Repblica Bolivariana de Venezuela

Ministerio del Poder Popular para la Educacin Universitaria

Ministerio del Poder Popular para las Relaciones Interiores Justicia y Paz
Universidad Nacional Experimental de la Seguridad
CeFoUNES-Trujillo

INVESTIGACION PENAL

Discentes:
Ruben Melndez
Pablo hoyos
Ambiente: 3 Policial

Introduccin

El enorme progreso tecnolgico experimentado por nuestro siglo ha acarreado,

por una parte, el nacimiento de nuevas ciencias y, por otra, el desarrollo de
ciencias cuyos orgenes no se remontan ms all del siglo pasado. En este
ltimo caso se encuentra la Criminalstica, cuyo concepto, objeto de estudio,
metdico fin trataremos de aclarar en el presente trabajo.

Origen de la criminalstica

La Criminalstica atraves tres pocas:

1) la poca pre cientfica, comnmente conocida como la pesquisa de Vidocq,
quien desde un inicio criminal, paso a ser un investigador policial, precursor de
la Criminalstica y fundador de la Suret;
2) la poca del individualismo emprico, basada en meras experiencias
individuales y en el aprendizaje de los conocimientos que se iban
perfeccionando solo a travs de dichas experiencias;
3) la poca cientfica, con la recepcin de las ms diversas fuentes de tipo
experimental, al tiempo que se desarrollaban los mtodos de investigacin
tcnica.
En sus orgenes las pesquisas recurran a veces al arte y a los conocimientos
de los propios delincuentes, quienes, contratados, ponan al servicio de
aquellas sus experiencias formadas en el "aprendizaje de evitacin de la
deteccin de delito" y de su autor; as fue como la polica francesa incluyo en
sus filas a Eugene Francois Vidocq (1775-1857), cuando corra el ao 1809.
Fue el Doctor Hans Gross, el fundador de la criminalstica a travs de su
invaluable obra Manual del Juez, todos los sistemas de criminalstica, publicado
en Graz, Austria en 1892.
El Doctor Hans Gross naci en Graz, Austria, en el ao 1847.
Se desempeo como profesor en Derecho Penal en la Universidad de Graz y
como Juez de Instruccin en Stejermark. El profesor Gross, fue quin por
primera vez se refiri a los mtodos de investigacin criminal como
criminalstica.
Durante mucho tiempo las investigaciones policiacas se empezaron a guiar de
manera cientfica, pero con un ingrediente empirismo, en dnde se utilizaba el
sentido comn y la intuicin, lo cual no produca resultados favorables. Como
consecuencia de lo anterior todas las pesquisas e investigaciones
de carcter emprico adquirieron un nombre propio que les dio el ms ilustre y
distinguido criminalista de todos los tiempos, el Doctor en Derecho Hans Gross,
denominndole criminalstica.
La elaboracin de su obra el Manual del Juez, le tom 20 aos de experiencia
e intensos trabajos, en dnde realiz una serie de orientaciones que debe
reconocer la instruccin de una averiguacin para la aplicacin del
interrogatorio, el levantamiento de planos y diagramas, utilizacin de los
peritos,
la interpretacin de
escrituras, conocimiento de
los medios de
comunicacin entre los participantes de un mismo delito para el conocimiento
de la lesiones, etc., siendo en general un manual til para los jueces en el
esclarecimiento de cualquier caso penal.

En su libro Manual del Juez, el Doctor Gross estructur la criminalstica de la

siguiente forma:
Antropometra.
Argot criminal.
Contabilidad.
Criptografa.

