GUA TCNICA GTC

COLOMBIANA 104

2009-08-19

GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL.

PRINCIPIOS Y PROCESO

E: ENVIRONMENTAL RISK MANAGEMENT. PRINCIPLES AND

PROCESS

CORRESPONDENCIA: esta gua es una adopcin modificada

(MOD) del documento Environmental
Risk Management. Principles and
Process (HB 203:2006)

DESCRIPTORES: riesgo; gestin de riesgo; medio

ambiente.

I.C.S.: 13.020.10; 03.100.01

Editada por el Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin (ICONTEC)

Apartado 14237 Bogot, D.C. - Tel. (571) 6078888 - Fax (571) 2221435

Prohibida su reproduccin Primera actualizacin

Editada 2009-09-01
 PRLOGO

El Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin, ICONTEC, es el organismo

nacional de normalizacin, segn el Decreto 2269 de 1993.

ICONTEC es una entidad de carcter privado, sin nimo de lucro, cuya Misin es fundamental
para brindar soporte y desarrollo al productor y proteccin al consumidor. Colabora con el
sector gubernamental y apoya al sector privado del pas, para lograr ventajas competitivas en
los mercados interno y externo.

La representacin de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalizacin Tcnica

est garantizada por los Comits Tcnicos y el perodo de Consulta Pblica, este ltimo
caracterizado por la participacin del pblico en general.

La GTC 104 fue ratificada por el Consejo Directivo del 2009-08-20.

Esta norma est sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda en
todo momento a las necesidades y exigencias actuales.

A continuacin se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta norma a

travs de su participacin en el Comit Tcnico 14 Gestin ambiental.

AMBIENCOL LTDA. HOSPITAL EL TUNAL

ACCIN SOCIAL JARDINES DEL RECUERDO
AJOVER S.A. INDUSTRIA DE ELECTRODOMSTICOS
CONSEJO EMPRESARIAL COLOMBIANO S.A. - INDUSEL -
PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE MATCOM CONSULTORES LTDA.
-CECODES- MINISTERIO DE AMBIENTE VIVIENDA Y
COLNODO DESARROLLO TERRITORIAL
CONCALIDAD LTDA. MERCK S.A.
CONCONCRETO S.A. COMPAA NACIONAL DE CHOCOLATES
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD S.A.
CORPOICA PARQUES Y FUNERARIAS S.A.
EMPRESA COLOMBIANA DE SOPLADO E SERVICIOS AMBIENTALES ESPECIALES
INYECCIN -ECSI- S.A. S.A E.S.P.
ECOCAPITAL INTERNACIONAL S.A. SIKA COLOMBIA
ENLACE CONSULTORES EN GESTIN TRIMCO S.A.
EMPRESARIAL LTDA. UNIVERSIDAD NACIONAL
ESCUELA COLOMBIANA DE INGENIERA

Adems de las anteriores, en Consulta Pblica el Proyecto se puso a consideracin de las

siguientes empresas:

ACEITES Y GRASAS VEGETALES S.A. ARP BOLIVAR

-ACEGRASAS- ASISTCNICA
AGENCIA LOGSTICA DE LAS FUERZAS C.I. ENERGA SOLAR S.A. E.S.
MILITARES WINDOWS
ASOCIACIN NACIONAL DE EMPRESARIOS DE CAJA DE COMPENSACIN FAMILIAR DE
COLOMBIA - ANDI ANTIOQUIA
CORPORACIN PARA LA INVESTIGACIN INDUSTRIAS ALIADAS S.A.
SOCIOECONMICA Y TECNOLGICA DE INDUSTRIAS DEL MAZ S.A.
COLOMBIA -CINSET- IVONNE BERNIER LABORATORIO LTDA.
COLOMBIANA DE EXTRUSIN S.A. LEVAPAN S.A.
COMPAA COLOMBIANA DE MEDIDORES MABE COLOMBIA S-A
TAVIRA S.A. - COLTAVIRA MINISTERIO DE AMBIENTE VIVIENDA Y
COLNODO DESARROLLO TERRITORIAL
CONCALIDAD LTDA. MULTIDIMENSIONALES
CRISTALERA PELDAR S.A. RETICERTIFICAMOS S.A.
EDISON BENTEZ S ASESORAS Y SENA REGIONAL VAUPES
CONSULTORAS SIDERRGICA DE CALDAS
EMPRESAS PBLICAS DE MEDELLIN - BOGOT FUNDACIN UNIVERSITARIA AGRARIA
HC CONSULTORES DE COLOMBIA -UNIAGRARIA-
HONOR SERVICIOS DE SEGURIDAD UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA

ICONTEC cuenta con un Centro de Informacin que pone a disposicin de los interesados
normas internacionales, regionales y nacionales.

