Gestin de la Seguridad

Revisado por pares

Programa de Seguridad
Area de la USAF
Utilizacin del Manual de Gestin de Seguridad de la OACI
Por Kris A. Ostrowski, Darrin Valha y Karen E. Ostrowski

Kris A. Ostrowski, M.A.S., es candidato a doctorado y

se dedica al estudio de la seguridad en la aviacin y los
factores humanos del programa de doctorado de aviacin
de la Universidad Aeronutica Embry-Riddle. Ostrowski
tambin tiene una licenciatura en Biologa de la Facultad
de Augustana. Ha servido en la Fuerza Area de los Estados Unidos (USAF) por 12 aos y es piloto comercial con
1.250 horas de vuelo. Recientemente fue nombrado director de la Divisin de Seguridad de Factores Humanos
perteneciente al Cuartel General de Operaciones Especiales de la Fuerza Area ubicado en Hurlburt Field, FL.
Darrin Valha, LtCol (Ret.), USAF, es director de Seguridad
de Sistemas del Cuartel General de Operaciones Especiales de la Fuerza Area, ubicado en Hurlburt Field, FL. Tiene
un M.S. en Gestin de Recursos Humanos de la Facultad

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capacitacin ... operadores areos, organizaciones de mantenimiento autorizadas, organizaciones responsables del
diseo y/o fabricacin de aeronaves, proveedores de servicios de trfico areo y aerdromos certificados (OACI,
2013, p. 15). Varios pases ya han establecido con xito sus
propios programas de gestin de la seguridad area y siguen
cumpliendo las regulaciones de la OACI (Stolzer, Halford y
Goglia, 2008).
La Administracin Federal de Aviacin (FAA,
por sus siglas en ingls) de los Estados Unidos recientemente reforz su compromiso con el sistema nacional de
gestin de seguridad area
(SMS) al promulgar diversas polticas y directrices
organizacionales encaminadas a definir el marco
de los programas para
las oficinas y servicios
internos de seguridad
area de alto nivel. No
obstante,
la
FAA
(2010d) no ha exigido el cumplimien-

de Lesley y una licenciatura en Ingeniera Mecnica de la

Universidad LouisianaTech. Valha es piloto retirado de la
USAF de 26 aos, con ms de 3.600 horas de vuelo y 18
aos de experiencia en el rea de la seguridad. Anteriormente tuvo el cargo de director adjunto del Cuartel
General de Operaciones Especiales de la Fuerza Area.
Karen E. Ostrowski, M.A., es profesor adjunto de ingls en
la Universidad Aeronutica de EmbryRiddle y en la Universidad de Phoenix. Tiene una licenciatura en ingls de la
Universidad de Texas A&M, un B.S. en educacin primaria
de la Universidad Estatal del Noroeste de Oklahoma y un
M.A. en ingls de la Universidad Estatal de Fort Hayes.

tanatat/iStockphoto.com/Thinkstock

a Organizacin
Internacional
de
Aeronutica
Civil (ICAO) se estableci
como una agencia de las Naciones
Unidas encargada de los asuntos de la aviacin
civil internacional, y actualmente supervisa a 191
pases miembros. En el ao 2010, la Conferencia de
alto nivel sobre seguridad recomend que se adjuntara un anexo a su documento fundacional la Convencin de Chicago de 1944 dedicado a los principios
de la gestin de la seguridad. A partir de noviembre
de 2013, las prcticas voluntarias existentes de otras
secciones de la Convencin de Chicago se consolidaron en el Anexo 19; los cuatro pilares de la gestin
de la seguridad (poltica de seguridad, gestin de
riesgos, garanta de la seguridad y promocin de la
seguridad) fueron actualizados, dejando de ser pautas voluntarias y convirtindose en normas internacionales obligatorias que los 191 estados miembros
de la OACI deben poner en prctica,
Estos requisitos se definen con mayor detalle en
el Documento 9859 de la OACI Manual de Gestin
de la Seguridad, y son atribuibles a organismos de

