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I. Introduccin I
II. Informacin bsica sobre el delito de robo 1
APARTADO A
INVESTIGACIN MINISTERIAL DEL DELITO DE ROBO
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I. Introduccin 5
II. Marco jurdico 8
1. Instrumentos legales supremos 8
2. Instrumentos internacionales 8
3. Leyes generales 8
4. Leyes federales 9
5. Leyes orgnicas 9
6. Acuerdos 9
7. Cdigos 10
8. Leyes locales 10
9. Otros instrumentos 10
III. La carpeta de investigacin 12
IV. Carpeta de investigacin sin detenido 14
1. Noticia criminal 14
2. Acuerdo de inicio 15
3. Integracin de la triloga investigadora 16
4. Constitucin al lugar de los hechos 17
5. Establecimiento de la teora del caso 20
6. Bsqueda de elementos de conviccin para el
perfeccionamiento de la teora del caso 21
7. Acuerdo de determinacin 23
V. Fundamento para la integracin de la carpeta de investigacin con
detenido 26
1. Introduccin 26
2. Flagrancia 26
3. Caso urgente 29
VI. Diligencias de integracin de carpeta de investigacin con detenido 31
1. Noticia criminal estando presente el indiciado 31
2. Acuerdo de inicio 31
3. Lectura de derechos 32
4. Calificacin preliminar de la detencin 32
5. Integracin de la triloga investigadora 33
6. Constitucin al lugar de los hechos 33
7. Establecimiento de las teora del caso 34
8. Bsqueda de elementos de conviccin para el
perfeccionamiento de la teora del caso 34
APARTADO B
INVESTIGACIN POLICIAL DEL DELITO DE ROBO
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I. Marco jurdico 37
II. Presupuestos para el inicio de la investigacin 41
1. La investigacin de un hecho que la ley seale como delito 41
2. Conocimiento de un hecho que la ley seale como delito 41
2.1. La denuncia o la querella 42
2.2. Requisitos de la denuncia y de la querella 42
2.3. Otras formas de tener conocimiento del hecho 43
delictivo
2.4. Inicio de la investigacin en caso de delito flagrante 43
2.5. La instruccin del ministerio pblico que da comienzo
a la investigacin 44
3. La denuncia ante la polica de investigacin 45
4. Registro de las actuaciones e investigaciones policiales 45
5. Informe policial homologado 46
III. La proteccin de los derechos de la vctima y del imputado 48
1. Obligaciones de la polica investigadora en la fase de
investigacin 48
2. Sobre los derechos de la vctima u ofendido del delito 51
3. Sobre los derechos del imputado 54
1. La detencin 57
1.1. Actuacin policial en los supuestos de flagrancia 57
1.2. El caso urgente 60
1.3. Sobre la orden de aprehensin 60
2. El uso legtimo de la fuerza 62
3. El uso de armas de fuego 64
4. Principios del uso legtimo de la fuerza y de las armas de fuego 67
5. Registro de la detencin 69
6. Diligencias bsicas en la investigacin 71
7. Actuaciones policiales de la investigacin del delito 71
7.1. Inspeccin del lugar de los hechos o del hallazgo 71
7.1.1. Preservacin del lugar objeto de investigacin 72
7.1.1.1. Desalojo, preservacin y custodia del lugar
investigado 74
7.1.2. Ubicacin e identificacin del lugar 80
7.1.3. Procesamiento de los indicios o evidencias 81
7.1.4. Intervencin de los integrantes de las instituciones
policiales en el lugar de los hechos 84
8. Entrevista a testigos 85
9. Entrevista al imputado 86
10. Revisin personal 87
11. Revisin corporal 88
12. Inspeccin de vehculos 88
APARTADO C
INVESTIGACIN PERICIAL DEL DELITO DE ROBO
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Desde hace algunos aos, nuestro sistema de justicia penal ha sido objeto de un
intenso dilogo nacional que ha logrado crear una conciencia generalizada sobre
la gravedad y consecuencias de los desaciertos e insuficiencias de todo lo que
abarca nuestro marco de procuracin y administracin de justicia. De hecho, este
debate nacional tuvo tal repercusin, que termin proyectndose en una profunda
reforma constitucional que modifica de base la estructura del proceso penal y su
fase previa, la investigacin del delito. Concretamente, el 18 de junio de 2008, se
publicaba en el Diario Oficial de la Federacin el comienzo de un camino sin
retorno hacia el establecimiento de un sistema de justicia penal acusatorio, que
deja atrs otro genuinamente inquisitivo y que, con urgencia, viene a dar
respuesta a la demanda ciudadana de establecer un sistema de procuracin,
administracin e imparticin de justicia propio de una sociedad evolucionada no
solo en el contexto de los derechos humanos, sino tambin en materia de
prevencin, investigacin y persecucin del delito.
De esta forma, adems se fortalece uno de tantos vnculos que nos unen con la
Comunidad internacional a travs de la firma y ratificacin de una serie de tratados
internacionales, que sientan las bases jurdicas para dar efectivo cumplimiento a
los derechos humanos y al desarrollo del debido proceso. Se confirma as, nuestra
intencin de asumir el compromiso adquirido en dichos instrumentos jurdicos
internacionales, algunos regionales y otros ms de carcter universal.
1
Poder Ejecutivo Federal, Proyecto de decreto que expide el Cdigo Federal de Procedimientos Penales,
Gaceta Parlamentaria, ao XIV, nm. 3353II, pg. 2.
I
se reparen. Con dicha finalidad, se regula la estructura y desarrollo de un
proceso penal acusatorio y oral, que se rige por una serie de principios procesales
que garantizan el cumplimiento del debido proceso.
Que el juicio sea oral, implica desechar el viejo lastre de expedientes pesados,
cargados de imprecisin, de defectos de fondo, y que solo han originado que, no
pocas veces, quien est llamado a decidir sobre la libertad de una persona ni
siquiera conozca a profundidad su contenido. Se elimina, por lo tanto, el rasgo
caracterstico del sistema inquisitivo de llevar las audiencias por escrito, limitando
las pruebas y restringiendo las posibilidades de argumentar en el mismo acto la
licitud o eficacia de aquellas que han sido coartadas o que no han sido admitidas.
En lugar de ello, se abre la puerta a la oralidad en las actuaciones del proceso
penal, se da apertura al desahogo de las pruebas con la intervencin personal de
las partes procesales y con el ideal de hacerlo en una sola audiencia2 (principio de
concentracin), con la direccin y obligada presencia del juzgador (principio de
inmediacin), dando a cada parte procesal, en un plano de igualdad, la
oportunidad de argumentar, de debatir, de refutar, de ofrecer pruebas y sustentar
la eficacia de las mismas (principio de contradiccin). Todo ello, sin pasar por alto
la transparencia que confiere a la imparticin de justicia el hecho de que las
actuaciones del proceso penal se realicen de manera pblica (principio de
publicidad) y en instalaciones adecuadas para seguir su desarrollo.
2
Audiencia de juicio oral, que es la fase del proceso penal ms importante.
II
nutre del efectivo cumplimiento de un cmulo de derechos que son inherentes al
ser humano y de consagracin universal, de manera que, dicho sea de paso, de
ellos no debe ser despojado.
III
desaciertos y abusos de los intervinientes en la investigacin del delito sean
identificados de inmediato. Por eso toda actuacin deber regirse por los
principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, imparcialidad,
honradez, disciplina y respeto de los derechos humanos reconocidos en la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, as como en los
instrumentos jurdicos internacionales ratificados por nuestro pas. Esa es la nica
forma de contribuir al cumplimiento de los objetivos de nuestro sistema de justicia
penal acusatorio y adversarial.
IV
cuente con la formacin adecuada para el manejo de los indicios. Debe
considerarse que lo comn es que este funcionario sea el primero en acudir al
lugar en que se produce el hecho materia de investigacin, lo que lo obliga a tener
una formacin profesional que le permita preservar o manejar los indicios,
evidencias, vestigios u objetos relacionados con el delito. De hecho, dentro de las
obligaciones del ministerio pblico, est la de dejar constancia de un manejo
indebido de los indicios por parte de la polica e, inclusive, la de tomar las medidas
que corresponda cuando de ello pueda derivar alguna responsabilidad
administrativa o penal.
