EL MINISTERIO PBLICO FRENTE A LA

CRIMINALIDAD CONTEMPORNEA:
ESPECIAL REFERENCIA A LAS TCNICAS
DE INVESTIGACIN Y LITIGACIN ORAL
Tema:
Colaboracin Eficaz
(Anlisis y alcances del
D. Leg. 1301 y D. S. 007-2017-JUS)

Jos Domingo Prez Gmez

Fiscal Provincial Titular Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima
Temario
Tema I Introduccin: Explicacin
Econmica de la CE

Tema 2 Colaboracin Eficaz (Anlisis y

alcances del D. Leg. 1301 y D. S. 007-2017-
JUS)
Tema I

Explicacin
econmica de la
Colaboracin
Eficaz
Qu leyes funcionan
contra el crimen?
El comportamiento
humano
Cmo tomamos decisiones?
a) Los individuos toman decisiones:
Bajo las restricciones del entorno institucional
vigente

Segn sus preferencias y creencias

Tomando en cuenta las decisiones de otros

Preferencias
Eleccin Racional
individuales
Eleccin racional Decisin racional

Eleccin Madre salva la

Racional vida de su hijo

Y si no deja de ser racional?

 Ud. asiste a las
Eleccin vctima del
Racional robo

Y si no deja de ser racional?

 Funcionario
Eleccin rechaza un
Racional soborno

Y si no deja de ser racional?

b) El egosmo de los individuos:

Slo busca maximizar su utilidad

individual sin tomar en cuenta a los
dems.

Eleccin Racional Egosmo

Qu comportamiento humano debe regularse ?

 Para evitar que los Policas
soliciten sobornos (cohecho)

Incentivo ($) a los Policas que detengan

a los conductores pero (?)
 c) Los incentivos

La gente responde a los

incentivos, lo dems es nota a pie
de pgina (Steven E. Landsburg)

Por qu es
Qu es un
importante
incentivo? entenderlos?
Qu leyes funcionan
contra el crimen?
Las que logran cambiar la conducta humana

Cmo tomamos decisiones?

Si es el gerente, Si es el
qu lo empleado, qu
incentiva? lo incentiva?
 Si es un
Si es el Jefe de la

integrante de la
Organizacin, qu
Organizacin,
lo incentiva?
qu lo incentiva?
 Qu la
Qu lo incentiva?
incentiva?
Qu respuestas da la
economa para
combatir el crimen?
Clsico: Control y
sanciones.

Incentivos adecuados.

