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Introduccin
Con mucha frecuencia, los mdicos necesitan conocer algunas caractersticas sobre la sangre de sus
pacientes. Consecuencia: mandan hacer un anlisis. Imagine que para ello, se extrajera toda la sangre.
Alguna conclusin podra ser: es una pena que haya fallecido, estaba muy sano. Por suerte,
nicamente se obtiene una muestra de sangre. Con slo una muestra, es posible detectar la salud o
enfermedad del paciente.1 De igual forma, ocurre en la investigacin de mercados, con el anlisis de una
muestra es posible detectar informacin valiosa del comportamiento, gustos, intereses y hbitos de una
poblacin.
La primera actividad a desarrollar dentro de la investigacin de mercados es la elaboracin de un plan de
muestreo,ya que, generalmente, es imposible realizar una investigacin con toda una poblacin, a
menos que se trate de investigaciones muy especficas con slo cierto nmero de casos. Para ello, es
importante entender el concepto, clasificar sus variantes, reconocer los usos y aplicaciones de cada uno
de ellos, as como determinar el tamao de la muestra.
Desarrollo
Como lo menciona Sampieri (2010) en su libro Metodologa de la investigacin: la muestra es, en
esencia, un subgrupo de la poblacin. Digamos que es un subconjunto de elementos que pertenecen a
ese conjunto definido en sus caractersticas al que llamamos poblacin. Pocas veces es posible medir a
toda la poblacin, por lo que obtenemos o seleccionamos una muestra y, desde luego, se pretende que
este subconjunto sea un reflejo fiel de una parte de la poblacin.
El proceso de diseo de la muestra incluye cinco pasos estrechamente interrelacionados y relevantes
para todos los aspectos del proyecto de investigacin de mercados. Los pasos se detallan en la figura que
se presenta a continuacin:
1Lvy,
Mangin, J.P; Mallou, Varela. (2005). Anlisis multivariable para las ciencias sociales. (1 ed.). Espaa: Pearson Prentice Hall. pp.94.
Definir la poblacin
Determinar el marco
de la muestra
Seleccionar la tcnica
de muestreo
Determinar el tamao
de la muestra
Ejecutar el proceso de
muesteo
Diagrama 1. Proceso del diseo de la muestra.
Los principales argumentos por los que se aconseja utilizar muestras en lugar de poblaciones completas
son:3
En muchas ocasiones no es posible trabajar con toda la poblacin, puesto que no existen
recursos econmicos, humanos o de tiempo para ello.
Cuanto mayor sea el nmero de unidades medidas (o de personas entrevistadas), menor es la
capacidad de control. Si se concentra el control en una muestra, la credibilidad en los resultados
aumenta.
Adems, existen ciertas pruebas cuya naturaleza es de tipo destructivo, por ejemplo, la cata de vinos
(salud) o la pelcula fotogrfica (prdida de materiales).
Al seleccionar la muestra deben evitarse tres errores:4
1) No elegir casos que deberan ser parte de la muestra,con lo que se pierden valiosas e indispensables
opiniones. Por ejemplo, al momento de realizar una investigacin de empresas mexicanas de
alimentos con operaciones internacionales, no considerar a Grupo Industrial Bimbo.
2) Incluir casos que no deberan estar porque no forman parte de la poblacin.Por ejemplo, en un
estudio sobre el consumo de dulces en nios entre 10 y 12 aos, incluir a Gabriela Prez quien tiene
18 aos, slo para cubrir el tamao total de la muestra.
Naresh. (2004). Investigacinde mercados, un enfoque aplicado. (4 ed.). Mxico: Pearson Educacin-Prentice Hall. pp. 360
Mangin, J.P.; Varela Mallou, J. (2005).Anlisis multivariable para las ciencias sociales. (1 ed.). Espaa: Pearson Prentice Hall.pp.95.
4Hernndez Sampieri, Roberto; Fernndez Collado, Carlos; Baptista Lucio, Pilar. (2006). Metodologa de la investigacin. (4 ed.). Mxico: McGrawHill.pp.536.
2Malhotra,
3Lvy
II
3) Seleccionar casos que son verdaderamente ilegibles.Al realizar un estudio sobre servicios pblicos,
seleccionar como parte de la muestra una casa que se encuentra abandonada.
