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Auditoria - Planeacion
Auditoria - Planeacion
NOMBRE: __________________________________________________________________
DEPARTAMENTO: ___________________________________________________________
FUNCIN O CARGO: _________________________________________________________
ANTIGEDAD EN EL PUESTO: __________ FECHA DE INGRESO: ___________________
NOMBRE DEL AUDITOR: ______________________________________________________
FECHA DE APLICACIN: ______________________________________________________
MISIN
4. Es clara?
a) S ________
b) No ________ Por qu? __________________________________________
5. Es conocida?
a) S ________
b) No ________ Por qu? __________________________________________
OBJETIVOS
ESTRATEGIAS
16. Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _________________________________________
17. Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _________________________________________
18. Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _________________________________________
19. Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _________________________________________
22. Se cuenta con medios de control para verificar la aplicacin de las estrategias
de acuerdo a sus objetivos?
a) S ________
b) No ________ Por qu? ________________________________________
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POLTICAS
25. Cuenta la empresa con polticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?
a) S ________
b) No ________ Por qu? ________________________________________
c) No s _______
28. Se actualizan?
a) S ________ Periodicidad: ______________________________________
b) No ________ Por qu? ________________________________________
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PROCEDIMIENTOS
PROGRAMAS
48. En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general
de cada departamento?
a) S ________
b) No ________ Por qu? _________________________________________
PRESUPUESTOS
53. Cules son los criterios que se utilizan para la asignacin de los recursos
a los departamentos?
a) Nmero de personal ________
b) Ingresos que genera ________
c) Proyectos asignados ________
d) Gastos histricos ________
e) No hay criterio ________
REGLAS
OBSERVACIONES
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FIRMA DEL AUDITOR