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Manual de Auditoria
Manual de Auditoria
INSPECCIN BASADO EN EL
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
Todos los derechos de propiedad intelectual de esta obra pertenecen en exclusiva al Autor y la
Organizacin Iberoamericana de Seguridad, queda terminantemente prohibida la reproduccin,
puesta a disposicin del pblico en general y cualquier otra forma de explotacin de toda o parte de
la misma. El uso no autorizado de esta obra, as como los perjuicios ocasionados en los derechos de
propiedad intelectual e industrial del Autor y la Organizacin Iberoamericana de Seguridad, darn
lugar al ejercicio de las acciones legalmente pertinentes y, en su caso, a las responsabilidades que
de dicho ejercicio se deriven.
1 CONTENIDO
2 OBJETIVOS DEL TEMA ............................................................................................................. 2
3 ALCANCES:............................................................................................................................... 3
4. REFERENCIA LEGAL.................................................................................................................. 4
6. APLICACIN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783 EN LOS PROCESOS DE AUDITORIA,
FISCALIZACIN E INSPECCIN DE SEGURIDAD ............................................................................ 10
7. AUDITORIA ............................................................................................................................ 12
8. FASES DEL PROCESO DE AUDITORA ..................................................................................... 19
9. FISCALIZACIN ...................................................................................................................... 24
10. INSPECIONES DE SEGURIDAD ............................................................................................. 28
11. PORQUE HACER INSPECIONES DE SEGURIDAD .................................................................. 35
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2 OBJETIVOS DEL TEMA
Al finalizar el curso el estudiante debe:
- Conocer y aplicar las herramientas adecuadas para realizar la auditora, fiscalizacin e inspeccin
de seguridad, cumpliendo la normativa legal vigente.
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3 ALCANCES
- Es aplicable a todas las reas de trabajo del sector minero, bajo el Rgimen laboral del sector
privado, con el fin de establecer los lineamientos en materia de Seguridad y Salud Ocupacional en
funcin a la normatividad legal vigente para prevenir la ocurrencia de incidentes, accidentes y
enfermedades profesionales.
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4. REFERENCIA LEGAL
4
5. DEFINICIONES
Las definiciones que se detallan a continuacin estn estipuladas en el artculo 7 del Decreto
Supremo 024-2016-EM, segn detalle:
5.1 AUDITORA:
- Procedimiento sistemtico, independiente, objetivo y documentado para evaluar un
sistema de gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
5.2 FISCALIZACIN:
- Es un proceso de control sistemtico, objetivo y documentado, realizado por la autoridad
competente para verificar el cumplimiento de lo establecido en el presente reglamento.
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5.3 INSPECCIN:
5.4 PELIGRO:
- Situacin o caracterstica intrnseca de algo capaz de ocasionar daos a las personas,
equipos, procesos y ambiente.
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5.5 RIESGO:
- Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere
daos a las personas, equipos y al ambiente.
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5.6 CAUSAS BASICAS: Referidas a factores personales y factores de trabajo:
- Factores del Trabajo.- Referidos al trabajo, las condiciones y medio ambiente de trabajo:
organizacin, mtodos, ritmos, turnos de trabajo, maquinaria, equipos, materiales,
dispositivos de seguridad, sistemas de mantenimiento, ambiente, procedimientos,
comunicacin, liderazgo, planeamiento, ingeniera, logstica, estndares, supervisin,
entre otros.
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5.7 CAUSAS INMEDIATAS
- Actos Subestndares: Son todas las acciones o prcticas incorrectas ejecutadas por el
trabajador que no se realizan de acuerdo al Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
(PETS) o estndar establecido y que pueden causar un accidente. Ej.: Operar sin
autorizacin una mquina, no usar los EPP, no respetar sealizacin, no seguir
procedimientos, etc.
- Condiciones Subestndares: Son todas las condiciones en el entorno del trabajo que se
encuentre. Ej.: Estructuras en mal estado, equipos defectuosos, falta de orden y limpieza,
ruido en exceso, herramientas en mal estado, etc.
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6. APLICACIN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783 EN LOS
PROCESOS DE AUDITORIA, FISCALIZACIN E INSPECCIN DE
SEGURIDAD
6.1 Principio de Prevencin:
- El empleador garantiza en el centro de trabajo, el establecimiento de los medios y condiciones
que protejan la vida, la salud y el bienestar de los trabajadores, y de aquellos que, no teniendo
vnculo laboral, prestan servicios o se encuentran dentro del mbito del centro de labores. Debe
considerar factores sociales, laborales y biolgicos, diferenciados en funcin del sexo,
incorporando la dimensin de gnero en la evaluacin y prevencin de los riesgos en la salud
laboral.