Como ya se indic, en la investigacin de mercados es necesario el uso del muestreo, sin embargo, no
basta con tomar cualquier muestra, sino que se requiere de un anlisis detallado de las caractersticas de
la poblacin, de forma tal que refleje verdaderamente la opinin o percepcin del grupo investigado.
Esto se conoce como representatividad, la cual se define como una propiedad de las muestras que
consiste en su utilidad para obtener los valores o funciones que interesan a la poblacin, y que depende
de sus variables, objetivos de anlisis y diseo del muestreo.
Considere un proyecto de investigacin de mercados que evala la respuesta del consumidor a una
marca nueva de agua de colonia para caballero. A quin debe incluirse en la poblacin meta? Todos
los hombres? Los hombres que utilizaron agua de colonia el mes pasado? Hombres de 17 aos o
mayores? Es necesario incluir mujeres porque algunas de ellas compran colonias para los hombres que
conocen? stas y otras preguntas similares deben responderse antes de poder definir la poblacin meta
y el tamao de la muestra en forma apropiada.5
Malhotra, Naresh. (2004). Investigacinde mercados, un enfoque aplicado. 4 ed. Mxico. Pearson Educacin-Prentice Hall. pp. 361
III
Muestreo
Procedimientos no
probabilsticos
Procedimientos
probabilsticos
De conveniencia
Muestreo aleatorio
simple
Discrecional
Muestreo aleatorio
sistemtico
Por cuotas
Estratificado
Por conglomerados
De conveniencia
El investigador decide qu elementos de la poblacin formarn la muestra en funcin de la
disponibilidad de los mismos (proximidad con el investigador, amistad, tamao limitado del universo,
etc.).Dentro de las ventajas de este tipo de muestreo es que se reduce el tiempo y el costo, aunque la
seleccin de la muestra puede no ser representativa, por lo que no se recomienda para investigaciones
de tipo descriptivo o causal.
Ejemplo:7
Se realiz una encuesta que comprenda una muestra por conveniencia de 1,300 de los 1,700 lderes
estudiantiles pertenecientes a los 50 estados de Estados Unidos, Washington, D.C. y Puerto Rico, que
asistieron a la quincuagsima primera conferencia nacional anual de la National Association of Student
Councils. La encuesta, con 39 preguntas sobre temas de actualidad, tendencias y valores, descubri que
lo que los estudiantes consideran fundamental para el desarrollo de su vida es, en orden de importancia,
una carrera exitosa, un buen matrimonio, ser mejores padres y hacer alguna contribucin a la sociedad.
Ganar ms dinero obtuvo el quinto lugar.
6Esquema
7Malhotra,
IV
En este ejemplo, la conveniencia de tener reunidos a los lderes estudiantiles en la conferencia, facilit la
recopilacin de la informacin, independientemente de la representatividad de la misma.
Discrecional
La seleccin de los elementos de la muestra la realiza un experto que indica al investigador que
elementos de la poblacin son los que ms pueden contribuir al estudio.Tambin es llamado muestreo
por juicio.
Se utiliza cuando en la poblacin existen lderes de opinin y no queremos que estos datos nos escapen
por utilizar un mtodo aleatorio.
Ejemplos de este tipo de muestreo son:
Mercados de prueba seleccionados para determinar el potencial de un nuevo producto.
Gerentes de compra seleccionados en una investigacin de mercados industriales porque se
consideran representativos de la compaa.
Lmites de liderazgo seleccionados en la investigacin del comportamiento y actitudes de una
empresa.
Testigos expertos que participan en las cortes.
Tiendas departamentales seleccionadas para poner a prueba un nuevo sistema de exhibicin de
mercancas.
Por cuotas
Se desarrollan categoras en funcin de las caractersticas de la poblacin objeto de estudio. Luego se
elige libremente la muestra respetando los grupos planteados, por ejemplo, edad, sexo, ingresos,
profesin, lugar de residencia, etctera.
