ORIGEN Y EVOLUCIN DEL ESTADO

Por
Juan Pablo Sarmiento Erazo
En esta unidad estudiaremos el origen y la evolucin del Estado, entendiendo que estamos
frente a una realidad compleja, a una institucin jurdico- poltica cambiante y cuya carga
ideolgica es amplia. Para algunos, referirse al Estado es hablar de poder, de dominacin,
para otros, significa hablar de proteccin frente a grandes poderes particulares. Disciplinas
como la filosofa poltica o la filosofa del Derecho se preocupan por la legitimidad del
Estado, la Ciencia Poltica se ocupa, entre otros, del rgimen poltico. Aqu pretendemos
una aproximacin muy general al origen y evolucin de esta nocin cuya historicidad es
innegable. El enfoque ser entonces, en lo que atae a una formacin cvica bsica desde
el derecho constitucional. Es importante que la temtica nos permita relacionar, reflexionar
sobre el contexto colombiano. Aunque el Estado no se origina en nuestra geografa, s
somos tributarios de teoras, revoluciones, transformaciones y modelos que configuran
nuestro Estado.
Vamos a ir tratando los momentos histricos del Estado, si se quiere, a grandes rasgos, sus
etapas, hasta llegar a formas de Estado contemporneas como la de Estado Social de
Derecho que configura la Constitucin Poltica de Colombia de 1991.
Comunidades polticas originarias
No siempre ha existido el Estado como lo conocemos hoy. Es una idea, concepto e
Institucin cuya formacin denota historicidad.Es un proceso histrico el que ha llevado a
la forma de Estado moderno de la cual hablamos en la actualidad, cada etapa ha
correspondido a procesos sociales, polticos y culturales concretos que han incidido en su
transformacin. Muchos de esos procesos han sido violentos.
En la antigedad, Roma o Grecia, no fueron Estados en sentido estricto, eran
organizaciones polticas con diferentes caractersticas. En todo caso, es necesario advertir
que el Estado no ha sido uno a travs del tiempo y depende de contextos polticos, sociales
y geogrficos. En la Edad Media no hubo Estado. Se trataba de formas polticas
caracterizada por la poliarqua: diversas formas de poder poltico que competan entre s.
Aparte de la poliarqua, en la Edad Media haba pluralismo jurdico, es decir que el derecho
no se produca de modo centralizado sino que esos poderes tenan capacidad de imponer
reglas, mientras que las propias comunidades hacan respetar las costumbres que con el
tiempo haban consolidado como formas de derecho. La caracterstica de la Edad Media
era la dispersin. Solo la Iglesia Catlica era elemento articulador de la sociedad.

El Estado Absoluto
Con el Estado Absoluto, se puede hablar de un Estado en sentido moderno. Un Estado
moderno caracterizado como aquel en donde el poder poltico y la fuerza estn
monopolizados: un rey, un territorio, una nacin. El Estado absoluto signific la
centralizacin, la unificacin bajo el poder del Rey, de todo aquello que en la Edad Media
estaba disperso: el territorio, el pueblo, el derecho.
El Siglo XVI es el momento clave en la formacin del Estado Absoluto. Aparece la
burocracia estatal, la diplomacia en las relaciones internacionales con otros Estados y el
ejrcito al servicio de la Corona. Hemos dicho que el Estado absoluto es una forma de
Estado moderno. Veamos cules son esos elementos clsicos que nos permiten situar un
Estado como moderno:
1. El territorio: ha sido un aspecto central, contar con un espacio geogrfico, un mbito
de validez territorial para imponer la fuerza, el dominio, el derecho. Ese suele ser el
espacio que se defiende como soberano. Poder delimitar un territorio como propio
es una accin clara que influye en las relaciones y el derecho internacional. La
internacionalizacin desafa este elemento
2. El pueblo o nacin: tradicionalmente se ha entendido que contar con personas a
quienes se puede someter a un dominio poltico es tener un pueblo. De manera
contempornea se habla de ciudadanos, de sujetos de derechos agrupados por rasgos
comunes como la etnia, la lengua, la tradicin, un pasado comn (en algunas pocas
bajo una misma religin). El multiculturalismo, la diversidad, desafan la idea
clsica de la nacin como unidad.
3. La soberana: es la autoridad, la capacidad efectiva de ejercer el dominio es
territorial, de imponer el derecho e incluso la fuerza s es necesario. Tradicionalmente
se dice que no puede ser compartida con otro poder, es nica y reside en un soberano:
antes el monarca, luego el pueblo. Discusiones sobre la legitimidad del poder , su
efectividad o la dependencia de otros poderes , estn presentes cuando se habla de
este elemento clsico.
No se debe olvidar que Estado moderno no quiere decir democrtico o liberal. El Estado
absoluto es moderno porque tiene los tres elementos: territorio, soberana y nacin que ya
vimos. El Estado moderno surge en Europa con la configuracin de los Estados nacin,
Siglos XVI a XVIII. El monarca absoluto unific los territorios bajo un mismo poder.
El Estado Liberal
El Estado liberal como forma de Estado moderno tard varios siglos en consolidarse. Cada
pas de Europa tuvo procesos distintos, entre los estados absolutos ms consolidados se
pueden nombrar a Francia e Inglaterra, por oposicin a Alemania o Italia.

