BOLETN OFICIAL DEL ESTADO

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Jueves 29 de septiembre de 2016

Sec. I. Pg. 69753

I. DISPOSICIONES GENERALES

COMISIN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES

Resolucin de 23 de septiembre de 2016, de la Comisin Nacional del
Mercado de Valores, por la que se modifica el anexo I de la Resolucin de 16
de noviembre de 2011, por la que se crea y regula el Registro Electrnico de
la Comisin Nacional del Mercado de Valores.

El apartado segundo de la Resolucin de 16 de noviembre de 2011, de la Comisin

Nacional del Mercado de Valores (CNMV), por la que se crea y regula el Registro
Electrnico de la CNMV, contempla la posibilidad de aprobar y modificar la relacin de
solicitudes, escritos y comunicaciones, correspondientes a servicios, procedimientos y
trmites especficos, que conforme a lo previsto en la letra a) del artculo 24.2 de la
Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrnico de los ciudadanos a los Servicios
Pblicos, pueden presentarse en el Registro Electrnico de la CNMV. El anexo I de la
citada Resolucin recoge la relacin de trmites mediante documentos electrnicos
normalizados susceptibles de ser presentados ante el Registro Electrnico de la CNMV.
Este anexo I fue ya modificado por las Resoluciones de 28 de febrero de 2012, 31 de
octubre de 2012, 4 de octubre de 2013 y 12 de marzo de 2014, de la CNMV.
Los artculos 34 y 36 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores aprobado
por el Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, y el artculo 11 del Real
Decreto 1310/2005, de 4 de noviembre, por el que se desarrolla parcialmente la Ley 24/1988,
de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de admisin a negociacin de valores
en mercados secundarios oficiales, de ofertas pblicas de venta o suscripcin y del folleto
exigible a tales efectos, establecen el cumplimiento previo de los requisitos de informacin
siguientes: a) la aportacin y registro en la CNMV de los documentos que acrediten la
sujecin del emisor y de los valores al rgimen jurdico que les sea aplicable, b) la
aportacin y registro en la CNMV de las cuentas anuales del emisor y c) la aportacin,
aprobacin y registro en la CNMV de un folleto informativo, as como su publicacin.
Asimismo, el Reglamento Delegado (UE) 2016/301 de la Comisin, de 30 de noviembre
de 2015, por el que se completa la Directiva 2003/71/CE del Parlamento Europeo y del
Consejo en cuanto a las normas tcnicas de regulacin para la aprobacin y publicacin
del folleto y la difusin de publicidad y por el que se modifica el Reglamento (CE)
n.809/2004 de la Comisin, determina que todas las versiones del folleto, as como los
documentos necesarios, se remitan por los interesados en un formato electrnico que
permita realizar bsquedas. Esto implica para los interesados la obligacin de aportacin
de abundante documentacin, cuyo envo y tratamiento debe realizarse en soporte
informtico. Por tanto, es oportuno, por razones de rapidez y eficacia, facilitar que los
interesados se relacionen con la CNMV a travs de medios electrnicos, de manera que
el envo de estos documentos a la CNMV se realice por su Registro Electrnico, como
documento electrnico normalizado, a travs del servicio CIFRADOC/CNMV.
Asimismo, la reciente entrada en vigor de numerosas normas que crean y desarrollan
nuevos tipos de entidades y nuevos trmites ante la CNMV como es el caso de la
publicacin de la Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las entidades de
capital-riesgo, otras entidades de inversin colectiva de tipo cerrado y las sociedades
gestoras de entidades de inversin colectiva de tipo cerrado, y por la que se modifica la
Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversin Colectiva y del Real
Decreto 83/2015, de 13 de febrero, por el que se modifica el Real Decreto 1082/2012,
de 13 de julio, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley 35/2003, de 4
de noviembre, de instituciones de inversin colectiva, para la adaptacin a diversas
normas de mbito europeo y, en particular su Disposicin Final nica que establece que
la forma de remisin de la informacin podr ser electrnica, aconsejan la incorporacin