V
Ese es el nico camino por el que ha de transitar la investigacin del delito en
nuestro pas; y con seguridad la profesionalizacin en los procedimientos de
intervencin policial disminuir el riesgo de recurrir a mtodos anacrnicos e
inhumanos; adems de que as se garantizar eficacia en la actuacin. Ahora la
polica de investigacin deber especializarse para la realizacin de
investigaciones eficaces y efectivas, al mismo tiempo que, de dicha labor, llevar
un control y seguimiento en el que se registrar cada actuacin realizada con una
serie de datos que la identifiquen. Ello deber incluirse en el Informe Policial
Homologado y en otros registros de la investigacin.
Ya hemos dicho que un gran avance de la reforma tiene que ver con la
importancia que se otorga a la atencin de las vctimas del delito, de manera que
todas las autoridades que intervengan en la investigacin del delito, deben de
unirse en la causa comn de garantizar el cumplimiento efectivo de todos los
derechos que son reconocidos a las vctimas u ofendidos del hecho delictivo. Ello
abarca, desde hacerles saber esos derechos, hasta brindarles auxilio y proteccin,
en todos los aspectos, de manera inmediata.
VI
instaura en nuestro pas, pues, dados sus objetivos de efectiva imparticin de
justicia, requiere mayor precisin en el esclarecimiento de los hechos, y en ello
mucho tiene que ver la participacin de expertos en diversas ciencias, disciplinas u
oficios, es decir, los peritos. Ciertamente son profesionales que
convencionalmente han trabajado de la mano del ministerio pblico con una
participacin vital. Lo que sucede es que con la reforma se pone el acento en la
necesidad de elevar el nivel de coordinacin entre servicios periciales, ministerio
pblico y polica, que no debern concretarse a realizar su respectiva funcin de
manera autnoma, sin plazos definidos y encerrados en su propio mbito de
actuacin; por el contrario, su actividad deber ser simbitica para potenciar las
expectativas que se han depositado en una nueva procuracin de justicia. En este
contexto, la complementacin de los integrantes y sus aportaciones es necesaria.
VII
De este modo, en primer lugar aparece el protocolo que corresponde al ministerio
pblico, seguido por el que servir a la polica de investigacin, hasta concluir con
el que ser de utilidad para los servicios periciales.
VIII
II. Informacin bsica sobre el delito de robo
Debe sealarse que la descripcin legal del robo simple cambia de unos cdigos
penales a otros, pero ello no altera la esencia de las cosas, pues esa modificacin
solamente afecta el orden en que se prevn los elementos que integran el delito
de robo en su forma bsica. Se trata, por lo tanto, de una variacin de forma y no
sustancial, porque las diversas frmulas legales coinciden en incluir elementos
que son necesarios para que se agote la figura fundamental, es decir, el tipo penal
de robo simple.
Por ejemplo, en el Cdigo penal federal y en los cdigos penales de Estados como
Campeche, Puebla, Chiapas, Durango, Guanajuato, Nayarit, Quintana Roo, San
Luis Potos, Sinaloa, Yucatn, Michoacn y el Estado de Mxico, se utiliza la
redaccin siguiente:
4
Son tipos penales subordinados del robo simple, entre otros supuestos, el robo hecho con violencia, el robo
cometido en un lugar cerrado, el robo que se comete cuando la vctima se encuentre en un vehculo particular
o en trasporte pblico, as como el robo de equipajes o de valores de viajeros.
1
a) Una conducta consistente en el apoderamiento de un bien mueble ajeno.
b) Que el apoderamiento se realice sin derecho y sin consentimiento de quien
tiene la posesin del bien mueble con arreglo a la ley.
2
En este caso, por bien mueble ajeno ha de entenderse todo objeto tangible o
aprehensible, transportable de un lugar a otro y susceptible de apoderamiento que
no pertenezca al sujeto activo. Debe recordarse que el requisito de ajenidad estar
presente en el hecho, tanto si la accin de apoderamiento recae sobre el
propietario del bien mueble, o si recae sobre su poseedor, pues la descripcin
legal solamente exige que el sujeto pasivo disponga del objeto material con
arreglo a la ley.
En definitiva, el sujeto pasivo puede ser el propietario del bien mueble o cualquier
otra persona que disponga de l con arreglo a la ley, lo cual permite establecer
que lo que directamente protege la norma penal es la posesin legal de la cosa.
En prrafos anteriores se seal que, si bien la descripcin legal del robo simple
puede cambiar de unos cdigos penales a otros, ello en nada desvirta la esencia
de esta figura fundamental, siendo que todas las frmulas legales tienen los
mismos elementos bsicos, aunque en distinto orden o con ciertas variaciones de
forma.
3
El robo consiste: I. En el apoderamiento de una cosa ajena
mueble, dinero o valores, sin derecho y sin consentimiento de la
persona que puede disponer de ella con arreglo a la ley;
Otros cdigos penales como los de los Estados de Baja California Sur, Colima,
Hidalgo y Nuevo Len, utilizan la frmula legal que a continuacin se reproduce:
4
APARTADO A
INVESTIGACIN MINISTERIAL DEL DELITO DE ROBO
I. Introduccin
En este nuevo sistema de justicia penal, los Agentes del Ministerio Pblico deben
estar separados de las funciones judiciales, para poder desempear un papel
activo en el procedimiento penal, donde se incluya la iniciacin del procedimiento,
la investigacin de delitos, la supervisin de la legalidad y de la ejecucin de fallos
judiciales, as como el ejercicio de otras funciones correspondientes al inters
pblico.6
Los AMP estn obligados por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos a mantener el carcter confidencial de los asuntos que tengan en su
poder, salvo que requiera otra cosa el cumplimiento de su deber o las necesidades
de la justicia.
6
Gaceta Parlamentaria, Cmara de Diputados, nmero 2401-VIII, martes 11 de diciembre de 2007, dictamen
de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales y de Justicia, con Proyecto de Decreto que Reforma,
Adiciona y Deroga Diversas Disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
Artculo 21, prrafos primero y segundo.
5
1. Durante la carpeta de investigacin es una autoridad de naturaleza
administrativa.
2. Es el encargado de la investigacin jurdica de los hechos y se debe
coordinar a travs de servicios periciales y su polica ministerial.
3. El AMP no valora las pruebas, las estima.
4. Establece la teora del caso para sustentar cualquier asunto en juicio oral.
5. El AMP no ordena al juzgador, sino que formula una imputacin respecto de
un hecho concreto.
6. El juez de control no ratifica actuaciones ya que nunca las tiene a la vista,
sino que califica la legalidad o no de las actuaciones ministeriales a travs
del rgimen de audiencias.
6
En el sistema acusatorio no existe la fe de objetos por parte del AMP, por lo que
en el caso del robo, si se encontrasen los objetos, debern embalarse y manejarse
con las tcnicas de cadena de custodia, y todos los intervinientes debern acudir a
la audiencia de juicio oral a manifestar sus actuaciones realizadas en el lugar de
los hechos o respecto del hallazgo encontrado.
7
II. Marco jurdico
2. Instrumentos internacionales
3. Leyes Generales
a. Ley sobre Celebracin de Tratados. Para que el fiscal conozca cules son
los requisitos previos que debe cumplir un tratado internacional para poder
llevar a cabo el control de la convencionalidad.
8
b. Ley de Metrologa y Normatizacin. El fiscal conocer la reglamentacin
para fundamentar una norma oficial mexicana, que requiera en la
integracin de la Carpeta de Investigacin en materia de robo.
c. Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica. para fundamentar
las actuaciones de los fiscales y de las policas en el mbito de la
prevencin y de la investigacin de los delitos.
4. Leyes Federales
a. Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura. Esta ley se aplica para
prevenir comportamientos contrarios a la norma en las detenciones de los
indiciados que estn relacionados con hechos delictuosos de robo.
b. Ley Federal de Extincin de Dominio. Para saber integrar la carpeta de
investigacin y cubrir los requisitos para iniciar la accin de extincin de
dominio en los tipos penales de robo de vehculo.
c. Ley de PEMEX. Para saber la reglamentacin especfica en la investigacin
de los delitos de robo de hidrocarburos, previsto en el CPF.
d. Ley Federal de Responsabilidades de Servidores Pblicos. Para cuidar que
las instituciones de procuracin de justicia no incurran en alguna conducta
que pudiese generar una sancin al servidor pblico.
5. Leyes Orgnicas
6. Acuerdos
9
2. Acuerdo A/018/01 del Procurador General de la Repblica por el que se
establecen los Lineamientos que debern seguir los AMP de la Federacin
respecto de las garantas de las vctimas u ofendidos por los delito.
3. Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la Repblica por el que se
establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores
pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los
hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito.
