LA PRUEBA INDICIARIA EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL

DEPARTAMENTO DE PUNO 2010-2015

 CAPITULO I PROBLEMA DE INVESTIGACIN

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1 DESCRIPCION DE LA REALIDAD PROBLEMTICA

La necesidad de acudir al Derecho Penal, para neutralizar el lavado de

activos, nace dentro de una visin de poltica criminal de perseguir las

Organizaciones Criminales y el producto de sus ilcitos, quienes con toda la

intencin y voluntad buscan lavar el producto de su empresa criminal.

Es as que en el Decreto Legislativo N 1106 se ha regulado el delito de

lavado de activos el cual consiste en convertir, transferir, adquirir, utilizar,

guardar, administrar, custodiar, recibir, ocultar, mantener, transportar o

trasladar dinero, bienes, efectos, ganancias o ttulos valores cuyo origen

ilcito se conoce o se deba presumir con la finalidad de evitar la

identificacin de su origen, su incautacin o decomiso.

El delito de lavado de activos es en la actualidad un delito poco

convencional y siendo ello as se torna difcil de probar debido a que su

realizacin trasciende fronteras, en razn a que las organizaciones

criminales para encubrir el producto de las actividades ilcitas utilizan todos

los mecanismos disponibles que ofrece la mundializacin.

Esta situacin trae consigo el inconveniente de que al ser un delito

destinado a dar legitimidad, o con ms precisin, al ser in conjunto de

actividades destinadas a camuflar el patrimonio ilcito mediante una serie

de complejas transacciones nacionales e internacionales econmicas que

difuminan su origen, hace de su investigacin y de la obtencin de

pruebas materiales una actividad bastante compleja.

En esa misma lnea, podemos sealar que el delito de lavado de activos es

una actividad extremadamente compleja, por su mutabilidad y actuacin

extraterritorial. Adems se trata de una prctica ilegal que se encuentra en

constante transformacin y evolucin. Esa constante transformacin y

mutabilidad es lo que hace casi imposible la investigacin de ese tipo de

comportamientos y por ende, la actividad probatoria, por medio de

prueba, directa es bastante limitada, en cuanto se trata de determinar el

origen de los bienes ilcitos y su vinculacin con los autores y cmplices de

lavado de activos. Por lo que se hace necesario, para que estos delitos

no queden impunes, recurrir a la prueba indiciaria, la cual resulta de

gran importancia para probar ms all de toda duda razonable la

responsabilidad penal del agente de este tipo de delitos.

Es as que en los requerimientos acusatorios de los delitos de Lavado de

Activos y en la determinacin de la responsabilidad del agente en la

sentencia, se debera aplicar la prueba indiciaria, la misma que se

encuentra insuficientemente regulada en el Decreto Legislativo N 1106,

pero esta no debe ser aplicada solamente como herramienta procesal sino

como mtodo probatorio teniendo las condiciones de alcanzar un estndar

normativo. Razn por la cual se considera que en el juzgamiento de casos

penales de delito de lavado de activos durante el tiempo que se viene

aplicando el nuevo Cdigo Procesal Penal en el Distrito de Judicial de

Puno, desde el 01-10-2009, pese a la importancia de recurrir al mtodo de

la prueba indiciaria en la determinacin de la responsabilidad penal, se ha

podido apreciar que no se emplea el mtodo de la prueba por indicios,

tanto por los representantes del Ministerio Pblico as como Jueces

Penales en las sentencias.

Uno de los principales problemas es tal vez, que la tcnica legislativa en

materia de lavado de activos, especficamente en lo que prueba indiciaria

se refiere, pese a constituir una herramienta fundamental para determinar

la responsabilidad penal, al no ser aplicada o aplicada inadecuadamente,

tiene poca funcionalidad dentro del sistema jurdico nacional.

