SMF Tamb S

REGISTRO DE AUDITORA
DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL
RAZON SOCIAL RUC TRABAJADORES TIPO DE ACTIVIDAD ECO
SAN MARTIN CONTRATISTAS GENERALES 20102078781 234 MINERIA
DATOS IMPORTANTES
NOMBRE DE AUDITORES DE REGISTRO
1 DANTE VELASQUEZ ALIAGA 43159894 1
RESULTADO DE LA AUDITORA
NO CONFORMIDADES
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD CAUSAS
RESPONSABLE DEL REGISTRO
Nombre:
Nombre:
INFORMACIN A ADJUNTAR
Informe de Auditoria (*)
Plan de Accion para cierre de no conformidades(**)
Otros, especificar
Cdigo SIG-FOR-022 REGISTRO
UDITORA Versin: 0
Fecha 7/16/2013
PLEADOR PRINCIPAL
DIRECCIN
TIPO DE ACTIVIDAD ECONMICA
(DIRECCIN, DISTRITO, PROVINCIA, DEPARTAMENTO)
MINERIA PROYECTO TAMBOMAYO 2. AREQUIPA
MPORTANTES
RESPONSABLE DE LOS PROCESOS
FECHA DE AUDITORIA PROCESOS AUDITADOS
AUDITADOS
21 al 23 de Agosto 2016 OPERATIVOS / ADMINISTRATIVOS CESAR DEZA
DE LA AUDITORA
PLAN DE ACCIN
FECHA DE
ACCIONES CORRECTIVAS RESPONSABLE VERIFICACIN
EJECUCIN
LE DEL REGISTRO
Cargo: Firma:
Cargo: Firma:
IN A ADJUNTAR
Auditoria del Sistema de Gestin SM
Nombre del Proyecto: TAMBOMAYO FASE 2
FECHA: 21 al 23 de Agosto 2016
Unidad de
Nombre Empresa SAN MARTIN CONTRATISTAS GENERALES S.A. MINERIA
negocio
Nombre del Gerente de
ANGEL CUBA
Proyecto
Nombre del Jefe de SSA ROMBERG RODRIGUEZ
Nombre del contrato cliente BUENAVENTURA
de trabajadores
de obreros de turnos
empleados EC
Telfono
Nombre Auditor Email
Contacto
1 DANTE VELASQUEZ ALIAGA 965354799 dvelasquez@corebusiness
2
3
El auditor tiene permitido usar discrecin para marcar puntaje si es que la evidencia garantiza tal puntaje
Puntos evaluados entre los 9 elementos 352.0
Puntaje obtenido 326.5
El proyecto ha obtenido un puntaje general de 92.76 en la evaluacin efectuada.
Esta puntuacin final ubica a la obra en una categora de:

Para lo cual tendrn 60 DIAS como mximo para levantar y sustentar las observaciones generadas como resultado d
auditoria
l Sistema de Gestin SM
TAMBOMAYO FASE 2
MINERIA
ANGEL CUBA
ROMBERG RODRIGUEZ
BUENAVENTURA
Email
dvelasquez@corebusinesscorp.com
a marcar puntaje si es que la evidencia garantiza tal puntaje
352.0
326.5
ntar y sustentar las observaciones generadas como resultado de la
auditoria
RESULTADO AUDITORIA EXTERNA ELEMENTOS
Elementos Puntuacin Calificacin
1 Liderazgo y compromiso visible 39.0 38.5
2 Concientizacion y capacitacion 36.0 32.5
3 Gestion de Riesgos y manejo del cambio 23.0 22.0
4 Controles operacionales y gestion de acciones correctivas 122.0 113.0
5 Higiene y salud ocupacional 21.0 19.0
6 Requisitos legales y Otros 16.0 16.0
7 Gestion de Incidentes 28.0 26.0
8 Respuestas de Emergencia y manejo de Crisis 41.0 34.5
9 Evaluacin del Desempeo y gestion (objetivos y metas) 26.0 25.0
Resultado 352.0 326.5
% de Cumplimiento 93%
Elemento 1 - Liderazgo y compromiso visible
Titulo del Subelemento del SIG Gua
Conoce la Poltica de SGSM la lnea de mando?
1.01 Poltica de SGSM Conoce la Poltica de SGSM los trabajadores?
Ha sido publicada y comunicada la ltima versin a todo su personal?
Curricular vitae del Gerente de Obra/Proyecto, Ing. de SSA y jefes o

1.02 personal que firma Procedimientos. Esta colegiado y habilitado el personal que firma los Procedimientos, PETAR?
1.03 Los Estndares y Procedimientos han sido entregados a todo el personal?
Conocen el mapa de interaccin de procesos?
1.04 Mapa de interaccin de procesos

Conoce a que proceso (s) pertenece?
Se realiz la capacitacin del SIG-PRO-016 procedimiento de elaboracin y control de

documentos y registros? El personal conoce el procedimiento?
Se tiene actualizada la Lista Maestra de documentos y formatos?
Se tienen actualizadas las Listas Maestra de documentos externos?
1.05 Procedimiento para la Elaboracin y Control de Documentos y Registros
Se tiene actualizada la Lista Maestra de Registros?
Se tiene los documentos con las versiones vigentes, disponibles en los puntos de uso,
legibles y fcilmente identificables?
Se ha capacitado al personal en el sistema de gestin documental - SGD?

NOTA: Tener en cuenta slo las sedes en las que se ha implementado el SGD.
Se ha realizado la distribucin de copias controladas usando el formato asociado?
1.06 Designacin de Representante de la Direccin para el SIG Conocen quin es el RED?

1.07 Participacin en las actividades de Prevencin de Riesgo El gerente de Obra/proyecto participa en las actividades de prevencin de Riesgo?
Cuantas reuniones de coordinacin tuvieron en el mes entre SSA y Gerencia?

1.08 Reuniones de coordinacin de la Gerencia con el Jefe SSA
Preguntar al Gerente: cuales fueron los ltimos accidentes y su Indicadores de SSA.
Conoce el PASSA la gerencia?

1.09 Conoce el PASSA
Conoce los objetivos anuales establecidos en el PASSA?
Conoce sus responsabilidades la gerencia?
1.10 Conoce su responsabilidad en SSA
Conoce sus responsabilidades la lnea de mando?
Se evidencia registros del comit electoral para la eleccin de los Representante de los
trabajadores
Se tiene el acta de conformacin del comit?
Revisar la aprobacin del PASSA, Plan de capacitaciones, Plan de salud, RISSA
Revisar las ltimas tres actas de participacin de los miembros?

Recibe capacitaciones los miembros de comit?
1.11 Conformacin del comit paritario Verificar que se revisa los objetivos y metas plazos y responsables?
Se ha entregado copia de todas las actas a los miembros del Comit de Seguridad y Salud
en el Trabajo (incluye suplentes)
Se tiene evidencia de formacin (elecciones) e identificacin (carnet, fotocheck, etc) del
Comit de SST?
Se tiene evidencia actualizada de las reuniones del Comit de SSA en el Libro de Comit?
Se tiene evidencia del Libro de inspecciones del Comit y est actualizado?
Conoce y lo aplica los trabajadores?

1.12 La poltica de negacin
Conoce y lo aplican los Supervisores?
Conoce y lo aplica los trabajadores?

1.13 La poltica de alcohol y Drogas
Se tiene un programa de dosaje etlico? se cumple al 100%?
1.14 RISSA, RIT. Verificar la evidencia de la entrega del RISSA versin 6 y el RIT a todos los trabajadores?
Documento oficial (Aprobado por la Gerencia) sobre las inversiones Verificar si se tiene las inversiones y se realiza mensualmente su control y seguimiento al
1.15 asignados a SSOMA jefe SSOMA y Gerencia?
1.16 Boletines sugerencia y paneles de prevencin Evidenciar publicaciones en referencia a SSOMA?
Cuentan con un organigrama de la empresa, obra/proyecto/sede actualizado y
1.17 Organigrama de la empresa. publicado?
Resultado del 1 elemento
Porcentaje del elemento
zgo y compromiso visible
Aplica Puntuacin Calificacin
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 0.5
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
39.0 38.5
nto 98.7%
Elemento 2
Titulo del Subelemento del SIG
2.01 Programa de capacitacin
Registro de asistencia a la Induccin General para el personal nuevo, transferido

2.02 (Anexo 14)
2.03 Registro Induccin Especfica dictada por el supervisor. 14 A
2.04 Evaluacin de Formacin especfica 14 B
2.05 Reglamento Interno de Seguridad y Salud
2.06 Los procedimientos han sido difundidos?
2.07 Han entrenado a todo el personal en los procedimientos y aplicacin de los permisos?
2.08 Registro de entrega del Manual de induccin
2.09 Registro de Certificado de Competencia de los trabajadores
2.10 Competencia del personal
Registro de asistencia a la Re-Induccin o re-capacitacin ante un incidente (accidente

2.11 o cuasi accidente)
Registro de las Evaluacin peridica a los trabajadores que son mecanismos para
2.12 comprobar si los trabajadores han comprendido.
2.12 comprobar si los trabajadores han comprendido.
2.13 Registro de asistencia a las Reuniones de 5 minutos.
2.14 Capacitaciones internas
2.15 Capacitaciones externas
2.16 Otras Capacitaciones
2.17 Capacitacin del Iperc y matrices Ambientales
2.18 Capacitacin a los representantes de los trabajadores
2.19 Capacitacin a los brigadistas
2.20 Manual de Descripcin de Puestos
2.21 Mantener temario de la induccin de proyecto.
2.22 Matriz de necesidades de capacitacin.
*Evaluacin de competencias de instructores (Certificacin y/o acreditacin de

2.23 instructores)
Registro de capacitacin en tema "Liderazgo" para Gerentes, Superintendentes y
2.24 administradores.
Definicin de planes de accin para corregir conductas riesgosas y reforzar las

2.25 apropiadas (Estudios de Tendencias)
2.26 Procedimiento de Participacin y Consulta
2.27 Procedimiento para la Induccin, Capacitacin y Concientizacin del Personal
Resultado del 1
Porcentaje
Elemento 2 - Concientizacin y Capacitacin
Gua Observaciones
Se evidencia seguimiento al programa mensualmente Evidenciar programa
Se analiza el plan de capacitacin programado vs el ejecutado y % de cumplimiento? Evidenciar programa y Monitoreo de Capacitaciones.
Cuenta con registros o programa de entrenamiento de acuerdo al Anexo 14 del D.S.

