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VII. TRMINOS, FORMA Y PORCENTAJES PARA LA APLICACIN DE PENAS

CONVENCIONALES, Y PARA EL OTORGAMIENTO DE LAS GARANTAS DE ANTICIPO Y
DE CUMPLIMIENTO
A) PENAS CONVENCIONALES
El Residente de Obra ser el responsable de la aplicacin de penas convencionales. La
aplicacin de las mismas no exenta al contratista de la rescisin del contrato, cuando
CAPUFE considere que ha reunido las causales para que se rescinda.
Las penas convencionales se aplicarn por atrasos en las fechas establecidas en los
programas de ejecucin de los trabajos, de suministro o de utilizacin de los insumos, as
como en la fecha de terminacin de los trabajos pactada en el contrato. Lo anterior, sin
perjuicio de que CAPUFE opte por la rescisin del contrato.
Las penalizaciones sern determinadas en funcin de la parte de los trabajos que no se
hayan ejecutado o prestado oportunamente y se aplicarn sobre los montos del contrato,
considerando los ajustes de costos y sin aplicar el impuesto al valor agregado.
Las penas convencionales nicamente procedern cuando ocurran causas imputables al
contratista; la determinacin del atraso se realizar con bases en las fechas parciales o
de terminacin, fijadas en el programa de ejecucin convenido.
CAPUFE tendr la facultad de verificar si las obras o servicios objeto del contrato se estn
ejecutando por el contratista de acuerdo con el programa de obra o servicio aprobado,
para lo cual CAPUFE comparar peridicamente el avance de las obras o servicios. Si
como consecuencia de dichas comparaciones el avance de las obras o servicios es menor
de lo que debi realizarse, CAPUFE proceder a:
Retener en total el 3% (tres por ciento) del monto que resulte de la diferencia entre el
importe acumulado de los trabajos ejecutados y el importe acumulado de los trabajos
que debieran haberse ejecutado conforme al programa, multiplicado por el nmero de
meses (quincenas, semanas o das, segn la naturaleza de los trabajos, el programa de
ejecucin y el calendario de pagos pactados en el contrato, conforme a las bases)
contados a partir de la fecha en que en el programa aparezca como importe a
ejecutarse una cantidad equivalente al importe de los trabajos realmente ejecutados,
hasta la fecha en que se haga cada revisin. Cada fraccin de mes (quincenas, semanas
o das) contar como mes (quincenas, semanas o das) completo para efectos de la

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retencin. Por lo tanto, mensualmente (quincenas, semanas o das ) se har la retencin

o devolucin que corresponda.
Para las revisiones posteriores se tomar en cuenta la revisin inmediata anterior,
respecto de la nueva fecha de revisin, por lo tanto, se har la retencin o devolucin
que corresponda, a fin de que la retencin total sea la procedente. El periodo de revisin
nunca ser mayor de un mes.
Si al efectuarse la comparacin correspondiente al ltimo mes (quincenas, semanas o
das) del programa autorizado procede hacer alguna retencin, su importe se aplicar a
favor de CAPUFE, como pena convencional por el atraso en la ejecucin de los trabajos.
Aplicar, para el caso de que el contratista no concluya la obra o servicio en la fecha
sealada en el programa autorizado, una pena convencional consistente en una cantidad
igual al 3% (tres por ciento) mensual mes (quincenas, semanas o das) del importe de
los trabajos que no se hayan realizado a la fecha de terminacin sealada en el
programa, que cubrir el contratista mensualmente mes (quincenas, semanas o das) y
hasta el momento en que las obras o servicios queden concluidos y recibidos a
satisfaccin de CAPUFE. Estas penas convencionales se aplicarn en las estimaciones
correspondientes, manteniendo fija la cantidad de obra o servicio que dej de hacer el
contratista en la fecha de terminacin establecida en el programa suscrito por las partes.
En el supuesto que persistan los atrasos en la terminacin de la obra o servicio al
extremo de no haber en ste periodo volmenes que estimar en los cuales se pueda
efectuar la retencin y aplicacin, el contratista deber cubrir a CAPUFE mediante
cheque certificado a favor de ste, los importes que se generen por ese motivo.
Para la aplicacin de las retenciones y sanciones estipuladas, no se tomarn en cuenta
las demoras motivadas por caso fortuito o fuerza mayor o por cualquiera otra causa que
a juicio de CAPUFE no sea imputable al contratista.
En su conjunto a ttulo de Penas Convencionales no se rebasar el monto de la garanta
de cumplimiento
Para el caso de servicios relacionados con la obra pblica se proceder adicionalmente a
lo siguiente:
Cuando el contratista incumpla con cualquiera de las obligaciones que a su cargo se
deriven del contrato o cause a CAPUFE daos y perjuicios por negligencia o incapacidad
tcnica, por no ajustarse a lo sealado en el contrato o por la inobservancia a las

