Arbitraje con el Estado

Expositor:
Abog. Daniel Triveo Daza

El Arbitraje en el Per
Reconocimiento constitucional
Constitucin de 1979
Constitucin de 1993, art. 139.1
Constitucin de 1993, arts. 62, 63

Ley General de Arbitraje de 1996: adopta la Ley

Modelo UNCITRAL (LMU)
Ley de Arbitraje - D. Leg 1071 (LA) moderniza
la ley con las modificatorias la LMU de 2006

El arbitraje con el Estado

El Estado ha adelantado su voluntad de
someterse a arbitraje en

Contratacin de bienes y servicios

Convenios de estabilidad jurdica (CEJ)
Rgimen de concesiones
Monto de expropiaciones y daos y perjuicios
Ejecucin de sentencias proferidas por tribunales
internacionales
Tratados bilaterales de proteccin y promocin de
inversiones (TBIs o TLCs de segunda generacin) con
32 pases
Arbitraje laboral con partes estatales
3

Habilitacin general y suficiente

para arbitrar con el Estado
Artculo 63.4 de la Constitucin
El Estado y las dems personas de Derecho

Pblico pueden someter las controversias

derivadas de la relacin contractual
() a arbitraje nacional o internacional, en
la forma en que lo disponga la ley.

El arbitraje con el Estado

El Estado ha adelantado su voluntad de
someterse a arbitraje controversias
derivadas de sus relaciones contractuales

Contratacin de bienes y servicios

Convenios de estabilidad jurdica (CEJ)
Contratos de concesin
Arbitraje laboral (negociacin colectiva) con
partes estatales
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El arbitraje con el Estado

El Estado adems arbitra otras materias
(contractuales, patrimoniales?)
Monto de expropiaciones y daos y perjuicios
Ejecucin de sentencias proferidas por
tribunales internacionales
Tratados bilaterales de proteccin y
promocin de inversiones (APPIs o TLCs de
segunda generacin) con 32 pases

Por qu el Estado somete a

arbitraje sus controversias?
No existe consenso en la doctrina. Se
alude a
Intencin de contratar en igualdad de
condiciones (absoluta?) y facilitar el trfico
comercial en el pas
Agilidad de decisiones frente al Poder
Judicial,
eficacia
del
arbitraje,
confidencialidad
Brindar seguridades a los inversionistas
7

El Estado y el rgimen general

arbitral previsto en la LA
Arbitralidad objetiva: qu se puede
arbitrar con el Estado?
Arbitralidad subjetiva: quines pueden
arbitrar?

Arbitralidad objetiva (ratione

materiae)
Artculo 63 de la Constitucin: ()
derivadas de relacin contractual
Artculo 2.1 LA: Pueden someterse a
arbitraje las controversias sobre materias de
libre disposicin conforme a derecho, as como
aquellas que la ley o los tratados o acuerdo
internacionales lo autoricen.

Arbitralidad objetiva
(ratione materiae)
Son materias arbitrables con el Estado:
Asuntos derivados de los contratos del Estado
Asuntos derivados de ley autoritativa (monto del
valor de la cosa expropiada y de la indemnizacin)
Asuntos derivados de tratados o convenios
internacionales (arbitrajes CIADI, CCI, UNCITRAL)

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Arbitralidad subjetiva
(rationae personae)
Son partes estatales que pueden arbitrar:
Gobierno Nacional, Regional y Local
Las personas jurdicas de Derecho Pblico
(rganos constitucionales?)
Empresas estatales de Derecho Pblico
Empresas estatales de Derecho Privado
Empresas estatales de economa mixta
Personas jurdicas de Derecho Privado que
ejerzan funcin estatal
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Arbitraje entre partes

estatales
Artculo 4.2. de la LA
2. Las controversias derivadas de los
contratos o convenio celebrados entre estas
entidades estatales pueden someterse tambin a
arbitraje nacional.

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Arbitraje nacional o
internacional
Arbitraje nacional: domicilio en el Per
Artculo 4.3 LA
El Estado puede someter a arbitraje
nacional las controversias derivadas de los
contratos que celebre con nacionales o
extranjeros domiciliados en el pas.

