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PROCEDIMIENTO GENERAL:

REALIZACIN DE AUDITORAS INTERNAS

HISTORIAL DE MODIFICACIONES

Revisin Motivo del cambio

Responsable/Cargo: Firma: Fecha:

Elaborado por:

Revisado por:

Aprobado por:
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NDICE

1 OBJETO ......................................................................................................................................3

2 ALCANCE ..................................................................................................................................3

3 REFERENCIAS..........................................................................................................................3

4 PROCEDIMIENTO ...................................................................................................................3

4.1 CUALIFICACIN DE AUDITORES INTERNOS .............................................................................................. 3

4.2 PROGRAMACIN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS................................................................................... 4
4.3 PLANIFICACIN DE LAS AUDITORAS INTERNAS..................................................................................... 5
4.4 REALIZACIN DE LAS AUDITORAS INTERNAS ........................................................................................ 6
4.5 INFORME DE LAS AUDITORAS INTERNAS ................................................................................................. 8
4.6 SEGUIMIENTO DE RESULTADOS ................................................................................................................... 8

5 RESPONSABILIDADES ...........................................................................................................9

6 LISTA DE REGISTROS .........................................................................................................10

7 DOCUMENTACIN ...............................................................................................................11
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1 OBJETO

El objeto del procedimiento es establecer la sistemtica para la planificacin, realizacin

y seguimiento de las auditoras internas del Sistema de gestin medioambiental (SIGMA), con el
fin de verificar el grado de cumplimiento y la eficacia de dicho sistema.

2 ALCANCE

Este procedimiento se aplica a las auditoras internas realizadas sobre las actividades,
documentos, funciones, registros, etc., que constituyen SIGMA de la empresa Prez.

3 REFERENCIAS

MSIGMA Manual del SGMA

PG-16 No conformidades, acciones correctivas y acciones preventivas

4 PROCEDIMIENTO

4.1 CUALIFICACIN DE AUDITORES INTERNOS

Las auditoras internas pueden ser realizadas por:

- personal de la empresa Prez cualificado como auditor (puede participar otro personal
de la empresa como observador);

- personal perteneciente a una entidad externa, contratada para la auditora interna. En

este caso participar siempre como observador personal de la empresa Prez.

Los responsables de la realizacin de las auditoras internas debern ser independientes

del rea auditada, con objeto de asegurar la imparcialidad y objetividad en la realizacin de las
mismas.
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El personal de la empresa cualificado como auditor ser inscrito por el Coordinador del
SIGMA en las fichas de auditores (anexo 1), debiendo reunir las SIGMA las siguientes
condiciones:

- Haber recibido al menos cinco horas de formacin sobre el Sistema de gestin

medioambiental y las normas de referencia de ste.

- Haber recibido un curso de al menos 16 horas de formacin terico-prcticas en

metodologa de las auditoras.

- Haber participado como observador en auditoras con, al menos, dos das de trabajo
en campo.

Para mantener la cualificacin de auditor ser preciso participar anualmente en, al menos,
una auditora.

Si la auditora es realizada por una entidad externa, se exigir, como requisito mnimo de
cualificacin, la realizacin de un curso terico-prctico de auditora de los sistemas de gestin
medioambiental y de la calidad, con una duracin y contenidos equivalentes a los exigidos para
los auditores internos.

Previamente a la realizacin de cualquier auditora interna, se dispondr de la

documentacin necesaria para comprobar que los auditores cumplen los requisitos de
cualificacin establecidos.

4.2 PROGRAMACIN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

El Coordinador del SIGMA elaborar cada ao una propuesta del programa anual de
auditoras internas y lo presentar para su aprobacin al Consejo de Administracin de la
empresa Prez.
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El programa asegurar que todos los elementos del Sistema de gestin medioambiental
son auditados al menos una vez al ao de forma completa.

El programa anual de auditoras internas incluir los departamentos a auditar, el alcance

de la auditora (elementos del sistema, documentos o funciones a auditar), el equipo auditor (uno
o varios auditores) y la fecha prevista. El programa se recoge en el formato del anexo 2.

El programa anual de auditoras puede ser revisado y modificado a lo largo del ao

cuando:

- se hayan producido cambios SIGMA significativos en el Sistema de gestin

medioambiental;

- se sospeche o se tenga la certeza de que el comportamiento medioambiental est

comprometido;

- se deba verificar la implantacin de medidas correctivas o preventivas;

- se produzcan situaciones relacionadas con la seguridad de los trabajadores que

aconsejen la revisin de la planificacin de la actividad preventiva de la empresa;

- se den otras circunstancias no previstas anteriormente.

4.3 PLANIFICACIN DE LAS AUDITORAS INTERNAS

Con al menos quince das de antelacin a la fecha prevista para la auditora, el

Coordinador del SIGMA notificar por escrito la auditora al equipo auditor y a los
departamentos o personal afectado.

Un miembro del equipo de auditora ejercer las funciones de auditor jefe y es

responsable de las SIGMA siguientes actividades:
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- identificar las reas y documentacin del Sistema de gestin medioambiental a

auditar;

- identificar las personas y/o departamentos que tengan responsabilidades directas

importantes en relacin con los objetivos y el alcance;
- recoger informacin y documentacin de referencia aplicable al departamento
auditado o funciones a auditar;

- programar temporalmente las actividades de la auditora y definir el calendario de las

reuniones a celebrar, incluyendo la fecha prevista de emisin del informe;

- asignar tareas a cada miembro del equipo auditor.

