INTRODUCCION

Para el presente trabajo se ha tomado un anlisis dedicado acerca de los regmenes de

excepcin que ha tenido el estado peruano, como tambin sus contemporneos
estableciendo un linaje de tiempo que ha dado nocin de evolucin en este tema
propuesto.

De lo descrito tenemos que esta investigacin se plasma en la misma poca republicana

como tambin en los periodos militares, as como se tratan de desarrollar mecanismos
de proteccin en diversos tipos de situaciones que presentan estos Estados de
Excepcin

Se desarrollara conceptos de Regmenes de Excepcin, Derechos Humanos, la

importancia que tiene la suspensin de los derechos fundamentales, en situaciones de
Excepcin desde todos los mbitos.

Del presente trabajo se plasmara ideas generales sobre los subtipos de estado de
excepcin que en nuestra carta magna se encuentra tipificado en el art 137, de lo
precisado se da a entender la necesidad de que este mecanismo de apaciguamiento da
al estado un respiro a los problemas civiles que podran presentarse, dado que la
temtica de estos momentos son por razones extraordinarias.
OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL

Determinar cules son los Regmenes de Excepcin en el Per, las causas que
los originaron, as como precisar el respeto a los derechos humanos en las
situaciones de Regmenes de Excepcin.

OBJETIVO SECUNDARIO

a. Determinar qu causas originaron el establecimiento de los Regmenes

de Excepcin en el Per.

b. Determinar si durante los Regmenes de Excepcin se han vulnerado los

derechos humanos.
A. BASES TERICAS

1. MARCO HISTRICO

En los tiempos actuales en que la difusin del respeto a los derechos

fundamentales, en todos los niveles alcanza un sitial preponderante, nos
avocamos a la realizacin de un trabajo de investigacin de los Regmenes de
Excepcin en el Per y su relacin con los Derechos Humanos; este se llev a
cabo a travs de un anlisis descriptivo de los aspectos histrico-sociales,
polticos y normativos que han regido en el perodo Republicano, tomando
como base las ltimas tres dcadas. A lo largo de la historia nuestro pas ha
pasado por distintas formas de gobierno, que si hacemos un breve repaso
desde el inicio de la poca de la Repblica, nos encontraremos con
gobernantes unos ms que otros respetuosos de las normas de derecho
interno.

CIRCUNSTANCIAS HISTRICAS INTERNACIONALES SOBRE

CONDICIONES PARA LOS REGMENES DE EXCEPCIN.

Sin embargo, es menester precisar que los Estados de Excepcin, tambin los
encontramos a lo largo de la historia de la humanidad, as diremos que desde
la Roma antigua hasta el fin del estado absoluto, los estados de excepcin se
basaron en la facultad de dominio y capacidad de sometimiento de los
detentadores del poder -idea que afirma el Ius Imperium del gobernante.

Tambin lo encontramos en la Constitucin Francesa de 1814 y su

incorporacin a la doctrina alemana: la nocin de estado de necesidad del
derecho penal y civil pasa al Derecho Constitucional. Recogiendo una cita,
Bidart Campos1 indica: "...Estado de necesidad, en general, sera aquella
situacin de peligro actual de los intereses protegidos por el derecho, en el cual
no queda otro remedio que la violacin de los intereses de otro.

El mismo autor fundamenta los estados de excepcin bajo el criterio de estado

de necesidad: "El estado tambin reacciona ante los peligros, aunque carezca
de normas que lo autoricen. Pero no est autorizado a causar dao para evitar
otro mayor, como ocurre con los particulares; el Estado de Necesidad, dice
Bielsa, el legtimo frente a un hecho extrao a la voluntad directa del Estado,
hecho que entraa para la conservacin de este o de la colectividad a l referida

1
BIDART CAMPOS, Gennn. Derecho Constitucional. Torno II, EDIAR, Buenos Aires, 1996
un peligro grave e inminente, ya sea respecto del orden pblico interno, ya
cuando est amenazada su integridad poltica, institucional u orden
internacional. En general aade, se resuelve o consiste en cierta disminucin
de derechos en defensa de un mayor bien a la comunidad. Es emergente,
circunstancial e imprevisto, al menos en la ley, y ninguna cuestin se presenta
como no sea la validez de la ley frente a la Constitucin, en cuanto sta es el
nico lmite a las nuevas normas dictadas en estado de necesidad".

Una tercera corriente surge como supuesto que la vida institucional no es

uniforme, lineal, con previsin absoluta del desarrollo de la sociedad por la
Constitucin. La realidad demuestra la veracidad de este supuesto, por lo cual
es necesario que el Estado est prevenido de los instrumentos necesarios para
afrontar situaciones extraordinarias que impidan el cumplimiento de los fines
de la sociedad estatal. En esta corriente, el Estado de necesidad constitucional
tiene mayor relacin con las medidas que se adopten para hacer frente a la
situacin extraordinaria.

Esta ltima posicin es mucho ms acorde con el Estado Social y Democrtico

de Derecho, pues, el Estado debe cumplir con sus obligaciones de proveer
seguridad, bienestar y promover el desarrollo de la nacin, tanto como a la
poblacin le corresponde el derecho de participar en la consecucin de estos
fines, en consecuencia se protege una decisin comn de organizacin social
y desarrollo, quedando el Ius Imperium del gobernante limitado a una
formalidad coyuntural. Esto contrasta con los niveles de participacin estrechos
de nuestro ordenamiento constitucional.

La institucin de la dictadura romana es considerada como la primera y ms

antigua forma de un estado de excepcin. Surge a fines del siglo VI A.C. junto
con la Repblica Romana.

La dictadura tena las siguientes caractersticas: - Las situaciones de excepcin

eran fundamentalmente la necesidad de dar trmino a una guerra o a una
rebelin.

