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Bobbio - El Futuro de La Democracia PDF
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EL FUTURO DE LA DEMOCRACIA
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NORBERTO BOBBIO
EL FUTURO
DE LA DEMOCRACIA
Traduccin de
JOS F. FERNNDEZ SANTILLN
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Ttulo original:
IIfuturo delta democrazia
(6/ 1984, Giulio Einaudi Editore, s.p.a, T u r n
"ISBN 88-06-05754-5
D. R.
1986,
F O N D O DE CULTURA ECONMICA, S. A. DE C.
V.
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INTRODUCCIN
Reno en este pequeo volumen algunos escritos que hice en los ltimos aos
sobre las llamadas "transformaciones" de la democracia. Uso el trmino "transformacin" en sentido axiolgicamente neutro, sin atenerme a un significado
positivo o a uno negativo. Prefiero hablar de transformacin ms que de crisis,
porque crisis hace pensar en un colapso inminente: en el mundo la democracia no goza de ptima salud, y por lo dems tampoco en el pasado pudo disfrutar de ella, sin embargo, no est al borde de la muerte. A pesar de lo que
se diga, ninguno de los regmenes democrticos nacidos en Europa despus
de la segunda Guerra Mundial ha sido abatido por una dictadura, como sucedi en cambio despus de la primera. Al contrario, algunas dictaduras que
sobrevivieron a la catstrofe de la guerra se transformaron en democracias.
Mientras el m u n d o sovitico est agitado por sacudimientos democrticos, el
mundo de las democracias occidentales no est seriamente amenazado por
movimientos fascistas.
Para un rgimen democrtico, estar en transformacin es el estado natural; la democracia es dinmica, el despotismo es esttico y siempre igual a s
mismo. Los escritores democrticos de fines del siglo XVIII contraponan la
democracia moderna (representativa) a la democracia de los antiguos (directa);
pero no hubieran dudado en considerar el despotismo de su tiempo de la
manera que el que describieron los escritos antiguos: pinsese en Montesquieu y Hegel y en la categora del despotismo oriental. Hay quien ha usado,
con razn o sin ella, el concepto de despotismo oriental para explicar la situacin de la Unin Sovitica. Cuando hoy se habla de democracia occidental
se hace referencia a regmenes surgidos en los ltimos doscientos aos, despus de las revoluciones norteamericana y francesa. A pesar de ello, un autor
muy ledo en Italia, C. B. Macpherson, crey poder ubicar por lo menos cuatro
fases de desarrollo de la democracia moderna, desde sus orgenes decimonnicos hasta hoy.
Entre los ltimos escritos sobre el tema seleccion ios que me parecieron
de una cierta actualidad, aunque no estuvieran vinculados a sucesos cotidianos.
Coloco al inicio, en orden cronolgico, el ltimo, que es el que da el ttulo a
todo el volumen. Este estudio naci como una conferencia sostenida en noviembre del ao pasado (1983) en el Palacio de las Cortes de Madrid, la cual
fui a impartir por invitacin de su presidente, el profesor Gregorio PecesBarba; posteriormente, corregido y aumentado, sirvi para la disertacin
introductoria que present en el Congreso internacional Ya comenz el futuro,
que tuvo lugar en Locarno en mayo pasado (1984) y cuya realizacin se llev
al cabo gracias al profesor Francesco Barone. En sntesis, este escrito repre-
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INTRODUCCIN
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INTRODUCCIN
crtica que no estaba dispuesta a reconocer algn ente intermedio entre los
individuos especficos y la nacin en su conjunto. Si se puede hablar de u n a
crisis a raz del avance de la representacin de los intereses y de su consecuente
fenmeno, el aumento de decisiones tomadas mediante acuerdos entre las partes, sta se refiere menos a la democracia que a la imagen tradicional del
Estado soberano ubicado por encima de las partes (vase Contrato y contractualismo en el debate actual). En fin, ms que u n a falsa promesa, el estancamiento de la educacin de la ciudadana, segn la cual el ciudadano investido
del poder de elegir a sus gobernantes habra seleccionado a los ms sabios,
honestos e ilustrados de entre sus conciudadanos, se puede considerar como
el efecto de u n a ilusin derivada de una concepcin excesivamente optimista
del hombre como animal poltico: el hombre persigue el propio inters lo
mismo en el mercado econmico que en el mercado poltico. Pero, hoy ninguno
piensa confutar a la democracia, como se sostiene desde hace aos, que el voto
es una mercanca que se puede ofrecer al mejor postor.
