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Gramática Funcional
Gramática Funcional
de la Gramtica Funcional
Jos S. Gmez Solio
Universidad de La Laguna
Este artculo es una versin revisada de una comunicacin con el mismo ttulo presentada en
el XXIV Simposio de la Sociedad Espaola de Lingstica (Madrid, 12-14 diciembre, 1994).
Debo a Kees Hengeveld algunas observaciones que me han permitido mejorar el contenido
del texto. Agradezco asimismo su autorizacin para traducir y reproducir las figuras 4-5, que
estn tomadas de Hengeveld 1994.
1. Presupuestos bsicos de la GF
Los modelos funcionales de anlisis lingstico comparten como rasgo
distintivo la atencin que prestan a la dimensin comunicativa del lenguaje.
En el campo de la gramtica, dichos enfoques fundamentan su metodologa
en la interrelacin entre las formas y estructuras gramaticales y las funciones
intra o extralingsticas que a ellas van asociadas. Dentro de esta tradicin,
la Gramtica Funcional [GF], denominacin un tanto confusa' aplicada a la
teora que propugna Simn C. Dik, se plantea como objetivo el dar cuenta de
la organizacin gramatical de las lenguas naturales sobre la base de la existencia de una relacin, en gran medida no arbitraria, entre la instrumentalidad comunicativa del lenguaje y la sistematicidad estructural de su gramtica
(MacKenzie 1992).
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TEORA PRAGMTICA
Competencia comunicativa
TEORA GRAMATICAL
Competencia gramatical
202
De acuerdo con esta interpretacin, la gramtica de una lengua no constituye un sistema restringido y autnomo regido por principios irreductibles e
independientes que slo parcialmente y a posteriori interacciona con otros mdulos o capacidades humanas, tal como, segn Newmeyer (1983: 2-3), postula la Teora de la Gramtica Generativa, cuya modularidad este autor, siguiendo a Anderson (1981), representa por medio de la figura n 2.
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INFORMACIN
PRAGMTICA:
general,
situacional,
E
M
1
S
0
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INTENCIN
R
anticipacin
E
C
expresin
INTERE
l i n g s t i c a " * PRETACIN P
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contextual
general,
situacional.
contextual
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INFORMACIN
PRAGMTICA:
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formulacin ms completa de la Teora de la Gramtica Funcional hasta la fecha (Dik 1989) est dedicado a la estructura de la clusula, y el segundo, en
fase muy avanzada de redaccin, se ocupar de las construcciones complejas
y derivadas^ Es, pues, esta una obra centrada en la descripcin de las expresiones lingsticas individualizadas, lo que justifica la denominacin de "gramtica oracional" con la que en ocasiones se caracteriza a la GF (Siewierska
1991, 1).
Dik ciertamente admite que el nivel de la clusula no constituye la ltima
frontera de anlisis gramatical dentro de su modelo. Ms all de la clusula
estn los constituyentes extraclausulares, y estos, junto con otros elementos
anafricos y conectores, juegan un papel relevante a la hora de conferirle cohesin a un texto y de facilitar el desenvolvimiento del discurso. Pero sobre
estos y otros aspectos de la organizacin textual del discurso la GF tiene de
momento poco que decir. Ello se debe a que en el desarrollo de la teora se ha
optado por darle prioridad a la organizacin ascendente (bottom-up) de las
expresiones lingsticas en detrimento de las dependencias descendentes
(top-down) que tambin condicionan la articulacin estructural de la clusula
(Dik 1989, 51). En consonancia con este enfoque, la GF toma como punto de
partida para el anlisis de la clusula al marco predicativo de su elemento
nuclear, en vez del marco discursivo de su dimensin textual.