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instrucciones que le d por escrito CAPUFE, as como por cualquier violacin a las
disposiciones legales y reglamentarias, se har acreedor a las sanciones siguientes:
1. CAPUFE retendr el pago de cualquier estimacin presentada por el contratista,
hasta que este subsane dicho incumplimiento, en cuyo caso, las cantidades
retenidas no generarn inters a favor del contratista.
2. Si el contratista, adicionalmente, causa daos y perjuicios a CAPUFE debidamente
comprobados, este evaluar el monto de los mismos y lo deducir de las
estimaciones por trabajos ejecutados pendientes de cubrirse. Si dichas
estimaciones no fueran suficientes, el contratista pagar a CAPUFE la cantidad
faltante, dentro del plazo de 15 das hbiles, contados a partir de la fecha en que
se le haga el requerimiento por escrito al contratista. De no hacerlo dentro del
trmino sealado, CAPUFE podr hacer efectivas las garantas que se encuentran
vigentes, hasta por el monto total de las mismas.
Para el caso de obras y servicios se aplicar lo siguiente:
CAPUFE deducir de las estimaciones respectivas, los importes que resulten a ttulo de
pena convencional por el atraso en la ejecucin de los trabajos, las que en ningn caso
podrn ser superiores, en su conjunto, al monto de la garanta de cumplimiento.
Independientemente de la aplicacin de las penas convencionales sealadas
anteriormente, CAPUFE podr optar entre exigir el cumplimiento del contrato o la
rescisin del mismo. En el caso de que CAPUFE opte por la rescisin del contrato,
impondr al contratista las Penas Convencionales o el sobrecosto que resulte, debiendo
fundamentar y motivar las causas de la aplicacin de uno o de otro.
Las cantidades que resulten de la aplicacin de las penas convencionales que se
impongan al contratista se harn efectivas con cargo a las cantidades que le hayan sido
retenidas, aplicando adems, si da lugar a ello, la fianza de cumplimiento.
Si se reprograma una Obra y/o se cambian especificaciones y/o el contratista obtiene
avances suficientes para colocar la ejecucin de los trabajos dentro del programa, que
provoquen la devolucin de las retenciones o de las penalizaciones, se deber emitir un
dictamen que funde y motive el porqu sern devueltas al contratista, el cual ser
firmado por el Gerente Operativo/Subdelegado Tcnico/Subgerente Tcnico y Residente
de Obra cuando el presupuesto corresponda a Oficinas Centrales y la obra es con
presupuesto centralizado y por el Subdelegado Tcnico o Subgerente Tcnico y el
Residente de Obra cuando es presupuesto desconcentrado o FARAC.
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Rescisin, terminacin anticipada cuando ocurra y existan sanciones pendientes de

aplicar estas se harn efectivas en el siguiente documento de pago (en el caso de
encontrarse trabajos en proceso); de ser el caso de liquidacin o recepcin de la obra o
servicio, se aplicar en los saldos existentes, o bien si no existen estos se harn
efectivas las garantas otorgadas.
Cuando el atraso en las obras, imputable a la Contratista ponga en peligro la terminacin
oportuna de las Obras o Servicios, o bien alcance como mximo un retraso del 30% del
plazo o del monto total del contrato, y sus convenios de haberlos, se podr rescindir el
contrato por incumplimiento. En caso de considerarse inadecuada la rescisin se
proceder a elaborar el dictamen que funde y motive la justificacin, causas y elementos
atenuantes, debiendo ser suscrita por el residente de obra que corresponda y el
Subdelegado Tcnico o Subgerente Tcnico.
Cuando exista una razn justificada, los porcentajes anteriores podrn ser modificados,
para lo cual la Direccin Tcnica a travs de la Gerencia de Licitaciones y Administracin
de Contratos, elaborar un dictamen en donde exponga los motivos de la modificacin,
misma que ser sometida a la autorizacin del Comit de Obra Pblica, el nuevo
porcentaje autorizado se incluir en las bases genricas de licitacin y permanecer
constante durante toda la obra o servicios, mismo que ser suficiente para asegurar los
intereses de CAPUFE.
B).- PAGO DE SUPERVISIN POR ATRASO DE LA OBRA
Aplicar para el caso de que "CAPUFE" haya contratado servicios de supervisin externa
en la ejecucin de la obra y se registre atraso en la obra imputable a "EL
CONTRATISTA", a ttulo de pago de supervisin, los importes que resulten por concepto
de dichos servicios durante el periodo desfasado, esto es, a partir de la fecha que debi
terminar la obra segn el programa y hasta la fecha real de terminacin.
Los pagos de la supervisin por parte del contratista de la obra sern determinados en
funcin del retraso de los trabajos que no se hayan ejecutado o prestado oportunamente
y se aplicarn sobre los montos del contrato, considerando los ajustes de costos y sin
aplicar el impuesto al valor agregado.
Para la aplicacin de los pagos por supervisin estipulados, no se tomarn en cuenta las
demoras motivadas por caso fortuito o fuerza mayor o por cualquier otra causa que a
juicio de "CAPUFE" no sea imputable a "EL CONTRATISTA".