7. Cdigos
8. Leyes Locales
9. Otros Instrumentos
10
d. Proyecto de Reglas mnimas de las Naciones Unidas para el procedimiento
penal (Reglas de Mallorca).
e. Norma Oficial Mexicana relativa al Expediente Clnico, para saber los
requisitos que deben cumplirse en un certificado mdico cuando existe un
robo con violencia y se hayan causado lesiones a la vctima.
11
III. La carpeta de investigacin
a. Noticia criminal.
b. Acuerdo de inicio.
c. Integracin de la triloga investigadora.
d. Constitucin al lugar de los hechos.
e. Establecimiento de la teora del caso.
f. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso.
g. Acuerdo de determinacin.
12
Es importante hacer la diferencia sustancial entre la averiguacin previa y la
carpeta de investigacin, para efecto de no confundir ambas figuras procesales, y
por consecuencia, sus actuaciones:
13
IV. Carpeta de investigacin sin detenido
1. Noticia criminal
Salvo en los casos de robo simple, siempre se llevar a cabo a travs de una
denuncia de hechos.
Si a una seorita le roban su bolso louis vouiton en las afueras de un centro comecial,
tiene la opcin de denunciar ante el polica en el mismo centro comercial, o ante el
Ministerio Pblico.
Quien recabe la noticia criminal (polica o MP), deber llenar los siguientes
formatos:
En los casos de robo, la vctima podr solicitar que se reserven sus datos personales,
cuando corra en riesgo si integridad, y en tratndose de delincuencia organizada en
robo de vehculos.
14
La reserva de datos personales, de conformidad con los artculos 16, prrafo 2 y
20, apartado C, fraccin V de la CPEUM, debe realizarse en los siguientes
supuestos:
2. Acuerdo de inicio
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a. Fecha, lugar y hora donde inicia la investigacin.
b. Nmero de carpeta y registro en el libro correspondiente.
c. Datos del denunciante (que se pueden reservar)
d. Datos del denunciado, si se tuviesen, y formas de localizacin.
e. Circunstancias que motivaron el inicio de la investigacin.
f. Pruebas que se pueden aportar en la investigacin, que se tienen al
momento de la noticia criminal.
g. Observaciones y anexos
Los oficios son para tener un control interno dentro de la Procuradura; sin
embargo, el apoyo en la investigacin se puede solicitar de manera inmediata, y
por cualquier medio.
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En la segunda forma de integracin de la triloga investigadora, cuando el polica
preventivo conoce de la noticia criminal, deber realizar las siguientes diligencias:
Para el manejo del lugar de los hechos o del hallazgo, deben tomarse en cuenta
los siguientes formatos:
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a. Formato de descripcin del lugar de los hechos.
b. Listado de intervinientes en el lugar.
c. Formato de preservacin en el lugar.
d. Formato de inspeccin.
e. Eslabones de cadena de custodia.
f. Etiquetamientos.
g. Formato de Aseguramiento de objetos.
Para el manejo de la investigacin en un lugar del evento delictivo que no deja indicios
en un lugar, slo se llevarn a cabo las diligencias de descripcin del lugar de los
hechos, y en su caso, el aseguramiento de objetos.
El formato de descripcin del lugar de los hechos sirve para que el agente de
Polica detalle todos los elementos de prueba o indicios que encuentre en el lugar
al momento de su arribo, sin tocar o manipular. Este formato tiene los siguientes
rubros:
El formato de preservacin del lugar sirve para identificar objetos o personas que
pudieran modificar la escena si no se toman las previsiones necesarias. El
responsable del lugar podr tomar las decisiones pertinentes para realizar
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adecuadamente el levantamiento de los indicios. Este formato debe tener los
siguientes elementos:
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Los etiquetamientos sirven para identificar los indicios una vez que hayan sido
asegurados para su traslado. Regularmente se presentan en hojas adheribles que
se pegarn en la parte externa de la envoltura del objeto. Este etiquetamiento
debe contener los siguientes elementos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Nmero de carpeta.
c. Nmero de evidencia.
d. Descripcin de la evidencia.
e. Responsable del levantamiento.
f. Folio de control interno.
Toda teora del caso debe ser lgica, sencilla, creble, flexible y con suficiencia
jurdica.
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Teora Teora Teora
Argumentacin
fctica aprobatoria Jurdica
Archivo
definitivo
Archivo
temporal
Criterios de
oportunidad
Formulacin de
la imputacin
Para que el MP vaya construyendo su teora del caso, debe agotar las distintas
hiptesis o lneas de investigacin, para saber cual de esas estrategias puede
tener mayor viabilidad al momento de judicializar la carpeta correspondiente.
21
b. Aseguramiento por abandono.
c. Aseguramiento para decomiso.
d. Aseguramiento para extincin de dominio.
22
f. Objetos que se van a devolver y el estado en que se encuentren.
g. Documentos que acreditan posesin o propiedad, o entrevistas a
testigos.
h. Anexos e inventarios.
i. Personas a quien se devuelve la cosa.
j. Datos del funcionario que ordena la devolucin.
k. Firmas de los intervinientes.
7. Acuerdo de determinacin
a. Archivo definitivo
b. Archivo temporal
c. Criterio de oportunidad
d. Solicitud para la formulacin de la imputacin.
23
Los criterios de oportunidad podrn ser decretados por el MP en alguno de los
siguientes supuestos:
a. Orden de aprehensin
b. Orden de comparecencia
c. Citacin para formulacin de imputacin.
24
a. Que exista una denuncia o querella.
b. Que exista un hecho que la ley seale como delito.
c. Que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en
su comisin.
d. Que se trate de un hecho cuya pena sea privativa de libertad.
e. Que no se pueda lograr la comparecencia del sujeto por cualquier otro
medio.
25
V. Fundamento para la integracin de la carpeta de investigacin
con detenido
1. Introduccin
2. Flagrancia
Hecho delictuoso
26
El hecho delictuoso debe diferenciarse de una falta administrativa, y para ello se
hace el siguiente anlisis comparativo:
Es importante diferenciar entre un hecho delictuoso del fuero comn y del fuero
federal, y el artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin
hace la clasificacin de los delitos federales, y por exclusin sern del fuero
comn:
27
Detencin del sujeto
Registro de detencin
28
La omisin del registro de detencin, ser motivo de sancin por el tipo penal de
abuso de autoridad, adems de que la flagrancia sera ilegal.
3. Caso urgente
La orden de aprehensin
La orden de aprehensin es otorgada por el juez de control, de manera inmediata
y por cualquier medio, siempre y cuando se cubran los siguientes requisitos:
a. Que exista una denuncia o querella previa.
b. Hayan datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso.
c. Que el hecho delictuoso tenga una sancin privativa de libertad no
alternativa.
d. La probable comisin o participacin de su comisin del sujeto en el
hecho.
e. Que no se pueda garantizar la comparecencia del indiciado por otros
medios.
29
En el sistema penal acusatorio se pretende que existan jueces de control en todo
momento, a efecto de que el caso urgente se decrete en situaciones estrictamente
indispensables.
Se pretende eliminar con el tiempo la hiptesis del caso urgente, a efecto de que
sean los Jueces de Control quienes autoricen las providencias precautorias y las
tcnicas de investigacin que el MP deba practicar.
30
VI. Diligencias de integracin de la carpeta de investigacin con
detenido
a. Registro de detencin.
b. Lectura de derechos.
c. Exploracin fsica.
d. Entrevista del denunciante, y con el anexo de datos personales si lo
hubiese.
2. Acuerdo de inicio
31
El MP, al mismo tiempo que est realizando el acuerdo de inicio, debe dar lectura
de derechos al detenido. El MP, en el mismo acuerdo de inicio verificar, de
primera percepcin, la hiptesis tpica del hecho presentado, para efectos de
iniciar la investigacin.
3. Lectura de derechos
Si el juez de control omite la lectura de derechos, las actuaciones sern nulas, con
las responsabilidades que pudiesen tener.
Los principales derechos que debe conocer el indiciado en su detencin, son los
previstos en el artculo 20, apartado b de la Constitucional, y se pueden resumir en
los siguientes:
El MP, una vez que haya dado lectura de derechos, verificar que se cubran todos
y cada uno de los requisitos exigidos para la flagrancia o caso urgente.
Cuando considere que existen argumentos suficientes para sustentar frente al juez
de control la legalidad de la detencin por flagrancia, elaborar un acuerdo de
retencin, el cual lo expondr posteriormente en audiencia pblica.