Evidenciar la existencia del anexo 14 y el registro de participacin.
0552010EM?
Evidenciar registro y Porcentaje as como nota promedio (es valido el acta con las
Verificar si se evala la induccin del Anexo 14
aprobaciones del examen de induccion).
Cuenta con registros de Induccin del Anexo 14 A? Evidenciar registro.
Preguntar cmo se realiz al supervisor y contrastarlo con algunos trabajadores nuevos. Evidenciar que se dictaron los 4 das (ser muy insisivo en este punto).
Evidenciar la actualizacin de la Matriz y contrastar con el programa de capacitaciones y

Solicitar la Matriz de evaluacin de Formacin Especfica segn el anexo 14 B
los registros de asistencia.
1. Del muestreo realizado al personal (por lo menos 15 personas, de diferentes reas que
demuestren que lo conocen) Considerar mayor a 85% como respuesta positiva.
El personal tiene y conoce el Reglamento Interno de SSA en el Trabajo?
2. Realizar la verificacion del total de trabajadores segn planilla (si hay 100
trabajadores, debe existir 100 cargos de entrega).
Ver registro de participacin Verificar porcentaje de participacin segn la poblacin.
Ver registro de participacin Verificar porcentaje de participacin segn la poblacin.
Se entrega una gua para la induccin, identificar si el ambiente donde se da la

Evidenciar ambiente de trabajo y gua o manual de entrega a los trabajadores
induccin y/o capacitacin son adecuados.
Verificar los registros de entrega al personal Evidenciar % de entrega
Se tiene la evaluacin de perfiles de todo el personal (nuevo, transferido, ascendido)? Verificar entre el 5 y 10% de perfiles y constrastarlos con el file del personal.
Solicitar registro de accidente y verificar la reinduccin al personal involucrado Evidenciar registro
Verificar si las capacitaciones son evaluadas, Evidenciar registros de evaluaciones y verificar % de los mismo
El personal evala a los capacitadores Evidenciar registro
Se realizan reuniones de 5 minutos en todos los reas de trabajo Evidenciar registro y % de asistencia de los tres ltimos das
Se lleva un programa de cumplimiento y seguimiento a todo el personal propio y

Evidenciar registro y % de asistencia de las ltimas 2 capacitaciones
terceros

Evidenciar registro y % de asistencia del ultimo trimestre
terceros

Evidenciar registro y % de asistencia del ultimo mes
terceros
Se incluye temas ambientales (4 mnimos), dentro de su programa de entrenamiento? Evidenciar registro y % de asistencia del ultimo trimestre
El programa de capacitacin contempla otras capacitaciones fuera del mbito de

Evidenciar registro y % de asistencia del ultimo trimestre
trabajo?
Solicitar registro de capacitaciones? Evidenciar registro y % de asistencia
Cuentan con un programa de entrenamiento en base a los riesgos crticos identificados

Ver Iperc en la columna de capacitacin
en su IPERC?
Consignar el % de participacin con respecto al universo del personal (considerar

El personal conoce cuales son los aspectos/impactos ambientales de las actividades subcontratistas).
que realiza? Del muestreo realizado al personal (por lo menos 15 personas, de diferentes reas)
Se tiene el IAAS actualizado y disponible en los lugares de trabajo? Conocen la matriz ambiental de las actividades que realizan? Considerar mayor a 85%
como respuesta positiva.
Revisar el programa de capacitaciones a los miembros del comit y cumplimiento de

Evidenciar registro
los mismos
Revisar el programa de capacitaciones a los brigadistas y cumplimiento de los mismos Evidenciar registro
Verificar si el personal cuenta con el manual de funciones y los conoce Ver registros de nuevo, promovido, transferido
Se tienen actualizados los manuales de perfiles y de responsabilidades y funciones,

Contrastar Manuales de Descripcin de puestos Vs. Organigrama.
alineados con el organigrama?
Verificar si cuenta con las presentaciones de las inducciones capacitaciones Ver registros
Se ha identificado la matriz de capacitaciones de acuerdo a las necesidades y

ver registro
requerimientos del proyecto
Solicitar evidencia que las competencias del capacitador? ver su cv

Solicitar evidencia de las capacitaciones en tema de liderazgo a la lnea de mando? ver registro y porcentaje
Se evidencia planeas de accin a conductas riesgosas identificadas en el proyecto;

ver registro
incidentes peligros?
Entrevistar 15 personas de diferentes reas, Conocen el procedimiento de

Considerar mayor a 85% como respuesta positiva
participacin y consulta?
Los trabajadores conocen las consecuencias potenciales de apartarse de los

Del muestreo realizado al personal (por lo menos 15 personas, de diferentes reas).
procedimientos en sus actividades de trabajo y comportamiento?
Considerar mayor a 85% como respuesta positiva.
Conocen los beneficios que tiene aplicar la SSA en sus roles de trabajo?

Aplica Puntuacin Calificacin
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 0.5
SI 1 0.5
SI 1 0.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 0.5
SI 1 1.0
NO 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 1.0
NO 1 1.0
SI 1 1.0
SI 1 0.0
SI 1 1.0
36.0 32.5
90.3%
Elemento 3 - Gestin de Riesgos y Manejo del Cambio
3.01 PASSA, debidamente firmado por el comit ? Ver firmas en Plan de SSOMA
3.02 Gestin del cambio Ver procedimiento
3.03 Se cuenta con el IPERC actualizado Verificar versin

Verificar: Incluye transporte de personal, alimentacin, hospedaje (segn aplique)?. Incluye
3.04 IPERC de todas las actividades por puesto trabajos realizados recientemente (no rutinarios) como construccin de almacn,
antiderrames, entre otros?
3.05 IPERC Revisado Cuales fueron los cambios de la versin anterior
3.06 IPERC esta publicado en las rea de trabajo Esta en las principales reas (Talleres, oficinas, grifo, en los equipos, etc.)
3.07 IPERC fue difundido Registro de participacin
3.08 Identificacin de tareas criticas y controles Lista de riesgos crticos
Tienen procedimientos escritos para cada una de las tareas

3.09 crticas identificadas? Ver documento
3.10 Mantiene un archivo de los permisos generados? Ver registro
Se ha establecido las personas autorizadas para aprobar un

3.11 permiso? Fueron entrenadas? Ver registro
Hay respaldo de entrega del Procedimiento a toda la lnea de

3.12 mando. (Supervisores y Capataces) y trabajadores ? Ver registro
3.13 Los AST estn correctamente llenados y firmados? Hacer una muestra
Se cuenta con procedimientos escritos para los trabajos de alto
3.14 riesgo? Comparar lista de actividades de alto riesgo vs. Procedimientos.
Se tienen en fsico y publicado?

Mapa de Riesgos
Se tiene evidencia de los riesgos identificados en ese mapa?
3.15
Cuenta el mapa de riesgos con la revisin anual? Verificar evidencias
3.16 Programa de Inspecciones del PASSA Ver programa en Word y Excel
3.17 Cumplimiento del Programa de Inspecciones del PASSA Cierre de inspecciones
Se tiene implementado y actualizado (en la red) el Programa de Seguridad, Salud y

3.18 Programa de Seguridad Salud y Ambiente Ambiente?, en caso de no cumplimiento se evidencia el por qu no se cumpli y de ser
necesario generar no conforme, OBS, o SAP, SAC?
Se tiene implementado el Programa Anual de Seguridad, Salud y Ambiente? , en caso de no

Programa Anual de Seguridad Salud y Ambiente
3.19 (PASSA) cumplimiento se evidencia el por qu no se cumpli y de ser necesario generar no
conforme, OBS, o SAP, SAC?
Se cuenta con la matriz?, esta actualizado?, quienes lo elaboraron?, hay evidencia?. Se

tiene identificado la matriz ambiental IAAS para todas las actividades realizadas en la sede?
3.2 Matriz de impacto y Aspectos Ambientales Incluye transporte de personal, alimentacin, hospedaje (segn aplique)?
Incluye trabajos realizados recientemente (no rutinarios) como construccin de almacn,
antiderrames, entre otros?
3.21 Matriz de impacto y Aspectos Ambientales Lista de aspectos ambientales significativos, lista de aspectos ambientales positivos
3.22 Inspecciones de la alta gerencia 1 al ao, se han realizado?
3.23 DSGS (desempeo de la Supervisin en la Gestin de Seguridad) Esta informacin se enva en forma semanal a Lima, el cumplimiento mnimo es de 94%.

