de dinero (billetes) y vehculo menor (moto).
Declaracin de los efecvos policiales que intervinieron en la detencin.
Telfono incautado
Acta de Visualizacin Lectura y transcripcin de memoria telefnica.
Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.
Parcipacin de las
Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Resultado de la Audiencia
cas
Terminacin ancipada 25 aos de pena privava de libertad

13. JUICIO
Caso N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO -
Huacho, intervino en el inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad
de la persona conocida como VICO quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios, en
circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina, identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban
en pleno acto de venta de envoltorios tipo ketes al parecer droga; luego de haberse efectuado el registro
domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera color marrn
revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en
su interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia
blanco pulverulenta, as como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol,
cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos y dos cajas de cigarrillo marca Latino, tres cajas de cigarrillos
marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
Plan de investigacin (P.I.)

Lima - Per
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA - TRAFICO ILCITO DE DROGAS
Nombre (s) del Manuel Froyln Palacios Nombre (s) del agraviado (s)
El Estado
Invesgado (s) y Carla Paredes Cueva y/o Representante (s)
Lugar de los hechos Distrito de La Esperanza Fecha y hora de los hechos 19 de Marzo del 2010
Fiscala Provincial Fiscal asignado

Fiscala Carlos Rabanal Mendoza
Corporava Mixta de Huaral (Email - Telfono)
Instructor
Unidad Policial DEPANDRO HUACHO SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales
(Email - Telfono)
Datos de Fechas de
Otros integrantes sesiones
ubicacin de trabajo
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froyln Palacios y Claudia
Paredes Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Basdas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias
que se encontraban en pleno acto de venta envoltorios po ketes, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se
encontr una bolsa de plsco transparente y en su interior 600 envoltorios po ketes, hechos de papel peridico,
conteniendo una sustancia blanco pulverulenta, al parecer Cocana y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de
un nuevo sol, cincuenta cnmos, veinte cnmos y diez cnmos.
6. HIPTESIS
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organizacin criminal dedicada a la Micro
Comercializacin de Drogas.
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunin privada pensando connuar la reunin
hasta consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta bsica de cocana.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
Elementos de
Tipo penal - Arculo 298, (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
1er. Prrafo
Conducta (s) Acta de Existencia de Declaracin Dr. Carlos 5 das Pendiente

(Verbo rector) intervencin droga y tesmonial del Rabanal
Promover la policial, registro comercializacin personal policial Mendoza
domiciliario, de la misma por interviniente.
comercializacin comiso de
de drogas parte de los Pericia qumica de SOB. PNP
drogas e detenidos. la droga Pablo
incautacin de comisada, para Castrejn
bienes. determinar el Bardales
Acta de registro peso y po de
personal.
Acta de droga.
orientacin, Declaracin de
descarte y detenidos
pesaje de
drogas.
Resultado de la
prueba de sarro
ungueal en los
intervenidos.
Autor (s) Acta de Para individualizar Antecedentes Dr. Carlos 10 das
(Sujeto acvo) Intervencin y analizar la policiales, penales Rabanal para
Manuel Froyln Palacios Policial. existencia de y judiciales y Mendoza gesn
Actas de criminalidad requisitorias
Claudia Paredes Cueva registro organizada vigentes. SOB. PNP 60 das
personal e Ficha penologica. Pablo
incautacin para
Antecedentes Castrejn
Actas de laborales. Bardales resultados
registro Registros de
domiciliario
Documento de propiedad
idendad inmueble de
SUNARP
Levantamiento del
secreto nanciero
y bancario.
Movimiento
migratorio.
Parcipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad Arculo de
(Dolo, culpa, la convencin
preterintencin) de Viena.
Todas las
Doloso circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intencin.
hecho,
prueban la
intencin.
Dos televisores marca Conrmacin de la

