PROCEDIMIENTO SD-CA-PR-007

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CONTENIDO

1. OBJETIVO ................................................................................................................ 3
2. ALCANCE ................................................................................................................ 3
3. DEFINICIONES ........................................................................................................ 3
4. RESPONSABILIDADES........................................................................................... 4
5. DESARROLLO ......................................................................................................... 5
6. REFERENCIAS ...................................................................................................... 10
7. CAMBIOS CON RESPECTO A LA VERSION ANTERIOR ................................... 10
8. ANEXOS ................................................................................................................. 12

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1. OBJETIVO

Definir la metodologa para realizar la planificacin y ejecucin de auditoras internas

del Sistema Integrado de Gestin de acuerdo con los requisitos legales y las normas
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007.

2. ALCANCE

Se aplica a los procesos definidos en el alcance del Sistema Integrado de Gestin

(Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional).

3. DEFINICIONES

Auditora.
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias
objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditora.
Programa de Auditoras.
Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Plan de auditora.
Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.
Evidencias de auditoras
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes
para los criterios de auditora y que son verificables.
Accin correctiva
Accin tomada para eliminar la causa raz de una no conformidad y prevenir que
vuelva a ocurrir.
Accin preventiva
Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial u otra
situacin potencial no deseable.
Auditor Interno
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.
Auditor Lder
Persona que dirige la auditora.

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Criterios de Auditora
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia frente a
los cuales el auditor compara las evidencias de auditora recolectadas sobre el
sistema de gestin que se est auditando.
Hallazgo de Auditoria
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los
criterios de auditora.
NOTA: Los hallazgos de la auditora pueden indicar conformidad o no conformidad
con los criterios de auditora, u oportunidades de mejora.
Los hallazgos de auditoria se clasifican en:
a) Fortaleza
b) reas de mejora:
Oportunidad de Mejora: Situacin que no representa una desviacin
del Sistema Integrado de Gestin pero que puede ser revisada cuando
se estime conveniente, para la implementacin de acciones de
mejora.
Observacin: Deteccin de un hecho a tener en cuenta, que podra
convertirse en una potencial no conformidad.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito establecido dentro
del Sistema Integrado de Gestin (Norma internacional, normativa
interna de empresa, requisitos legales, procedimientos, otros
compromisos y normas de gestin).

4. RESPONSABILIDADES
4.1 Representante de la Alta Direccin (RAD)
Aprueba al auditor lder y equipo auditor en cumplimiento de los requisitos especificados
en la ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007 y en base a las
consideraciones del presente documento.
Proporciona los recursos y la logstica necesaria para el proceso de auditora.
Define y gestiona las necesidades de capacitacin de los auditores lderes e internos.

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4.2 Coordinador del SIG

Propone al auditor lder.
Elabora e implementa el Programa Anual de Auditoras Internas y Plan de Auditora.

4.3 Auditor Lder

Revisa el plan de auditora y coordina con los auditores internos.
Elabora y presenta el informe final del proceso de auditora al Representante de la Alta
Direccin para las revisiones del SIG.

4.4 Auditores internos

Participan y apoyan en la auditora segn las directrices y agenda establecida por el
auditor lder.

4.5 Gerencias / Jefes de reas y/o Residentes de Proyectos

Participar en las reuniones de apertura y cierre de la Auditora y aquellas en las que el
Equipo Auditor considere pertinentes.
Permitir el acceso a las instalaciones y a la documentacin cuando los auditores lo
soliciten. En caso se requiera, designar una persona gua para desplazamientos por las
instalaciones.
Establecer las correcciones (inmediatas), acciones correctivas o preventivas de acuerdo
a las no conformidades (SD-CA-PR-008) detectadas durante la auditora

5. DESARROLLO

5.1 Planificacin de la auditora

El Sistema de Gestin Integrado es auditado en todos los requisitos de la Norma
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007 por lo menos una vez al
ao. Sin embargo, podrn realizarse auditoras no planificadas ante un
requerimiento de la Alta Direccin o por presentarse alguna situacin que lo
amerite.
El Coordinador del SIG elabora el Programa Anual de Auditoras Internas de
acuerdo al formato SD-CA-FR-006 (Programa Anual de Auditoras Internas), en el
cual se especifica el objetivo, alcance, criterios a evaluar (indicando los requisitos
de la norma o estndares corporativos que apliquen), rea o proceso, cargo a ser
auditado, fecha y auditores.