to del SMS a las compaas y operadores areos, pero ha

publicado varios documentos, como la Circular de Asesoramiento 190-92a, que permite a los operadores cumplir
voluntariamente con el sistema y recibir reconocimiento por
su implementacin hasta que se publiquen las directrices
obligatorias. Estos esfuerzos demuestran un compromiso
mundial con las normas sobre el SMS para la aviacin, a medida que se convierten en la siguiente versin de la doctrina
de la seguridad.
LA OACI y la FAA ofrecen definiciones del SMS que
difieren un poco; sin embargo, Stolzer, et al. (2008) lo define a cabalidad: un sistema de gestin de riesgos dinmico
que se basa en los principios de los sistemas de gestin de
calidad (QMS, por sus siglas en ingls) en una estructura
configurada segn el riesgo operacional, y que se aplica
en un entorno de cultura de la seguridad (p. 36). La FAA
(2010d) especifica que el SMS es un enfoque formal y proactivo para gestionar la seguridad, el cual incluye las polticas
de seguridad de toda la organizacin; los mtodos formales
para identificar, analizar y mitigar los riesgos; y un nfasis
total en la promocin de una cultura de la seguridad slida dentro de la organizacin. Histricamente, la seguridad
area ha analizado los accidentes pasados ocurridos durante
un periodo especfico de tiempo para identificar los factores
causales y anticipar las incidencias futuras dentro de un proceso comnmente conocido como seguridad reactiva.
Mientras en la actualidad an es necesario este tipo de anlisis, el SMS pone nfasis en los procesos proactivos y predictivos de la seguridad para identificar riesgos antes de que sean
necesarias las tcnicas reactivas (FAA, 2010d). La FAA (2010a)
estima que costar $ 375,5 millones (valor de 2011) que los
operadores bajo la Parte 121 de Estados Unidos (p. ej., grandes
compaas areas) implementen el SMS en un periodo de 20
aos, pero que los beneficios superarn los $ 500,8 millones.
La ventaja econmica, junto con el incalculable beneficio de
preservar la vida humana, sugiere que la FAA, otras agencias
gubernamentales y miembros de la industria aeronutica deben desarrollar e implementar un SMS (FAA, 2010a). Mientras
estos logros estn principalmente dirigidos a la aviacin civil,

el SMS tambin se puede aplicar a las organizaciones militares

(Panagopoulos y Bond, 2011).
La Fuerza Area de los Estados Unidos es responsable de
supervisar y atender directamente
la seguridad de sus aviones y persoEN RESUMEN
nas. Cada ao, los lderes de la USAF
Los estados miembros de la Organizacin
mantienen la eficacia de las misiones,
Internacional de Aeronutica Civil (OACI)
en parte, por adherirse a los nuevos y estn implementando el enfoque de los
reconocidos principios de la seguri- sistemas de gestin de la seguridad (SMS) en
dad area, algunos de los cuales se la aviacin.
basan en buenas prcticas civiles. La Un anlisis de la brecha longitudinal comUSAF ha reconocido al SMS como una par los estados reguladores del programa
buena prctica y actualmente se est de seguridad area de la Fuerza Area de
preparando para crear una poltica de los Estados Unidos de los aos 2012 y 2013,
implementacin para su uso. Como el despus de que se adopt el SMS con los criterios de gestin de la seguridad de la OACI.
SMS se apoya en la estructura de una
Los resultados de esta investigacin
seguridad reactiva, proactiva y reacti- indicaron que el programa de seguridad
va que est construida sobre una base area de la USAF de 2012 tena un nivel de
slida de procesos y mejoras de cali- cumplimiento de los criterios de referencia
dad, es posible que la USAF mantenga para la gestin de la seguridad de la OACI
sus prcticas de seguridad actuales en del 40,6%, un nivel de cumplimiento parcial
consonancia con el nuevo programa del 22,8% y un nivel de incumplimiento de
y desarrolle nuevas iniciativas para 36,6%; mientras que el programa del ao
aquellos espacios que se han omitido. 2013 obtuvo un 64,8% de cumplimiento, un
25,3% de cumplimiento parcial y un 9,9% de
Para identificar las reas de
incumplimiento.
cumplimiento e incumplimiento, esta
investigacin realiz un anlisis de la
brecha para la capacidad longitudinal
en 2012 y nuevamente en 2013 para conocer el estado del programa de seguridad area de la USAF con respecto a las normas de la OACI para los SMS, bajo la premisa de que la plena
adhesin mejorara el programa de seguridad, salvara vidas y
reducira las lesiones y los costos asociados.
Los resultados de esta investigacin indicaron que el programa de seguridad area de la USAF de 2012 tena un nivel
de cumplimiento de los criterios de referencia para la gestin
de la seguridad de la OACI del 40,6%, un nivel de cumplimiento parcial del 22,8% y un nivel de incumplimiento de 36,6%;
mientras que el programa del ao 2013 obtuvo un 64,8% de
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cumplimiento, un 25,3% de cumplimiento parcial y un 9,9% de

incumplimiento.