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C) GARANTAS DE LOS ANTICIPOS

El importe del anticipo se pondr a disposicin del contratista contra la entrega de
la Garanta prevista en el Artculo 48, Fraccin I de la Ley, misma que invariablemente
ser a travs de una fianza por el monto total del anticipo otorgado.
La Subgerencia de Contratos de Obra Pblica y Servicios Relacionados con las Mismas de
la Gerencia de Contratos de Obra Pblica y Asuntos Administrativos de la Direccin
Jurdica en el caso de presupuesto centralizado o el Titular del rea Jurdica de la
Delegacin o Gerencia de Tramo, en el caso de presupuesto desconcentrado y FARAC,
ser el responsable de la recepcin, revisin y resguardo de las fianzas de garanta que
presenten las empresas contratistas para el cobro de los anticipos.
La fianza de los anticipos deber quedar establecida en los siguientes trminos:
1. Que la fianza se otorga atendiendo a todas las estipulaciones contenidas en el
contrato.
2. Que para liberar la fianza, ser requisito indispensable la manifestacin expresa y por
escrito de "CAPUFE".
3. Que la fianza estar vigente durante la substanciacin de todos los recursos legales o
juicios que se interpongan y hasta que se dicte resolucin definitiva por autoridad
competente, y
4. Que la Institucin Afianzadora acepta expresamente someterse a los procedimientos
de ejecucin previstos en la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, para la
efectividad de las fianzas, an para el caso de que procediera el cobro de intereses,
con motivo del pago extemporneo del importe de la pliza de fianza requerida;
renunciando al derecho que le otorga el artculo 119 de la Ley sealada.
5. Que en caso de prrroga del plazo de ejecucin o en caso de que exista espera, la
fianza quedar automticamente prorrogada en concordancia con la prrroga o
espera.
6. Que la fianza garantiza la correcta inversin del anticipo otorgado, para que el
contratista realice la construccin de sus oficinas, almacenes, bodegas e instalaciones
y, en su caso, para los gastos de traslado de la maquinaria y equipo de construccin e
inicio de los trabajos; as como, para la compra y produccin de materiales de
construccin, la adquisicin de equipos que se instalen permanentemente y dems
insumos que debern otorgar, relacionados con la ejecucin de las obras o servicios
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materia del contrato, an cuando parte de ellos se modifiquen o subcontraten con

autorizacin de "CAPUFE".
D) GARANTA DE CUMPLIMIENTO
La garanta de cumplimiento de las obligaciones derivadas del contrato ser invariablemente a
travs de una fianza, misma que se constituir por el diez por ciento del monto total del
contrato. No podr formalizarse contrato alguno que no se encuentre garantizado de acuerdo
con lo dispuesto en la fraccin II del artculo 48 de esta Ley.
La fianza de cumplimiento deber quedar establecida en los siguientes trminos:
1. Que la fianza se otorga atendiendo a todas las estipulaciones contenidas en el
contrato.
2. Que para liberar la fianza, ser requisito indispensable la manifestacin expresa y por
escrito de "CAPUFE".
3. Que la fianza estar vigente durante la substanciacin de todos los recursos legales o
juicios que se interpongan y hasta que se dicte resolucin definitiva por autoridad
competente, y
4. Que la Institucin Afianzadora acepta expresamente someterse a los procedimientos
de ejecucin previstos en la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, para la
efectividad de las fianzas, an para el caso de que procediera el cobro de intereses,
con motivo del pago extemporneo del importe de la pliza de fianza requerida;
renunciando al derecho que le otorga el artculo 119 de la Ley sealada.
5. Que en caso de prrroga del plazo de ejecucin o en caso de que exista espera, la
fianza quedar automticamente prorrogada en concordancia con la prrroga o
espera.
6. Que la fianza garantiza la ejecucin total de las obras o servicios materia del
contrato, an cuando parte de ellos se modifiquen o subcontraten con autorizacin
de "CAPUFE".

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E) GARANTA DE VICIOS OCULTOS

La garanta de vicios ocultos derivada del contrato ser preferentemente a travs de una
fianza, misma que se constituir por el diez por ciento del monto total ejercido.
La fianza de vicios ocultos deber quedar establecida en los siguientes trminos:
1. Los trabajos se garantizan por los defectos que resulten de los vicios ocultos y por
cualquier responsabilidad en que hubiere incurrido, con una duracin de doce meses.
2. Que la fianza se otorga atendiendo a todas las estipulaciones contenidas en el
contrato.
3. Que para liberar la fianza, ser requisito indispensable la manifestacin expresa y por
escrito de "CAPUFE".
4. Que la fianza estar vigente durante la substanciacin de todos los recursos legales o
juicios que se interpongan y hasta que se dicte resolucin definitiva por autoridad
competente, y
5. Que la Institucin Afianzadora acepta expresamente someterse a los procedimientos
de ejecucin previstos en la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, para la
efectividad de las fianzas, an para el caso de que procediera el cobro de intereses,
con motivo del pago extemporneo del importe de la pliza de fianza requerida;
renunciando al derecho que le otorga el artculo 119 de la Ley sealada.
En su defecto presentar una carta de crdito irrevocable por el equivalente al cinco por
ciento del monto total ejercido de los trabajos, o bien, aportar recursos lquidos por una
cantidad equivalente al cinco por ciento del mismo monto en fideicomisos especialmente
constituidos para ello.

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