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El programa se elabora considerando la importancia de los procesos involucrados,

los cambios que afecten a la organizacin, la importancia ambiental de las
operaciones implicadas, los resultados de las evaluaciones de riesgos de las
actividades de la organizacin y los resultados de auditoras previas.
Este documento es revisado y aprobado por el Representante de la Alta Direccin,
y es comunicado a las reas involucradas.

5.2 Preparacin
De acuerdo a lo establecido en el programa anual, el Coordinador SIG elabora el
Plan de Auditora usando el formato SD-CA-FR-007 (Plan de Auditora Interna) y
coordina su comunicacin anticipada a las reas involucradas.
El auditor lder distribuye el trabajo al equipo auditor para preparar la lista de
verificacin SD-CA-FR-137 en base a la documentacin revisada.

5.3 Equipo Auditor

5.3.1. Seleccin del equipo
El Equipo auditor est conformado por un Auditor Lder y de requerirlo un equipo
de auditores internos. La auditora puede ser realizada por personal externo o
proveedor calificado. Pueden presentarse casos en que un auditor interno deba
viajar a proyecto solo para realizar la auditora; sin embargo siempre estar bajo
la supervisin y coordinacin constante con el coordinador del SIG.
El coordinador del SIG propone al auditor lder y el RAD lo aprueba, y ambos
seleccionan al equipo auditor, cuyos miembros sern independientes del rea
auditada y estarn a disposicin del RAD cuando sean convocados.
En el caso que la auditora interna sea realizada por personal que no pertenece
a la organizacin (proveedor externo), el RAD aprueba el equipo auditor en su
totalidad y se debe seleccionar el equipo y llevar a cabo el proceso de auditora
segn lo establecido en este procedimiento.
En caso el auditor lder considere el acompaamiento de un auditor como
observador o en entrenamiento, ser convocado. Sin embargo, ste no debe
influir ni intervenir en la realizacin de la auditora.

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Auditor Lder
Los auditores lderes del SIG deben cumplir con los siguientes requisitos:
a) Capacitacin en la interpretacin de la norma de referencia en su
versin vigente (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001) de 8 horas
mnimo.
b) Aprobacin de un curso Formacin como Auditor Interno (16 horas
mnimo)
c) De preferencia pero no indispensable, aprobacin de un curso de
Auditores Lderes (40 horas mnimo)
d) Haber aprobado la Evaluacin de auditores internos detallada en el
SD-CA-FR-009 (Evaluacin de Auditores Internos) por el
Representante de la Alta Direccin.
e) El Auditor Lder deber realizar su primera auditora bajo la
supervisin de otro Auditor Lder, ya sea de la organizacin o externo.
Nota: Estas dos ltimas disposiciones no aplican si el equipo auditor es un
proveedor externo.

Auditor Interno
Los auditores internos del SIG deben cumplir con los siguientes requisitos:
a) Capacitacin en la interpretacin de la norma de referencia en sus
versiones vigentes (ISO 9001, ISO14001, OHSAS 18001)
b) Aprobacin de un curso Formacin como auditor interno (16 horas
mnimo).
c) Conocer los procesos desarrollados por Santo Domingo Contratistas
Generales S.A., incluido el SIG.
d) La primera auditora en la que participe deber ser en condicin de
auditor interno en entrenamiento bajo la supervisin de un auditor lder
calificado.
e) Para la continuidad como auditor interno deber aprobar la evaluacin
de auditores detallada en el SD-CA-FR-009 (Evaluacin de Auditores
Internos) por el Auditor Lder.
Nota: Estas dos ltimas disposiciones no aplican si el equipo auditor es un
proveedor externo.

