MDULO V

Auditorias
en SSO
ndice

Introduccin.3

Qu es una auditoria?..........................................................3

Tipos de Auditoras.5

Estructura de los requisitos reglamentarios del modelo de

auditora5

Fase inicial (Preparacin de la auditora).7

Fase de ejecucin..13

Fase de elaboracin y presentacin de un informe de

auditora..19

Auditoras segn OHSAS 18001:2007..21

ISO 19011:2011. Directrices para la Auditora de los Sistemas

de Gestin35

Referencias Bibliogrficas..42
El presente documento es slo para fines acadmicos
 Introduccin
Para facilitar la realizacin de la auditora del sistema de prevencin de una
empresa es necesario concretar y ordenar previamente los principales requisitos
legales cuyo cumplimiento debe comprobarse.
Como se ha comentado anteriormente, la auditora debe centrarse en el anlisis
del sistema de prevencin de la empresa que ha encontrarse integrado en la
organizacin, especialmente en la evaluacin de los riesgos, planificacin de las
actividades preventivas y la organizacin de los recursos preventivos.

En principio, cualquier empresa est organizada, bsicamente, para producir

bienes o servicios. La prevencin debe integrarse en esta organizacin general
ya existente, esto implica la atribucin de funciones / obligaciones preventivas,
y de los recursos necesarios para desarrollarlas, a los distintos niveles de dicha
organizacin. Y ello, sin perjuicio de que exista, integrada en la organizacin
general, una organizacin preventiva especfica (por ejemplo, un Servicio de
prevencin), ya sea por voluntad del empresario o por imperativo legal.

En la empresa la "documentacin preventiva bsica" suele centrarse en dos

documentos: el de "Evaluacin de los riesgos" y el de "Planificacin de la
prevencin". El primero debera permitir realizar una revisin inicial de los
requisitos sobre la evaluacin; el segundo, de los requisitos relativos al tipo y
planificacin de las actividades preventivas; a menudo, sin embargo, existe un
documento especfico sobre "Emergencias" en donde se trata particularmente
esta temtica.

Qu es una auditoria?
Podemos define la Auditora como un instrumento de gestin que persigue
reflejar la imagen fiel del sistema de prevencin de riesgos laborales de la
empresa, valorando su eficacia y detectando las deficiencias que puedan dar
lugar a incumplimientos de la normativa vigente para permitir la adopcin de
decisiones dirigidas a su perfeccionamiento y mejora.

Por otro lado, cabe aadir que la Norma OHSAS 18001:2007, define la auditora
como un proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen con los criterios de auditora).

Tiene por objeto valorar de manera sistemtica, documentada y peridica la

forma, grado y cumplimiento de un Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales
a travs de la verificacin de aspectos de dicho sistema as como del
cumplimiento de sus requerimientos.
El propsito a alcanzar a travs de la realizacin de una auditora es reducir la
accidentabilidad. Debe aplicarse e integrarse en el sistema preventivo de la
empresa como una herramienta ms al servicio del sistema de gestin global de
la empresa.
De ambos conceptos, podemos extraer sus caractersticas ms determinantes:
 No es una inspeccin. La auditora analiza el funcionamiento del sistema, sus
puntos fuertes y dbiles. El anlisis de un sistema nunca puede ser realizado
en forma puntual, no se busca el acierto o el fallo en un determinado momento,
sino que se buscan los posibles aciertos y fallos en el funcionamiento de un
sistema a lo largo de un perodo de tiempo ms o menos largo. En la inspeccin,
se realiza el anlisis de un proceso, equipo o sistema valorando como est
funcionando en ese momento, no antes ni despus. La inspeccin es ms
limitada que la auditora, pero ms fcil de realizar, ya que un hecho puntual
es menos interpretable que el funcionamiento de un sistema.

Es sistemtica. Los resultados de la auditora, no se basan en el azar, son

debidos a un anlisis minucioso, ordenado y planificado por parte del auditor,
que permiten un grado de fiabilidad muy elevado. En este sentido, hay que
destacar que uno de los aspectos que ms definen la calidad y cualidad de un
auditor, es la metodologa que utiliza en la realizacin de la auditora, siendo,
por tanto, un claro elemento diferenciador entre auditores.

Es independiente. Sera muy difcil que alguien involucrado en el

cumplimiento de la totalidad o parte del sistema, se pueda evaluar a s mismo
de forma objetiva, de ah la importancia del factor de independencia del auditor.
La auditora no es un simple examen de cmo se llevan a cabo las actividades,
sino que se analiza los resultados, evaluando y basando en stos la efectividad
de las actuaciones preventivas realizadas como consecuencia de la evaluacin
de riesgos. Dicho de otra forma, evala si las acciones preventivas tendentes al
control de los riesgos detectados en la empresa, su sistema de implantacin y
de gestin son eficaces o no, en funcin de los resultados obtenidos.

Es objetiva. El resultado de la auditora se basa en las denominadas

evidencias objetivas, a travs de las cuales el auditor avala sus conclusiones,
no pudiendo basarlas, en ningn caso, en apreciaciones subjetivas,
suposiciones, etc., siendo necesario, por tanto, realizar las verificaciones de los
procesos que sean pertinentes para sostener la informacin o datos contenidos
en los registros y documentos.
Es peridica. Cualquier sistema de gestin se implanta para una organizacin
y unas necesidades empresariales de un determinado momento. Los cambios
en los objetivos, en la organizacin, en los procesos, en los procedimientos, en
las personas, etc., pueden generar nuevas necesidades que hacen que los
sistemas implantados dejen de ser eficaces. De igual forma, los sistemas, an
no existiendo cambios, pueden degradarse o perder su efectividad como
consecuencia de la confianza que la empresa tiene en el buen funcionamiento
del mismo. Las auditoras, al ser peridicas, deben impedir ese desajuste entre
el sistema y la realidad.
No busca culpables. La auditora busca, a travs del anlisis del pasado,
soluciones para el futuro. En ella se analizan los fallos del sistema, no de las
personas que los cometieron, ya que, si stos existieron fue porque el sistema
se lo permiti.
En cuanto a las funciones, se pueden destacar las siguientes:
Comprobar peridicamente, cmo se ha realizado la evaluacin inicial de los
riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda.
 Comprobar, que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta
a lo dispuesto en la normativa general, as como en la normativa sobre riesgos
especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la
evaluacin.

Analizar la adecuacin de los procedimientos y medios requeridos para realizar

las actividades preventivas.
Analizar los recursos propios y concertados, su organizacin y coordinacin.

Tipos de Auditoras
Como ya se ha indicado, las auditoras generan informacin sobre la validez o
no del funcionamiento de los sistemas de prevencin en la empresa.
Dependiendo del criterio y finalidad de esa informacin podemos distinguir
diversos tipos de auditora.
Dentro de la gran variedad de criterios, destacamos, los que consideramos de
mayor inters prctico:
En funcin de quien audita:
Auditora Interna: miembros de la empresa o tcnicos externos contratados.

Auditora Externa: a solicitud de un cliente, legal (auditores acreditados) o de

terceras partes (entidades independientes de la empresa auditada y de la que
solicita la auditora).
En funcin de su alcance:
Auditora parcial: solo algunas partes de la organizacin o algunos procesos
Auditora global: todo el sistema de gestin o la totalidad de la organizacin
En funcin de cuando se audita:
Auditora programada: responde a la planificacin y se conoce de antemano.
Auditora imprevista: se origina por problemas imprevistos en la prevencin.
Modelo de un diseo y utilizacin de una auditora
Teniendo en cuenta la realidad empresarial y la innovacin en materia de
gestin de prevencin de riesgos laborales ha desarrollado un modelo de
auditora que ordena los requisitos reglamentarios a auditar de conformidad.

Estructura de los requisitos reglamentarios del modelo de

auditora.
1. Identificacin de la empresa, de su actividad preventiva, el nmero y
caractersticas de los centros de trabajo y el nmero de trabajadores y sus
caractersticas con relevancia en la PRL.

2. La estructura organizativa de la empresa, identificando las funciones y

responsabilidades que asume cada uno de sus niveles jerrquicos y los
respectivos cauces de comunicacin entre ellos (consulta y participacin de los
trabajadores, informacin y comunicacin interna y externa, documentacin e
informacin, etc.).
3. La organizacin de la produccin en cuanto a la identificacin de los distintos
procesos tcnicos y las prcticas y los procedimientos organizativos existentes
en la empresa.
4. La organizacin de la prevencin en la empresa indicando la modalidad
preventiva elegida y los rganos de representacin existentes.
5. La poltica, los objetivos y metas que en materia preventiva pretende alcanzar
la empresa, as como los recursos humanos, tcnicos, materiales y econmicos
de los que va a disponer al efecto.
6. Evaluacin de riesgos que no hayan podido evitarse, para proporcionar al
empresario la informacin necesaria acerca de las medidas preventivas que
haya que adoptar.
7. Planificacin de la actividad preventiva, conforme a un orden de prioridades
en funcin de la magnitud de los riesgos y del nmero de trabajadores
expuestos, siguiendo los principios de la accin preventiva.
8. Medidas de emergencia.
9. Riesgo grave e inminente.

10. Trabajadores especialmente sensibles a determinados riesgos, proteccin de

la maternidad y trabajos de menores.
11. Formacin e informacin de los trabajadores.
12. Actividades de control.
Este modelo puede adaptarse para cada empresa en funcin de su actividad y
de sus riesgos concretos.
En este sentido resulta evidente que cuanto ms compleja sea la actividad
empresarial y mayor la tipologa y magnitud de los riesgos implicados, los
requisitos del sistema de referencia sern superiores.
Adems de estos requisitos, se pueden incorporar al Sistema de Prevencin de
Referencia segn los casos otros requisitos que pueden introducir otras
disposiciones legales aplicables a la empresa:
Normativa adicional: lugares de trabajo, sealizacin, equipos de trabajo,
instalaciones y equipos de seguridad industrial, etc.
Normativa sobre actividades particulares: obras de construccin, buques de
pesca, actividades mineras, etc.

