Nombre del auditor:

Plantacin

Criterio e indicador

1.1.1

Evidencia de entrega de
informacin (ambiental, social,
legal) a partes interesadas.

1.1.2 (M)

Se mantienen registros de las

solicitudes de informacin y sus
respuestas se mantienen

1.2

1.2.1 (M)

Documentos disponibles:
Cmo garantizar que los registros
de monitoreo estn al da y
disponibles?
Quin actualiza los documentos?

1.3

1.3.1

Cdigo de conducta tica

documentado y socializado

1.1

2.1.1 (M)
2.1.2
2.1

2.2

Evidencia disponible de
cumplimiento de los
requerimientos legales
Documentacin sobre
requerimientos legales

2.1.3

Mecanismo para garantizar

cumplimiento de los
requerimientos legales

2.1.4

Sistema de seguimiento a
cambios en la ley

2.2.1 (M)

Documentos que demuestren la

propiedad legal o el
arrendamiento de la tierra

2.2.2

Lmites legales claramente

demarcados y visibles

2.2.3

Evidencia de que los conflictos se

han resuelto (fallo judicial,
documentos de propiedad)

2.2.4 (M)

No debe presentarse conflicto por

las tierras, si lo hay debe ser bajo
un proceso de resolucin de
conflictos (criterios 6.3 y
6.4)aceptado por las partes
involucradas

2.2.5

Para conflictos sobre la tierra, el

rea en disputa debe ser mapeada

2.2.6 (M)

Para evitar la escalada del

conflicto, no debe haber evidencia
de que las operaciones de aceite
de palma han instigado a la
violencia

2.3.1 (M)

Mapas que indiquen el alcance de

los derechos legales,
consuetudinarios o de uso
(criterios 2.2, 7.5 y 7.6)

2.3.2

Copias de acuerdos negociados

detallando el proceso de
consentimiento (criterios 2.2,7.5,
y7.6)

2.3.3

Informacin disponible en forma y

lenguaje apropiado

2.3.4 (M)

Evidencia disponible de que las

comunidades son representadas

2.3

3.1.1 (M)

Plan documentado de gestin o

negocios (mnimo 3 aos)

3.1.2

Plan anual de resiembra

proyectado mnimo por 5 aos

3.1

4.1.1 (M)

4.1

4.2

4.1.2

Mecanismo para comprobar la

implementacin de los
procedimentos.

4.1.3

Registros de monitoreo y de
acciones adoptadas disponibles

4.1.4 (M)

Registro de la procedencia del

fruto proveniente de terceras
partes (incluir SCC)

4.2.1

Evidencia de buenas prcticas de

manejo del suelo

4.2.2

Registro de los fertilizantes usados

4.2.3

Evidencia de anlisis foliares y de

suelos
Estrategia de reciclaje de
nutrientes
Disponibilidad de mapas de suelos
frgiles
Estrategia de manejo para
siembra en pendientes de cierto
lmite

4.2.4
4.3.1 (M)
4.3.2

4.3

Procedimentos operativos
estndar documentados

4.3.3

Programa de mantenimiento de
vas.

4.3.4 (M)

Programa de manejo de aguas y

cobertura de suelos documentado

4.3.5

Evaluaciones de capacidad de
drenaje previas a renovacin de
suelos

4.3.6.

Estrategia de manejo de suelos

frgiles y con problemas

4.4.1

Plan de manejo del agua

4.4.2 (M)

Demostrar proteccin de cursos

de agua y humedales

4.4
4.4.3
4.4.4
4.5.1 (M)
4.5

4.6

Tratamiento de los afluentes de

agua conforme a reglamentacion
nacional
Monitoreo del uso de agua en
planta de benefico por Ton de RFF
procesada
Se debe contar con un plan MIPE
monitoreado

4.5.2

Demostrar capacitacion de los

involucrados en la
implementacion del plan MIPE

4.6.1 (M)

Justificacin de todo uso de

plagicidas

4.6.2 (M)

Registro de uso de plagicidas

4.6.3 (M)

Reduccin en el uso de plagicidas

como parte del MIPE

4.6.4

Evidencia de que se ha
minimizado o eliminado el uso de
plagicidas tipo 1A o 1B y el
Paraquat

4.6.5 (M)

Manipulacion de plaguicidas
nicamente por personal
capacitado siguiendo las normas
de seguridad.