Esto provoca evidentemente, que estos espacios de discusin y

reflexin se conviertan en escenarios propicios, para hacer balance a

la efectividad de nuestras normas jurdicas penales y a la pertinencia de

la poltica criminal del Estado, frente a la problemtica de este tan

controvertido delito.
 1.2. FORMULACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
PROBLEMA GENERAL
Cul es la funcin que cumple el Establecer analticamente cul es la
Mtodo de la Prueba Indiciaria en la
Investigacin y Juzgamiento de los
Delitos de Lavado de Activos,
existen mecanismos legales y
normativos que regulen su
aplicacin, y si los operadores
jurdicos aplican o no este mtodo
probatorio en los casos resueltos
desde la entrada en vigencia del
Cdigo Procesal Penal en el Distrito
Judicial de Puno?
PROBLEMA ESPECIFICO
Qu funcin cumple el mtodo
de la prueba indiciaria en la
acreditacin de la autora de los
agentes del delito de lavado de
activos?
Existen mecanismos legales y
normativos que regulen la aplicacin
del Mtodo de la Prueba Indiciaria
para determinar la responsabilidad
penal en el delito de lavado de
activos?
Aplican el mtodo de la Prueba responsabilidad penal en los delitos de
Indiciaria los representantes del
Ministerio Pblico al formular sus
requerimientos acusatorios, as como
en sus alegatos finales en el juicio
oral para probar la autora de los
agentes de los delitos de lavado de
activos, desde la vigencia e
implementacin del nuevo Cdigo
Procesal Penal en el Distrito Judicial
de Puno?
Aplican el mtodo de la
Prueba Indiciaria, los Jueces
Penales Unipersonales y/o
Colegiados, para determinar la
responsabilidad del agente en el
juzgamiento de delitos de Lavado
de Activos durante el perodo ya
sealado?
OBJETIVO GENERAL
funcin que cumple el Mtodo de la
Prueba Indiciaria en la Investigacin y
Juzgamiento de los Delitos de Lavado
de Activos, describiendo su regulacin
en el sistema jurdico peruano, y
determinar si los operadores jurdicos
(Fiscales y Jueces) han aplicado o no
en el Distrito Judicial de Puno, en los
casos de lavado de activos, desde la
entrada en vigencia del Cdigo
Procesal Penal.
OBJETIVO ESPECIFICO
Establecer analticamente, la
funcin que cumple el Mtodo de la
Prueba Indiciaria en la determinacin
de la responsabilidad del sujeto activo,
tanto en la acusacin as como en el
juzgamiento de los delitos de lavado de
activos.
Determinar si existe mecanismos
legales y normativos que regulen la
aplicacin del Mtodo de la Prueba
Indiciaria para establecer la
lavado de activos.
Determinar si los seores Fiscales
en sus requerimientos de acusacin en
los casos de lavado de activos,
emplean o no el mtodo de la prueba
indicara para sostener la autora de los
agentes de estos delitos, desde la
vigencia e implementacin del Nuevo
Cdigo Procesal Penal en el Distrito
Fiscal de Puno.
Establecer si los Jueces Penales
Unipersonales o Colegiados, han
aplicado o no este Mtodo probatorio
en el juzgamiento para determinar la
responsabilidad de los sujetos activos
en los delitos de lavado de activos,
desde la vigencia e implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal en el
Distrito Judicial de Puno.
 CAPITULO II

MARCO TERICO Y CONCEPTUAL

1. MARCO TEORICO

1.1. ANTECEDENTES DE INVESTIGACIN

Sobre el mtodo de la prueba indiciaria aplicada al delito de lavado de activos, por

tratarse de un tema poco convencional, no existen trabajos de investigacin que

se relacionen directamente con la presente investigacin; sin embargo se han

encontrado los siguientes:

1.1.1. ANTECEDENTES INTERNACIONALES

JULIO CESAR CORDN AGUILAR. Tesis Doctoral. TITULO: Prueba Indiciaria y

Presuncin de Inocencia en el proceso Penal. Universidad de Salamanca

Espaa Facultad de Derecho, Departamento de Derecho Administrativo,

Financiero y Procesal, Programa de Doctorado Estado de Derecho y Buen

Gobierno llevado a cabo en el perodo del 2011.

Conclusiones:

- La prueba indiciaria configura una institucin de singular relevancia en

el Derecho procesal, pues nicamente sobre su base, es decir, tan slo con

fundamento en los datos y motivos que de ella se deriven, puede el juez

alcanzar el convencimiento acerca de la exactitud o no de los enunciados

fcticos afirmados o negados por las partes al formular sus pretensiones,

de manera que si tales enunciados se subsumen en la abstracta regulacin

contenida en la norma jurdica, puede aqul proveer una solucin justa, en

aplicacin del Derecho, al conflicto sometido a su conocimiento.