DIRECCIN DE NORMALIZACIN
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104 (Primera actualizacin) RESUMEN

CONTENIDO

Pgina

1. INTRODUCCIN ....................................................................................................... 1

1.1 USO DE LA GUA ...................................................................................................... 1

1.2 GESTIN DEL RIESGO ............................................................................................ 1

1.3 RIESGO AMBIENTAL ............................................................................................... 3

1.4 BENEFICIOS DE LA GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL .................................... 4

1.5 CARACTERSTICAS ESPECIALES DE LA GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL . 5

1.6 APLICACIN DE LA GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL .................................... 6

1.7 GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL EN LA ORGANIZACIN .............................. 7

1.8 TERMINOLOGA ....................................................................................................... 8

2. PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO .................................................................. 12

2.1 GENERALIDADES .................................................................................................. 12

2.2 COMUNICACIN Y CONSULTA............................................................................. 14

2.3 ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO .................................................................. 19

2.4 IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS ..................................................................... 25

2.5 ANLISIS DE RIESGOS ......................................................................................... 32

2.6 EVALUACIN DE LOS RIESGOS .......................................................................... 40

2.7 TRATAMIENTO DE RIESGOS ................................................................................ 44

2.8 MONITOREO Y REVISIN ...................................................................................... 48

3. ESTUDIO DE CASO ................................................................................................ 50

3.1 GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL PARA UN TALLER SUBURBANO

DE REPARACIONES MECNICAS ........................................................................ 50
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104 (Primera actualizacin) RESUMEN

Pgina

3.2 CONTEXTO ............................................................................................................. 50

3.3 ALCANCE ............................................................................................................... 51

3.4 COMUNICACIN Y CONSULTA............................................................................. 51

3.5 IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS AMBIENTALES........................................... 51

3.6 ANLISIS DEL RIESGO.......................................................................................... 52

3.7 EVALUACIN ......................................................................................................... 54

3.8 TRATAMIENTO ....................................................................................................... 54

3.9 MONITOREO ........................................................................................................... 55

DOCUMENTO DE REFERENCIA ....................................................................................... 86

APNDICES

APNDICE A
GLOSARIO ......................................................................................................................... 56

APNDICE B
PRINCIPIOS DE SOSTENIBILIDAD ................................................................................... 63

APNDICE C
VNCULOS ENTRE EL RIESGO AMBIENTAL Y LOS SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL ....................................................................................................................... 65

APNDICE D
CRITERIOS DE RIESGO: QU ES UN RIESGO TOLERANTE? ..................................... 68

APNDICE E
FUENTES DE INFORMACIN PARA LA IDENTIFICACIN DEL RIESGO ....................... 71

APNDICE F
EJEMPLOS ......................................................................................................................... 72

APNDICE G
MTODOS UTILIZADOS EN EL ANLISIS DEL RIESGO ................................................. 76

APNDICE H
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Pgina

ANLISIS DE COSTO- BENEFICIO ................................................................................... 77

APNDICE I
BIBLIOGRAFA ................................................................................................................... 82

FIGURAS

Figura 1. Panorama general de la gestin del riesgo ........................................................ 2

Figura 2. Terminologa ........................................................................................................ 9

Figura 3. Proceso de la gestin del riesgo en detalle ..................................................... 13

Figura 4. Ilustracin de las categoras del riesgo............................................................ 42

TABLAS

Tabla 1. Ejemplos de fuentes de impactos ...................................................................... 26

Tabla 2. Ejemplo de un proceso sistemtico de identificacin del

impacto ambiental ............................................................................................................. 28

Tabla 3. Incidentes, medio ambiente circundante e impactos ambientales

potenciales ......................................................................................................................... 29

Tabla 4(A). Medicin cualitativa de la posibilidad ........................................................... 34

Tabla 4(B). Mediciones cualitativas del impacto ............................................................. 35

Tabla 4(C). Matriz para el anlisis cualitativo del riesgo. Nivel de riesgo ...................... 35
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104 (Primera actualizacin) RESUMEN

GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL.

PRINCIPIOS Y PROCESO

1. INTRODUCCIN

1.1 USO DE LA GUA

Esta gua presenta un marco integrado de principios, prcticas y criterios para la

implementacin de las mejores prcticas en la gestin del riesgo ambiental. Ofrece a los
lectores que tienen una amplia variedad de habilidades y experiencia en sistemas tecnolgicos
y aplicaciones ambientales, un modelo claro, creble y consistente para la gestin del riesgo
ambiental, su proceso y sus componentes.

Esta gua se basa en el proceso de gestin del riesgo desarrollado en la NTC 5254:2006
(basada en la norma australiana AS /NZS 4360), que involucra comunicar y consultar con las
partes interesadas el establecimiento de un contexto, la identificacin de los riesgos, seguida
del anlisis, la evaluacin, el tratamiento y el seguimiento de los riesgos. Se discuten las
caractersticas especiales de la gestin del riesgo ambiental y los vnculos con las herramientas
de gestin ambiental.

