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Guía de Supervisión Final PDF
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1. PRESENTACION ----------------------------------------------------------------- 2
1.1 Propsito ------------------------------------------------------------------------------- 2
1.2 Objetivos ------------------------------------------------------------------------------- 2
2. ASPECTOS CONCEPTUALES Y METODOLOGICOS ---------------- 3
2.1 Concepto de la supervisin integral. ----------------------------------------------- 3
2.2 La supervisin de intervenciones en saneamiento ------------------------------- 4
2.3 Metodologas, tcnicas e instrumentos de supervisin -------------------------- 5
2.4 Frecuencia, duracin y asignacin de carga de la Supervisin. ---------------- 6
3. AGENTES INTERVINIENTES ------------------------------------------------ 7
3.1 El Supervisor Externo ---------------------------------------------------------------- 7
3.2 El Coordinador de Supervisin. ---------------------------------------------------- 8
3.3 La Comunidad ------------------------------------------------------------------------- 8
3.4 El Ejecutor de la Intervencin. ------------------------------------------------------ 8
4. FUNCIONES GENERALES Y ESPECFICAS DE LA
SUPERVISIN --------------------------------------------------------------------- 9
4.1 Funciones generales del Supervisor Externo. ------------------------------------- 9
4.2 Funciones especficas del Supervisor Externo. --------------------------------- 10
4.2.1 En la etapa del antes de la obra. ------------------------------------------ 10
4.2.2 En la etapa del durante la obra ------------------------------------------- 12
4.2.3 En la etapa del despus de la obra --------------------------------------- 21
5. INFORMES ------------------------------------------------------------------------ 23
5.1 Informes del Supervisor Externo. ------------------------------------------------ 23
PROYECTO SANBASUR IV FASE
1. PRESENTACION
1.1 Propsito
El propsito de la gua es orientar a los Supervisores externos para la implementacin
de la intervencin integral en Saneamiento Ambiental Bsico Rural. Este instrumento
sirve para optimizar el uso de los recursos destinados a la inversin en el marco de los
principios de economa, priorizacin y eficiencia durante la fase de intervencin en
proyectos de saneamiento.
1.2 Objetivos
1.2.1 Objetivo General
Control Total de la
Calidad
Para el caso de las intervenciones a ser ejecutadas por el Gobierno Regional Cusco el
seguimiento estar a cargo de la Oficina de Supervisin, Liquidacin y Transferencia de
Proyectos de Inversin. Asimismo se cuente con un coordinador desde planta, el cual
centralizar y procesar los reportes e informacin de campo, as como tramitar los
informes de avance y rendiciones de gastos para los pagos correspondientes
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Tcnicas:
Observacin directa:
Instrumentos:
Para el trabajo en campo se contar con los siguientes instrumentos, en forma adicional
a la presente gua y anexos:
Estas visitas tendrn una duracin de dos das de supervisin para poder abarcar
aspectos tcnicos administrativos en la ejecucin de las obras y aspectos sociales de
promocin, capacitacin y educacin sanitaria en coordinacin con los actores locales
como son los municipios y sectores de salud y educacin.
Cada Supervisor para poder cumplir satisfactoriamente con las labores encomendadas
tendr una carga de trabajo de hasta un mximo de 05 intervenciones integrales por
profesional al ao (coeficiente 1.00).
Supervisin
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3. AGENTES INTERVINIENTES
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3.3 La Comunidad
Es el actor principal, quien asume un rol protagnico en el Proyecto. A ella estn
dirigidas las acciones de la intervencin; de ah, la necesidad de involucrar a varones y
mujeres en todo el proceso de intervencin. La comunidad organizada a travs de su
Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS garantizar la sostenibilidad
de los servicios de saneamiento bsico.
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m. Coordinar con todos los actores involucrados en el proyecto, comunidad, Sectores
Salud y Educacin y gobiernos locales las acciones previstas dentro del plan de
intervencin.
n. Elaborar la pre-liquidacin de la intervencin del proyecto correspondiente al
ejercicio presupuestal, conjuntamente con el Residente del Proyecto, de
conformidad a la normatividad de la fuente financiera.
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discrepancia de los componentes del expediente y el estado real en el
terreno.
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a) Con relacin al Expediente Tcnico Detallado de Obra
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b5 Durante el desarrollo del Proyecto, el Supervisor verificar la
ejecucin de la misma, cautelando que sta se desarrolle de
acuerdo a los planos, especificaciones tcnicas y dems
documentos aprobados para el Proyecto.
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dispondr las modificaciones pertinentes para superarlos,
informando al Coordinador de Planta. Si el costo de estos errores
u omisiones supera el 10% del costo directo del proyecto, las
modificaciones debern ser aprobadas por Resolucin Ejecutiva
Regional, para la correspondiente tramitacin de fondos
provenientes del Gobierno Regional Cusco o mediante
autorizacin de la Direccin del Proyecto SANBASUR para
obras con financiamiento de la Cooperacin Suiza, debiendo el
ejecutor anexar un expediente el cual contenga:
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d2 Coordinar con los miembros del Consejo Directivo de la JASS y
el promotor los trabajos a ser efectuados por la comunidad,
mediante faenas comunales e individuales, de acuerdo a la
necesidad del Proyecto.