- La prueba indiciaria comprende una actividad intelectual llevada a cabo

por entero en la mente del juzgador, en virtud de la cual, a partir de un

hecho o enunciado fctico conocido (indicio, hecho-indiciante o hecho-

base), debidamente comprobado en el proceso, logra alcanzar la

conviccin acerca del acaecimiento de otro hecho o enunciado (afirmacin

presumida, hecho- indiciado o hecho-consecuencia), necesitado de prueba,

por existir entre ambos un enlace o nexo directo que determina que, de

verificarse el primero, surge el segundo como lgica y natural

consecuencia, logrando el juez presumir, como conclusin cierta y fundada,

su efectiva constatacin.

- La prueba indiciaria resulta til y eficaz para lograr enervar, sin

vulneracin de los derechos del acusado, la presuncin de

inocencia que la Constitucin reconoce a su favor, en tanto responda a

un razonamiento llevado a cabo con sujecin a la lgica, a leyes cientficas

o a mximas de la experiencia, es decir, a criterios de racionalidad, lo que

permite la formacin de la conviccin judicial sin margen de duda razonable

y, a la vez, posibilita la emisin de una sentencia de condena exenta de

arbitrariedad y en correcto ejercicio de la funcin jurisdiccional.

- La eficacia reconocida a la prueba indiciaria para desvirtuar

legtimamente la presuncin de inocencia reside tanto en la constatacin

plena del indicio, como en la solidez y coherencia del enlace o nexo

existente entre ste y el hecho- consecuencia, el que ha de reflejar un

 razonamiento incuestionable, alejado de toda incertidumbre y cimentado en

criterios de racionalidad, que por su precisin y fundamento determine la

exclusin de cualquier otra conclusin alternativa, incluidas las

explicaciones que respecto del hecho atribuido ofrezca el inculpado,

descartando, a la vez, que la decisin asumida se vislumbre absurda,

antojadiza o carente de razn.

1.1.2. ANTECEDENTES NACIONALES

WILBERT ARIAS QUISPE. Tesis Magistral. TITULO: La Prueba Indiciaria y la

Importancia de su Aplicacin en la Justicia Militar. Universidad Nacional Mayor de

San Marcos Unidad de Post Grado llevado a cabo en el ao 2006.

Conclusiones:

- La prueba indiciaria como nuevo mtodo probatorio ha venido

adquiriendo gran importancia a travs del tiempo en el derecho comparado,

lo que ha permitido su incorporacin a las legislaciones penales militares.

- El nivel de conocimiento Jurdico de los Operadores Penales Militares,

que se obtiene a travs de cursos, seminarios y/o cursillos de actualizacin

y especializacin influir en la valoracin y aplicacin de la prueba indiciaria

en los procesos Judiciales rganos jurisdiccionales, dado que un 56% en la

PZJE y un 58.33% en la 2da ZJE, no han hecho curso y/o seminario

alguno, lo que motiva la diversidad de criterios respecto de este medio

probatorio, as mismo que un 80.43% lo califique adecuadamente como

prueba indirecta, 17.39% como prueba directa y un 2.17% como prueba

histrica, hecho que se refleja del anlisis de los procesos judiciales

tramitados, que a nivel de Juzgado Militar de la PZJE, solo se haya hecho

uso de este medio de prueba en un 8.65% y en el Consejo de Guerra

Permanente, en un 15.38%, y en la 2da ZJE, a nivel del Juzgado Militar se

haya aplicado 6.47% y en el CGP-2da ZJE un 27.27%.

- El nmero de casos en los que se aplic la prueba indiciaria en procesos

judiciales tramitados en el CGP-PZJE y la 2da ZJE, por el periodo de2002

a 2005 inclusive refleja la relativa importancia que los Operadores

Judiciales le han otorgado a este medio de prueba, al momento de su

valoracin y aplicacin en procesos judiciales, ya que en la PZJE solo se

aplic en un 8.65% a nivel del Juzgado Militar y un 15.38%a nivel CGP y en

la 2da ZJE a nivel del Juzgado Militar se aplic un 6.47 y en CGP, un

27.27.