Histricamente, la
seguridad
area ha
analizado
los accidentes pasados
ocurridos
durante un
periodo especfico de
tiempo para
identificar
los factores
causales
y anticipar
las incidencias futuras
dentro de
un proceso
comnmente
conocido
como seguridad reactiva

Revisin bibliogrfica
Se identificaron los datos sobre tendencias en seguridad
area y las estimaciones de los costos asociados a incidentes
de la USAF disponibles para el pblico, con el fin de insistir
en la necesidad de una evolucin de los programas a partir
de las directrices impuestas por los programas de seguridad
heredados. A pesar de que la revisin bibliogrfica no revel
investigaciones de consideracin revisadas por pares que
fueran especficas para el programa de seguridad de la USAF,
haba una disponibilidad de informacin de calidad que no
haba sido revisada por expertos en el tema. De acuerdo con
el Centro de Seguridad de la USAF (2012), la USAF utiliz 35
modelos diferentes de aeronaves para un total de 11,9
millones de horas de vuelo entre los ejercicios de 2006 y 2011.
Los reglamentos especficos para las operaciones de vuelo indican que se debe realizar una investigacin de un incidente
de seguridad area siempre que exista daos en la aeronave
del Departamento de Defensa (DOD), daos al personal civil
o militar del DOD, daos a la propiedad pblica o privada, o
lesin o enfermedad de personal no perteneciente al DOD
causada por operaciones de la USAF no relacionadas con
combate (USAF, 2008). Estas investigaciones de incidentes se
clasifican en funcin de los costos y gravedad de las lesiones,
e incluyen:
Clase A = cualquier suceso imprevisto donde los costos directos superan los $ 2 millones, donde se produce una muerte
o una discapacidad permanente;
Clase B = costos directos de $ 500.000, pero inferiores a 2
millones, o una discapacidad parcial permanente;
Clase C = costos directos de $ 50.000, pero inferiores a
500.000;
Clase E = incidentes no declarables, pero que son investigados con fines de prevencin (DOD, 2011; FAA, 2013b).
Datos de incidentes de la USAF
Entre los ejercicios 2006 y 2001, la USAF experiment
119 incidentes Clase A y 441 incidentes Clase B, lo cual
corresponda a tasas de 1,00 y 3,70 incidentes por 100.000
horas de vuelo, respectivamente (Centro de Seguridad de la
USAF, 2012). Asumiendo que se cumplieron los requisitos de
los costos mnimos, este nmero de incidentes equivalan al
menos $ 458,5 millones de prdidas econmicas, as como
la prdida incalculable de 30 vidas en operaciones ajenas al
combate. Al considerar el nmero de incidentes Clase C y
Clase E de la USAF, los costos econmicos para los aos en
cuestin probablemente sern mayores a $ 1 mil millones.
En 2006 y 2010, la USAF tuvo sus tasas ms bajas de incidentes Clase A, con 0,90 y 0,71 por 100.000 horas de vuelo,
respectivamente (Kreisher, 2006; Centro de Seguridad de la
USAF, 2012). Aunque la tasa de los incidentes Clase A para
el ejercicio 2011 aument levemente, se produjeron dos
muertes, lo que equivale a una muerte por cada 1 milln
de horas de vuelo (Centro de Seguridad de la USAF, 2012).
Registrar cero incidentes y muertes es un objetivo admirable;
sin embargo, entidades como la OACI sugieren que en la
aviacin se producen fallas y errores operativos, ya que ninguna actividad que involucre a humanos puede garantizar
que es absolutamente libre de errores operativos y sus consecuencias (OACI, 2013, prr. 1.1).
Despus de volver a analizar los 124 incidentes areos de la
USAF entre 1992 y 2005, Gibb y Olsen (2008) recomendaron
un cambio en el programa y mejoras al proceso de evaluacin
de riesgos operativos a travs de un sistema de aseguramiento de la calidad y auditoras de seguridad operativa orientada

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a las lneas que se enfocaran en estrategias de mitigacin de