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f5 Durante la recepcin de obra el Residente presentar un informe
tcnico econmico a la comunidad, en representacin del ejecutor
de obra, con el visto bueno del Supervisor.
Informe Financiero:
Manifiesto de gastos totales (por cada financiera).
Resumen del estado financiero
Relacin de materiales usados en obra
Inventario final valorizado de saldos de materiales existentes
en el almacn del proyecto.
Valorizacin del aporte comunal
Valorizacin del aporte Municipal
Informe Tcnico:
Memoria descriptiva actualizada.
Especificaciones tcnicas finales.
Metrados finales y presupuesto de las partidas ejecutadas
Planos del replanteo de la red de distribucin y lnea de
conduccin finales
Padrn de usuarios final.
Registro fotogrfico.
Cuaderno de obra
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Anexos:
Acta de inicio de obra
Acta de conclusin de obra
Acta de entrega y recepcin
Acta de formacin de la JASS
Acta de entrega de material sobrante.
Acta de entrega de caja de herramientas
Resoluciones de transferencia de materiales otorgados y
recibidos
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a. Taller de gnero.
El supervisor explorar en los usuarios/as (varones y mujeres),
porqu es importante que participen ambos en la vida comunal y
familiar, como complementar roles y con qu dinmica se trabaj.
b. Taller de autoestima.
Explorar en los usuarios/as los que significa la autoestima, por que
debemos valorarnos, respetarnos a nosotros mismos, a los dems y
cuidar nuestra salud.
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4.2.3.2 Aspectos de capacitacin.
Comprende todas las acciones que deber realizar el Supervisor en sus
visitas de seguimiento para identificar el funcionamiento y trabajo de
las JASS con acciones especficas como:
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Del mismo modo el supervisor verificar la organizacin y
desarrollo de concursos, familia, escuela y comunidad saludable,
cuya duracin debe ser durante un mes, con la participacin del
promotor/a en esta actividad.
5. INFORMES
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Relacin de personal de campo y profesional utilizados en la ejecucin del
proyecto, indicando sus especialidades y categoras remunerativas.
Relacin de la maquinaria utilizada indicando sus caractersticas principales
y las horas-maquina trabajadas de ser el caso.
Valorizacin de los trabajos ejecutados en el mes correspondiente y su
acumulado.
Valorizaciones de las partidas adicionales en el mes y su acumulado,
debidamente sustentados.
Resumen de la ejecucin financiera del proyecto, tanto del mes
correspondiente como del total acumulado.
Solicitudes y autorizaciones de la ejecucin de partidas adicionales y/o
modificaciones al proyecto.
Observaciones y recomendaciones.
Registro fotogrfico de las partidas ejecutadas.
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ANEXOS
INDICE DE ANEXOS
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1) Ficha de Evaluacin de Campo Anexo N 01
2) Constancia de Observaciones al Expediente Tcnico de Obra Anexo N 02
3) Lineamientos Tcnicos para la Elab. de Exp. Tcnicos de Obra Anexo N03
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ANEXOS
RELACIONADOS A LA
EVALUACION DE CAMPO Y DEL
EXPEDIENTE TECNICO
ANEXOS
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RELACIONADOS A LA EJECUCION
DE LA INTERVENCION INTEGRAL
ANEXOS
RELACIONADOS A LOS
INSTRUMENTOS DE SUPERVISION
INTEGRAL
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ANEXO N 01
FICHA DE EVALUACION DE CAMPO
NOMBRE DE LA OBRA
Accesibilidad
D A T O S
Recurso hdrico
Tipo de Fuente Aforo Calidad de Fuente Disponibilidad
N Observaciones
Fondo Ladera (lt/seg) Buena Regular Mala SI NO
SI
Factibilidad de proyecto de agua potable
NO
SI
Evaluacin final Factibilidad de proyecto de letrinas sanitarias
NO
SI
Factibilidad de proyecto de red de alcantarillado
NO
Observaciones:
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ANEXO N 02
CONSTANCIA DE OBSERVACIONES DEL
EXPEDIENTE TECNICO DE OBRA
1. DATOS GENERALES
Departamento
Provincia
Distrito
Casero y/o Comunidad
2. OBSERVACIONES GENERALES:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3. ACUERDOS Y CONCLUSIONES
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4. Se firma la presente en seal de conformidad a los ___ das del mes de _________
del 200____
ANEXO N 03
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LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIN DE EXPEDIENTES TCNICOS
EN SANEAMIENTO BASICO
Generalidades
Los Expedientes Tcnicos, debern ser elaborados por un profesional (ingeniero civil y/o
sanitario), con experiencia en proyectos de saneamiento y diseo en sistemas de
abastecimiento de agua potable.
