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ST/NAR/42
V.10-55754Noviembre de 2010
Fotografas:Perkus | Dreamstime.com
iStockphoto.com/labas
Seccin de Laboratorio y Asuntos Cientficos
OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO
Viena
NACIONES UNIDAS
Nueva York, 2010
Nota
ST/NAR/42
ii
Agradecimientos
La presente Gua se prepar por iniciativa de la Seccin de Laboratorio y Asuntos
Cientficos de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).
Su preparacin no habra sido posible sin la colaboracin de la Sra. Meredith Miller,
que en su calidad de consultora principal visit varios laboratorios de examen forense
de documentos, y de un grupo de expertos especialistas que particip en una reunin
de expertos celebrada del 7 al 10 de diciembre de 2009 en Viena. La UNODC desea
expresar su reconocimiento y gratitud a las siguientes personas:
Rolf HOFER, jefe de la Seccin de Documentos del Instituto Forense de Zurich (Suiza)
Nico VAN DEN KERKHOFF, teniente primero y jefe de Equipo del rea de Servicios
del Centro especializado en fraude de identidad y falsificacin de documentos de la
Gendarmera Real de los Pases Bajos
La preparacin del presente manual fue coordinada por Magali Bernard y Barbara
Remberg, funcionarias de la Seccin de Laboratorio y Asuntos Cientficos de la
iii
UNODC (encabezada por Justice Tettey), con la asistencia de pasantes de la Seccin
(Aline Girod, Agns Knig y Rebecca Bucht). La Seccin de Laboratorio y Asuntos
Cientficos de la UNODC desea expresar su agradecimiento a todos los dems colegas
de la UNODC que contribuyeron a la elaboracin de la presente Gua.
iv
ndice
Pgina
Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . iii
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Finalidad, alcance y organizacin de la Gua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
v
Introduccin
Los documentos de identidad y de seguridad fraudulentos son un elemento fundamental
para el trfico ilcito de migrantes, la trata de personas y el desplazamiento de grupos
terroristas, as como para facilitar el contrabando de drogas, armas y otras mercancas
y cometer estafas. Son el medio que permite perpetrar delitos transfronterizos de
todo tipo. Se trata de los documentos que se obtienen de manera fraudulenta y que se
expiden ilegalmente, as como los falsificados y adulterados.
Los documentos de identidad son todos los que pueden utilizarse para verificar
determinados aspectos de la identidad de una persona. En algunos pases se exige a los
ciudadanos que porten una cdula de identidad expedida por el gobierno, mientras que
en otros suele aceptarse la licencia de conducir como medio efectivo de verificacin
de la identidad.
1
2 Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos
Algunos pases cuentan con recursos avanzados para el examen forense de documentos,
tanto en su laboratorio nacional de ciencias forenses como en sus servicios de
inmigracin o de control de fronteras. Otros disponen de capacidad ms limitada de
anlisis forense en el marco de los servicios mencionados, por lo que el examen ms
complejo de documentos se realiza en el laboratorio nacional de ciencias forenses.
Otros, en cambio, dependen exclusivamente de ese laboratorio para el examen y
anlisis de todos los documentos.
Finalidad, alcance y organizacin
de la Gua
La presente Gua est destinada a su utilizacin por funcionarios de los pases donantes
y pases destinatarios en su labor encaminada a concebir, establecer y reforzar servicios
de examen forense de documentos y difusin de datos de inteligencia.
La Gua tiene por objeto prestar asistencia prctica para crear o mejorar la capacidad
de examen forense de documentos en dos categoras de proveedores de servicios:
a) los organismos de inmigracin y de control de fronteras y b) los laboratorios de
ciencias forenses. Abarca el desarrollo de la infraestructura en varios niveles, desde el
bsico hasta el avanzado. Se centra en las necesidades de formacin prctica y terica
del personal para realizar exmenes forenses de documentos, prestar declaracin
ante los tribunales, difundir alertas de inteligencia e impartir capacitacin. En ella
figuran recomendaciones en materia de equipo forense, bibliotecas de referencia y
bases de datos, as como orientaciones generales para concebir, establecer y mantener
un servicio de examen forense de documentos. La Gua no debe utilizarse como una
simple lista de verificacin del equipo y los materiales que deben obtenerse, sino como
una herramienta para desarrollar la capacidad en materia de examen de documentos.
1
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Staff skill requirements and equipment
recommendations for forensic science laboratories, ST/NAR/1/Rev.1, 2010.
3
4 Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos
En el anexo 1 se exponen en detalle las caractersticas del equipo para las cuatro fases;
en el anexo 2 figura una lista de proveedores de equipo; en el anexo 3 se esboza el
contenido de los cursos de capacitacin para fortalecer las capacidades durante las
cuatro fases; y en el anexo 4 se sugieren libros, documentacin de referencia y bases
de datos.