La formalidad de excepcin consista en la designacin de un Dictador por el

Senado. Cabe resaltar que el rgano titular de la decisin de declarar la
situacin extraordinaria era distinto del rgano que lo asuma. El cargo de
dictador tena la duracin improrrogable de seis meses.
 El dictador asuma amplia potestad para tomar decisiones administrativas,
legislativas, judiciales y fundamentalmente militares. Inclusive existe la opinin
que el dictador poda suspender la autoridad del Senado. Esta ltima afirmacin
no es compartida en la doctrina.

La doctrina ha distinguido entre dictadura soberana (capacidad de establecer

un nuevo orden poltico) y la dictadura comisoria (ejercida por encargo o
delegacin de facultades).

La dictadura comisoria rigi durante la Edad Media. Los comisarios (comisarii)

concentraban el poder civil y militar para cumplir las misiones que tanto el Papa
como los monarcas europeos le encomendaban delegando su soberana. No
obstante, estos funcionarios estaban sujetos a la revocacin de quien les
confiri el cargo (Romero, 1982:926)2.

CIRCUNSTANCIAS HISTRICAS EN EL PER SOBRE CONDICIONES

PARA LOS REGMENES DE EXCEPCIN.

En este orden de ideas, encontramos al inicio de la historia republicana del

Per, muchos hechos de rebelin de los peruanos; el proceso independentista,
para muchos podra tomarse como un perodo de paz y armona que vivi
nuestro pas; pero a la luz de los acontecimientos, los diversos intereses que
giran alrededor de un gobierno, hacen que las estructuras del Estado, no
siempre sean las ms slidas; vindose plasmado en hechos que por historia
conocemos, tales como entre los aos 1821 a 1845, las tendencias
regionalistas y separatistas en Cusco y Arequipa, motivaron un marco de
inestabilidad al Estado peruano, en tan slo 24 aos, hubo 53 gobiernos y seis
constituciones. En 1838 hubo 7 presidentes simultneamente. En 1872
estando en el poder el Presidente Jos Balta nombr como ministro de guerra
a Toms Gutirrez. El Per se encontraba en ese momento en un proceso de
transicin, Manuel Pardo era el presidente electo que asumira el mando el 28
de julio de ese ao. Sin embargo, el 22 de julio Toms Gutirrez, junto con sus
hermanos Silvestre, Marceliano y Marcelino (todos coroneles) realizan un golpe
militar, capturan a Balta y le dan muerte, este hecho es conocido como la
Rebelin de los hermanos Gutirrez. El pueblo peruano, fatigado por la

2
ROMERO, Luis Enrique 1982 "Estado de Emergencia". En: ENCICLOPEDIA JURDICA OMEBA Tomo X.
Editorial DRISKILL S.A., Buenos Aires
agobiante crisis econmica y los cuartelazos, decide no apoyar la efmera
dictadura de los hermanos Gutirrez. Se inicia una reaccin popular contra los
insurrectos. Los hermanos Toms, Silvestre y Marceliano Gutirrez fueron
muertos y colgados de las torres de la catedral de Lima. Durante la ocupacin
chilena, el caudillo Andrs Avelino Cceres organiz la resistencia en la sierra
central entre 1881 a 1883. Cceres particip de varias rebeliones e
insurrecciones, combati a Manuel Ignacio Vivanco (1844), apoy a Ramn
Castilla (1855-1862), combati al gobierno de Juan Antonio Pezet (1863-1865).
Apoy el levantamiento de Mariano Ignacio Prado (1865-1868). Combati a
Nicols de Pirola (1879-1881) y a Miguel Iglesias (1883-1886).

Finalmente, asumi el poder en 1886 a 1890 y de 1894 a 1895. Pero Cceres,

un eterno insubordinado, sufri la insubordinacin en carne propia, fue
acusado de querer perpetuarse en el poder y Nicols de Pirola se rebel en
su contra, junto con sus montoneros llev a cabo intensos y sangrientos
combates que desembocaron en la renuncia de Cceres y la ascensin al
poder del General Remigio Morales Bermdez.

El siglo XX trajo enormes cambios al pas, pero las conspiraciones y rebeliones

siguieron siendo las mismas. Hasta la clsica violacin de la Constitucin
continu siendo una norma. Durante el oncenio del presidente Augusto B.
Legua, la Carta Magna redactada por l, fue violada por l mismo y por el fiel
oficialismo de aquella poca. Legua llev al pas hacia la modernidad y fue
uno de los presidentes ms destacados del siglo XX, fue un sujeto pragmtico
y dirigi al pas con mentalidad empresarial, pero tambin se caracteriz por
mantener el control absoluto del poder y por una tendencia natural hacia el
autoritarismo. En 1920 Legua aprob una nueva Constitucin que no
contemplaba la reeleccin presidencial inmediata. Sin embargo, en 1923
modific un artculo constitucional e introdujo la reeleccin "por una sola vez".
Y luego de ser reelecto, volvi a modificar la Constitucin aceptando la
reeleccin indefinida: "el presidente durar en su cargo cinco aos y podr ser
reelecto", deca la norma. Estas reformas, en manos de un congreso siempre
sumiso, permitieron que Legua permanezca once aos en el poder.

Todo march bien hasta que lleg la crisis econmica producto de la Primera
Guerra Mundial. El repudio por la presencia del "tirano" fue capitalizado por la
revolucin de Arequipa encabezada por el comandante Luis Miguel Snchez
Cerro en agosto de 1930. Legua acept renunciar y parti hacia el exilio, pero
fue arrestado y muri en la Penitenciara de Lima, en absoluta pobreza, en
1932.

Como ha sido frecuente en la historia peruana, la revolucin de Snchez Cerro

se origin en el sur del pas, en Arequipa. De origen humilde y rasgos
indgenas, Luis Miguel Snchez Cerro era el tpico militar "macho"
latinoamericano. Particip del golpe contra Billinghurst en 1914, se alz en
armas contra Legua en 1922 y estuvo preso en la isla de Taquile, en Puno.