1. Indice
5. Memoria de calculo
- Perodo de diseo
Los perodos de diseo se determinarn considerando los siguientes factores:
Vida til de las estructuras de concreto y de los equipos electromecnicos.
Facilidad o dificultad para hacer ampliaciones de la infraestructura.
Crecimiento y/o decrecimiento poblacional.
Capacidad econmica para la ejecucin de las obras.
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- Poblacin futura
El proyectista podr adoptar el criterio mas conveniente para determinar
la poblacin futura, tomando en cuenta para ello datos censales u otra
fuente que refleje el crecimiento poblacional. El tiempo a considerar ser
para un perodo comprendido entre 20 y 30 aos.
Para un crecimiento aritmtico se emplear la siguiente frmula:
rt
Pf = Pa 1 +
1000
Donde:
Pf = Poblacin futura.
Pa= Poblacin actual.
r = coeficiente de crecimiento anual por mil habitantes.
t = Tiempo en aos correspondiente al perodo de diseo.
Dotaciones
La dotacin por habitante se estimar en base a usos y costumbres de
la localidad. Tendrn como mnimo los siguientes valores, salvo
justificacin del proyectista.
Costa: Norte 70 I/h/d.
Sur 60 I/h/d.
Sierra: mas de 1500 msnm 50 I/h/d.
menos de 1500 msnm 60 I/h/d.
Selva: 70 I/h/d.
Variaciones de Consumo.
El consumo mximo diario se considerar el 130-150 % del consumo
promedio diario anual.
Para el consumo mximo horario se considerar el 200 % del mximo diario.
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Lneas de Conduccin.
Ser diseada para el caudal mximo diario y est comprendida entre la
captacin y la planta de tratamiento o a un reservorio. Cuando la lnea de
conduccin es a travs de tuberas, se deber considerar lo siguiente:
a. La velocidad mnima no ser menor a 0.60 m/s.
b. La velocidad mxima admisible para tubos de PVC y Asbesto Cemento ser de
5.00 m/s.
Volmenes.
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La capacidad del reservorio ser calculada en funcin de la demanda
mxima diaria anual, el porcentaje de regulacin no deber
sobrepasar los siguientes valores:
Gravedad 15-25 %
Bombeo 30 %
Otros valores debern ser justificados.
- Redes de Distribucin
Diseo
Las redes debern ser diseadas para el caudal mximo horario y para el
abastecimiento por conexiones domiciliarias, sin embargo como un sistema
progresivo se podr considerar la instalacin de piletas pblicas.
Materiales.
Los coeficientes de rugosidad de las tuberas a usar sern:
Asbesto Cemento o PVC. c = 140 o su equivalente segn la formula utilizada.
Clculo Hidrulico.
En el caso de redes abiertas se recomienda el clculo por el mtodo de las
presiones, para redes malladas se podr calcular por el mtodo de
seccionamiento o Hardy Cross.
Dimetro Mnimo.
El dimetro mnimo deber satisfacer el caudal y presin mnima para las
condiciones actuales y futuras. Se emplear como mnimo tubera de
de dimetro y excepcionalmente , para tuberas en red de distribucin.
Presiones.
La presin de servicio en cualquier punto de la red o lnea de alimentacin
no ser menor de 3.50 m. ni mayor de 65 m, salvo en casos excepcionales
debidamente justificados.
Vlvulas.
El nmero de vlvulas ser el mnimo que garantice el buen
funcionamiento del sistema. Se ubicarn en lugares de fcil acceso.
Las vlvulas que se colocarn sern de interrupcin, de purga, de aire, etc.
ANEXOS
Plano de ubicacin.
Plano en planta de lnea de conduccin.
Plano de perfil longitudinal de lnea de conduccin.
Plano en planta de red de distribucin (con ubicacin de viviendas).
Diagrama de presiones del clculo hidrulico de la red de distribucin.
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Ficha de investigacin de fuentes.
Anlisis fsico qumico y bacteriolgico de las fuentes de abastecimiento.
Padrn de usuarios.
Documentos de libre disponibilidad de fuente y terreno sobre los cuales se
asentaran las obras.