Varios factores contribuyeron a la llegada del Estado Liberal, que tard varios siglos. Entre
ellos la Reforma Protestante. El nacimiento de la burguesa, el protestantismo, el
descubrimiento de Amrica y los avances cientficos, contribuyeron al surgimiento de la
Modernidad y del pensamiento liberal.
El Renacimiento tambin fue un proceso previo que sin duda contribuy a los cambios que
tomaron varias dcadas. Sin embargo, el Estado Liberal slo se puede entender como
resultado de las Revoluciones Liberales: Inglesa, Americana y Francesa, las que, trataremos
de modo especial en este curso.
Caractersticas del Estado Liberal
El Estado liberal fue una reaccin a los excesos del absolutismo. Esta nueva forma de
Estado clama por los derechos, por la igualdad ante la ley y por una mayor libertad. Surge
en los siglos XVIII y XIX. Aparece inicialmente en Inglaterra, con la Revolucin Inglesa
de 1689. En sus inicios no podemos hablar de un Estado liberal democrtico. Liberalismo
poltico y democracia entran en continua tensin dentro de las formas reales de Estado
Liberal. Esa tensin empieza a resolverse a favor de ms democracia sin disminuir las
libertades, al finalizar el siglo XIX.
El Estado liberal se caracteriza por proclamar la libertad. Los derechos de primera
generacin como la vida, la libertad individual, la libertad personal, de escoger profesin u
oficio, la libertad econmica, de opinin, de expresin, de prensa, entre otros aparecen
como centrales en su proyecto poltico. Defiende la igualdad formal, se trata de una
igualdad ante la ley-. No se debe confundir con la igualdad material pues sta afecta la
propiedad privada y la libertad, afectando los intereses burgueses, la clase que ha
configurado el Estado Liberal. Precisamente contra esta igualdad formal se levanta
tericamente Carlos Marx y se sustentan revoluciones sociales como la Rusa.
Como artfice terico del liberalismo poltico puede nombrarse a John Locke, clave en la
Revolucin Inglesa, que luego veremos en detalle. En el liberalismo poltico es muy
influyente Adam Smith. Ese liberalismo poltico defiende la no intervencin del Estado en
la economa, un laisse faire, dejar hacer, dejar pasar, un Estado mnimo que solo
cumple tareas esenciales pero que no debe preocuparse por el bienestar material pues esto
es responsabilidad del mercado libre. Con esto, el Estado liberal clsico se caracteriza por
no intervenir en la economa o el mercado, facilitando en parte la Revolucin Industrial,
pero tambin sembrando la semilla de la crisis del capitalismo y del Estado Liberal al
comenzar el Siglo XX..
Como forma jurdica para sustentar el Estado Liberal, aparece la idea europea de Estado de
Derecho, el poder poltico sometido a la legalidad. El diseo institucional, en buena
medida, aparece formulado por Montesquieu, en su esquema de divisin tripartita del
poder: rama legislativa, ejecutiva y judicial Instituciones como el principio de legalidad, el