Dibujo Forense.
Documentos copia.
Explosivos.
Evolucin histrica de la criminalstica
Se ha considerado a la dactiloscopia como una de las primeras disciplinas
precursoras de la criminalstica, destacndose en ste campo el ilustre experto
en identificacin B.C. Bridces.
En el ao 1665, el Profesor en Anatoma de la Universidad de Bolonia, Italia,
Marcelo Malpighi, estudi y observ los relieves papilares de las yemas de los
dedos y de las palmas de las manos. Posteriormente el profesor Malpighi hara
aportaciones valiosas al estudio de las impresiones dactilares. Debido a su
gran aporte, una de las partes de la piel humana lleva el nombre de capa de
Malpighi.
En 1753, el Doctor Boucher realiz estudios valiossimos sobre balstica, que
posteriormente recibira el nombre de balstica forense.
Adn Pinkerton, en el ao 1866, puso en prctica la fotografa criminal, que
actualmente se le denomina fotografa forense.
Alfonso Bertilln public en 1882 una tesis sobre el retrato hablado. Consisti
en una minuciosa descripcin de ciertos caracteres morfolgicos y cromticos
del individuo.
La toxicologa fue creada en Italia por el ilustre y clebre profesor Orfila.
En los aos de creacin de la criminalstica, varios estudiosos de
la investigacin criminal optaron por denominar al conjunto de mtodos para la
investigacin de delitos como Polica Judicial Cientfica o Polica Cientfica
entre los cuales destacaban Ferri, Lombroso, Reiss, Roumagnac, De
Benito, Nicforo, entre otros.
Para Hans Gross, la criminalstica era una disciplina auxiliar jurdico penal y su
obra se tradujo a varios idiomas, provocando con ello el inters de varios
especialistas, que empezaron a realizar una serie de observaciones y
contribuciones a la naciente disciplina.
A continuacin se expondrn una serie de acontecimientos de gran relevancia
en la evolucin histrica de la criminalstica.
En 1896, Juan Vucetich logra que la Polica de Rio de la Plata, Argentina, deje
de utilizar el mtodo antropomtrico de Bertilln, reduce a cuatro los tipos
fundamentales de la dactiloscopia, determinados por la presencia o ausencia
de deltas.
En el ao 1897, Salvatore Ottolenghi, present un problema para el curso de
Polica Cientfica, en el cual se desarrollaban sus sistemas de enseanza
aplicados en la Facultad de Medicina en Siena, Italia, desde ese ao hasta
despus de 1915.

En 1899, Alongi junto con Ottolenghi, fundaron una revista llamada Polizia
Scientifica.
Alfredo Nicforo, en la Escuela Positiva en Roma, en 1903 con
su monografa de estudio y enseanza de la criminologa colocaban por
primera vez a la Polica Judicial Cientfica, en el cuadro general de la
Criminologa.
Por otro lado, en los pases latinoamericanos iniciados por Juan Vucetich se
integraban al uso de mtodos cientficos en la investigacin criminal, escriban
obras y creaban sus Institutos de Polica y Laboratorios de Criminalstica, ya
que en el ao 1904, el sistema dactiloscpico de Vucetich haba sido aceptado
casi universalmente como el ms prctico y operable.
En Mxico, en 1904, Carlos Roumagnac escriba los primeros fundamentos
de Antropologa criminal con base en estudios realizados en la crcel de Beln,
Mxico, D.F.
En 1905, en Inglaterra, Sir Francis Galton modific su sistema citado en
Fingerprint Directories con otro manual publicado con el nombre de
Clasification and uses of fingerprints.
En Espaa, por el ao 1908, Constancio Bernaldo de Quiroz, reduca a tres las
fases de formacin y evolucin de la Polica Cientfica: a) Una primera fase
equvoca, cuando el personal policiaco incluso el jefe como Vidocq, eran
reclutados entre los mismos delincuentes con conocedores insustituibles de las
personas y artes de los malhechores; b) Una segunda fase emprica en la cual
el personal, ya no tomado entre los delincuentes, lucha contra ellos
empricamente slo con las facultades naturales, vulgares o excepcionales; c) y
un tercera fase cientfica fundados en la observacin razonada y en el
experimento qumico, fotogrfico, etc.
En 1911, en Suiza, el alemn Rodolph Archihald Reiss se dedicaba
ntegramente a los estudios de la Polica Cientfica y escriba una tesis al
respecto.
Hans Gross, despus de una apasionante vida cientfica muere en su ciudad
natural, en 1915; hubo consternacin mundial por la prdida de tan distinguido
criminalista.
Definicin de la criminalstica
A continuacin, se expondrn una serie de definiciones o conceptos de la
criminalstica, en los siguientes trminos:
Criminalstica es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos,
mtodos y tcnicas de investigacin, de las ciencias naturales en el examen del
material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso
con el fin de determinar en auxilio de los rganos encargados de
administrar justicia, su existencia o bien reconstruirlo o bien sealar y precisar
la intervencin de uno o varios sujetos en el mismo.