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Arbitraje nacional o
internacional
Arbitraje internacional: domicilio fuera del
Per
Artculo 4.4 LA
El Estado puede tambin someter a arbitraje
internacional, dentro o fuera del pas, las
controversias derivadas de los contratos que
celebre con nacionales o extranjeros no
domiciliados en el pas

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Arbitraje nacional o
internacional
Artculo 4.5 LA

En caso de actividades financieras, el

arbitraje podr desarrollarse dentro o fuera del
pas, inclusive con extranjeros domiciliados en
el pas.

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Rgimen especial de la Ley de

Contrataciones del Estado
Incorporacin de pleno derecho de la
clusula de solucin de controversias
El arbitraje slo puede ser de derecho
Prevalencia de las normas de Derecho
Pblico

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Rgimen especial de la Ley de

Contrataciones del Estado
Arbitro nico/Presidente: abogados con
especializacin (administrativo, arbitraje y
contrataciones)
Se permite la acumulacin, a pedido de
parte
Publicidad de los laudos

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Art. 52 D.Leg. N 1017 LCAE

Artculo 52.- Solucin de controversias
Las controversias que surjan entre las partes sobre la
ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia,
nulidad o invalidez del contrato, se resolvern mediante
conciliacin o arbitraje, segn el acuerdo de las partes,
debiendo solicitarse el inicio de estos procedimientos en
cualquier momento anterior a la fecha de culminacin del
contrato, considerada sta de manera independiente. Este
plazo es de caducidad, salvo para los reclamos que
formulen las Entidades por vicios ocultos en los bienes,
servicios y obras entregados por el contratista, en cuyo
caso, el plazo de caducidad ser el que se fije en funcin
del artculo 50 de la presente norma, y se computar a
partir de la conformidad otorgada por la Entidad.

Art. 52 D.Leg. N 1017 LCAE

El arbitraje ser de derecho, a ser resuelto por rbitro nico
o tribunal arbitral mediante la aplicacin del presente
Decreto Legislativo y su Reglamento, as como de las
normas de derecho pblico y las de derecho privado;
manteniendo obligatoriamente este orden de preferencia
en la aplicacin del derecho.
El rbitro nico y el presidente del tribunal arbitral deben
ser necesariamente abogados, que cuenten con
especializacin acreditada en derecho administrativo,
arbitraje y contrataciones con el Estado, pudiendo los
dems integrantes del colegiado ser expertos o
profesionales en otras materias. La designacin de los
rbitros y dems aspectos de la composicin del tribunal
arbitral sern regulados en el Reglamento.

Art. 52 D.Leg. N 1017 LCAE

Los rbitros deben cumplir con la obligacin de
informar oportunamente si existe alguna
circunstancia que les impida ejercer el cargo con
independencia, imparcialidad y autonoma,
encontrndose sujetos a lo establecido en el Cdigo
de tica que apruebe el Organismo Supervisor de
las Contrataciones del Estado - OSCE. Los rbitros
que incumplan con esta obligacin sern
sancionados en aplicacin del Reglamento y el
Cdigo de tica. El deber de informar se mantiene a
lo largo de todo el arbitraje. Las partes pueden
dispensar a los rbitros de las causales de
recusacin que no constituyan impedimento
absoluto.

Art. 52 D.Leg. N 1017 LCAE

Cuando exista un arbitraje en curso y surja una
nueva controversia derivada del mismo contrato y
tratndose de arbitraje ad hoc, cualquiera de las
partes puede solicitar a los rbitros la acumulacin
de las pretensiones a dicho arbitraje, debiendo
hacerlo dentro del plazo de caducidad previsto en
el primer prrafo del presente artculo. No
obstante, en el convenio arbitral se podr
establecer que slo proceder la acumulacin de
pretensiones cuando ambas partes estn de
acuerdo y se cumpla con las formalidades
establecidas en el propio convenio arbitral; de no
mediar dicho acuerdo, no proceder la
acumulacin.