En 1931, se organizaron elecciones, en las cuales Snchez Cerro result

electo. Pero los apristas consideraron que hubo fraude y declararon a Vctor
Ral Haya de la Torre como "presidente moral del Per". Los apristas iniciaron
una oposicin desenfrenada que casi lleva a una guerra civil y que concluy
con una revolucin aprista en Trujillo y el asesinato del presidente Snchez
Cerro en 1933 en manos de un militante aprista.

El APRA tambin estuvo por detrs de otra rebelin. En 1948, durante el

gobierno de Jos Luis Bustamante y Rivero los apristas realizaron una frrea
oposicin desde el Congreso, el pas viva una crisis social que desemboc en
la sublevacin que tena por objetivo tomar el poder y deshacerse de los
mandos castrenses. El 3 de octubre de 1948, el Real Felipe fue atacado por
mar y tierra, pero los apristas no consiguieron el respaldo popular y Haya de la
Torre tuvo que refugiarse en la embajada de Colombia. Bustamante y Rivero
no durara mucho tiempo.

El 27 de octubre de 1948, otra vez Arequipa se levant contra el gobierno

constitucional, y el Gral. Manuel A. Odra dirigi un golpe que derroc al
presidente, al cual se le acus de fomentar la anarqua. Odra convoc a
elecciones para legitimarse, pero particip solo, mand a la crcel al otro
candidato, el general Ernesto Montagne. Por entonces surge una nueva
rebelin en Arequipa, comandada por la Liga Democrtica, se levantaron
barricadas y hubo varios muertos. En este clima, Odra, que era candidato
nico, se eligi "presidente constitucional", el 28 de julio de 1850. Odra
tambin tuvo su Montesinos: Alejandro Esparza Zaartu, un siniestro personaje
quien se desempe como Director de Gobierno y como Ministro de Gobierno
(hoy denominado Ministro del Interior). Su actuacin se rode de misterio y sus
excesos contribuyeron al desprestigio del rgimen, que acab siendo muy
impopular. La indignacin aument cuando nuevamente en Arequipa hubo un
levantamiento popular debido a una salvaje represin militar contra una huelga
estudiantil, donde murieron tres jvenes que portaban una bandera blanca.
Odra tuvo que prescindir de Esparza Zaartu y derogar la ley de seguridad
interior.

En las elecciones de 1962 Haya de la Torre qued en primer lugar, Belande

Terry en segundo y Odra en tercero, pero no hubo un ganador con mayora
absoluta, el Congreso deba elegir al nuevo presidente. Era vox populi que
haba habido fraude. Las Fuerzas Armadas exigieron que se anularan los
comicios y como el poder electoral se neg, sobrevino un nuevo golpe de
Estado que convoc a nuevas elecciones donde gan Fernando Belande
Terry.

Los aos 60 fueron plagados de rebeliones y de movimientos guerrilleros

inspirados por el xito de la revolucin cubana. Hugo Blanco y Luis de la Puente
Uceda fueron los ms famosos lderes revolucionarios. Se realizaba la toma de
pueblos, haciendas y puestos militares con el fin de ganar adeptos. Pero a la
poblacin no le interesaba la ideologa que predicaban y no los respald.

Fernando Belande no trajo la ansiada estabilidad al Per. En 1968 su gobierno

firm un convenio con la International Petrolium Company que tuvo el apoyo
multipartidario. Pero el Director de la Empresa Petrolera Fiscal, Carlos Loret de
Mola, denunci que haba desaparecido la pgina once del acuerdo, donde
estara estipulado el monto de la indemnizacin que pagara el Estado a esa
empresa. Se produjo un gran escndalo que llevara a una nueva rebelin. El
3 de octubre se produce un nuevo golpe de Estado que depone a Belande. La
junta militar presidida por el General Juan Velasco Alvarado contara con el
apoyo de la izquierda peruana y del partido comunista.

El gobierno de Velasco nacionaliz los recursos, reform el agro, la educacin,

expropi las empresas, los bancos y los medios de comunicacin. El
autoritarismo campeaba y la radicalizacin de los bandos opuestos era
evidente. Fue un buen momento para que el General Francisco Morales
Bermdez planeara un "relevo institucional", que se produjo en agosto de 1975.

Es en el ao de 1975 que se produce un nuevo golpe militar encabezado por

el General de Divisin Francisco Morales Bermdez el cual con su nueva junta
militar busca nuevamente el retorno a la democracia logrando en el ao 79 la
eleccin de la Asamblea Constituyente presidida por Vctor Ral Haya de la
Torre el cual entre sus cometidos establece la realizacin de elecciones
Generales Democrticas en el ao 1980. En estas elecciones resulta
nuevamente elegido Fernando Belaunde Terry siendo tambin estas el inicio
de una de las pocas mas oscuras de la historia del Per cuando un grupo
terrorista genocida, auto denominado Sendero Luminoso empieza su
accionar en la sierra peruana, trasladando rpidamente su accionar a las
diferentes ciudades del Per.

Luego en los aos 1985 y siguientes, con el gobierno del Doctor Alan Garca
Prez, todos podemos recordar y nos viene a la memoria, un perodo en que
la subversin tom ms fuerza llegando al extremo de tener que develar un
levantamiento general de dos prisiones donde se recluan presos por terrorismo
el cual tuvo un desenlace por dems funesto, caso que hasta la fecha es
materia de investigacin.