Este tipo de muestreo puede considerarse como por juicio limitado en dos etapas. La primera consiste en
el desarrollo de categoras de control o cuotas de los elementos de la poblacin. Con el fin de desarrollar
estas cuotas, el investigador enlista las caractersticas de control relevantes y determina la distribucin
de stas en la poblacin meta. Mientras que en la segunda etapa, los elementos de la muestra se
seleccionan con base en la conveniencia o el juicio. Una vez que se asignan las cuotas, existe amplia
libertad en la seleccin de los elementos que debern incluirse en la muestra. El nico requerimiento es
que los elementos seleccionados se ajusten a las caractersticas de control establecidas en la primera
etapa. Esta tcnica se ilustra con el siguiente ejemplo:
Se llev a cabo un estudio para determinar el hbito de lectura por parte de la poblacin adultade ciertas
revistas, en un rea metropolitana con una poblacin de 350,000 habitantes. Se seleccin una muestra
de cuota de 1,000 adultos. Las caractersticas de control son sexo, edad y raza. Con base en la
composicin de la polacin de adultos en la comunidad, la muestra qued determinada de la siguiente
manera:
V
Caractersticas de control
Sexo
Hombres
Mujeres
Edad
18 - 30
31 45
46 60
Ms de 60
Raza
Blancos
Negros
Otros
Composicin de la poblacin
Porcentaje
Composicin de la muestra
Porcentaje
Nmero
48
52
100
48
52
100
480
520
1000
27
39
16
18
100
27
39
16
18
100
270
390
160
180
1000
59
59
35
35
6
6
100
100
8
Tabla 1. Ejemplo de una muestra por cuotas.
590
350
60
1000
En este ejemplo, las cuotas se asignan de modo que la composicin de la muestra es la misma que
aquella de la poblacin.Sin embargo, en ciertas situaciones, es recomendable incluir en una muestra una
cantidad menor o mayor de elementos con determinadas caractersticas, en funcin del tipo de
investigacin que se realiza. Para ilustrar, puede ser recomendable emplear una mayor cantidad de
usuarios frecuentes de un producto, de modo que su comportamiento pueda analizarse con detalle.
Aunque este tipo de muestra no es representativa, puede dar como resultado informacin relevante y
til para la toma de decisiones.
Este muestreo trata de obtener muestras representativas a un costo relativamente menor. Sus ventajas
son los costos bajos y una mayor conveniencia para los entrevistadores al seleccionar los elementos para
cada cuota.
Malhotra, Naresh. (2004). Investigacinde mercados, un enfoque aplicado. (4 ed.). Mxico: Pearson Educacin-Prentice Hall. pp. 326 a 328.
VI
Malhotra, Naresh. (2004). Investigacinde mercados, un enfoque aplicado. 4 ed. Mxico: Pearson Educacin-Prentice Hall. pp. 326 a 371
VII
Ejemplo:10
Se realiz una encuesta por telfono para el Florida Department of Tourism a fin de comprender el
comportamiento de viaje de los residentes del estado. Las familias se estratificaron por las regiones
norte, centro y sur de Florida. Se utiliz una muestra aleatoria computarizada para llegar a dichas
familias. stas se seleccionaron con el objetivo de ubicar a los miembros que cumplieran con cuatro
requisitos:
a) 25 aos de edad o mayores.
b) Vivir en Florida por lo menos siete meses al ao.
c) Haber vivido en Florida por lo menos durante dos aos.
d) Tener licencia de conducir del estado de Florida.
Para obtener una muestra representativa de los individuos calificados, se utiliz un mtodo aleatorio
para seleccionar al entrevistado en cada familia. Todos los miembros de las familias que cumplieran con
los cuatro requisitos se incluyeron en una lista y se eligi a la persona cuyo cumpleaos estuviera ms
prximo. Se hicieron llamadas repetidas para encontrar a esa persona. Los pasos del proceso del diseo
de la muestra fueron los siguientes:
Poblacin meta: adultos que cumplan con los cuatro requisitos (elementos) en una familia con
telfono funcionando (unidad de muestra) en el estado de Florida (extensin) durante el periodo
de la encuesta (tiempo).
Marco de la muestra: programa de cmputo para generar nmeros telefnicos aleatorios.
Unidad de muestra: telfonos funcionando.
Tcnica de muestreo: muestreo estratificado. La poblacin meta se estratific geogrficamente
en tres regiones: norte, centro y sur de Florida.
Tamao de la muestra: 868
Ejecucin: distribuir la muestra entre los estratos; utilizar la tcnica de marcar dgitos aleatorios
por computadora; listar todos los miembros de la familia que cumplen con los cuatro requisitos;
seleccionar a un miembro de la familia con el mtodo del cumpleaos ms prximo.