Art. 52 D.Leg. N 1017 LCAE

El laudo arbitral de derecho es inapelable, definitivo y obligatorio para
las partes desde el momento de su notificacin, debiendo ser
remitido por el rbitro nico o Tribunal Arbitral al Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, dentro del
plazo establecido por el Reglamento. Cuando corresponda, el
Tribunal de Contrataciones del Estado impondr sanciones
econmicas en caso de incumplimiento en la remisin de laudo, de
acuerdo a lo establecido en el Reglamento.
El arbitraje a que se refiere la presente norma se desarrolla en
cumplimiento del Principio de Transparencia, debiendo el Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE disponer la
publicacin de los laudos y actas, as como su utilizacin para el
desarrollo de estudios especializados en materia de arbitraje
administrativo.
Asimismo, los procedimientos de conciliacin y arbitraje se sujetarn
supletoriamente a lo dispuesto por las leyes de la materia, siempre
que no se opongan a lo establecido en la presente norma y su
Reglamento.

Reglamento de la LCAE
DS 184-2008-EF
Precisa plazos de caducidad para iniciar un arbitraje
Incorporacin de pleno derecho de convenio arbitral
precisa texto que se someter a un arbitraje institucional
del Sistema Nacional de Arbitraje - OSCE
Impedimentos de los rbitros y causales de recusacin
rbitro nico y presidente del tribunal arbitral deben ser
necesariamente abogados
Independencia, imparcialidad y deber de informacin
Registro de rbitros
Laudo, correcciones, integraciones y aclaraciones
debern ser remitidos al OSCE por el rbitro nico o el
presidente del tribunal arbitral

Nmero de rbitros
En defecto de la decisin de las partes,
ser rbitro nico.
En caso de rbitro nico o presidente
debe tratarse de abogados.

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Nmero de rbitros
Artculo 220.- rbitros
El arbitraje ser resuelto por rbitro nico o
por un tribunal arbitral conformado por tres
(3) rbitros, segn el acuerdo de las partes.
A falta de acuerdo entre las partes, o en caso
de duda, ser resuelto por rbitro nico.
El rbitro nico y el presidente del Tribunal
deben ser necesariamente abogados.

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Impedimentos
Se configuran taxativamente, a diferencia
de lo dispuesto por el artculo 21 de la LA
Artculo 21.- Incompatibilidad
Tienen incompatibilidad para actuar como
rbitros los funcionarios y servidores
pblicos del Estado peruano dentro de los
mrgenes establecidos por las normas de
incompatibilidad respectivas.
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Impedimentos
Artculo 221.- Impedimentos
Se encuentran impedidos para actuar como
rbitros:
1. El Presidente y los Vicepresidentes de la
Repblica, los Congresistas, los Ministros del
Estado, los titulares miembros del rgano
colegiado de los organismos
constitucionalmente autnomos.
2. Los magistrados, con excepcin de los
Jueces de Paz
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Impedimentos
3. Los Fiscales, los Procuradores Pblicos y
los Ejecutores Coactivos
4. El Contralor General de la Repblica
5. Los titulares de instituciones o de
organismos pblicos descentralizados, los
alcaldes y los directores de las empresas del
Estado.
6. El personal militar y policial en situacin de
actividad.
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Impedimentos
7. Los funcionarios y servidores pblicos
en los casos que tengan relacin directa
con la Entidad en que laboran y dentro de
los mrgenes establecidos por las normas
de incompatibilidad vigentes.
8. Los funciones y servidores del OSCE
hasta seis (6) meses de haber dejado la
institucin.
29

Impedimentos
9. Los declarados en insolvencia.
10. Los sancionados o inhabilitados por los
respectivos colegios profesionales o entes
administrativos, en tanto estn vigentes
dichas sanciones.
En los casos a que se refieren los incisos 5)
y 7) , el impedimento se restringe al mbito al
que pertenecen esas personas.

