Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Artculo:
edigraphic.com
Ensayo Revista Mexicana de
PediatraVol. 70, Nm. 5 Sep.-Oct. 2003
pp 257-263
RESUMEN
Se hace una revisin de los estudios de casos y controles, su diseo, sus principales caractersticas, ventajas y desventajas, la
manera correcta de seleccionar a los casos y a los controles, los principales sesgos a los que estn expuestos, la manera de efec-
tuar el anlisis estadstico con la razn de momios, el intervalo de confianza al 95% y el valor de p; con la recomendacin de
utilizar un programa estadstico como el SPSS para efectuar la regresin logstica. Finalmente se comenta que con el refinamien-
to tecnolgico la metodologa de este estudio ser de mayor utilidad.
Palabras clave: Estudio de casos y controles, epidemiologa, estudios observacionales, razn de momios.
SUMMARY
It is made a revision of case-control studies, their design, main characteristic, advantages and disadvantages, the correct way to se-
lect cases and controls, biases, statistical analysis with the odds ratios, the 95% confidence interval and the p values; with the rec-
ommendation of using a statistical program as the SPSS to make logistic regression. Finally it is commented that with the
technological refinement the methodology of this study will be of more utility.
Key words: Case-control studies, observational studies, epidemiologic studies, odds ratio.
El diseo de casos y controles en la epidemiologa aplica- En esencia, se trata de un estudio analtico que con
da a la clnica es una estrategia metodolgica cuya aplica- mayor potencia que un estudio transversal para investigar
cin va ms all de la investigacin acerca de la causalidad causalidad, se le conoce tambin como estudio de casos y
en enfermedades crnicas: se usa tambin en la solucin testigos, o bien, como estudio retrospectivo (ya que la
de problemas de diagnstico, pronstico y tratamiento de investigacin se hace a partir de personas enfermas, a tra-
las enfermedades, a un lado de estudios de brote y tami- vs de interrogatorio, o a partir de la informacin de ex-
zaje entre otros.1,2 Mediante este diseo se hace la com- pedientes clnicos). Se emplea con frecuencia para
paracin de dos grupos de personas: uno de ellos identificar los factores de riesgo que se asocian causal-
afectado por una enfermedad en particular (casos) y mente con las enfermedades. La unidad de anlisis es el in-
otro formado por personas que de captarlos para estu- dividuo y ordinariamente se usan datos de fuentes
dio no padecan sta (controles), pero estuvieron ex- primarias (entrevistas con personas), sobre todo cuando
puestos al factor que posiblemente est asociado se averigua la exposicin a un factor, aunque tambin la
causalmente con la enfermedad. informacin se obtiene a partir de datos de fuentes secun-
edigraphic.com darias (expedientes).3-6 En el cuadro 1 aparecen las venta-
jas y desventajas que tiene el empleo de este diseo; las
ventajas podran resumirse diciendo que consumen me-
nor tiempo y dinero, requieren de menor nmero de su-
* Maestra en Ciencias de la Salud, con nfasis en Epidemiologa.
** Profesor de Epidemiologa Clnica, Departamento de Salud jetos de estudio y no representan ningn riesgo para ellos.
Pblica Facultad de Medicina. Sus desventajas que al no tener como base una poblacin
257
Gmez GM y cols. El estudio de casos y controles MG
Ventajas Desventajas
Apropiados para investigar enfermedades raras o de Poco tiles cuando la frecuencia de exposicin al factor de riesgo
larga latencia es baja
Relativamente rpidos de montar y conducir Al no tener una base poblacional no producen estimativos directos
(duran poco tiempo) de incidencia y prevalencia
Consumen menor tiempo y dinero que otros diseos Problemas para definir la poblacin fuente de los casos
epidemiolgicos
Requieren de un menor nmero de sujetos Problemas para medir adecuadamente la exposicin
Permiten el estudio simultneo de varios factores de riesgo Se puede presentar causalidad inversa
Al ser observacional no representa riesgo para los sujetos Expuestos a la produccin de sesgos: de seleccin, informacin,
de estudio confusin
poder estadstico, mientras que una definicin ms laxa 3) Exactitud comparable. Se debe medir con igual rigor
(poca especificidad) puede llevar a mala clasificacin y la magnitud de la exposicin de inters de los casos y
sesgar el efecto que se mide. Es conveniente comentar de los controles.
que es ms apropiado un estudio pequeo con validez 4) Eficiencia. El estudio debe obtener la mejor y mayor
interna, es decir sin sesgos, que un estudio grande con informacin de lo que se est investigando, logrando
gran precisin estadstica, pero con resultados sesgados. un equilibrio con los gastos de tiempo y los recursos.