de Riesgos y Manejo del Cambio
Observaciones Aplica Puntuacin Calificacin
Deben estar las firmas de todos los miembros en forma
SI 1.0 1.0
paritaria.
Luego de ver el procedimiento, verificar si se realizo alguna
NO 1.0 0.0
gestin de cambio (aqu se debe investigar del tema).
--- SI 1.0 1.0

De acuerdo a las actividades que se realizan, deben estar
todas contempladas (apoyarse del MOF para ver que todos SI 1.0 1.0
los puestos estn consignados.
Verificar quienes revisaron el IPERC anterior y que

SI 1.0 1.0
documentos generaron (debe ser trazable).
Se debe evidenciar que la ultima versin esta en campo

SI 1.0 1.0
publicada adecuadamente.
Consignar el % de participacin con respecto al universo del

SI 1.0 1.0
personal (considerar subcontratistas).
Verificar lista. SI 1.0 1.0
Verificar con el IPERC en mano o matrices SI 1.0 1.0
Anexo 15-Registro SSA- FOR- 005 SI 1.0 1.0
Verificar firmas en los permisos y contrastarla con los que

SI 1.0 1.0
recibieron el entrenamiento.
--- SI 1.0 1.0
Comentar en base a la muestra. SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
--- SI 1.0 1.0
NO 0.0 0.0
El programa contempla todas las inspecciones de ley?, se
hace segn la frecuencia estandarizada?, de acuerdo a ello, SI 1.0 1.0
se cumplen al 100%, como lo mide?
Las inspecciones son de calidad?, se han cerrado todas las

observaciones?, el Jefe HSE sabe dicho % de cumplimiento?, SI 1.0 1.0
tienen algn mecanismo emprico para sacar dicho %?
Verificar XXX-SSA-PRG-XXX
SI 1.0 1.0
(Excel - Depende de obra/Proyecto).
Verificar el cumplimiento del PASSA (Word). SI 1.0 1.0
Verificar documento SI 1.0 1.0
Estn bien valorados para determinar que son realmente

altos, pese a los controles implementados (cuestionar los
criteriores de valoracion).
Estn alineados con las matrices ambientales? SI 1.0 1.0
Cada aspecto significativo tiene un procedimiento para el
control operacional y se cumple? Se tienen identificados los
Aspectos Ambientales Positivos?
Se hicieron?, se cerraron las observaciones?, son de calidad
las observaciones?, impactan o ayudan a prevenir las causas
SI 1.0 1.0
bsicas de un evento o de los eventos que se han
producido?.
Se cuenta con la evidencia del % que figura como
cumplimiento; es decir, si dice 100% en una Jefatura,
SI 1.0 1.0
significa que realizo todas sus actividades, por ende se debe
evidenciar mediante sus documentos.
nto 23.0 22.0
mento 95.7%
Elemento 4 - Controles Operacionales y Gestin de Acciones Correctiv
4.01 Administracin Como es la arquitectura del Sistema de Gestion
4.02 Tareas Criticas Se cuenta con un inventario de tareas criticas?
4.03 Procedimientos para tareas criticas Se cuenta con dicho documento?
4.04 Riesgos potenciales Se cuenta con inventario de riesgos criticos?
4.05 Sealizacion y codigo de colores Se cuenta con un plano?
4.06 Cumplimiento de los estandares Se cuenta con un manual de estandares y procedimientos?

Inspecciones
4.07 Zonas de alto riesgo. Verificar evidencias
4.08 Instalaciones de izaje y traccin. Verificar evidencias
4.09 Inspecciones del DSGS Verificar evidencias
4.10 Almacn y talleres. Verificar evidencias
4.11 Polvorines. Verificar evidencias
4.12 Inspeccin a comedor, SSHH, Talleres y Almacenes Verificar evidencias
Instalaciones elctricas.
Verificar evidencias
A. Se tienen los planos de instalaciones elctricas?
4.13
Instalaciones elctricas.
B. Se tienen los planos de las puestas a tierras?Se tiene la medicin de pozo a tierra? Se Verificar evidencias
tiene el certificado de calibracin de la medicin de pozo a tierra?
4.14 Inspeccin de EPP Verificar evidencias
4.15 Inspeccin de perforacin y carguo Verificar evidencias

4.16 Cables de izaje y cablecarril. Verificar evidencias
4.17 Sistemas de alarmas de emergencia. Verificar evidencias
4.18 Vehculos de transporte de personal Verificar evidencias
Vehculos livianos
4.19 Revisar Lista de Verificacin de monitoreo
Se ha verificado el cumplimiento del monitoreo de opacidad de vehculos livianos?
4.2 Inspeccin labores, taludes y botaderos Verificar evidencias
4.21 Sistemas contra incendios. Verificar evidencias
4.22 Evaluaciones de orden y limpieza de las diferentes reas de trabajo. Verificar evidencias
Inspeccin a tanques de aire comprimido, balones de gas, lneas de aire y tanque de

4.23 Verificar evidencias
combustible
4.24 Del Comit Verificar evidencias
4.25 De la Alta Gerencia Verificar evidencias
4.26 Del Gerente o Ingeniero de seguridad en el curso de sus visitas de inspeccin Verificar evidencias
4.27 Inspeccin de vas y accesos Verificar evidencias
4.28 Cuadro resumen de inspecciones realizadas vs levantadas Verificar evidencias
Inspeccin Ergonmica.
4.29 Todos los muebles estn anclados? Se tiene sillas ergonomicas que cumplen con la Verificar evidencias
reglamentacin? las laptops tienen mouse, teclado y support por separado?
Inspeccin Agua y Desague

Se tiene Planos de linea de agua y desague?
Inspeccin Grifos de Combustible
1. Se tiene la registro de hidrocarburo de consumidor directo otorgado por la DGH
Osinergmin vigente?
2. Se tiene el serafin calibrado semestralmente?
Relacin y Registros
4.32 Relacin de conductores y operadores, copia de brevetes. licencias internas. Verificar evidencias
4.33 Relacin de personas que cuentan con licencias de la SUCAMEC Verificar evidencias
4.34 Relacin de trabajadores, equipos y medios de comunicacin actualizada. Verificar evidencias
4.35 Relacin de contratistas y de sus respectivos nmeros telefnicos para ubicarlos Verificar evidencias
4.36 Pruebas de alcotest y pruebas de velocidades Verificar evidencias
4.37 Registro de escaleras mviles y fijas Verificar evidencias
4.38 Registros de tanques de aire comprimido Verificar evidencias
Los procedimientos y estndares cumplen con el formato establecido en el D.S. 0552010

EM?
4.40 Los equipos de izaje se encuentran certificados? Verificar evidencias
El mantenimiento de las gras y equipos de izaje cumple con los requisitos del fabricante
y las reglamentaciones?
4.42 Se cuenta con un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje? Verificar evidencias
Cuentan con un espacio adecuado para almacenar equipos y aparejos de izaje cuando no
estn en uso?
Equipo Motorizado, Transporte y Seguridad Vial
4.44 Se cuenta con un listado de los equipos mviles propios y de terceros? Verificar evidencias
4.45 Todo el personal que opera equipos motorizados tiene las autorizaciones requeridas? Verificar evidencias
4.46 Se ha establecido el uso de una lista de verificacin preuso de los equipos motorizados? Verificar evidencias
Se cumple con el programa de inspecciones y mantenimiento de los equipos motorizados?

Se cuenta con el historial de eventos?
4.48 Los equipos mviles cuentan con la autorizacin del operador de contrato? Verificar evidencias
Se tiene el reglamento interno de Transito? El personal conoce el reglamento interno de

4.49 Verificar evidencias, entrevistar personal
transito?
El camin fbrica cumple con todas las especificaciones indicadas en el D.S.055-2010-EM?

4.50 Verificar evidencias si aplica.
Los equipos de medicin del camin fabrica estan calibrados?
Materiales Peligrosos
Tienen un listado de las sustancias peligrosas que utilizan en sus operaciones
actualizadas?
4.52 Tiene los MSDS de las sustancias peligrosas utilizadas? Verificar evidencias
4.53 Se cuenta con la certificacin vigente (3 aos)? Verificar evidencias
4.54 Se cuenta con la identificacin de los envases de sustancias peligrosas? Verificar evidencias
Se cuenta con zona o bandeja de contencin para el almacenamiento de sustancias

peligrosas?
Se cuenta con un plan de contingencia para el caso de derrames o contacto con el

producto?
El personal que transporta, almacena o manipula ha sido entrenado en los riesgos de

estos productos? Conocen la importancia y uso de los MSDS?
Guardas de Seguridad
Existe un inventario de las guardas de seguridad? En los equipos, maquinarias y
herramientas.
4.59 Tienen un programa de inspecciones de las guardas de seguridad? Verificar evidencias
4.60 Las guardas estn codificadas de acuerdo al inventario? Verificar evidencias
4.61 En campo, las guardas estn completas e instaladas? Verificar evidencias
Aislamiento Bloqueo y Sealizacin

4.62 Tienen un procedimiento para aislamiento, bloqueo y sealizacin? Verificar evidencias
Tienen un listado actualizado de personal entrenado, evaluado y aprobado para
aislamiento, bloqueo y sealizacin?
Tienen procedimientos de bloqueo para sus equipos? En caso no existan, estn
nombrados en los AST?
4.65 Se verifica en los trabajos de campo la aplicacin y conocimientos al respecto? Verificar evidencias
Control de Riesgos de Cadas
El personal cuenta con entrenamiento sobre los controles para el control de riesgos de
cadas (personas y objetos)?
4.67 Se cuentan con los controles completos para las plataformas de trabajo en altura? Verificar evidencias
El personal cuenta con arneses segn norma, se inspeccionan antes de usarse y se

verifica su correcto uso?
4.69 Se cuenta con controles para evitar la cada de objetos, herramientas, equipos, etc? Verificar evidencias
4.7 Se cuenta con personal competente para el armado de andamios? Evidencia? Verificar evidencias
Los equipos de detencin de cadas se almacenan o guardan adecuadamente? Se

identifican los deficientes y se descartan?
Cilindros de Gases Comprimidos y Recipientes a Presin