4.6.6 (M)

Almacenamiento de plaguicidas
adecuado,los recipientes no deben
usarse para otro fin.

4.6.7

Aplicacin de plaguicidas
mediante mtodos que minimicen
riesgos e impactos.

4.6.8 (M)

Documentos que justifiquen

aplicacin area de plaguicidas

4.6.9

Conocimiento y habilidad en uso

de plagicidas suministro de
material de informacin.

4.6.10

Adecuada disposicin de material

de desecho.

4.6.11 (M)

Evaluaciones mdicas anuales de

operadores de plaguicidas
documentadas

4.7

4.6.12 (M)

Ningn trabajo con plaguicidas

debe ser desarrollado por
menores de edad, mujeres
embarazadas o en periodo de
lactancia

4.7.1 (M)

Plan de salud y seguridad

implementado y documentado

4.7.2 (M)

Evaluar operaciones que

presentan riesgos en salud y
seguridad implementando y
documentando acciones de
control.

4.7.3 (M)

Trabajadores capacitados en
prcticas de trabajo seguras.
Equipo de proteccin adecuado y
disponible.

4.7.4 (M)

Responsable del plan de salud y

seguridad industrial identificado.

4.7.5

Contar con procedimientos para

casos de accidentes y
emergencias. (Documentados).

4.7.6

Trabajadores cubiertos por seguro

de accidentes

4.8.2

Registro de lesiones ocupacionales

usando el ndice de lesin
incapacitante
Programa de capacitacin en
RSPO
Registros de capacitacin por
empleado

5.1.1 (M)

Diagnstico de Impactos
ambientales documentado

5.1.2

Plan de manejo para prevenir y

mitigar impactos ambientales

5.1.3

Prtocolo de monitoreo

5.2.1 (M)

Anlisis de reas con Alto Valor de

Conservacin (ACV)

5.2.2 (M)

Plan de manejo de conservacin

5.2.3

Programa de capacitacin de
especies raras, amenazadas o en
peligro ( RTE)

4.7.7
4.8

4.8.1 (M)

5.1

5.2

5.2
5.2.4

Monitoreo del plan de manejo de

conservacin

5.2.5

Evidencia de acuerdos con

comunidades locales para el
manejo de AVC

5.3.2 (M)

Productos de desecho y fuentes

de contaminacin identificados y
documentados
Eliminacin responsable de
productos qumicos

5.3.3

Plan de manejo y disposicin de

residuos

5.4.1

Plan y monitoreo de uso de

energa fsil y energa renovable

5.5.1 (M)

No habr preparacin de tierras

con quemas
Evidencia de aprovacin de
quema controlada por autoridad
ambiental

5.3.1 (M)

5.3

5.4
5.5

5.6

6.1

5.5.2
5.6.1 (M)

Evaluacin de actividades
contaminantes

5.6.2 (M)

Identificacin de contaminantes
significativos e implementacin
de planes para reducirlos

5.6.3

Sistema de monitoreo de estos

contaminantes

6.1.1 (M)

Evaluacion de Impacto Social

documentada

6.1.2 (M)

Evidencia de realizacin de
evaluaciones
Plan para evitar o mitigar
impactos negativos y promover
los positivos
Revisin de planes mnimo una
vez cada dos aos

6.1.3 (M)
6.1.4

6.1

6.1.5
6.2.1 (M)
6.2

6.2.2
6.2.3

Listado de interesados , registro

de todas las comunicaciones

6.3.1 (M)

El sistema resuelve controversias

de manera efectiva, oporptuna y
apropiada

6.3.2 (M)

Documentacion de los procesos

por los cuales se resolvi una
disputa y su resultado

6.4.1 (M)

Procedimiento para identificar

derechos consuetudinarios,
legales y de uso

6.4.2

Procedimiento para calcular y

distribuir una compensacin
justa

6.4.3 (M)

El proceso y resultado de
cualquier acuerdo negociado debe
estar documentado y disponible al
pblico

6.5.1 (M)

Documentacion de la
remuneracion y las condiciones
laborales

6.5.2 (M)