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de un nuevo trmite que agilice la presentacin de la documentacin de registro de

entidades de manera clasificada, segn el tipo de expediente administrativo y la unidad
que lo ha de tramitar, y de todos los documentos requeridos por la normativa aplicable
para la incorporacin a los registros oficiales de las entidades sujetas a supervisin y que
el envo de estos documentos a la CNMV se realice por su Registro Electrnico, como
documento electrnico normalizado, a travs del servicio CIFRADOC/CNMV.
Por otra parte, en el artculo 25 bis del Real Decreto 1082/2012, de 13 de julio y en el
artculo 70 de la Ley 22/2014, de 12 de noviembre, se establecen las obligaciones de
informacin peridica a la CNMV de las gestoras a las que es de aplicacin la Directiva de
gestores de fondos de inversin alternativa (DGFIA). Adicionalmente, las Directrices sobre
las obligaciones de informacin de los artculos 3(3)(d) y 24(1), (2y (4) de la DGFIA,
publicada el 08.08.2014 por la European Securirites and Markets Authority (ESMA) que se
aplican en relacin con el artculo 3, apartado 3, letra d), y el artculo 24, apartado 1, 2 y 4
de la Directiva 2011/61/UE (la DGFIA), y con el artculo 110 del Reglamento 231/2013 (el
Reglamento) de aplicacin de la DGFIA establecen la remisin de la informacin
estandarizada por medios electrnicos, por tanto, el envo de esta informacin a la CNMV
se realizar a su Registro Electrnico, como documento electrnico normalizado, a travs
del servicio CIFRADOC/CNMV.
Procede, por lo tanto modificar de nuevo el anexo I de la Resolucin de 16 de
noviembre de 2011, de la CNMV, con el fin de incorporar estos tres nuevos trmites.
Por todo lo anterior, resuelvo:
Primero.
Se incorporan a la relacin del anexo I de la Resolucin de 16 de noviembre de 2011,
de la CNMV, modificada por las Resoluciones de 28 de febrero de 2012, 31 de octubre
de 2012, 4 de octubre de 2013 y 12 de marzo de 2014 de la CNMV, los siguientes trmites:

EEA
EXD
FIA

Descripcin

Expediente de Emisin y Admisin.

Documentacin de Expedientes de Entidades.
Informacin de Fondos de Inversin Alternativa.

El modelo de comunicacin normalizada para la cumplimentacin del trmite EEA

deber contener los siguientes campos: datos identificativos del interesado, datos de
contacto, asunto y ficheros a anexar. Los mencionados ficheros sern los correspondientes
a los folletos, as como los documentos necesarios para la tramitacin de los expedientes
de emisin, admisin y oferta pblica de valores, recogidos en la normativa aplicable.
Estos documentos, que se incorporarn al trmite, debern ser originales firmados, de
manera electrnica o manuscrita, por la persona o personas autorizadas para ello; aquellos
firmados en soporte papel sern incorporados al trmite tras su digitalizacin por la CNMV.
El modelo de comunicacin normalizada para la cumplimentacin del trmite EXD
permitir adjuntar de manera clasificada, segn el tipo de expediente administrativo y la
unidad que lo ha de tramitar, todos los documentos requeridos por la normativa aplicable
para la incorporacin a los registros oficiales de las entidades sujetas a supervisin.
El modelo de comunicacin normalizada para la cumplimentacin del trmite FIA
deber contener la informacin determinada en el anexo IV del Reglamento Delegado
(UE) n. 231/2013 de la Comisin, de 19 de diciembre de 2012, por el que se complementa
la Directiva 2011/61/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo referente a las
exenciones, las condiciones generales de ejercicio de la actividad, los depositarios, el
apalancamiento, la transparencia y la supervisin. Con el objetivo de facilitar el intercambio
de informacin entre autoridades competentes previsto en los artculos 25 y 53 de la citada
Directiva, la European Securirites and Markets Authority (ESMA) ha publicado la plantilla
que homogeneiza la remisin de informacin de las gestoras a las autoridades competentes

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junto con la gua tcnica para departamentos de tecnologas de informacin y los

esquemas XSD que facilitan la estandarizacin de los envos de informacin.
El anexo I de la Resolucin de 16 de noviembre de 2011 de la CNMV, modificado, se
incorpora como anexo a esta Resolucin.
Disposicin final nica.
La presente disposicin entrar en vigor el da siguiente al de su publicacin en el BOE.
Madrid, 23 de septiembre de 2016.La Presidenta de la Comisin Nacional del
Mercado de Valores, Mara Elvira Rodrguez Herrer.
ANEXO I
De la Resolucin de 16 de noviembre de 2011, de la CNMV modificado por las
Resoluciones de 28 de febrero de 2012, 31 de octubre de 2012, 4 de octubre de 2013,
12 de marzo de 2014 y 23 de septiembre de 2016, de la CNMV
Trmites mediante documentos electrnicos normalizados