Culminando el perodo de Dr. Garca Prez asume el poder el Ing. Alberto

Fujimori Fujimori, del Partido Independiente Cambio 90 , recibiendo a un pas
que se encontraba en una de las peores crisis econmicas y a punto de que
sus Instituciones pudieran perder la lucha antisubversiva, producindose
cambios radicales en materia econmica, poltica y social, tales como la
intervencin en los Poderes Legislativos, Judicial, Ministerio Pblico, Tribunal
Constitucional, as como en otras instituciones del Estado, lo que se
denominara como el llamado Autogolpe de 1992; hechos que de por s fueron
considerados con posterioridad una grave violacin a los derechos humanos;
sin embargo, se inici una nueva estrategia por la pacificacin nacional;
constituyendo hasta la fecha, una de los ms resaltantes hechos de dicho
gobierno, la captura de los principales lderes senderistas, entre ellos Abimael
Guzmn Reynoso.

Otro aspecto que merece ser mencionado es la incursin Ecuatoriana en el Alto

Cenepa de 1995 en donde se observa el cumplimiento de las normas del
Derecho Internacional Humanitario por parte de ambos beligerantes.

Luego resaltamos, el hecho de la toma de rehenes en la Residencia del

Embajador Japons en el ao 1997, por parte de un grupo subversivo,
autodenominado Movimiento Revolucionario Tpac Amaru, lleva a la
meditacin de todos los peruanos que la lucha por combatir a estos grupos de
delincuentes, an no ha terminado; logrando despus de seis meses de
negociaciones, destacando la presencia en el terreno mismo, como
intermediarios, a la Iglesia Peruana y al Comit Internacional de la Cruz Roja,
tras un plan operativo, contando con la intervencin de nuestras FF.AA. logran
 el rescate de todos los rehenes, considerndose la mas exitosa en la historia
de la humanidad, no obstante que hubo bajas por la prdida de vida humana;
no podemos dejar de destacarlo.

Nos ubicamos en la historia en los aos 2000, producida la renuncia del

Presidente Alberto Fujimori Fujimori, en un escenario de escndalos de
corrupcin, asume el Gobierno de Transicin el Dr. Valentn Paniagua Curazao,
convocando a elecciones siendo elegido el Dr. Alejandro Toledo Manrique,
gobierno que adopta medidas de restablecimiento del orden interno; realizando
como principal actividad, el restablecimiento de los poderes que se encuentran
investidas varias instituciones estatales, consagrados en nuestra Carta Magna,
que haban quedado suspendidos, con la presencia, en mucho de los casos de
Comisiones Interventoras, as tenemos, el Poder Judicial, Ministerio Pblico,
etc; sentando adems el Per, una posicin de respeto y acatamiento a las
normas de derecho internacional, de la cual es parte por la subscripcin de los
muchos Tratados Internacionales.3

2. ASPECTOS GENERALES

ASPECTOS DOCTRINALES SOBRE LOS REGMENES ESPECIALES O DE

EXCEPCIN

Al referirnos a los Regmenes o Estados de Excepcin, (en adelante slo

Estados de Excepcin) es preciso diferenciar los sentidos que tiene esta
denominacin. En sentido amplio, refiere a la contravencin, total y absoluta,
del Estado de Derecho usualmente por los gobiernos de facto. En sentido
restringido, son la modificacin, de determinados mecanismos del Estado de
Derecho para su defensa ante situaciones anormales.

Pasamos a desarrollar as el sentido restringido de la expresin: Existen dos

posiciones en la doctrina para definir los Estados de Excepcin: Una primera,
que totaliza en estos trminos todas las situaciones en las cuales se modifican
algunos mecanismos del Estado de Derecho; y la segunda, que restringe la
definicin a lo que se conoce como la suspensin de derechos o suspensin

3
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. y RUBIO CORREA, Marcial 1988 CONSTITUCION Y SOCIEDAD
POLTICA. Segunda Edicin revisada. Mesa Redonda Editores S.A., Lima
de garantas, que no es sino la desproteccin de derechos ante una
emergencia que afecta el orden poltico o social.

La primera posicin es exclusiva del Derecho Constitucional y nos permite

entender la dinmica de los Estados de Excepcin. La segunda posicin es
comn del Derecho Constitucional y del Derecho Internacional de los Derechos
Humanos, en la cual la proteccin y respeto a la persona adquiere mayor rigor.
Esto nos lleva a la conclusin que los estados de excepcin se pueden clasificar
en aquellos que comportan la suspensin o desproteccin de derechos
fundamentales y aquellos que no.

En el derecho comparado los estados de excepcin presentan elementos

comunes. La distincin entre un rgimen de excepcin y otro radica
fundamentalmente en la modalidad en que se dan estos elementos.

SITUACIN DE EXCEPCIN.

La situacin de excepcin o situacin extraordinaria es toda alteracin del

normal desenvolvimiento de la sociedad, cuya gravedad hace necesaria la
adopcin de medidas excepcionales. Estas situaciones son imprevisibles, pues
an sabiendo cuales son, no se puede determinar cuando ocurrirn.

Las situaciones de excepcin ms corrientes son:

Guerra o conflicto internacional; empleo de la violencia fsica (militar) por

fuerzas organizadas de una nacin contra otra. De este aspecto nos
ocuparemos en formas mas detallada en lo puntos siguientes.
Alteraciones o desrdenes internos; categora en cuya amplitud se
encuentran abarcadas las situaciones de conflictos armados no
internacionales (guerra civil), hasta fenmenos naturales graves
(catstrofes). Se circunscriben al territorio o jurisdiccin de un solo estado.
Emergencias econmicas; son los desajustes de la economa de una
nacin cuya posibilidad se encuentra tanto en las economas centrales,
como perifricas. Las estructuras de subdesarrollo de naciones como la
nuestra, hacen muy vulnerables a la sociedad frente a esta situacin.
FORMALIDAD DE EXCEPCIN

Es el procedimiento que, conforme a la Constitucin y las leyes realizan el

rgano o los rganos del Estado para asumir las situaciones de excepcin.
Puede variar desde la simple declaracin hasta la aprobacin de normas
legales y administrativas.
MEDIDAS DE EXCEPCIN

Son las acciones e instrumentos que asume el estado para hacer frente a la
situacin excepcional. Estos instrumentos pueden ser la alteracin de principios
o la adopcin de nuevos mecanismos del Estado de Derecho.