Samsung, pantalla Plana Incautacin ; juzgado
OFECOD PNP Plazo de Invesgacin
de treinta y dos de invesgacin
Pulgadas a color preparatoria
Conrmacin de la
Incautacin; juzgado
Un DVD marca Recco OFECOD PNP Plazo de Invesgacin
de invesgacin
preparatoria
Un frigider marca Coldex Registro fotocopiado,

de Doce Pies, devolucin a las OFECOD PNP Plazo de Invesgacin
de color blanco agraviadas
Inmueble Micaela Requerimiento

Basdas N de embargo en OFECOD PNP Plazo de Invesgacin
La Esperanza Alta - Huaral forma de inscripcin
Medidas
Pretensin Unidad
asistencia)
El Estado,
representado por
el Procurador
encargado de los
asuntos relaos
a Trco Ilcito
de Drogas
10. TEORA DEL CASO
Fcco:
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro
del inmueble sito en la calle Micaela Basdas N. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta bsica de
cocana distribuidos en ketes.
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel peridico po ketes, en una bolsa de plsco transparente
conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de Pasta Bsica de Cocana, desnado a la comercializacin y S/. 110.00 nuevos
soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cnmos, veinte cnmos y diez cnmos.
Jurdico
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocana;
accin reprimida por el arculo 296 en concordancia con el arculo 298 inciso 1 del Cdigo Penal.
Probatorio
- Examen del perito qumico

- Examen del perito toxicolgico
- Declaracin de los efecvos policiales intervinientes.
- Declaracin de la Invesgada Claudia Paredes Cueva.
Parcipacin de las
cas
Terminacin anciaa

13. JUICIO
Caso N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso
Ugarte N 350- Lima, ngel Corts Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados
por una persona desconocida, en circunstancias que sala acompaado de Juana Pea.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero
del Hostal vecino El Jardn del Edn como el Negro Balan, sujeto dedicado a actividades ilcitas y que habita por
la zona de Malambito.
Plan de investigacin (P.I.)

Lima - Per
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD - HOMICIDO
Nombre (s) del Nombre (s) de la (s) Vcma (s)

Por idencar ngel Cortes Vila
Invesgado (s) y/o Representante (s)
Lugar de los hechos Cercado de Lima Fecha y hora de los hechos 03 de Seembre del 2009
1 Despacho de Invesgacin
Fiscal asignado
Fiscala de la Fiscala Penal Dr. Miguel Vsquez Lpez
(Email - Telfono)
Corporava de Lima
DIRINCRI - Homicidios Instructor

Unidad Policial SO PNP Richard Hurtado Len
Lima Cercado (Email - Telfono)
Dr. Jos Watanave Mdico Legista 03 de junio del 2010

Otros Datos de Fechas de
Tnte. PNP - Romero Salas Jorge Perito Balsco sesiones
integrantes ubicacin de trabajo
Cap. PNP - Snchez Zuiga Pedro Perito de IC
A las 04 horas del dal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima;
ngel Corts Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona
desconocida.
6. HIPTESIS
La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional.

La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas.
La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
Elementos de
Arculo 106 del CP (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Conducta (s) Acta de La muerte Protocolo de Dr. Miguel 30 das

(Verbo rector) ocurrencia violenta e necropsia. Vsquez
Matar a otro Policial intencional Parda de Lpez
Acta de defuncin. SO PNP
intencionalmente levantamiento Pericia balsca y Richard
de cadver. de trayectoria de Hurtado
Acta de bala. Len
inspeccin Apreciacin
criminalsca, criminalsca de
registros
fotogrcos o la escena
videos. Declaracin de
Acta de recojo Pedro Nava y
de indicios y Juana Pea.
elementos Antecedentes de
sicos vida del
(casquillos) y agraviado.
muestras
biolgicas.
Autor (s) Declaracin de Idenfac Dr. Miguel 5 das
(Sujeto acvo) Pedro Nava Entrevistas en Vsquez
Negro Balan Malambito para Lpez
idencar al
Negro Balan SO PNP
Acta de Richard
idencacin Hurtado
fotogrca de Len
Jos Santacruz
Lobaton (a)
Negro Balan
Detencin
preliminar.
Reconocimiento
en rueda.
Absorcin
atmica,
dependiendo de
la fecha de
ubicacin del
sospechoso.
Registro
domiciliario de
Negro Balan.
Parcipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad Arculo de Declaracin del