errores latentes. Este tipo de estrategias son inherentes a un
programa basado en los SMS y se estn implementando de
forma limitada con la USAF.
Poltica de incidentes de la USAF
El programa de prevencin de incidentes de la USAF est
descrito en las Instrucciones de la Fuerza Area (AFI) 91-202
(USAF, 2011). Este documento especifica el enfoque general
que la USAF adoptar con respecto a la prevencin de incidentes generales y aborda directamente la seguridad area
en 11 de sus 154 pginas. Despus de 1998, el documento no
fue modificado sino hasta que se incorporaron revisiones en
2011, 2012 y 2013. Con la actualizacin de 2013, la seccin de
seguridad area ahora incluye varias iniciativas de seguridad
proactiva, y adems el documento presenta la estructura de un
SMS. Adems de AFI 91-202, su documento de origen, la versin
de 1993 de la Directiva de Poltica de la Fuerza Area (AFPD)
91-2 fue actualizada en 2012, lo cual demostr colectivamente
un nuevo compromiso con la seguridad despus del estancamiento del programa.
Se estn reescribiendo varias polticas de seguridad de
mayor nivel para incluir los principios del SMS en el DOD, en
la Directiva de Misiones de la Fuerza Area y en el manual de
la AFPD. A pesar de las iniciativas recientes, se considera que
el programa de seguridad area de la USAF es principalmente
reactivo, mientras concentra sus esfuerzos en las operaciones
areas, concretamente en las aeronaves ms que en los diferentes procesos internos que suelen tener como resultado un
vuelo exitoso o fallido (Panagopoulos y Bond, 2011).
Beneficios de la gestin de la seguridad
La USAF pone gran nfasis en las estadsticas resultantes
de los incidentes anuales, lo cual no difiere de lo mencionado
anteriormente. Liou, Yen y Tzeng (2008) reconocen que este
tipo de datos forenses pueden aportar una visin til, pero
advierten a las organizaciones que no es bueno enfocarse solo
en estos datos. Uno de los motivos de preocupacin asociado
a un sistema de seguridad basado en las tasas de incidentes
es que un incidente puede ocurrir antes de que tal sistema
pueda reaccionar (Liou, et al., 2008). En lugar de ello, los profesionales de la seguridad pueden optar por estudiar cmo se
aplica el proceso de seguridad de una organizacin, ya que su
variabilidad puede, en ltima instancia, dar lugar a incidentes. Un SMS reduce esta variabilidad, haciendo hincapi en la
gestin de la calidad y los riesgos de seguridad con el objetivo
de prevenir incidentes antes de que puedan ocurrir (Panagopoulos y Bond, 2011).
La USAF, al dejar de concentrarse en un programa de seguridad reactiva enfocado en las operaciones y centrarse en uno
que reduce la variabilidad de los procesos, mejor sustancialmente su cultura de la seguridad y sus resultados operativos.
Bottani, Monica y Vignali (2009) sostienen que las empresas
que incorporan el SMS demuestran un mayor rendimiento
a la hora de definir objetivos de seguridad y comunicarlos a
los empleados y al actualizar los anlisis y datos de riesgos, as
como tambin al identificar riesgos y definir acciones
correctivas, y en la capacitacin de los empleados. Estos cambios organizacionales en la seguridad pueden ayudar a la USAF
a cambiar su cultura de seguridad establecida.
En 1994, debido a la falta de supervisin, un piloto realiz
maniobras areas peligrosas que tuvieron como resultado
cuatro muertes y la destruccin de un avin B-52 (Trimble,
2010). Diecisis aos despus, en 2010, un C-17 de la USAF tambin se estrell debido a la falta de supervisin organizacional.
Estos eventos sugieren que el solo hecho de cambiar los reglamentos y despedir a los culpables no es suficiente para evitar

Tabla 1

Cumplimiento del SMS en el Programa de Seguridad

Area de la USAF segn la Revisin de las Polticas
Resultados
Componente 1
Elemento
Elemento
Elemento
Elemento
Elemento
Componente
Elemento
Elemento
Componente
Elemento
Elemento
Elemento
Componente
Elemento
Elemento

Cumplimiento

Resultados
Cumplimiento parcial

Incumplimiento

Cumplimiento

Cumplimiento parcial

Incumplimiento

Visite el sitio web www.

asse.org/psextra para
obtener una explicacin
completa de los criterios
del anlisis de la brecha
para cada elemento
del SMS.

que vuelvan a ocurrir hechos similares (Trimble, 2010). Un SMS

slido busca garantizar que los procesos de seguridad vigentes
sean de calidad para que la gestin de riesgos y los procesos de
retroalimentacin sigan disminuyendo la probabilidad de que
ocurran incidentes evitables. Sin herramientas para la calidad
y procesos de retroalimentacin inherentes a un SMS, es ms
probable que un programa de seguridad tradicional repita los
mismos errores del pasado.
Preguntas de investigacin
En marzo de 2012, qu lagunas normativas existen en el
programa de seguridad area de la USAF en comparacin con
los criterios de gestin de la seguridad de la aviacin civil internacional?
En octubre de 2013, qu lagunas normativas existen en
el programa de seguridad area de la USAF en comparacin
con los criterios de gestin de la seguridad de la aviacin civil
internacional?
Basndose en un estudio longitudinal, est el programa
de seguridad area de la USAF avanzando hacia un SMS tal
como lo define la aviacin civil internacional?
Mtodos
LA OACI y la FAA recomiendan a las organizaciones
desarrollar un anlisis de la brecha que compare el estado actual del programa de seguridad con las directrices
establecidas, y as poder identificar las reas de mejora y
formular un plan de accin para cumplir plenamente los
reglamentos (FAA, 2010c; OACI, 2013). A pesar de que la
FAA an no ha establecido una orientacin formal a nivel
nacional en cuanto a la gestin de la seguridad, los autores
optaron por realizar el anlisis de la brecha recomendado
utilizando las pautas internacionales de la OACI destinadas
a ser incorporadas a las de Estados Unidos, y posiblemente
tambin a sus fuerzas militares.
Un anlisis de la brecha es de por s subjetivo; no obstante,
esta investigacin intent minimizar estos efectos incorporando tres estudios cada uno de los cuales realiz anlisis
independientes y, posteriormente, colaborando en las discrepancias. No se pidi a la USAF el respaldo de este estudio

