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NDICE
1. INFORMACION INTRODUCTORIA...............................................................2
1.1 INFORMACION RELATIVA AL PLAN ANUAL..........................................2
1.2 OBJETIVOS........................................................................................ 2
1.3 ALCANCE........................................................................................... 2
2. RECURSOS HUMANOS, TECNICOS Y LOGISTICOS.....................................2
2.1 TALENTO HUMANO................................................................................. 2
2.2 CAPACITACION................................................................................... 3
2.3 RECURSOS TECNICOS.......................................................................4
2.4 RECURSOS LOGISTICOS....................................................................5
3. PRINCIPALES PROCEDIMIENTOS Y TECNICAS DE AUDITORIA...................5
3.1 DE CARCTER GENERAL...................................................................5
4 ACTIVIDADES PROGRAMADAS.................................................................5
PLAN ANUAL DE TRABAJO DE AUDITORIA INTERNA AO 2017
1. INFORMACION INTRODUCTORIA
1.1 INFORMACION RELATIVA AL PLAN ANUAL
1.2 OBJETIVOS
Evaluar el Sistema de Control Interno permanentemente en todos los
aspectos.
Lograr que las funciones desarrolladas por la Unidad de Auditoria
Interna de la empresa Industria Bsica S.A. V., contribuyan de modo
efectivo a la gestin gerencial y el Directorio tome decisiones
adecuadas y oportunas orientadas al desarrollo de la empresa.
Contribuir al afianzamiento de los procesos de cambios que
experimenta la empresa Industria Bsica S.A. V., proceso que requiere
de la introduccin de medidas efectivas y correctivas necesarias.
1.3 ALCANCE
El Plan comprende actividades que sern ejecutadas por la Unidad de
Auditoria Interna en el transcurso del ao 2017 el alcance se determina
de acuerdo a la programacin que se efectu para cada accin de
control.
El alcance de las acciones programadas y aquellas que se generen
como necesidad de control en el transcurso del ao 2017, tiene efecto
irrestricto tanto en la Oficina principal como las oficinas descentralizadas
y las necesidades de control podra derivar del Directorio, Comit de
Auditoria, Gerencia General.
2.2 CAPACITACION
Ruby Irene
Isabel Fiorela
Elizabeth Auditor de Asistente de
rea de Asistente de Asistente de
Jefe de Compras, Auditoria de
capacitacin Auditoria de Auditoria de
Auditoria produccin y Finanzas y
Ventas Personal
abastecimiento estadstica
Redaccin de
informes de X X X X X
Auditoria
Auditoria de
gestin de X
procesos
Tcnicas y
prcticas de
negociacin X X
para
auditores
Curso taller
de Recursos X
Humanos
Taller de
Auditoria
X
operativa de
compras
Auditoria de
la gestin de
X
riesgos de
liquidez
Competencia
s bsicas
X X X X X
para auditoria
interna
Auditoria
basada en X
riesgos
2.3 RECURSOS TECNICOS
Cuatro computadoras laptop para los auditores (ltima generacin)
Cuatro equipos de telfono RPC para los auditores
Una cmara fotogrfica
Una grabadora