1. Sinopsis del proceso de examen
forense de documentos
5
6 Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos
FASE 4
Especializada
FASE 3 Avanzada
Especializada
Bsica
FASE 2 Avanzada
Bsica
FASE 1
"" La extensin relativa de cada fase de la estructura respectiva depende del nmero
relativo de funcionarios que intervienen en esa fase;
"" Por fase bsica se entienden los exmenes iniciales;
"" Por fase avanzada se entienden los exmenes ms pormenorizados, en que se
utiliza equipo ms complejo;
"" Por fase especializada se entiende el anlisis exhaustivo de un documento.
En los documentos podran aparecer muchos otros tipos de pruebas fsicas, como
huellas dactilares, material biolgico (por ejemplo, saliva), rastros de droga o huellas
de zapatos. Estas pruebas se deben conservar para su anlisis por especialistas forenses.
Segn sea la estructura de los servicios forenses en un pas determinado, personal
especializado de la dependencia de examen de documentos, de otra dependencia del
mismo organismo o laboratorio o de un servicio independiente realizan el anlisis de
huellas dactilares. En la presente Gua no se abordan los conocimientos tcnicos, los
materiales ni el equipo necesarios para el anlisis de huellas dactilares. En el manual
de la UNODC Staff skill requirements and equipment recommendations for forensic
science laboratories2 figuran orientaciones generales sobre los conocimientos tcnicos
y las recomendaciones en materia de equipo para el examen de huellas dactilares y
material biolgico.
2
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Staff skill requirements and equipment
recommendations for forensic science laboratories, ST/NAR/1/Rev.1, 2010.
2. Caractersticas de las cuatro fases
A continuacin se describen brevemente los principales aspectos de las cuatro fases
relativos al personal, el alcance de los servicios y las limitaciones y condiciones
previas.
2.1. Fase 1
La fase 1, que es la del reconocimiento y la deteccin iniciales de los documentos
sospechosos, corresponde nicamente a los organismos de inmigracin y control de
fronteras.
Personal
Funcionarios de inmigracin de primera lnea; funcionarios de los servicios de control
de fronteras de primera lnea; agentes de polica y personal administrativo que se
ocupan del control de los documentos de identidad y de seguridad (por ejemplo, en
servicios de aeropuerto o terrestres, de fronteras y de puertos de entrada, o en oficinas
de expedicin de documentos de identidad y de seguridad). El examen de documentos
es solo una parte de las responsabilidades de esos funcionarios (otras son verificar la
identidad del titular del documento basndose en la comparacin de las caractersticas
fsicas de esa persona con su fotografa y con informacin como la fecha de nacimiento,
la estatura, etc.).
9
10 Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos
Limitaciones
La principal limitacin de la labor de examen de documentos son los plazos. El
personal tiene poco tiempo para revisar y examinar los documentos (por ejemplo, entre
30 segundos y dosminutos).
2.2. Fase 2
Personal
Personal de inmigracin secundario y auxiliar; supervisores del personal de la fase 1.
Elexamen de documentos es solo una de las tareas de estos funcionarios.
Limitaciones
Relativamente poco tiempo para examinar cada documento (de algunas horas a algunos
das).
Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos 11
Personal
Funcionarios de nivel bsico de los laboratorios de examen forense de documentos.
Limitaciones
Relativamente poco tiempo para examinar cada documento (de algunas horas a algunos
das).
2.3. Fase 3
Personal
Examinadores de documentos en rgimen de dedicacin exclusiva y funcionarios
especializados de los servicios de inmigracin y control de fronteras de tercera lnea.
Adems, en esta fase pueden intervenir funcionarios de formacin y experiencia
especializada, como especialistas en imprenta.
Personal
Funcionarios de nivel avanzado de los laboratorios de examen forense de documentos.
"" Determinar el origen de los documentos impresos (de ser posible distin-
guiendo entre procesos de impresin, incluida la utilizacin de mquinas
de escribir);
2.4. Fase 4
En la fase 4 se examinan todos los tipos de documentos utilizando equipo avanzado.
Esta fase se ejecuta nicamente en un laboratorio de ciencias forenses.
Personal
Examinadores forenses de documentos en rgimen de dedicacin exclusiva
(especialistas de los organismos de inmigracin y control de fronteras, o de laboratorios
de ciencias forenses).
Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos 13
En la presente Gua se utilizan los tres trminos siguientes para precisar el alcance de
los conocimientos tcnicos necesarios:
14
Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos 15
Fase 1
Conocimientos tcnicos
"" Capacidad de distinguir entre colores, formas y relaciones espaciales, as
como de reconocer detalles;
"" Nociones de los distintos componentes y caractersticas de los documentos
de seguridad, como los previstos en las normas de la Organizacin de
Aviacin Civil Internacional (OACI), as como los relativos a los sustratos,
las tintas, los mtodos de montaje y produccin de los documentos y los
datos biomtricos;
"" Nociones de las amenazas en general y de la informacin de inteligencia
correspondiente;
"" Conocimiento de los diversos tipos de dispositivos de seguridad primarios
(por ejemplo, marcas de agua y tintas pticamente variables);
"" Conocimiento de los distintos tipos de documentos fraudulentos (la forma
en que se falsifican y adulteran);
"" Conocimiento del equipo existente y capacidad de utilizarlo, conforme al
nivel de capacitacin recibida;
16 Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos
Fase 2
Fase 3
"" Estereomicroscopio
Otros documentos
"" Sensor avanzado de imgenes multiespectrales con capacidad de
captacin y superposicin de imgenes
Fase 4
Conocimientos tcnicos
"" Conocimientos de las innovaciones tecnolgicas y cientficas en la
materia;
"" Conocimientos del instrumental y del equipo avanzados disponibles y
capacidad de utilizarlos;
"" Conocimientos y capacidad en materia de publicacin de artculos y otros
documentos sobre el tema;
"" Capacidad de elaborar y concebir nuevos mtodos y proyectos de
investigacin;
"" Conocimientos avanzados para distinguir las caractersticas qumicas y fsi-
cas de las tintas de escribir y de impresin;
"" Conocimientos de las normas internacionales de acreditacin aplicables a
los documentos de identidad y de seguridad.
Conocimientos tcnicos
"" Capacidad de comunicar eficazmente conceptos bsicos y ms avanzados
relativos al examen de documentos;
"" Capacidad de elaborar y proveer un programa de capacitacin para exami-
nadores, material didctico, libros y referencias para la instruccin y ejer-
cicios prcticos, y de supervisar la labor correspondiente a casos reales;
"" Capacidad de demostrar y comunicar en forma pormenorizada conceptos
relativos a los documentos dudosos.
"" Nociones de los diversos factores que pueden alterar la caligrafa (por
ejemplo, la postura, el estado fsico, la influencia del alcohol, la superficie
en que se escribe y el instrumento utilizado);
"" Conocimientos de los mtodos utilizados para imitar la caligrafa y
capacidad de descubrirlos;
"" Capacidad de obtener una muestra caligrfica conocida o de referencia a
efectos de comparacin;
"" Capacidad de observar los detalles de una determinada caligrafa4
(reconocimiento de patrones);
"" Capacidad de analizar, comparar y evaluar las caractersticas de letras y
palabras de una caligrafa determinada;
"" Capacidad de comparar las caractersticas propias de una caligrafa de
autenticidad dudosa con muestras autnticas, y de evaluar correctamente
las similitudes y diferencias.
3
El equipo utilizado en la fase 3 resulta suficiente para el examen de la caligrafa y la firma.
4
Se utiliza el trmino detalles de una caligrafa determinada en lugar del trmino detalles
grafolgicos para evitar toda confusin entre el examen grafolgico y el examen forense de
documentos.
4. Orientacin general para planificar,
establecer y mantener un servicio
de examen forense de documentos
y funcin de sus directivos
Planificacin
Diseo
No existe un plan ideal nico reconocido universalmente como correcto para el diseo
de un servicio de examen forense de documentos. Los requisitos funcionales o el
equipo y la biblioteca de patrones de referencia de un servicio de este tipo pueden
determinar las necesidades de espacio. El instrumental, como el sistema de obtencin
de imgenes multiespectrales o el dispositivo de deteccin electrosttico, requiere
recintos de gran tamao. Adems, un dispositivo de deteccin electrosttico requiere
un humidificador y una campana de ventilacin. Muchos laboratorios de examen de
5
UNODC (2010), Forensic Services and Infrastructure, Criminal Justice Assessment Toolkit.
24
Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos 25
Construccin
"" Los componentes bsicos que se deben tener en cuenta son el suministro
apropiado de corriente elctrica, la red de abastecimiento de agua, la
iluminacin (incluido un cuarto oscuro), los sistemas de control de la
temperatura y la humedad, la vigilancia del acceso y los sistemas de
extincin de incendios.
"" Los espacios de trabajo para los exmenes de las fases 2 y 3 deben contar
con mesas de tamao suficiente para disponer los documentos y las
muestras; todas las superficies de trabajo y el piso deben ser de material
no poroso para reducir al mnimo la contaminacin; deben basarse en un
diseo ergonmico para facilitar la labor del examinador; y deben ser lo
bastante resistentes para soportar el peso del equipo instalado.