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ANEXO N 5
ACTA DE INICIO DE OBRA
En la (el) Comunidad/Anexo/Sector de ____________________________________________
Distrito: ________________ Provincia: _________________ Departamento del Cusco,
siendo las _______________ horas del da _______________ del mes de _______________
_______________________ de ______, reunida la poblacin beneficiada para la ejecucin
del Proyecto: _______________________. Contando con la asistencia de las siguientes
autoridades locales:
Presidente(a): __________________________________________________________
Secretario(a): __________________________________________________________
Tesorero(a): ___________________________________________________________
Fiscal: _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________
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_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_______________________ _______________________
SANBASUR Fiscal (JASS)
Nombre: ________________ Nombre: ________________
L.E. N : ________________ L.E. N : ________________
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ANEXO N 06
ACTA DE CONCLUSIN DE LA OBRA
Por medio de la presente Acta, los que al final suscribimos, declaramos bajo juramento
que en la fecha se ha culminado la obra: _____________________________________
ejecutada por ______________________________________________ y como
Residente de obra: ______________________________________________________
con recursos financiados por ______________________________________________ ,
a travs del Proyecto SANBASUR, a las ________ horas, del da _________, del mes
de _______________ de _________, en presencia de los miembros de la JASS
Entregado
Recib Conforme:
41
ANEXO N 08
USUARIO
granito, tubera PVC, cemento para el asentado, mano de obra calificada para la instalacin y la
funcionamiento para que a partir de la fecha, la JASS y los usuarios sean los responsables de la
operacin y mantenimiento.
Enterados de las clusulas anteriores, firmamos la presente acta en seal de conformidad a los
Entregado:
Recib Conforme:
43
ANEXO N 09
ACTA DE ENTREGA DEL MDULO SANITARIO
Entregado:
Recib conforme:
Por medio de la presente acta, los que al final suscribimos, declaramos bajo
juramento que en la fecha se ha culminado la obra:
______________________________, ubicada en el Distrito de
________________, Provincia de __________________, del Departamento del
Cusco, con recursos financiados a travs del Proyecto SANBASUR, con la
contribucin del Municipio Distrital de _____________________, y la
comunidad, en presencia de los miembros directivos.
Se hace entrega de 01 mdulo sanitario para centro educativo:
Presidente(a): _______________________________________ D.N.I N _________________
Secretario(a) : _______________________________________ D.N.I N _________________
Tesorero(a) : _______________________________________ D.N.I N _________________
Fiscal : _______________________________________ D.N.I N _________________
46
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ANEXO N 10
INVENTARIO FSICO VALORIZADO DE MATERIALES SOBRANTES
Fecha: ______/______/______
Ejecutor: ____________________________________________________________________
____________________________ ____________________________
Residente de Obra Supervisor
Nombre: ________________________________ Nombre: ________________________________
L.E. N : __________________ L.E. N : __________________
Por la Comunidad:
____________________________ ____________________________
Presidente(a) de la JASS Presidente(a) de la Comunidad
Nombre: ________________________________ Nombre: ________________________________
L.E. N : __________________ L.E. N : __________________
48
ANEXO N 11
ACTA DE ENTREGA DE MATERIALES SOBRANTES PARA LA
ADMINISTRACIN, OPERACIN Y MANTENIMIENTO
PROYECTO: _________________________________________________
En la localidad de: ____________________________ del Distrito de :
___________________, Provincia de ________________________,
Departamento del Cusco, se procede al acto de entrega de materiales sobrantes
para la administracin, operacin y mantenimiento del sistema de saneamiento por
parte del GOBIERNO REGIONAL CUSCO y el Proyecto SANBASUR a la
comunidad, representado por la Junta Administradora de Servicios de
Saneamiento (JASS).
50
Nombre : Nombre : Nombre :
____________________ ____________________ ____________________
DNI N : DNI N : DNI N :
____________________ ____________________ ____________________
51
ANEXO N 12
CUADERNO DE ALMACEN
OBRA : _______________________________________________ DISTRITO: __________________________________________________________
INGRESO EGRESO
DETALLE
NOMBRE Y NOMBRE Y
FECHA (Indicar N de Gua o CANTIDAD FECHA CANTIDAD DESTINO SALDOS
FIRMA FIRMA
Factura)
ANEXO N 13
MANIFIESTO DE GASTOS
Documento Detalle
Importe
Clase Razn Social o Observaciones
Fecha N Concepto S/.
(**) Nombre
Tuberas y Accesorios
Sub-total
Materiales Restantes
Sub-total
Herramientas y Equipo
Sub-total
Mano de Obra Calificada
Sub-total
Transporte
Sub-total
Total Gastos Generales
Sub-total
(*)Agrupar por rubros y en orden cronolgico la totalidad de documentos que acrediten los
gastos efectuados.
(**) Clase, Factura, Comprobante, Recibo, Planilla, Contrato, Declaracin Jurada, etc.
Por la presente los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aqu detallados,
estn previstos en el presupuesto aprobado y han sido utilizados en su integridad en la ejecucin
del presente proyecto.