Naturalmente, todo este discurso solamente es vlido si nos atenemos a lo
que llamo la definicin mnima de democracia, de acuerdo con la cual inicialmente se entiende por rgimen democrtico un conjunto de reglas procesales
p a r a la toma de decisiones colectivas en el que est prevista y propiciada la
ms amplia participacin posible de los interesados. S bien que semejante
definicin procesal, o formal, o, en sentido peyorativo, formalista, es demasiado pobre p a r a los movimientos que se dicen d izquierda. Pero, por encima
del hecho que no existe otra definicin tan clara, sta es la nica que nos
ofrece un criterio infalible p a r a introducir u n a primera gran distincin (independientemente de cualquier juicio de valor) entre dos tipos ideales opuestos, de formas de gobierno. Es conveniente agregar que si se incluye en el
concepto general de democracia la estrategia del compromiso entre las partes
mediante el libre debate p a r a la formacin de una mayora, la definicin que
aqu se propone refleja mejor la realidad de la democracia representativa, no
importa que se trate de la representacin poltica o de la representacin de los
intereses, que la de la democracia directa: el referndum, que no puede poner
los problemas ms que en forma dilemtica, obstaculiza el acuerdo y favorece
el conflicto; y, precisamente por esto, sirve ms para dirimir controversias
sobre los principios que p a r a resolver conflictos de inters (vase Democracia
representativa y democracia directa). Asimismo, es oportuno precisar, especialmente p a r a quien pone las esperanzas de u n a transformacin, en el nacimiento de los movimientos, que la democracia, como mtodo, est abierta a
todos los posibles contenidos, pero a la vez es muy exigente en el pedir respeto
p a r a las instituciones, porque precisamente en esto reposan todas las ventajas
del mtodo; entre estas instituciones estn los partidos, nicos sujetos autorizados p a r a fungir como mediadores entre los individuos y el gobierno (vase
Los vnculos de la democracia).
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INTRODUCCIN
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INTRODUCCIN
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instituir finalmente u n poder no-tirnico. En el fondo se trata de dos individuos potencialmente diferentes: como microcosmos o totalidad completa en
s misma, o como parte indivisible, pero componible o recomponible de diversas
maneras con otras partes semejantes en una unidad superior.
Todos los textos reunidos aqu tratan problemas generales y son (o mejor
dicho quisieran ser) elementales. Fueron escritos para un pblico que se interesa
por la poltica, no p a r a los especialistas. Son textos que en otros tiempos se habran llamado de filosofa popular. Fueron dictados por una preocupacin
esencial: hacer descender la democracia del cielo de los principios a la tierra
donde chocan fuertes intereses. Siempre pens que esta es la nica manera de
darse cuenta de las contradicciones en las que se mueve una sociedad democrtica y de los difciles caminos que debe seguir para salir de ellas sin perderse,
para reconocer sus vicios congnitos sin desanimarse y sin perder la ilusin
de poder mejorarla. Si m e imaginara a los interlocutores que quisiera, no
precisamente convencer, sino hacer menos desconfiados, no seran aquellos
que desdean y se oponen a la democracia como el gobierno de los "malogrados" la derecha reaccionaria perenne, que resurge continuamente bajo
las ms diversas vestimentas, pero con el rencor de siempre contra los "principios inmortales" sino aquellos que quisieran destruir nuestra democracia
siempre frgil, vulnerable, corrompible y frecuentemente corrupta para
hacerla ms perfecta; seran aquellos que, retomando la famosa imagen hobbesiana, se comportan como las hijas de Peas, que hicieron pedazos al viejo
padre para hacerlo renacer. Abrir el dilogo con los primeros puede ser tiempo
perdido, continuarlo con los segundos permite confiar en la fuerza de las
buenas razones.
