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Anotaciones
Implementacin de las
Normas Iso 9001 e Iso 14001
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INTRODUCCIN
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IMPLEMENTACIN DE LAS
NORMA ISO 9001
La serie ISO 9000 es un conjunto de normas orientadas a ordenar la
gestin de la empresa que han ganado reconocimiento y aceptacin internacional debido al mayor poder que tienen los consumidores y a la alta competencia internacional acentuada por
los procesos integracionistas. Algunas de estas normas especifican
requisitos para sistemas de calidad (ISO 9001, 9002, 9003) y otras
dan una gua para ayudar en la interpretacin e implementacin
del sistema de calidad (ISO 9000-2, ISO 9004-1)
La normalizacin internacional se realiza con base en un amplio
criterio, no slo se refiere a lo legislacin comunitaria en molea de
productos o servicios, sino pretendiendo ser un mtodo para asegurar la economa, ahorrar gastos, evitar el desempleo y garantizar
el funcionamiento rentable de las empresas. Las organizaciones
deben tener un sistema de calidad ms eficiente cada da, que
integre todas las actividades que pudieran afectar la satisfaccin
de las necesidades explcitas y tcitas de sus clientes.
Es por esta razn que surgi la necesidad de normalizar la forma de
asegurar la calidad.
El Organismo Internacional de Normalizacin, ISO, (International Organization for Standardization), fue creado en 1.947 y cuenta con
91 estados miembros, que son representados por sus organismos
nacionales de normalizacin
La ISO trabaja para lograr uno forma comn de conseguir el establecimiento del sistema de calidad, que garantice la satisfaccin
de las necesidades y expectativas de los consumidores.
A comienzos del ao 1980 la ISO design una serie de comits tcnicos para que trabajaran en el desarrollo de normas comunes que
fuesen aceptadas universalmente. El resultado de este trabajo fue publicado siete aos ms tarde a travs del compendio de normas ISO
9000, posterior a la publicacin de la norma de aseguramiento de
la calidad-vocabulario (ISO 8402), que fue dada a conocer en 1986.
El diario oficial de las comunidades europeas, el 28 de Enero de
1991, public una comunicacin que fue tambin nombrada el Libro Verde de la normalizacin. Este importante documento no slo
fue un marco de referencia para Europa, sino tambin para las
comunidades que negocian con ellos, como el caso de Mercosur,
con esto se exige o sus proveedores que sean auditados y certificados bajo los lineamientos de la ISO 9000.
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La norma ISO 9000 contiene las directrices para seleccionar y utilizar las normas para el aseguramiento de la calidad, es decir, es la
que permite seleccionar un modelo de aseguramiento de calidad,
entre las que se describen las ISO 9001/9002/9003.
La norma ISO 9004. establece directrices relativas a los factores tcnicos, administrativos y humanos que afectan a la calidad del producto, es decir, establece directrices para la gestin de la calidad.
La norma ISO 9004-2 establece directrices relativas a los factores
tcnicos, administrativos y humanos que afectan a la calidad de
los servicios, es decir, se refiere especialmente a los servicio.
Las normas ISO 9001/9002/9003 establecen requisitos de determinan
que elementos tienen que comprender los sistemas de calidad, pero
no es el propsito imponer uniformidad en los sistemas de calidad.
5on genricas e independientes de cualquier industria o sector econmico concreto. Las tres normas tienen igual introduccin y antecedentes, pero en lo referido a los requisitos del sistema encontramos
diferencias. La primera diferencia es relativa al nmero de temas (ver
tabla 1), y la segunda es relativa a la exigencia. La ms completa es
la 9001. Mientras que la 9003 es la ms escueta y sencilla.
Otra diferencia la encontramos en el objeto y campo de aplicacin que detallamos a continuacin:
ISO-9001: especifica los requisitos que debe cumplir un sistema
de calidad, aplicables cuando un contrato entre dos partes exige que se demuestre la capacidad de un proveedor en el diseo, desarrollo, produccin, instalacin y servicio posventa del
producto suministrado, con la finalidad de satisfacer al cliente.
ISO-9OO2: especifica los requisitos que debe cumplir un sistema de calidad, aplicables cuando un contrata entre dos
partes exige que se demuestre la capacidad de un proveedor en la produccin, Instalacin y servicie posventa del producto suministrado, con la finalidad de satisfacer al cliente.
ISO-9003: especifica los requisitos que debe cumplir un sistema de calidad, aplicables cuando un contrato entre dos
partes exige que se demuestre la capacidad de un proveedor en la inspeccin, y ensayos finales del producto suministrado, con la finalidad de satisfacer al cliente.