Los usos de esta gua incluyen:

- informar al personal y a la direccin acerca de la gestin del riesgo ambiental;

- servir de marco para la planeacin estratgica y la toma de decisiones;

- implementar la gestin del riesgo ambiental en las reas operativa y estratgica,

- servir como herramienta dentro del sistema de gestin ambiental de una organizacin,

- brindar orientacin para redactar instrucciones cuando se contratan consultores, y

- servir de base para una terminologa consistente, vase el numeral 1.8 y el Apndice A.

1.2 GESTIN DEL RIESGO

Riesgo es la posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en los objetivos ( vase la
NTC 5254:2006).

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El riesgo se puede originar en un evento, una accin o en la falta de accin. Las consecuencias
pueden ir desde lo benfico hasta lo catastrfico. El riesgo para el ambiente se puede
presentar en forma de "perturbacin" causada por la actividad (o inactividad) humana que lleva
a la degradacin o a la prdida de la sostenibilidad.

La gestin del riesgo comprende la cultura, procesos y estructuras que se orientan hacia el
aprovechamiento de las oportunidades potenciales al tiempo que se manejan los efectos
adversos (vase la NTC 5254:2006).

La gestin del riesgo concierne a todo el mundo y nunca es responsabilidad exclusiva de la alta
direccin, los gerentes ni del consultor de riesgos de la organizacin. Exige el compromiso y la
energa desde la alta direccin hasta los empleados, quienes pueden ser los primeros en ver
un incidente, un peligro potencial o una oportunidad de mejora. La informacin de entrada
tambin pueden provenir de las partes interesadas.

Como lo ilustra la trayectoria de retroalimentacin de la Figura 1, todo el proceso de gestin del

riesgo es iterativo. El proceso se puede repetir muchas veces con criterios adicionales o
modificados para la evaluacin del riesgo que conducen a un proceso de mejora continua.

ESTABLECER EL CONTEXTO

IDENTIFICAR LOS
Comunicacin y consulta

RIESGOS

Monitoreo y revisin

ANALIZAR LOS RIESGOS

EVALUAR LOS RIESGOS

TRATAR LOS RIESGOS

Figura 1. Panorama general de la gestin del riesgo

Las etapas del proceso genrico de la gestin del riesgo son:

a) Comunicacin y consulta. Comunicarse con las partes interesadas internas y

externas, y consultar con ellas, segn sea apropiado, en cada etapa del proceso de
gestin del riesgo y acerca del proceso como un todo (vase el numeral 2.2).

b) Establecer el contexto. Determinar el contexto externo, interno y de gestin del riesgo

y establecer la estructura del anlisis y los criterios frente a los cuales se evaluar el
riesgo. Identificar a las partes interesadas y definir las polticas de comunicacin y
consulta (vase el numeral 2.3).

2
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104 (Primera actualizacin) RESUMEN

c) Identificar los riesgos. Identificar, como base para un anlisis posterior, lo que puede
suceder, cundo, por qu y cmo, incluidos los peligros, los aspectos y los impactos
ambientales (vase el numeral 2.4).

d) Analizar los riesgos. Analizar los riesgos en trminos de consecuencias y posibilidad,

analizar los controles y la variedad de consecuencias en el contexto de dichos
controles. Las consecuencias y la posibilidad se pueden combinar para producir un nivel
estimado de riesgo (vase el numeral 2.5).

e) Evaluar los riesgos. Comparar los niveles estimados de riesgo con los criterios
preestablecidos. Despus, los riesgos se pueden clasificar para identificar las
prioridades para su gestin (vase el numeral 2.6). Los riesgos identificados con baja
prioridad, posiblemente se pueden aceptar sin tratamiento, pero con seguimiento y
revisin.

f) Tratar los riesgos. Desarrollar e implementar un plan de gestin que debera incluir
consideraciones acerca del capital y otros recursos, as como cronogramas (vase el
numeral 2.7).

g) Seguimiento y revisin. Hacer seguimiento y revisar los riesgos, el desempeo del

sistema de gestin del riesgo y los cambios que lo pueden afectar (vase el numeral 2.8).

Aunque se muestran como actividades separadas, en la prctica, las etapas interactan. Por
ejemplo, cuando se estn identificando los riesgos, tambin ser necesario revisar el contexto y
los criterios y considerar algunos aspectos del anlisis.

Las etapas a) Comunicacin y consulta y g) Seguimiento y revisin, son conceptos y

actividades globales. En cada etapa del proceso y para el proceso como un todo, se
recomienda que haya comunicacin y consulta apropiadas tanto dentro de la organizacin
como entre la organizacin y las partes externas. Tambin debera haber seguimiento y
revisin apropiada de los riesgos, del desempeo del sistema de gestin del riesgo y de los
cambios que lo pueden afectar.