Leyes laborales, acuerdos

sindicales, contratos de trabajo
disponibles en idioma entendido
por las trabajadores

6.5.3

Proporcionar vivienda adecuada

con servicios pblicos

6.5.4

Mejorar y monitorear el acceso a

una alimentacin adecuada

6.6.1 (M)

Declaracin pblica que reconozca

libertad de asociacin

6.6.2

Actas de reuniones con sindicatos

o representantes de trabajadores

6.3

6.4

Prestar atencin a los impactos de

sistemas de pequeos
propietarios
Procedimientos de consulta y
comunicacin documentados
Oficial administrativo
designado,responsable de estos
aspectos

6.5

6.6

6.7

6.8

6.9

6.10

6.7.1 (M)

Evidencia documental de que se

cumple con el requerimiento de
edad mnima

6.7.2

Procedimiento que oriente qu

medidas tomar en caso de
conocimento de trabajo infantil

6.7.3

Evidencia de que los menores

laborando en plantaciones
familiares estn insertados en el
sistema educativo

6.8.1 (M)

Poltica de igualdad de
oportunidades documentada y
disponible al pblico

6.8.2 (M)

Evidencia de no discriminacion
(empleados comunidades locales,
mujeres)

6.8.3

Proceso de selccin se basa en

capacidades y habilidades

6.9.1 (M)
6.9.2 (M)

Poltica de prevencin de acoso

sexual y violencia
Poltica de proteccin de derechos
reproductivos

6.9.3

Mecanismo de quejas especfico

donde se respete el anonimato

6.10.1

Precios actuales y pasados

pagados por RFF disponibles al
pblico

6.10.2 (M)

Mecanismos de fijacion de precios

para RFF e insumos documentado

6.10.3
6.10.4
6.11.1
6.11

6.11.2

Evidencia de entendimiento de
acuerdos contractuales por partes
involucradas
Pagos acordados realizados en
forma oportuna
Demostrar contribuciones al
desarrollo local
Evidencia de esfuerzos y recursos
asignados para mejorar la
productividad de pequeos
propietarios

6.12.1 (M)

Evidencia de que no se usa

ninguna forma de trabajo forzoso
o de trata

6.12.2

Donde sea aplicable, se debe

demostrar que no se ha
producido ninguna sustitucin
de contratos.

6.12

6.12.3 (M)

6.13 6.13.1 (M)

7.1

Poltica de respeto a los derechos

humanos documentada y
comunicada a todos los niveles de
la fuerza laboral y
de las operaciones (Criterios 1.2 y
2.1).

7.1.1 (M)

Estudio de impactos sociales y

ambientales (EISA) documentado

7.1.2

Plan EISA y procedimientos

operativos para evitar o mitigar
los posibles impactos negativos
identificados.

7.1.3

Donde el desarrollo involucra un

sistema de cultivadores bajo
contrato (pequeos productores
asociados) se debe considerar sus
impactos

7.2.1 (M)

Mapas de aptitud de suelo o

estudios de suelos deben estar
disponibles

7.2.2

Informacin topogrfica disponible

e incluida en planes y operaciones

7.3.1.(M)

No sustitucin de bosque primario

o AVC desde noviembre de 2005

7.3.2 (M)

Estudio de AVC

7.3.3

Registrar las fechas de

preparacin del terreno y del inicio
de las siembras.

7.3.4 (M)

Plan de accin que describa las

acciones operativas consecuentes
con los resultados del estudio de
AVC

7.3.5

Identificar las reas requeridas por

las comunidades para satisfacer
sus necesidades bsicas

7.3.6

Capacitacin y socializacin a
empleados acerca de especies y
su manejo en rea de plantacin

7.2

7.3

Poltica donde se emplean

trabajadores temporales o
migrantes

7.4

7.5

7.6

7.7

7.4.1

Disponibilidad de mapas que

identifiquen suelos marginales y
frgiles incluyendo pendientes y
suelos de turba

7.4.2 (M)

Planes de proteccin de suelos al

realizar siembras limitadas en
suelos frgiles y marginales

7.5.1 (M)

Evidencia disponible de que las

poblaciones locales afectadas
entienden que tienen el derecho
de decir 'no' a las operaciones
previstas en sus tierras

7.5.2

Uso de la debida diligencia para

verificar el estado legal de los
predios adquiridos

7.6.1 (M)

Identificacin documentada y
disponible de derechos legales,
consuetudinarios y de uso

7.6.2 (M)

Sistema para identificar a las

personas que tienen derecho a
compensacin.