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No es el propsito de esta Norma Internacional proporcionar uniformidad en la estructura de los sistemas de gestin de la calidad o en la
documentacin. Los requisitos del sistema de gestin de la calidad especificados en esta Norma Internacional son complementarios a los
requisitos para los productos. La informacin identificada como NOTA
se presenta a modo de orientacin para la comprensin o clarificacin del requisito correspondiente. Esta Norma Internacional pueden
utilizarla partes internas y externas, incluyendo organismos de certificacin, para evaluar la capacidad de la organizacin para cumplir los
requisitos del cliente, los legales y los reglamentarios aplicables al producto y los propios de la organizacin. En el desarrollo de esta Norma
Internacional se han tenido en cuenta los principios de gestin de la
calidad enunciados en las Normas ISO 9000 e ISO 9004.
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El modelo de un sistema de gestin de la calidad basado en procesos que se muestra en la Figura 1 ilustra los vnculos entre los procesos
presentados en los Captulos 4 a 8. Esta figura muestra que los clientes
juegan un papel significativo para definir los requisitos como elementos de entrada. El seguimiento de la satisfaccin del cliente requiere
la evaluacin de la informacin relativa a la percepcin del cliente
acerca de si la organizacin ha cumplido sus requisitos. El modelo
mostrado en la Figura 1 cubre todos los requisitos de esta Norma Internacional, pero no refleja los procesos de una forma detallada.
De igual manera puede aplicarse a todos los procesos el modelo Planificar-HacerVerificar-Actuar (PHVA). PHVA puede describirse
brevemente como:
Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para
conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente
y las polticas de la organizacin.
Hacer: implementar los procesos.
Verificar: realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y los productos respecto a las polticas, los objetivos y los
requisitos para el producto, e informar sobre los resultados.
Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo de los procesos.
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Requisitos de la Documentacin
La Documentacin del Sistema de Gestin de la Calidad debe incluir lo siguiente:
Declaraciones de la Poltica de la Calidad y Objetivos de la
Calidad.
Manual de la Calidad.
Los Procedimientos requeridos en esta Norma.
Los Documentos necesarios para asegurar la planificacin,
operacin y control de los procesos.
Los Registros requeridos por esta Norma.
La Organizacin debe establecer y mantener un Manual de la Calidad. El Manual de la Calidad debe realizar una descripcin adecuada de los procedimientos y procesos del Sistema de Gestin de
la Calidad y servir como referencia permanente en la implementacin y mantenimiento del mismo.
Los Documentos requeridos por el Sistema de Gestin de la Calidad deben controlarse. Es necesario contar con procedimientos
por escrito respecto a como crear y autorizar el uso de la documentacin sobre la calidad, como distribuirla entre los distintos sectores y personas, como modificarla cuando sea necesario y como
retirar la documentacin obsoleta para que no se confunda con la
que es vlida. Debe redactarse un Procedimiento Documentado
que establezca los controles necesarios para:
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Los Registros son un tipo especial de documento. Toda la informacin que produce el Sistema de Gestin de la Calidad debe registrarse (almacenarse), ya sea en papel o en un sistema informtico:
Los Registros deben establecerse y mantenerse para dar evidencia
de la conformidad con los requisitos y de la operacin eficaz del
Sistema de Gestin de la Calidad. La informacin debe estar a disposicin de los Clientes. Los Registros deben permanecer legibles
y fcilmente identificables. Se debe establecer un procedimiento
documentado para la identificacin, almacenamiento, proteccin, tiempo de retencin y disposicin de los Registros.
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Los Resultados de la Revisin por la Alta Direccin deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad y sus procesos, la mejora del Producto
en relacin con los requisitos del cliente y la necesidades de recursos.
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La Organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la Infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye edificios, espacio de
trabajo y servicios asociados, equipo para los procesos y servicios
de apoyo como transporte y comunicacin. Igualmente dese determinar y gestionar el Ambiente de Trabajo necesario para lograr
la conformidad con los requisitos del producto.
La Organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del Producto, en forma coherente con los requisitos de los otros procesos del Sistema de Gestin de la Calidad:
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Datos finales del Diseo: Una vez terminado el diseo del producto, es necesario determinar y documentar los datos finales del mismo, establecer criterios de aceptacin e identificar
las caractersticas crticas para el buen funcionamiento del
mismo, incluyendo requisitos de seguridad. Los Resultados del
Diseo y Desarrollo se deben proporcionar de tal manera que
permitan la Verificacin respecto a los Elementos de Entrada.
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Tambin se deben realizar Revisiones Sistemticas del Diseo y Desarrollo, a fin de evaluar la capacidad de los resultados para cumplir con los Requisitos, identificar cualquier problema y proponer las
acciones necesarias.