ANEXO N 14
RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO
Proyecto : __________________________ Ubicacin : ______________________________________
Monto recibido de /COSUDE/GOBIERNO REGIONAL: S/. _______
Comunidad : ______________________________________
1er desembolso, fecha : __________ S/. _______
2do desembolso, fecha : __________ S/. _______ Distrito : ______________________________________
3er desembolso, fecha : ___________ S/. _______ Provincia : ______________________________________
Total S/. _______
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ANEXO N 15
VALORIZACIN DE AVANCE DE OBRA ________
MES: ______________
Proyecto : ________________________________ Ubicacin : _________________________________________
Ejecutor de la Intervencin : ________________________________ Comunidad : _________________________________________
Distrito : _________________________________________
Monto recibido de COSUDE/GOBIERNO REGIONAL para el Provincia : _________________________________________
Convenio: S/. _______
55
ANEXO N 16
INFORME TECNICO DE OBRA
MES:________________
1. Ficha Resumen
Nombre del Proyecto: ________________________________________________________________
Ejecutor: ___________________________________________________________________________
Residente: __________________________________________________________________________
Plazo Inicial de Ejecucin : ___/__/___ Fecha de Vencimiento de Plazo: ___/___/___
Fecha real de Inicio de Obra : ___/___/___
Avance de Obra en Porcentaje:
a) Anterior.____________ b) En el mes.____________ c) Acumulado ____________
(Breve descripcin de los trabajos ejecutados, principales ocurrencias en el mes que se informa, es
importante que en esta seccin el Ejecutor brinde informacin sustancial sobre el proceso de
ejecucin de la obra)
..
22.00
23.00
____________________________ ____________________________
Ejecutor de la Intervencin Residente de Obra
Nombre: ______________________________ Nombre: ______________________________
L.E. N : _______________ L.E. N : _______________
____________________________
Supervisor de Campo:
Nombre: ______________________________
L.E. N : _______________
ANEXO N 17
FICHA DE CONTROL DE LA PERMANENCIA DEL ING: RESIDENTE EN LA COMUNIDAD
Comunidad/Anexo/Sector:
Distrito: ____________________________ Provincia: ___________________________________________________
Nombre del Promotor/a: ______________________________________________________
Ejecutor: ________________________________________________________________________________________
Mes: Ao: 9
Tiempo de trabajo
Conformidad de Autoridades de la Comunidad
en la comunidad
Fecha Miembro de la JASS Presidente u otro Directivo Comunal
Todo el
Horas
da Nombre y Apellidos Firma Nombre y Apellidos Firma
Tiempo de trabajo
Conformidad de Autoridades de la Comunidad
en la comunidad
Fecha Miembro de la JASS Presidente u otro Directivo Comunal
Todo el
Horas
da Nombre y Apellidos Firma Nombre y Apellidos Firma
SBI
Ele
C. 11.04.02
58
ANEXO N 18
Comunidad/Anexo/Sector:
Distrito: ___________________________ Provincia: ___________________________________________________
Nombre del Promotor/a: ______________________________________________________
Ejecutor: _________________________________________________________________________________________
Mes: Ao:
Tiempo de trabajo
Conformidad de Autoridades de la Comunidad
en la comunidad
Fecha Miembro de la JASS Presidente u otro Directivo Comunal
Todo el
Horas
da Nombre y Apellidos Firma Nombre y Apellidos Firma
ANEXO N 19
1. Objetivos:
La Ficha de Supervisin Integral en el mbito de intervencin tiene como objetivo recolectar,
analizar y utilizar la informacin que nos permita orientar el proceso de ejecucin del proyecto.
La supervisin integral se realizar en los diferentes tiempos de la intervencin, antes, durante
y despus de la obra para medir los avances y dificultades en la ejecucin de las actividades de
la obra y de los aspectos sociales y educativos para aplicar las medidas correctivas oportunas.
Medir el grado de cumplimiento de la programacin mediante la observacin del desempeo
profesional del personal responsable encargado de ejecutar y coordinar las actividades del
proyecto.
2. Aplicacin de la ficha:
Ser aplicada por los supervisores del proyecto y el equipo tcnico COSUDE-SANBASUR
(responsables de reas), los supervisores y responsables de saneamiento y capacitacin del
MINSA/ DESA Cusco y los supervisores del Gobierno Regional Cusco como contrapartes del
Proyecto.
Incluye el componente de infraestructura as como el componente social (promocin y
educacin para la higiene a los usuarios y capacitacin a la Junta o Consejo Directivo (CD) de
la JASS).
3. Frecuencia de la supervisin:
Los supervisores aplicarn la ficha en los diferentes momentos de la intervencin y debern preveer
la suficiente permanencia en la comunidad (2 das) para cumplir adecuadamente con las actividades
establecidas en la ficha de supervisin integral.
Duracin No de visitas
Momento
Antes 1 mes 01
Durante 4 meses 06
Despus 6 meses 03
Total 11 meses 10
Fuentes de informacin:
La comunidad, las familias usuarias y el Consejo Directivo de la JASS.
Los promotores institucionales, ingenieros residentes y coordinadores de los interlocutores.