Normativa sobre riesgos especficos: ruido, agentes biolgicos, agentes

cancergenos, agentes qumicos, etc.
Convenios colectivos, etc.
El auditor evaluar el sistema de prevencin de la empresa frente al criterio de
auditora, realizando dos actividades bsicas:
1. Revisin de la documentacin del sistema de prevencin. El auditor evala
los documentos del sistema en los cuales la empresa DICE LO QUE HACE,
verificando si se garantizan los requisitos reglamentarios aplicables.
2. Verificacin de la implantacin y eficacia de las actividades preventivas. En
esta segunda actividad, el auditor verifica que la empresa HACE LO QUE
DICE.
Ambas actividades pueden coincidir en fecha o dividirse en subfases, de acuerdo
con el procedimiento seguido en cada caso por el auditor.

El proceso de auditora est constituido por distintas fases, cada una de las
cuales es fundamental para la consecucin de la siguiente. Cada una de estas
etapas comprende una serie de actuaciones sobre las que se extraern las
conclusiones necesarias para la elaboracin del informe final de auditora.
De forma general, el proceso puede resumirse en tres fases:

1.- Fase inicial (Preparacin de la auditora).

El equipo auditor
La auditora puede ser realizada por un solo auditor o por varios, dependiendo
del tamao y/o actividad de la organizacin. Cuando slo hay un auditor, ste
asumir toda la responsabilidad. Si hay ms de uno, uno de ellos ser el
responsable de su ejecucin (comnmente a ste se le conoce con el nombre de
Auditor Jefe y deber llevar a cabo la direccin de la auditora).

El Auditor Jefe tiene la responsabilidad de organizar el equipo auditor con los

auditores ms competentes en la especialidad que se audite y asignar las tareas
y las responsabilidades a cada uno de ellos.

La organizacin del equipo auditor es fundamental para lograr su coordinacin

y as realizar la auditora de forma adecuada. Para ello ser necesario:
Determinar el nmero de auditores que se necesitan en funcin del alcance y
finalidad de la auditora, debiendo ajustarse adems al tamao y caractersticas
de la organizacin.
Seleccionar al Auditor Jefe.
Establecer las responsabilidades y funciones del Auditor Jefe.

Determinar reas y requisitos a auditar por cada uno de los auditores en

funcin de su experiencia y conocimientos.
Establecer los plazos para llevar a cabo la auditora

Puede ocurrir que, debido al alcance de la auditora o por motivos de

especializacin, un auditor slo necesite una parte del tiempo estimado de la
auditora, en tal caso debern hacerse los ajustes necesarios para que esa
persona pueda presentar sus resultados en la reunin final junto con el resto
de auditores.
Sobre los requisitos que deben cumplir los auditores, no existen criterios
cerrados, pero s se pueden definir de forma general la cualificacin que deben
tener:
A) Atributos personales
El auditor ideal tiene un nmero de cualidades clave:
Diplomacia.
Habilidad para escuchar y buenas tcnicas de comunicacin.
Actitud crtica.
Flexibilidad para adaptarse a la cultura de la empresa.

As las cualidades humanas que tenga el auditor debern ser aqullas que le
ayuden a su trabajo y permita un resultado ptimo.
B) Conocimientos y habilidades
El equipo auditor debe comprender el proceso desde diferentes puntos de vista:
Terico, prctico, de la empresa, de los trabajadores, de eficiencia y del
ambiente, y debe tener conocimiento acerca del proceso productivo y el sector
de la entidad. La curiosidad tcnica del equipo auditor es indispensable sobre
todo para detectar y medir prdidas por el inadecuado manejo y control de
parmetros operativos.

El auditor debe tener conocimiento de legislacin, regulaciones, cdigos y

estndares organizacionales relevantes.
La autoridad, reconocimiento y apoyo dentro de la organizacin, le debe
permitir:
Acceso a personal y asesores capaces de traducir el cumplimiento de
obligaciones legales u otros a procedimientos organizacionales diarios.
Acceso a todos los niveles de la organizacin, como sea necesario.
Acceso a los responsables de la toma de decisiones.
C) Requisitos adicionales del Auditor Jefe
Los lderes del equipo auditor deben tener conocimientos y habilidades
adicionales con el fin de conducir la Auditoria de manera eficiente y eficaz.
El auditor lder debe ser capaz de:
Planificar la Auditoria y hacer un uso eficaz de los recursos durante su
desarrollo;

Representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente y la

empresa auditada;
Organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor;
Proporcionar direccin y orientacin a los auditores en formacin;
Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la Auditoria;
 Prevenir y resolver conflictos; y
Preparar y completar el Informe de la Auditoria.

Gran parte del xito o fracaso de la auditora depende de la eleccin del equipo
auditor, pues no slo depender del conocimiento tcnico del mismo sino
adems de la compatibilidad de caracteres y capacidad de comunicacin con los
responsables de la organizacin auditada.
D) Formacin y experiencia
La formacin que debe tener el equipo auditor depender del mtodo de
auditora a utilizar, por lo que no puede utilizarse un estndar predefinido. No
obstante, de forma general se puede afirmar que el auditor deber:

- Ser tcnico de nivel superior en cualquiera de las cuatro especialidades o

disciplinas preventivas.
- Disponer de formacin o experiencia probada en gestin de la prevencin.

- Disponer de formacin o experiencia probada en auditoras de prevencin y en

tcnicas de auditora.
- Haber participado al menos como observador auditora (formacin prctica).
No hay predefinido un nmero de auditoras concreto pero algunos estndares
consideran cuatro el mnimo de auditoras en formacin.

De forma explcita y en el caso de Auditoras reglamentarias, los auditores o

entidad auditora debern disponer de las siguientes caractersticas:
CAPACIDADES

Capacidad para realizar las actividades que constituyen los objetivos de la

auditora.
Determinacin de la idoneidad de las evaluaciones de los riesgos iniciales o
peridicas realizadas, anlisis de los resultados y verificacin de los mismos.
Comprobacin de los diferentes tipos de actividades preventivas que se deben
realizar como consecuencia de la evaluacin de los riesgos para eliminar,
controlar o reducir dichos riesgos, as como de la planificacin de estas
actividades preventivas.
Determinacin de la adecuacin entre los procedimientos y medios materiales
y humanos requeridos para realizar la actividad preventiva necesaria y los
recursos propios o concertados de que disponga el empresario.
MEDIOS HUMANOS MNIMOS
Persona fsica: Experto de nivel superior en cualquiera de las cuatro
especialidades, formacin o experiencia probada en gestin y realizacin de
auditoras y en tcnicas auditoras.

La Entidad especializada contar al menos con un experto que cumpla estas

condiciones.
LOCALES E INSTALACIONES

Los locales, instalaciones, aparatos y equipos mnimos exigidos sern los

suficientes y adecuados para desarrollar las actividades previstas en el apartado
anterior.

La entidad especializada deber disponer de los recursos materiales necesarios

para realizar la verificacin de los resultados de la evaluacin de riesgos.

Deber contar con expertos de nivel superior, propios o, en su caso,

concertados.
SUBCONTRATACIONES

Cuando la complejidad de las verificaciones lo haga necesario (Mediciones,

anlisis, pruebas, ensayos o reconocimientos de la salud), podr ser concertada
con profesionales que cuenten con los conocimientos, medios e instalaciones
necesarios para su realizacin, no siendo obligatorio en este caso que las
personas o entidades especializadas dispongan de personal o de recursos
materiales para efectuar dicha verificacin.
INDEPENDENCIA
Las personas fsicas o jurdicas que realicen la auditora del sistema de
prevencin de una empresa no podrn mantener con la misma vinculaciones
comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas a las propias de su
actuacin como auditoras, que puedan afectar a su independencia o influir en
el resultado de sus actividades.

No podrn realizar para la misma o distinta empresa actividades de

coordinacin de actividades preventivas, ni actividades en calidad de entidad
especializada para actuar como servicio de prevencin, ni mantener con estas
ltimas vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, con
excepcin de las siguientes:
a) El concierto de la persona o entidad auditora con uno o ms servicios de
prevencin ajenos para la realizacin de actividades preventivas en su propia
empresa.

b) El contrato para realizar la auditora del sistema de prevencin de un

empresario dedicado a la actividad de servicio de prevencin ajeno.
AUTORIZACIN

Las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad

de auditora del sistema de prevencin habrn de contar con la autorizacin de
la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen sus instalaciones
principales.
Debern mantener las condiciones en que se bas su autorizacin debern
comunicar cualquier modificacin de la misma a la Autoridad Laboral que la
concedi.
REGISTRO

En los rganos competentes de las Comunidades Autnomas que hayan

recibido los correspondientes traspasos de servicios, o en su defecto, de la
Administracin General del Estado, se crear un registro en el que sern
inscritas las personas o entidades especializada a las que se haya concedido
autorizacin para efectuar auditoras o evaluaciones de los sistemas de
prevencin.
PRESENTACIN DE SOLICITUD
Solicitud ante la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen sus
instalaciones principales, es decir aquella que cuente con mayor nmero de
trabajadores dedicados a actividades preventivas, excluidos los que se dediquen
a actividades administrativas, donde se haga constar las previsiones de dotacin
de personal para el desempeo de la actividad preventiva, con indicacin de su
cualificacin profesional y dedicacin, as como de las instalaciones y medios
instrumentales y de su respectiva ubicacin.
Revisin Preliminar

El inicio del proceso de auditora tiene su origen en la solicitud que la empresa

en cuestin hace a la organizacin auditora o bien, si se trata de auditora
reglamentaria, podra iniciarse por un requerimiento previo de la Autoridad
Laboral a la empresa. As pues el origen puede ser muy variado, desde el
cumplimiento de un requisito legal o de una norma implantada en la
organizacin o simplemente para conocimiento de la empresa de su propia
situacin en esta materia.
En esta fase, el Auditor y la entidad a auditar debern definir de forma conjunta
el objeto y alcance de la auditora, siendo el primero la finalidad que se persigue
con la realizacin de la auditora y el segundo el centro, reas, actividades y
procesos a auditar, es decir, los lmites de auditora.
La adecuada definicin de objeto y alcance de auditora es fundamental para
una adecuada realizacin de la misma pues es la base desde la que arranca
todo el proceso.
Esta fase comienza con una Revisin preliminar de la documentacin. Se trata
de una fase previa a la fase de ejecucin de la auditora y consistente en la
recopilacin de informacin de la empresa por parte del equipo auditor y cuya
finalidad es conocer no slo si la documentacin que sostiene el sistema es
suficiente para satisfacer los requisitos legales aplicables sino si es adecuada
conforme al sistema implantado en la organizacin.