(Dolo, culpa, la convencin familiar ms
preterintencin) de Viena. cercano.
Doloso Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intencin.
8. MEDIDAS SOBRE BIENES
9. VCTIMA
Medidas
Pretensin Unidad
asistencia)
10. TEORA DEL CASO
Fcco:
Por determinar segn la vericacin de las hiptesis.
Jurdico:
Jurdico:
Parcipacin de las
cas
12. JUICIO
Anexo I
Orientaciones generales para la investigacin
1. La informacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe ser documentada por
parte de la Polica o del Fiscal a travs de un Acta, la cual debe contener la informacin pormenorizada tanto
de las partes como de los hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en conocimiento inmediatamente al Ministerio Pblico,
por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego por escrito.
3. Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional continuar realizando los actos de
investigacin necesarios o urgentes que puedan corresponder segn la naturaleza del caso, (como declaraciones
del agraviado, testigos, inspeccin criminalstica, etc.), hasta el vencimiento del plazo de ley o el asignado por
el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los actos de investigacin a realizarse,
en los casos que correspondan.
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos penalmente relevantes, se
da inicio a la elaboracin del plan de investigacin.
6. Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se levantar el Acta de Recepcin

de Especies o Evidencias, generndose adems la correspondiente cadena de custodia, documentos que se
trasladarn en forma conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o registro fotogrfico o flmico,
que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el Acta correspondiente, debiendo