7.6.3 (M)

Sistema para calcular y distribuir

compensaciones justas

7.6.4

Las comunidades que hayan

perdido acceso y derechos a la
tierra por expansin de la
plantacin deben recibir
oportunidades
de beneficiarse del desarrollo de
la plantacin.

7.6.5

El proceso y resultado de
cualquier reclamo de
compensacin debe estar
documentado y a disposicin del
pblico

7.6.6

Evidencia de que las comunidades

afectadas y los titulares de
derechos tienen acceso a
informacin y asesoramiento de
las operaciones propuestas en sus
tierras

7.7.1 (M)

No debe haber preparacin de

tierras con fuego

7.7.2

Evidencia de aprobacin previa

para quema controlada por
autoridad ambiental

7.8.1 (M)

Identificar y estimar los GEI y las

fuentes potenciales de emisin

7.8
7.8.2

8.1

8.1.1 (M)

Para poder cumplir

algunos "debes" de
los principios 4, 5, 6
y8

Establecer nuevas siembras en

suelos minerales, reas de baja
reserva de carbono y en reas
cultivadas. Adoptar prcticas de
manejo de bajas emisiones (ej.
una mejor gestin de los efluentes
de la planta extractora, calderas
eficientes, etc.) en los nuevos
desarrollos.

Plan de accin de mejoramiento

continuo

INFRAESTRUCTURA
PLANTACIONES

Oleopalma

Check list Auditora Plantaciones

Departamento de Sustentabilidad

Fecha de la
auditora

No co

Nomenclatura:

Verificacin

Procedimiento por escrito detallando dnde estn disponibles los

documentos e informacin: Quin mantiene el procedimiento al da?, Quin
actualiza la informacin?, Por Internet?, emails? cartas?, tablero de
anuncios?
Quines son las partes interesadas pertinentes?
Cmo mantenemos una lista actualizada de las partes interesadas relevantes?,
quin est a cargo de comunicarse con las partes?
Cmo registramos las solicitudes y respuestas de la informacin?
Procedimiento PQRs - Base de datos o libro de seguimiento
Cundo? (fecha), quin?, qu quera?, qu tipo de informacin se le
provey?, respuesta oportuna?
Ttulos de propiedad /derechos de uso
Planes de seguridad y salud ocupacional
Planes y evaluaciones de impactos con relacin a impactos ambientales
y sociales
Documentacin sobre Altos Valores de Conservacin (AVC)
Planes de prevencin y reduccin de la contaminacin
Detalles de quejas y reclamos (Criterio 6.3);
Procedimientos de negociacin (Criterio 6.4);
Planes de mejora continua (Criterio 8.1);
Resumen pblico del reporte de evaluacin de la certificacin;
Poltica de derechos humanos (Criterio 6.13).
Poltica de Etica y buen gobierno ( Conducta empresarial justa y
prohibicin de toda forma de corrupcin, sobornos y el uso fraudulento
de los fondos y recursos)

NC>

NC<

NA

Matriz legal ambiental, laboral y S&SO

Evidencia de cumplimiento de las leyes (segn matriz)
Quin actualiza la lista la matriz?, de dnde se obtienen las leyes?, quin se
asegura de que las leyes estn siendo implementadas?,
Establecer protocolos que previenen el abuso de la estructura legal de la
compaa para el lavado de dinero o financiamiento de actividades terroristas
Cmo informar a las autoridades de sospechas de lavado de dinero o
financiamiento de actividades terroristas en el sector
Procedimiento para actualizacin de la matriz
Escrituras, paz y salvo (no adeudo), pago de impuestos
Levantamiento topogrfico (planos, linderos con mtto. adecuado)
Procedimiento de resolucin de conflicto (conocido por las partes
interesadas,mapeo del grado y alcance del conflicto)
Trazabilidad de los conflictos presentados y resueltos (base de datos).