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6.3 Principio de Proteccin:
Los trabajadores tienen derecho a que el Estado y los empleadores aseguren condiciones de
trabajo dignas que les garanticen un estado de vida saludable, fsica, mental y socialmente, en
forma continua. Dichas condiciones deben propender a:
Que el trabajo se desarrolle en un ambiente seguro y saludable.
Que las condiciones de trabajo sean compatibles con el bienestar y la dignidad de los
trabajadores y ofrezcan posibilidades reales para el logro de los objetivos personales de los
trabajadores.
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7. AUDITORIA
- Las investigaciones y las auditoras deben permitir a la direccin de la empresa que la estrategia
global del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo logre los fines previstos y
determinar, de ser el caso, cambios en la poltica y objetivos del sistema. Sus resultados deben
ser comunicados al comit de seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a sus
organizaciones sindicales.
(Art. 44- Ley 29783).
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7.3 Vigilancia del SGSST
La vigilancia de la ejecucin del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, las
auditoras y los exmenes realizados por la empresa deben permitir que se identifiquen las
causas de su disconformidad con las normas pertinentes o las disposiciones de dicho sistema,
con miras a que se adopten medidas apropiadas, incluidos los cambios en el propio sistema.
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Los registros obligatorios del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo son:
()
- Registro de auditoras.
- Los registros a que se refiere el prrafo anterior debern contener la informacin mnima
establecida en los formatos que aprueba el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo
mediante Resolucin Ministerial.
- Las auditoras a que hace referencia el artculo 43 de la Ley N 29783 son obligatorias a partir
del 1 de enero de 2013. El Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo regular el registro
y acreditacin de los auditores autorizados, as como la periodicidad de stas.
Excepcionalmente durante el ao 2012, los empleadores del sector energa y minas deben ser
auditados por quienes figuren en el Registro de Empresas Supervisoras del OSINERGMIN.
(*) Disposicin modificada por la nica Disposicin Complementaria del D.S. N 014-2013-TR
(24/12/2013)
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- El titular de actividad minera realizar auditoras externas dentro de los tres primeros meses
de cada ao a fin de comprobar la eficacia de su Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional para la prevencin de riesgos laborales y la Seguridad y Salud Ocupacional de los
trabajadores, de conformidad a lo establecido en el Artculo 3 del Decreto Supremo N 016-
2009-EM.
- Las auditoras sern realizadas por auditores independientes. En la seleccin del auditor y
ejecucin de la auditora participarn los representantes de los trabajadores. Los resultados
de las auditoras debern ser comunicados al Comit de Seguridad y Salud Ocupacional y a
sus organizaciones sindicales.
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7.4 Conceptos Bsicos
- AUDITOR.- Persona con la competencia para realizar una auditora.
- AUDITADO.- Organizacin objeto de una auditoria.
- CRITERIOS DE AUDITORIA. -Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados
como una referencia.
- EVIDENCIA DE LA AUDITORIA.- Registro, declaraciones de hecho u otra informacin
relevantes para los criterios de auditoria y que son verificables
- HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.- Resultado de la evaluacin de las evidencias de la auditoria,
frente a los criterios de auditoria.
- CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA.- Consecuencia de una auditoria, proporcionada por el
equipo auditor despus de la consideracin de los objetivos y de los hallazgos de la auditoria.
- EQUIPO AUDITOR.- Uno o ms auditores que realizan una auditoria, ayudado por expertos
tcnicos, si es necesario.
- EXPERTO TECNICO.- Persona que aporta conocimientos especficos o experiencia al equipo
auditor.
- PROGRAMA DE AUDITORIA.- Conjunto de una o ms auditorias planificadas para periodo de
tiempo y dirigidas hacia un propsito especfico.
- PLAN DE AUDITORIA.- Descripcin de las actividades in situ y los preparativos de la
auditoria.
- NO CONFORMIDAD.- Incumplimiento a un requisito especificado
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7.7 Principios De Una Auditora De Seguridad:
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8. FASES DEL PROCESO DE AUDITORA
- El proceso de Auditora abarca cuatro fases: Planeacin, Ejecucin, Informe y Seguimiento; las
cuales se desarrollan en forma secuencial y armonizada, permitiendo una evaluacin integral.