Es ms conveniente la utilizacin de casos de recien-
te diagnstico (incidentes) sobre el uso de casos ya co- La fuente de los controles puede ser la poblacin o
nocidos o sobrevivientes (prevalentes), que pueden comunidad de procedencia de los casos, registros hospi-
condicionar sesgo de seleccin o de memoria. La posible talarios, registros de enfermedades, amigos o familiares
fuente de seleccin de los casos son las series hospitala- de los casos y finalmente, tambin podran ser tiles los
rias, clnicas, registros, sistemas de vigilancia y certifica- pacientes fallecidos en donde se entrevista a un familiar
dos de defuncin. cercano para investigar las caractersticas bajo estudio,
Seleccin de controles. Es un punto importante de aun cuando pueden generarse sesgos de informacin. En
resolver, ya que este grupo debe representar la frecuen- el cuadro 3 se presentan los principales sesgos que pue-
cia de los factores de riesgo presentes en la poblacin den haber en un estudio de casos y controles.7,8
fuente de donde surgieron los casos. Se consideran cua-
tro principios bsicos:20,21 TAMAO DE MUESTRA
1) Base de estudio. Los casos y los controles representan Otro aspecto importante, adems de la forma de selec-
la experiencia de una misma poblacin base. Esto se cin de los casos y los controles, es el nmero de ele-
obtiene cuando se elige a los controles de una mues- mentos que sern incluidos en el estudio, ya que de ello
tra aleatoria de individuos que pertenecen a la pobla- depender la posibilidad de comprobar la hiptesis de
cin fuente de los casos. asociacin entre un factor de riesgo y una enfermedad
2) Evitar la confusin. Consiste en utilizar tcnicas como (o relacin causa-efecto). Es importante subrayar que
restriccin, estratificacin o pareamiento para dismi- estos estudios no se limitan a la bsqueda de factores
nuir o eliminar el efecto de confusores potenciales. asociados nicamente a enfermedades, sino a cualquier
Z = 1.28 que equivale a una probabilidad de error Posteriormente se obtienen las medidas de asocia-
beta de 10% cin o efecto que cuantifican la presencia y la magnitud
azar, por el contrario, cuando en el recorrido entre el l- entre los expuestos no se hubiera presentado el factor
mite inferior y el superior queda incluida la unidad, la in- de riesgo. Otra forma de interpretarla es considerando
terpretacin es en el sentido de que el estimador la proporcin de casos que se deben a este factor de
puntual obtenido mediante la RM est dado por el azar; riesgo entre la poblacin que se expuso a l. Su frmula
funcionando as como prueba de significancia estadstica. es la siguiente:
c) Cuando el intervalo de confianza es angosto, brinda
informacin acerca de lo adecuado que fue el tamao de RM-1
la muestra, ya que tiene una relacin inversamente pro- FEe =
RM
porcional con sta. A menor tamao muestral, mayor
amplitud en los intervalos de confianza y viceversa. CONCLUSIONES
Una vez que se termin el anlisis bivariado de la aso-
ciacin, es importante considerar la posibilidad de que Si bien se considera al estudio de cohorte como el dise-
sean otras variables extraas las que estn provocando o que conjunta los factores ms adecuados en la obser-
al evento resultado, enmascarando as la relacin entre la vacin-investigacin epidemiolgica su realizacin puede
variable de inters y dicho evento. A esto se le llama estar seriamente limitada por el mayor tiempo necesario
confusin, y es posible controlarla mediante anlisis para su realizacin, que va de la mano con un mayor cos-
estratificado o bien mediante anlisis multivariado. Este to y con la dificultad de encontrar poblaciones especiales
ltimo puede ser realizado mediante la regresin logsti- para estudiar a enfermedades poco frecuentes, por lo
ca que permite el estudio de la asociacin exposicin- que el estudio de casos y controles se ha convertido en
evento resultado, con ajuste de mltiples factores en una alternativa accesible, rpida y de menor costo en la