Criminalstica es la ciencia auxiliar del derecho penal que utiliza o emplea

los recursos tcnico-cientficos
en
la
bsqueda
y anlisis de
los
elementos materiales de prueba, a fin de establecer si hubo un delito,
otorgando a los investigadores y al criminalista bases cientficas sobre el
anlisis del lugar de los hechos y determinar las posibles causas o mviles de
lo sucedido.
Criminalstica es la ciencia auxiliar del Derecho Penal, que tiene
como objetivo primordial el descubrimiento y verificacin cientfica de un delito,
la identificacin del imputado y de la posible vctima.
Criminalstica es el conjunto de conocimientos aplicables a la bsqueda,
descubrimiento y verificacin cientfica de un delito en particular y del presunto
responsable de ste.
Criminalstica es la disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del
descubrimiento y verificacin cientfica del delito y delincuente.
Criminalstica es una ciencia penal auxiliar que mediante la aplicacin de sus
conocimientos, metodologa y tecnologa al
estudio
de
las evidencias materiales, descubre y verifica cientficamente la existencia de
un hecho presuntamente delictuoso y al a los presuntos responsables
apartando las pruebas a los rganos que procuran y administran justicia.
Criminalstica es la disciplina auxiliar del Derecho Penal, que mediante la
aplicacin de las tcnicas y conocimientos cientficos a las pesquisas
del procedimiento criminal se ocupa del descubrimiento y verificacin cientfica
del delito y del delincuente.
Criminalstica es una disciplina explicativa y formalstica, constituida por un
conjunto sistematizado de diversas disciplinas naturales y que tiene por objeto
el descubrimiento y verificacin del delito; desde luego que es una disciplina
auxiliar pero que comprueba el delito y estudia al delincuente en forma
cientfica.
Criminalstica es la disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del
descubrimiento y comprobacin cientfica del delito y el delincuente.
Criminalstica de campo
Para efectos de tener claro los alcances de la criminalstica de campo, a
continuacin se exponen los puntos de vista de los criminalistas Pedro Lpez
Calvo y Pedro Gmez Silva, en los siguientes trminos:
Es importante para el criminalista o investigador del lugar de los hechos saber,
proteger, observar y fijar el lugar de los hechos. Sin embargo, conocer las
tcnicas para la recoleccin de elementos materiales de prueba no basta. Ni
tampoco es suficiente saber suministrarlos a las diversas secciones de
laboratorio de criminalstica. La criminalstica de campo no concreta sus
actividades en la fases de investigacin citadas; el experto que la prctica debe
aplicar conocimientos vastos y vigentes ofrecidos por las otras disciplinas
cientficas de la criminalstica en general, con el objeto de contar con bases