Documento de PQRS, socializado a los stakeholders y mantenido

Trazabilidad de los conflictos presentados y resueltos (base de datos) : si

hubo compensacin, evidencia de que las partes quedaron conformes

Poltica de no violencia (expresada en procedimiento Mediacin de Conflictos)

y resultados de acuerdos

Mapa identificando los grupos etnicos ms cercanos - certificado

expedido por ente calificado de no presencia de grupos etnicos.
Evidencias de reuniones con los stakeholders como (contratistas,
trabajadores, sindicatos, ejidatarios, palmicultores) de la zona de influencia del
proyecto.
Evidencia de participacin de actores de la zona de influencia para no
disminuir los derechos legales o consuetudinarios (si hay indgenas, evidencia de
comunicacin en su lengua)
Participacin de la comunidad en los procesos de solucion de conflictos frente al
uso de la tierra

Plan de Negocios: debe contener:

Atencin a la calidad materiales de siembra;
Proyeccin de cultivo = tendencias rendimiento (RFF);
ndices de extraccin de las plantas de beneficio = tendencias de la tasa de
extraccin de aceite (TEA);
Costo de Produccin = tendencias de costo por ton de aceite;
Proyeccin de precios;
Indicadores financieros.
Indicadores de seguimiento al plan
Que sea revisado anualmente
Procedimientos operativos planta
Procedimientos operativos plantaciones
Procedimientos operativos Sistema cadena de Custodia
Planes de supervisin y/o auditoras al cumplimiento de los
procedimientos
Trazabilidad de resultados de los monitoreos y planes de accin

Verificar en bscula el proceso para identificar el ingreso de RFF:

Cmo registramos el origen de todos los RFF de terceros?
Cmo registramos y tomamos en cuenta el RFF certificado por el RSPO y otros
RFF a travs de un sistema de contabilidad del balance total, si aplica?
Cmo registramos todas las ventas de los productos certificados por cliente?
Trituramos nuestras semillas?

Procedimiento manejo de suelos

Plan de fertilizacin: fertilizantes usados, periodicidad, dosis y manejo
Anlisis foliares y anlisis de suelos y su relacin con plan de nutricin
Uso de raquis,residuos de palma, otros productos orgnicos
Verificar segn mapa de clasificacin de suelos del INEGI (cartas)
No mayor a 12 (verificar en campo y procedimiento de siembra
Programa con cronograma, que contega: vas, drenajes, alcantarillas,
obras civiles, etc, con responsables y presupuesto
La subsidencia de los suelos de turba debe ser reducida y monitoreada. Debe
contarse con un programa documentado de manejo de agua y cobertura
de suelos.
Evaluacin cantidad de agua antes de siembra o renovacin
Procedimiento para manejo de suelos (por
ejemplo, arenosos, bajos en materia orgnica, suelos con sulfato cido).

Plan de Ahorro y Uso eficiente del agua

Incluyendo el mantenimiento y restauracin de zonas ribereas
apropiadas y otras zonas de amortiguacin (segn ley nacional): Respetar
las zonas de amotiguacin (ros,lagunas, reservas) de fuentes hidricas, verificar
fuentes hidricas existentes en el rea de cultivo y planta segn los Planes de
Ordenamiento y manejo de cuencas hidrogrficas cuando estn disponibles.

Verificar informes y anlisis exigidos ( Profepa, Semarnat, Conagua).