Esta informacin permite conocer de forma sencilla y general las caractersticas

de la organizacin a auditar. As una parte esencial del proceso de auditora es
adquirir la mayor cantidad de informacin que sea posible de la entidad a
auditar. La obtencin de dicha informacin puede realizarse a travs de un
cuestionario inicial dirigido fundamentalmente al personal clave, con
responsabilidad y autoridad en varios departamentos vinculados al Sistema de
Gestin de la Prevencin. La solicitud de esta informacin a la empresa auditada
deber realizarse entre das antes de la fecha prevista (20 o 30 das, por un
acuerdo o segn la legislacin lo establezca) para iniciar la visita previa o la
auditora.
Plan de auditora

Tras la revisin preliminar el equipo auditor confecciona un Plan de Auditora

en el que se define la estrategia a seguir para la realizacin de la Auditora. El
Plan se traza teniendo en cuenta la informacin recogida en la fase inicial de la
auditora y, de ah la importancia de adquirir la mayor cantidad de informacin
posible sobre la organizacin a auditar en esa primera etapa. Se comunicar
este Plan a la empresa en cuestin para su aprobacin.
En el Plan de Auditora, por lo general, se indicarn los siguientes puntos:

Identificacin de la empresa a auditar: se indicar nombre, ubicacin as como

todos los emplazamientos incluidos en el alcance de auditora.

Objeto y alcance: el objeto representa la razn de ser de la auditora y el

alcance los lmites y extensin de la misma. Es fundamental que queden bien
definidos.
Documentacin aplicable: manuales, normas y normativa legal.
Identidad del equipo auditor: auditor o auditores que llevarn a cabo el
proceso.
Medios materiales necesarios: Los auditores solicitarn aquellos medios
materiales necesarios que deber aportar la entidad a auditar.

Fecha de realizacin y horario: Se cita la fecha y horario de realizacin de

auditora. Si existen varios centros se deber especificar esta informacin para
cada uno de ellos. Se determinar la hora de inicio, paradas para la comida,
reuniones previstas.
reas a auditar: incluye departamentos y personas dentro de la organizacin
con responsabilidades relativas al Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales.
Coste: Se establece el coste por jornada de auditora
Frecuencia: intervalo temporal en el que vamos a realizar la auditora.
Composicin del equipo auditor: Todos los componentes del equipo debern
cumplir con los requisitos establecidos para el desempeo de sus funciones.
Declaracin de confidencialidad por parte del equipo auditor: Implica el
compromiso por parte del equipo auditor de no revelar informacin de la
empresa a auditar.
Cualquier revisin del Plan de auditora, antes o durante la ejecucin de sta,
deber ser acordada entre las partes implicadas sealadas.

Las modificaciones al Plan de auditora previsto no deben rechazarse sino

contemplarse como una parte inherente del proceso.
Lista de Chequeo

Antes del inicio de la auditora, el Auditor jefe, en funcin del estndar en base
al cual se haga la auditora (normativa vigente) definir los criterios a seguir
para el desarrollo de la misma.

Los requisitos a evaluar en una auditora de prevencin debern quedar

plasmados en una Lista de Chequeo con objeto de sistematizar la ejecucin de
la misma. Esta lista de comprobacin facilita el trabajo al auditor impidiendo
adems el olvido de algn requisito a auditar. Con ella se pretende establecer
los distintos aspectos a tener en cuenta durante la auditora as como los
criterios de valoracin de los mismos. Esta lista de chequeo se debe desarrollar
en forma de preguntas con su explicacin, los criterios de aceptacin o rechazo,
as como los mtodos de bsqueda de las evidencias objetivas. Los aspectos
recogidos se deben agrupar por temas o apartados en funcin del objeto que se
quiera verificar. Es fundamental que no quede ninguna cuestin o aspecto de
la gestin de la prevencin de la empresa sin incluir.

La informacin recabada a travs de la lista de chequeo es comparable e

igualmente vlida que la obtenida a travs de entrevistas. La ventaja de la
utilizacin de las listas de chequeo es que sirven de gua para el auditor, pues
en ella se recogen todos los requisitos a auditar haciendo un recorrido de todo
el sistema. Permite registrar los hallazgos de la auditora adems de facilitar el
trabajo al auditor pues se trata de un formulario realizado con anterioridad a la
realizacin de la auditora donde se han contemplado todos y cada uno de los
requisitos a revisar, lo que favorece una mayor rapidez del proceso en el
momento de realizar la auditora adems de una garanta de objetividad.
Para cada uno de ellos habr que determinar los criterios de interpretacin,
verificar las evidencias y registrar su cumplimiento.
Una vez realizada la revisin preliminar, elaborado el Plan de Auditora y la Lista
de Chequeo termina la fase inicial y de preparacin de auditora.

2.- Fase de ejecucin

En esta fase de ejecucin de Auditora, el equipo auditor realiza el trabajo sobre
el terreno, recopilando informacin, datos, evidencias objetivas, etc., que
permita emitir un juicio del estado de la organizacin.

Esta fase se desarrolla desde la llegada del equipo auditor a la organizacin

hasta la reunin final.
Reunin Inicial

Toda auditora comienza con una reunin inicial entre el equipo auditor y el
auditado con el fin de aclarar todos los aspectos necesarios, y en su caso,
modificar o matizar el plan de auditora propuesto previamente.
El responsable del equipo auditor y el responsable de la auditora, en la
organizacin, han de romper el hielo para generar una situacin que permita
realizar la auditora de forma agradable y sin tensiones innecesarias.
Los objetivos a tener en cuenta por parte del responsable del equipo auditor en
el desarrollo de la reunin inicial, y por lo tanto deben ser preparados con
anterioridad para evitar improvisaciones, son los indicados a continuacin:
Presentar a los componentes del equipo auditor y al personal de la
organizacin auditada
El responsable del equipo auditor se presentar a s mismo y a los miembros
del equipo, independientemente de las presentaciones iniciales que se habrn
ido realizando a la llegada de la entidad; indicar las reas o actividades a
auditar por cada uno de los miembros del equipo auditor, segn se haya
establecido en el Plan de Auditora.

El responsable del equipo auditor deber invitar al personal de la entidad

auditada o algunos de los asistentes a presentarse (se aconseja que asistan las
siguientes personas de la organizacin: Direccin o representante de la
direccin, responsables de prevencin, responsables de las distintas reas a
auditar, delegados de prevencin, si los hubiese), procediendo el equipo auditor
a tomar nota de sus nombres y cargos, para reflejarlo en el Informe Final de
Auditora.
Explicar que es una auditoria y presentar metodologas y procedimientos de
auditora a emplear
Cuando la organizacin no se ha sometido nunca a una auditora en materia de
prevencin, el responsable del equipo auditor debe proceder a explicar
brevemente que es y en que consiste una auditora.
Adems explicar que:
Los miembros del equipo auditor buscarn la conformidad de lo realizado con
los requisitos establecidos en la legislacin, norma o documento contra los que
se realiza la auditora.
Nunca ser objeto de una auditora buscar culpables.
La bsqueda se realizar mediante entrevistas y revisin de la documentacin
y los registros disponibles en la entidad.

La auditora se realiza por muestreo; esto quiere decir que aunque se intente
extraer una muestra del sistema de prevencin lo ms representativa posible, el
proceso de auditora pueden quedar sin identificar no conformidades y en
consecuencia no puede garantizarse la conformidad absoluta del sistema.

Los hallazgos se clasificarn entre observaciones y no conformidades, que se

comunicarn al auditado durante el momento de su deteccin, explicando en
que consiste cada uno.

Las observaciones y no conformidades se comunicarn de nuevo en la reunin

final, para su aprobacin y entendimiento.
Los resultados de la auditora se plasmarn en el Informe Final de Auditora
que se presentar en la reunin final.
Revisar los objetivos, alcance y plan de auditora
Se revisarn los objetivos, el alcance y el plan de auditora, aunque se haya
aclarado previamente entre el equipo auditor y el interlocutor de la organizacin,
pero puede que alguno de los asistentes a la reunin no lo conozca. Si hubiera
alguna discrepancia al respecto, se comentar y se solucionar, procediendo a
modificar al alcance o el plan de auditora, si fuese necesario.
Confirmar agenda
Se confirmar el horario de las distintas actividades a realizar durante la
auditora definido en el Plan. En el caso que no sea factible cumplir con este
horario (por reuniones puestas a ltima hora, porque algunas actividades van
a ser auditadas simultneamente a la misma persona de la organizacin, etc)
se deber reorganizar el horario.