Verificacin del Diseo: Se deben efectuar pruebas de acuerdo a lo Planificado para asegurarse de que los Resultados del
Diseo y Desarrollo cumplen con los Elementos de Entrada
del Diseo y Desarrollo, y registrar los resultados.
Validacin del Diseo: Se deben realizar pruebas de acuerdo
a lo Planificado para asegurarse de que el Producto resultante satisface los Requisitos para el uso previsto, y registrar los
resultados.
Modificaciones del Diseo: Los Cambios en el Diseo y Desarrollo deben identificarse y registrarse. Adems estos cambios
deben revisarse, verificarse y validarse si es apropiado, y deben aprobarse antes de su implementacin.
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Adems la Organizacin debe evaluar y registrar la validez de resultados de mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo
de medicin no est conforme con los requisitos. Deben mantenerse registros de los resultados de la calibracin y verificacin.
La Organizacin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para demostrar
la conformidad del producto, asegurarse de la conformidad del
Sistema de Gestin de la Calidad y mejorar continuamente la eficacia del mismo. Esto incluye la determinacin de los mtodos
El Equipo de Medicin debe: Calibrarse o verificarse a intervalos
especificados. Ajustarse cuando sea necesario. Identificarse segn el estado de calibracin. Protegerse contra daos y deterioro
durante el uso. Protegerse contra ajustes que puedan invalidar los
resultados. Medicin, Anlisis y Mejora Generalidades aplicables,
incluyendo tcnicas estadsticas, y el alcance de su utilizacin.
A fin de evaluar el desempeo del Sistema de Gestin de la Calidad, la Organizacin debe realizar el seguimiento de la informacin
relativa a la percepcin del cliente con respecto al cumplimiento
de sus requisitos, es decir la satisfaccin del cliente. La Organizacin debe realizar auditoras internas a intervalos planificados, para
determinar si el Sistema de Gestin de la Calidad est conforme
con los requisitos de esta Norma Internacional, con los requisitos del
sistema de gestin de la calidad establecidos por la Organizacin y
funciona en forma eficaz. Una auditora es un examen objetivo realizado por personal calificado independiente del responsable de la
actividad que se va a auditar. Los resultados de la auditora sern
utilizados para establecer acciones correctivas y preventivas en las
reas donde se encontraron no conformidades. Se debe planificar
un programa de auditoras tomando en cuenta la importancia de
los procesos y los resultados de auditoras previas. Se deben definir
los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y
metodologa.
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Deben definirse las responsabilidades y requisitos para la planificacin de auditoras, para informar los resultados y para mantener los
registros. La direccin responsable del rea que est siendo auditada debe asegurarse de que se toman acciones para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas. La Organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento y medicin de los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad. Estos mtodos deben
demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados
planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados deben realizarse acciones correctivas, que aseguren la conformidad
del producto. La Organizacin debe medir y hacer un seguimiento
de las caractersticas de calidad del producto para verificar que se
cumplen los requisitos del mismo, en las etapas apropiadas de la
realizacin del producto. Deben existir procedimientos por escrito
para la inspeccin y ensayo de los productos en las distintas etapas
del Proceso de Fabricacin y Salida de los Productos Finales:
Deben mantenerse registros de la conformidad con los criterios de aceptacin, incluyendo las personas que autorizan la liberacin del producto.
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Anlisis de datos
Se deben mantener registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente. Cuando se
corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
La Organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos
apropiados para demostrar la idoneidad y eficacia del Sistema de
Gestin de la Calidad, y para evaluar donde puede realizarse la
mejora del mismo. Esto incluye los datos generados en el proceso
de seguimiento y medicin, y los de cualquier otra fuente pertinente. Se debe identificar la necesidad de utilizar tcnicas estadsticas
en distintas etapas del proceso productivo y se deben establecer
procedimientos por escrito para aplicar estas tcnicas.
Mejora Continua
La Organizacin debe realizar la Mejora Continua del Sistema de Gestin de la Calidad, utilizando: La Poltica de la Calidad. Los Objetivos de
la Calidad. Los Resultados de la Auditoras. El Anlisis de los Datos. Las
Acciones Correctivas y Preventivas. La Revisin por la Direccin.
Las acciones correctivas son aquellas que se ejecutan cuando se
descubre una no conformidad en un producto o se presenta una
queja de un cliente. Las acciones preventivas se deben realizar
cuando se encuentran causas potenciales de no conformidad. Es
necesario definir procedimientos por escrito sobre como tratar las
quejas de los clientes, como investigar las causas de las no conformidades y como eliminarlas.