32
El juez de control conocer los argumentos de la detencin por flagrancia o caso
urgente, siempre que el MP argumente de manera verbal, de lo contrario, el sujeto
quedar en libertad; dicho de otra manera, el juez de control no ratifica la retencin
o la detencin.
Una vez que la triloga tiene conocimiento de los hechos, se constituir al lugar a
efecto de poder clasificar cules son los datos de prueba que presentar el
Ministerio Pblico en la audiencia de control de garantas, y cules son los datos
de prueba que mantendr en reserva para el xito de la investigacin, con
fundamento en el artculo 20, apartado B, fraccin VI de la CPEUM.
33
Las entrevistas que practiquen los miembros de la triloga investigadora podrn
ser incorporados en los argumentos de la imputacin, o en su caso, hasta despus
de haberse resuelto la procedencia de la vinculacin.
Los datos de prueba de la primera teora del caso que el MP establezca en sus
argumentos, son los que sern objeto de discusin en la audiencia de control de
garantas. Los datos de prueba que no sean anunciados en esta primera teora del
caso, no podrn incorporarse sino hasta despus de que el juez de control se
haya pronunciado respeto de la vinculacin.
34
9. Audiencia de conciliacin en carpeta de investigacin
35
A continuacin se hace la diferencia entre el cuerpo del delito y el hecho
delictuoso, para efectos de sustentar argumentos frente al juez de control.
El nuevo sistema de justicia penal acusatorio hace una diferencia entre los datos
de prueba y los medios de prueba, con fundamento en el artculo 20
Constitucional, apartado A, fraccin III.
Dato de prueba Medio de prueba
Se presentar en la fase intermedia y ser
Se presentar en la fase preliminar
reproducido en Juicio Oral.
Se anuncia Se ofrece
Se practica Se desahoga
Se estima Se valora
El dato de prueba que no sea aceptado, El medio de prueba que sea desechado
puede volverse a incorporar. queda fuera de la litis.
Sirve para sustentar una investigacin
Sirve para sustentar una sentencia.
judicializada.
La estimacin es temporal. La valoracin es permanente.
No hay posibilidad de prueba
Puede darse la prueba superveniente
superveniente.
Slo tendrn validez las pruebas
No tendrn validez en una sentencia
desahogadas en audiencia de juicio,
definitiva.
excepto la prueba anticipada.
36
APARTADO B
INVESTIGACIN POLICIAL DEL DELITO DE ROBO
I. Marco jurdico
Derechos Humanos
Declaracin universal de los derechos humanos.
Pacto internacional de los derechos civiles y polticos.
Protocolo facultativo del Pacto internacional de los derechos civiles y
polticos.
Prevencin de la tortura
37
Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las
desapariciones forzadas.
Derechos humanos
38
c) Legislacin nacional
39
- Legislacin sobre seguridad pblica
40
II. Presupuestos para el inicio de la investigacin
Principios
Certeza Legalidad
Objetividad Eficacia
Profesionalismo Imparcialidad
Lealtad Honradez.
Respeto a los derechos humanos Disciplina
41
- Porque el ministerio pblico o la polica, de manera directa, tengan
conocimiento de la posible existencia de un hecho delictivo;
- En el supuesto de flagrancia, y
- Porque el ministerio pblico lo ordene a la polica.
El nuevo sistema de justicia penal conserva las dos formas bsicas de dar a
conocer la posible existencia de un hecho que la ley seale como delito, como lo
son la denuncia y la querella.
En general, los cdigos penales son los que determinan qu delitos son
perseguibles por querella; sin embargo, tambin cabe la posibilidad de que ello se
prevea en los cdigos de procedimientos penales o de proceso penal.
42
- Si quien denuncia es la vctima u ofendido del delito, constancia de que
se le hicieron saber los derechos que en su favor reconoce la
Constitucin general.
- Firma del denunciante y del funcionario pblico que la reciba.
43
de esta misma Constitucin general, a partir de los cuales queda determinada la
funcin del ministerio pblico y de las policas que actan bajo la conduccin y
mando de este, de investigar, prevenir y perseguir de manera efectiva los delitos7.
7
En asuntos del orden federal, tambin debe considerarse el artculo 102 apartado A de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
44
3. La denuncia ante la polica de investigacin
Se deber recibir las denuncias solo cuando, en caso de urgencia o debido a las
circunstancias, no puedan ser formuladas ante el ministerio pblico, al que se
deber informar de inmediato, junto con las diligencias practicadas.
Es verdad que algunos cdigos procesales adecuados a la reforma del sistema de
justicia penal solamente ordenan a la polica de investigacin o ministerial que
reciba las denuncias, sin establecerlo como excepcin por la razn explicada en el
prrafo anterior, por lo tanto, si no se prev esa excepcin, se deber cumplir con
la obligacin de recibir la denuncia, pues hay que recordar que todo funcionario
pblico, conforme al principio de legalidad, tiene la obligacin de realizar lo que le
est legal y expresamente permitido, y lo contrario acarrea responsabilidades de
distinta naturaleza.
De cualquier forma, siempre se deber informar de inmediato al ministerio pblico
que se ha recibido la denuncia. Esa es la mejor forma de evitar incurrir en
responsabilidades.
Tambin se recibirn las denuncias annimas o aquellas que provengan de
fuentes no fidedignas, y se deber verificar la informacin que se reciba,
realizando todas las diligencias y actuaciones que la situacin demande, para que,
en el caso de que la informacin se confirme, ello de inmediato se ponga en
conocimiento del ministerio pblico.
45
5. Informe policial homologado
8
Vid., artculo 43 de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica.
46
La informacin relativa a la detencin deber contener:
- La descripcin del detenido.
- Nombre del detenido.
- Descripcin del estado fsico del detenido y la constancia de
algn facultativo que corrobore dicho estado.
- Los objetos que fueron encontrados.
- La autoridad a la que fue puesto a disposicin.
- El periodo de tiempo que transcurri desde la detencin hasta la
puesta a disposicin.
- Ubicacin de la puesta a disposicin y el tiempo estimado en que
ah permanecer y, en su caso, el lugar al que puede ser
trasladado posteriormente.
47
III. La proteccin de los derechos de la vctima y del imputado
48
Registrar todas las detenciones que realicen en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin del
Sistema Nacional de Seguridad Pblica.
49
Tratar a los detenidos, imputados o testigos con estricto apego a los
derechos humanos.
50
tiene relevancia, en la medida en que, al ser la polica de investigacin, la que
regularmente tendr el primer contacto con el escenario de la comisin del delito o
del hallazgo, deber conocer el procedimiento para evitar que sufra alguna
alteracin. Concretamente, en este sentido la polica de investigacin deber:
Los derechos de la vctima u ofendido del delito que deben garantizarse en la fase
de investigacin, son los que a continuacin se exponen:
51
Respeto a su dignidad.
- Que tiene derecho a que se considere que existe riesgo para ella
cuando se presuma que el imputado puede cometer un delito doloso
en su contra.
52
- Que tiene derecho a que el ministerio pblico realice todo lo que
corresponda para garantizarle seguridad y proporcionarle auxilio,
cuando exista un riesgo objetivo para su vida o integridad.
- Que tiene derecho a tener un asesor jurdico particular, que debe ser
licenciado en derecho o abogado y que podr ser de oficio si no
puede designar alguno.
53
En este ltimo caso, se debe tener presente la prevalencia de los derechos del
nio, su proteccin integral y los derechos consagrados en la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, en instrumentos internacionales ratificados por
el Estado Mexicanos y en las leyes que de esta emanen.
Tanto la dignidad humana como la igualdad ante la ley, son mximas que
automticamente conducen a exigir el efectivo cumplimiento del principio de no
discriminacin contenido en el artculo 1 de la Constitucin general, de manera
que, en este contexto, toda intervencin policial debe quedar exenta de
discriminaciones derivadas de la raza, color, sexo, origen tnico o social, del
idioma o nacionalidad, de la orientacin sexual, de la manifestacin de las ideas,
de la opinin o convicciones polticas, credo o religin, posicin econmica, social
o cultural y, en general, de todo aquello que entrae el ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas.
54
De este modo, desde el inicio y en cualquier circunstancia, se deber hacer saber
al imputado o detenido que tiene reconocidos los derechos siguientes:
- El derecho a declarar y a guardar silencio, sin que esto ltimo sea usado
en su contra.