Tienen un registro de los recipientes de gases comprimidos y a presin utilizados por la
empresa?
4.73 Tienen un procedimiento para el almacenaje de recipientes de gases comprimidos? Verificar evidencias
Existe un programa de inspecciones de botellas de gases comprimidos y recipientes a

presin?
Se ha considerado a los compresores de aire y herramientas neumticas dentro de la

inspeccin?
Sealizacin de seguridad
4.77 Se cuenta con Cdigo de Colores implementado y difundido? Verificar evidencias
Se cuenta con sealtica restrictiva, preventiva y de obligatoriedad en los lugares de

trabajo?
4.79 Las cintas de seguridad utilizadas son de acuerdo al mensaje o criterio? Verificar evidencias
Herramientas y Equipos
Se ha establecido entrenamiento al personal para la seleccin, inspeccin y uso de las
herramientas?
4.81 Todas las herramientas cuentan con la cinta de inspeccin correspondiente? Verificar evidencias
4.82 Se asegura que las herramientas en mal estado sean retiradas? Verificar evidencias
4.83 Las herramientas se almacenan adecuadamente para evitar daos? Verificar evidencias
Se tiene actualizado el Programa de Mantenimiento Preventivo de Equipos? Si no se

realiza en el tiempo indicado se coloca la razn de por qu no se ha realizado?
Se tiene evidencia de que se estan realizando los mantenimientos correctivos de los

equipos?
Se tiene actualizado y se est cumpliendo con el Programa de Lavado de Equipos de

Planta?, segn aplique
Equipos de Proteccin Personal

1. Verificar evidencias
4.87 El personal cuenta con el EPP requerido y hay un registro de la entrega? 2. El personal incluido en el programa de Vigilancia Mdica
cuenta con registro SO de recepcin de EP
El personal ha recibido en entrenamiento necesario para el uso y mantenimiento de sus

EPPs asignados?
4.89 Se realiza una inspeccin peridica del EPP en uso? Verificar evidencias
Se tiene una metodologia para asegurarnos que no nos

4.90 Identificacion de necesidades de EPP
falten EPPs en terreno?
Se cuenta con un registro por persona de la entrega de
4.91 Registro de EPP
EPPs?
Control de Riesgos Ocupacionales
4.92 Se evidencia en el IPERC riesgos de Salud Ocupacional? Verificar evidencias
4.93 Se evidencian estos riesgos en el mapa de riesgos? Verificar evidencias
4.94 Se evidencian controles de Salud Ocupacional? Verificar evidencias
Plan de Medio Ambiente

4.95 Cuentan con su plan de manejo ambiental operativo, validado por Medio Ambiente Verificar evidencias
4.96 Se han identificado aspectos ambientales significativos?. Verificar evidencias

Se han establecido controles operacionales y ambientales? Se encuentran
implementados en campo?
Se han incluido los objetivos y metas ambientales de acuerdo a los objetivos establecidos
por su operador de contrato
Se cuenta con el registro del seguimiento y medicin de los controles operacionales? y de
seguimiento y medicin?
Manejo de Residuos Slidos
Se cuenta con los cilindros necesarios de acuerdo a los residuos slidos generados e
identificados en la matriz de identificacin y evaluacin de AA?
4.102 Se cuenta con los puntos de acopio registrados y sealizados? Indicar cuntos tienen Verificar evidencias
Los cilindros estn ubicados sobre una parihuela o loza, correctamente pintados, rotulados
y con tapa?
Existen residuos fuera de los tachos o contenedores en bolsas u otro tipo de envases o a
granel en los puntos de acopio?
4.105 Se encuentren los RRSS segregados adecuadamente de acuerdo al cdigo de colores? Verificar evidencias
Los residuos lquidos no se colocan en cilindros o contenedores para residuos slidos?

4.106 Estos son almacenados y dispuestos adecuadamente? Verificar evidencias
Cuentan con registros de disposicin?
Se generan maderas el sitio de acopio temporal y son debidamente sealizados y
dispuestos?
1. Se almacenan y disponen adecuadamente los RRSS Peligrosos especiales (pilas,

fluorescentes, toners, cartuchos de tinta, aceites, entre otros?
4.108 Verificar el Procedimiento de Manejo de Residuos Slidos
2. Cuentan con registros de disposicin hacia el almacn Temporal de Residuos Peligrosos
por el propio generador o la EPSRS autorizada por DIGESA?
Las bateras de equipos estn acopiadas temporalmente en el rea generadora sobre
parihuelas y cubiertas para evitar el contacto con el agua?
4.110 Se evidencia que se tiene implementado el procedimiento de gestin de residuos slidos? Ver Procedimiento para el manejo de Residuos Slidos
4.111 Conocen los colores de segregacin de los RRSS? Ver Procedimiento para el manejo de Residuos Slidos
Gestin Operacional
4.112 Se tiene los registros de carguio completos, actualizados y firmados? Verificar registros
4.113 Se tiene los registros de perforacin y voladura completos, actualizados y firmados? Verificar registros
1. Se tiene actualizado y se est cumpliendo el programa de mantenimiento de pozas de

4.114 sedimentacin? Verificar registro. Siempre y cuando aplique a la Sede
2. Se tiene evidencia de la limpieza de las pozas?
1. Se tiene actualizado el Cuaderno de Obras?

4.115 2. Los incidentes indicados en el cuaderno de obras son reportados y registrados en Verificar registros
Seguridad o como No Conformes? (segn aplique)
Se tiene al da todos los ensayo y mediciones de control

de calidad? Las mediciones o ensayos se realizan con
4.116 Ensayos de Calidad
equipos calibrados/certificados vigentes y dentro del rango
de medicin?, segn aplique
4.117 Plan de Calidad Se tiene actualizado (en red) el Plan de Calidad?
Se evdiencia que se tiene una planificacin de los

4.118 Planificacin trabajos a realizar? Si no cumple con lo planificado Se
tiene registrado el por qu del incumplimiento?
4.119 Control de Planos en Obra Se tiene el control de los "planos de operaciones" ?

Se tiene los certificados de calidad de los productos,
4.12 Certificado de Calidad
segn aplique?
Se evidencia el cumplimiento del procedimiento de
4.121 Almacn
almacn?
Se tiene una zona de materiales No Conformes en el
4.122 Almacn
almacn?
Se tiene rotulado y con la capacidad mxima los

4.123 Almacn
anaqueles del almacn?
4.124 Programa de regado de vas Se tiene actualizado y se est cumpliendo el programa?
El personal archiva sus documentos en la RED para
4.125 Control de Back up
evidenciar que se realice el back up?
Se tiene productos fiscalizados tales como: cal o cido
clorhdrico? Se tiene los permisos especiales DINANDRO y
4.126 Productos Fiscalizados
el Ministerio de la Produccin para la compra y transporte,
segn aplique?
Resultado del 4to elemento
acionales y Gestin de Acciones Correctivas
Pregunta dirigida al Jefe de HSE y debe

SI 1.0 1.0
conocer todos los elementos del SIG
Verificar si lo tienen y si esta difundido por

SI 1.0 1.0
actividad o puestos de trabajo.
Verificar si lo tienen y si esta difundido por

SI 1.0 1.0
actividad o puestos de trabajo.
Verificar que se hizo lo necesario para bajar

el inventario de riesgos criticos en base a
SI 1.0 1.0
controles efectivos; estos controles han sido
difundidos al personal? Tomar una muestra.
Evidenciar. SI 1.0 1.0
Estan difundidos? SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
Consultar los documentos a Administracin

SI 1.0 1.0
de Obra

SI 1.0 1.0
de Obra
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0

SI 1.0 1.0
de Obra
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 0.5
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 0.5
Tomar una muestra e inspeccionar. SI 1.0 0.0

SI 1.0 1.0
de Obra
1. Verificar el registro de hidrocarburo de
consumidor. SI 1.0 1.0
2. Ver certificado de calibracin de serafn
SI 1.0 1.0
1. Solicitar Lista de personal con licencias

de SUCAMEC.
SI 0.0 0.0
2. Verificar que tengan carnet de SUCAMEC
vigente.
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 0.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
Verificar si se est usando el reglamento de

SI 1.0 1.0
trnsito del cliente o de SMCG.
Ver certificados de calibracin de los

NO 0.0 0.0
equipos de medicin del camin fbrica
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 0.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
NO 1.0 0.0
NO 1.0 0.0
NO 1.0 0.0
NO 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
NO 1.0 1.0
NO 1.0 1.0
NO 1.0 1.0
NO 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 0.5
SI 1.0 0.5
SI 1.0 0.5
Ver Programa de mantemiento preventivo SI 1.0 1.0
Ver registros de mantenimientos correctivos SI 1.0 1.0
Ver registros de programa de lavado de