tcnicas para aplicar la metodologa especfica y razonar cientficamente

el valor de los elementos materiales de prueba que se registran en las
conductas presuntamente delictuosas.
El estudio y anlisis de los elementos materiales de prueba facilitan el
conocimiento para establecer la forma y mecanismo de los hechos con todos
sus fenmenos, desde el inicio de la primera maniobra hasta el ltimo
movimiento que se puso en juego para realizar el hecho; aqu se incluyen las
formas de uso de los instrumentos u objetos de ejecucin y el registro de sus
manifestaciones, movimientos, tocamientos y desplazamientos de cuerpos y
objetos efectuados durante la comisin del hecho. Inclusive se puede utilizar
extensa variedad de agentes mecnicos, qumicos, fsicos y biolgicos, y
pueden surgir tambin variadas evidencias. Su anlisis identificativo,
cuantitativo, cualitativo y comparativo necesitar de metodologa, tecnologa y
conocimientos universales de las disciplinas cientficas que constituyen la
criminalstica general, como son: balstica forense, explosivos e incendios,
Documentoscopia, fotografa forense, hechos de trnsito, sistema de
identificacin de personas, tcnicas forenses de laboratorio y, otras.
Es importante tener presente que la criminalstica de campo es la que
suministra o alimenta de evidencia a las diversas secciones de tcnicas
forenses de laboratorio (Qumica, Fsica y Biologa).
Criminalstica de laboratorio
La criminalstica de laboratorio es aquella que verifica sobre el terreno los
trabajos cientficos necesarios para descubrir las huellas del delincuente y los
indicios del ilcito; la de identificar a los reincidentes y dar a los jueces la prueba
inicial que pueda orientarlos. La funcin del laboratorio en el trabajo policiaco
consiste en el examen de la evidencia. Usualmente el propsito de este
examen es para determinar la manera en que fue cometido el crimen,
relacionar al sospechoso con el crimen o ayudar a establecer la identidad del
criminal. Naturalmente las actividades del laboratorio no estn rgidamente
confinadas a estos objetivos, sino que puede incluir muchas otras tareas dentro
de los mltiples deberes relacionados con eltrabajo policiaco. La funcin del
experto del laboratorio consiste en analizar la evidencia fsica y huellas
sometidas al laboratorio del crimen por el investigado. Para que el laboratorio
brinde eficaz auxilio, en principio, es indispensable que reciba la evidencia sin
alteracin, la que debe ser cuidadosamente tratada aplicando las tcnicas
sealadas para su levantamiento y embalaje, segn su naturaleza y estado.
Los trabajos cientficos de la criminalstica en el laboratorio se realizan con el
mtodo general de las ciencias naturales, conocidos como "el mtodo
inductivo" con sus tres pasos fundamentales: observacin, hiptesis y
experimentacin. Este mtodo en el laboratorio se conoce como el de
comprobacin o experimentacin y es con el que se van a efectuar las tareas
cientficas en el estudio, anlisis y comprobaciones de los indicios colectados
en el campo de los hechos o suministrados por otros sujetos de tal manera que
los resultados pueden ser aprovechados o interpretados adecuadamente para
conocer su intervencin en el hecho que se investiga y mostrarlos como
evidencias de la verdad, cuya evaluacin de los resultados obtenidos lo harn
los rganos que tiene como misin la procuracin y administracin de justicia.

Aunque en el laboratorio es recomendable aplicar "el mtodo cientfico" con

todos sus pasos sistematizados. Pero los expertos en criminalstica en la
actualidad y de acuerdo con las necesidades cientficas y trabajos realizados
en sus diferentes disciplinas, aplican metodologas convenientes y
sistemticamente estructuradas con la problemtica que se va a resolver. Todo
ello obedece al amplio campo de investigacin criminal que abarca la ciencia
en estudio.
Objetivo general de la criminalstica
El estudio de las evidencias materiales en la investigacin criminalstica, tanto
en el campo de los hechos, como en el laboratorio, llevan un objetivo general
perfectamente definido y circunscrito a cinco tareas bsicas e importantes:

Investigar tcnicamente y demostrar cientficamente, la existencia de un

hecho en particular probablemente delictuoso.

Determinar los fenmenos y reconstruir el mecanismo del hecho,

sealando los instrumentos u objetos de ejecucin, sus manifestaciones y las
maniobras que se pusieron en juego para realizarlo.

Aportar evidencias o coordinar tcnicas o sistemas para la identificacin

de la vctima, si existiese.

Aportar evidencias para la identificacin del o los presuntos imputados

autores.

Y aportar las pruebas indiciarias para probar el grado de participacin

del o los presuntos autores y dems involucrados.