55
- El derecho a tener, desde el momento de su detencin o de que es
notificado de la imputacin que existe en su contra, una defensa
adecuada a cargo del licenciado en derecho o abogado que libremente
designe, lo que, a su vez, enlaza con el efectivo cumplimiento de otros
derechos fundamentales y garantas, como lo son:
56
IV. Normas de actuacin policial en la fase de investigacin del
delito
En esta parte del protocolo se establecern las directrices a las que debe
sujetarse la actuacin policial, para operar un mecanismo de investigacin del
delito adecuado a los requerimientos del nuevo sistema de justicia penal. Con este
objetivo, se disea un modelo que combina la prctica policial con algunas normas
bsicas de investigacin tcnica y de campo previstas por ciertas disciplinas,
pues, de esta forma, es posible desarrollar el catalogo de obligaciones de la
polica investigadora que se ha recogido en la parte que precede.
1. La detencin
57
En este marco de actuacin, se deber dar cumplimiento a las directrices
siguientes:
58
Cuando se trate de indicios, vestigios o huellas del posible hecho delictivo, o de
objetos, instrumentos o productos que puedan tener relacin con l, se deber
cumplir con las normas de preservacin, procesamiento, embalaje y custodia
que marca el protocolo a dicho fin. Lo contrario acarrea responsabilidades de
distinta naturaleza.
Debe tenerse en cuenta que, a los efectos legales, el detenido queda puesto
a disposicin, desde el momento en que es entregado fsica y formalmente
ante la autoridad competente y, particularmente en el supuesto de flagrancia,
ante el ministerio pblico.
12
Todos esos derechos vienen recogidos en el punto 3 de la parte segunda de este protocolo.
59
- Si por alguna razn es necesario ingresar al detenido a alguna
institucin de salud, de ello deber quedar registro en el parte
informativo, al cual se deber agregar la constancia que al efecto emita
tal institucin. De lo anterior, en todo momento se deber mantener
informado al ministerio pblico.
Cuando se reciba la orden por parte del ministerio pblico para llevar a cabo una
detencin por caso urgente, se deber verificar que se renen los requisitos
cumulativos exigibles a tal efecto. La violacin a esta clase de disposiciones deriva
en responsabilidad penal.
60
es emitida por el rgano jurisdiccional y, en particular, por el juez de control o de
garantas.
Tambin en este caso, la puesta a disposicin empieza a surtir sus efectos a partir
de que el imputado es entregado formalmente al juez de control o de garantas.
13
Vid., artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
14
Debe aclararse que el juez de control o de garantas, entrega la orden de aprehensin al ministerio pblico
para que la cumplimente a travs de la polica.
61
2. El uso legtimo de la fuerza
Por encima de todo, el uso legtimo de la fuerza debe regirse por el respeto a los
derechos humanos y, con particular importancia, a los derechos a:
1) La vida.
2) La dignidad humana.
3) La libertad.
4) La integridad personal.
5) La seguridad de las personas.
6) La seguridad jurdica.
7) No ser objeto de torturas o tratos crueles inhumanos o degradantes.
62
1) Se intentar, por todos los medios, y si las circunstancias lo permiten,
realizar la detencin mediante tcnicas, estrategias o mtodos de
persuasin, disuasin, mediacin, negociacin o convencimiento.
15
A los efectos de este protocolo, habr resistencia pasiva cuando una persona se niegue a obedecer rdenes
legtimas comunicadas de manera directa por el polica.
16
Por resistencia activa o violenta, debe entenderse la oposicin de una persona a la actuacin legtima de un
elemento de polica u otra autoridad, de modo que lleve a cabo acciones con el propsito de daarse, producir
dao a terceros, al propio polica o a bienes propios o ajenos.
63
estrictamente necesario para someter a una persona que oponga
resistencia a la detencin y que, an asegurada, represente un peligro
para la propia polica o para terceros;
b) Deber asegurarse a la persona causando el menor dao posible a su
integridad fsica y emocional;
c) Las esposas o candados de mano debern aplicarse de manera correcta,
de modo que no generen presin innecesaria;
d) Queda estrictamente prohibido utilizar la fuerza fsica o cualquier otro
medio de coercin sobre una persona inmovilizada;
e) Se deber proteger la vida e integridad fsica de la persona asegurada
durante su traslado, incluida su proteccin ante eventuales accidentes de
trfico;
f) Los candados de mano o esposas debern utilizarse cuando sea
estrictamente necesario y debern retirarse al momento de la puesta a
disposicin ante la autoridad competente, y
g) Se deber notificar al superior jerrquico, con la debida justificacin, la
inmovilizacin de la persona a travs de esposas o candados de mano, de
la misma forma que de ello deber quedar constancia en el Informe
Policial Homologado.
Deben agotarse todos los recursos pacficos y otros medios menos violentos antes
de optar por el uso de armas de fuego, principalmente contra nios.
64
Un presunto delincuente ofrezca resistencia activa agravada sobre
todo si porta armas u otros medios de accin violenta que no pueda
reducirse aplicando medidas menos extremas y, de uno u otro modo,
ponga en peligro la vida o la integridad del propio polica o de otras
personas.
De cualquier forma, solo se podr hacer uso de armas letales cuando sea
estrictamente inevitable para proteger una vida.
17
La resistencia activa o violenta agravada se configura, cuando las acciones u omisiones de una persona
representan una agresin real, actual o inminente que ponga en peligro la vida o integridad fsica de terceros o
del elemento de polica.
65
al darse dicho aviso se ponga en peligro la vida o integridad propias, la vida
o integridad de otras personas, o los hechos demuestren que la advertencia
resulta inadecuada o intil.
7) Sin excepcin, se deber portar y emplear el arma de cargo que haya sido
autorizada individualmente o aquella asignada en lo particular y est
registrada colectivamente para la institucin a la que se pertenece, de
conformidad con la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos y la
legislacin aplicable.
66
10) Del empleo del arma de cargo deber quedar constancia en el Informe
Policial Homologado y en todos los registros o informes legalmente
exigibles. Dicha informacin, por lo menos, deber contener:
El funcionario que utiliz el arma de fuego y la adscripcin o rea a
que pertenece;
Modo, tiempo y lugar en los que se utiliz el arma de fuego.
Las causas por las que se utiliz el arma de fuego.
Las caractersticas del arma de fuego y municiones empleadas.
El procedimiento que se sigui previamente a la utilizacin del arma.
Las consecuencias que trajo consigo la utilizacin de armas de
fuego.
Si es el caso, los decesos y las razones que los produjeron.
Los heridos que resultaron del hecho y el estado que guardan.
Los daos que se generaron o que pudieron causarse a los bienes.
La atencin mdica que se solicit para la atencin de los detenidos
y dems personas heridas, as como el tiempo en que se hizo la
solicitud y en el que se brind la asistencia mdica.
Si es el caso, el centro hospitalario o de salud en que se encuentra
cada uno de los heridos, con la respectiva identificacin de los
mismos.
- Legalidad
La legalidad en el uso de la fuerza no solo implica que esta se encuentre dentro de
los supuestos legal y excepcionalmente previstos, o si se quiere, que tenga el
67
respaldo de la norma jurdica, sino que, adems, provenga de la autoridad
habilitada para ello y que se haga respetando los procedimientos establecidos,
como lo son, por ejemplo, los que ordenan ciertas leyes especiales y las
directrices protocolarias oficiales que se destinen a tal efecto. En resumidos
trminos, la accin debe llevarse a cabo con estricto apego a la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y a las leyes o directrices que de esta
derivan.
- Profesionalismo
En este caso, el profesionalismo implica una formacin policial integral que, ante
todo, se rige por criterios ticos, de respeto absoluto de los derechos humanos y
de una vocacin de servicio pblico para cumplir con las obligaciones legalmente
establecidas. Sobre la base de estas mximas, dicha formacin policial integral se
pone en prctica sobre personas que han sido elegidas a travs de
procedimientos adecuados, iniciales y peridicos, que permitan constatar aptitudes
profesionales, ticas, psicolgicas y fsicas idneas para el ejercicio eficaz de la
funcin policial. Particularmente en el asunto que nos ocupa, el profesionalismo
se proyecta con personal capacitado:
- Proporcionalidad
De acuerdo con este principio, el uso de la fuerza debe guardar relacin con la
oposicin al legtimo acto de autoridad, de manera que su forma y nivel de
aplicacin corresponda a las circunstancias del hecho o a la reaccin que se
afronta o se intenta repeler, como lo son las particularidades de la persona objeto
de la medida, su peligrosidad, comportamiento y el grado real de resistencia que
muestre.