forma simultnea, siempre y cuando el evento resulta- identificacin de factores de riesgo.25-28
do sea una variable cualitativa nominal dicotmica. Es Las limitaciones son: 1) La poca utilidad para probar
importante comentar que se requiere el uso de algn asociaciones dbiles (RM < 1.5); 2) las tasas de no parti-
paquete computacional como el SPSS. La regresin lo- cipacin son a menudo bajas y a menudo diferentes en
gstica tambin se utiliza para predecir qu factores casos y controles, lo que los hacen ms expuestos a ses-
modifican la probabilidad de un suceso determinado gos; 3) sesgo de mala clasificacin, que cuando es no di-
mediante la ecuacin de la regresin logstica, tomando ferencial la RM tiende hacia el valor nulo; 4) otros
en cuenta que el factor de riesgo est presente (1) o sesgos, como el del entrevistador, que cuando conoce la
ausente (0).22,24 hiptesis de estudio puede orientar al entrevistado a ob-
tener las respuestas. Esto se puede evitar con el cegado
de la condicin de caso o control y con la no informacin
1 de los fines de la investigacin.
P= En el futuro se considera que los estudios de casos y
1+e (o + 1x1 + ......
kxk)
controles se pueden hacer ms sensibles y especficos en
Una vez concluido el anlisis de asociacin, se consi- la deteccin de asociaciones leves o moderadas. Las ma-
derarn aquellos factores que resultaron de riesgo y aso- yores amenazas para la validez del estudio son la no par-
ciados significativamente con el evento resultado para ticipacin de los sujetos con el subsiguiente sesgo de
evaluar con ellos las medidas de impacto potencial que seleccin, la mala clasificacin no diferencial de la expo-
indicarn la proporcin de casos del evento resultado sicin que tpicamente sesga hacia el valor nulo y el ses-
que se hubieran podido evitar si dicho factor de riesgo go del recuerdo que resulta cuando se hace de diferente
no hubiera estado presente. Cuando el estudio tuvo base manera el registro de los eventos pasados en casos
poblacional, la fraccin etiolgica poblacional tiene apli- como en controles. Con el progreso de la tecnologa, el
cacin, pero cuando esta condicin no se cumpli slo uso de marcadores biolgicos, puede hacer ver estos es-
ser posible hacer referencia a la poblacin de estudio. tudios con un mayor optimismo aunque no se conoce si
La frmula de la fraccin etiolgica poblacional es: los marcadores biolgicos disponibles no reflejan exposi-
ciones pasadas o si la ocurrencia de enfermedad los alte-
FEp =
a RM - 1 edigraphic.com
ra. Se considera que el siguiente paso en la evolucin de
la metodologa epidemiolgica observacional es el dise-
mi RM
o de estudios de casos y controles anidados en una co-
La fraccin etiolgica en expuestos, se interpreta en horte, con lo cual se pueden evitar o minimizar muchos
los mismos trminos que la anterior, pero hace referen- de los problemas mencionados, lo que produce un enla-
cia a la proporcin de casos que se hubieran evitado si ce natural entre las ventajas del estudio de cohorte y las
ventajas en tiempo y costo de la metodologa de los es- 16. Elwood M. Critical appraisal of epidemiological studies and clinical
tudios de casos y controles. trials. 2nd ed. Oxford: Oxford University Press, 1998: 283-316.
17. Breslow NE, Day NE. Statistical methods in cancer research. The
analysis of case control studies. Lyon: IARC, Scientific publication,
Referencias 1994; 1(32): 14-40.
18. Thompson WD. Statistical analysis of case-control studies. Epi-
1. Rothman KJ, Greenland S. Case-control studies. In: Rothman KJ, demiol Rev 1994; 16: 33-50.
Greenland S. Modern epidemiology. 2nd ed. Philadelphia: Lippin- 19. Kleinbaum DG, Kupper LC, Morgenstern H. Epidemiological re-
cott-Raven Publishers, 1998: 93-114. search. Principles and quantitative methods. New York: Van Nos-
2. Armenian HK. Applications of the case-control method. Epide- trand Reinhold, 1982: 65-7.
miol Rev 1994; 16: 1-164. 20. Armitage P, Berry G. Estadstica para la investigacin biomdica.
