1.

PRELIMINARES

El nuevo cdigo procesal penal del 29 de julio del 2004 trata sobre los procesos
especiales en el Libro V con la denominacin de Procesos Especiales.

Este novsimo ordenamiento jurdico contempla nuevos tipos procesales

especiales a tramitarse en esta va procesal, distinto a lo que an se viene
regulando y tramitando en el actual y vigente cdigo de procedimientos penales
de 1940.

Constituye un avance legislativo vital al haberse incorporado nuevos institutos

procesales especiales, que obviamente resolvern la orfandad normativa del
que adolece el actual y convaleciente cdigo de procedimientos penales,
puesto que en esta esfera se crea nuevos tipos procesales para tramitar
conductas penales, que por las circunstancias de la comisin del delito, la
calidad del agente, y por su cooperacin en el proceso requieren de un trmite
especial. Acertada pensamos el orden clasificatorio optado por la norma
instrumental, y que con fines metodolgicos de este trabajo reproducimos en
forma textual en primer trmino, para luego ingresar al anlisis de cada uno de
ellos.

2. FUNDAMENTOS DE LOS PROCESOS ESPECIALES.

Debemos sealar que por razones de poltica legislativa, orientadas a evitar la

congestin procesal y la saturacin del sistema de justicia penal ordinario, han
determinado que junto con el proceso comn se regule una gama de vas
alternativas que permitan diversificar las especialidades procedimentales por
razn de las personas y de la materia y, de otro lado, los procesos simplificados
desarrollados bajo el principio de consenso, destinados a controlar la agobiante
carga procesal penal, que forma parte del acuciante despacho judicial que
agoniza y desprestigia la justicia en el nuestro pas .

Segn el NCPP, no toda investigacin fiscal cuyo resultado sea la clara

acreditacin de la responsabilidad penal del investigado y del dao causado
tiene que culminar necesariamente en una denuncia ante el Poder Judicial. Por
ello, el NCPP ofrece cuatro procesos especiales, que permiten reservar el
esfuerzo que implica un proceso penal para los casos que realmente lo
ameriten. As, los procesos especiales sirven fundamentalmente para
evitar que se llegue a juicio o para lograr una sentencia rpida.

Los procesos especiales son el principio de oportunidad, la terminacin

anticipada, el proceso inmediato y la colaboracin eficaz. Los cuatro comparten
el objetivo de administrar justicia rpida y eficaz tanto para el afectado como
para el imputado. La aplicacin de estos procesos puede ser solicitada por el
fiscal o por el imputado, si alguno de ellos considera que cuenta con pruebas
suficientes como para denunciar con fundamento a este ltimo ante el Poder
Judicial.1

Cules son las razones que han motivado que sean

considerados en el nuevo modelo? Creemos que
fundamentalmente son las siguientes:

1) Buscar mecanismos, que doten a nuestro modelo procesal penal, de vas

alternativas simplificadas que permitan mayor celeridad y economa de
recursos, en determinados casos que cumplan ciertos requisitos previstos por
ley.

2) Propiciar la negociacin entre las partes, buscando una solucin ms rpida

y eficaz para el resarcimiento del agraviado en determinados supuestos.

3) Como parte de Poltica Criminal, impulsar determinados mecanismos

premiales, para impulsar la colaboracin eficaz de los sujetos agentes del
delito.

4) Demarcar, las caractersticas de ciertos procesos, que corresponden a

determinados sujetos agentes especiales (funcionarios pblicos, personas
incapaces) o a cierto gnero de ilcitos que tienen una naturaleza propia
(querellas y faltas).

1 PEA CABRERA, Ral; Procesos Penales Especiales; Primera Edicin;

Editorial San Marcos; 1997; Lima Per.
3. LOS PROCESOS ESPECIALES

Previstos por nuestro nuevo CPP, son en suma, vas alternativas o

simplificadoras del proceso comn establecido; que han de aplicarse segn su
particularidad, en ciertos casos debidamente previstos por la norma y siempre
que se cumplan los supuestos que hagan necesaria o viable su aplicacin.
Pero no pueden ser entendidos, en modo alguno, como las panaceas, o nicas
vas rpidas o eficaces del nuevo ordenamiento procesal penal, puesto que en
s: todo el nuevo CPP que se est implementando gradualmente en nuestra
patria, tiene como fundamento el buscar un proceso penal radicalmente
distinto, mucho ms rpido y eficiente que el obsoleto modelo inquisitivo que
todava pervive en varios distritos judiciales del pas.