SI 0.0 0.0
equipos de planta.
Evidenciar registro en muestra en fsico y

digital, considerar: proteccin respiratoria,
SI 1.0 1.0
auditiva, bloqueador solar en caso de existir
exposicin
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
Se tienen un stock del 15% de los productos

de mas alta rotacion?, caso de mascarrillas, SI 1.0 1.0
guantes, tapones, etc.
Priorizar verificarlo en los trabajadores que
SI 1.0 1.0
estan expuestos al ruido, polvo y humos.
Se consideran mnimamente los riesgos
SI 1.0 0.5
qumicos, fsicos y ergonmicos
Se consideran mnimamente los riesgos
SI 1.0 1.0
qumicos, fsicos y ergonmicos
Se consideran mnimamente controles para

los riesgos qumicos, fsicos y ergonmicos, SI 1.0 1.0
identificados como moderado a grave
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
1. Ir al sitio donde se almacenan los RRSS y

verificar su correcto almacenamiento. De
igual manera verificar los tachos de RRSS
SI 1.0 1.0
peligrosos.
2. Verificar los registros de almacenamiento
temporal.
SI 1.0 1.0
Evidenciar que lo indicado en el

SI 1.0 1.0
procedimiento de cumpla
Del muestreo realizado al personal (por lo
menos 15 personas, de diferentes reas)
SI 1.0 1.0
Considerar mayor a 85% como respuesta
positiva.
1. Solicitar una muestra de los registros de

carguos (25) y ver que estn completos, SI 1.0 1.0
actualizados y firmados.
1. Solicitar una muestra de los registros de

perforacin y voladura (10) y ver que estn SI 1.0 1.0
completos, actualizados y firmados.
1. Solicitar el programa de mantenimiento

de pozas de sedimentacin.
SI 1.0 1.0
2. Solicitar los registros de la limpieza de
pozas
1. Solicitar el cuaderno de Obras.
2. Verificar que los incidentesindicados se SI 1.0 1.0
hayan reportado.
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
Evidenciar que se tengan los planos

SI 1.0 1.0
actualizados en las reas de trabajo
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
mento 122.0 113.0

ento 92.6%
Elemento 5 - Higiene y Salud Ocupa
5.1 Exmenes mdicos de ingreso Se cuenta con Examen mdico de ingreso del personal activo en fsico o digital
5.2 Exmenes ocupacionales Se cuenta con examen mdico anual del personal activo
Se cuenta con examen mdico, confirmacin de asistencia o cargo de recepcin de

5.3 Exmenes de Retiro
carta notarial
5.4 Exmenes de suficiencia medica (trabajos 1.8 m) Se cuenta con examen de suficiencia para los puestos de trabajo Operador y Mecnico
5.5 Exmenes de Ascenso a Grandes altitudes (> 2500 msnm) Para obras que superen la altitud requerida
5.8 Personal de salud asignado al proyecto Proyecto cuenta con personal asignado
De acuerdo a los planes de accion generados, verificar si todo esta al 100% en forma
5.9 Programa monitoreo de factores de riesgo ocupacional
muestral
5.10 Programa monitoreo de factores de riesgo ocupacional Verificar si se cuenta con la matriz de identificacion de puntos de monitoreo
5.11 Programa monitoreo de factores de riesgo ocupacional Anlisis de puntos de monitoreo
Programa anual, prioriza riesgos identificados en IPERC, incluye principalmente riesgos

5.12 Programa monitoreo de factores de riesgo ocupacional fsicos, qumicos y ergonmicos
5.13 Programa monitoreo de factores de riesgo ocupacional Verificar si esta programado en fecha, no debe exceder la programacion a mas de 1 ao
Verificar si en obra cuentan con los certificados de calibracion y trazabilidad de sus

5.14 Programa monitoreo de factores de riesgo ocupacional equipos de monitoreo de la empresa externa
Se cuenta con informe de monitoreos y planes de accin elaborados y recibidos por

5.15 Informe de monitoreo y planes de acciones de accin cada proyecto
5.16 Informacin y capacitacin en salud Cronograma anual de capacitacin en Salud
5.17 Programa de Vigilancia medica Programa actualizado al mes anterior a la auditoria
Registro de reportes de: evacuaciones, transferencias, accidentes,

5.18 hospitalizacin, etc. Se cuenta con registro de atenciones, medicas en obra y descansos mdicos
Reporte de enfermedades prevalentes, incluidas las relacionadas al Evidenciar reporte mensual en base a descansos mdicos, atenciones en tpico y
5.19 trabajo programa de vigilancia mdica
Registro de enfermedades ocupacionales y de personal expuesto en
5.20 riesgo Evidenciar registro
Registro de asistencia a capacitacin, sobre riesgos a la salud por consumo de alcohol y

5.21 Registro de capacitaciones en riesgos del consumo de alcohol y drogas drogas
incluye la desratizacin, desinsectacin, desinfeccin que se debern ejecutar minimo cada seis
(6) meses?.
Incluye inspeccin de los tanques spticos, cuando menos una vez al ao? - Si aplica. NOTA:
5.22 Programa de Saneamiento ambiental
Tanque sptico: es aquella fosa que recibe y trata las aguas servidas que provienen de una vivienda
o edificacin.
Incluye la Desinfeccin de los reservorios de agua, cada seis (06) meses? - Si aplica.
NOTA:
Reservorios de agua: Contenedor de concreto, PVC u otro material donde se almacena
agua para su posterior distribucin en una edificacin.

ne y Salud Ocupacional
Se evidencia Aptitud mdica emitida por Salud Ocupacional, archivo digital. Considerar
SI 1.0 1.0
muestra mnima de 05 casos
Evidenciar en muestra requerida, en medio fsico o digital, archivo digital. Considerar

SI 1.0 1.0
muestra mnima de 05 casos
Confirmacin de asistencia o registro de cargo, archivo digital. Considerar muestra mnima
SI 1.0 1.0
de 05 casos
Evidenciar en matriz de vigilancia. Considerar muestra mnima de 3 casos SI 1.0 1.0
Solicitar fsico, digital o conformidad por tpico del cliente. Considerar muestra mnima de
SI 1.0 1.0
03 casos
Puede ser a tiempo parcial, dependiendo de tamao y duracin de proyecto, evidenciar
SI 1.0 1.0
roster
Levantamiento de observaciones de los monitoreos del ao anterior SI 1.0 1.0
Verificar matriz de puntos de monitoreo SI 1.0 1.0
Se tiene un informe del anlisis de los puntos a monitorear? SI 1.0 1.0
Verificar IPERC SI 1.0 0.0
Programa de realizacion de monitoreo SI 1.0 1.0
Informe de monitoreos realizados por la empresa externa SI 1.0 1.0
Se solicit al cliente los resultados de los monitoreos ambientales y SSA? Evidenciar plan
de accin por cada proyecto y seguimiento, asi como el cierre de las acciones (verificar si SI 1.0 1.0
estan dentro del plazo)
Se incluyen temas de factores de riesgo fsicos, qumicos y ergonmicos orientados a

SI 1.0 1.0
personal expuesto, considerar ITS, alcohol y drogas. Evidenciar registro de asistencia
Matriz de programa de vigilancia mdica en Sede, verificar registro de 5 casos con

seguimientos y su respectiva evidencia (registro de asistencia a capacitacin en factores
SI 1.0 1.0
de riesgo, en uso de EPP, evidencia de reevaluacin en caso de corresponder, inspeccin
de uso de EPP)
Evidenciar estadsticas mensuales SI 1.0 1.0
Evidenciar estadsticas mensuales SI 1.0 1.0

Revisin de programa de vigilancia mdica SI 1.0 1.0
Evidenciar registro en muestra de al menos 05 trabajadores activos SI 1.0 0.0
Evidenciar certificados de saneamiento (con las firmas vlidas), verificar licencia DIGESA
de funcionamiento de Proveedor, informes de saneamiento (verificar mapa de cebaderos,
NO 1.0 1.0
porcentaje de consumo, mapa de trampas, registro DIGESA y MSDS de los productos
utilizados y seguimiento de las observaciones sugeridas en el informe)
Evidenciar certificados de traslado de aguas servidas de tanques spticos a lagunas de

oxidacin autorizadas. Verificar registro de anlisis qumico de vertido en laguna de NO 0.0 0.0
oxidacin.Verificar que proveedor est autorizado como EPS-RS en Digesa.
Evidenciar certificados de saneamiento (con las firmas vlidas), verificar licencia DIGESA
de funcionamiento de Proveedor, informes de saneamiento (verificar registro DIGESA de NO 1.0 1.0
los productos utilizados y seguimiento de las observaciones sugeridas en el informe)
21.0 19.0
90.5%
Observaciones COMENTARIOS DE LOS AUDITADOS
Se mantene un programa de vigilancia mdica cumplido al 100% a la fecha

de auditora
Si se tiene matriz donde se identifica riesgo a monitorear, area y personal

con puesto de trabajo
Este se ha reprogramado al 19/09/16
No se ha identificado en todos los IPERC
Este se ha reprogramado al 19/09/16
An no se han ejecutado los monitoreos
An no se han ejecutado los monitoreos

No se ha ejecutado
No se audit Es parte del programa de mantenimiento de instalaciones y servicios
No aplica, las aguas servidas se entregan al cliente para su tratamiento en

No se audit
PETAR
No se audit Es parte del programa de mantenimiento de instalaciones y servicios

Elemento 6 - Requisitos Legales y Otros
Cuentan con registros de las normas legales?
Existe una matriz en que se evidencie y especifique el seguimiento y cumplimiento de todos

los aspectos legales aplicables al proyecto?
Se tiene la matriz legal actualizada de acuerdo al procedimiento SIG-
6.1 PRO-006 Procedimiento para identificacin acceso y evaluacin del
Existe el Registro de los planes de accin para los aspectos legales que no se hayan
cumplimiento RL
cumplido?
Se evidencia que sean difundido en forma oportuna que las modificatorias de las
disposiciones legales a la lnea de mando?
Se ha homologado las empresas terceras o conexas que prestan

6.2 servicio al proyecto
Solicitar estado de homologacin de proveedores Crticos de SM en el proyecto.
6.3 Contratos El personal de SSOMA conoce el alcance del contrato y temas de SSOMA
6.4 Se observan carteles de prohibido fumar Ver en las instalaciones dichos carteles
Implementado la reglamentacin LPBD (ley de proteccion de datos En el proyecto se ha implementado los estndares bsicos de la Ley de proteccin de base de
6.5 personales) en el proyecto datos
Se evidencia la presentacin de la Declaracin Anual del Manejo de Residuos Slidos?
Se evidencia la presentacin del Plan de Manejo de Residuos Slidos ?