Por conglomerados
Tpicamente, el presupuesto con el que se dispone juega un papel prioritario en el diseo de una
investigacin de mercados. Por ello, este tipo de muestreo se caracteriza por atender una reduccin de
costos (durante su aplicacin en campo), ya queconsiste en extraer dentro de una poblacin grupos de
elementos al azar y despus, dentro de esos grupos, se eligen al azar grupos ms pequeos y, a su vez,
dentro de este grupo se eligen grupos ms pequeos y as sucesivamente hasta que el investigador
decida parar.
10
Malhotra, Naresh. (2004). Investigacinde mercados, un enfoque aplicado. 4 ed. Mxico: Pearson Educacin-Prentice Hall. pp. 364
VIII
Por ejemplo, en un anlisis del DF se elige analizar nicamente determinadas colonias. Dentro de ellas,
se optapor estudiar slo determinadas manzanas y dentro de stas, considerar slo los edificios y dentro
de stos, nicamente los departamentos que estn en un segundo piso.
Otro ejemplo es una investigacin para probar el efecto de dos tipos de obsequio, asociados a un
producto de consumo infantil. La obtencin de datos es rpida y su costo reducido si se acude a los
colegios en lugar de entrevistar individualmente a los nios en su domicilio 11.
En el caso anterior, podemos ver la semejanza del muestreo por conglomerados con el aleatorio simple.
La diferencia es que en este mtodo, las unidades son complejas, es decir, se seleccionan colegios al
azar, no nios.
Este tipo de muestreo tiene dos ventajas importantes: la viabilidad de su implementacin y su bajo
costo. En muchas situaciones, los nicos marcos de muestra que ya estn disponibles para la poblacin
meta son los grupos, no los elementos de la poblacin.
Con frecuencia, es imposible compilar una lista de todos los consumidores en una poblacin, dados los
recursos y limitaciones. Sin embargo, pueden construirse, con relativa facilidad, listas de reas
geogrficas, intercambios telefnicos y grupos de consumidores. El muestreo por conglomerados,
tambin llamado muestreo de grupos, es la tcnica que ofrece el mejor costo, aunque como desventajas,
ofrece muestras relativamente inexactas y no permite formar grupos heterogneos facilmente porque,
por ejemplo, las casas en una calle tienden a ser similares, as como las caractersticas de los nios de un
saln de clases.
Tamao de la muestra
Esta depende directamente del tipo de muestreo utilizado y segn los siguiente factores12:
El nivel de confianza que se le brinda al muestreo.
El margen de error que pueda tolerar el investigador o error mximo permisible.
La variabilidad en la poblacin que se estudia de la relacin entre la media de la poblacin y la
muestra (error de muestreo).
Para el caso de una poblacin infinita se emplea la siguiente frmula:
Z2 P (1 P) n = k2
En el caso de una poblacin finita, es decir, con un nmero limitado de casos idetnficados se utiliza la
siguiente expresin:
Z2 NP P (1 P)n = (NP 1) K2+ Z2P (1 P)
11L
12
vy Mangin, J.P, Mallou Varela. (2005). Anlisis multivariable para las ciencias sociales. Espaa: Pearson Prentice Hall. pp.100.
Malhotra, Naresh. (2004). Investigacinde mercados, un enfoque aplicado. 4 ed. Mxico: Pearson Educacin-Prentice Hall. pp. 326 a 328.
IX
Donde:
n: Tamao de la muestra
Np: Tamao de la poblacin objeto de estudio
Z: Nmero de unidades de desviacion tpica en una distribucin normal segn el grado de confianza
deseado. Generalmente se trabaja con 3 niveles de confianza:
Nivel de confianza
95%
99%
Valor de Z
2
3
P: Proporcin de individuos de la poblacin que cumplen con una determinada caracterstica. Por
ejemplo, cuando el total de hombres que colaboran en una empresa es 60%, el valor de P ser de .60
(1 - P): Proporcin de individuos que no cumplen con una caracterstica especfica. Siguiendo el ejemplo
de los colaboradores de una empresa, se asume que el total de mujeres es de 40%.