debido proceso, poco a poco se van formulando y consolidando en el ideario jurdico del
liberalismo y del Estado Liberal clsico.
La Crisis del Estado Liberal
La situacin de extrema desigualdad que produjo el auge del capitalismo con la Revolucin
Industrial y la incapacidad del mercado para producir condiciones dignas de existencia de
las mayoras, presion al Estado Liberal. El Estado liberal se haba preocupado por proteger
la libertad y la propiedad privada pero no atendi las necesidades reales de la poblacin
empobrecida.
El Estado Liberal es vctima de la crisis econmica del capitalismo, que por dcadas
favoreci, en la segunda dcada del siglo XX. Tambin le aparecieron desafos socialistas:
Marx (mediados y final del silgo XIX), la revolucin socialista (Rusia, 1917). As mismo,
el Estado totalitario nacionalsocialista alemn, representado en Adolfo Hitler que se reforz
con el tema racial, y el Fascista Italiano desarrollado por Mussolini y el nacionalismo en la
segunda guerra mundial. El Estado socialista sovitico inclua la estatalizacin de los
medios de produccin desaparece la propiedad privada Stalin consolida la Unin de
Repblicas Socialistas Soviticas- URSS, que desafa al capitalismo y al Estado Liberal con
la alternativa de un Estado Socialista que es promovido con el apoyo a distintas
revoluciones en el mundo, despus de la Segunda Guerra Mundial. La tensin con el
liberalismo occidental se conoci como La Guerra Fra. A mediados del Siglo XX Mao
Ts Tung lidera la revolucin en China, estableciendo la China Comunista, que tambin
impulsar movimientos revolucionarios para establecer estados comunistas en otros pases.
Ambos son formas de Estado mximo. El individuo est al servicio del Estado, lo que
importa es la colectividad, o el partido, o la patria.
El Estado de Bienestar como reaccin del Estado Liberal
Para superar la Gran Depresin econmica de 1929 y en parte mitigar los efectos de las
tendencias revolucionarias de Rusia que parecen expandirse por el mundo, el gobierno de
Franklyn Delano Roosevelt propone en Estados Unidos las polticas del New Deal en
donde el Estado se decide a intervenir para dotar a la poblacin de bienes bsicos y proveer
de salud, educacin y proteccin a los trabajadores. En Europa se han iniciado tambin
reformas hacia un Estado de Bienestar en donde el Estado es considerado artfice del
desarrollo econmico y social a travs de la intervencin en la economa. El Estado debe
gestionar y agenciar diversos sectores clave en el desarrollo social, como los servicios
pblicos.
El intervencionismo de Estado, desde la teora econmica es obra de John Maynard
Keynes, que pretende lograr el crecimiento econmico y la estabilizacin del empleo por
medio del gasto pblico. Surge una segunda generacin de derechos a cargo del Estado: los