Ley 27314 - Ley General de Residuos Slidos
6.6 Art. 37 - Declaracin, Plan de Manejo y Manifiesto de Residuos
Se evidencia la presentacin del Manifiesto de Manejo de Residuos Slidos Peligrosos por

cada operacin de traslado de residuos peligrosos, fuera de instalaciones industriales o
productivas, concesiones de extraccin o aprovechamiento de recursos naturales y similares
Se evidencia que se conservan durante 5 aos las copias de los manifiestos firmados y
sellados?
Evidenciar si se tiene informe de las auditorias legales internas
6.7 Se realizan auditorias internas de cumplimiento de Requisitos Legales Evidenciar si se tiene planes de accin de las observaciones encontradas y si estas se han
levantado
Se registra y se hace seguimiento al cumplimiento de observaciones y el cierre de los

6.8 Sanciones y multas
procesos sancionadores emitidos por la autoridad competente
Se estn utilizando los formatos de SSA indicados por el Ministerio de Trabajo?
SSA-FOR-003 (Registro de accidente de trabajo)
SSA-FOR-004 (ATS)
SSA-FOR-005 (PETAR)
SSA-FOR-006 (REGISTRO DE INSPECCIONES)
6.9 Cumplimiento de la R.M. N 050-2013-TR Formatos modelo SSA-FOR-008 (REGISTRO DE EQUIPOS DE SEGURIDAD)
SSA-FOR-009 (REGISTRO DE INCIDENTES PELIGROSOS)
SSA-FOR-013 (REGISTRO DEL MONITOREO DE AGENTES FISICOS, QUIMICOS, BIOLOGICOS,
PSICOSOCIALES Y FACTORES DE RIESGO DISERGONOMICO)
SSA-FOR-014 (REGISTRO DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES)
SSA-FOR-015 (REGISTRO DE ANLISIS ESTADSTICO DE SEGURIDAD Y SALUD)

Aplica Puntuacin Calificacin Observaciones COMENTARIOS DE LOS AUDITADOS
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0 Se ha ejecutado monitoreo de RRLL con plan de accin
SI 1.0 1.0 A la fecha de auditora se haba difundido el D.S. 024-2016-EM
No se evidenci el cumplimiento de la gestin La homologacin no es requisito para todos los subcontratos, estos
SI 1.0 1.0
de contratistas. cumplen con todos los requisitos solicitados
Diseo del SGSSOMA es basado en las del

SI 1.0 1.0
cliente.
En oficinas y areas de trabajo se identifican zonas de no fumar y zona de
SI 1.0 1.0
fumadores
SI 1.0 1.0 No se audit Implementado en Capital humano con todo el personal
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
Se mantiene registro de entrega de todos los RRSS, adems se mantiene

SI 1.0 1.0 informe semanal al cliente que evidencie cantidad de RRSS generados
NO 1.0 1.0 Est en proceso de realizacin Esta es la primera auditora interna, sin embardo de la uditora del cliente
se mantienen todos los registros
NO 1.0 1.0 Est en proceso de realizacin Se han realizado SAC de la auditora del cliente
SI 1.0 1.0
SI 1.0 1.0
16.0 16.0
100.0%
Elem
Titulo del Subelemento del SIG
7.1 Actos y condiciones reportados y tratados
7.2 El supervisor participa en la investigacin y acciones a tomar
7.3 Incidentes
7.4 Incidentes Leves
7.5 Incidentes Ambientales
Modificaciones a raz de los accidente en la matriz IPERC, la

matriz de IVAA y Procedimientos
7.6 Nota:
-Matriz IVAA: Matriz de Identificacin y Valoracin de
Aspectos Ambientales - SSA-FOR-002
7.7 Accidentes incapacitantes
7.8 Accidentes a la propiedad

7.8 Accidentes a la propiedad
Incidentes peligrosos reportados y tratados (cuasi-

7.9 accidentes)
Acciones tomadas en los accidentes e incidentes del ao

7.10 campaas, planes de accin
Resultado del
Porcentaje de
Elemento 7 - Gestin de Incidentes
Gua
Verificar los registros de reportes de RACS, debidamente clasificados por mes, potencial.
Verificar el levantamiento o cierre de las acciones correctivas de los reportes de potencial moderado y/o mayor
Revisar los reportes de incidentes en donde se verifique la participacin del supervisor
Revisar los reportes de incidentes en donde se verifique que la supervisin ha realizado el levantamiento de las acciones correctivas.
Revisar los reportes de incidentes en donde se verifique que la supervisin ha realizado el levantamiento de las acciones correctivas dentro
de los plazos establecidos.
En caso de incidentes Se elabor el Informe Preliminar de Incidente?
Revisar los registros de reportes de accidentes leves, completos y cerrados
Revisar los registros de difusin de incidentes leves a todo el personal.
En caso de incidentes ambientales Se elabor el Registro de Reporte de Peligros - Aspectos Ambientales?
Si las acciones correctivas tomadas sugieren revisiones o cambios en la matriz IPERC, la matriz de IVAA y Procedimientos, stos se han
cumplido?
Se ha tomado como acciones correctivas de la investigacin de incidentes, la revisin de la matriz IPERC, la matriz de IVAA y/o modificacin
de Procedimientos?
Se tiene el registro de lecciones aprendidas, luego de la investigacin de incidentes con o sin prdida?
Las lecciones aprendidas fueron difundidas?, revisar registros
El planteamiento de las acciones correctivas son las mas adecuadas y conducen a mitigar y/o reducir la recurrencia de eventos bajo causas
similares?
Revisar los registros de reportes de accidentes incapacitantes, completos y cerrados
Firmas de todos los participantes en el reporte de incidentes.
Verificar que las acciones correctivas estn cerrados al 100% en su totalidad,
Revisar los registros de reportes de accidentes a la propiedad.
Todos los informes de investigacin de incidentes estn completos?

Todos los eventos (incidentes con o sin perdidas) son difundidos a todo el personal?, revisar registros aleatorios.
Revisar la existencia de reportes de cuasi-accidentes
Los reportes de cuasi accidentes, tienen o estn clasificados por potencial?
Los cuasi accidentes estn enmarcados dentro de un anlisis de tendencias?, revisar los cuadros y material disponibles
Se han generado acciones correctivas o planes de accin fruto de la investigacin de los cuasi-incidentes?
Todos los incidentes con o sin perdidas se encuentran registrados en una planilla electrnica??
Las acciones correctivas de todos los incidentes con o sin prdida se encuentran registrados en una planilla electrnica para seguimiento
Las acciones correctivas tomadas para los cuasi-accidentes, estn cerradas al 100%
Cuantas campaas durante el ao se ha ejecutado con temas dirigidos estrictamente al reporte de incidentes con o sin prdida?

ncidentes
Verificar registros y/o evidencias SI 1.0 1.0

28.0 26.0
92.9%
Elemento 8 - Respuestas de Emergencia y Mane
El Plan de RREE, est validado por la Gerencia y aprobado por el cliente?
El plan de Preparacin y Respuesta a Emergencias, se ajusta a la realidad del Proyecto, es decir

contempla todos las posibles emergencias que se pudiesen dar (emergencias ambientales, tormentas
elctricas, derrames, derrumbes)?
Estn identificadas las crisis y emergencias en la empresa?, dentro del PASSA?
Los tipos de emergencias estn clasificados segn el tipo: medioambiente, salud, seguridad y comunidad.
Se tiene claramente identificado las funciones de la Gerencia frente a las emergencias, se describe
8.1 Plan de Preparacin y Respuesta de Emergencia
responsabilidades?, los miembros que la componen conocen sus funciones.
El plan est difundido y es entendido por el personal?
Se est cumpliendo con lo indicado en el plan?
El personal conoce cual es el punto de reunin en caso de una emergencia? Conoce qu hacer en caso
de Emergencia y tiene las cartillas o conoce los telfonos de emergencia?
Despus de una emergencia, se evidencia la revisin de las matrices IPERC y IVAA.
Revisar la existencia del procedimiento; deberia existir un IPERC y PETS de los actividades que hacemos
8.2 Procedimiento de emergencia fuera de las operaciones
fuera de mina, especificamente del transporte de personal fuera de mina
8.3 Plan de contraincendios Revisar la existencia del procedimiento
Se cuenta con todos los equipos para responder a una emergencia que se pueda presentar en la Sede?
Los equipos de emergencia estn inventariados

8.4 Equipos de emergencia
8.4 Equipos de emergencia
Los equipos de emergencia cuentan con check list de mantenimiento?
El personal de la brigada est entrenado para el uso de lo equipos de emergencia?
Se tiene conformada la brigada de emergencias?
El nmero de brigadistas es el adecuado para la dimensin de la operacin y trabajos?
La brigada seleccionada, ha cumplido o cumple un programa de entrenamiento especfico?