Por otra parte, no debemos olvidar, que los procesos especiales, no solo estn
referidos a las vas simplificadoras del proceso, como son, en mayor y menor
medida: El Proceso Inmediato, el Proceso de Terminacin Anticipada y el de
Colaboracin Eficaz, aparte de los cuales habra que considerar al Principio de
Oportunidad; sino que existen otros procesos especiales, previstos en el nuevo
CPP, en razn a la particularidad de los presuntos sujetos agentes del delito
(funcionarios pblicos de alto nivel e incapaces); o en razn a la naturaleza de
los ilcitos a investigar, como sucede con las Faltas y las Querellas.

Dado nuestro tema de investigacin nos enfocaremos en la parte de Procesos

por la razn de la funcin pblica que describiremos a continuacin.

4. PROCESO POR RAZON DE LA FUNCION PBLICA

Dentro de este se consideran como procesos por razn de la funcin pblica

tres supuestos, los cuales estn basados en que la comisin de stos sean en
la investidura de la funcin o ilcitos comunes, y si son altos funcionarios,
congresistas u otros funcionarios pblicos.

En este mbito la nueva normatividad procesal comprende las distintas

alternativas de Procedimiento Especial en razn de la calidad de los
procesados. Se aclara en primer lugar la diferencia del procedimiento que
existe en razn de la materia, es decir cuando el procedimiento especial
corresponde estrictamente a delitos de funcin o cuando se trata de delitos
comunes atribuidos a altos funcionarios pblicos, y en segundo lugar, la
diversidad del procedimiento, que se configura en funcin del status de los
autores del delito, es decir, si se trata de altos dignatarios y congresistas
otros funcionarios pblicos. Estos ltimos slo sern encauzados dentro de
esta seccin si cometen delitos de funcin.

En la configuracin de nuestro sistema constitucional se ha optado por

brindarle al alto dignatario prerrogativas de carcter sustantivo (inviolabilidad) y
procesal (el antejuicio poltico, la inmunidad, etc.) de modo que el mayor
nivel de proteccin que ostenta est en funcin de la mayor envergadura de la
funcin pblica desempeada por su condicin de alto dignatario. Desde
esta ptica, puede hacerse una clasificacin de tres niveles, en funcin al
grado de proteccin que goza el alto funcionario. En primer lugar una
proteccin casi absoluta, la cual impide el procesamiento penal del
funcionario pblico durante todo el ejercicio de su cargo, por casi todo hecho
salvo los previstos en el artculo 117 de la Constitucin Poltica del
Estado, siendo el nico funcionario que goza de esta garanta el
Presidente de la Repblica. En segundo lugar, se brinda una
proteccin intermedia que impide el procesamiento penal por toda
clase de delitos, con la previa autorizacin del rgano competente y bajo
los procedimientos fijados por nuestra Constitucin Poltica, la cual gozan
los congresistas, los miembros del Tribunal Constitucional y el
Defensor del Pueblo. En tercer lugar existe una proteccin menor, aunque
no menos importante, que impide el enjuiciamiento criminal del alto
dignatario cuando el hecho que le es imputado fue realizado en el
ejercicio de su funcin, la cual corresponde a todos los funcionarios
previstos en el artculo 99 de la Constitucin Poltica del Per. 2

ACA VIENE LO DE FUNCIONARIO PUBLICO ETC, ETC, ETC QUE HAY Q

PONER
2 HUAMN CASTELARES, Daniel, Notas sobre el procesamiento penal de
Altos Dignatarios por la comisin de delitos sin ejercicio de la funcin
pblica. En Gaceta Penal & Procesal Penal, Tomo 13, julio de 2010, pp. 308-
309
5. PROCEDIMIENTO POR DELITOS DE FUNCIN ATRIBUIDOS A OTROS
FUNCIONARIOS PBLICOS.

El artculo 454 del CPP establece dos niveles de juzgamiento para los delitos
de funcin perpetrados por otros funcionarios pblicos distintos de aquellos que
tienen el rango de altos dignatarios segn:

a) Los integrantes del Consejo Supremo de Justicia Militar, los Fiscales

Superiores, el Procurador Pblico y otros funcionarios de ese nivel, requerirn,
para ser investigados, que el Fiscal de la Nacin, previa indagacin preliminar,
emita una disposicin que ordene al Fiscal respectivo la formalizacin de la
Investigacin Preparatoria. En caso de flagrante delito el funcionario ser
conducido al despacho del Fiscal Supremo o del Fiscal Superior para dicha
formalizacin en el plazo de 24 horas.

La Sala Penal de la Corte Suprema designar entre sus miembros al Vocal

Supremo que intervendr en la Investigacin Preparatoria y a la Sala Penal
Especial que se encargar del juzgamiento y del trmite del recurso de
apelacin. El Fiscal de la Nacin definir al Fiscal que conocer en la etapa de
la Investigacin Preparatoria y al que intervenga en la etapa de enjuiciamiento.