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5.3.2. Evaluacin del equipo auditor

Finalizada la auditora interna el Auditor lder de la Organizacin o externo
evala el desempeo de los auditores internos de acuerdo con lo establecido en
el SD-CA-FR-009 (Evaluacin de Auditores Internos) con la finalidad de
mantener la competencia de los auditores.
El Auditor lder de la organizacin o externo debe proporcionar retroalimentacin
a los postulantes a auditores y auditores sealando sus fortalezas y debilidades.

5.4 Ejecucin
5.4.1 Coordinacin y elaboracin para el Plan de Auditora
a) El Coordinador SIG elabora el Plan de Auditora teniendo referencia de
los documentos proporcionados por la organizacin adems incluyendo
los recursos y logstica necesaria para su desarrollo.
b) Revisa el Plan de Auditora con el Representante de la Alta Direccin
para su aprobacin.
c) Realiza los ajustes al plan de ser necesario
d) Comunica a los involucrados el Plan de Auditora.
e) Los auditores preparan sus listas de verificacin (SD-CA-FR-137)

5.4.2 Reunin de apertura

La auditora se iniciar con una reunin de apertura donde el auditor lder
considera:
a) Presentacin del equipo auditor
b) Objetivo de la auditora, alcance, criterios de auditora, resumen de la
metodologa a utilizar.
c) Confirma la agenda del Plan de Auditora y se acuerda cualquier
modificacin en caso se requiera.
d) Absuelve las dudas si las hubiere y establece mecanismo de
comunicacin durante la auditora.
e) Explicar el principio de confidencialidad.
f) Explicacin del sistema de calificacin de hallazgos (fortalezas, no
conformidades, oportunidad de mejora y observaciones).
g) Obtencin de registro de asistencia a la reunin de apertura.

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h) Participacin de las reas involucradas (colaboradores, Jefes y/o

Residentes).

5.4.3 Proceso de auditora

El equipo de auditores se desplaza a las reas a auditar de acuerdo a la
agenda establecida, analizarn las evidencias objetivas (entrevistas,
observacin directa de procesos e instalaciones, revisin de registros y
documentos, etc.), verificando el cumplimiento de lo establecido en el SIG;
una vez terminada la auditora el equipo se rene para evaluar los hallazgos
y su categorizacin.

5.4.4 Reunin de cierre

El auditor lder durante la reunin de cierre realiza lo siguiente:
a) Vuelve a presentar al Equipo Auditor.
b) Comunica el propsito, el alcance y los criterios de la auditora.
c) Confirma la realizacin de actividades segn el Plan de Auditora.
d) Informar los hallazgos encontrados.
e) Explicar la tcnica de muestreo
f) Explicar el principio de confidencialidad.
g) Absuelve preguntas de los asistentes a la reunin e cierre.
h) Indica la fecha de entrega del informe de Auditora
i) Obtiene el registro de asistencia a la reunin de cierre.
Es responsabilidad del Gerente, Jefe del rea o Residente de Proyecto auditado
(o a quin delegue) investigar las causas de la no conformidad detectada
durante la auditora y proponer la accin correctiva segn lo establecido en el
procedimiento de no conformidad, accin correctiva y accin preventiva (SD-CA-
PR-008). Se debe comunicar al Coordinador del SIG las acciones propuestas y
el plazo acordado.
Nota: La lista de Verificacin usada por los auditores podrn ser eliminadas al
culminar la reunin de cierre.

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5.5 Informe de auditora

El auditor lder elabora el Informe de Auditora de acuerdo al formato SD-CA-FR-
008 (Informe de Auditora Interna), el cual debe incluir como mnimo:
a) Objetivo, alcance de la auditora, fecha, criterios, equipo auditor
b) Hallazgos.
c) Conclusiones.
El informe es entregado para su archivo y seguimiento al levantamiento de las no
conformidades al Coordinador del SIG.