8.5 Conformacin de Brigadas
Cumplimiento del Plan de capacitacin de brigadistas
Dentro de los perfiles de reclutamiento, se tiene definido las caractersticas que debe cumplir un
postulante para la brigada de Respuesta a Emergencias (Perfil de puesto y Cumplimiento de perfil)? (con
examen mdico del brigadista segn el perfil)
El personal conoce quienes son los brigadistas?
La sede cuenta con un directorio de comunicacin para casos de emergencias?
Los nmeros telefnicos o lneas radiales se encuentran difundidos en toda la Sede?
El personal de campo conoce los nmeros o frecuencias radiales para casos de emergencias?
El personal de campo, sabe reportar una emergencia por los medios de comunicacin disponibles? Como:
- Ubicacin de la emergencia.
- Tipo de la emergencia.
- Nombre y ubicacin.
8.6 Directorio de emergencia
- Cantidad de lesionados, inconscientes.
- etc.
El personal conoce el flujograma de comunicacin para reportar emergencias de salud, seguridad y

medio ambiente?
Se cuentan con sistemas de presencia de emergencias como: alarmas, luces estroboscpicas, megfonos,
sirenas, etc?
Se cuentan con registros de entrenamiento en primeros auxilios para todo el personal?
La brigada seleccionada cuenta con un entrenamiento especfico en primeros auxilios?
8.7 Primeros auxilios

8.7 Primeros auxilios
1. Se cuenta con elementos necesarios para emergencias botiquines, camilla, extintores, kit de
respuesta de derrames, etc.?
2. Estn enlistados?
Se tiene sealizados los equipos de emergencia? Ej. Extintores, botiquines, camillas, etc
Se tiene el control de las pruebas hidrostaticas de los extintores?
Se cuenta con el plano de ubicacin de los equipos de emergencia o estaciones? Ej. Extintores,
botiquines, camillas, etc.
Se ha difundido a travs de una reunin grupal el uso, mantenimiento y cuidados de los equipos de
emergencias?
8.8 Plano de localizacin de equipos de emergencia
1. Tienen un cronograma formal para las inspecciones y mantenimiento de los equipos de emergencias?
2. Se cumple? Ej. Extintores. Botiquines equipos de emergencia
Los simulacros estn incluidos dentro del PASSA de la Sede?
Los informes de simulacros cuentan con un puntaje de calificacin y rango de aceptables?
Las acciones correctivas de las oportunidades de mejora detectadas de cada simulacro estn levantadas
8.9 Informes de simulacro es su totalidad?
Se ha considerado dentro de los simulacros, aquellos relacionados al temas ambientales: derrames,

impacto de efluentes de agua, etc.
El informe cuenta con la descripcin de los hechos, participantes y brigadistas?
8.10 Plan Anual de Simulacros Se tiene actualizado y se est cumpliendo el Programa?
Relacin de equipos de respuesta de emergencia y

8.11 capacitacin en el plan de respuesta de emergencia Se cuentan con registros de entrenamiento en primeros auxilios para todo el personal?
Planos de ubicacin de los avisos, carteles y seales de las

8.12 canteras, talleres y reas de trabajo. Chequeo de los puntos considerados
Plan de emergencia, Programa contra incendios y relacin de

8.13 brigadistas. Se cuentan con todos los documentos actualizados, vigentes y con fechas actuales de revisin

e Emergencia y Manejo de Crisis
Revisar registros con las firmas en original SI 1.0 1.0
Revisar clasificacin de las emergencias SI 1.0 1.0
Revisar SI 1.0 1.0
Revisar SI 1.0 0.5
Revisar procedimientos y encuestrar a los miembros para determinar si conocen o no sus

SI 1.0 1.0
responsabilidades y funciones
Buscar evidencias de su difusin y entrevistar a una muestra del personal para determinar
SI 1.0 0.5
si conocen y entienden el plan.
Evidenciar que lo indicado en el plan se est cumpliendo. SI 1.0 1.0
Entrevistar por lo menos 15 personas. Considerar mayor a 85% como respuesta positiva. SI 1.0 0.5
Verificar y contrastar registro de emergencias con las matrices. SI 1.0 0.0
Revisar aprobaciones y revisiones actualizadas NO 0.0 1.0
Revisar aprobaciones y revisiones actualizadas SI 0.0 1.0
Chequeo presencial de los equipos SI 1.0 1.0
Revisar registros SI 1.0 1.0

Revisar organigrama SI 1.0 1.0
Verificar de acuerdo al numero de guardias y cantidad de personal SI 1.0 1.0
1. Solicitar el programa de entrenamiento de la brigada.

SI 1.0 1.0
2. Pedir registros de asistencia de capacitaciones.
1. Solicitar el perfil del brigadista.

SI 1.0 1.0
2. Evidenciar que cada brigadista cumple con el perfil incluyendo el examen mdico.
Entrevistar por lo menos 15 personas. Considerar mayor a 85% como respuesta positiva. SI 1.0 0.0
Verificar si esta impreso o publicado o comunicado SI 1.0 1.0
Verificar SI 1.0 1.0
Aplicar entrevista segn poblacin SI 1.0 0.5
Entrevistar una poblacin de muestra SI 1.0 0.5
Entrevistar una poblacin de muestra SI 1.0 0.5
Verificar registros SI 1.0 1.0
Verificar registros SI 1.0 1.0

1. Hacer una muestra e inspeccionar.
SI 1.0 1.0
2. Solicitar la lista de elementos de primeros auxilios.
Hacer una muestra e inspeccionar las instalaciones. SI 1.0 1.0
Solicitar los registros de las pruebas hidrostticas. SI 1.0 1.0
Solicitar el plano de ubicacin de equipos de emergencia. SI 1.0 1.0
Revisar los registros de difusin SI 1.0 1.0
1. Solicitar el programa de inspecciones y mantenimiento de equipos de emergencia.

SI 1.0 1.0
2. Verificar que se est cumpliendo el programa. Solicictar registros.
Revisar los registros SI 1.0 1.0
Colocar el puntaje segn la cantidad de acciones cerradas con sus evidencias SI 1.0 1.0
SI 1.0 0.0
Realizar una muestra de los informes de simulacros y verificar lo indicado. SI 1.0 1.0
1. Solicitar el plan anual de simulacros.

SI 1.0 0.5
2. Verificar que se est cumpliendo el programa
41.0 34.5
nto 84.1%
Elemento 9 - Evaluac
Tienen un programa formal de revisiones de su desempeo en seguridad, salud y medio ambiente

en el trabajo (auditoras)? Los indicadores estn actualizados y controlados?
9.1 KPI y estadsticas semanales y mensuales
Cuando no se cumple las metas de los indicadores se evidencian el por qu no se cumpli y de ser
necesario se gener no conforme, Observacin, SAP, SAC)
9.2 Politica VS Indicadores Politica VS objetivos e indicadores
Las tendencias o desviaciones encontradas sirven como oportunidades de mejora o realizar

acciones de corto plazo
9.3 Anlisis de tendencias realizados y difundidos

Se ha identificado comportamientos peligrosos incurridos en los incidentes y eventos de alto
potencial y desarrollan lecciones aprendidas?
9.4 Encuesta de percepcin del sistema SSOMA Se realizan encuestas para mejorar del Sistema de SSOMA?
9.5 Publicacin de las estadsticas y conocimiento del personal Existen paneles en referencia a SSOMA ?
Evidenciar con registros la participacin de la lnea de mando?

9.6 Reuniones grupales de seguridad
Evidenciar que se lleva una bitcora o cuaderno donde el turno entrante recibe las indicaciones de
seguridad a tener encuenta
1. Se tiene actualizado y se est cumpliendo con el Programa Anual de Calibracin y Verificacin?

2. Se tiene todos los equipos calibrados/certificados vigentes y dentro del rango de medicin?
9.7 EQUIPOS DE MEDICIN Y PRUEBAS
- Certificados
- Trazabilidad
Informe del cumplimiento del PASSA del ao anterior si no es un Solicitar el informe del cumplimiento del PASSA del ao pasado a proyectos mas de un ao de
9.8
proyecto nuevo antigedad
Se ha establecido la practica de reconocer y agradecer por parte de los lideres de manera

9.9 Reconocimiento y Premiaciones
oportunidad y publica a los trabajadores que practiquen comportamientos seguros
Informe de Auditora Externa