Establecer la persona o personas que van a acompaar a los miembros del

equipo auditor

Independientemente del nmero de personas que van a ser auditadas por el

equipo auditor, se deber nombrar una o varias personas para que acompaen
a los miembros del equipo auditor por la organizacin. Dicha persona deber
conocer la organizacin, los procesos, al personal que va a ser auditado, de
forma que facilite la labor del auditor.
Confirmar la documentacin analizada previamente
Para la preparacin de la auditora, la organizacin entreg al equipo auditor
una serie de documentacin que ha podido ser modificada durante la fase de
preparacin y la realizacin de la auditora (debido a posibles hallazgos
detectados por el equipo auditor durante la revisin de la documentacin). De
haber sido modificada se solicitar una copia actualizada de la misma.
Comunicar los requisitos en cuanto a seguridad y salud a tomar por el equipo
auditor durante la estancia en las instalaciones de la organizacin
Confidencialidad de los datos e informacin que sean puestos en su
conocimiento durante la auditora
Dicho compromiso deber estar reflejado por escrito.
Aclaraciones y preguntas
Se recomienda que la duracin de esta reunin sea de 15 a 30 minutos, como
mximo. Si bien la experiencia del responsable del equipo auditor le indicar la
duracin que debe dar a cada reunin, ya que no todas la organizaciones son
iguales.
Tras esta reunin se recomienda realizar una visita general por todas las
instalaciones, de forma conjunta entre el equipo auditor y los asistentes a esta
reunin, para tomar contacto y familiarizarse con la entidad auditada.
Recogida de evidencias y registro de los resultados
Una vez realizada la reunin inicial y la visita general, cada miembro del equipo
auditor comenzar a auditar los procesos asignados con los interlocutores
correspondientes, segn el plan establecido.
Comenzando la bsqueda de evidencias objetivas (revisin de la documentacin
y registros, entrevistas) que permitan al equipo auditor establecer el grado de
conformidad del sistema de gestin de la organizacin, registrndolas en la Lista
de Chequeo elaborada previamente.
a) Hallazgos en el proceso de auditora
Durante la auditora, el equipo auditor analiza las distintas actividades
realizadas en materia de prevencin por parte de la organizacin, comparando
si el sistema de gestin implantado cumple con los requisitos reglamentarios,
normas o documentos segn los cuales se elabor. Cuando en un momento
determinado, exista una diferencia entre los requisitos establecidos y la forma
de llevarse a cabo por parte de la organizacin, se ha realizado un hallazgo.

Un hallazgo se refiere a un hecho o condicin que debe ser demostrado como

discrepancia con los estndares establecidos a travs de evidencias objetivas.

Un hallazgo no implica la existencia de una desviacin, ya que una organizacin

no tiene porqu cumplir todos los requisitos de una norma o reglamento,
pueden existir aspectos que no requieren ser aplicados dado por su forma de
trabajar, por sus procesos operativos, etc
Los hallazgos se pueden dividir en:
Conformidades: Son aquellas discrepancias con los requisitos establecidos en
las normas y reglamentos consecuencia de la ausencia de aplicabilidad de
alguno de ellos a la entidad.
Observaciones: Son discrepancias con los requisitos pero no existe un
incumplimiento total de los mismos, sino que debilita o puede debilitar la
eficacia del mismo. Las observaciones no corregidas suele convertirse en una
no conformidad.

No Conformidades: Incumplimientos de los requisitos establecidos en el

sistema de gestin.
b) Bsqueda de evidencias objetivas
Durante la realizacin de la auditora, el auditor analiza los distintos aspectos
del sistema, realizando los hallazgos oportunos para ir conformando un criterio
sobre la adecuacin y la eficacia del sistema, que al fin y al cabo, es el principal
objetivo de la auditora.

Para ello necesita evidencias objetivas que son los elementos que permiten
constatar todo aquello conforme como no conforme, que se refleja
posteriormente en el Informe final.

Para detectar las evidencias objetivas se utilizan una serie de tcnicas, que se
describen a continuacin:
Visita a las instalaciones y observacin
El objetivo de realizar visitas a las instalaciones es verificar in situ la correcta y
eficaz implantacin de los mtodos y procedimientos establecidos para el control
de los riesgos detectados, as como el grado de avance y ejecucin de la
planificacin preventiva.
Para ello se examinarn las evidencias objetivos de los documentos y registros,
y el cumplimiento de la normativa, como lo relativo a:
- Adaptacin de los equipos de trabajo existentes para comprobar en los
mismos, o posteriormente y mediante muestreo, la documentacin o
certificaciones relativas a su adecuacin a la legislacin correspondiente.
- Adecuacin de los productos qumicos presentes en el proceso productivo, a
las correctas condiciones de envasado y etiquetado de los mismos, as como la
existencia de sus correspondientes Fichas de Datos de Seguridad y su puesta a
disposicin de los trabajadores (en espaol).
- Informacin aportada a los trabajadores respecto a la documentacin del
Sistema as como la Poltica de Prevencin, campaas de prevencin, objetivos,
etc.

- Grado de conocimiento de los trabajadores de la actividad preventiva llevada

a cabo por la empresa y compresin de las normas e instrucciones de trabajo
mediante entrevistas con los mismos.

- Seguimiento y grado de implantacin de la planificacin preventiva en

cualquier puesto.
- Comprobacin de la resolucin de acciones correctivas propuestas por el
sistema en sus inspecciones preventivas, investigaciones de accidentes, o
cualquier otro documento relativo a todo tipo de medidas propuestas para
mejorar las condiciones de trabajo.
- Comprobacin de la implantacin y eficacia del Plan de Emergencias (respecto
a medios materiales de proteccin, nivel de conocimiento de las normas de
actuacin, equipo humano, etc.)
- Implantacin del uso, conocimiento de su correcta utilizacin, mantenimiento
y reposicin de Equipos de Proteccin Individual.
- Sealizacin de seguridad en todas las instalaciones.
- Actividades y empresas subcontratadas presentes en el centro de trabajo de
manera espordica o continua.

- Existencia de contaminantes qumicos, fsicos y biolgicos en los puestos de

trabajo y las medidas colectivas de proteccin adoptadas para la reduccin de
la exposicin a trabajadores a los mismos.

La observacin en muchas ocasiones no es vlida como evidencia objetiva,

aunque permite al auditor percibir por donde tiene que encaminar la
investigacin para conseguir la evidencia. Durante la auditora, el auditor debe
estar atento de cmo son realizadas las operaciones, los comentarios del
personal, etc., que le permita intuir la forma de trabajar de la organizacin.
Revisin de los documentos y registros
La revisin de la documentacin consiste en verificar si el sistema de gestin
establecido est elaborado en base a los estndares que se han tomado de
referencia (legislacin, normas, etc.).
Durante esta verificacin se deber analizar, adems de la coherencia con los
estndares, si cubren con las requisitos estndar, si se definen claramente
cmo, cundo, dnde y quien realiza las actividades, si estn aprobados,
distribuidos y claramente identificados, etc.

Respecto a los registros se comprobarn que estn de acuerdo con los requisitos
establecidos en la documentacin, si han sido correctamente utilizados, si la
informacin es completa, si est identificado quin los realiz, etc. La seleccin
de registros a verificar se va a realizar mediante la supervisin de una muestra
representativa de los registros que han de demostrar la ejecucin de las
actividades preventivas especificadas en el sistema.
Entrevistas con el personal

La entrevista con el personal de la organizacin se va a efectuar para

comprender perfectamente la manera en que se gestiona cada requisito del
sistema implantado. La persona entrevistada ser quin proporcione al auditor
la documentacin y registros pertinentes que evidencia lo expuesto
verbalmente.
El auditor deber tratar de abstraerse de cualquier opinin vertida que no sea
demostrable, as como de la presin de la que en algunos momentos puede ser
objeto.
Durante la entrevista el auditor deber:

Presentarse y decirle el objetivo de la entrevista antes de empezar a

preguntarle. El auditor muchas veces da por hecho que el auditado conoce el
motivo de su entrevista, y en muchas ocasiones no es as y en la mitad de la
entrevista tiene que explicrselo, rompindose la secuencia lgica de la
realizacin de la entrevista.
Hacer que el auditado se encuentre cmodo. El entrevistado ve al auditor como
un examinador que evala su trabajo, muchas veces con presencia de un
superior jerrquico, por lo que sentir que su puesto de trabajo corre peligro. El
auditor debe presentarse adecuadamente, demostrarle confianza, mostrar una
actitud correcta, etc., obteniendo de esta forma un mejor resultado.
Realizar preguntas directas, que permitan obtener la informacin buscada, y
repetirlas tantas veces como hagan falta para poder conocer cada detalle que
sea interesante para la auditora.
Registrar en la Lista de Chequeo las notas que considere necesarias pero
demostrando que est atento a lo que dice el auditado. No debe demostrarse
desinters ante la respuesta del entrevistado. En aquellos casos que la
respuesta se salga del contexto o no tenga nada que ver con lo preguntado, el
auditor deber interrumpir educadamente al entrevistado y replanteando la
pregunta.

Una vez termina la entrevista despedirse del entrevistado agradeciendo su

colaboracin y ayuda.

Durante la entrevista pueden generarse situaciones incomodas que el auditor

debe evitar en todo momento, para lo cual:
- Nunca entrar en discusiones interpretativas con el entrevistado
- No transmitir sensacin de enojo ante las respuestas evasivas
- No resolver discrepancias entrando en un juego de yo gano y t pierdes
- Comunicar al entrevistado los fundamentos de su opinin
- No radiar sensacin de alegra ante los hallazgos
Reuniones de los auditores

A lo largo de la auditora el equipo auditor se reunir para estar continuamente

en coordinacin para contrastar lo visto. Normalmente todos los elementos del
sistema estn interconectados y ser necesario que haya un fluido de
informacin adecuada para que nada quede sin verificar.

Estas reuniones se realizarn tantas veces como sea necesario. El objetivo es

tratar de que la auditora sea lo ms homognea posible y que no dependa del
auditor concreto que toque.
Reunin final del equipo auditor

Una vez finalizada la auditora, el equipo auditor proceder a reunirse de nuevo

para exponer en comn lo observado y analizar las conclusiones de la auditora,
que debern ser consensuadas.
Aunque el principal responsable de la auditora sea el responsable del equipo
de auditora, los resultados de una auditora son los extrados por un equipo.