derechos sociales, como la educacin, la salud y el trabajo. De este modo el Estado Liberal
se reinventa, responde a sus crticos y se preocupa por la igualdad material de la
poblacin, sin renunciar a sus postulados de defensa de la libertad y de la propiedad
privada.
Crisis del Estado de bienestar
El Estado de bienestar es vctima de ataques desde varios flancos: los socialistas lo acusan
de haber frenado la revolucin socialista al mitigar los efectos del capitalismo. Los liberales
lo acusan de disminuir las libertades y afectar la propiedad con enormes cargas fiscales, sin
que ello se haya visto reflejado en eficiencia. Incluso las clases sociales ms vulnerables,
favorecidas por polticas del Estado de Bienestar lanzan dardos contra la burocracia
ineficaz del Estado. Crisis econmicas como la del Petrleo en los setenta generan una
mayor presin por el cambio de orientacin del Estado.
Aparecen propuestas neoconservadoras o neoliberales que claman por la reduccin del
tamao del Estado y dejar al Estado nicamente como responsable de reas estratgicas
como seguridad y defensa. Las tareas sociales deben pasar a los particulares pues la
iniciativa privada genera eficiencia en la prestacin de servicios. Los acuerdos entre la
primera ministra britnica Margareth Thacher y el presidente estadounidense Ronald
Reagan en la dcada de los ochenta simbolizan esa transformacin en el Estado, cuya ola se
extiende por todo el mundo, incluyendo Colombia que adopta reformas neoliberales al
iniciar la dcada de los noventa.
Y el Estado Social de Derecho?
Es una forma contempornea de Estado, que surge en la segunda postguerra, en Alemania
con la Constitucin de 1949. La Constitucin espaola de 1978 tambin formula un
Estado social, democrtico y de derecho. En Colombia, la Constitucin de 1991 lo
consagra. Ya en 1936, una reforma constitucional implantaba una forma de estado de
bienestar, pero es slo con la Carta de 1991 donde se establece en el prembulo
claramente un Estado Social de Derecho.
El Estado Social de Derecho consiste en el deber de procurar el mnimo existencial, es
decir, el mnimo vital. As mismo, debe garantizar una Igualdad real, es decir, que todos
gocemos no slo del respeto de nuestros derechos y la invulenrabilidad de los mismos, sino
que se ofrezcan los medios para alcanzarlos y desarrollarlos, con nfasis en la poblacin
vulnerable. Claramente, una persona pobre y discriminada no puede gozar de los mismos
derechos de una persona comn, con mayores recursos, pues slo sta podra asegurarse
directamente todos los derechos y el goce efectivo de los mismos.
De igual manera, debe garantizar el orden econmico y social justo para lograr los fines del
Estado. Tiene que garantizar los derechos fundamentales, incluyendo los DESC (Derechos

econmicos, sociales y culturales) Por ejemplo, el derecho a la Salud, consagrado en la

Constitucin y desarrollado por la Ley 100 de 1993, que inclusive, establece un rgimen
subsidiado para todos quienes no pueden pagar o cotizar el servicio de salud.
El Estado Social de Derecho tambin tiene en su quehacer institucional Acciones positivas
o afirmativas, que consisten en la promocin la Igualdad real que explicamos
anteriormente. As mismo, Facilita la participacin de los individuos en la vida poltica,
econmica y cultural.
Entendemos que tambin otorga especial proteccin a grupos vulnerables, como la mujer
cabeza de familia, la mujer embarazada, los discapacitados, las minoras tnicas, las
minoras sexuales, los nios, las personas de la tercera edad, los homosexuales, etc.
Principios del Estado Social de Derecho
El estado social de derecho articula y protege continuamente la dignidad humana. As lo
puede observar el estudiante que est interesado en este punto, al examinar la Sentencia T499 de 1992 de la Corte Constitucional. De igual forma, el Estado Social depende del
derecho y el deber constitucional al trabajo, consagrado en el Artculo 25 de la Constitucin
y explicado tambin por la sentencia C-221 de 1992 de la Corte Constitucional.
La funcin social de la Propiedad, el trabajo y la empresa, consagrados en los Artculos 58,
25 y 333 de la Constitucin, respectivamente, organizan e imponen a las actividades
econmicas unas cargas, que deben ser razonables, pero que obligan a que el derecho
particular ceda ante el inters general, con indemnizaciones respectivas en el caso de que
alguno de ellos sean privados para desarrollar el derecho general, como por ejemplo,
cuando se crea un monopolio estatal, para prestar un servicio pblico de manera eficiente.
El principio de solidaridad supone que entre todos, colaboramos para que el conglomerado
social supere la desigualdad, situaciones de emergencia o de desventaja. Un buen ejemplo
de esto es la obligacin que tiene el empleador de pagar los salarios del trabajador
secuestrado, pues de esta manera, por solidaridad, aunque pueda resultar bastante costoso,
se garantice la subsistencia de la familia del secuestrado. Lo mismo ocurre con los soldados
secuestrados, que adems de recibir sus ingresos habituales, deben ser ascendidos de
acuerdos al escalafn de las fuerzas armadas.