4.4 REALIZACIN DE LAS AUDITORAS INTERNAS

El equipo auditor recoger e identificar las evidencias objetivas a travs de entrevistas y

reuniones con los auditados, examen de registros y visitas a los departamentos u obras afectadas.
Los auditados facilitarn todos los datos necesarios solicitados por los auditores para el
cumplimiento satisfactorio de sus actividades.

Si en el curso de la auditora se advirtiera algn indicio de no conformidad, los auditores

tomarn nota de ello para su estudio posterior. Conviene que estos indicios se pongan de
manifiesto al auditado en el momento de advertirlos.

Una vez auditadas todas las actividades y antes de la reunin final, el equipo auditor
revisar los resultados obtenidos para determinar los que deben considerarse como no
conformidades. Todas las no conformidades se identificarn en relacin con los requisitos de la
norma, programa, Sistema de gestin medioambiental u otros documentos tomados como
referencia.
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Tras finalizar el trabajo de campo, se celebrar una reunin final donde los auditores
expondrn los resultados de la auditora a los representantes del departamento auditado para su
discusin y presentacin de resultados provisionales.
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4.5 INFORME DE LAS AUDITORAS INTERNAS

Una vez finalizada la auditora, el auditor jefe, asistido por el resto del equipo auditor,
elaborar un informe que contendr, al menos, los siguientes apartados:

- identificacin del equipo auditor;

- fechas de realizacin del trabajo de campo;
- objeto y alcance de la auditora;
- departamentos o funcin auditada;
- documentacin de referencia utilizada en la auditora;
- comprobacin de las acciones correctoras o preventivas ejecutadas para corregir las
no conformidades detectadas en anteriores auditoras;
- no conformidades y observaciones realizadas.

El informe ser firmado por el auditor jefe, que lo enviar al Coordinador del SIGMA.

El Coordinador del SIGMA enviar una copia del informe de auditora al Consejo de
Administracin y a los responsables de los departamentos auditados. A continuacin, actualiza
las Fichas de auditores (anexo 1) y el Registro de auditoras (anexo 3).

4.6 SEGUIMIENTO DE RESULTADOS

El auditado, para cada una de las no conformidades o desviaciones detectadas en la

auditora proceder a la apertura de una no conformidad interna, indicando que la misma ha sido
detectada por auditora.

A partir de ese momento, el tratamiento de la no conformidad y accin correctiva o

preventiva se realizar conforme a lo indicado en el procedimiento Z-PG-16, "No conformidades,
acciones correctivas y acciones preventivas".
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5 RESPONSABILIDADES

El Consejo de Administracin es responsable de aprobar el programa anual de auditoras

internas antes del 31 de diciembre de cada ao, as como sus posibles modificaciones.

El Coordinador del SIGMA es responsable de:

- Elaborar cada ao la propuesta del programa anual de auditoras.

- Comunicar a los responsables afectados, la realizacin de una auditora en su

departamento segn la planificacin enviada por el equipo auditor.

- Enviar copias del informe de auditora a los responsables de los departamentos

auditados y al Consejo de Administracin.

- Archivar los informes de auditoras.

- Mantener al da las Fichas de auditores.

- Actualizar el Registro de auditoras.

- Archivar la documentacin acreditativa de que los auditores cumplen los requisitos

de cualificacin establecidos.

Los responsables del personal o departamento auditado son responsables de:

- Participar en las reuniones iniciales y finales de las auditoras.

- Facilitar los datos solicitados por los auditores.

- Abrir una no conformidad interna por cada no conformidad o desviacin detectada.

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6 LISTA DE REGISTROS

Registro RZ-PG-03/01: Fichas de auditores

- Emitido por el Coordinador del SIGMA

- Archivado por el Coordinador del SIGMA
- Conservacin actualizada

Registro RZ-PG-03/02: Programas anuales de auditoras internas

- Emitido por el Coordinador del SIGMA

- Archivado por el Coordinador del SIGMA
- Conservacin durante tres aos

Registro RZ-PG-03/03: Registro de auditoras

- Emitido por el equipo auditor

- Archivado por el Coordinador del SIGMA
- Conservacin actualizada

Documentacin acreditativa de la cualificacin de los auditores

- Emitida por los responsables de la cualificacin

- Archivada por el Coordinador del SIGMA
- Conservacin actualizada

Notificaciones e Informes de auditora

- Emitidos por el equipo auditor

- Archivado por el Coordinador del SIGMA
- Conservacin durante tres aos
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7 DOCUMENTACIN

Anexo 1 Ficha de auditores

Anexo 2 Programa anual de auditoras internas
Anexo 3 Registro de auditoras
 SISTEMA DE GESTIN Registro: R/01
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ANEXO 1 Pgina 1 de 1

Auditor:________________________________________________________________
rea/Departamento:______________________________________________________
Formacin:
- Curso estructura SIGMA finalizado en:
__________________________________________
- Curso metodologa auditoras finalizado en: ___________________________________
- Participacin como observador en auditoras en: _______________________________

Fecha de alta del auditor: _____________________

AUDITORAS INTERNAS

N Auditora Fecha Observaciones

 Registro: R/02
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Fecha:
Revisin: A
ANEXO 2
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS
AO: _____
Departamento/
N de auditora Alcance de la auditora Equipo auditor Fecha prevista
rea auditada

Consejo de Administracin

(Fecha y firma)
 Registro: R/03
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Fecha:
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ANEXO 3
REGISTRO DE AUDITORAS INTERNAS
AO: _____
Departamento/
N de auditora Alcance de la auditora Equipo auditor Fecha
rea auditada