En los ltimos aos el desarrollo dentro de la teora GF ha estado fundamentalmente centrado en el estudio de la estructura jerrquica de las expresiones lingsticas. Destacan en este sentido los trabajos de Hengeveld
(1988, etc.). Hengeveld ha incorporado al modelo el concepto de organizacin jerrquica de la predicacin desarrollada por la Gramtica del rol y la
referencia de William Foley y Robert Van Valim (1984) y ha enriquecido dicha jerarqua con dos nuevos niveles, el proposicional y el elocutivo. Con ello
la Gramtica Funcional de Dik se equipara con ventaja a la Gramtica Sistmico-Funcional de Michael Halliday en lo que atae a los componentes ideacio-
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(1995)
nal e interpersonal de esta ltima. Sin embargo, Halliday ha defendido siempre la existencia de un tercer componente o metafuncin, que l denomina textual y que en su manera de concebir la gramtica (tpicamente descendente o
top-down) sera el mdulo fundamental. Est claro que en ese aspecto la GF
no puede ciertamente equipararse a la GSF.
2.2. La dimensin situacional
Puesto que, segn hemos visto, Dik mantiene que el estudio de las propiedades, principios y reglas que configuran la organizacin de las expresiones lingsticas no debe realizarse independientemente de los parmetros bsicos de la situacin comunicativa que, conjuntamente con el contexto discursivo, las determinan, parece que debiramos esperar de la GF una atenta
consideracin de la incidencia gramatical de los aspectos situacionales de todo
acto comunicativo. Este no es, sin embargo, el caso. En su formulacin actual,
la GF se contenta con proponer un modelo que en su momento resulte compatible con una teora pragmtica de la interaccin verbal. Aqu de nuevo se
observa una diferencia terica y metodolgica bastante acusada entre la GF y
la GSF. En la Gramtica Sistmico-Funcional el contexto cultural y el contexto de situacin se consideran directamente relevantes para el estudio de la
articulacin lingstica de los textos. Las nociones claves en este sentido son
las de gnero (genre) y registro (register), esta ltima realizada por medio de
tres parmetros, los de campo (field), tenor (tenor), y modo (mode).
La razn por la que la GF no ha prestado demasiada atencin al entorno
comunicativo en que se producen las expresiones lingsticas radica en la
concepcin modular de su modelo del Usuario de Lenguajes Naturales. En
efecto, como se ha mostrado ms atrs en la figura n 1, la teora de Dik establece que la gramtica de una lengua constituye un mdulo integrado, pero a
la vez con personalidad propia, dentro de un mdulo pragmtico ms amplio.
Esto significa que para Dik la competencia gramatical es slo un aspecto de
la competencia comunicativa y, por tanto, no es misin de una teora gramatical el describir las reglas y normas pragmticas que inciden en la produccin o interpretacin de toda expresin lingstica. La Gramtica Funcional
debe limitarse a investigar la constitucin semntica, sintctica, morfolgica
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y fonolgica de las construcciones lingsticas, aunque debe hacerlo sin perder de vista su instrumentalidad pragmtica. Dik reconoce que una teora lingstica global (y no una teora meramente gramatical) que se precie de ser
funcional tiene que contar con un componente pragmtico plenamente desarrollado (Dik 1989, 3), pero los trabajos en pos de un modelo integral del
Usuario de Lenguajes Naturales no han llegado todava a ese estadio y por
este motivo nociones como las de gnero, registro, implicatura, presuposicin, alternancia de tumo, etc., no forman an parte de su modelo.
2.3. La idealizacin de los datos
El tercer aspecto en que la GF es an, a mi juicio, funcionalmente inadecuada guarda relacin con lo datos utilizados en la construccin del modelo.