El fallo emitido por la Sala Penal Especial puede ser apelado ante la Sala
Suprema prevista en la Ley Orgnica del Poder Judicial, que es la ltima
instancia.

b) El Juez de Primera Instancia, el Juez de Paz Letrado, el Fiscal Provincial y el

Fiscal Adjunto Provincial as como otros funcionarios de similar investidura
correspondern ser investigados por el Fiscal Superior y juzgados por el Vocal
designado por la Presidencia de la Corte Superior para que asuma la labor de
la Investigacin Preparatoria as como por la Sala Penal Especial que se
encargar del enjuiciamiento. El Fiscal Superior Decano designar a los
Fiscales Superiores que conocern las etapas de la Investigacin Preparatoria
y el enjuiciamiento. La sentencia de la Sala Penal Especial es apelable ante la
Sala Penal de la Corte Suprema cuyo fallo es inimpugnable.

Es necesario recordar que la Ley Orgnica del Ministerio Pblico 3 al regular las
atribuciones del Fiscal de la Nacin, establece en los apartados 4 y 5 del
artculo 66 que le corresponde Decidir el ejercicio de la accin penal
contra los jueces y fiscales de segunda y primera instancia por los delitos
cometidos en su actuacin judicial o fiscal, cuando media denuncia o queja
del Ministro de Justicia, de una Junta de Fiscales o del agraviado. Todo
ello en virtud de la facultad exclusiva de persecucin penal conferida por el
artculo 159 de la Constitucin.

Por lo dems la actuacin de los jueces y los fiscales est sujeta

a la responsabilidad disciplinaria, civil y penal. La responsabilidad de
naturaleza disciplinaria se determina a travs del procedimiento
administrativo sancionador conforme a los Reglamentos de Organizacin y
Funciones de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial y de la
Fiscala Suprema de Control Interno, en concordancia con la Ley de
Procedimiento Administrativo General N 27444. La responsabilidad civil se
determina a travs del proceso abreviado de responsabilidad civil de
los jueces, conforme a lo dispuesto en el Cdigo Procesal Civil; en estos
casos el Estado responde solidariamente por los daos y perjuicios
causados por los magistrados al actuar con dolo o con culpa
inexcusable. Y la responsabilidad penal se determina conforme al
procedimiento preestablecido que est revestido de especiales garantas en la
investigacin y juzgamiento.

El Reglamento de Organizacin y Funciones de la Fiscala Suprema de Control

Interno regula el procedimiento de investigacin de denuncias por
delitos cometidos en el ejercicio de la funcin tanto por jueces como por

3 Ley Orgnica del Ministerio Pblico, aprobada por Decreto Legislativo 052
del 18 de marzo de 1981.
fiscales de todas las instancias, a excepcin de los jueces y fiscales
supremos que gozan de la prerrogativa del antejuicio.

En estos casos la investigacin preliminar tiene por objeto reunir los elementos
de prueba que acrediten la comisin del hecho denunciado y la
presunta responsabilidad del investigado y sobre esa base el Fiscal de la
Nacin decidir si se debe ejercer ono la accin penal. Esta investigacin
preliminar forma parte del procedimiento con garantas reforzadas que
corresponde a la persecucin penal contra jueces y fiscales 4. Del artculo 58
del reglamento, concordante con el artculo 27 se desprende que las
investigaciones contra los Fiscales Adjuntos Supremos y los Fiscales
Superiores y, por equivalencia de grado, los Jueces Superiores de toda
la Repblica, sern de conocimiento de la Fiscala Suprema de Control
Interno; en tanto que las investigaciones contra los Fiscales Provinciales,
Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales, as
como contra los Jueces Especializados o Mixtos y Jueces de Paz
Letrados, sern conocidas por las Oficinas Desconcentradas de Control
Interno de los correspondientes distritos fiscales, que estn a cargo de un
Fiscal Superior5

En cuanto al trmite, se establece que presentada la denuncia y

realizada la calificacin, el rgano de control puede alternativamente:

a) Rechazar la denuncia y disponer su archivo, cuando los hechos

denunciados no constituyan delito o no sean justiciables penalmente
o cuando la accin penal haya prescrito. Esta decisin es apelable
dentro del plazo de cinco das hbiles de notificada y ser de
conocimiento del superior jerrquico, esto es, del Fiscal de la Nacin
cuando la decisin ha sido adoptada por el Fiscal Supremo de Control
Interno; o por ste cuando la decisin ha sido adoptada por una
Oficina Desconcentrada de Control Interno.

4 SILVA ESCUDERO, Mnica Paola. El procedimiento con garantas

reforzadas por delitos cometidos por jueces y fiscales en el ejercicio de su
funcin. En, Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 10 Abril 2010, p. 195

5 Ibidem, p. 197
 b) Abrir investigacin preliminar para practicarlas diligencias necesarias
para reunir los elementos de prueba que acrediten la comisin
del hecho denunciado y la presunta responsabilidad del
investigado. Esta investigacin es de naturaleza netamente penal y
los rganos de control harn uso de las atribuciones y facultades
que les confieren la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, el Cdigo
Penal y el Cdigo Procesal Penal.