COLABORACIN EFICAZ:
DERECHO PREMIAL
Tema II

Anlisis y
alcances de la
Colaboracin
Eficaz
Colaboracin eficaz: definicin
Es un proceso especial autnomo, no
contradictorio, basado en el principio del
consenso entre las partes, que tiene por
finalidad lograr una labor eficaz del Estado
en la persecucin y sancin.
Colaboracin eficaz: naturaleza
Se rige por sus propias reglas y no
depende de otro proceso comn o
especial.
Colaborar: delacin
Es el acto de proporcionar informacin
til que permita perseguir con eficacia las
conductas delictivas graves o cometidas
por organizaciones criminales, ejecutadas
o por ejecutar, a efectos de obtener
determinados beneficios premiales.
El Colaborador
Es el imputado, con proceso en curso o
ya condenado, o la persona no procesada,
que una vez que se ha disociado de la
actividad criminal se presenta ante el
Fiscal o acepta la propuesta de ste
Principios del proceso de CE
Eficacia: informacin til
Proporcionalidad: del beneficio otorgado
y la utilidad de la informacin brindada
por el colaborador, la entidad del delito y
la magnitud del hecho.
Oportunidad: de la informacin para
desarticular una organizacin criminal o
esclarecer la comisin de un delito.
Principios del proceso de CE
Consenso: manifestacin expresa y
voluntaria del colaborador.
Oponible: la sentencia de CE surte objeto
sobre todos los proceso objeto del
acuerdo.
Reserva: slo de conocimiento del fiscal,
colaborador y su defensa.
Fases del proceso de CE
Calificacin
Corroboracin
Celebracin del acuerdo
Acuerdo de beneficios y colaboracin
Control y decisin jurisdiccional
Revocacin
Fase de Calificacin
Solicitud
Solicitud de acogerse que puede ser
escrita o verbal
Ser ingresadas en un Registro Especial
distinto
Captacin
El fiscal puede promover
La PNP puede captar al debiendo
comunicar inmediatamente al fiscal.
Otro funcionario si toma conocimiento
en el ejercicio de sus funciones, debe
comunicar inmediatamente al fiscal
Calificacin y nombramiento
El fiscal se entrevista y si la informacin es
til, pertinente y corroborable nombrar
al CE asignndole una clave.
Cuando se requiera se dispondr la
reserva de los datos del defensor.
El acta de asignacin no forma parte de la
carpeta.
Clave
Oficio Circular 02-2015-FSNCEDF-MP-FN
de 31DIC2015
seguir un orden correlativo numrico seguido
del ao en que se otorga dicha clave, y las
iniciales de la Fiscala y Despacho.
Una vez otorgada, deber ser remitida (solo la
clave y el nmero de caso) en sobre cerrado a
esta Coordinacin para su correspondiente
registro. Tambin se deber comunicar cuando el
proceso haya culminado
 Expediente 84-2014
Sala Penal Nacional
Sentencia
24 de marzo de2017
Trfico Ilcito de Drogas
II. Fundamentos de hecho
a) Hecho Punible.
Con fecha 8 de abril del ao 2014
aproximadamente a las 8.20 horas, dentro
de las instalaciones del Aeropuerto Jorge
Chvez, personal policial intervino al
ciudadano mexicano Sergio Gilberto
Muoz Reyes, y se le encontr 12.822 Kg
de Alcaloide de Cocana acondicionada en
forma de 13 paquetes (..), dentro de la
maletas de manos.
()
La entrega de la maleta con droga se
planific y realiz de la forma siguiente: i)
Sergio Gilberto Muoz Reyes, realiz
una pregunta clave Dnde poda
sacar la copia de su pasaporte? a
una persona que se le iba aproximar;
ii) que un sujeto con una sea le indic
la Oficina de Requisitorias; iii) uno de
los acusados (..) lo hizo ingresar ()
Quinto: En el plenario ha declarado el
Colaborador eficaz A18Z19B20, quien en
sntesis sostuvo lo siguiente:
El da 08 de abril, como a las 6:30 am, me
encontraba en el Aeropuerto, esperando la
instruccin de las personas que me iban a
contactar; la primera instruccin fue que me
llamaron y me dijeron que fuera al segundo piso
del aeropuerto () que pregunte a una
persona la clave donde poda sacar copia
de mi pasaporte a lo que me respondieron
con una sea ()
Fase de Corroboracin
Inicio del procedimiento de CE
Anlisis de los supuestos de procedencia
No existencia de impedimentos legales
El aporte ofrecido puede ser eficaz
Informacin puede ser corroborada
Diligencias de corroboracin
Formacin de la carpeta de CE
Reuniones informales
Celebradas entre el fiscal y el CE de
forma no programada, que tiene por
finalidad que proporcione informacin til
o que realice el acto pertinente a la
corroboracin
Sujetos intervinientes
Fiscal y el colaborador
Art. 473.3 el fiscal podr celebrar reuniones
con los colaboradores con o sin la presencia
de sus abogados
Agraviado
Art. 473-A el agraviado deber ser citado al
final de la fase de corroboracin
Carpeta fiscal de CE
Disposicin de inicio de CE
Declaraciones del CE
Actos procesales
Los documentos
Toda documentacin
Medidas Limitativas
Formacin del expediente judicial
Evaluacin de su procedencia con
flexibilidad y proporcionalidad
Las declaraciones del CE debern ser
reservadas en caso se empleen como
elementos de conviccin
(art. 17 se adjuntar la transcripcin ())
Exhibicin de la carpeta en caso se
requiera
 Exp. 44-2015-49-5001-JR-PE-01
Resolucin 07 de 15 de diciembre de
2016
Primera Sala Penal Nacional
(..) resulta inviable valorar los llamados
Extractos de Actas Fiscales de Toma de
Declaracin de Colaboradores Eficaz
contenidos en el acta de fojas () al
desconocerse formalmente si tales declaraciones
se dieron, dnde fueron recibidos los dichos,
quines intervinieron manteniendo la reserva de
identidad del colaborador, quines redactaron o
levantaron las actas de declaraciones, cules
fueron las preguntas formuladas y las respectivas
respuestas de inters en contenido fidedigno
Convenio Preparatorio
Hechos objeto de colaboracin
Cargos y procesos objeto de CE
Voluntad de someterse
Forma de entregar informacin
Actos de corroboracin
Obligaciones del CE
Beneficios perseguidos por el CE
Fase de Celebracin del Acuerdo
Negociacin del acuerdo
Sujetos intervinientes
Si el agraviado no se presenta pretensin
civil, el fiscal lo sustituye pero queda
expedito su derecho a recurrir.
Mrgenes de la negociacin
Exencin de la pena
Remisin de la pena para quien la viene
cumpliendo
Disminucin de la pena
Suspensin de la ejecucin de la pena
Gradualidad de los beneficios
Prevenir o frustra delitos futuros
Esclarecer delitos ya ejecutados
Desarticular organizaciones criminales o
delitos graves
Jefes, cabecillas o dirigentes
Solo a la disminucin de la pena o
suspensin de su ejecucin, siempre que
se identifique a sus miembros de las
organizacin con mayor rango jerrquico.
 Exp. 00744-2011-81-2301-JR-PE-02
Resolucin 11 de 22 de noviembre de
2011
2do. Juzgado de Investigacin
Preparatoria de Tacna
 Primero. APRUEBO el Acuerdo de
Beneficios por Colaboracin de 07SET2011,
as como el Acuerdo Complementario de
18AGO2011
Segundo. DECLARO EXENTO DE
PENA al imputado (), por la comisin de
los delitos:
 CONTRA LA FE PBLICA en las modalidades de
FALSIFICACIN DE DOCUMENTO PBLICO Y
USO DE DOCUMENTO PBLICO
delito CONTRA LA ADMINISTRACIN DE
JUSTICIA en la modalidad de ENCUBRIMIENTO
PERSONAL y
DELITO CONTRA LA ADMINISTRACIN
PBLICA en la modalidad de CORRUPCIN DE
FUNCIONARIOS-COHECHO PASIVO PROPIO,
 TERCERO.- INHABILITO, al imputado para
obtener cargo, mandato, empleo o comisin
de carcter pblico por dos aos.
CUARTO.- FIJO REPARACIN CIVIL por la
suma S/. 3,000.00
Denegacin del acuerdo de CE
Falta de corroboracin.