De una teora funcional ocupada en describir la competencia lingstica de
los usuarios de lenguas concretas y que concibe al lenguaje como un instrumento de interaccin social, debiramos esperar una atencin prioritaria a los
usos lingsticos y una utilizacin ejemplar de datos y expresiones extrados
de contextos naturales. Pero esto no es as; y de nuevo en este punto observamos que la GF est muy por debajo de la GSF. Bien es verdad que, en su bsqueda de adecuacin tipolgica (aspecto este en que la GF va muy por delante de la GSF), los seguidores de Dik han estudiado lenguas diacrnica o geogrficamente muy diversas, y que dicho esfuerzo ha supuesto en algunos casos el examen de textos antiguos o la familiarizacin con el habla de usuarios de lenguas como el Kombai o el Wambon (De Vries 1989), pero esa actitud no ha sido hasta ahora la norma entre los estudiosos de la GF. Lo normal es que los datos utilizados en la argumentacin lingstica sean oraciones o expresiones ad hoc, tpicas de la variedad escrita o formal de la lengua
estndar, completas y plenamente gramaticales. Pero, como sabemos, nuestras actuaciones lingsticas no estn exentas de construcciones incompletas,
estructuras gramaticalmente deficientes, formas dialectales, expresiones informales y usos estilstica o socialmente condicionados, por lo que una teora
basada fundamentalmente en datos idealizados no slo no hace justicia a la
riqueza y variedad observable en el uso del lenguaje, sino que tambin corre
el riesgo de resultar pragmticamente inadecuada.
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3. Aspectos pragmticos de la GF
Es obvio que en los tres aspectos sealados la Teora de la Gramtica
Funcional se queda realmente corta en relacin con los ambiciosos objetivos
planteados en su declaracin de principios. Pero tambin resultara injusto
acusar a Dik de traicionar las premisas funcionales que inspiran su teora.
Pues lo cierto es que la instrumentalidad pragmtica de las reglas y principios gramaticales siempre ha estado cada vez ms presente conforme se iba
desarrollando el modelo. En la versin cannica de la teora (Dik 1989) son
tres las reas principales en las que se hace patente la incidencia de factores
textuales o contextales en el tratamiento de fenmenos gramaticales. El primero tiene que ver con el anlisis de los sintagmas nominales o trminos como expresiones referenciales. El segundo se refiere a la aplicacin de la teora de los actos de habla al estudio del valor elocutivo de las expresiones lingsticas. El tercero, finalmente, concierne al tratamiento de los aspectos informativos de la clusula. Veamos cada uno de estos puntos por separado.
3.1. La referencia
La referencia es concebida por la GF como un acto pragmtico cooperativo mediante el cual el emisor pretende guiar la atencin del receptor hacia
una o ms entidades de las que desea predicar algo (Dik 1989, 111). Dik
sigue en este punto a Searle (1969), para quien todo acto comunicativo
puede reducirse a bsicamente dos dimensiones: la predicacin y la referencia. En la GF las expresiones referenciales reciben el nombre de trminos y
su estructura interna est formada por restrictores y operadores. Los restrictores son de dos tipos: el ms usual incluye elementos lxicos, fundamentalmente predicados nominales y adjetivales, pero tambin la restriccin puede
llevarse a cabo por medio de otros trminos y de predicaciones insertadas
(embedded predications). Por su parte, los operadores son modulaciones
semnticas expresadas gramaticalmente.
As en un trmino como
La pequea escultura de Botero que han instalado en la rambla
los predicados escultura y pequea, el trmino de Botero, y la predicacin
que han instalado en la rambla son restrictores que expresan propiedades
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mediante las cuales el emisor va gradualmente reduciendo el nmero de posibles referentes. Pero en este ejemplo hay adems informacin gramaticalmente codificada que indica que se hace referencia a una sola entidad y que esta es especfica y definida. El receptor es de esta forma invitado a identificar
un referente que el emisor considera que ya forma parte de su conocimiento
pragmtico del mundo, y para facilitar la identificacin se le ofrecen tantos
rasgos descriptivos como el emisor estima necesario a la vista de la informacin textual y contextual disponible en la situacin comunicativa concreta en
que el trmino es empleado.