La alternativa elegida del uso de la fuerza debe ser la menos lesiva sobre la
persona en la que recae, sobre terceros y sobre la sociedad en general.
68
- Racionalidad
Con ello se hace referencia al empleo del medio ms adecuado para cumplir, de
manera exclusiva, con el objetivo perseguido, de manera que debe existir relacin
y equilibrio entre el grado de fuerza implementado y el perjuicio que se cauce a la
persona objeto de la accin, a terceros o a los bienes.
- Oportunidad
Con este principio, se quiere hacer notar que el uso de legtimo de la fuerza debe
llevarse a cabo de manera inmediata, en el momento que se requiere, con la
decisin acertada, con rapidez, eficiencia y eficacia para cumplir con el objetivo
perseguido. Aqu es donde el profesionalismo se debe poner en prctica.
5. Registro de la detencin
69
Este registro es un candado de proteccin de la persona detenida ante posibles
excesos por parte de la autoridad, con l se tiene la certeza del momento de la
detencin, de la autoridad que la ejecut, de la forma y circunstancias en que se
realiz, as como de la ubicacin del detenido y de la autoridad a la que fue
entregado. Queda estrictamente prohibido emplear la informacin que contenga el
registro con fines discriminatorios o vulneratorios de la dignidad humana, honra o
privacidad de las personas.
70
6. Diligencias bsicas en la investigacin
71
necesidad de practicar diligencias de investigacin en un lugar que pueda ser el
del hecho19, el del hallazgo20 o uno distinto a los dos anteriores21, a l se deber
acudir para el reconocimiento de su existencia e idoneidad probatoria, para
realizar su preservacin si es procedente y, en su caso, para llevar a cabo el
debido procesamiento de los indicios, evidencias, huellas, objetos o elementos
que puedan vincularse con la investigacin. De la misma forma se actuar en los
supuestos de flagrancia de los que resulte un sitio fsico a investigar o en aquellos
que se identifique alguno que deba ser analizado por su probable relacin con un
hecho delictivo. En definitiva, todo espacio material del que sea posible extraer
informacin sobre un eventual hecho delictivo, deber ser preservado.
El objetivo que se persigue con la preservacin del lugar de los hechos o del
hallazgo, es el de asegurar que los indicios, evidencias, huellas, objetos o
elementos que puedan tener relacin con el posible hecho delictivo no sean
destruidos, contaminados o alterados, es decir, que no pierdan, total o
parcialmente, su eficacia probatoria. Se trata, pues, de una primera medida que
debe adoptarse al momento de llegar a un escenario en el que pueda encontrarse
material probatorio, siendo, por lo tanto, obligacin de todos los funcionarios
19
As se identifica al espacio material abierto o cerrado, mueble o inmueble en el que presumiblemente se
cometi un hecho delictivo, de manera que existe la posibilidad de que en l puedan encontrarse indicios,
evidencias, objetos o elementos relacionados con el hecho investigado. Se extiende a zonas perifricas o a los
alrededores, a las reas adyacentes, as como a las rutas de escape.
20
Es un escenario en el que se localizan indicios, evidencias o elementos relacionados con la posible
comisin del hecho que se investiga.
21
En este contexto, cabe considerar aquellos lugares en los que es posible descubrir indicios tiles para la
investigacin y de los cuales se puede tener conocimiento en el trascurso de la misma.
72
pblicos que a l acudan, la de garantizar que las evidencias o indicios conserven
la ubicacin, caractersticas, posicin y estado que tenan cuando fueron
encontrados. Debe tenerse en cuenta que la cadena de custodia comienza donde
se descubren o encuentran los indicios, evidencias y dems elementos materiales
que puedan tener relacin con el posible hecho delictivo.
Para establecer la preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo del delito de
robo, debemos considerar, tanto la que se realiza en un lugar abierto, como la que
corresponde a un lugar cerrado. En efecto, de la misma forma que es posible
aludir, por ejemplo, al robo cometido en la va pblica, en un escenario concurrido,
en campo abierto o en un paraje solitario, se debe tener en cuenta el robo
cometido en edificios, viviendas, aposentos, en negocios, en inmuebles en general
o en cualquier otro espacio cerrado. De uno a otro grupo de supuestos vara la
proteccin o aislamiento del lugar.
73
4) De constatarse la existencia y posible idoneidad probatoria del espacio
fsico:
A partir del primer contacto con un espacio fsico en el que se localicen indicios,
evidencias o elementos que tengan relacin con un hecho delictivo inicia la
cadena de custodia, y es, por lo tanto, responsabilidad de todos los funcionarios
que tengan el primer contacto con dicho lugar, garantizar que no sufra
alteraciones. Desde ah comienza, y con especial relevancia, el control que
impone la cadena de custodia.
En efecto, la autoridad que acuda por primera vez al lugar de investigacin, queda
obligada al aislamiento y custodia del mismo. Desde ese momento deber
asegurar que dicho espacio fsico no sufra modificacin alguna, o si se quiere, que
mantenga el estado que guardaba a su llegada.
74
hecho, se debe empezar por realizar un adecuado aislamiento y proteccin del
lugar de investigacin, pasando por el respeto a una serie de reglas elementales
de comportamiento que han de cumplirse en el mismo, hasta llegar al desarrollo
de ciertas acciones que, por diversas fuentes, permitan obtener informacin de lo
ocurrido antes, durante y despus de la posible comisin del delito. A ello se har
referencia en los prximos incisos.
Quien dirija la preservacin, deber informar al ministerio pblico lo que haya sido
encontrado y en las condiciones que fue encontrado, as como el desarrollo de las
actuaciones hechas hasta su llegada
75
c) La proteccin de la zona mediante tcnicas adecuadas
Todos los datos obtenidos en este sentido, de inmediato debern ser trasladados
al ministerio pblico, de la misma forma que incluidos en los informes y registros
que se hagan.
22
Ni que decir tiene, que para delimitar el permetro protegido se puede recurrir a diversos mtodos e
instrumentos, como lo son cuerdas, sogas, cintas rotuladas, barreras naturales o cordones humanos formados
por el personal de polica.
76
Debe recordarse que el dao, la alteracin, extravo o destruccin de los indicios,
evidencias y dems elementos materiales probatorios de un posible hecho
delictivo, son conductas sancionadas por las leyes administrativas y penales.
- Un desalojo adecuado
En cualquier caso, se debe evitar caminar o pisar por la zona protegida para no
alterar o destruir indicios o evidencias.
Uno de los mayores inconvenientes que presenta un lugar abierto, radica en que
carece de proteccin frente a las condiciones climatolgicas o a los factores
ambientales (lluvia, calor, frio, viento, polvo, luz solar, contaminacin, etc.), lo que
incrementa el riesgo de que sufra alteraciones o de que sea contaminado,
destruido o daado. Aqu la rapidez en la preservacin adquiere todava ms
relevancia, pues no solamente existe el peligro de que el lugar y su posible
material probatorio sean alterados por cualquier persona, sino tambin a causa de
factores naturales.
77
- La creacin de una sola ruta de acceso y de salida para el lugar
acordonado
Se debe procurar que esa misma ruta sea la utilizada para desalojar a los testigos,
a los heridos, detenidos o sospechosos si los hay, cuidando que, a dicho fin, no se
empleen otras rutas.
Todos los servidores pblicos que formen parte del personal ministerial, policial y
pericial facultado para intervenir en la investigacin, tienen la obligacin de traer a
la vista la identificacin que los acredite como tales, de lo contrario se les deber
impedir el acceso a la zona delimitada.
78
En un segundo nivel o permetro intermedio, se puede crear una zona
de control de entrada y salida al rea principal, que tambin puede
emplearse para establecer un espacio o centro de mando y
coordinacin de la polica, de los intervinientes en la investigacin y
dems personal de apoyo. En esta rea, se podr situar a las vctimas,
testigos o personas que guarden alguna relacin con el hecho que se
investiga para garantizar su proteccin, para realizar las entrevistas
que procedan o para brindarles la atencin mdica que requieran.
De existir testigos, se deber tener una entrevista con ellos, procurando que estn
alejados de otras personas que puedan distorsionar o influir en su primera
narracin de los hechos. Adems, se les identificar con datos suficientes para su
localizacin en caso de ser necesario su testimonio, as como con datos que
puedan auxiliar en la identificacin y ubicacin de indicios o evidencias. A cada
posible testigo se le deber recordar su deber de denunciar la comisin de un
hecho que la ley seale como delito o, ms an, su obligacin de proporcionar la
informacin que requiera el ministerio pblico en el ejercicio de sus funciones de
investigacin de un delito concreto, as como la de comparecer para ser
entrevistado por el ministerio pblico o la polica.