Durante esta reunin el responsable del equipo de auditora debe repasar todos
los aspectos auditados de forma ordenada, indicando cada auditor en la parte
que el corresponda los hallazgos encontrados y las conclusiones que ha
extrado. El resto del equipo aportar aquella informacin que pueda modificar
o ratificar las conclusiones expuestas, evitando de esta forma sesgos producidos
por la informacin parcial que puede disponer un auditor.
Analizados todos los hallazgos encontrados, el responsable del equipo auditor
proceder a redactar el Informe de Auditora.

3. Fase de elaboracin y presentacin de un informe de

auditora
El informe constituye el producto final de la auditora y recoge los resultados de
la misma en formato predefinido y debidamente identificado, fechado y firmado
por el auditor jefe.
El tipo de informe y su redaccin, claridad y entendimiento va a depender de la
capacidad de redaccin del responsable del equipo auditor y no de la calidad del
auditor.
El informe se prepara en base a lo establecido en el Plan de Auditora y bajo la
direccin del auditor jefe, que es el responsable final de su precisin y
concrecin. En este sentido, el lenguaje del documento ser siempre:
- Conciso
- Sencillo
- Claro
- Directo

Ya que una vez entregado es la nica constancia de su trabajo. Es el documento

que la organizacin, las autoridades laborales, las entidades de certificacin,
etc. disponen para comprender como se est desarrollando la actividad
preventiva en la organizacin, no debiendo requerir al auditor la posterior
aclaracin o explicacin de lo expuesto en el mismo.
Reunin final con el auditado

El objeto de la reunin final, de clausura o de salida es exponer los hallazgos de

la auditora ante las partes interesadas y asegurarnos de que los resultados de
la auditora son comprendidos y aceptado.
El informe debe estar redactado antes de la reunin final.
La reunin final se realiza bajo la direccin del responsable del equipo auditor,
para informar los resultados de la auditora a la Direccin y/o asistentes para
determinar las acciones de seguimiento.
Los auditores deben recordar el resultado global de la auditora y no limitarse a
informar sobre las no conformidades. Todas las observaciones positivas deben
ser asimismo informadas.
En la reunin final se considerar:
Agradecer a los auditados por su colaboracin.
Nueva presentacin del equipo auditor si procede.
Un breve resumen del alcance de la auditora.

Clarificacin de las razones y los objetivos de la auditora as como el mtodo

que fue utilizado.
En este momento se debe establecer que la auditora fue basada en un
muestreo y en consecuencia no se han descubierto todas las no conformidades.
Explicar nuevamente la confidencialidad.
Una solicitud de que todas las preguntas y discusiones sean dejadas para el
final de las presentaciones.
Una invitacin a los auditados para discutir cualquier punto especfico.
Acordar las fechas para el cierre de las acciones correctivas.
Una explicacin, donde sea aplicable, de las acciones de seguimiento.
Entrega de todos los informes individuales de no conformidad as como el
informe final y firma.
 Auditoras segn OHSAS 18001:2007
OHSAS proporciona los requisitos para un Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud (Prevencin de Riesgos laborales), para permitir que una organizacin
controle los riesgos laborales derivados de la prctica de su actividad y mejore
su ejecucin. No formula criterios especficos de ejecucin, tampoco da
especificaciones detalladas para el proyecto de un sistema de gestin.

Esta especificacin OHSAS es aplicable a cualquier organizacin que se

proponga:

a) Establecer un Sistema de Gestin de la Seguridad para eliminar o minimizar

el peligro de los trabajadores y de otras partes interesadas que puedan estar
expuestas a peligros asociados con sus actividades.

b) Implantar, mantener y mejorar de forma continua un Sistema de Gestin de

Prevencin de Riesgos Laborales.
c) Asegurar que se ajusta con lo formulado en la Poltica de Prevencin.
d) Equipararse a otras organizaciones.
e) Obtener certificacin/registro de su Sistema de Gestin de Prevencin de
Riesgos Laborales por una organizacin externa.
f) Realizar "una autodeterminacin y declaracin de conformidad con esta
especificacin OHSAS.
Todos los requisitos en OHSAS, intentan incorporarse dentro de cualquier
Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales. El alcance de la
aplicacin en una empresa u organizacin, depender de factores tales como la
Poltica de Prevencin de Riesgos Laborales, la naturaleza de sus actividades y
los peligros, as como de la complejidad de sus operaciones.
Un sistema de gestin segn OHSAS 18001 empieza con la revisin de la
situacin inicial respecto de la salud y seguridad ocupacional, incluyendo:

- Identificacin de los peligros para la salud y seguridad del personal y la

evaluacin de riesgos.
- Identificacin de los requisitos legales.

- Basndose en la informacin relevada, la empresa elabora objetivos de mejora

y procedimientos operativos para controlar los peligros identificados y para
gestionar los requisitos legales.

- El sistema se complementa con procedimientos sobre estructura y

responsabilidad, auditora interna y capacitacin.
- La certificacin se desarrolla habitualmente en dos fases incluyendo
preauditora y auditora de certificacin.

Las ventajas que ofrecen la certificacin, y por tanto, la necesidad de realizar

una auditora bajo OHSAS 18001 son, entre otras:
- Reduccin de prdidas ocasionadas por accidentes y enfermedades
profesionales.
- Mayor control del cumplimiento de los requerimientos legales laborales.
- Satisfaccin de clientes y empleados.
- Mayor confianza de accionistas e inversores

La auditora de OHSAS atiende, entre otros aspectos, los siguientes:

organizacin de la actividad preventiva; coordinacin de actividades
empresariales; evaluacin de riesgos; planificacin de la actividad preventiva;
formacin preventiva de los trabajadores; informacin, consulta y participacin
de los trabajadores; vigilancia de la salud de los trabajadores; investigacin de
accidentes; medidas de emergencia, adecuacin de los equipos de trabajo;
equipos de proteccin individual; adecuacin de los lugares de trabajo;
adecuacin de instalaciones industriales, etc. Las fases para la obtencin de la
Certificacin del Sistema de gestin de la Prevencin segn: OHSAS 18001 es
la siguiente:

Ilustracin 1. Proceso Certificacin Sistema de Gestin de la Prevencin Segn

OHSAS.

Requisitos Generales
(Apartado 4.1 OHSAS 18001:2007)
La organizacin debe establecer y mantener un Sistema de Gestin conforme a
todos los requisitos de la OHSAS 18001:2007. Esto debe tambin ayudar a la
organizacin a encontrar regulaciones legales aplicables y otras regulaciones de
la SST.
El nivel de detalle o complejidad del Sistema de Gestin de la SST, la extensin
de documentacin y los recursos destinados a ello dependen del tamao de la
organizacin y de la naturaleza de sus actividades.
Una organizacin tiene libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede
elegir implantar la OHSAS 18001 con respecto a la organizacin entera, o bien
respecto a unidades operativas especficas o actividades de la organizacin.
Debe tenerse precaucin al definir los lmites y el enfoque del sistema de gestin.
Las organizaciones deben procurar no excluir en su enfoque la evaluacin de
una actividad u operacin que sea necesaria para el funcionamiento global de
la organizacin o que pueda afectar a la SST de sus empleados o de otras partes
interesadas.

Si se implanta la OHSAS 18001 para una unidad operativa especfica o

actividad, la poltica OHSAS y los procedimientos desarrollados por otras partes
de la organizacin deben ser capaces de ser usadas por esa unidad operativa
especfica para ayudar a encontrar los requisitos de la OHSAS 18001. Esto
requiere que esas polticas y procedimientos de Prevencin estn sujetos a una,
revisin secundaria o mejora, para asegurar que son aplicables a la unidad
operativa especfica o actividad.
Poltica
(Apartado 4.2 OHSAS 18001:2007)

Durante el desarrollo de la auditora se deber verificar la existencia de una

poltica de seguridad y salud en el trabajo autorizada por la alta direccin de la
organizacin, que determine con claridad los objetivos globales de salud y
seguridad y un compromiso de mejora en la ejecucin de seguridad y salud.
Dicha poltica deber:
a) Ser adecuada a los riesgos existentes.
b) Comprometerse con la mejora continua en seguridad y salud.

c) Cumplir con la legislacin vigente y los requisitos subscritos por la

organizacin.
d) Encontrarse documentada, implantada y revisada peridicamente.
e) Ser distribuida a todo el personal.
f) Encontrarse disponible para las partes interesadas.
g) Incluir compromiso para la mejora continua.
Identificacin de riesgos, evaluacin de peligros y determinacin de
controles.
(Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007)

Debern estar establecidos y mantenidos procedimientos para una continua

identificacin de riesgos, evaluacin de peligros e implantacin de medidas de
control necesarias.
En dichos procedimientos se deber verificar que tienen en cuenta:
- Actividades rutinarias y no rutinarias.
- Actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de trabajo
(incluyendo subcontratistas y visitantes).
- Instalaciones en el lugar de trabajo, ya sean de la organizacin o de otros.
- Los cambios realizados o previstos por la organizacin.
- Influencia del comportamiento y capacidades del personal
- Peligros no pertenecientes a la organizacin, pero que pudieran afectar a la
seguridad y salud de los trabajadores
- Requisitos legales relativos a la evaluacin de riesgos e implementacin de
controles necesarios.

- Diseo de procesos, instalaciones, puestos de trabajo, etc., incluido su

adaptacin a las capacidades humanas
Se verificar que la organizacin ha considerado los resultados de esas
evaluaciones y los efectos de esos controles cuando se establecen sus objetivos.
Dicha informacin deber ser documentada y mantenida al da.