Un mismo referente puede, por lo tanto, ser expresado por sintagmas de
extensin y complejidad muy variada dependiendo del entorno comunicativo
en el que se le haga mencin. En este sentido, Dik considera que dicho entorno comunicativo forma un espacio pragmtico, concebido en trminos cognitivos y culturalmente condicionado, que se articula en torno a un centro
dectico definido por los parmetros bsicos de la situacin comunicativa
(Dik 1989, 37). Los parmetros bsicos de todo acto comunicativo son cuatro: el emisor, el receptor, el tiempo y el lugar. A partir de este centro, el universo pragmtico se extiende en todas direcciones, y las posiciones y distancias relativas de los diversos elementos que integran un mensaje condicionan
la aplicacin de las reglas gramaticales, no slo en lo que atae a la formacin de los trminos (Dik 1989, 147), sino tambin en diversos aspectos de
la estructuracin de las clusulas (Dik 1989, 202 y ss).
3.2. El valor elocutivo de la clusula
El segundo aspecto en que la GF tiene en cuenta la instrumentalidad pragmtica de las expresiones lingsticas se encuentra en la integracin de la
teora de los actos de habla en el nivel ms alto de la estructura jerrquica subyacente en todo enunciado. En la Gramtica Funcional los actos elocutivos se
estudian en su dimensin gramatical, y no (como en otras teoras) desde la
perspectiva de su posible interpretacin extralingstica (Dik 1989, 256). En
este sentido, se establecen cuatro valores elocutivos bsicos gramaticalmente
relevantes: el declarativo, el interrogativo, el imperativo y el exclamativo. Segn tengan uno u otro valor, las expresiones lingsticas se interpretarn como
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instrucciones que el emisor cursa al receptor con el fin de efectuar ciertos cambios en su base de conocimientos o influir en su conducta. Dik (1989, 256-57)
representa esos valores elocutivos por medio de operadores y tiene en cuenta
los casos de conversin elocutiva por la que un acto inicialmente declarativo
puede convertirse en interrogativo, o una pregunta puede formularse de modo declarativo mediante el uso de verbos performativos. Tambin toma en consideracin las consecuencias gramaticales de estrategias reforzadoras o mitigadoras de la fuerza elocutiva bsica de un enunciado. Esta modulacin es
asimismo representada por medio de operadores. Pero la GF tiene adems en
cuenta que el valor elocutivo de una clusula puede tambin ser especificado
o modificado por medios lxicos y en este sentido menciona la existencia de
adverbios o adverbiales tales como francamente, por si no lo sabes, etc, que
analiza como satlites de cuarto nivel, o satlites elocutivos (1989, 258-59).
33. El valor informativo de la clusula
El tercer punto en que la Teora de la Gramtica Funcional busca la adecuacin pragmtica concierne al anlisis que Dik hace de los aspectos informativos de la clusula. Ello se pone de manifiesto, en primer lugar, en su interpretacin de las construcciones activas y pasivas, que para l no son sino
dos formas alternativas de presentar un mismo estado de cosas mediante la
asignacin de la funcin de sujeto al agente o a la entidad meta de una predicacin. La variacin en la asignacin de sujeto impone una perspectiva diferente desde la que un mismo estado de cosas puede ser contemplado, y la
eleccin de dicha perspectiva por parte del emisor est condicionada por factores textuales o contextales (Dik 1989, 213-14).
Pero el rea donde los aspectos informativos de las expresiones lingsticas estn ms directamente involucrados es sin duda el de las funciones
pragmticas que desempean ciertos elementos clausulares y extraclausulares. Mediante las funciones pragmticas Dik aspira a dar cuenta del valor
informativo de los constituyentes en relacin con el entorno textual o contextual en que se produce una determinada expresin lingstica. Dentro de la
clusula, la GF distingue las dimensiones pragmticas de topicalidad y focalidad. La topicalidad caracteriza a aquellos elementos sobre los que se ofrece
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O se solicita informacin en el discurso. La focalidad, en cambio, pone de relieve aquellos elementos considerados ms importantes o prominentes (Dik
1989, 266). Las funciones pragmticas de tpico y foco, ambas con diversos
subtipos, son los recursos de que se vale la GF para dar cuenta de las caractersticas formales informativamente determinadas observables en las clusulas segn las lenguas. La GF distingue tambin funciones pragmticas expresadas por constituyentes extraclausulares como tema, vocativo, clarificador,
etc., todava no muy bien estudiadas, pero cuya funcin general es la de anclar la clusula en un texto y un contexto determinados.