El personal de las instituciones: De la Municipalidad: Alcalde y Coordinador o Responsable
del saneamiento; Del establecimiento de salud (EESS): Responsable del Centro o Puesto de
Salud y Responsable del saneamiento y de EDAS; y del Centro Educativo: Director,
Docentes y miembros de la APAFA (Asociacin de Padres de Familias).
2
Medios de verificacin:
Diagnstico Comunitario, Expediente Tcnico-Social, padrn de usuarios, libro de actas y de
caja de la JASS, cuaderno de obra, informe del promotor, informe SID despus de la obra.
Mtodos:
Observacin directa y entrevistas grupales o individuales a los/as usuarios/as y directivos
comunales y de la JASS y representantes de las instituciones.
3
La informacin recogida durante las entrevistas individuales o grupales, se llenar al concluir las
entrevistas: El/la Supervisor/a debe tener presente que la ficha de supervisin es una gua y de
ninguna manera un cuestionario.
La informacin se recoger mediante entrevistas, grupales y/o individuales, en un lenguaje
sencillo y accesible para los usuarios(as): Por ejemplo, no preguntar si usan el micro relleno
sanitario, sino dnde botan la basura, y verificarlo.
Las preguntas cerradas (SI/NO) se aplican para obtener slo una de las dos posibilidades.
Para anotar la respuesta correcta, el/la supervisor/a debe verificar mediante la observacin
directa, por ejemplo, respecto al uso de las letrinas observar su ubicacin y buen uso.
Para calificar el nivel de conocimiento o aprendizaje de los aspectos educativos de los usuarios y
miembros del Consejo Directivo de la JASS, el /la supervisor/a asistir al menos a un taller de
capacitacin y el puntaje de 1 a 4, establece el rango de menor (1) a mayor o mxima calificacin
(4).
1. DATOS GENERALES
Esta informacin se llenar antes de salir al campo, una sola vez para cada proyecto y si es necesario
actualizar los datos, se volver a llenar los datos generales y sirve para todos los momentos de la
intervencin: antes, durante y despus.
El nombre del proyecto y cdigo de la obra sern proporcionados por el Proyecto SANBASUR
Todos los datos sern verificados en el campo a travs de entrevistas a las autoridades comunales,
Consejo o Junta directiva de la JASS, Director y docente del Centro Educativo, Responsable del EESS
y Responsable de saneamiento de la municipalidad.
Segn el Decreto Legislativo 908, la JASS o Junta administradora de Servicios de Saneamiento es una
organizacin comunal constituida con el propsito de administrar, operar y mantener los servicios de
saneamiento. Y segn la SUNASS, organismo regulador de los servicios de saneamiento, la JASS es una
organizacin civil compuesta por 2 instancias:
El Consejo Directivo o Junta Directiva esta constituido por el Presidente, Tesorero, Secretario y 2
vocales
La Asamblea General que son los usuarios inscritos que eligen a la Junta o consejo directivo y aportan
con la cuota familiar como retribucin a la Junta Directiva encargada de prestar los servicios de
saneamiento y de cubrir los costos de administracin, operacin y mantenimiento de dichos servicios.
4
Se registran los datos del Presidente Comunal y del Teniente Gobernador y de los miembros del
Consejo Directivo de la JASS:
Este dato consta en el Expediente Tcnico-Social y se verificar los eventuales cambios en la
Directiva Comunal y la conformidad de los nombres y apellidos en el Libro de Actas de la
comunidad.
Verificar si ha habido cambios en los miembros del CD de la JASS y anotar los nuevos
nombres y apellidos.
Indicar el sexo, varn o mujer de los miembros del CD de la JASS y Directiva Comunal
2. ANTES DE LA OBRA
5
Previa a la visita, el/la supervisor/a revisar los informes de el promotor/a, capacitador/a y los
llevar al campo para comparar la informacin contenida en el informe con lo observado y
verificando el cumplimiento de las actividades.
Indicar la fecha de constitucin del Consejo o Comit Directivo de la JASS
Para verificar la participacin de los usuarios a los talleres de promocin, el/la supervisor/a
efectuar entrevistas a las familias o entrevistas grupales a las que han participado en los talleres
y verificar el numero de participacin de varones y mujeres comparndolo con la relacin de los
asistentes a los talleres.
Para conocer la duracin del taller, se indicar la fecha de inicio y final del taller
Los talleres de reforzamiento se anotarn en los espacios en blanco e indicar la fecha de inicio y
final de los talleres de reforzamiento.