Adicionalmente, existen otras frmulas para calcular el tamao de la muestra en funcin de la
informacin con que se cuenta, ya que no en todos los casos se dispone desde el inicio de la invstigacin
con la informacin suficiente para calcular el tamao de la muestra. A continuacin se presentan algunos
de estos mtodos:
Por ejemplo, cuando se conoce la desviacin estndar13:
z
n
Ejemplo: se desea conocer el consumo de electricidad por familia. Un estudio similar considera una
desviacin estndar de $20, a un nivel de confianza de 99% y un error probable de $5.00.
Cul es el tamao de la muestra?
n [(2)(14) / 4]2 49
Frmula de proporciones:
13Desviacin
= Z 2 p q / E2
estndar se define como el error posible de la distribucin de la muestra en relacin a la media (promedio).
Ejemplo: se investigar en una poblacin a los consumidores de agua de determinada marca. Calcular el
tamao de una muestra con un 95% de confianza, si se calcula que aproximadamente la mitad de la
poblacin es consumidora de dicha marca, y considerando un error mximo de .05.
n = (1.96)2 (0.5) (0.5) / (0.05) 2 = 384
Interpretacin: se determin aplicar un nivel de confianza de 95%, con una probabilidad de error de 5 %,
se utiliz la frmula de proporciones y el clculo determin como tamao de la muestra a 384
elementos (se aplicaron instrumentos de muestreo: cuestionarios, encuestas, entrevistas, etc.).
Perspectivas de solucin
Para determinar el tipo de muestreo a elaborar, se debern analizar las caractersticas del grupo a
estudiar, as como la informacin que se desea recopilar, y el presupuesto con el que se cuenta. Estos
tres elementos son la clave del diseo de muestreo y, en la prctica, a travs del tiempo se obtiene la
sensibilidad y la experiencia para distinguir rpidamente el tipo de muestreo a emplear.
Una vez elegido el tipo de muestreo, se proceder a establecer el tamao de la muestra.Si el nmero de
unidades a estudiar no tuviera repercusin sobre el costo del estudio, el tiempo empleado o el control
de investigacin, lo ideal sera aspirar al mayor tamao posible. Sin embargo, en la realidad, una muestra
14
Lvy Mangin, J.P; Mallou Varela. (2005). Anlisis multivariable para las ciencias sociales. Espaa: Pearson Prentice Hall. pp.110.
XI
muy grande puede implicar costos muy altos para la investigacin, as como generar resultados falsos
sino se controla bien la aplicacin de la encuesta y el anlisis estadstico a utilizar.
Conclusin
En la mayora de los casos es fsicamente imposible recopilar las opiniones de una poblacin completa.
Por ello, se utiliza la tcnica del muestreo, que consiste en tomar solo un grupo que reuna las
caractersticas de la poblacin a evaluar.
El muestreo se utiliza en los siguientes casos:
Cuando no es posible encuestar al total de la poblacin debido a su tamao.
Por el alto costo de encuestar a toda la poblacin.
El muestreo puede ser probabilstico y no probabilstico. En las tcnicas probabilsticas, las unidades de
muestra se seleccionan por casualidad, mientras que las tcnicas no probabilsticas dependen del juicio
del investigador, por lo que no permiten una evaluacin objetiva de la precisin de los resultados. La
eleccin del tipo de muestreo debe realizarse en funcin de la naturaleza de la investigacin, la
representatividad deseada y la variablidad de la poblacin.
Una adecuada determinacin del tipo de muestreo a ejecutar impacta directamente en el costo, tiempo
y representatividad de la informacin recabada, por ello, es indispensable reconocer los tipos de
muestreo descritos en el presente material.
Bibliografa
Hernndez Sampieri, Roberto; Fernndez Collado, Carlos; Baptista Lucio, Pilar. (2006).Metodologa de
lainvestigacin. (4 ed). Mxico: McGraw-Hill.pp.536.
Lvy Mangin, J.P.;Varela Mallou, J. (2005). Anlisis multivariable para las ciencias sociales. (1 ed).
Espaa: Pearson Prentice Hall. pp.95.
Lind Douglas, Marchal W.; Wathen S. (2008). Estadstica aplicada a losnegocios y la economa. (13 ).
Mxico: McGraw-Hill Interamericana. pp. 260 a 317,784.
Malhotra, Naresh. (2004). Investigacin de mercados, un enfoque aplicado. 4 ed. Mxico: Pearson
Educacin-Prentice Hall. pp.320 a 328.
XII