preliminar; por lo tanto, el equipo de investigacin no recibi

recursos oficiales, sino que solo cont con la documentacin a
la que el pblico puede acceder libremente. Esta, no obstante,
incluye los mismos reglamentos y polticas que la USAF utiliza para imponer sus iniciativas, y se la considera como una
evaluacin precisa de la implementacin de las normativas en
materia de gestin de la seguridad.
La USAF no autoriz el ingreso a sus instalaciones ni el
contacto con su personal, por lo que la implementacin in
situ de los reglamentos para la gestin de la seguridad no
se evalu en esta investigacin. Este tipo de estudio necesitara la aprobacin y aceptacin oficial de la USAF para la
divulgacin pblica en un estudio no controlado por la
institucin. Este tipo de investigacin sera beneficioso para la
implementacin de una gestin en seguridad y se recomienda
posteriormente en este artculo. La gestin de la seguridad,
sus procesos e implementacin se pueden aplicar a un amplio
rango de disciplinas y no solo a la aviacin o a la USAF. Si bien
es cierto que existen limitaciones en la generalizacin de los
resultados del anlisis de la brecha, los autores creen que las
dificultades que presentan las limitaciones de la gestin de la
seguridad a gran escala se pueden generalizar a otras organizaciones grandes independientemente de la disciplina.
Este estudio compar el estado de las normas del programa
de seguridad area de la USAF a partir de marzo de 2012 con
los criterios del anlisis de la brecha incluidos en la segunda
edicin del Documento 9859 de la OACI (2009). El anlisis
se llev a cabo nuevamente en octubre de 2013 durante la
implementacin formal del SMS. En el transcurso de este estudio, se publicaron los criterios actualizados del anlisis de
la brecha del SMS en la tercera edicin del Documento 9859
de la OACI (2013). El equipo de investigacin decidi realizar
el segundo anlisis utilizando estos nuevos criterios. Cuando
se realiz cada anlisis, el estado regulador del programa de
seguridad area de la USAF estaba definido en el manual disponible para el pblico en la seccin de publicaciones electrnicas del sitio de la Fuerza Area (www.e-publishing.af.mil).
Esta investigacin consider la poltica reguladora, los
procedimientos y las funciones de supervisin de la seguridad aplicables a las organizaciones de la USAF directamente
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responsables de implementar y llevar a cabo las operaciones