Plan de Ahorro y uso eficiente del agua, verificar su monitoreo ver
trazabilidad y planes de optimizacin del recurso (agua de proceso y agua de
servicios)
Procedimiento MIPE, evidencias del monitoreo de plagas y
Enfermedades)
Evidencias de formacin al rea de sanidad (entrenamiento en MIPE,
manejo de agroqumicos, uso de EPP, lectura etiquetas, disposicin de residuos,
etc.)
Documento donde se especifique para qu y cmo se usan y planes para
evitar el desarrollo de resistencia (por ej.rotacin de los plaguicidas)
Documento de registro, dosis, justificacin, LD50, aplicacin por
hectrea cultivo (nmero e intervalos de aplicacin).
Evidenciar acciones para reducir o evitar el uso de agroqumicos por
biolgicos o uso de un producto de menor toxicidad
En caso de usarse se debe tener justificacin, o planes de su disminucin o
cambio. No uso de plaguicidas prohibidos (Decreto 1843 del 91 en Col,
Plaguicidas permitos Cofepris, Mx)
Verificar asistencias a capacitaciones de manejo de plaguicidas
(exmenes), indagar a los operarios si conocen los productos que usan y sus
riesgos, verificar el uso de los EPP.
Tener en cuenta las hojas de seguridad y material absorbente en caso de
derrames (guas almacenes de producto y de envases: sealizacin,
ventilacin, kit lava-ojos, triplelavado, etc.).
Identificar en el proceso de llenado (mezcla producto en almacn y
campo), si se cuenta con trampas recolectoras para evitar derrames, uso de
EPP, que se hace con los residuos de productos, etc
Incidencias de plagas o enfermedades (justificacin)
Evidencias de formacin sobre este tema y material relevante a
proveedores de RFF y trabajadores
Eliminacin y almacenaje adecuado de los recipientes pos consumo.
Control de los que ingresan contra los que se eliminan adecuadamente
(RESPEL).
Exmenes de ingreso, colinesterasa, ocupacionales, egreso, programas de
reubicaciones en caso de casos positivos, evidencias de rotacin de labores con
riesgo qumico

Verificar expedientes de los trabajadores con riesgo qumico.

Actividades, responsables, cronogrma, cumplimiento

Matriz de riesgos por cargo (conocimiento de los trabajadores sobre los

riesgos a los que estn expuestos)

Verificar en el plan de formacin o asistencias a formacin

Organigrama, manual de funciones del responsable, actas Comisin

Mixta de Seguridad (COPASO), reuniones de seguridad.
Plan de emergencias y evidencias de socializacin, asistencia de
formacin de los brigadistas, camillas, botiquines, medio de transporte
heridos, simulacros.
Verificar pagos a la ARL (Col) y al IMSS (Mex) de todos los empleados.
Procedimiento para verificar las afiliaciones al IMSS de contratistas y
visitantes
Indicadores de accidentalidad (frecuencia, severidad e ILI)
Plan de capacitacin y plan de comunicaciones
Verificar asistencias
EIA / matriz que contemple:
Construccin de nuevas vas
Construccin y operacin de plantas de beneficio u otra infraestructura.
Instalacin, operacin y mantenimiento de sistemas de riego o drenaje.
Renovacin y expansin del rea sembrada.
Manejo de efluentes de la planta de beneficio
Remocin de la vegetacin natural remanente para adecuacin de terrenos.
Manejo de plagas y palmas enfermas mediante quema controlada.
Erradicacin o abandono de cultivos

Plan con cronograma y responsables que incluya los cambios en las

prcticas
minimo cada dos aos y debe reflejar la eficacia del plan y actualizar los
impacto.
Realizado por expertos y consultas con comunidad local
particularmente para identificar AVC sociales
Plan de manejo ambiental, que incluya planes de conservacion de AVC y
especies RAP. En sinergia y articulacin regional y estado.
Plan de formacin ambiental

Evaluacin de eficacia del plan (indicadores)

En caso de no llegar a acuerdos se podra incluir un tercero para llegar a
acuerdos
Identificacin de todas las fuentes de contaminacin; identificacin de
residuos y disposicin final
Evidenciar el proceso de eliminacin adecuada de residuos peligrosos.

PGIRS, RESPEL, "3R", "5S": El plan de disposicin y manejo de residuos

debera incluir medidas para:
Identificar y monitorear fuentes de desechos y contaminacin.
Mejorar la eficiencia de la utilizacin de recursos y reciclar potenciales residuos como
nutrientes o convertirlos en productos de valor agregado
(ej., con programas de alimentacin animal).
Manejo y eliminacin apropiado de qumicos peligrosos y sus recipientes. El exceso de
recipientes qumicos debera ser reutilizado, reciclado o
eliminado en formas ambiental y socialmente responsables utilizando las mejores
prcticas disponibles (ej., devolvindoselos al vendedor o
limpindolos usando un mtodo de lavado triple), de tal manera que no haya riesgo de
contaminacin de fuentes hdricas o para la salud
humana. Las instrucciones de eliminacin en la etiqueta del fabricante deberan ser
adheridas. El uso de fuego para la eliminacin de residuos
debera evitarse.