Falsedad de la informacin.
Fase de Acuerdo de Beneficios y CE
Procedencia del Acuerdo
Los hechos objeto de colaboracin han
sido corroborados total o parcialmente.
El beneficio es proporcional con la
utilidad de la informacin.
Acta de Acuerdo de Beneficios y CE
Contenido del Acta
Identificacin de los intervinientes
Medida de proteccin o aseguramiento
Cargos imputados
Reconocimiento, admisin y aceptacin
Voluntad de sometimiento
Descripcin de los hechos colaborados y
corroborados
Utilidad y resultado
Beneficios acordados y justificacin
Pena, Reparacin civil y otros
Obligaciones del colaborador
Fase de Control y Decisin
Jurisdiccional
Competencia del juez
Juez de Investigacin Preparatoria:
formalizacin de la I. P. hasta el auto de
enjuiciamiento.
Juez Penal: auto de citacin hasta
sentencia.
Audiencia Privada Especial
Sujetos intervinientes
Control: a) Conocimiento y voluntad del
CE; b) Cumplimiento del 474 CPP; c)
Legalidad de beneficios; d) Obligaciones; y
e) Proporcionalidad de hechos y
beneficios;
Omisin subsanable busca lograr el
consenso.
Decisin judicial
Desaprobar el acuerdo: auto
Aprueba el acuerdo: sentencia de CE en
los trminos del acuerdo
 Res. 03, 20 de mayo de 2016,
Expediente 00512-2014-14-1826-JR-
PE-02
Segunda Sala Penal de Apelaciones de
Lima
3.3. Tratndose el Proceso por Colaboracin Eficaz, un
proceso especial en donde es necesario el acuerdo
entre ambas partes, es decir una manifestacin
expresa del imputado, quien debe hacer mencin
que desea acogerse a sus trminos, as como la
aprobacin del Ministerio Pblico como resultado de
un proceso de dilogo y de comprobacin de la
eficacia de la informacin, tenemos que en el
presente caso el representante del MP, en audiencia de
apelacin, no slo se ha desistido de la apelacin
interpuesta contra el auto de desaprobacin del acuerdo
sino que adems ha sealado expresamente que no
concurren los requisitos que la norma exige para arribar a
un acuerdo
Fase de Revocacin
Control del Cumplimento de las
obligaciones