de vuelo. Cada pregunta del anlisis de la brecha fue evaluada
de forma individual por los miembros del equipo de investigacin, mediante la revisin de la informacin de apoyo
correspondiente de las referencias de la OACI y los reglamentos de la USAF. Este proceso se tradujo en las calificaciones de
cumplimiento, cumplimiento parcial o no cumplimiento.
Una vez que se llevaron a cabo los anlisis individuales, se
analizaron, estudiaron y reevaluaron las calificaciones inconsistentes hasta que se logr una resolucin unnime. Entre las
dos versiones del anlisis de la brecha de la OACI, la estructura general de los cuatro componentes principales y los 12
elementos fue la misma, lo que permiti la utilizacin de estadsticas descriptivas y una comparacin directa de alto nivel
del estado de los programas de la USAF.
Resultados
Se emple un anlisis de la brecha de los criterios de la Cir.
101 de la OACI (2009) para evaluar el programa de seguridad
area de la USAF, basndose en la revisin de las normativas de marzo de 2012; posteriormente, se utiliz un anlisis
de los criterios del Adj. 71 de la OACI (2013) para reevaluar
el programa de la institucin en octubre de 2013. No se hizo
ninguna suposicin ni determinacin basndose en la inspeccin actual de las prcticas de seguridad o de la implementacin del programa. En la Tabla 1, encontrar un resumen de
los resultados del anlisis de la brecha (p. 29). Se hicieron las
estimaciones de cumplimiento, cumplimiento parcial y no
cumplimiento para cada uno de los cuatro componentes principales del SMS, para cada elemento dentro de los componentes, y tambin para el cumplimiento de todo el programa. De
acuerdo con el Documento 9859 de la OACI (2009; 2013), los
componentes del SMS se definen de la siguiente manera:
Componente 1: Poltica de seguridad y objetivos;
Componente 2: Gestin de riesgos de la seguridad;
Componente 3: Aseguramiento de la seguridad;
Componente 4: Programa de seguridad.
Anlisis y discusin
Segn esta investigacin, aunque la USAF no intenta adherirse especficamente a los criterios de la OACI, muchas
de sus actuales iniciativas escritas demuestran un nivel
de cumplimiento estimado del 40,6% (n = 41) para 2012 y
del 64,8% (n = 46) para 2013. Quizs ms importante, el incumplimiento disminuy de un 36,6% (n = 37) a un 9,9% (n
= 7) en el mismo lapso de tiempo. Durante el transcurso de
esta investigacin, la OACI ha disminuido sus criterios totales
de 101 a 71 puntos; sin embargo, la organizacin parece
haber logrado esta tarea en general, combinando criterios
similares y despus reformulando las preguntas o agregando
informacin detallada como material de referencia sobre
cumplimiento junto a las preguntas generales. El programa
de seguridad area de la USAF parece estar evolucionando
hacia el cumplimiento con principios de la gestin de seguridad con reconocimiento internacional.
Las tasas de cumplimiento del SMS de la industria privada
no se conocen realmente, ya que la FAA no ha comunicado
sus directrices normativas finales a su sector. En 2011, la
FAA public un manual provisional del SMS basado en las
pautas de la OACI, con el cual permiti que los proveedores
de servicios areos pudieran seguir de forma voluntaria las
normas en proyecto. Los beneficios de un programa piloto como este incluyen el establecer plazos realistas para
la implementacin por etapas; identificar las reas ms
desafiantes para la implementacin; reconocer qu norma
es ms beneficiosa; y determinar los pros y los contras de
la implementacin por departamento y por etapas, en com-

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paracin con una implementacin en todos los departamentos de una empresa de forma simultnea (FAA). Si bien
este programa solo es voluntario, ayuda a crear un medio
para compartir las mejores prcticas y lecciones aprendidas.
Las directrices normativas del SMS de la FAA todava estn pendientes; por lo tanto, an se pueden mejorar con las
lecciones obtenidas dentro de su propia industria, como las
prcticas relacionadas de la USAF.
Componente 1: Poltica de seguridad y objetivos
Cada elemento del Componente 1 inclua el compromiso
y responsabilidad de la gerencia, responsabilidades de la
seguridad, nombramiento de personal de seguridad clave,
coordinacin de la planificacin de las respuestas ante emergencias y la documentacin del SMS. Entre 2012 y 2013, el programa de seguridad area de la USAF reforz su compromiso
con los principios de la gestin de seguridad; se fortalecieron
varias reas del Componente 1, aunque igual quedaron algunas que necesitan futuras mejoras. En el anlisis del ao 2011,
los reglamentos de la USAF no vinculaban los objetivos de la
seguridad area con los indicadores del rendimiento, metas
o planes de accin de la seguridad; sin embargo, los anlisis
de 2013 revelaron que el Sistema de Gestin de Seguridad de
la Fuerza Area (AFSMS) ya inclua estos elementos dentro de
su marco y que recin haba establecido los programas de seguridad reactiva.
La mayora de las reas con cumplimiento parcial solo
requera cambios relativamente pequeos para estar en
pleno cumplimiento. Por ejemplo, las normas de la OACI para
los SMS incluyen mltiples requisitos que se deben comunicar
dentro de la poltica de seguridad de toda una organizacin.
Mientras que los comandantes de la USAF deben comunicar
sus expectativas de seguridad, no se haba establecido ningn
requisito mnimo. Esto otorga a los comandantes un gran espacio para implementar polticas de seguridad; no obstante,
tambin permite que las generalidades y los controles de la
seguridad se extiendan por toda la organizacin en casos
donde los lderes no estn bien versados sobre los mtodos
actuales.
El rea que mostr un nivel de incumplimiento ms notable fue la omisin de una poltica de implementacin
general del AFSMS, tal como lo recomienda el manual de
la OACI y que actualmente emplean las organizaciones de
la FAA. Esto es de especial importancia, ya que el programa
de gestin de seguridad area puede establecerse dentro de
la infraestructura existente, pero es claramente diferente en
su metodologa y ejecucin. Sin una gua clara para la implementacin, los intentos de la gerencia no se pueden personalizar en un personal operativo o, incluso peor, podran
verse como un nuevo programa de seguridad solo de ttulo.
Entre 2012 y 2013, el programa de seguridad area de la
USAF experiment un crecimiento considerable al publicar
las pautas que reglan un AFSMS. Un programa que una vez se
bas en los principios de la seguridad reactiva ahora incluye
tcnicas de seguridad proactiva, similares a las adoptadas por
la aviacin civil internacional. Si se realizaran cambios menores
en los reglamentos, el programa de la USAF estara ms cerca
de un cumplimiento pleno del SMS; no obstante, primero se
debe abordar la estrategia de implementacin general.
Componente 2: Gestin de riesgos de la seguridad
Cada elemento del Componente 2 incluye la identificacin de peligros, y la evaluacin y mitigacin de los riesgos de la seguridad. Este componente mostr la mayor
mejora regulatoria en el transcurso de este estudio,
pasando de un 52% de cumplimiento parcial o total en
2012 a un 100% en 2013. En 2012, el programa de gestin