Es conveniente documentar cada etapa del proceso de gestin del riesgo. La documentacin
debera incluir las suposiciones, los mtodos, las fuentes de los datos y los resultados.

Existen otros modelos con base en los riesgos, los cuales involucran etapas similares, pero
pueden aplicar una metodologa levemente diferente.

1.3 RIESGO AMBIENTAL

El riesgo ambiental se origina en la relacin entre los seres humanos, sus actividades y el
ambiente.

La gestin del riesgo ecolgico, que trata sobre los riesgos asociados con las actividades
humanas pasadas, presentes y futuras sobre la flora, la fauna y los ecosistemas, es un
subconjunto de la gestin del riesgo ambiental.

Los riesgos ambientales se pueden agrupar en dos categoras:

- Riesgo para el ambiente

Este tipo de riesgo reconoce que las actividades de una organizacin pueden causar
alguna forma de cambio ambiental. Los riesgos ambientales se pueden relacionar con la

3
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104 (Primera actualizacin) RESUMEN

flora y la fauna; la salud y el bienestar humanos; la prosperidad cultural y social; los

recursos terrestres, acuticos y areos; la energa y el clima. Es necesario definir el
alcance de cada estudio particular.

- Riesgo para una organizacin debido a temas relacionados con el ambiente

Esto incluye el riesgo de no cumplir la legislacin y criterios existentes (o futuros). Otros

riesgos incluyen las prdidas de negocios que pueden sufrir una organizacin como
resultado de una gestin pobre, como es el caso de prdida de reputacin, multas,
costos de litigios y por no asegurar y mantener los permisos y licencias para el
desarrollo y las actividades operativas.

Los problemas de salud y seguridad y la gestin del riesgo para el manejo de emergencias
pueden ser problemas significativos para el riesgo ambiental. Sin embargo, ya que otras guas
abordan la orientacin para estos problemas, y para evitar la duplicacin, no se tratan en esta
gua.

La gestin del riesgo ambiental proporciona un conjunto formal de procesos que ayuda en la
toma de decisiones que afectan el ambiente y orienta a los encargados de tomar decisiones en
lo relativo a tratar la incertidumbre.

1.4 BENEFICIOS DE LA GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL

La gestin del riesgo ambiental proporciona un enfoque sistemtico y estructurado para la toma
de decisiones relacionadas con el ambiente. La fortaleza del enfoque de la gestin del riesgo
est en que combina diferentes evaluaciones tcnicas y enfoques de consulta, en un proceso
que apoya la toma de decisiones consistente, justificable y basada en informacin slida.

Comprometerse con la gestin del riesgo le brinda a una organizacin una mayor comprensin
de sus operaciones y la capacidad para responder ms eficazmente a los cambios en las
circunstancias internas y externas.

La gestin del riesgo ambiental puede acarrear beneficios directos para una organizacin, al
mejorar la informacin disponible para la direccin. Por ejemplo puede:

- ahorrar dinero y agregar valor;

- reducir la exposicin de la organizacin al riesgo;

- incrementar la posibilidad de funcionamiento continuo y de nuevas aprobaciones y

hacer que el cumplimiento de la legislacin sea ms fcil de demostrar, y

- mejorar la imagen y la reputacin de la organizacin.

Las organizaciones se pueden comprometer con la gestin del riesgo ambiental para lograr:

- tomar decisiones basadas en informacin slida;

- planear la gestin con base en la priorizacin de los riesgos ambientales,

- adjudicar y usar los recursos de forma ms eficaz y mejorar la capacidad para gestionar
los resultados ambientales de cara a las diversas obligaciones.

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GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104 (Primera actualizacin) RESUMEN

- mayor responsabilidad y gestin ambiental, en trminos de mejores procesos y mejores

resultados;

- mayor transparencia en la toma de decisiones y en la gestin;

- mayor flexibilidad para identificar y evaluar alternativas de accin mediante una mayor
comprensin de las fuentes del riesgo y de sus implicaciones;

- cumplir con la legislacin pertinente;

- un enfoque para el manejo de la incertidumbre; y

5
GUA TCNICA COLOMBIANA GTC 104 (Primera actualizacin) RESUMEN

IMPORTANTE

Este resumen no contiene toda la informacin necesaria para la aplicacin del documento normativo original al que se
refiere la portada. ICONTEC lo creo para orientar a su cliente sobre el alcance de cada uno de sus documentos y facilitar
su consulta. Este resumen es de libre distribucin y su uso es de total responsabilidad del usuario final.

El documento completo al que se refiere este resumen puede consultarse en los centros de informacin de ICONTEC en
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