Podemos distinguir entre la formalidad de excepcin y las medidas de

excepcin, en cuanto la primera es la adopcin de instrumentos o mecanismos
y las segundas son los instrumentos o mecanismos adoptados.

PRINCIPALES ESTADOS DE EXCEPCIN EN EL DERECHO

COMPARADO.

La presente seccin es una sntesis de los estados de excepcin ms

conocidos. No es una enumeracin exhaustiva, y ha sido elaborada sobre la
consulta de varios autores.

1. LEY MARCIAL

Es una institucin anglosajona que surge con la llamada ley de Sedicin o

Munity Act. que con el tiempo se transform en el Estatuto de las Fuerzas
Armadas del Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte.

La situacin excepcional que afronta es la guerra y las ocupaciones

militares. La establece el Poder Legislativo, tal como ocurri en el Reino
Unido, en Francia de 1789, y los Estados Unidos durante la Guerra de
Secesin. La Ley marcial significa la extensin de las normas y la jurisdiccin
militar a la poblacin civil. El rgano judicial es generalmente suspendido en
sus funciones ipso facto. En consecuencia el poder civil y militar queda
concentrado en una sola autoridad.

2. ESTADO DE SITIO

Esta institucin tiene sus antecedentes en la defensa militar de las ciudades

amuralladas desde la Edad Media.

Es en Francia, con la ley del 8 de julio de 1791, que adquiere un Status

jurdico. Esta ley clasificaba a los puestos, plazas de guerra y puestos
militares, segn se encuentren en "Estado de paz", "Estado de guerra",
"Estado de sitio". En el primer caso las autoridades civiles continuaban en
sus funciones y la polica interior guardaba del orden pblico; en el segundo
caso las autoridades civiles permanecan en sus funciones y el comandante
militar del lugar comunicaba a la municipalidad las deliberaciones del
 consejo de guerra; y en el Estado de sitio toda la autoridad civil y militar
quedaba concentrada en el comandante militar del lugar, tal situacin no
necesitaba formalidad de excepcin, pues se consideraba de hecho al
iniciarse los ataques enemigos o al quedar cortadas las comunicaciones.

El Instituto francs del Estado de Sitio tuvo un carcter militar en su inicio,

pero adquiri un carcter poltico bajo el gobierno de Bonaparte quien, sin
haber una situacin de guerra, declara el Estado de Sitio en Tolosa (1799)
y aos ms tarde en Bretch y Airas.

Loewenstein4 caracteriza al moderno estado de sitio por "el traspaso de

funciones legislativas al rgano ejecutivo, la suspensin de derechos
fundamentales, la proclamacin de la ley marcial y casi la completa
exclusin del control parlamentario y judicial", agrega: "Para el caudillaje el
estado de sitio es el medio ms apropiado y tpico para montar un gobierno
autoritario" (1982:288).

El estado de sitio es una institucin muy difundida en las constituciones de

Amrica Latina, e incluye fundamentalmente medidas como la "suspensin
de garantas y la asuncin de facultades legislativas por el Ejecutivo". Est
considerado para situaciones excepcionales de guerra como las
alteraciones internas. En algunas naciones lo establece el Ejecutivo (Per);
en otras el ejecutivo con aprobacin del Legislativo (Chile, Bolivia) o
alternativamente el rgano ejecutivo o el rgano legislativo (Argentina).

Art. 137 CPP.-Estado de sitio, en caso de invasin, guerra exterior, guerra

civil, o peligro inminente de que se produzcan, con mencin de los derechos
fundamentales cuyo ejercicio no se restringe o suspende. El plazo
correspondiente no excede de cuarenta y cinco das. Al decretarse el estado
de sitio, el Congreso se rene de pleno derecho. La prrroga requiere
aprobacin del Congreso.
3. FACULTADES LEGISLATIVAS EXTRAORDINARIAS.

La necesidad de legislar con celeridad ante situaciones excepcionales es el

fundamento de las Facultades Legislativas extraordinarias. Por cierto, las
situaciones de excepcin que afronta son diversas: guerra, conmociones
interiores, crisis econmicas, epidemias, etc. Garca Belande considera

4
LOWEWENSTEIN, Karl. 1982 TEORA DE LA CONSTITUCIN. Reimpresin de la Segunda Edicin en
Espaol de 1965. Editorial Ariel S.A., Barcelona.
.
 que por su naturaleza tiene un carcter complementario al Estado de Sitio o
a la Ley Marcial (1989:366)

Esta institucin consiste en la delegacin de facultades legislativas al rgano

ejecutivo. Su origen remonta a las "Defense Realm Acts" dados por el
parlamento britnico durante la primera guerra mundial, para que el gabinete
tomara las medidas administrativas, econmicas y militares. En Estados
Unidos se utiliz el mismo mecanismo durante la segunda guerra mundial.

Una variante especial de este instituto es la asuncin discrecional de

facultades legislativas por el propio rgano ejecutivo, considerado tanto por
la Constitucin de Weimar de 1919 (Art.48.2) como por la Constitucin de
la V Repblica francesa de 1958 (Art.16)

4. SUSPENSIN DE HBEAS CORPUS

Bajo la herencia del derecho britnico, fundamentalmente de la

Reglamentacin del Avece Corpus de 1679, la Constitucin norteamericana
establece por primera vez este instituto:

"Artculo primero, seccin novena. Prrafo 2: El privilegio de la Orden judicial

(Writ) de Hbeas Corpus no ser suspendido, salvo en casos de Rebelin o
Invasin en que as lo requiera la seguridad pblica".