Revocatoria
Medidas aplicables al CE
Medidas aplicables al CE
Medidas de proteccin
Medidas de aseguramiento
Medidas de coercin
 Tipos de Medidas de Proteccin

1. Medidas autnomas de Proteccin

No afectan derechos

2. Medidas de proteccin que requieren

autorizacin judicial

Afectan derechos
1. Medidas autnomas de Proteccin

Proteccin policial
Cambio de residencia, cuando no se requieran
medios econmicos para su aplicacin
Ocultamiento del paradero del sujeto protegido
Reserva de su identidad y dems datos personales
en las diligencias que se practiquen
Fijacin del domicilio procesal

Utilizacin de procedimientos tecnolgicos

2. Medidas de Proteccin con autorizacin
judicial
Cambio de identidad
Medios econmicos para financiar cambio de
residencia o el lugar de trabajo
Reserva de identidad en el juzgamiento
Impedir el acceso u ordenar la salida de personas
de la sala donde se realiza la audiencia
Prohibicin de entregar informacin o formular
declaraciones
Medidas cautelares personales
Medidas de aseguramiento
Finalidad asegurar la eficacia del proceso
de CE
Son: a) inamovilidad de su centro laboral;
b) del cargo desempeado; c) otra que
cumpla la finalidad.
El CE interno en el Penal: a) Aislamiento,
b) Cambio, c) Traslado, d) Otras.
Medidas de Coercin
Imposicin o variacin de medidas
LOS ACTOS DE
CORROBORACIN
Traslado de los actos de corroboracin a
los procesos
Testimonio del colaborador como prueba
anticipada
Testimonio del colaborador para solicitar
medidas de coercin
La exclusin del colaborador de los
procesos
 Expediente 03-2013
Resolucin 08 de abril de 2008
Primera Sala Penal Especial
Sentencia
16. En relacin a ello, a los colaboradores y a la
valoracin de su testimonio, ensea el profesor San
Martn Castro:
Siendo coimputados, que reconocer su participacin en
los hechos que relata, ms all que se les puede
apartar del procedimiento contradictorio y acten como
informadores definindose su situacin jurdica en un
procedimiento especial, al punto de concederles
beneficios premiales ()
19. Sirve lo anterior para destacar que quienes se
acogieron a la colaboracin eficaz en juicio oral
declararon en este de modo concordante con lo vertido
en aquella, lo que ha garantizado la plena intervencin
y contradiccin de la defensa, esto es, que no se sustrajo
a la publicidad de su conocimiento
Resolucin 29 de agosto de 2016,
Sala Penal Nacional Colegiado B
Sptimo.- Ahora bien, resulta evidente que cuando se reserva la
identidad de un testigo, se produce una restriccin del derecho
a un juicio pblico y de defensa contenidos en el artculo 139
de la Constitucin (incisos tres y cuatro, referidos al debido proceso
el primero y juicio pblico, el segundo).
Como sealamos siguiendo nuevamente a Gimeno Sendra- el
problema que plantea el testimonio de los testigos
protegidos es el conflicto, de un lado, entre su derecho a la
vida e integridad fsica y, de otro, el de la sociedad a
conocer la informacin veraz y, sobre todo, el derecho de
la defensa a un juicio pblico y contradictorio en igualdad
de armas y a interrogar a los testigos de cargo. Se presenta
un conflicto de pesos entre los dos bienes constitucionales.
GIMENO SENDRA, Vicente: Derecho procesal penal; CIVITAS,
Thomson Reuters, primera edicin, 2012, Espaa, p. 544.
Repetimos que la reserva de identidad del testigo
limita el ejercicio de este derecho puesto que
impide a la defensa realizar preguntas
relacionadas con la posible enemistad, prejuicio
y confiabilidad de la persona misma del
declarante, as como otras que permitan argumentar
que la declaracin es falsa o equivocada. En nuestra
apreciacin, los efectos de la categora jurdica del
testigo con identidad reservada inciden de manera
directa sobre el derecho de confrontacin y
contradiccin de la prueba, y de otro lado, de vinculan
de manera indirecta, en el derecho a la defensa y a la
igualdad de armas.
Gracias