79
indicios o evidencias relacionados con el delito, estos debern manipularse lo
estrictamente necesario para su adecuado procesamiento.
23
Vid., Acuerdo nmero A/002/10 de la Procuradura General de la Repblica.
80
7.1.3. Procesamiento de los indicios o evidencias
La fijacin debe partir de los planos generales, para continuar con los medios
planos y concluir con primeros planos o planos detalle. En los planos generales y
medios, siempre que ello sea posible, se debe hacer la toma desde la altura de los
ojos, pues as se logra una reproduccin ms fidedigna. Cuando se fotografen
evidencias, el plano de la cmara debe ser paralelo al plano en que se encuentre
el objeto, con el fin de evitar distorsiones por perspectiva. En este caso, se debe
utilizar testigo mtrico para determinar la escala de objeto, evidencia o indicio
fijado.
81
- Recoleccin
Utilizando guantes;
Empleando el instrumento adecuado y limpio para evitar
contaminaciones;
Con el debido cuidado y siempre respetando el mtodo, tcnica o
procedimiento ad hoc.
Si al colectar algn indicio o evidencia este se daa, ello debe ser informado de
inmediato a quien lleve el mando de la investigacin o, en su caso, al superior
jerrquico, as como manifestado en los registros de la investigacin.
- Embalaje y etiquetado
82
- Registro de la cadena de custodia
83
de investigacin. En esta situacin extrema, se deber fijar y sellar el lugar para
realizar el inventario cuando las circunstancias lo permitan.
84
- Impedir el acceso de personas a la zona protegida, incluidas la vctima,
amigos o familiares de esta;
- Custodiar por diversos puntos el permetro de la zona acordonada para
evitar el acceso de personas ajenas a la investigacin;
- Hacer un reconocimiento del lugar y alrededores para identificar la
presencia de los posibles autores, de potenciales testigos e inclusive
de vctimas;
- Identificar posibles testigos y entrevistarse con ellos;
- Si es el caso, proceder a la detencin de los posibles autores del delito,
respetando sus derechos humanos y ponindolos de inmediato a
disposicin del ministerio pblico;
- Inscribir de inmediato la detencin que realice en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin, as
como remitir, sin demora y por cualquier medio, dicha informacin al
ministerio pblico;
- Mantener el control de la situacin y la proteccin del lugar hasta que
llegue el ministerio pblico o la polica de investigacin o ministerial;
- No intervenir en el procesamiento de los indicios si no est capacitado
y facultado para ello;
- A la llegada del ministerio pblico o de la polica de investigacin,
entregar el control de lugar aportando toda la informacin de lo
sucedido y contestando a las dudas que se puedan tener respecto de
lo que haya investigado, constatado o percibido.
- Permanecer brindando labores de apoyo, si el ministerio pblico o la
polica de investigacin as se lo solicitan.
- Registrar su intervencin en el informe institucional que corresponda,
as como en el informe policial homologado.
8. Entrevista a testigos
85
que proporcionen la informacin que les consta del posible delito, as como
solicitarles sus datos personales para que, con posterioridad, puedan ser citados.
Ahora bien, si el testigo se niega a cumplir con esa obligacin sin estar impedido
para ello, se deber acudir al ministerio pblico para que, despus de hacer una
valoracin de la relacin del testigo con los hechos y de los datos que le sean
proporcionados, determine si es o no procedente citarlo para la entrevista. Ese es
el nico conducto legal para obtener la informacin de un testigo. Adems de que,
en el supuesto de que sea citado y no comparezca, el ministerio pblico deber
imponerle la sancin que conforme a derecho corresponda, que, inclusive, puede
ser de carcter penal. Toda informacin obtenida de otra forma y que no se integre
a los registros de la investigacin, carecer de valor probatorio.
Debe tenerse en cuenta, por otra parte, que la ley procesal adecuada al nuevo
sistema de justicia penal contempla determinados supuestos en los que las
personas pueden abstenerse de declarar en contra del imputado o en los que
tienen el deber de guardar secreto.
9. Entrevista al imputado
La declaracin del imputado que se realice fuera de los cauces legales, carecer
de todo valor probatorio, lo cual quiere decir que debe realizarse ante las
autoridades competentes, con plena voluntad del entrevistado y en presencia de
su defensor.
Conviene recordar que toda actuacin que se desarrolle en este sentido debe
integrarse en los registros de la investigacin y en el Informe Policial Homologado
86
10. Revisin personal
87
- Negativa a la revisin personal en supuestos de flagrancia
Las diligencias practicadas debern realizarse con estricto apego a los derechos
humanos y sin que impliquen un peligro para la salud.
88
b) Ante la negacin, el vehculo deber ser trasladado al ministerio pblico
para que este, valorando la situacin, determine si es procedente
solicitar al rgano jurisdiccional el desarrollo de la inspeccin.
89
APARTADO C
INVESTIGACIN PERICIAL DEL DELITO DE ROBO
De acuerdo con la dinmica del delito de robo y con su investigacin, son diversos
los elementos o personas que pueden ser objeto de consideracin por parte de la
autoridad ministerial, cuya investigacin, por ende, puede requerir de la
intervencin de los servicios periciales. Al respecto, entre otros, deben tenerse en
cuenta:
La vctima
El imputado
Los testigos
Lugares objeto de inspeccin o de investigacin
Indicios o evidencias fsicas
Elementos u objetos relacionados con el posible hecho delictivo
90
hechos, del hallazgo o uno distinto a los anteriores) y realicen la
bsqueda de indicios, evidencias, huellas, o vestigios del robo y dems
instrumentos, objetos o elementos que puedan tener relacin con el
delito.
Estas especialidades slo son enunciativas y no limitativas, pues, queda claro que
cada hecho materia de investigacin adquiere sus propias particularidades, de
manera que estas determinarn cules sern, dentro de las mltiples disciplinas o
materias que integran el rea de servicios periciales, la clase de expertos que
debern tener injerencia en la investigacin (anexo de especialidades periciales).
91
5. De forma personal (cuando el ministerio pblico acude a las
instalaciones de los servicios periciales).
3. Recepcin de la solicitud
El perito designado deber recibir la solicitud del ministerio pblico y tomar nota de
la siguiente informacin:
92
II. Especialidades periciales bsicas que intervienen en la
investigacin del delito de robo
En las investigaciones del delito de robo, el equipo integrado por los servicios
periciales encaminar su investigacin y actividades a esclarecer la verdad
histrica del posible hecho delictivo a partir de los indicios, evidencias fsicas o
elementos que en este se originaron o que con l puedan guardar relacin.
El personal pericial deber contar con el perfil necesario para la realizacin del
procesamiento del lugar de investigacin e indicios en el delito de robo y,
preferentemente, aquellos indicios o evidencias que lleven a identificar a la
persona que cometi el delito. A dicho fin, los encargados del desarrollo de la
investigacin de campo debern contar, como mnimo, con el instrumental
siguiente:
93
Al llegar al lugar de investigacin, el perito deber dejar constancia:
1. De la hora de llegada.
2. De las condiciones de tiempo e iluminacin.
3. De la descripcin del tipo de lugar (cerrado, abierto o mixto).
4. Del nombre y datos identificativos de las personas que se encuentren
dentro del lugar y de las actividades que realizan o de las causas por las
que se encuentra en su interior.
5. De la coordinacin implementada con los otros intervinientes de la triloga
investigadora en el procesamiento del lugar.
6. De la coordinacin establecida con otras especialidades periciales en el
lugar de investigacin para realizar la bsqueda de indicios, evidencias,
huellas, rastros, vestigios o instrumentos, objetos o elementos
relacionados con el posible hecho delictivo.
94
Es obligacin de los servicios periciales informar o dar cuenta al ministerio
pblico de cualquier error, mal manejo o resguardo incorrecto que ponga en
riesgo o altere los indicios o evidencias.
El lugar de los hechos, del hallazgo o cualquier otro que tenga relacin con la
investigacin del delito de robo, es una fuente de informacin que, al interpretarlo,
nos seala la forma en que pudieron desarrollarse los hechos, siendo por ello
indispensable desarrollar su procesamiento siguiendo el orden de las directrices
siguientes:
debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos y/o del hallazgo y de los indicios, huellas o
vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito. Del mismo
modo, tngase en cuenta lo dispuesto por el artculo 123 Bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales
(DOF-03-febrero-2010).