La jurisprudencia norteamericana en el caso Ex-Parte Merriman (1861)

declar que la facultad de suspender el Writ de Hbeas Corpus corresponde
al rgano legislativo y que la naturaleza de la medida no implica la
autorizacin de la detencin, sino la denegacin de tener el privilegio del
auto que ordene la libertad (Vid. Garca Belande, 1989:366)5.

5. SUSPENSIN DE GARANTAS.

Fuentes de esta institucin son la suspensin del Hbeas Corpus anglo-

sajn y la suspensin de la Constitucin, -medida prevista en la Constitucin
francesa de 1799, en dicha carta se denominaba garantas a las
disposiciones constitucionales que protegan la libertad como a los derechos
fundamentales.

La suspensin de garantas fue establecida con este nombre por primera

vez en la Constitucin de Cdiz de 1812, reproduciendo su texto en las

5
GARCA BELANDE, Domingo 1989 TEORA Y PRACTICA DE LA CONSTITUCIN PERUANA. Tomo I.
Editorial y Distribuidora de Libros S.A. Lima.
 posteriores constituciones espaolas de 1837 y 1845. En las constituciones
de 1859, 1869 y 1876 con nuevos agregados asumen los principios jurdicos
de la temporalidad y la intangibilidad.

Esta institucin pasa con el mismo nombre a las Constituciones

latinoamericanas tales como los casos de Argentina (1853), Mxico (1917),
Per (1933) y Venezuela (1947) (Vid. Garca Belande (1989:367)6.

La suspensin de garantas se presenta fundamentalmente ante

alteraciones del orden pblico o conmociones internas. El rgano legislativo
lo establece de preferencia y su principal medida es la desproteccin de
derechos funda-mentales para facilitar las acciones policiales.

Los Estados de Emergencia considerados en las actuales constituciones

latinoamericanas tienen gran similitud con la suspensin de garantas,
tenemos as los casos de Colombia, Chile, Ecuador, Per, entre otras
naciones.

6. ESTADO DE MERGENCIA

Art. 137 CPP.-Estado de emergencia, en caso de perturbacin de la paz o

del orden interno, de catstrofe o de graves circunstancias que afecten la
vida de la Nacin. En esta eventualidad, puede restringirse o suspenderse
el ejercicio de los derechos constitucionales relativos a la libertad y la
seguridad personales, la inviolabilidad del domicilio, y la libertad de reunin
y de trnsito en el territorio comprendidos en los incisos 9, 11 y 12 del artculo
2 y en el inciso 24, apartado f del mismo artculo. En ninguna circunstancia
se puede desterrar a nadie.
El plazo del estado de emergencia no excede de sesenta das. Su prrroga
requiere nuevo decreto. En estado de emergencia las Fuerzas Armadas
asumen el control del orden interno si as lo dispone el Presidente de la
Repblica.

LEGISLACIN INTERNACIONAL SOBRE EL ESTADO DE EXCEPCIN

QUE IMPLICAN LA SUSPENSIN DE DERECHOS FUNDAMENTALES.

NORMATIVIDAD APLICABLE.

6
GARCA BELANDE, Domingo 1989 TEORA Y PRACTICA DE LA CONSTITUCIN PERUANA. Tomo I.
Editorial y Distribuidora de Libros S.A. Lima.
La valoracin de la dignidad humana tiene implcito el reconocimiento de sus
derechos fundamentales. Este respeto no slo tiene un carcter moral o de
norma social, adems, se ha convertido en derecho. Como se ha tratado, el
Estado moderno basa su organizacin en el respeto a los derechos
fundamentales y desde 1948 han pasado a ser fundamento de la comunidad
internacional. Sin embargo, el desarrollo de las sociedades nacionales y de la
comunidad internacional no est exento de contradicciones y de mltiples
dificultades, no es lineal. Esto no es bice para justificar la violacin de los
derechos fundamentales o derechos humanos, sino fundamento para
establecer mecanismos cada vez ms eficaces para protegerlos.

Estas consideraciones adquieren particular importancia cuando tratamos los

estados de excepcin que implican la suspensin o desproteccin de los
derechos fundamentales.

Esta medida extrema, pone en conflicto el sustento del Estado de Derecho, por
lo cual la normatividad de una situacin tal exige caractersticas especiales.
Tenemos as una normatividad extraordinaria que establece las posibilidades,
lmites y alcances a los estados de excepcin por una parte y por otra, normas
de proteccin a los derechos fundamentales incluso ante su virtual suspensin.

Una primera fuente de esta normatividad especial, son las disposiciones

constitucionales, pues regulan los Estados de Excepcin de cada Estado. Pero,
en pases como el Per que han suscrito tratados internacionales que regulan
los Estados de excepcin, esta normatividad es una fuente ineludible y su
incumplimiento acarrea responsabilidad internacional.

NORMAS DE LOS DERECHOS HUMANOS

Los instrumentos internacionales que regulan los estados de excepcin en el

sistema americano y para los Estados que los hayan ratificado, son:

a. El Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos, (en adelante slo

"Pacto internacional"), en vigor para el Per desde el 3 de enero de 1981,
que establece:

"Artculo 4:

1. En situaciones excepcionales que pongan en peligro la vida de la nacin

y cuya existencia haya sido proclamada oficialmente, los Estados partes
en el presente Pacto podrn adoptar disposiciones que, en la medida
 estrictamente limitada a las exigencias de la situacin, suspendan las
obligaciones contradas en virtud de este Pacto, siempre que tales
disposiciones no sean incompatibles con las dems obligaciones que les
impone el derecho internacional y no entraen discriminacin alguna
fundada nicamente en motivos de raza, color, sexo, idioma, religin u
origen social.

2. La disposicin precedente no autoriza suspensin alguna de los artculos

6, 7, 8 (prrafos 1 y 2), 11, 15, 16 y 18.

3. Todo Estado parte en el presente Pacto que haga uso del derecho de
suspensin deber informar inmediatamente a los dems Estados Partes
en el presente Pacto, por conducto del Secretario General de las
Naciones Unidas, de las disposiciones cuya aplicacin haya suspendido
los motivos que hayan suscitado la suspensin.