Con respecto al objetivo general de la criminalstica, tenemos otro punto de

vista, el cual se expone a continuacin:
El estudio y anlisis de los elementos materiales de prueba efectuados en la
investigacin criminalstica, tanto en el lugar de los hechos como en el
laboratorio, lleva un objetivo general perfectamente identificando y circunscrito
a cinco tareas bsicas e importantes:
1. Demostrar de manera tcnico-cientfica la existencia de un hecho en
particular, probablemente delictuoso.
2. Determinar los fenmenos y reconstruir el mecanismo del hecho,
sealando los instrumentos de ejecucin, sus manifestaciones y las maniobras
que se pusieron en juego para realizarlo.
3. Aportar pruebas o coordinar tcnicas o sistemas para la identificacin
de la vctima, si existiese.
4. Establecer las pruebas necesarias para vincular en forma tcnicocientfica a los autores.
5. Con el empleo de tcnicas y procedimientos, aportar las pruebas
indiciarias para los presuntos autores y dems involucrados.
Objetivo material de la criminalstica

El objeto de estudio u objeto material de la criminalstica general es el estudio

de las evidencias materiales o indicios que se utilizan y que se producen en la
comisin del hecho.
El objetivo material de la criminalstica hace relacin al estudio de los
elementos materiales de prueba que se utilizan y son producto de la comisin
de los hechos.

Objetivo formal de la criminalstica

A continuacin se expondrn dos posiciones con respecto al objetivo formal de
la criminalstica, en los siguientes trminos:
Auxiliar con los resultados base de anlisis tcnico-cientfico,
metodologa y tecnologa, a los rganos que cumplen funciones de polica
judicial y a los que les corresponden administrar justicia, a efecto de darles
elementos probatorios, identificadores y reconstructores conducentes a
establecer la verdad de los hechos que investigan.
Auxiliar con los resultados de la aplicacin cientfica de sus
conocimientos, metodologa y tecnologa, a los rganos que procuran y
administran justicia a efectos de darles elementos probatorios identificadores y
reconstructores y conozcan la verdad de los hechos que se investigan.
Disciplinas cientficas que constituyen la Criminalstica general

La doctrina en materia de criminalstica, es unnime en cuanto a

la estructura de las disciplinas que integran la criminalstica en general.
Veamos al menos dos clasificaciones:
La criminalstica desde su nacimiento hasta sus cultores a travs de los aos
han aportado tcnicas y procedimientos para formar la disciplinas que se han
ordenado y que las constituyen en forma cientfica, dndole la importancia
intelectual y enriquecindola con nuevos conocimientos y tcnicas para realizar
su prctica, primero en el lugar de los hechos (criminalstica de campo) y
posteriormente en el laboratorio. Al hablar de criminalstica, es hacer referencia
a las siguientes disciplinas:
1. Criminalstica de campo.
2. Balstica forense.
3. Documentologia.
4. Explosivos e incendios.
5. Fotografa forense.
6. Investigacin de accidentes de trnsito.
7. Sistemas de identificacin de personas.
8. Tcnicas forenses de laboratorio (qumica, fsica y biologa).
Para efectos de determinar la funcin y fin que cumplen la qumica, la fsica y
biologa, se tienen las siguientes consideraciones:
La qumica emplea todas las ramas de la qumica analtica, bioqumica,
qumica orgnica e inorgnica, micro qumica. De las dos ciencias anteriores,
se emplea la fsico-qumica con la cromatografa en papel y gases; asimismo
se realizan tcnicas electroqumicas como la electrlisis, la electroforesis, la
polarografa y la conductometra.
La fsica se apoya en las leyes de la materia y las que atienden a modificar
su estado o su movimiento sin alterar su naturaleza.

Finalmente la biologa, emplea la antropologa, citologa, enzimologa,

hematologa
forense,
medicina
forense, microbiologa,
sicologa,
serologa, histologa, etc.
Objetivos o finalidades de las disciplinas de la criminalstica.
Es importante tener conocimiento de los objetivos particulares y especficos de
cada una de las disciplinas cientficas de la criminalstica en general, con la
finalidad de precisar las funciones de cada una de ellas.

1. Criminalstica de campo: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas

con el objeto de proteger, observar y fijar el lugar de los hechos, as como para
coleccionar y suministrar las evidencias materiales asociadas al hecho al
laboratorio de criminalstica.

2. Balstica forense: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas con el

objeto de investigar con sus ramas: interior, exterior y de efectos los
fenmenos, formas y mecanismos de hechos originados con armas de fuego
cortas y largas porttiles.