NORBERTO BOBBIO
Los escritos que aparecen en esta recopilacin fueron publicados: "II futuro della democrazia",
en Civilt delle macchine, 1984; "Democrazia reppresentativa e democrazia diretta", en AA. VV.,
Democrazia e participazione, Stampatori, Turn, 1978, pp. 19-46; "I vincoli della democrazia", en
La poltica possible, Tulio Pironto, aples, 1983, pp. 39-61; "La democrazia e il potere invisibile",
en Hivista italiana di scienzu poltica, x 1980, pp. 181-203: "Liberalismo vecthio e nuovo", en
Mondoperaio, nm. 11, 1981, pp. 86-94; "Contrallo e comratlualismo nel dibattilo auuale",
Ibidem, nm. 11, 1982, pp. 84-92; "Governo degli uomini o governo delle leggi?", en Nuova
antologa, nm. 2145, enero-marzo 1983, pp. 135-52.
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I. EL FUTURO DE LA DEMOCRACIA
1.
I N T R O D U C C I N NO PEDIDA
1
G. W . F. Hegel, Vorlesungen ber die Phlosophie der Geschichte, I: Die Vernunft in der
Gesc/iichle, Meiner, Leipzig, 1917, p . 200 [hay una edicin en espaol con el Ululo de Lecciones
sobre la filosofa de la historia universal, Alianza, Madrid].
" M. Weber. "La scienza eomo prefessione", en // lavoro inellctua/le
como
prefessiono,
Einaudi. T u r i n , p . 64.
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E L F U T U R O DE LA D E M O C R A C I A
2 . U N A D E F I N I C I N M N I M A DE D E M O C R A C I A
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politiche
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V. Pareto, Trasformazione della democrazia, Corbaccio, Miln, 1920, que es una recopilacin de artculos publicados en la Rivista di Milano entre mayo y julio de 1920. El libro de
Agnoli, aparecido en 1967, fue traducido al italiano por Feltrnelli, Miln, 1969.
6
Boris L. Pasternak, II dottor Zivago, Feltrnelli, Miln, 1977, p. 673.
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Me refiero al famoso libro de C. B. Macpherson, The Political Theory of Possesive Individualism, Clarendon Press, Oxford, 1962.
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las asociaciones de la ms diferente naturaleza, los sindicatos de las ms diversas actividades, los partidos de las ms diferentes ideologas y, cada vez
menos, los individuos. No son los individuos sino los grupos los protagonistas
de la vida poltica en una sociedad democrtica, en la que ya no hay un solo
soberano, ni el pueblo o la nacin, compuesto por individuos que adquirieron
el Derecho de participar directa o indirectamente en el gobierno, el pueblo
como unidad ideal (o mstica), sino el pueblo dividido objetivamente en grupos
contrapuestos, en competencia entre ellos, con su autonoma relativa con
respecto al gobierno central (autonoma que los individuos especficos perdieron
y que jams han recuperado ms que en un modelo ideal de gobierno democrtico que siempre ha sido refutado por los hechos).
El modelo ideal de la sociedad democrtica era el de una sociedad centrpeta.
La realidad que tenemos ante nosotros es la de una sociedad centrfuga, que
no tiene un solo centro de poder (la voluntad general de Rousseau), sino
muchos, y merece el nombre, en el que concuerdan los estudiosos de la poltica, de sociedad policntrica o polirquica (o en trminos ms fuertes pero
no por ello menos apropiados, policrtica). El modelo del Estado democrtico
basado en la soberana popular, que fue ideado a imagen y semejanza de la
soberana del prncipe, fue el modelo de una sociedad monista. La sociedad
real que subyace en los gobiernos democrticos es pluralista.