Registros de consumos de energia fosil y renovable por tn de aceite

crudo
Procedimiento de preparacin de tierras (establecimiento de cultivo)
El plan de emergencias debe contemplar quemas controladas o
ocasionadas por terceros
Se debe evaluar la eficacia del plan generado a partir del diagnstico
de impactos ambientales: La evaluacin incluye las emisiones de gases, las
emisiones de partculas/holln y efluentes
Los planes incluirn objetivos, metas y plazos. Estos deberan ser capaces
de reaccionar al contexto y los cambios deberan
justificarse.
Para 5.6.2 y 5.6.3: Se debe registrar una metodologa de tratamiento
del efluente (POME).
(GEI): Usar la calculadora PalmGHG que incluye las emisiones procedentes de las
operaciones (incluyendo las prcticas de uso de la tierra) ser la herramienta de
monitoreo.
EIS: Verificar si se realiz la convocatoria a los actores del proceso.
Mantener el registro de las fechas, temas tratados y conclusiones de la
convocatoria.
Registros de reuniones
Plan documentado con un cronograma, incluyendo las
responsabilidades de implementacin.
Documento actualizado referenciando la fecha del anterior y ACPM

Impactos sociales de palmicultores

Plan de comunicaciones y procedimieneto de PQRS
Responsable del monitoreo y plan
Stakeholders identificados y registro de comunicacioines (JAC, ejidos,
trabajadores, proveedores, clientes, OG, ONG, Federacin, entre otros)
Procedimiento de PQRs, procedimiento Manejo de Conflictos, comit de
convivencia, evidencias de respuestas y satisfaccin del solicitante

Se debe garantizar anonimato en caso de solicitarse

Procedimiento de compra de tierras (derechos consuetudinarios)

Procedimiento para calcular y distribuir una compensacin justa

monetaria u otra
Establecido de manera participativa?,
Las diferencias de gnero en el acceso al poder existente para reclamar sus
derechos, acceso y tenencia de la tierra,

Cmo ponemos a disposicin y publicamos los resultados del proceso?

Cmo documentamos el proceso y resultados de cualquier acuerdo

negociado y los reclamos de compensacin?
Planillas de pagos y las condiciones de empleo ej horas de trabajo, deducciones,
horas extras, enfermedad, vacaciones, licencia de maternidad, causales de
despido, preaviso, etc (Cumplimiento a la Ley Federal del Trabajo)

Para caso de los que vivan en las instalaciones (infraestructura)

Si se tienen comedores, se debera contar con certificado de
manipulacin de alimentos o similar.
Poltica que incluya:
Publicacin del reglamento interno de trabajo.
Derecho a informacin veraz
Cuando existan acuerdos de negociacin colectiva debera haber evidencia de
cumplimiento de los mismos.
Registros (minutas)

En el Reglamento Interno de Trabajo se debe incluir este punto.

Verificar fechas de nacimiento de los empleados en base de datos de
nmina
Inclir en el plan de formacin dirigido a los proveedores de RFF estos
temas.

Certificado de estudios menores o similares

Procedimientos de reclutamiento y seleccin, contratacin, evaluacin

por competencias, ascensos/promociones
Poltica de no discriminacin (cdigo de tica e incluirla en procedimientos
anteriores)
Se debera contar con perfiles ocupacionales para los cargos, y tener en
cuenta los resultados de exmenes ocupacionales (psicomtricos o
evaluaciones de desempeo)
Se debe contemplar tambien en el el Reglamento Interno de Trabajo y
en Cdigo de tica
Procedimiento de permisos (admn de personal), RIT, Cdigo, PQRs
Procedimiento PQRs

Precios pasados, precio actual, mecanismo de publicacin

Procedimiento de fijacin de precios de RFF, registros de reuniones o
formacin sobre estos temas a los proveedores de RFF, premios y/o
castigos
Entrevista a un proveedor RFF
Entrevista a un proveedor RFF
Basadas en resultados de consultas con comunidades (plan de accin
social)
UAATAS (Unidades de Asistencia Tcnica, Ambiental y Social)

Poltica en Cdigo de tica y en procedimiento de contratacin y

finiquitos: Los trabajadores deberan entrar el empleo de manera voluntaria y
libre, sin la amenaza de una pena, y deberan tener la libertad de terminar el
empleo sin penalizacin ninguna segn notificacin razonable como acordado.