3. Documentoscopia: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas con

el objeto de estudiar y establecer la autenticidad o falsedad de todo tipo
de documentos como escritura cursiva, de molde, mecanografiadas o
de imprenta, haciendo probable la identificacin de los falsarios.

4. Explosivos e incendios: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas

en la investigacin de siniestros producidos por explosivos o incendios, a fin de
localizar crteres, focos y adems evidencias y determinar sus orgenes,
formas y manifestaciones.

5. Fotografa forense: Aplica los conocimientos, mtodos y tcnicas a fin

de imprimir y revelar las grficas necesarias en auxilio de las investigaciones
que aplican a todas las disciplinas de la criminalstica.

6. Hechos de trnsito terrestre: Aplica los conocimientos, mtodos y

tcnicas a fin de investigar los fenmenos, formas, orgenes y manifestaciones
en atropellamientos, colisiones entre dos o ms vehculos, volcaduras,
proyecciones sobre objetos fijos y cadas de personas producidas por vehculos
automotores.

7. Sistemas de identificacin: Aplica los conocimientos, mtodos y

tcnicas a fin de identificar inequvocamente a personas vivas o muertas,
putrefactas, descarnadas o quemadas.

8. Tcnicas forenses de laboratorio: Aplica los conocimientos, mtodos y

tcnicas de las ciencias naturales qumica, fsica y biologa a fin de realizar los
anlisis y manejo propio del instrumental cientfico, para identificar y comparar
las evidencias materiales asociadas a hechos presuntamente delictuosos.

Conclusin
La conducta humana siempre ha sido compleja y en muchas ocasiones el
origen de sus actos es desconocido, de all nacen diferentes ciencias y
disciplinas que buscan una respuesta al comportamiento criminal de los seres
humanos. Por lo tanto, la administracin de justicia, dado el creciente aumento
de hechos delictivos y modus operandi, no puede escapar a la evolucin de las
ciencias humanas, persiguiendo la verdad y la equidad ms rigurosa se ha
visto obligada a requerir el auxilio de datos cada vez ms objetivos y de medios
de pruebas ms indiscutibles, es aqu donde surge la importancia de sta
ciencia llamada Criminalstica, ya que tiene un carcter fundamental en el
esclarecimiento de los delitos a travs de diversas disciplinas, como la
Medicina Legal , Dactiloscopa, Fotografa Forense, entre otras. Estas
disciplinas se han ido refinando cada vez ms, logrando mediante la utilizacin
del mtodo cientfico encontrar vestigios o evidencias que nos puedan llevar a
la captura del presunto autor de un hecho delictivo y no slo eso, adems es
hay que relacionar las pruebas convincentemente con el presunto autor,
demostrando y explicando su vinculacin o no con el hecho.
La investigacin de un delito sin el apoyo constante de la Criminalstica es muy
posible que fracasara, ya que no contara con el suministro de informacin
objetiva, capaz claramente de buscar la verdad a travs del mtodo cientfico,
mucho ms seguro en comparacin con la subjetividad del testimonio de
testigos, ya que la concordancia entre sus versiones, podra destruir la prueba;
a diferencia del mbito cientfico que cuesta mucho rebatirlo. Y ese es el fin
ltimo, lograr presentar pruebas en el juicio que logren probar la culpabilidad (si
as fuere) del imputado.
Podemos concluir que la Criminalstica es una ciencia que se encarga
mediante la utilizacin de una metodologa cientfica, de buscar los indicios en
un presunto hecho delictivo con el afn de determinar cules de stos pueden
convertirse en evidencia, para as descubrir la verdad histrica de este
presunto hecho, en la actualidad esta ciencia es fundamental en el
reconocimiento, la identificacin e individualizacin de las evidencias fsicas o
materiales con el fin de determinar si un hecho es delito, cmo se cometi,
dnde, cundo y quin lo cometi.
La Criminalstica es la principal herramienta que orienta las lneas
investigativas y aporta las pruebas cientficas que permitir la aplicacin de la
sancin al imputado, la importancia de esta ciencia es la de contribuir al
esclarecimiento de los hechos mediante tcnicas de las ms variadas para el
conocimiento del hecho delictuoso.