de riesgos de la USAF era manejado por las direcciones de

seguridad, y posiblemente con ms nfasis en la seguridad
basada en aspectos terrestres y no en la seguridad area. En
ese momento, los miembros del equipo de seguridad area
de la USAF reciban una capacitacin formal en cursos que
hacan hincapi en la investigacin de incidentes, ms que
en la mitigacin proactiva de riesgos y peligros.
En 2013, el programa de gestin de riesgos de la USAF
pas de ser un programa algo obsoleto y regido por reglas
basadas en la seguridad a uno que incluye las mejores prcticas aceptadas por la industria y que se rige por reglamentos de gestin especializados. Incorporar un programa de
gestin de riesgos dentro de los reglamentos de gestin
especiales claramente posicion a la identificacin de
peligros, la evaluacin y la mitigacin de riesgos como un
proceso totalmente integrado en los deberes de todo el
personal.
A diferencia del personal de seguridad que evala los
peligros y que complementa el proceso con mtodos
voluntarios, el proceso completo es gestionado por todo el
personal y validado por los especialistas en seguridad. Se
necesitan cursos informatizados en gestin de riesgos para
todo el personal, y los encargados de los programas deben
asistir a clases presenciales.
La USAF podra fortalecer an ms su programa si estableciera capacitaciones de actualizacin frecuentes o, como
mnimo, si retirara su clusula de exencin que requiere
que el personal tome el curso solo una vez. El programa de
gestin de riesgos de la USAF prcticamente cumple todas
las normas de la OACI para los SMS; solo necesita algunos
cambios menores en los reglamentos para establecer con
claridad su aplicabilidad a la creacin de una lista de tareas
esenciales para las misiones de la organizacin y la subsiguiente gestin de los cambios.
Componente 3: Aseguramiento de la seguridad
Cada elemento del Componente 3 incluye el seguimiento
y medicin del rendimiento de seguridad, la gestin de los
cambios y el continuo mejoramiento del SMS. Toda la seccin fue evaluada con un 19,2% de cumplimiento en 2012
y un 44,4% en 2013; sin embargo, durante el mismo lapso
de tiempo, los elementos calificados con no cumplimiento
disminuyeron de 42,3% a 5,6%.
En la evaluacin de 2012, no haba ningn manual de
seguridad area disponible para poder establecer criterios proactivos para cambiar los procesos de seguridad. Al
mismo tiempo, la USAF no contaba con procesos proactivos
establecidos para evaluar qu tan bien estaba funcionando
su programa de seguridad, sino que se enfocaba en tasas de
incidentes de seguridad reactiva.
El recientemente establecido AFSMS de 2013 y el programa
de gestin de riesgos revisado, expusieron los principios para
descubrir las deficiencias en el desempeo del programa de
seguridad area antes de que se necesite la seguridad reactiva. El desafo, sin embargo, ser el diseo de una estrategia de
implementacin y un proceso de auditora que permita la recoleccin e interpretacin significativa de grandes cantidades
de datos de peligros, evaluaciones y controles de riesgos que
antes no se podan conseguir. Este aspecto subraya la importancia de contar con un plan de implementacin estratgica
del AFSMS, como se mencion en el Componente 1.
Varios elementos de la seccin de seguimiento y medicin
del rendimiento de seguridad se calificaron con cumplimiento parcial. El seguimiento proactivo de la seguridad se podra
reforzar al incluir procesos de revisin de eventos Clase E
y al perfeccionar an ms los indicadores de desempeo.
Los objetivos relacionados con los indicadores de desem-