PLANEACIN
Conocimiento de la EJECUCIN
empresa minera a Equipos de trabajo
auditar Entrevista preliminar
Visitas preliminares Modalidad del trabajo
Plan de auditora de evaluacin
minera Tcnicas de evaluacin
Programa de Papeles de trabajo
auditora minera
INFORMES
SEGUIMIENTO Borrador
A recomendaciones Discusin del borrador
efectuadas Revisin y aprobacin
Respuesta del informe
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8.1 PLANEACIN
o El conocimiento de la empresa
o La determinacin de reas y operaciones significativas
o La determinacin de reas crticas
o Tiempo de cobertura de la evaluacin
D. Programa de auditora minera
Es la gua para practicar la evaluacin. Contiene:
8.2 EJECUCIN
A. Equipos de trabajo
Es la comisin de evaluacin encargada de realizar la visita. Si est conformada por dos o ms
integrantes se designarn un coordinador encargado (Auditor Lder) de cumplir los objetivos del
examen.
B. Entrevista preliminar
Se efecta al responsable del rea a evaluar al cual se le informa sobre el objetivo del trabajo de
evaluacin, se le entrega la carta de presentacin suscrita por el Auditor e igualmente se le solicita
su colaboracin y la de sus subalternos.
C. Modalidad del trabajo de evaluacin
Se efectuarn controles posteriores y selectivos de las operaciones:
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o Se examinarn operaciones ya ejecutadas
o Se seleccionan muestras representativas
o El auditor se forma un juicio objetivo y suficiente de la actividad evaluada
D. Tcnicas de evaluacin
Son los instrumentos metodolgicos que utiliza e auditor para obtener evidencia suficiente y
competente durante el anlisis y examen.
E. Papeles de trabajo
Son soportes que elabora el auditor donde se consigna la evidencia suficiente obtenida de los
procedimientos de anlisis y examen para obtener bases razonables para la elaboracin del
informe.
Deben contener:
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8.3 INFORMES
Es el objetivo final de la visita de auditora, donde el auditor comunica sus observaciones,
hallazgos, conclusiones y recomendaciones tanto a la autoridad minera, como al titular minero.
Esta accin permite conocer los diferentes puntos de vista de los responsables de la
organizacin y as conocer si se cometieron errores de apreciacin o juicio en los resultados
de la auditoria, aunque no necesariamente se deben aceptar todas las explicaciones como
satisfactorias.
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8.4 SEGUIMIENTO DEL INFORME
Es importante cerciorarse como se han interpretado y como se han implementado las
recomendaciones correspondientes por parte de la empresa minera, precisando de una manera
adecuada y oportuna.
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9. FISCALIZACIN
- La SUNAFIL es la autoridad competente para la supervisin y fiscalizacin del cumplimiento de las
disposiciones legales y tcnicas relacionadas con la Seguridad y Salud Ocupacional en la Gran y
Mediana Minera, en el marco de la Ley N 29981.
- El OSINERGMIN es la autoridad competente para supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las
disposiciones legales y tcnicas relacionadas con la seguridad de la infraestructura en la Gran y
Mediana Minera, en el marco de la Ley N 29901 y el Decreto Supremo N 088-2003-PCM.
- Con fines de evaluar la gestin de Seguridad y Salud Ocupacional a nivel nacional, la SUNAFIL y el
OSINERGMIN facilitarn semestralmente, al Ministerio de Energa y Minas, informacin sobre los
resultados de las acciones de inspeccin y/o fiscalizacin, segn sus competencias.
(Art. 10 - D.S. 024-2016-EM).
- Los gobiernos regionales, a travs de la Gerencia o Direccin Regional de Energa y Minas, son la
autoridad competente para verificar el cumplimiento del presente reglamento para la Pequea
Minera y Minera Artesanal, en los siguientes aspectos:
a) Fiscalizar las actividades mineras en lo que respecta al cumplimiento de las normas de Seguridad
y Salud Ocupacional.
b) Disponer la investigacin de accidentes mortales y casos de emergencia.
c) Ordenar la paralizacin temporal de actividades en cualquier rea de trabajo de la unidad minera,
cuando existan indicios de peligro inminente, con la finalidad de proteger la vida y salud de los
trabajadores, equipos, maquinarias y ambiente de trabajo, y la reanudacin de las actividades
cuando considere que la situacin de peligro ha sido remediada o solucionada.
d) Resolver las denuncias presentadas contra los titulares de actividad minera en materia de
Seguridad y Salud Ocupacional.
e) Otras que se seale en disposiciones sobre la materia.
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(Art. 11 - D.S. 024-2016-EM).
- Con fines de evaluar la gestin de Seguridad y Salud Ocupacional a nivel nacional, los gobiernos
regionales debern informar semestralmente, al Ministerio de Energa y Minas, los resultados de
las acciones de inspeccin y/o fiscalizacin.
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- Las observaciones y las medidas anotadas en el Libro de Seguridad y Salud Ocupacional por
los supervisores, inspectores y fiscalizadores autorizados, debern ser implementadas por el
titular de actividad minera en los plazos fijados para tal efecto, informando a la autoridad
competente a ms tardar a los cinco (5) das despus del plazo otorgado.
a) Ingresar libremente en cualquier tiempo a las labores de actividad minera regidas por la Ley
y sus reglamentos.