5.6 Verificacin de la eficacia de AC & AP

Los auditores internos que detectaron la no conformidad y/o el Coordinador del
SIG son los responsables de verificar la eficacia de las acciones correctivas y
preventivas propuestas considerando el tiempo determinado por el dueo (rea,
proyecto, gerencia) del proceso.
En caso que la auditora interna sea ejecutada por tercero la verificacin de
eficacia ser responsabilidad del Coordinador SIG o quin este designe.

6. REFERENCIAS

ISO 9001:2015 - Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos

ISO 14001:2015 Sistema de Gestin Ambiental - Requisitos
OHSAS 18001:2007 Sistemas de Seguridad y Salud Ocupacional Requisitos
ISO 9000:2015 Fundamentos y Vocabulario
ISO 19011:2011 Directivas para la Auditora de Sistema de Gestin.

7. CAMBIOS CON RESPECTO A LA VERSION ANTERIOR

Nro. De
Ubicacin de Pgina Descripcin del cambio
Pgina
3 1. OBJETIVO ISO 9001:2015
3 3. DEFINICIONES Producto No Conforme (se retir definicin)
Hallazgo de Auditoria reas de mejora
4
No conformidad
4. 4.1 Representante de la Alta Direccin (RAD)
4, 5
RESPONSABILIDADES 4.2 Coordinador SIG

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Elabora y presenta el informe final del proceso de

5 4.3 Auditor Lder
5 5. DESARROLLO
6 5.3 Equipo Auditor
6 Auditor Lder
7 Auditor Interno
5.3.2 Evaluacin
8 auditores, y hacerlo en los mismos das de la
Equipo Auditor
auditora al Representante de la Alta Direccin
para las revisiones del SIG.
5.1 Planificacin de la auditora
El programa se elabora considerando la
importancia de los procesos involucrados, los
cambios que afecten a la organizacin, la
importancia ambiental de las operaciones
implicadas, los resultados de las evaluaciones de
riesgos de las actividades de la organizacin y los
resultados de auditoras previas.
5.3.1 Seleccin del Equipo: Pueden presentarse
casos en que un auditor interno deba viajar a
proyecto solo para realizar la auditora; sin
embargo siempre estar bajo la supervisin y
coordinacin constante con el coordinador del
SIG.
a). Capacitacin en la interpretacin de la norma
de referencia en su versin vigente (ISO 9001,
ISO 14001, OHSAS 18001) de 8 horas mnimo.
a). Capacitacin en la interpretacin de la norma
de referencia en sus versiones vigentes (ISO
9001, ISO14001, OHSAS 18001)
b). La primera auditora en la que participe
deber ser en condicin de auditor interno en
entrenamiento bajo la supervisin de un auditor
lder calificado.
c). Para la continuidad como auditor interno
deber aprobar la evaluacin de auditores
detallada en el SD-CA-FR-009 (Evaluacin de
Auditores Internos) por el Auditor Lder.
Planificar los tiempos para la evaluacin de los
del
auditora (Se retir).

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5.4.1 Coordinacin y elaboracin para el Plan de

8 5.4 Ejecucin
9 5.4.4 Reunin de Cierre
5.6 Verificacin de la
10 eficacia de AC & AP
10 6. REFERENCIAS
Auditora
5.4.2 Reunin de Apertura
f) Explicar el principio de confidencialidad.
g) Absuelve preguntas de los asistentes a la
reunin e cierre.
h) Indica la fecha de entrega del informe de
Auditora
i) Obtiene el registro de asistencia a la reunin de
cierre.
Los auditores internos que detectaron la no
conformidad y/o el Coordinador del SIG son los
responsables de verificar la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas propuestas
considerando el tiempo determinado por el dueo
(rea, proyecto, gerencia) del proceso.
ISO 9001:2015
ISO 9000:2015

8. ANEXOS
SD-CA-FR-006 (Programa Anual de Auditoras Internas)
SD-CA-FR-007 (Plan de Auditoria Interna)
SD-CA-FR-008 (Informe de Auditoria Interna)
SD-CA-FR-009 (Evaluacin de Auditores Internos)
SD-CA-FR-137 (Lista de Verificacin)
SD-CA-FR-139 (Lista de Auditores internos)

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