peo deben revisarse frecuentemente para asegurar mediciones adecuadas en un entorno dinmico. Los elementos
con cumplimiento parcial tambin se evaluaron dentro de
la seccin de gestin de cambios. La USAF claramente estableci la forma en que la gestin de cambios se aplic a las
aeronaves y al material, pero no implement formalmente
un proceso para gestionar los peligros y los riesgos propios
de la planificacin operacional de la aviacin por lo que se
refiere a la gestin de cambios.
Componente 4:Programa de seguridad
Cada elemento del Componente 4 inclua la capacitacin, educacin y comunicacin de seguridad. Un SMS
es sustancialmente diferente a un programa tradicional de
seguridad area, ya que est centrado en los datos y se basa
en gran medida en una cultura de seguridad informada. De
acuerdo a las directrices normativas y a una revisin de todos los programas disponibles de los cursos de seguridad
de la USAF, la institucin no ha establecido una educacin
para el AFSMS para sus lderes y personal involucrado en
su implementacin, y tampoco hay evidencia de que existan
estrategias de concientizacin generales. Para impulsar la
concientizacin y la integracin del AFSMS en las actividades diarias, la USAF debe considerar el desarrollo de
programas educativos para todos los niveles del personal,
quizs como parte de sus pautas de implementacin. Como
esas pautas estn establecidas, la USAF tambin debera
beneficiarse de la creacin de un sistema para compartir
informacin del SMS de actividades relacionadas en otras
ramas de las fuerzas armadas que decidan adoptar un programa de gestin de la seguridad tanto para las actividades
areas como terrestres.
Conclusin
La USAF no est obligada a emplear las normas para la
gestin de la seguridad de la aviacin civil internacional; no
obstante, estas mismas normas pueden ser tiles para identificar nuevas reas de mejora. El programa de seguridad
area de la USAF se compar con los criterios de la OACI
para los SMS en marzo de 2012 y nuevamente en octubre de 2013. Los resultados de esta investigacin sugieren
que el programa de seguridad area de la USAF de 2012
tena un nivel de cumplimiento de los criterios de referencia para la gestin de la seguridad de la OACI del 40,6%,
un nivel de cumplimiento parcial del 22,8% y un nivel de
no cumplimiento de 36,6%; mientras que el programa del
ao 2013 obtuvo un 64,8% de cumplimiento, un 25,3% de
cumplimiento parcial y un 9,9% de no cumplimiento.
Para el ao 2012, la USAF no haba incorporado los principios de la gestin de la seguridad en su programa de seguridad area, lo cual fue evidente dentro de la primera parte de
este anlisis y, posiblemente, en las tasas histricas de incidentes areos de la institucin. Para el ao 2013, la USAF comenz su propio AFSMS; este esfuerzo se ve reflejado en su
mayora en el segundo anlisis y muestra un mayor compromiso regulador con las prcticas internacionales. La introduccin del AFSMS marc un cambio sustancial en la filosofa de
la seguridad area de la USAF. Esta investigacin no intent
evaluar la implementacin prctica de las medidas de seguridad de la institucin, sino ms bien se limit a las polticas
regulatorias y revisin de documentos.
Aunque este anlisis indic que el programa de 2013 tena
un mayor nivel de cumplimiento de los criterios de la OACI
para los SMS cuando se compar con el programa de 2012,
se deben superar los obstculos antes de llevar a cabo este
programa. El programa del AFSMS evolucionar con el pasar
de los aos, y es posible que las entidades pblicas no
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JULY 2014

El SMS pone
nfasis en
los procesos
proactivos y
predictivos
de la seguridad para
identificar
los riesgos
antes de que
se necesiten
las tcnicas
reactivas.

ProfessionalSafety 31

puedan investigar la implementacin prctica de este esfuerzo. Sin embargo, quizs sea posible que se puedan observar
las tendencias a largo plazo en la seguridad de los incidentes
areos de la USAF y notar que el 2013 fue un punto de cambio en los incidentes evitables. Si es posible por parte de la
USAF, los estudios posteriores podran comparar las tasas de
incidentes con los criterios actuales de la implementacin del
AFSMS segn lo evaluado por las investigaciones de campo
para verificar que la iniciativa mejora el programa de seguridad en general, salva vidas en mayor medida y disminuye las
lesiones y costos. PS

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Descargo de responsabilidad
Las opiniones y conclusiones contenidas en este artculo pertenecen a los autores y no deben interpretarse
necesariamente como representaciones de las polticas
oficiales de la Fuerza Area de los Estados Unidos, ya
sea de forma explcita o implcita