ADA
ALR
CAA
CAE
CAG
CAI
CDD
CAP
CDT
CFP
COS
CSI
ECI
ECR
ECS
EEA
EEI
EFF
EFI
EFS
EGC
EIT
ERI
ESR
EXD
FAB
FAI
FIA
FOI
FTA
HSR
IAA
ICI
IEE
IGC

Descripcin

Certificaciones complementarias de admisiones.

Alegaciones de entidades reclamadas por inversores.
Cuentas anuales auditadas de sociedades cotizadas.
Cuentas anuales auditadas e Informe complementario de las ESI y sus grupos consolidables.
Cuentas anuales auditadas de las SGIIC.
Cuentas anuales auditadas de las IIC.
Cuadros de difusin de ofertas pblicas.
Comunicacin de acciones propias (autocartera).
Comunicacin de Transacciones.
Condiciones Finales de Pagars.
Comunicacin de Operaciones Sospechosas.
Consejeros de Sociedades de Inversin.
Estados contables y estadsticos de Sociedades Gestoras de IIC.
Estados financieros de Entidades de Capital Riesgo.
Estados financieros de los grupos consolidables de Sociedades y Agencias de Valores.
Expedientes de Emisin y Admisin.
Estados Estadsticos de IIC extranjeras.
Estados financieros de Fondos y Sociedades de Inversin Inmobiliaria.
Estados financieros de Fondos y Sociedades de Inversin Mobiliaria.
Estados financieros de Sociedades y Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Cartera.
Estados contables y estadsticos de las Sociedades Gestoras de Entidades de Capital Riesgo.
Extractos de Informes de Tasacin.
Estatutos y reglamentos de IIC.
Estados de informacin reservada y pblica de las Sociedades Rectoras.
Documentacin de Expedientes de Entidades.
Informacin peridica de Fondos de Activos Bancarios.
Funcin de auditora interna.
Informacin de Fondos de Inversin Alternativa.
Folletos de IIC.
Informes de Fondos de Titulizacin.
Hecho Significativo o Relevante.
Informe anual de autoevaluacin de las ESI y sus grupos consolidables.
Informe de control interno de las ESI y sus grupos consolidables.
Informe de experto EAFI personas fsicas.
Informe anual de Gobierno Corporativo.

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Sec. I. Pg. 69756

Descripcin

IPA
IPE
IPP
IRC
IRE
ISD
NDA
NVI
OIF
PCO
PGE
PSC
PSI
REC
RIX
RPE
SCM
SLT
TAR
TAS
TIT
UME
WAR
ZZZ

Informe de auditores sobre la proteccin de activos de las ESI y entidades financieras.

Informes Peridicos de IIC.
Informacin Pblica Peridica (trimestrales y semestrales) de Entidades Emisoras de valores admitidos a negociacin.
Informe de Remuneraciones de Consejeros.
Informacin reservada anual de las ESI.
Informes Semestrales de Depositarios.
Negociacin diaria del mercado AIAF.
Nota de Valores de emisin individual de Renta Fija.
Estados estadsticos sobre activos y pasivos de las IIC de la U.E.
Notificacin de posiciones cortas.
Colocacin de Pagars.
Participaciones Significativas en Sociedades cotizadas.
Participaciones Significativas en IIC.
Reclamaciones colectivas de inversores.
Registro de Instituciones de Inversin Colectiva Extranjeras.
Representantes de Empresas de Servicios de Inversin.
Solicitud de excepcin a notificar Participaciones Significativas aplicable a los creadores del mercado.
Solicitud de autorizacin a Liquidacin de Tasas por va telemtica.
Folleto informativo de Tarifas.
Liquidacin de Tasas por va telemtica.
Informacin de Gestoras de Titulizacin.
Informacin estadstica para Unin Monetaria Europea.
Caractersticas de Warrants agrupados en una emisin.
Envo de un documento con formato libre.

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D.L.:M-1/1958-ISSN:0212-033X