9.10 Se realiz la difusin y se publico (en red) el Informe de Auditora Interna?
Informe de Auditora Interna
Se cuenta con un procedimiento de auditora internas? Se evidencia el cumplimiento del
9.11 Auditora Interna
procedimiento de auditoras internas? El personal conoce el procedimiento?
Se cuenta con un programa de auditoras internas aplicable para los requisitos de normas ISO
9.12 Auditora Interna
9001, ISO 14001 y OHSAS 18001?
9.13 Auditora Interna Se evidencia el cumplimiento del programa de auditora internas
9.14 Auditora Interna Se evidencia la competencia del auditor para realizar las auditoras internas?
Tienen registros del control de las acciones correctivas provenientes de sus auditoras?Se
Informe de Auditora Externa
9.15 generaron las SAC, SAP, Observaciones u Oportunidades de mejoras, segn lo indicado en el
Informe de Auditora Interna
informe de Auditora?
9.16 Programa de Auditoria Tienen registros de las auditoras y sus planes de accin tomadas?
9.17 Informe de auditoria interna Se cuenta con las acciones levantadas de la ultima auditoria interna
Las observaciones del reporte de la ltima auditora del cliente estn cerradas al 100% en el
9.18 Informe de auditoria externa o del cliente
sistema
Procedimiento para la Comunicacin Se solicit al cliente si se tiene alguna queja o reclamo relacionado al Seguridad, Salud y
9.19
Registro y anlisis de reclamos y quejas Ambiente?
Mejora Contnua
Se tiene actualizado el registro de No Conformes? Se encuentran cerrados a la fecha indicada?
Se tiene actualizado el registro de Observaciones y Oportunidades de mejora? Se encuentran cerrados a la

fecha indicada?
Se tiene actualizado el registro de SAC/SAP? Se encuentran cerradas a la fecha indicada?
Poceso de Mejora Continua

7.6 NC/ NC Proveedor/ SAC/ SAP/ Reclamos/ Quejas/ Obss/ Oport de Se realiza un correcto anlisis de causa para las SAC/SAP?
Mejora/ Sugerencias
Se evidencia que se tiene tratamiento a las quejas/reclamos de los clientes? Se tiene evidencia de las
acciones tomadas y los registros se encuentran actualizados?
Se ha capacitado al personal en el procedimiento de mejora continua? El personal conoce cmo reportar los
aportes al sistema de gestin? Se tiene implementado un buzn de aportes?
Se realiz la capacitacin del Procedimiento de Revisin por la direccin?
Procedimiento para la Revisin por la Direccin
Se realiz la revisin por la direccin segn lo indicado en el procedimiento?
Acta de la Revisin por la Direccin Se ha realizado seguimiento al Acta de la Revisin por la Direccin?

emento 9 - Evaluacin del Desempeo y Gestin
Verificar los documentos adjuntos (*) SI 1.00 1.0
Verificar que los indicadores cumplan con la meta, de lo contrario, evidenciar las acciones a
SI 1.00 1.0
tomar por el no cumplimiento de las metas.
Pedir registro y formato del SIG (esto se hace mensualmente) SI 1.00 1.0
Verificar archivo actualizado con el analisis de tendencias tanto de RACS e Incidentes SI 1.00 1.0
Evidenciarlo en las reuniones de 5 minutos, en las capacitaciones, mail o boletines difundidos

SI 1.00 1.0
o campaas u otras acciones (ser muy insicivos en el tema).
Evidenciar que acciones se han tomado de los resultados SI 1.00 0.0
Verlo en campo y pedir evidencia de las publicaciones de los meses anteriores. SI 1.00 1.0
Evidenciar si las Jefaturas y Gerencias participan. SI 1.00 1.0
--- SI 1.00 1.0
1. Verificar que se cuente con un programa anual de calibracin de equipos.

2. Tomar una muestra y evidenciar que los equipos tengan certificado de calibracin dentro del SI 1.00 1.0
rango de medicin.
Ver documento y difusion SI 0.00 0.0
Ver registros y frecuencia SI 1.00 1.0
Verificar el correo de difusin del informe de auditoria

SI 1.00 1.0
Verificar si se tiene el informe de auditoria interna en la RED
Verificar y evidenciar el cumplimiento del procedimiento de auditoria interna.
SI 1.00 1.0
Verificar si el personal (5) jefes y gerentes conocen el procedimiento
Verificar si se tiene el programa de auditoria interna SI 1.00 1.0
Verificar el cumplimiento del programa de auditoria interna SI 1.00 1.0
Verificar expediente del auditor interno que cumpla con los requisitos del procedimiento de
SI 0.00 0.0
auditoria interna
Verificar si todos los hallazgos de la auditoria interna se han gestionado como SAC, SAP,
Observaciones u Oportunidades de mejoras. SI 1.00 1.0
Se tiene el seguimiento y control de las acciones de las mismas.
Ver registro del levantamiento del 100% de su cumplimiento SI 1.00 1.0
Ver registros de cierre del levantamiento del registro de auditoria para los hallazgos de
SI 1.00 1.0
seguridad, salud y ambiente
Ver registros de cierre del levantamiento del registro de auditoria para los hallazgos de
SI 1.00 1.0
seguridad, salud y ambiente
Verificar si se solicit al cliente si se tiene algun reclamo relacionado con la seguridad, salud y
SI 1.0 1.0
ambiente
Revisar el Registro de No Conformes SGC-FOR-001 SI 1.0 1.0
Revisar Registro de Observaciones y Oportunidades de Mejora SIG-FOR-013. SI 1.0 1.0
Revisar Registro de Seguimiento de Acciones Correctivas y Preventivas SIF-FOR-012 SI 1.0 1.0
Verificar que no se repita el hallazgo como anlisis de causa y evidenciar que la causa raiz del
anlisis es el adecuado para eliminar el hallazgo.
SI 1.0 1.0
Revisar Registro Solicitud de Accin Correctiva (SAC)/Solicitud de Accin Preventiva (SAP) SIG-
FOR-009
Ver Registro y anlisis de reclamos y quejas SIG-FOR-016 SI 1.0 1.0
1. Verificar Actas de Capacitaciones

2. Entrevistar a 15 trabajadores (diferentes reas). Considerar positivo si es mayor al 85%. SI 1.0 1.0
3. Evidenciar la existencia del buzn de aportes.
Revisar actas de capacitacin SI 0.0 0.0
Revisar el acta de Revisin por la direccin SI 0.0 0.0
Revisar el acta de Revisin por la direccin SI 0.0 0.0

26.0 25.0
nto 96.2%

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REGISTRO DE AUDITORA

DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL

RAZON SOCIAL RUC TRABAJADORES TIPO DE ACTIVIDAD ECO

SAN MARTIN CONTRATISTAS GENERALES 20102078781 234 MINERIA

NOMBRE DE AUDITORES DE REGISTRO

1 DANTE VELASQUEZ ALIAGA 43159894 1

DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD CAUSAS

RESPONSABLE DEL REGISTRO

21 al 23 de Agosto 2016 OPERATIVOS / ADMINISTRATIVOS CESAR DEZA

Nombre del Proyecto: TAMBOMAYO FASE 2

FECHA: 21 al 23 de Agosto 2016

Nombre del Jefe de SSA ROMBERG RODRIGUEZ

Nombre del contrato cliente BUENAVENTURA

Puntos evaluados entre los 9 elementos 352.0

Puntaje obtenido 326.5

El proyecto ha obtenido un puntaje general de 92.76 en la evaluacin efectuada.

Esta puntuacin final ubica a la obra en una categora de:

a marcar puntaje si es que la evidencia garantiza tal puntaje

1 Liderazgo y compromiso visible 39.0 38.5

2 Concientizacion y capacitacion 36.0 32.5

3 Gestion de Riesgos y manejo del cambio 23.0 22.0

4 Controles operacionales y gestion de acciones correctivas 122.0 113.0

5 Higiene y salud ocupacional 21.0 19.0

6 Requisitos legales y Otros 16.0 16.0

7 Gestion de Incidentes 28.0 26.0

8 Respuestas de Emergencia y manejo de Crisis 41.0 34.5

9 Evaluacin del Desempeo y gestion (objetivos y metas) 26.0 25.0

Resultado 352.0 326.5

1.01 Poltica de SGSM Conoce la Poltica de SGSM los trabajadores?

Ha sido publicada y comunicada la ltima versin a todo su personal?

Curricular vitae del Gerente de Obra/Proyecto, Ing. de SSA y jefes o

1.03 Los Estndares y Procedimientos han sido entregados a todo el personal?

Conocen el mapa de interaccin de procesos?

1.04 Mapa de interaccin de procesos

Se realiz la capacitacin del SIG-PRO-016 procedimiento de elaboracin y control de

Se tiene actualizada la Lista Maestra de documentos y formatos?

Se tienen actualizadas las Listas Maestra de documentos externos?

1.05 Procedimiento para la Elaboracin y Control de Documentos y Registros

Se tiene actualizada la Lista Maestra de Registros?

Se ha capacitado al personal en el sistema de gestin documental - SGD?

Se ha realizado la distribucin de copias controladas usando el formato asociado?

1.06 Designacin de Representante de la Direccin para el SIG Conocen quin es el RED?

Cuantas reuniones de coordinacin tuvieron en el mes entre SSA y Gerencia?

Conoce el PASSA la gerencia?

Revisar la aprobacin del PASSA, Plan de capacitaciones, Plan de salud, RISSA

Revisar las ltimas tres actas de participacin de los miembros?

Conoce y lo aplica los trabajadores?

Conoce y lo aplica los trabajadores?

2.01 Programa de capacitacin

Registro de asistencia a la Induccin General para el personal nuevo, transferido

2.03 Registro Induccin Especfica dictada por el supervisor. 14 A

2.04 Evaluacin de Formacin especfica 14 B

2.05 Reglamento Interno de Seguridad y Salud

2.06 Los procedimientos han sido difundidos?

2.08 Registro de entrega del Manual de induccin

2.09 Registro de Certificado de Competencia de los trabajadores

2.10 Competencia del personal

Registro de asistencia a la Re-Induccin o re-capacitacin ante un incidente (accidente

2.13 Registro de asistencia a las Reuniones de 5 minutos.

2.14 Capacitaciones internas

2.15 Capacitaciones externas

2.16 Otras Capacitaciones

2.17 Capacitacin del Iperc y matrices Ambientales