Se har una nueva comunicacin por el mismo conducto en la fecha que

se haya dado por terminada tal suspensin".

b. La Convencin Americana sobre Derechos Humanos o Pacto San Jos de

Costa Rica (en adelante slo Pacto San Jos", en vigor para el Per desde
el 28 de julio de 1978 (Vid. Comisin Andina de Juristas, 1988:127), que
dispone:

1. En caso de guerra, de peligro pblico o de otra emergencia que amenace

la independencia o seguridad del Estado Parte, ste podr adoptar
disposiciones que en la medida y por el tiempo estrictamente limitado a
las exigencias de la situacin, suspendan las obligaciones contradas en
virtud de esta convencin, siempre que tales disposiciones no sean
incompatibles con las dems obligaciones que les impone el derecho
internacional y no entraen discriminacin alguna fundada en motivos de
raza, color, sexo, idioma, religin u origen social.

2. La disposicin precedente no autoriza la suspensin de los derechos

determinados en los siguientes artculos: 3 (Derecho al reconocimiento
de la personalidad jurdica); 4 (Derecho a la vida); 5 (Derecho a la
Integridad personal); 6 (Prohibicin de la esclavitud y servidumbre); 9
(Principio de legalidad y retroactividad); 12 (Libertad de conciencia y
Religin); 17 (Proteccin de la familia); 18 (Derecho al nombre); 19
(Derecho del nio); 20 (Derecho de la nacionalidad) y 23 (Derechos
 polticos), ni de las garantas judiciales indispensables para la proteccin
de tales derechos.

3. Todo Estado Parte que haga uso del derecho de suspensin deber
informar inmediatamente a los dems Estados partes en la presente
Convencin, por conducto del Secretario General de la Organizacin de
los Estados Americanos, de las disposiciones cuya aplicacin haya
suspendido de los motivos que hayan suscitado la suspensin y de la
fecha en que haya dado por terminada tal suspensin".

En los instrumentos sealados, adems de consagrar los derechos

humanos, se establecen organismos internacionales encargados de velar
por su cumplimiento y proteccin: Comit de Derechos Humanos de las
Naciones Unidas, la Corte Interamericana de los Derechos Humanos.

LEGISLACIN INTERNACIONAL SOBRE SITUACIONES DE EXCEPCIN.

Los estados de excepcin que implican la suspensin de derechos

fundamentales, como se ha visto, tienen una regulacin compleja. Esto, como
se ver en adelante, presenta no pocos problemas al determinarse las
situaciones de excepcin.

El artculo 4.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,

establece:

"Artculo 4. 1. En situaciones excepcionales que pongan en peligro la vida de

la nacin y cuya existencia haya sido proclamada oficialmente, los Estados
Partes en el presente Pacto podrn adoptar disposiciones que...".

La generalidad de esta disposicin afronta la necesidad del consenso

internacional, sin embargo, deja abierta la posibilidad de interpretacin
extensiva que puede limitar el propio fin del Pacto. Por tanto, corresponde a la
doctrina y a los organismos jurisdiccionales establecer los criterios adecuados
para su determinacin.

O'Donell7 en base a la jurisprudencia de la Corte Europea de Derechos

Humanos, establece los siguientes elementos de las situaciones excepcionales
que pongan en peligro la vida de la nacin":- La existencia de un peligro
excepcional.

7
O'DONELL, Daniel, 1989 INSTRUMENTOS PARA PROTECCIN INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS
HUMANOS. Segunda Edicin. Comisin Andina de Juristas, Lima.
- La inminencia del mismo.

- Que afecte a la poblacin en su totalidad.

- Mediante consecuencias para la vida organizada de la comunidad.

Mdm N. Quiestaux Relatora Especial sobre Estados de Excepcin de las

Naciones Unidas, en un informe titulado "Estudio de las consecuencias que
para los Derechos Humanos" tienen los Estados de Sitio o de Excepcin" (en
adelante Informe Quiestaux), precisa el contenido del peligro excepcional de la
siguiente forma (Cit. por O'Donell, 1989:400):

- Que la amenaza afecte la seguridad fsica de la poblacin,

- Que afecte la integridad territorial de la nacin, o

- Que afecte el funcionamiento de las instituciones pblicas.

En 1984 en una Conferencia Internacional en la ciudad de Siracusa en la cual

se interpret los alcances de las disposiciones del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, adoptando as un Documento titulado "Principios
de Siracusa sobre las disposiciones de limitacin y Derogacin del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos" (en adelante slo Principios de
Siracusa). Este documento establece con gran precisin los alcances de las
situaciones excepcionales sealadas en el artculo bajo comentario. Indican los
principios de Siracusa: Un estado parte solamente puede adoptar medidas
para suspender sus obligaciones en virtud del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 4 (en lo
sucesivo denominadas "medidas de derogacin") cuando se enfrente con una
situacin excepcional y un peligro real o inminente que amenace la vida de la
nacin cuando: Afecte a toda la poblacin y a todo el territorio del estado o a
parte de l, y ; Amenace la integridad fsica de la poblacin, independencia
poltica o la integridad territorial del Estado o la existencia o el funcionamiento
bsico de instituciones indispensables para asegurar y proteger los derechos
reconocidos en el Pacto"

"Art. 40.- El conflicto interno y la agitacin que no representen una amenaza

grave e inminente a la vida de la nacin no puede justificar las derogaciones en
virtud del artculo 4."

"Art. 41.- Las dificultades econmicas por s solas no pueden justificar las
medidas de derogacin."
 Por su parte, el Pacto de San Jos establece:

"Art. 27.- Suspensin de garantas:

1.- En caso de guerra, de peligro pblico o de otra emergencia que amenace la

independencia o la seguridad del Estado Parte, ste podr adoptar las
disposiciones que... (Subrayado nuestro)

Aunque estas disposiciones hacen una enumeracin de carcter enunciativo y

de tipo abierto, se sujetan a los elementos y criterios de interpretacin hechos
del Pacto Internacional.