"" Si se requiere equipo complementario, se debera prestar atencin especial
a los procedimientos de adquisicin (como licitaciones o invitaciones a
presentar ofertas), los servicios posventa, los contratos de servicios, los
requisitos en materia de garanta, la compatibilidad con el equipo existente,
26 Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos
6
El Anexo 4 contiene informacin complementaria.
ANEXO 1Tcnicas utilizadas en el
examen de documentos
En el presente anexo se exponen las tcnicas utilizadas en las fases 1, 2 y 3 del examen
de documentos7. Solo se explican brevemente las tcnicas utilizadas en la fase 4. Para
ms informacin se deberan estudiar y consultar documentos ms detallados que
pueden solicitarse a la UNODC y otras fuentes (en el anexo 4 figuran listas de rganos
profesionales regionales y libros recomendados).
Parte del texto se extrajo del Manual de la UNODC titulado Staff skill requirements
and equipment recommendations for forensic science laboratories.
Este sistema es apropiado para el examen de documentos, pues permite observar y captar
sus caractersticas sin destruirlos. Puede utilizarse iluminacin oblicua para detectar
impresiones indentadas y borraduras mecnicas o distinguir procesos de impresin.
El examen del espectro del infrarrojo cercano permite diferenciar las tintas y, de ese
modo, reconocer adulteraciones (por ejemplo, en sellos de tintas, firmas, etc.), as
como borraduras qumicas. Los elementos de seguridad pueden analizarse utilizando
luz transmitida, ultravioleta, visible o infrarroja, con aumento o sin l. Los elementos
de seguridad avanzados, como capas hologrficas superpuestas, tintas pticamente
variables y fibras de seguridad embebidas en el papel pueden detectarse mediante
lentes de aumento y una combinacin de fuentes luminosas y filtros especficos.
29
30 Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos
s. Entre las capacidades conexas que seran tiles para el usuario de este equipo figura
la comprensin de la teora de la luz y su interaccin con la materia, por ejemplo, los
fenmenos de absorcin y luminiscencia al observar las caractersticas de la tinta y del
papel. El instrumental de anlisis de imgenes multiespectrales puede adquirirse como
un sistema integrado, pero tambin es posible adquirir sus componentes por separado,
como las fuentes de luz, las lupas, la cmara, los lentes, los filtros, la computadora y
los programas informticos de resaltado de imgenes.
Fotografa
Estereomicroscopa
Microscopa de comparacin
En la microscopa de comparacin se utilizan dos microscopios compuestos con
pantalla dividida (con una lnea de demarcacin variable) para visualizar imgenes
yuxtapuestas, en la que se pueden superponer dos imgenes. El microscopio de
comparacin resulta til para examinar documentos mecanografiados (por ejemplo,
los defectos y las zonas no impresas), superponer imgenes, como marcas de agua y
elementos de seguridad, y efectuar exmenes generales de documentos en los que sea
til yuxtaponerlos para su anlisis microscpico.
Entre los conocimientos tcnicos conexos el usuario del equipo debera poseer
la comprensin terica de los principios de la cromatografa en capa delgada y los
mtodos de separacin, lacapacidad prctica de utilizar el equipo y los procedimientos
correspondientes y una vasta experiencia en la utilizacin de tcnicas preparatorias.
Espectroscopia Raman
una muestra) ycuantitativa (es decir, las concentraciones relativas de cada elemento),
porque la intensidad de cada emisin caracterstica guarda relacin directa con la
cantidad del elemento en el material. Los anlisis son no destructivos y en la mayora
de los elementos es posible observar una concentracin de partes por milln (ppm).
La tcnica de espectrometra de fluorescencia de rayos X resulta til en el examen
forense de tipos de papel. Adems, complementa a la espectroscopia infrarroja por
transformada de Fourier y espectroscopia Raman para comparar e identificar tipos de
tner.
Carl Zeiss: proveedor de una serie de productos, desde microscopios hasta cmaras
para aplicaciones industriales, cientficas y educativas.
www.zeiss.com
Definiciones8
Educacin
Capacitacin
Capacitacin en el empleo
8
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Staff skill requirements and equipment
recommendations for forensic science laboratories, ST/NAR/1/Rev.1, 2010.
36 Gua para el desarrollo de la capacidad de examen forense de documentos
Mentor
Experiencia
Fase 1
Fase 2
Fase 3
Fase 2
Fase 3
Fase 4
UNODC
"" Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Staff skill
requirements and equipment recommendations for forensic science
laboratories, ST/NAR/1/Rev.1, 2010
PUBLICACIONES PERIDICAS
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ST/NAR/42
V.10-55754Noviembre de 2010