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b) Realizar la toma de muestras y mediciones que consideren necesarias, examinar libros,
registros y solicitar informacin relacionada con la Seguridad y Salud Ocupacional de los
trabajadores en la actividad minera.
(Art. 16 - D.S. 024-2016-EM).
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10. INSPECIONES DE SEGURIDAD
DISPOSICIONES DEL MEJORAMIENTO CONTINUO
- Las disposiciones adoptadas para la mejora continua del Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo tienen en cuenta:
()
- h. Los resultados de las inspecciones de trabajo y sus respectivas medidas de
recomendacin, advertencia y requerimiento.
()
(Art. 46 - Ley 29783).
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- Son funciones del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo:
()
k. Realizar inspecciones peridicas en las reas administrativas, reas operativas,
instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de reforzar la gestin preventiva.
()
(Art. 42 - D.S. 005-2012-TR).
()
m) Efectuar inspecciones a sus labores mineras para determinar los peligros y evaluar los riesgos
a fin de ejecutar los controles respectivos para mitigarlos o eliminarlos.
()
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a) Solicitar al Comit de Seguridad y Salud Ocupacional que efecte inspecciones e
investigaciones, cuando las condiciones de seguridad lo ameriten. Asimismo, solicitar a dicho
Comit el cumplimiento de cualquiera de las disposiciones del presente reglamento. Esta
peticin deber estar suscrita por los representantes de los trabajadores ante el Comit de
Seguridad y Salud Ocupacional. En caso de no ser atendida en forma reiterada, esta situacin
podr ser comunicada a la autoridad competente que corresponda.
()
30
- Las empresas contratistas, bajo responsabilidad solidaria con el titular de actividad minera,
proporcionarn vivienda a sus trabajadores, la que debe ser supervisada, antes de ser
ocupada y por lo menos con una periodicidad trimestral, por el titular de actividad minera.
- Las inspecciones internas que realice el titular de actividad minera debern ser registradas y
estar disponibles para las autoridades competentes.
()
31
f) Realizar inspecciones mensuales de todas las instalaciones, anotando en el Libro de Seguridad
y Salud Ocupacional las recomendaciones con plazos para su implementacin; asimismo,
verificar el cumplimiento de las recomendaciones de las inspecciones anteriores, sancionando
a los infractores si fuera el caso.
()
- Los supervisores del titular de actividad minera y empresas contratistas estn obligados a
realizar inspecciones internas diarias al inicio de cada turno de trabajo, impartiendo las
medidas pertinentes de seguridad a sus trabajadores.
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- Es obligacin de la Alta Gerencia de la unidad minera realizar inspecciones internas planeadas
y no planeadas a todas las labores mineras, plantas de beneficio, instalaciones y actividades
conexas, dando prioridad a las zonas crticas de trabajo, segn su mapa de riesgo.
- Las inspecciones internas inopinadas sern realizadas por los supervisores de rea,
supervisin de seguridad y salud ocupacional y Comit de Seguridad y Salud Ocupacional, en
cualquier momento.
- En las inspecciones internas generales de las zonas de trabajo, equipos y maquinarias de las
operaciones mineras se tomar en cuenta lo siguiente:
Diario:
2. Sistema de izaje.
Semanal:
1. Bodegas y talleres.
2. Polvorines.
3. Materiales peligrosos.
Mensual:
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1. Escaleras porttiles.
3. Sistemas de alarma.
5. Instalaciones elctricas.
Trimestral:
- El resultado de las inspecciones internas de las zonas de alto riesgo, las realizadas por el
Comit de Seguridad y Salud Ocupacional y la Alta Gerencia, as como los plazos para las
subsanaciones y/o correcciones, sern anotados en el Libro de Seguridad y Salud
Ocupacional; otras inspecciones quedarn registradas en medios fsicos o electrnicos para
su verificacin por la autoridad competente.
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11. PORQUE HACER INSPECIONES DE SEGURIDAD
- Los ndices de seguridad comunes son cuantitativos (IF, IS, IA), no se relacionan a la calidad
de los esfuerzos de seguridad de la empresa. La inspeccin es un indicador cualitativo de cmo
se estn realizando las cosas.
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PARA QU HACER INSPECCIONES?
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QU, CMO Y CUNDO DEBEMOS OBSERVAR?
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DINMICA: OBSERVEMOS LA IMAGEN
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DINMICA: OBSERVEMOS LA IMAGEN Y ENCUENTRA LAS DIFERENCIAS
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