C. BASE LEGAL

1. Constitucin Poltica del Per.

2. Ley N 24949 de la Creacin de la PNP (06DIC88).
3. Declaracin Universal de los Derechos Humanos
4. Cdigo penal.
5. Ley N 27933 Ley del Sistema Nacional del Seguridad Ciudadana
6. Ley N 27238, del 21DIC99 (Ley Orgnica de la PNP).
7. R. M. N 1032 IN PNP del 10DIC90 Sistema Educativo Policial, RM N 173-
87-IN-DM. del 22DIC87 del mismo sistema.
8. R. M. N 0982-2003-IN /PNP, del 12JUN2003, se crean Once (11)
Direcciones Territoriales.
D. DEFINICIN DE TERMINOS

1. EMERGENCIA.- Caso singular e imprevisto, accin de emerger.

2. EXCEPCION.- Designa algo que se aparte de lo normal.
3. ESTADO.- Situacin en que esta una persona o cosa.
4. REGIMEN.-Conjunto de reglas por las que rige algo o sistema poltico por el que
se rige un pas.
5. SISTEMA.- Conjunto de reglas o normas a que se somete el funcionamiento de
algo; conjunto de ideas que forma una doctrina.
6. SITIO.- Espacio en que esta o puede estar una cosa. Paraje o terreno
determinado a propsito para alguna cosa. Accin o efecto de sitiar.
7. FACTORES.- Agentes o elementos, que contribuyen a causar un efecto,
CONCLUSIONES

Podemos distinguir entre la formalidad de excepcin y las medidas de excepcin, en

cuanto la primera es la adopcin de instrumentos o mecanismos y las segundas son los
instrumentos o mecanismos adoptados. Sobre los mecanismos que estn tipificados en
la constitucin peruana, carta magna, tendramos al estado de sitio y estado de
emergencia los cuales se encuentran en el art 137. Los cuales mencionare a
continuacin, estableciendo si existe la suspensin de derechos fundamentales.

Art. 137 CPP.-Estado de sitio, en caso de invasin, guerra exterior, guerra civil, o peligro
inminente de que se produzcan, con mencin de los derechos fundamentales cuyo
ejercicio no se restringe o suspende. El plazo correspondiente no excede de cuarenta y
cinco das. Al decretarse el estado de sitio, el Congreso se rene de pleno derecho. La
prrroga requiere aprobacin del Congreso.

Art. 137 CPP.-Estado de emergencia, en caso de perturbacin de la paz o del orden

interno, de catstrofe o de graves circunstancias que afecten la vida de la Nacin. En
esta eventualidad, puede restringirse o suspenderse el ejercicio de los derechos
constitucionales relativos a la libertad y la seguridad personales, la inviolabilidad del
domicilio, y la libertad de reunin y de trnsito en el territorio comprendidos en los incisos
9, 11 y 12 del artculo 2 y en el inciso 24, apartado f del mismo artculo. En ninguna
circunstancia se puede desterrar a nadie.

El plazo del estado de emergencia no excede de sesenta das. Su prrroga requiere

nuevo decreto. En estado de emergencia las Fuerzas Armadas asumen el control del
orden interno si as lo dispone el Presidente de la Repblica.

Sobre el origen de los estados de excepcin en la Republica se dan los mismos que en
todos los estados el cual debe cumplir con sus obligaciones de proveer seguridad,
bienestar y promover el desarrollo de la nacin, tanto como a la poblacin. Es por ello
que ante alguna situacin extraordinaria es necesario medidas excepcionales como son:

Las situaciones de excepcin ms corrientes son:

Guerra o conflicto internacional; empleo de la violencia fsica (militar) por fuerzas

organizadas de una nacin contra otra. De este aspecto nos ocuparemos en formas mas
detallada en lo puntos siguientes.

Alteraciones o desrdenes internos; categora en cuya amplitud se encuentran

abarcadas las situaciones de conflictos armados no internacionales (guerra civil), hasta
fenmenos naturales graves (catstrofes). Se circunscriben al territorio o jurisdiccin de
un solo estado.

Emergencias econmicas; son los desajustes de la economa de una nacin

cuya posibilidad se encuentra tanto en las economas centrales, como perifricas. Las
estructuras de subdesarrollo de naciones como la nuestra, hacen muy vulnerables a la
sociedad frente a esta situacin.

La afectacin a los derechos fundamentales es debido a la suspensin de garantas esta

se presenta fundamentalmente ante alteraciones del orden pblico o conmociones
internas. El rgano legislativo lo establece de preferencia y su principal medida es la
desproteccin de derechos fundamentales para facilitar las acciones policiales.
BIBLIOGRAFIA

BIDART CAMPOS, Germn. Derecho Constitucional. Torno II, EDIAR, Buenos

Aires, 1996
ROMERO, Luis Enrique 1982 "Estado de Emergencia". En: ENCICLOPEDIA
JURDICA OMEBA Tomo X. Editorial DRISKILL S.A., Buenos Aires
BERNALES BALLESTEROS, Enrique. y RUBIO CORREA, Marcial 1988
CONSTITUCION Y SOCIEDAD POLTICA. Segunda Edicin revisada. Mesa
Redonda Editores S.A., Lima
LOWEWENSTEIN, Karl. 1982 TEORA DE LA CONSTITUCIN. Reimpresin
de la Segunda Edicin en Espaol de 1965. Editorial Ariel S.A., Barcelona.
GARCA BELANDE, Domingo 1989 TEORA Y PRACTICA DE LA
CONSTITUCIN PERUANA. Tomo I. Editorial y Distribuidora de Libros S.A.
Lima.
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Lima.
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