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La preservacin en un lugar cerrado donde se cometi el delito de
robo.
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8. Al trmino de la inspeccin, ser el ministerio pblico el que determine la
accin de sellar puertas o ventanas, para lo cual se debern tomar las
medidas necesarias para la correcta conservacin del lugar de los
hechos, y ello, siempre teniendo presente que el desarrollo mismo de la
investigacin puede requerir que se realicen nuevas inspecciones en
dicho lugar. Por eso el aseguramiento y la conservacin deben ser los
adecuados.
Todos los indicios deben ser protegidos de las alteraciones que puedan sufrir a
causa de las condiciones climatolgicas.
Tcnicas de observacin
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pueden ser en espiral, en crculos concntricos, por zonas, por cuadrantes,
peinado, franjas, en zigzag, en abanico, criba, punto a punto y rejas o parrilla.
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Desarrollo de la observacin del delito de robo en lugar cerrado
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investigacin, las personas, los objetos, indicios o evidencias que fueron
encontrados en el interior del mismo, a travs de una representacin en lenguaje
escrito, en imgenes, en planos y en moldes. En efecto, con este objetivo, se
puede recurrir al empleo de diversas tcnicas como las que a continuacin se
exponen:
1. Descripcin escrita
2. Fotografa (vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y
grandes acercamientos)
3. Planimetra (croquis simple, plano abatido de Kenyers y plano a escala)
4. Moldeado
5. Maqueta
6. Video filmacin
7. Cinta magnetofnica
Son reglas de fijacin del lugar que deben seguirse en el orden siguiente:
Para evitar contaminar los indicios, no basta con utilizar los instrumentos
adecuados a cada caso concreto, pues dichos instrumentos o herramientas
deben de estar totalmente limpios.
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4. Siguiendo la lnea del punto anterior, el indicio o evidencia fsica debe
embalarse de manera individual y de la forma en que quede plenamente
garantizada su integridad.
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5. Los indicios deben ser guardados por separado, utilizndose un
recipiente por cada indicio.
Hay que individualizar los indicios recolectados colocando una etiqueta adherible
sobre el embalaje que contenga los datos de procedencia que permitan
identificarlos. La etiqueta debe contener, como mnimo;
Cadena de custodia
La cadena de custodia inicia desde que se tiene el primer contacto con el indicio,
lo que exige que se elaboren los formatos de cadena de custodia de todos los
elementos de investigacin, siendo indispensable para ello que se d
cumplimiento a la lnea de actuacin siguiente:
- Identidad;
- Estado original;
- Condiciones de recoleccin, preservacin, empaque y traslado, como
requisitos mnimos establecidos.
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3. Deber contener los lugares y fechas de permanencia y los cambios que,
en cada custodia, se hayan realizado.
Suministro al laboratorio.
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1.1.7. Intervencin de criminalstica de laboratorio
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A este respecto, cabe considerar lo siguiente:
- Tipo de indicio, como lo son colillas de cigarro, botellas, vasos, herramientas, cajas,
documentos, armas de fuego o armas blancas, agente vulnerante, fluido biolgico o
filamento, etc..
- Marca, como ocurre con la firma del fabricante que, comnmente, se presenta en
productos que son manufacturados en lnea.
- Forma, que tiene que ver con la estructura material externa que se aprecia en la
observacin y que puede coincidir con figuras previamente conocidas por el
investigador o no tener una figura determinada, sin embargo llamativa y cargada de
informacin.
- Material de fabricacin que, regularmente, es la composicin qumica de su
fabricacin, dentro de lo que debe considerarse, por ejemplo, el plstico, la madera,
el cuero, el papel, etc.
- Color, que consiste en la pigmentacin que se aprecia en la observacin externa y
que puede ser de un solo color, de varios o ser incolora.
- Textura, que no es otra cosa que la consistencia externa y que puede ser lisa,
spera, con consistencia dura, maleable, etc..
- Olor, conforme a las caractersticas organolpticas o de uso que presenta.
- Dimensiones, que tienen que ver con las medidas especficas que presenta el indicio
o evidencia por lo que se refiere al largo, ancho y a su grosor.
- Marcas o detalles de fabricacin, marcas de uso o desgaste, deformaciones,
fricciones, percusiones, etc., pues son los pequeos detalles individuales que tiene
y que hacen nico al indicio o evidencia.
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Es decir, a los puntos 7, 8 y 9 de las actividades en la realizacin del estudio del indicio o evidencia.
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Elaboracin del documento pericial:
2. Intervencin de fotografa
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- Procesamiento del lugar de investigacin, procesamiento de los
indicios y auxilio a otras disciplinas.
1. Quien realice la fijacin debe ser del mismo sexo que el imputado, a
menos que este seale lo contrario.
2. Se debern verificar los datos generales de la persona objeto de la
fijacin fotogrfica.
3. La fijacin fotogrfica solamente se llevar a cabo si la persona sobre la
que se har otorga su consentimiento.
4. En caso de no contar con dicho consentimiento, el proceso de fijacin
fotogrfica no se realizar y ello deber ser informado de inmediato al
ministerio pblico.
5. Cuando s medie dicho consentimiento, ello se deber hacer constar en
el formato aceptacin.
6. Queda estrictamente prohibido realizar la fijacin de un menor de edad.
7. Se deber hacer la preparacin de equipo, material y lugar de trabajo.
8. Si es el caso, se deber realizar la coordinacin que proceda con otras
especialidades.
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2. Quien se encargue de la fijacin fotogrfica, deber hacerlo con estricto
respeto de los derechos humanos.
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7. En todo caso, se debe guardar copia en original de los documentos.
3. Intervencin de dactiloscopia.
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- Procedimiento con el imputado
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3. Etiquetar los indicios o evidencias fsicas conforme a las reglas
establecidas para cotejo.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
fsica de cotejo.
5. Entregar al departamento de identificacin dactiloscpica las fichas
recabadas para el estudio de clasificacin e identificacin o, en su caso,
una confronta eliminatoria con la base de datos o una confronta
eliminatoria con muestras dubitables, anexando los formatos de cadena
de custodia.
4. Intervencin de valuacin.
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Actividades en la realizacin del estudio del indicio o evidencia:
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2. Embalar los indicios o evidencias fsicas conforme a su naturaleza y
caractersticas para cotejo, procurando conservar su integridad.
3. Etiquetar los indicios o evidencias fsicas conforme a las reglas
establecidas para cotejo, con el fin de realizar su individualizacin.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
fsica de cotejo.
Cuando de las investigaciones del delito de robo se desprenda que una persona
puede proporcionar los datos fisonmicos del imputado, se solicitar la
intervencin del perito en retrato compuesto.
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6. Cuando s se cuente con dicho consentimiento, de ello se deber dejar
constancia en la solicitud.
7. Preparacin de equipo, material y lugar de trabajo.
6. Intervencin de cerrajera.
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la intervencin del perito en cerrajera. En este caso, el perito especialista
asignado deber proceder del modo siguiente:
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3. Etiquetar los indicios o evidencias individualizarlos conforme a las reglas
establecidas, para proceder a su cotejo.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia.
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III. Consideraciones generales durante el procedimiento pericial
en el sistema acusatorio adversarial.
Los peritos que participen en la investigacin del delito de robo, estn obligados a
proporcionar oportunamente la informacin que, sobre su especialidad y en
relacin con los hechos o asuntos sometidos a su estudio, valoracin o anlisis,
requiera el ministerio pblico.
3. Obligacin de reserva
No se deber proporcionar informacin que atente contra el secreto o la reserva
de sta.
5. Recoleccin de indicios
Cuando se obtengan y produzcan los indicios por medios lcitos, estos debern ser
incorporados a la investigacin conforme a derecho.
No tendr valor la prueba obtenida de manera ilcita.
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- La revisin corporal deber llevarse a cabo por una persona del
mismo sexo que la persona revisada, a menos de que esta decida lo
contrario;
- La revisin corporal deber realizarse en un espacio que resguarde
la privacidad de la persona, realizndose por personas de su mismo
sexo, y
- Se deber permitir la asistencia de una persona de confianza del
examinado.
En el caso de menores de edad, la presencia de persona de confianza ser
indispensable para la realizacin del acto.
9. Prueba anticipada.
Cuando el perito manifieste la imposibilidad de acudir a la audiencia de debate de
juicio oral, deber hacerlo del conocimiento del ministerio pblico, siempre que
exista motivo fundado.
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10. Peritaje irreproducible.
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