Las ideas que he expuesto hasta aqu ponen de manifiesto el tipo de funcionalismo propugnado por Simn Dik. Es el suyo un funcionalismo conservador, en terminologa de Johanna Nichols (1984, 106), por cuanto lgica y
metodolgicamente se privilegia a la forma sobre la funcin. En un funcionalismo de este tipo los aspectos textuales y contextales se estudian solamente en la medida en que se consideran necesarios para dar cuenta de las
diferencias formales que exhiben las expresiones lingsticas. Pero incluso
admitiendo el carcter conservador de la Gramtica Funcional, es obvio que
el modelo de Dik necesita desarrollarse y enriquecerse an ms con las aportaciones de la lingstica del texto y del anlisis del discurso, si se toma en
serio su aspiracin a la adecuacin pragmtica. De hecho no faltan propuestas dirigidas a ampliar el modelo en ese sentido. Mencionar brevemente a
continuacin solamente tres de ellas.
4. El anlisis funcional del texto
En los ltimos aos se han presentado algunas propuestas con ideas acerca de cmo incorporar la dimensin textual al modelo de Dik. As Teun Van
Dijk (1990) expone algunas ideas programticas sobre lo que ese autor denomina Anlisis Funcional del Discurso, que segn l tiene dos vertientes, una
lingstica, centrada en el estudio de las relaciones gramaticales y funcionales observables en las estructuras y estrategias textuales, y una segunda vertiente interdisciplinar ms amplia, que analizara las relaciones funcionales
de dichas estructuras textuales con estructuras contextales de tipo cognitivo, cooperativo, social y cultural. Ese trabajo de van Dijk representa una
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Designacin
Unidad formal
Individual
Relacin o Propiedad
Estado de Cosas
Trmino
Marco Predicativo
Predicacin
Contenido proposiclonal
Elocucin
Acto de habla
Proposicin
Marco Elocutivo
Oracin
Movimiento
Tipo de discurso
Discurso
Prrafo
Marco Discursivo
Texto
Variable
Nivel representacional
Xn
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Nivel interpersonal
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OBRAS CITADAS
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De Vries, Lourens. 1989. Studies in Wambon and Kombai. Tesis doctoral; Universidad de Amsterdam.
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Mouton de Gruyter.
Foley, William A. y Robert Van Valin, Jr. 1984. Functional Syntax and Universal Grammar. Cambridge:
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Haliiday, Michael A.K. 1994 (1985). An Introduction to Functional Grammar. London: Edward Arnold.
Hengeveld, Kees. 1989. "Layers and Operators", Journal of Linguistics 25:127-57.
.1994. "Cohesin in Functional Grammar", VI Congreso Internacional de Gramtica Funcional: York.
Mackenzie, Lachlan. 1992. "What is Functional Grammar?", XV Congreso Internacional de Lingistas:
Qubec.
Newmeyer, Frederick. 1983. Grammatical Theory. Chicago: U. of Chicago P.
Nichols, Johanna. 1984. "Functional Theories of Language",/4a/Rev/eM'o/At/iropo/ogj' 13:97-117.
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Siewierska, Anna. 1991. Functional Grammar. London: Routledge.
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Publications.
Wichmann, Soren. 1992. "Functional Discourse Analysis: A Theoretical Sketch", 1 Simposio Internacional
Rasmus Rask: Odense.
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