consignarse en la misma, adems de las circunstancias en que se ha producido y las caractersticas especficas de
la especie o evidencia, tambin las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generndose la Cadena
de Custodia correspondiente. La Cadena de Custodia se inicia luego de terminada el Acta de Levantamiento
de Indicios o Evidencia o Hallazgo.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura posterior,
sta deber seguir el siguiente procedimiento:
La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se proceder a un nuevo lacrado el
cual se efectuar con las mismas formalidades del lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realiz
la apertura.
Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya fueron utilizados, siguiendo el mismo
procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautacin, levantamiento de evidencias, etc. se desplazarn conjuntamente con
la evidencia y su cadena de custodia, culminando en la fiscala la que dispondr su seguridad y proteccin
conforme corresponda a su naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la pericia) o ingresar por mesa
de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias
deban ser recogidos por fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones especiales siguientes:
Se debe consignar hora de inicio y conclusin de la diligencia, fecha da, mes y ao, lugar, nombres y
apellidos y unidad policial del personal interviniente.
Se consignar tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio Pblico, precisndose el nombre del
fiscal que recibe la comunicacin.
Con buena ortografa, letra legible, entendible y respetando los mrgenes.
Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna equivocacin en su
redaccin.
El acta debe ser leda antes de ser firmada por todos los que participan en la diligencia, es decir el
denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula
el acta). En caso alguien no puede firmar se dejar constancia en el acto y si alguien no sabe firmar podr
hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuacin, sin perjuicio de imprimir su
huella digital.
En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada, dejar constancia
en acta y se consignar el motivo.
Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (in situ), sin embargo, se puede levantar
en un lugar distinto, debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: la presente acta se
levant en lugar distinto .. (nombre de la comisara, hospital, etc.), por medidas de seguridad, por
lo peligroso de la zona, etc..
Toda acta se formular en original y copia, pero ambas las firmas deben hacerse con bolgrafo por las
partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbn.
El registro personal deber ser realizado por un solo efectivo policial, quien levantar y suscribir el acta
correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
El acta de intervencin policial ser levantada en ltimo lugar, consignndose tanto la hora de la intervencin,
de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre.
11. El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin; sin embargo, es obligatoria su
concurrencia en la confesin del investigado, as como de su abogado defensor particular o el defensor pblico;
en este supuesto, la polica o el fiscal coordinar la asignacin del defensor pblico.
12. En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros necesarios del
intervenido.
13. En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento idneo (Recibo de
pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria
que corresponda, indicando con quienes vive, desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc.
y otros datos de inters.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la polica nacional remitir el informe policial, conjuntamente con los
detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detencin, cuando hay flagrancia o detencin
preliminar judicial; salvo en los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en cuyo caso el plazo
de detencin se extiende hasta los 15 das (plazo legal dentro del cual el Ministerio Pblico, deber resolver la
situacin jurdica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto por el fiscal.
15. En todos los casos de intervencin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber redactar el acta de recepcin
del intervenido, conforme a las pautas generales de redaccin de actas; de existir lesiones visibles, stas debern
ser descritas; sin perjuicio de requerir el reconocimiento mdico legal correspondiente en forma inmediata; en
caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deber tambin disponerse su reconocimiento mdico
legal inmediatamente; todas estas incidencias debern constar en el acta. De existir bienes, se proceder con
el inicio de la cadena de custodia, conforme a lo establecido anteriormente.
Anexo II
Lista de actuaciones generales para
la investigacin criminal
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
ADMINISTRACIN
Y/O AGRAVIADO
Y/O AGRAVIADO
HURTO SIMPLE
FRAUDE EN LA
APROPIACIN
ROBO SIMPLE
RECEPTACIN
USURPACIN
EN LAS PPJJ
DAOS
ESTAFA
ILCITA
Idencacin de imputados, (pericia dacloscpica)
Vericacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales,
judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciante.
Declaracin del denunciado.
Declaracin de tesgo (s).
Acreditacin de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolucin
Pericia psicolgica
Pericia mdico legal
Pericia valorava y/o acreditacin del dao ocasionado
Inspeccin tcnico policial o inspeccin criminalsca del
lugar de los hechos
Acta de constatacin y/o inspeccin scal
Acta de incautacin y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Vericacin domiciliaria.
Acta de ubicacin, idencacin, recojo, embalaje
y lacrado de elementos sicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotogrco
Acta de reconocimiento sico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehculo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
184 Informacin
M A N U Ade
L Registros
P A R A E L Pblicos
DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehculos
Pericia tcnica de operavidad de Arma de fuego.
lugar de los hechos
Acta de constatacin y/o inspeccin scal
Acta de incautacin y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Vericacin domiciliaria.
Acta de ubicacin, idencacin, recojo, embalaje
y lacrado de elementos sicos e indicios
Acta de reconocimiento sico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehculo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Informacin de Registros Pblicos
Antecedentes policiales de vehculos
Pericia tcnica de operavidad de Arma de fuego.
Pericia Balsca
Pericia de Absorcin Atmica.
Pericia para determinar arma blanca o idencar objeto
usado como medio para la amenaza o violencia.
Pericia dacloscpica
Pericia de Idencacin Vehicular y/o accesorios.
Conrmacin de la Incautacin
Cadena de Custodia
(*) En caso que el agraviado sea una persona jurdica.
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO LESIONES
HOMICIDIO LEVES LESIONES
SIMPLE Y/O
CULPOSO Y/O GRAVES CULPOSAS
CALIFICADO