La Fiscala de Control Interno al concluir la investigacin preliminar, si

considera que existen indicios razonables de la comisin del delito y de
la responsabilidad penal del denunciado, emitir un informe opinando se
declare fundada la denuncia; dicho informe es inimpugnable, sin
embargo no es vinculante para la Fiscala de la Nacin, la que evaluando
sus argumentos puede acogerlos y declarar fundada la denuncia o, por el
contrario desestimarlo y declarar infundada la denuncia, disponiendo su
archivo. En ambos casos la decisin del Fiscal de la Nacin es
inimpugnable, porque cuando el Fiscal de la Nacin declara fundada la
denuncia ejerce la facultad de imputar a una persona, la presunta comisin de
un delito y cuando declara infundada la denuncia, la ley no ha previsto recurso,
ni rgano competente para conocerlo.

Practicada la investigacin preliminar por los rganos de control del

Ministerio Publico y decidido el ejercicio de la accin penal por el Fiscal
de la Nacin, el NCPP en los artculos 454 y 455 regula el desarrollo
del proceso por los delitos atribuidos, en el ejercicio de sus funciones, a
los jueces y fiscales superiores, a los miembros del Consejo Supremo de
Justicia Militar, al Procurador Pblico, y a todos los magistrados del Poder
Judicial y del Ministerio Pblico, esto es Jueces Especializados y Mixtos,
Jueces de Paz Letrados. Fiscales Adjuntos Supremos, Fiscales
Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales.

En todos estos casos luego de la investigacin preliminar, practicada por

la Fiscala Suprema de Control Interno o por la Oficina Desconcentrada
de Control Interno se requiere que el Fiscal de la Nacin emita una
Disposicin declarando fundada la denuncia y ordenar al fiscal
respectivo la formalizacin de la investigacin preparatoria
correspondiente.

La Disposicin del Fiscal de la Nacin no ser necesaria cuando el funcionario

ha sido sorprendido en flagrante delito. En este supuesto, en el
plazo de veinticuatro horas el funcionario ser conducido al despacho del
fiscal supremo o del fiscal superior correspondiente, segn el caso, para
la formalizacin de la investigacin preparatoria.

Corresponde a un Fiscal Supremo y a la Corte Suprema el conocimiento de los

delitos de funcin atribuidos a los miembros del Consejo Supremo de
Justicia Militar, a los jueces y fiscales superiores, los fiscales adjuntos
supremos y al procurador pblico, as como a otros funcionarios que seale la
Ley. En estos casos la Sala Penal de la Corte Suprema designar, entre
sus miembros, al juez que intervenga en la investigacin preparatoria y a los
tres integrantes de la Sala Penal Especial, que se encargar del
juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelacin contra las
decisiones emitidas por el primero. El Fiscal de la Nacin har lo propio
respecto a los fiscales supremos que conocern de la etapa de
investigacin preparatoria y de la etapa de enjuiciamiento. Contra la
sentencia emitida por la Sala Penal Especial Suprema procede recurso
de apelacin, que conocer la Sala Suprema prevista en la LOPJ. Contra
la sentencia de vista no procede recurso alguno.

Por otro lado, corresponde a un Fiscal Superior y a la Corte

Superior competente el conocimiento de los delitos de funcin atribuidos al juez
de primera instancia, al juez de paz letrado, al fiscal provincial, al fiscal
adjunto superior y al fiscal adjunto provincial, as como a otros
funcionarios que seale la ley. En estos casos, la Presidencia de la Corte
Superior designar, entre los miembros de la Sala Penal competente, al juez
para la investigacin preparatoria y a los tres integrantes de la Sala Penal
Especial que se encargar del juzgamiento y del conocimiento del recurso de
apelacin contra las decisiones emitidas por el primero. El Presidente de la
Junta de Fiscales Superiores har lo propio respecto a los fiscales superiores
que conocern de las etapas de investigacin preparatoria y de
enjuiciamiento respectivamente.
Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Superior procede
recurso de apelacin, que conocer la Sala Penal de la Corte Suprema.
Contra esta ltima sentencia no procede recurso alguno.

El proceso penal en estos casos se regir por las reglas del proceso comn,
con las excepciones antes anotadas.6

6 (Portal del Ministerio Pblico, 2016)

Esto lo ponen en Bibliografa: Portal del Ministerio Pblico. (2016). Procesos
Especiales. [online] Available at:
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/4127_proceso_por_razo
n_de_la_funcion_publica.pdf [Accessed 12 Oct. 2016].