Mediante entrevistas a las familias o entrevistas grupales a los participantes de los talleres de
promocin se verificar el nivel del conocimiento, de mayor calificacin (4) a menor calificacin
(1) haciendo preguntas sobre los aspectos referidos a los temas tratados en los talleres de
promocin y sobre lo que han aprendido y asimilado con la siguiente tabla de valoracin:
Ejemplo Calificacin
Parmetros
Del 80 a 100% conocen De 10 pers./8 a 10 contestan bien 4
Del 50 a 79% conocen De 10 pers./ 6 a 7 contestan bien 3
Del 21 a 49% conocen De 10 pers/ 4 a 5 contestan bien 2
Del 0 al 20% conocen De 10 pers/0 a 3 contestan bien 1
Ejemplo Calificacin
Parmetros
Del 80 a 100% conocen De 10 pers./8 a 10 contestan bien 4
Del 50 a 79% conocen De 10 pers./ 6 a 7 contestan bien 3
Del 21 a 49% conocen De 10 pers/ 4 a 5 contestan bien 2
Del 0 al 20% conocen De 10 pers/0 a 3 contestan bien 1
3. DURANTE LA OBRA
6
Verificar que este incluido el pozo percolador con la batea
Calificacin
Variables
Cumple totalmente y Oportunamente 4
Cumple con retraso 3
Cumple parcialmente 2
No cumple 1
Verificar el cumplimiento del pago de honorarios del Ing.Residente por la Municipalidad.
Calificacin
Variables
Cumple con las 4 variables 4
Cumple con las 3 variables 3
Cumple con 2 variables 2
No cumple 1
7
evaluar la permanencia en la comunidad (min. 12 das por mes/ por obra) y revisando la ficha de
asistencia
Verificar si el cuaderno de obra esta al da y revisar el informe mensual.
El desempeo profesional se medir comparando la calidad de la obra y el cumplimiento de las
tareas, dndole un mayor peso a la calidad de la obra, con una calificacin de las diferentes
variables de mayor cumplimiento (4) a menor cumplimiento (1):
Calificacin
Variables
Cumple con 4 variables 4
Cumple con 3 variables 3
Cumple con 2 variables 2
No cumple 1
Calificacin
Variables
Cumple con 4 variables 4
Cumple con 3 variables 3
Cumple con 2 variables 2
No cumple 1
Calificacin
Variables
Cumple con 4 variables 4
Cumple con 3 variables 3
Cumple con 2 variables 2
No cumple 1
8
3.8 CAPACITACIN A LA JASS
Verificar la participacin a los talleres de capacitacin, registrando el N de participantes
integrantes del CD de la JASS y de los usuarios, diferencindolos por sexo, varn mujer e
indicar la fecha de inicio y del final del taller.
Indicar si hubo talleres de reforzamiento en los espacios en blanco, la fecha de inicio y del final
de los talleres.
Verificar la asimilacin de los contenidos de la capacitacin mediante un sondeo entrevistando a
todos los miembros de la JASS con los parmetros y calificacin siguientes:
Ejemplo Calificacin
Parmetros
Del 80 a 100% conocen De 10 pers./8 a 10 contestan bien 4
Del 50 a 79% conocen De 10 pers./ 6 a 7 contestan bien 3
Del 21 a 49% conocen De 10 pers/ 4 a 5 contestan bien 2
Del 0 al 20% conocen De 10 pers/0 a 3 contestan bien 1
Ejemplo Calificacin
Parmetros
Del 80 a 100% conocen De 10 pers./8 a 10 contestan bien 4
Del 50 a 79% conocen De 10 pers./ 6 a 7 contestan bien 3
Del 21 a 49% conocen De 10 pers/ 4 a 5 contestan bien 2
Del 0 al 20% conocen De 10 pers/0 a 3 contestan bien 1
9
Calificacin
Variables
Participa activamente en la capacitacin a la Bueno
JASS y usuarios
Participa en un 50% de las actividades Regular
No participa en ninguna actividad Malo
4. DESPUS DE LA OBRA
10
Verificar el nivel de conocimiento de los participantes al taller de hbitos e higiene y SID
dirigido especficamente a los miembros del Consejo o Comit directivo de la JASS
Verificar la participacin de los miembros del CD de la JASS y la participacin de varones y
mujeres.