30

Independencia, imparcialidad
y deber de informacin
En los arbitrajes sujetos a la ley de
contrataciones, adems de sus deberes
de independencia e imparcialidad, los
rbitros deben cumplir con lo establecido
en el Cdigo de tica aprobado por el
OSCE

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Independencia, imparcialidad
y deber de informacin
Artculo 224.Los rbitros deben ser y permanecer
durante
el
desarrollo
del
arbitraje
independientes e imparciales, sin mantener
con las partes relaciones personales
profesionales o comerciales. Todos los
rbitros debern cumplir con lo establecido
en el Cdigo de tica aprobado por el
OSCE ()
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Causales de recusacin
Artculo 225.- Causales de Recusacin
Los rbitros podrn ser recusados por las

siguientes causas:
1. Cuando se encuentren impedidos
conforme el artculo 221 o no cumplan
con lo dispuesto por el artculo 224.

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Causales de recusacin
2. Cuando no cumplan con las exigencias y
condiciones establecidas por las partes en el
convenio arbitral, con sujecin a la Ley, el
Reglamento y normas complementarias.
3. Cuando existan circunstancias que
generen dudas justificadas respecto de su
imparcialidad o independencia y cuando
dichas circunstancias no hayan sido
excusadas por las partes en forma oportuna
y expresa.
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Procedimiento de recusacin
A diferencia de la LA, en casos de
arbitrajes ad-hoc, el procedimiento de
recusacin se sujetar a lo establecido por
el artculo 226 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones.
Ser el OSCE quien resuelva las
recusaciones.

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Procedimiento de recusacin
Artculo 226.- Procedimiento de Recusacin
En el caso que las partes no se hayan sometido a un
arbitraje institucional o cuando no hayan pactado
sobre el particular, el trmite de recusacin se llevar
a cabo conforme las siguientes reglas:
1. La recusacin debe formularse ante el OSCE
dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes de
comunicada la aceptacin del cargo por el rbitro
recusado a las partes o desde que la parte recusante
tom conocimiento de la causal sobreviniente.

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Procedimiento de recusacin
2. El OSCE pondr en conocimiento de la otra parte y
del rbitro o rbitros recusados la recusacin, para
que, en el plazo de cinco (5) das hbiles, manifiesten
lo conveniente a su derecho.
3. Si la otra parte est de acuerdo con la recusacin o
el rbitro o rbitros renuncian, se proceder a la
designacin del rbitro o rbitros sustitutos en la
misma forma en que se designo al rbitro o rbitros
recusados.

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Procedimiento de recusacin
4. Si la otra parte no est de acuerdo con la recusacin o
el rbitro o rbitros no renuncian o no absuelven el
traslado en el plazo indicado, el OSCE lo resolver en
un plazo de diez (10) das hbiles.
La resolucin de la recusacin por el OSCE debe ser
motivada, es definitiva e inimpugnable y ser publicada
en el portal institucional del OSCE.
Cuando la recusacin sea declarada fundada, el OSCE
proceder a la designacin del rbitro sustituto.
El trmite de recusacin no suspende el arbitraje, salvo
cuando se trate de rbitro nico o hayan sido recusados
dos (2) o tres (3) rbitros o, en su caso, cuando lo
disponga el tribunal arbitral.
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Acumulacin
Salvo acuerdo de las partes, permite la
acumulacin a pedido de parte.
Lmites: Se realice dentro del plazo de
caducidad previsto en la ley y no se haya
procedido a declarar la conclusin de la
etapa probatoria.

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Acumulacin
Artculo 229.- Acumulacin
Cuando exista un arbitraje en curso y surja una
nueva controversia relativa al mismo contrato,
tratndose de arbitraje ad hoc, cualquiera de
las partes puede pedir a los rbitros la
acumulacin de las pretensiones a dicho
arbitraje dentro del plazo de caducidad previsto
en la Ley, siempre que no se haya procedido a
declarar la conclusin de la etapa probatoria.

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Acumulacin
Cuando no se establezca expresamente en el
convenio arbitral que slo proceder la
acumulacin de pretensiones cuando ambas
estn de acuerdo, una vez iniciada la actuacin
de pruebas, los rbitros podrn decidir sobre la
acumulacin tomando en cuenta la naturaleza
de las nuevas pretensiones, el estado de
avance en que se encuentre el arbitraje y las
dems circunstancias que sean pertinentes.

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