Por otro lado, la metodologa de la organizacin para identificar riesgos y evaluar

peligros deber:

- Estar definida respecto a su enfoque, naturaleza y duracin para asegurar que

es ms proactiva que reactiva.
- Proporcionar una clasificacin de peligros e identificar aquellos que deben ser
eliminados o controlados.
- Ser coherente con la experiencia operativa y con las medidas empleadas para
el control de peligros.
- Proporcionar inputs para determinar requisitos, identificar necesidades
formativas y/o desarrollar controles operacionales.

- Proporcionar los mecanismos de seguimiento para asegurar que la

implantacin se produce de forma efectiva y dentro del tiempo establecido.
Requisitos legales y otros requisitos
(Apartado 4.3.2 OHSAS 18001:2007)
La existencia de una normativa legal sobre Prevencin de riesgos Laborales,
obliga a las empresas al cumplimiento de lo dispuesto en la misma.
En este requisito de OHSAS se pretende, por una parte verificar que la empresa
conoce la existencia de estos imperativos legales, y por otra, conocer si es
consciente de su obligatoriedad de manera que conozcan las correspondientes
responsabilidades legales.
En este requisito se verificar:
- La determinacin de los elementos que proporcionan a la organizacin la
informacin para conocer las obligaciones que debe dar cumplimiento en cuanto
a Prevencin de Riesgos.
- Los medios para acceder a la informacin, control de las modificaciones
pertinentes en los casos de deteccin.
- Comunicacin de requisitos a empleados y partes interesadas.

- El personal encargado de establecer los requisitos que sern de aplicacin a

la organizacin.

- La idoneidad de aplicacin de los requisitos que han de aplicarse (qu artculos

aplica), y quien los aplica.
Objetivos y Programas
(Apartado 4.3.3 OHSAS 18001:2007)
Se consideran objetivos al conjunto de fines que la empresa o direccin
proponen alcanzar en cuanto a su actuacin en materia de Prevencin de
Riesgos Laborales, programados en el tiempo y cantidad de recursos asignados
a ellos.
Se deber verificar que los objetivos, que debern estar documentados, sean
alcanzables, para ello la empresa deber haber programado qu problemas se
puede encontrar as como las posibles soluciones. Estos objetivos debern
detallar las actuaciones (metas), que debern cumplirse para lograr la
consecucin del objetivo.
Por tanto durante la auditora se comprobar que los objetivos establecidos han
tenido en cuenta: requisitos legales, peligros y riesgos de su actividad, ndices
de siniestrabilidad, informes de auditoras, aspectos operacionales, etc.
Otros tems a verificar que los Planes y Programas de Objetivos:
- Sean coherentes con la poltica.
- Definan recursos tcnicos, econmicos y humanos.
- Contengan actividades para su consecucin (Metas).
- Posean una temporalidad (plazos de ejecucin).
- Se designen responsables para su seguimiento y comprobacin.
- Se revisen a intervalos regulares y planificados.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
(Apartado 4.4.1 OHSAS 18001:2007)

Las OHSAS recoge la obligacin de elegir a un representante de la empresa para

asumir la responsabilidad ltima de todas las cuestiones preventivas.
Las autoridades, responsabilidades y roles del personal que gestiona, ejecuta y
verifica actividades que afecten a los riesgos de la SST de las actividades,
instalaciones y procesos de la organizacin, deben definirse, documentarse y
comunicarse para facilitar la gestin de la SST.
La responsabilidad ltima de seguridad y salud en el trabajo depende de la alta
gestin. La organizacin deber designar un miembro de la alta gestin con
particular responsabilidad para asegurar que el sistema de gestin de la SST es
implantado de forma adecuada y que cumple con los requisitos en todas las
localizaciones y esferas de funcionamiento dentro de la organizacin.
La organizacin deber proporcionar recursos esenciales para la implantacin,
el control y la mejora del Sistema de Gestin de la Prevencin.
Competencia, formacin y toma de conciencia
(Apartado 4.4.2 OHSAS 18001:2007)

El Sistema deber asegurar que el personal debe ser competente para todas
aquellas actividades que tengan o puedan tener alguna incidencia sobre la
seguridad y la salud en el trabajo. Las competencias debern estar definidas en
trminos de educacin, formacin y/o experiencia.
Se deber comprobar que el procedimiento de formacin tiene en cuenta los
niveles de: responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin y
riesgo.
Adems verificar que los trabajadores:

- La importancia que tiene la conformidad de la poltica, y los requisitos del

sistema de gestin de la SST.
- Las consecuencias de la SST (reales o potenciales) que pueden derivarse de
sus actuaciones, y los beneficios de la mejora personal en la ejecucin.

- Sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la conformidad

con la poltica y procedimientos de SST y con los requisitos del Sistema de
Gestin de la SST, incluyen los requisitos de la preparacin y respuesta ante
emergencias.

- Consecuencias potenciales como consecuencia de desviaciones los

procedimientos especificados.

- Potenciales consecuencias de situaciones nuevas respecto a procedimientos

operativos.

- Los procedimientos de formacin debern tener en cuenta diferentes niveles

de responsabilidad, habilidad y capacidad de asimilar conceptos y peligro.
Comunicacin
(Apartado 4.4.3.1 OHSAS 18001:2007)
Se deber verificar:

- Comunicaciones internas entre los diversos niveles y funciones de la

organizacin.
- Comunicaciones con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo.
- Se reciben, documentan y responden las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.
Participacin y consulta
(Apartado 4.4.3.2 OHSAS 18001:2007)
Se deber verificar:

a) La participacin de los trabajadores por medio de su implicacin,

participacin y compromiso en:

- la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de los

controles
- en la investigacin de incidentes
- en el desarrollo y revisin de la poltica y objetivos de Prevencin

- consultas cuando haya cambios que afecten a su seguridad y salud en el

trabajo
- representacin en temas de Prevencin

b) La consulta a los contratistas cuando haya cambios que afecten a su

seguridad y Salud en el trabajo.
Adems se deber comprar si la organizacin asegura que se consulte a las
partes interesadas externas acerca de los temas de Prevencin pertinentes,
cuando sea apropiado.
Documentacin
(Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007)
La especificacin OHSAS especifica la documentacin que debe incluir el
sistema de gestin (en soporte papel, informtico). Adems se deber tener en
cuenta la advertencia que hace en este aspecto: es importante que la
documentacin sea proporcional al nivel de complejidad, peligros y riesgos de la
organizacin, y que se mantenga al mnimo requerido para alcanzar la eficacia
y eficiencia.
Por tanto se verificar la existencia de:
- Poltica y objetivos de Seguridad y salud en el Trabajo (Prevencin).
- El alcance del sistema.
- Los elementos principales del Sistema de gestin de la Prevencin, su
interaccin as como la referencia a los documentos relacionados.
- Documentos y registros par ale cumplimiento de los requisitos de OHSAS, as
como aquellos determinados por la organizacin para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de los procesos relacionados con la Gestin
de la Prevencin.
NOTA: Es importante que la documentacin contenga unos mnimos requisitos
de efectividad y eficiencia.
Documento y Control de la documentacin
(Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007)

Se verificar si la organizacin ha establecido y mantenido procedimientos para

controlar todos los datos y documentos que se requieran en la especificacin
OHSAS, comprobndose la existencia de procedimientos para:
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;

b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos

nuevamente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de
los documentos;

d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables

estn disponibles en los puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables;
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la
organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y
operacin del sistema de gestin de la SST y se controla su distribucin; y/o
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se conserven por cualquier razn.
Control Operacional
(Apartado 4.4.6 OHSAS 18001:2007)

En este apartado se establece la necesidad de que la organizacin examine

aquellas operaciones y actividades relacionadas con los riesgos identificados en
los que se necesitan medidas de control para gestionar el riesgo o riesgos para
la Seguridad y salud en el Trabajo.
Por tanto se deber verificar, para las operaciones y actividades que hayan sido
identificadas:

- Controles operacionales establecidos por la organizacin y su integracin en

sus actividades.
- Controles relacionados con los bienes, equipamientos y servicios adquiridos.
- Controles relacionados con los contratistas y subcontratistas.
- La planificacin de las actividades para garantizar que se llevan a cabo bajo
condiciones especficas.
- Existencia de procedimientos documentados para llevar a cabo dichos
controles.
- Criterios operativos estipulados.

Adems es recomendable que las instrucciones sean entregadas

documentalmente, incluyendo los cambios y la identificacin de peligro, en las
que deban aplicarse medidas de control.
Preparacin del Sistema de emergencia y respuesta
(Apartado 4.4.7 OHSAS 18001:2007)

La organizacin deber establecer y mantener planes y procedimientos para

identificar situaciones de emergencia potenciales y las respuestas frente
incidentes y situaciones de emergencia, para prevenir y atenuar posibles daos
o efectos sobre la salud que podran estar asociados con ellos.
Por tanto se verificar:
- La existencia de procedimientos de emergencias.
- Si se han identificado todas las posibles emergencias y se han definido las
medidas para evitar su aparicin.
- Se han planificado las respuestas ante una situacin de emergencia.

- Se han establecido, realizado y registrado pruebas peridicas de su

procedimiento para responder a las situaciones de emergencia.
- Se ha implicado a las partes interesadas segn las situaciones de emergencia.