Antecedentes policiales, penales,
judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciante y/o pariente ms cercano
Declaracin de tesgo (s).
Acta de incautacin y/o recojo de Indicios en el lugar
del hecho
Acta de levantamiento de cadver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento mdico legal y exmenes auxiliares
Inspeccin tcnico criminalsca
Inspeccin tcnico policial
Pericia biolgica o de ADN
Pericia de absorcin atmica
Pericia balsca
Pericia qumica, toxicolgica y dosaje elico
Acta de defuncin.
Pericia psicolgica del imputado.
Pericia psiquiatrica del imputado.
Fotograas de escena del crimen.
Planimetra
Informe de la UIAT
Pericia Fsica
Antecedentes del Imputado
Perl Psicolgico del delincuente.
Impresin Psicolgica de escena del crimen
Pericia dacloscpica
Antecedentes del Imputado
Convalidacin de la Incautacin
Cadena de Custodia
(*) Cuando se ha empleado arma de fuego.
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA
CIRCUNSTANCIAS CIRCUNSTANCIAS
TIPO BSICO AGRAVANTES ATENUANTES
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciado
Declaracin de tesgos
Acta de registro personal, incautacin y comiso
Acta de registro domiciliario
Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas
Resultado preliminar de anlisis qumico de la droga
Acta de reconocimiento sico y/o panneaux fotogrco
Acta de visualizacin de video
Acta de lectura de memoria de celular del detenido
Acta de entrevista
Acta de vericacin de hotel
Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba
de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y
lacrado de droga (ingesta)
Resultado de examen de rayos X, praccado en abdomen del

intervenido con diagnsco posivo para cuerpos extraos y/o
documento en el que el intervenido acepta y reconoce haber
transportado droga maleta, ingestado u otra modalidad
Pericia qumica de la droga
Examen toxicolgico y de sarro ungueal.
Antecedentes de Imputado
Convalidacin de Incautacin de bienes
Embargos
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
COACCIN VIOLACIN ACTOS CONTRA
SEXUAL EL PUDOR
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaracin del denunciante
Declaracin de la agraviado (a) y/o entrevista nica en
cmara Gesell
Declaracin de tesgos
Reconocimiento mdico legal
Informe psicolgico del agraviado y del denunciado.
Parda de nacimiento de la menor.
Elemento que acredite autoridad sobre la vicma,
parentesco con la vicma u otro.
Pericia biolgica o de ADN
Acta de reconocimiento sico y/o panneaux fotogrco
Acta de incautacin (de arma de fuego, de ser el caso) y
recojo de prendas
Pericia de absorcin atmica ( 2 )
Pericia balsca ( 3 )
Convalidacin de Incautacin
Cadena de Custodia
(1) Adems, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.
(2) Slo en caso de ser necesario.
(3) Slo en caso de ser necesario.
(*) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trmite no se solicitar pericia grafotcnica, por el
contrario, se solicitar un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artculo 139 inciso 2 de
la Constitucin.
DELITOS CONTRA LA FE PBLICA
USO DE FALSEDAD FALSEDAD
FALSICACIN DOCUMENTO
FALSO IDEOLGICA GENRICA
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaracin del denunciado
Declaracin del denunciante y/o agraviado.
Muestras gracas espontneas del agraviado y del
implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotcnica y/o cotejo ( * )
Convalidacin de Incautacin.
Informe de autencidad o falsedad de sellos, mres u
otros.
Cadena de Custodia
(*) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trmite no se solicitar pericia grafotcnica, por el
contrario, se solicitar un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artculo 139 inciso 2 de la
Constitucin.
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA

VIOLENCIA Y OMISIN DE
ABUSO DE
RESISTENCIA A ACTOS
AUTORIDAD
LA AUTORIDAD FUNCIONALES
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de
imputados.
Declaracin del denunciante y/o agraviado (efecvo policial)
Declaracin de tesgo
Reconocimiento mdico legal del agraviado.
Prendas de vesr con violencia
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
ACTO CONTRARIO
VIOLACIN VIOLACIN AL PUDOR DE
DE MAYOR DE MENOR
MENORES
Idencacin de imputados, (pericia
dacloscpica)
Declaracin del denunciante y/o agraviado.
Declaracin de tesgo
Reconocimiento Fotogrco
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento mdico legal del agraviado.
Prendas de vesr y prendas inmas
Pericia Psicolgica del Imputado
Pericia Psiquitrica de personalidad Psicosexual
del imputado
Pericia Psicolgica del agraviado
Inspeccin Tcnico Policial en el lugar de los
hechos.
Pericia Biolgica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PBLICA
TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin de Tesgos (Polica Interviniente).
Declaracin de Imputado
Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautacin
Pericia Tcnica de Operavidad de Arma de fuego
Pericia Balsca.
Pericia Dacloscpica
Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.
Pericia de Absorcin Atmica
Acta de Registro domiciliario y Vericacin domiciliaria.
Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego
Antecedentes de Imputado
Convalidacin de la Incautacin
Cadena de custodia
MINISTERIO PBLICO PER
Minsterio
Fiscala de la Nacin del Interior
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos

Secretara Tcnica
Comisin Especial de Implementacin
Cdigo Procesal Penal
sistemas3.minjus.gob.pe/cpp/docu
www.minjus.pe/reforma-procesal-penal/

3 Protocolos de Trabajo Conjunto Entre El Ministerio Público y Policía PDF

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3 Protocolos de Trabajo Conjunto Entre El Ministerio Público y Policía PDF

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PROTOCOLOS DE

TRABAJO CONJUNTO ENTRE EL

Dr. DANIEL AUGUSTO FIGALLO RIVADENEYRA

Edicin al cuidado de la:

COMISIN ESPECIAL DE IMPLEMENTACIN DEL CDIGO PROCESAL PENAL

Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del CPP

Ministerio del Interior

Direccin General de la Defensa Pblica y Acceso a la Justicia - MINJUS

Cdigo Procesal Penal: Art. 65.1, 67.2, 69, 333.

1 Definicin del mbito territorial, organizacional y funcional

Lima A. mbito territorial y competencial: Realizar 60 das

A D1 UE3 C2 Elaborar un cuadro demostrativo del mapeo y delimitacin

B. mbito organizacional y funcional: Realizar 45 das

Identificar las unidades de pericia con que cuenta el Distrito

Mapear los nuevos procedimientos y funciones que se

Definir algunos criterios administrativos o procedimentales

Organizar un evento de difusin y/o capacitacin dirigido

2 Coordinacin y colaboracin mutua

A. Actores claves y procedimientos de coordinacin:

Los coordinadores debern centralizar y documentar en

Elaborar y socializar peridicamente el cronograma de

B. Actividades preparatorias de coordinacin: Realizar

Establecer mecanismos de comunicacin entre Fiscal y

Determinar la informacin que podr ser intercambiada entre

3 Predictibilidad en labores investigativas y administrativas

Predictibilidad de labores conjuntas: Realizar 30 das

Establecer una metodologa de trabajo en los turnos, en

Despus de la entrada en vigencia del CPP, organizar reuniones

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 21

Atribuciones y Funciones de la Polica

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 23

24 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial,

El requerido deber exhibir su documento nacional de

El efectivo policial deber otorgar al requerido en el lugar

El requerido podr exigir al efectivo policial su identificacin

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 25

Si el requerido acredita su identificacin, el efectivo policial

Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar

Si en caso el requerido no exhiba documentacin alguna o el

26 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

El efectivo policial interviniente deber elaborar el acta

El efectivo policial deber registrar la diligencia en el Libro

El retenido no podr ser ingresado a una celda o calabozo.

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 27

La retencin en la dependencia policial no exceder de

El efectivo policial, dentro de la dependencia, deber otorgar

Si en la dependencia policial, el retenido fuere identificado

28 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

La polica para fines de identificacin podr tomar las

Si el efectivo policial constata que el retenido registra

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 29

En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial

En todos los casos, el efectivo policial deber elaborar

30 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 31

PROTOCOLO DE INTER VENCIN EN FLAGRANCIA Y GARANTA DE DERECHOS 33

PROTOCOLO DE INTER VENCIN EN FLAGRANCIA Y GARANTA DE DERECHOS 35

36 PROTOCOLO DE INTER VENCIN EN FLAGRANCIA Y GARANTA DE DERECHOS

Cuando el efectivo policial advierta a travs de sus sentidos

Realizar el registro personal del detenido e incautar

Comunicar al detenido el motivo de su detencin e

PROTOCOLO DE INTER VENCIN EN FLAGRANCIA Y GARANTA DE DERECHOS 37