Verificar el nivel del conocimiento de los miembros del CD de la JASS mediante una entrevista
grupal con los parmetros y calificacin siguientes:
Ejemplo Calificacin
Parmetros
Del 80 a 100% conocen De 10 pers./8 a 10 contestan bien 4
Del 50 a 79% conocen De 10 pers./ 6 a 7 contestan bien 3
Del 21 a 49% conocen De 10 pers/ 4 a 5 contestan bien 2
Del 0 al 20% conocen De 10 pers/0 a 3 contestan bien 1
Ejemplo Calificacin
Parmetros
De 80 a 100% cumplen De 10 casas / 8 a 10 estn bien 4
De 50 a 79% cumplen De 10 casas / 6 a 7 estn bien 3
De 20 a 49% cumplen De 10 casas / 4 a 5 estn bien 2
De 0 al 20% cumplen De 10 casas / 0 a 3 estn bien 1
Calificacin
Variables
Cumple con 4 variables 4
Cumple con 3 variables 3
Cumple con 2 variables 2
No cumple 1
11
Indicar y verificar el (s) o (no )
12
FICHA DE SUPERVISIN INTEGRAL EN SANEAMIENTO AMBIENTAL BASICO
RURAL
13
1.8. Datos de la Municipalidad
Nombre del Alcalde
Nombre del responsable/coordinador de Saneamiento
3. DURANTE LA OBRA
14
Armado de bomba Calidad de Obra
Instalacin Direccin tcnica en Obra
c.- Sistema de disposicin de excretas Oportunidad en la entrega de informes
Instalacin de letrinas Sanitarias Buen trato y respeto a la comunidad
Desagues Permanencia en la comunidad En das
d.- Mdulos sanitarios 3.6. DESEMPEO DEL PROMOTOR 1 2 3 4
Centro educativo. Coordina con el Supervisor
Establecimiento de Salud Coordina con el Residente
Coordina con la JASS para las faenas
3.2. APORTE COMUNAL 1 2 3 4 Convoca y coordina los talleres con la JASS
Participacin en faenas Coordina con el municipio
Nro de Faenas Ejecutadas Coordina con el Establecimiento de Salud
Aporte de materiales de la zona Coordina con el (los) Centros Educativos
Aporte de dinero en efectivo Cumplimiento de los talleres a usuarios
Buen trato y respeto a la comunidad
3.3. APORTE MUNICIPAL 1 2 3 4 Permanencia en la comunidad En das
Aporte de materiales 3.7. INFORMACIN DE LA JASS 1 2 3 4
Aporte en efectivo Tiene Libro de actas
Transporte de materiales Tiene Libro de caja
Participacin en acciones sociales Convoca a faenas
Pago al ingeniero residente Convoca a reuniones de usuarios
Tiene Cuaderno de control de almacn al da
Conocim. Fecha Ejecucin N de participantes
N
3.8. CAPACITACION A LA JASS Si
o 1 2 3 4 Inicio Final
CD JASS Usuarios
V M V M
Taller de administ., contabilidad y almacen / / / /
Taller partes del sistema / / / /
Taller Operacin y mantenimiento / / / /
Taller de gasfitera y reparaciones / / / /
Taller de cloracin y desinfeccin / / / /
/ / / /
/ / / /
/ / / /
/ / / /
/ / / /
/ / / /
/ / / /
/ / / /
/ / / /
15
Conocim. Fecha Ejecucin N de participantes
N
3.9. TALLERES DE PROMOCION Si
o 1 2 3 4 Inicio Final
Usuarios
V M
Genero (roles) / / / /
Autoestima / / / /
/ / / /
/ / / /
3.10. EDUCACION PARA LA HIGIENE Y SANEAMIENTO EN CENTROS EDUCATIVOS
Si No Si No
Se ha constituido el comit de salud a nivel del C.E. Aporte de materiales de la APAFA
El director(a) convoca y organiza faenas Aporte de mano de obra de padres de familia/alumnos
El Director(a) coordina con la APAFA
3.11. Participacin del establecimiento de Salud Bueno Regular Malo
Participacin del Resp. De S.B. en acciones de promocin y capacitacin a JASS Bueno Regular Malo
y usuarios
4. DESPUES DE LA OBRA
16
Tiene Servicio Hace la medicin de cloro residual
Permanente por horas Por das
El agua presenta turbidez
El agua presenta sabor
El agua presenta color
Si N Conocim. Fecha Ejecucin N de
4.6. CAPACITACION AL C.D. JASS o participantes
1 2 3 4 Inicio Final
V M
Taller de hbitos de higienes y SID / / / /
17
ANEXO 20
INFORME DE SUPERVISIN
SUPERVISOR(ES) :
FECHA DE SUPERVISIN :
1. GENERALIDADES.-
Localidad : Distrito :
Provincia : Regin :
3. DOCUMENTOS TECNICOS.-
4. RECURSOS UTILIZADOS.-
CANTID
CATEGORIAS CANTIDAD CATEGORIA
AD
Residente del Proyecto Coordinador
18
Asistente Tcnico Auxiliar
Asistente Administrativo Ayudante
Topgrafo Otros
Maestro del Proyecto
TOTAL
PERSONAL DE APOYO.-
B. COMENTARIO.-
C. PLANILLA DE TAREOS
EST. DE II M
CODIGO
TIPO MARCA MODELO CAPAC. OPERATI MENSUA
PATRIM..
V. L
COMENTARIO.-
CODIGO EST. DE
TIPO MARCA MODELO SERIE
PATRIMON. OPERATIV.
COMENTARIO.-
5. AVANCE FISICO.-
(En forma descriptiva indicar los avances ejecutados en el periodo de Supervisin; en el caso
de proyectos viales o irrigaciones, indicar las progresivas).
19
5.2 BREVE APRECIACION SOBRE LA VALORIZACION MENSUAL DE METAS
FISICAS.-
6. AVANCE FINANCIERO
6.1 ALMACENES.-
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES.-
20