La Organizacin debe realizar Acciones Correctivas para eliminar las
causas de no conformidades, a fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
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La Organizacin debe determinar Acciones Preventivas para eliminar las causas de no conformidades potenciales, para prevenir su
ocurrencia.
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Verificacin y Calibracin
El captulo 7.6 de ISO 9001:2000 contiene los requisitos que debemos cumplir en el control de los equipos que utilizamos para
realizar mediciones o efectuar el seguimiento de variables relativas
al producto o al proceso. En este artculo se explica qu controles
exige la Norma para estos equipos, y se aportan referencias para
que el lector pueda profundizar en su cumplimiento.
En la Norma no se menciona propiamente a los dispositivos de
medicin, mas s se menciona a los dispositivos de seguimiento.
La mencin al concepto de seguimiento se debe a que hay equipos que no se utilizan para obtener una magnitud de una variable,
con propsitos de medicin, sino para conocer el estado de algo,
con el propsito de controlar el producto o el proceso. Estos otros
equipos tambin son susceptibles de fallar, y su conformidad se
debe evaluar aplicando tcnicas de la misma ndole que con los
equipos de medicin (tcnicas metrolgicas). Ejemplos de equipos
de seguimiento y medicin son:
Un termmetro para controlar la temperatura de conservacin del producto.
Un detector de presencia de una lnea de montaje (ejemplo
de seguimiento).
Un pi de rey para medir el espesor de una pieza.
Un palpador de una cadena de montaje (ejemplo de seguimiento).
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Todas las mediciones tienen errores, no son exactas. Podemos mejorar el sistema de medicin utilizando equipos sofisticados, personal altamente cualificado, y trabajar en las mejores condiciones
ambientales, pero an as, nunca sabremos exactamente cul es
el valor real de aquello que medimos (el mesurando). Lo que la
ciencia metrolgica s nos puede decir es el nivel de error que
podemos esperar en unas condiciones X.
Por ejemplo, cuando enviamos a calibrar un instrumento de medicin, en
el certificado de calibracin se establece el nivel de error del aparato.
El nivel de error se denomina metrolgicamente incertidumbre.
La incertidumbre establece un intervalo dentro del cual es muy probable que se encuentre el valor verdadero del mesurando (aquello
que se est midiendo) y se obtiene nicamente despus de haber
aplicado sobre l una serie de procedimientos metrolgicos.
Las organizaciones pueden verificar o calibrar por s mismas los dispositivos de seguimiento y medicin, o subcontratar el servicio a empresas especializadas. Si se opta por la primera solucin, la propia
organizacin debe contar con los medios humanos y de infraestructura necesarios para ejecutar los procedimientos metrolgicos.
Entre los elementos de infraestructura necesarios nos encontramos
los patrones, cuyo cometido es servir de base para contrastar los
resultados de los dispositivos de medicin. Estos patrones tampoco
son perfectos, y se deben contrastar cada cierto tiempo con otros
patrones de mayor nivel metrolgico. La Norma requiere que dicha
contrastacin se efecte con patrones trazables internacionalmente.
Si no es posible realizar la trazabilidad de los patrones que utilizamos
con otros de mayor nivel, por ejemplo, porque hemos diseado nuestro
propio equipo de seguimiento y medicin, y no existen procedimientos
ni patrones desarrollados para comprobar su estado, entonces debemos crear nuestro propio procedimiento de verificacin o calibracin
as como la base utilizada para la verificacin o calibracin.
Si ha llegado a sus manos un procedimiento de calibracin de alguno de los miembros de la OIML, habr visto que son complejos y
quizs le hayan parecido desproporcionados para sus necesidades.
ISO 9001 proporciona por ello 2 opciones, la verificacin o la calibracin (o una combinacin de ambas, que es bastante habitual).
Usted debe decidir la intensidad de los controles aplicados sobre
cada equipo, y puede establecer sus propios procedimientos de
verificacin, manteniendo, eso s, el rigor tcnico necesario para
asegurar que los equipos son capaces de cumplir su funcin. Porque el objetivo es la conformidad del producto, no mantener un
laboratorio de ltima generacin.
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NOTA: Se sugiere conservar una copia de la cartula del trabajo presentado, en calidad
de cargo, el mismo que deber estar firmado y sellado por el personal que lo recepciona.
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TALLER APLICATIVO
Taller N 1
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BIBLIOGRAFA
1. Gestin-Calidad Consulting. (2009). Gestin de procesos - http://www.gestion-calidad.com/gestion-procesos.html
2. Nuria Rodrguez Lpez. (2009). Gestin por procesos - http://www.slideshare.net/masterCSL/gestin-por-procesos- 2370272
3. Normas ISO 9000
4. Norma ISO 9001
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