- Se revisa y modifica, en caso necesario, peridicamente los procedimientos de

preparacin y respuesta ante emergencias, en particular tras las pruebas
peridicas cuando ocurran situaciones de emergencia.
Medicin y seguimiento del desempeo
(Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007)
La organizacin deber disear los parmetros que permitan obtener
informacin acerca de la implementacin y comportamiento del sistema y al
mismo tiempo permitan realizar el seguimiento del mismo.
Se deber verificar si la organizacin:

- Ha establecido las medidas apropiadas, tanto cualitativas como cuantitativas,

necesarias.
- Ha realizado un seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos en
materia de prevencin establecidos por la organizacin
- La eficacia de los controles realizados (en materia de seguridad y salud)
- Las medidas de ejecucin reactivas para hacer seguimiento de accidentes,
daos en la salud, incidentes (incluyendo casi-accidentes) y otras evidencias
pasadas de un deficiente desempeo en materia de prevencin.
- Mantiene registros, de los datos y resultados del seguimiento y medicin del
desempeo, suficientes para facilitar posteriores anlisis de acciones
correctivas y preventivas.
Por otro lado, respecto a los equipos necesarios para el seguimiento y la
medicin del desempeo, se verificar:
- La existencia de procedimiento para la calibracin y/o mantenimiento de los
equipos.
- Identificacin de los equipos
- Plan de mantenimiento/calibracin.
- Registros de los resultados de dichos mantenimientos y/o calibraciones.
Evaluacin del cumplimiento legal
(Apartado 4.5.2 OHSAS 18001:2007)
La organizacin deber poseer un procedimiento en el que describa cmo va a
comprobar, peridicamente, el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos identificados y establecidos por la organizacin para el desarrollo de
sus actividades.
Durante el desarrollo de la auditora se verificar:
- La existencia de una metodologa para llevar a cabo la verificacin de la
legislacin.
- La asignacin de responsabilidades para llevar a cabo dicha verificacin.
- Si la periodicidad o frecuencia establecida para la evaluacin es adecuada, (ha
de garantizar que no hay requisitos legales que se queden sin comprobar).
- Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
Investigacin de incidentes
(Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007)

La nueva OHSAS (2007) equipara o asocia los incidentes (que a su vez incluye
a los accidentes) a la No Conformidad. La organizacin deber establecer
procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes.
Durante el desarrollo de la auditora se deber verificar:

- Se han comunicado los incidentes/accidentes a la autoridad laboral en el

tiempo y la forma establecida, en funcin del tipo de accidente.
- Se toman las acciones inmediatas para minimizar las consecuencias.

- Se investigan las causas y se llevan a cabo acciones encaminadas a evitar su

repeticin (acciones correctivas).
- Se investigan las causas de posibles No Conformidades con objeto de evitar su
posible aparicin (acciones preventivas).
- Se comunican los resultados de las investigaciones.
- Se registran los resultados de las investigaciones de accidentes.
- Se registran los cambios, si fuesen necesarios, como consecuencia de la
produccin de un incidente.
No Conformidad, accin correctiva y accin preventiva
(Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2007)
La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para tratar las No
Conformidades y para tomar acciones correctivas y preventivas.

Cualquier accin preventiva o correctiva que se lleve a cabo para eliminar las
causas de no conformidades (tanto si stas son reales o potenciales), deber
adecuarse a la magnitud de los problemas y ser proporcional con el peligro de
la Seguridad y Salud en el Trabajo.
El equipo auditor deber controlar:
- Si se lleva a cabo el registro de las No Conformidades y acciones preventivas.
- Las acciones preventivas y correctivas son adecuadas a la magnitud de los
problemas detectados mediante una No Conformidad.

- Se identifica y corrigen las No Conformidades, as como si las acciones para

mitigar sus consecuencias son adecuadas o no.
- Investigacin de causas de las No Conformidades.
- Si las acciones tomadas son apropiadas para prevenir que vuelvan a suceder.
- Se comunican los resultados de las acciones preventivas y correctivas
tomadas.

- Se lleva a cabo la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y

preventivas tomadas.

- Se lleva a cabo una evaluacin de riesgos previa a la implantacin de acciones

preventivas o correctivas que hayan identificado peligros o controles nuevos o
modificados.
- Se modifica o incorpora a la documentacin del Sistema de Gestin de la
Prevencin cualquier cambio que surja de una accin preventiva y accin
correctiva.
Registros del sistema de gestin
(Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007)
La organizacin elaborar procedimientos e instrucciones para asegurar la
identificacin, mantenimiento y disposicin de los registros en materia de
Prevencin, as como el resultado de auditoras, inspecciones, etc.
Durante la auditora se verificar:
- La existencia de una sistemtica que asegure la conservacin, identificacin y
trazabilidad de los registros.
- El establecimiento de una forma de archivar los registros.

- Se ha determinado el tiempo de archivo, antes de su eliminacin. (Se deber

tener en cuenta los aspectos legales que puedan ser exigibles a determinados
archivos en cuanto a la periodicidad de archivo).
Auditora
(Apartado 4.5.5 OHSAS 18001:2007)
La organizacin debe establecer, planificar y mantener programas de auditora.
Para ello deber tener en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos
de las actividades de la organizacin, y los resultados de auditoras previas.
Durante el desarrollo de la Auditora Interna se deber asegurar que el Sistema
de Gestin de la Prevencin es conforme a la especificacin OHSAS, se ha
implementado adecuadamente, se mantiene y es eficaz para cumplir con la
poltica y los objetivos de la organizacin.
Durante el desarrollo de la auditoria se deber verificar:
- Planifican y se lleva a cabo Auditoras Internas del Sistema de Gestin de la
Prevencin.
- Se establecen las responsabilidades, las competencias y los requisitos para
planificar y realizar las auditoras.
- Se informa de los resultados, entre otros a direccin.
- Se mantienen registros de la planificacin y realizacin de la Auditora interna.
- Se determina los criterios, alcance, frecuencia y mtodos de realizacin de la
auditora.
- Los auditores aseguran la imparcialidad y objetividad del proceso de auditora.
Revisin por la Direccin
(Apartado 4.6 OHSAS 18001:2007)

La alta direccin debe revisar el Sistema de Gestin de la Prevencin de la

organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continua.
El equipo auditor deber controlar:
- Se llevan a cabo, se documentan y conservan las Revisiones por la direccin.

- Las revisiones incluyen la evaluacin de las oportunidades de mejora y la

necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin, incluyendo la poltica y
los objetivos de Prevencin.
La Revisin incluye:

a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con

los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba.
b) los resultados de la participacin y consulta.

c) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas

las quejas.
d) el desempeo de la SST de la organizacin.
e) el grado de cumplimiento de los objetivos.

f) el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las

acciones preventivas.

g) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin

previas.
h) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con la Prevencin.
i) las recomendaciones para la mejora.

El resultado de la revisin por la Direccin Revisin es coherentes con el

compromiso de mejora continua de la organizacin.
Se incluyen decisiones y acciones relacionada con posibles cambios en el
desempeo, la poltica y los objetivos, los recursos u otros elementos del
Sistema de Gestin de la Prevencin.

Conclusiones

Tal como se ha descrito, el empresario debe establecer en su organizacin un

modelo preventivo que garantice la seguridad y la salud de sus trabajadores y
los que accedan a las instalaciones bajo su titularidad.
La normativa en Prevencin de Riesgos Laborales, no slo exige que se
establezca un modelo preventivo, si no que se instauren los medios oportunos
para controlar la adecuacin de dicho modelo preventivo. As pues, entre las
herramientas de control de las que se puede disponer, se considera que la
auditora es la que mayor grado de eficacia presenta, pues suelen coincidir dos
factores claves: Por un lado la independencia del equipo auditor con respecto a
los departamentos auditados y por otro lado la competencia del equipo auditor,
experto en la materia y conocedor de muchos modelos preventivos implantados
en otras empresas.

Conocedor de esta eficacia, la administracin obliga a aquellas organizaciones

que asuman internamente la prevencin de riesgos laborales, al control externo
por una entidad auditora independiente autorizada por la autoridad laboral.
No slo se utiliza esta tcnica para un control administrativo de la Prevencin
de Riesgos Laborales, si no que ante una economa de mercado globalizada, y
ante la preocupacin de la sociedad por la siniestrabilidad laboral, las
administraciones pblicas en las fases de concurso pblico otorgan puntuacin
a aquellas organizaciones que cuenten con un sistema de gestin preventivo
certificado por una entidad independiente. Esta situacin es muy habitual en el
sector de la construccin, ya que es uno de los que presentan mayor
siniestrabilidad laboral.
La gua utilizada por las empresas para montar su sistema de gestin de la
prevencin es OHSAS 18001, actualmente en su versin de 2007.
En el proceso de certificacin, la organizacin que pretende obtener el
certificado de adecuacin, debe someterse a varias auditoras:
1) Al menos una auditora interna.
2) Una preauditora de comprobacin.
3) Una auditora final.

Como podemos comprobar, la auditora de prevencin es la herramienta ms

utilizada para supervisar la gestin preventiva de una determinada
organizacin. Tanto si se trata de un requisito legal o como si trata de un trmite
voluntario, el protocolo de actuacin en las dos metodologas permite identificar
puntos similares y puntos diferenciadores:
Hay que destacar, que es posible que una organizacin deba someterse a
auditora reglamentara y a la vez audite peridicamente su sistema de gestin
preventivo segn OHSAS 18001 porque ambos modelos de auditora son
compatibles y no excluyentes.

De hecho es una buena combinacin, ya que la auditora reglamentara est

ms enfocada al cumplimiento de la legislacin y OHSAS enfoca la prevencin
desde el punto de vista organizativo estableciendo pautas, protocolos y asignado
responsabilidades para asegurar el correcto desempeo preventivo.

ISO 19011:2011. Directrices para la Auditora de los

Sistemas de Gestin
Cuando la norma 19011 apareci en el 2002, el nmero 19011 fue
especialmente asignado por ISO a este proyecto. La idea fue evitar que se
relacionara con las familias de las normas ISO 9000 ISO 14000, pero que
mantuviera la relacin con las previas normas de auditora (ISO 10011 y 14011).
La nueva revisin 2011 de esta norma tiene un mayor alcance que su
predecesora, ya que ahora considera su aplicabilidad para cualquier sistema de
gestin. Anteriormente el documento se limitaba a sistemas de gestin de la
calidad y sistemas de gestin ambiental.
Dentro del nuevo documento se aclara la diferencia entre las normas ISO
19011:2011 e ISO 17021:2011. Esta ltima es aplicable estrictamente para
auditoras de tercera parte, con fines de certificacin, en tanto que la primera
incluye otros tipos de auditoras (no financieras ni contables). En la siguiente
tabla se muestra el alcance de esta norma y su relacin con la ISO 17021:2011.