3. Garca de la Torre GS. Estudio de casos y controles. Mxico: De- 3a ed. Madrid: Harcourt Brace, 1997: 165-94.
partamento de Salud Pblica, Facultad de Medicina, UNAM, 21. Borja-Aburto VH, Muoz SR, Bustamante-Montes P. El diseo
1998: 1-10. de casos y controles en la investigacin mdica. Rev Invest Clin
4. Moreno-Altamirano L. Anlisis de los estudios de casos y con- 1997; 49: 481-9.
troles. Mxico: Departamento de Salud Pblica, Facultad de 22. Silva ALC. Excursin a la regresin logstica en ciencias de la salud.
Medicina, UNAM, 1998: 1-12. Madrid: Ediciones Daz de Santos, 1995: 161-83.
5. Olaz-Fernndez G. Diseo de casos y controles. Mxico: Direc- 23. Kleinbaum DG. Logistic regression. A self learning test. New
cin General de Salud Ambiental, 1998: 1-6. York: Springer Verlag, 1994.
6. Schlesselman JJ. Case-control studies. Design, conduct, analysis. 24. Hosmer DW, Lemeshow S. Applied logistic regression. New
New York: Oxford University Press, 1982. York: John Wiley and Sons, 1989: 178-84.
7. Sackett DL. Bias in analytic research. J Chron Dis 1979; 32: 25. Gmez-Gmez M, Danglot-Banck C, Velsquez-Jones L. Bases
51-63. para la revisin crtica de artculos mdicos. Rev Mex Pediatr
8. Hernndez-vila M, Garrido F, Salazar-Martnez E. Sesgos en 2001; 68: 152-9.
estudios epidemiolgicos. Salud Pblica Mex 2000; 42: 438-46. 26. Lazcano-Ponce E, Salazar-Martnez E, Hernndez-vila M. Estu-
9. Reynaga-Obregn J. Estadstica bsica en ciencias de la salud. dios epidemiolgicos de casos y controles. Fundamento teri-
Mxico: DEMSA, 2000: 183-200. co, variantes y aplicaciones. Salud Pblica Mex 2001; 43: 135-50.
10. Meja-Arangur JM, Fajardo-Gutirrez A, Gmez-Delgado A, 27. Austin H, Hill HA, Flanders D, Greenberg RS. Limitations in the
Cuevas-Uristegui ML, Hernndez-Hernndez DM, Garduo- application of case-control methodology. Epidemiol Rev 1994;
Espinosa J, Navarrete-Navarro S, Velsquez-Prez L, Martnez- 16: 65-76.
Garca MC. El tamao de muestra: un enfoque prctico en la 28. Armenian HK, Gordis L. Future perspective on the case-control
investigacin clnica peditrica. Bol Med Hosp Infant Mex 1995; method. Epidemiol Rev 1994; 16: 163-4.
52: 381-91.
11. Gail M, Williams R, Byar DP. How many controls? J Chron Dis
1976; 29: 723-31.
12. Clayton D, Hills M. Statistical models in epidemiology. Oxford: Correspondencia:
Oxford University Press, 1996: 153-65. Dr. Manuel Gmez Gmez
13. Daniel WW. Biostatistic. A foundation for analysis in the health Parque Zoquiapan No. 25,
sciences. 7 th ed. New York: John Wiley and Sons Inc, 1999: Col. Del Parque,
571-637. CP 53398, Naucalpan de Jurez,
14. Dawson-Saunders B, Trapp RG. Bioestadstica mdica. 2a ed. Estado de Mxico,
Mxico: Manual Moderno, 1997: 7-23. Telfono 55 76 56 06
15. Downie NM, Heath RW. Mtodos estadsticos aplicados. 5a ed. Correo electrnico:
Mxico: HARLA, 1986: 229-50. mangomez38@hotmail.com
edigraphic.com