Polticas salariales acordes a la capacidad de la organizacin y el entorno. La

poltica especial de trabajo debera incluir:
Declaracin de las prcticas no discriminatorias;
No sustitucin de contratos;
Programa de orientacin posterior a la llegada con enfoque especial en el
lenguaje, la seguridad, la legislacin laboral, prcticas culturales, etc.;
Condiciones de vida decentes sern proporcionadas.

Plan de formacin, asistencia a formacin

EISA participativo con los stakeholders y realizado por un tercero

idneo (diferencias < y < 500 ha)

Procedimiento NPP, plan EISA y procedimietos operativos

Impactos pequeos productores (alianzas)

Mapas de suelos y planeacin siembra

Informacin topogrfica utilizada

Fotos satelitales, mapas de uso del suelo previas a la siembra
(Procedimiento de remediacin y compensacin que incluye el LUCC)
Hecho por expertos avalados en HCV
NPP

Plan de accin segn EISA y AVC

EIS participativo y utilizacin de otros medios para recabar informacin

Formacin especies RAP y AVC

Siembras con pendientes >12% (sistema de terrazas), anlisis de

suelos

Plan de manejo de suelos (para siembra)

CLIP cuando sea necesario, evidencia de participacin y consulta

pblica

En los casos que se vaya a adquirir un nuevo predio (escritura pblica,

ttulo de propiedad)

Debe integrarse con el EISA

Procedimiento de Mediacin de Conflictos (identificacin personas con

derechos)
Procedimiento de Mediacin de Conflictos (clculo compensacin)

Evidenciar participacin

Procedimiento Mediacin de Conflictos (bitcora o base de datos de

seguimiento); Procedimiento de PQRs (seguimiento)

Evidencia de que las comunidades (o sus representantes) dieron su

consentimiento a las fases iniciales de planificacin de las operaciones
anteriores a la nueva emisin de una concesin o del ttulo de la tierra
al operador.

Prohibicin de quemas (incluirla en procedimiento de siembra)

Cuando sea necesario, permiso de Conafor /Semarnat

Pueden ser integradas en los procesos existentes, como la evaluacin
de AVC y de suelos. Usar Palm GHG para estimar las emisiones futuras de
GEI de nuevos desarrollos.

Reporte GEI

Acciones de mejoramiento, preventivas y correctivas, indicadores y

seguimiento:
Reduccin en el uso de pesticidas (Criterio 4.6);
Impactos ambientales (Criterios 4.3, 5.1 y 5.2);
Reduccin de residuos (Criterio 5.3);
Contaminacin y emisiones de Gases de Efecto Invernadero (GEI) (Criterio 5.6 y
7.8);
Impactos sociales (Criterio 6.1);
Optimizar el rendimiento de la base de suministro.
Estaciones ecolgicas (PGIRS)
Almacenes y/o bodegas de combustibles y residuos peligrosos (con
cumplimiento a requerimientos: contencin derrames, sealamientos, estibas,
lavaojos o duchas, ventilacin, iluminacin, etc )
Acopios temporales de reciclaje (papel, cartn, pet)
Camas biolgicas
Contenedores para mezcla de agroqumicos
Sanitarios hombres y mujeres (pozo sptico)
Acopio temporal de envases de agroqumicos
Lavaderos para EPP y duchas para aplicadores
Sealizacin sistema de emergencia
Botiquines fijos y porttiles (sin medicamentos pero con material de urgencias
Kit de emergencias (camillas, frulas, araa, etc)
Mantenimiento vas, canales y drenajes

Totales

Oleopalma

ditora Plantaciones

to de Sustentabilidad

No conformidad Mayor

No conformidad Menor

Observaciones

RE-SU-13
Rev. 01
Oct-16

No conformidad Menor

Cumple

No aplica

Evidencias

% Cumplimiento