Auditoras externas
Auditoras
Internas
Auditoras a Auditoras de tercera
Proveedores parte

Para propsitos
legales, regulatorios o
similares.
A veces
A veces llamadas de
llamadas de
Segunda Parte Para certificacin (ver
Primera parte
tambin los requisitos
de ISO17021:2011)

PRINCIPALES CAMBIOS
Los principales cambios del documento son los siguientes:
Se define la diferencia entre la norma ISO 19011 e ISO 17021.
Se introduce a la auditora el concepto de gestin de riesgo, as como la
referencia a la utilizacin de mtodos remotos de auditora.
Se agreg la confidencialidad como un nuevo principio y se sustituy el
principio de conducta tica por la integridad.
Se reorganizaron los captulos 5, 6 y 7 de la norma.

Se reforz el tema de competencias y el proceso de su evaluacin. Se establece

un mayor perfil a las funciones del administrador del Programa de Auditoras.
En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos de conocimientos y
habilidades especficos para un mayor rango de disciplinas.
Se agregaron nuevas definiciones y se cambi la redaccin de otras.
ELEMENTOS DE ISO 19011:2011
Es importante mencionar que esta norma NO establece requisitos, sino que se
enfoca en dar guas para la gestin del programa de auditoras, la planeacin y
realizacin de las mismas, as como las competencias y evaluacin del equipo
auditor. La norma se divide en los siguientes cuatro captulos principales:
Principios de auditoria (Cap. 4)
Gestin del programa de auditoria (Cap. 5)
Realizacin de una auditoria (Cap. 6)
Competencia y evaluacin de auditores (Cap. 7)
1. Principios de auditoria
Estos principios debieran apoyar a la organizacin para llevar a cabo auditoras
efectivas y confiables que sirvan como herramientas para la gestin de las
polticas y controles.
Las directrices que se establecen en los captulos 5 al 7 de la norma se basan
en los siguientes principios:
Integridad: es la base del profesionalismo

Presentacin honesta: es la obligacin de presentar los resultados de una

forma veraz y detallada

Cuidado profesional: se refiere a la aplicacin del debido cuidado y juicio

durante la auditoria
Confidencialidad: manejo seguro de la informacin

Independencia: es la base de la imparcialidad de la auditoria y la objetividad

de las conclusiones de la misma

Enfoque basado en evidencia: es el mtodo racional para alcanzar conclusiones

de la auditoria confiables y repetibles, a travs de un proceso de auditoria
sistemtico.
2. Gestin del programa de auditoria

Una organizacin que requiera llevar cabo auditoras deber establecer un

programa que apoye en la determinacin de la efectividad del sistema de gestin
del auditado. Este programa puede incluir auditar uno o ms sistemas de
gestin, ya sea de manera independiente o combinada. El programa debiera
definir los recursos necesarios para llevarlo a cabo de manera efectiva, adems
de la siguiente informacin:

Objetivo de la auditora
Extensin / nmero / duracin / localidades a ser auditadas
Procedimientos del programa de auditoras
Criterios de auditora
Mtodos de auditora
Seleccin del(os) equipo(s) de auditora
Recursos necesarios
Procesos para el manejo confidencial de la informacin En la Tabla 1 se
muestra el flujo del proceso para la gestin de un programa de auditora:

Tabla 1. Flujo del proceso para la gestin de un programa de auditora.

PLANEAR
5.2. Establecer los objetivos del programa de
auditora

5.3. Establecer el programa de auditora

5.3.1. Roles y responsabilidades de la persona
que gestiona el programa de auditora.

5.3.2. Competencia de la persona que gestiona el

programa de auditora

5.3.3. Establecer la extensin del programa de

auditora
5.3.4. Identificar y evaluar los riesgos del
programa de auditora

5.3.5. Establecer los procedimientos para el

programa de auditora

5.3.6. Identificar los recursos para el programa

de auditora

HACER
5.4. Implementar el programa de auditora
5.4.1. General
*5.4.2. Definir los objetivos, alcance y criterios
para una auditora individual

5.4.3. Seleccionar los mtodos de auditora

 5.4.4. Seleccionar los miembros del equipo
auditor
5.4.5. Asignar responsabilidades para una
auditora individual al lder del equipo auditor

**5.4.6. Gestin del resultado de programa de

auditora
5.4.7. Gestin y mantenimiento de los requisitos
del programa de auditora

VERIFICAR
5.5. Monitorear el programa de auditora
ACTUAR
5.6. Revisar y mejorar el programa de
auditora

*5.4.2. Competencia y evaluacin de auditores (Clusula 7)

**5.4.6 Realizacin de la auditora (Clusula 6)
3. Realizacin de una auditoria

Esta clusula define las guas para preparar y llevar a cabo una auditoria de
acuerdo al programa establecido.
En la tabla 2 se muestran de manera general las actividades tpicas de una
auditora:
Tabla 2. Actividades tpicas de una auditora

6.2. Inicio de la Auditora

6.2.1 General
6.2.2 Establecer el contacto
inicial con el auditorio

6.2.3 Determinar la
posibilidad de realizar el
evento
6.3. Preparacin de las
Actividades de Auditora

6.3.1 Revisar la
documentacin
6.3.2 Preparar el plan de
auditora
6.3.3 Asignar el trabajo al
equipo auditor

6.3.4 Preparar los

documentos de trabajo
 6.4 Conducir las
actividades de auditora
6.4.1 General
6.4.2 Hacer la reunin de
apertura
6.4.3 Realizar la revisin
documental mientras lleva a
cabo la auditora

6.4.4 Mantener
comunicacin durante la
auditora
6.4.5 Asignar papeles y
responsabilidades de guas y
observaciones

6.4.6 Colectar y verificar la

informacin

6.4.7 Generar los hallazgos

de la auditora

6.4.8 Preparar las

conclusiones de la auditora

6.4.9 Hacer la reunin de

cierre
6.5 Preparar y distribuir el
reporte de auditora

6.5.1 Preparar el reporte de

auditora

6.5.2 Distribuir el reporte de

auditora

6.6 Completar la auditora

6.7 Seguimiento de la
Auditora (si se especifica
en el plan de auditora)

4. Competencia y evaluacin de auditores

La confianza en el proceso de auditora y la habilidad para lograr sus objetivos

depende de la competencia de las personas que estn involucradas en la
planeacin y realizacin de las auditoras, incluyendo al equipo auditor y al lder
del mismo.
La competencia debera ser evaluada a travs del comportamiento personal y
capacidad para aplicar el conocimiento y habilidades obtenidos a travs de la
educacin, experiencia laboral, capacitacin como auditor, entrenamiento y
experiencia en auditoras.
El proceso de evaluacin debera incluir las siguientes 4 etapas principales:
a) Determinar la competencia del personal auditor para cumplir con las
necesidades del programa de auditora;
b) Establecer los criterios de evaluacin;
c) Seleccionar el mtodo apropiado de evaluacin
d) Llevar a cabo la evaluacin
El resultado de este proceso debera proveer las bases para:
Seleccionar los miembros del equipo auditor
Determinar la necesidad para mejorar las competencias
Evaluar permanente el desempeo de los auditores
a.- Determinar la competencia del personal auditor para cumplir con las
necesidades del programa de auditora
Se consideran los siguientes aspectos.
Comportamiento personal
Conocimientos y habilidades
Lograr la competencia del auditor
Lderes del equipo auditor

b.- Establecer los criterios de evaluacin Los criterios debera considerar los
siguientes aspectos

Cualitativo; por ejemplo comportamiento personal, capacidad de aplicacin de

sus conocimientos y habilidades durante su entrenamiento o en su trabajo.
c.- Seleccionar el mtodo apropiado de evaluacin

La evaluacin podra realizarse usando dos o ms de los mtodos que se

describen en la tabla 3. Para su uso debe tomarse en cuenta lo siguiente:
Los mtodos no necesariamente son aplicables en todas las situaciones
Los mtodos pueden varia en su confiabilidad
Se debera aplicar una combinacin de mtodos para asegurar un resultado
objetivo, consistente, justo y confiable.
Tabla 3 Posibles mtodos de evaluacin

Mtodo de
Evaluacin Objetivos Ejemplos
Revisin de Registros Verificar los Registros de
antecedentes del educacin,
auditor. capacitacin,
empleos.
Retroalimentacin Proveer informacin Encuestas,
sobre cmo es cuestionarios,
percibido el referencias
desempeo del personales, quejas.
auditor.
Entrevista Evaluar el Entrevistas
comportamiento y personales.
habilidades de
comunicacin;
verificar informacin,
probar sus
conocimientos y
obtener mayor
informacin.
Observacin Evaluar el Papel desarrollado,
comportamiento auditoras de
personal y capacidad testificacin,
para aplicar el desempeo en sitio.
conocimiento y
habilidades.
Examen Evaluar el Exmenes escritos u
comportamiento orales, pruebas
personal y habilidades sicomtricas.
y su aplicacin.
Revisin post- Proporcionar Revisin del reporte
auditora informacin sobre el de auditora,
desempeo del auditor entrevistas con el
durante las auditor lder, el
actividades de equipo auditor y si
auditora, es posible, la
identificando s7s retroalimentacin
fortalezas y del auditado.
debilidades.
 Referencias Bibliogrficas
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Espaola de Normalizacin y Certificacin. Ao 2002.

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realizacin de las Auditoras del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales
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Evaluacin de las condiciones de trabajo en las pequeas y medianas

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OHSAS 18001:2007. Requisitos de sistemas de gestin de seguridad y salud.
OHSAS 18002:2000. Sistemas de gestin de la prevencin de riesgos laborales.
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TV RHEINLAND DE MXICO.ISO 19011:2011. Directrices para la Auditora

de los Sistemas de Gestin Boletn Tcnico No. 10.