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Considero en tercer lugar, como una falsa promesa, la derrota del poder oligrquico. No tengo necesidad de insistir en el particular porque es un tema
muy tratado y poco controvertido, por lo menos desde que a finales del siglo
pasado Gaetano Mosca expuso la teora de la clase poltica que fue llamada,
gracias a Pareto, teora de las lites. 1 principio fundamental del pensamiento
democrtico siempre ha sido la libertad entendida como autonoma, es decir,
como capacidad de legislar para si mismo, de acuerdo con la famosa definicin
de Rousseau, que debera tener como consecuencia la plena identificacin
entre quien pone y quien recibe una regla de conducta y, por tanto, la eliminacin de la tradicional distincin, en la que se apoya todo el pensamiento
poltico, entre gobernados y gobernantes. La democracia representativa, que
es la nica forma de democracia existente y practicable, es en s misma la
renuncia al principio de la libertad como autonoma. Es pueril la hiptesis
de que la futura computocracia, como Ta sido llamada, permita el ejercicio de
la democracia directa, es decir, que d a cada ciudadano la posibilidad de trasmitir su voto a un cerebro electrnico. A juzgar por las leyes que son promulgadas cada ao en Italia, el buen ciudadano debera ser llamado a manifestar su voto por lo menos una vez al da. El exceso de participacin, que
produce el fenmeno que Dahrendorf llam, desaprobndolo, del ciudadano
total, puede tener como efecto la saturacin de la poltica y el aumento de la
apata electoral.10 El precio que se debe pagar por el compromiso de pocos es
frecuentemente la indiferencia de muchos. Nada es ms peligroso para la
democracia que el exceso de democracia.
Naturalmente la presencia de lites en el poder no borra la diferencia entre
regmenes democrticos y regmenes autocrticos. Esto lo saba Mosca, que era
Italia alrededor de las tesis de Ph. Schmitter, sobre el cual puede verse la antologa La societ
neo-corporativa, a cargo de M. Maraffi, 11 Mulino, Bolonia, 1981, y el libro a dos manos
de L. Bordogna y G. Provasi, Politica, economa e rappresentanza dgli interessi, 11 Mulino,
Bolonia, 1984.
10
Me refiero a R. Dahrendorf, // cittadino totale, Centro de investigacin y documentacin
Luigi Einaudi, Turin, 1977, pp. 55-59.
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7. E L ESPACIO LIMITADO
Si la democracia no ha logrado derrotar totalmente al poder oligrquico, mucho menos ha conseguido ocupar todos los espacios en los que se ejerce un
poder que toma decisiones obligatorias para un completo grupo social. Al
llegar a este punto la distincin que entra en juego ya no es aquella entre
poder de pocos o de muchos, sino aquella entre poder ascendente y poder
descendente. En este sentido se podra hablar ms de incongruencia qu de
falta de realizacin, ya que la democracia moderna naci como mtodo
de legitimacin y de control de las decisiones polticas en sentido estricto, o de
"gobierno" propiamente dicho, tanto nacional como local, donde el individuo
es tomado en consideracin en su papel general de ciudadano y no en la multiplicidad de sus papeles especficos de feligrs de una iglesia, de trabajador,
de estudiante, de soldado, de consumidor, de enfermo, etc. Despus de la
conquista del sufragio universal, si todava se puede hablar de una ampliacin
del proceso de democratizacin, dicha ampliacin se debera manifestar, no
tanto en el paso de la democracia representativa a la democracia directa, como
se suele considerar, cuanto en el paso de la democracia poltica a la democracia social, no tanto en la respuesta a la pregunta quin vota? como en
la contestacin a la interrogante dnde vota? En otras palabras, cuando se
desea conocer si se ha dado un desarrollo de la democracia en un determinado
pas se deberla investigar si aument o no el nmero de quienes tienen dere11
C. B. Macpherson, The Life and Times of dberal Democracy, Oxford University Press,
Oxford, 1977.
12
Me refiero al libro de E. Burzio, Essenza e attualit del liberalismo, Utet, Tuiin, 1945,
p. 19.
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cho a participar en las decisiones que les ataen, sino los espacios en los que
pueden ejercer ese derecho. Hasta que los dos grandes bloques de poder
que existen en lo alto de las sociedades avanzadas, la empresa y el aparato
administrativo, no sean afectados por el proceso de democratizacin suspendo
el juicio si esto sea, adems de posible, deseable, el proceso de democratizacin no podr considerarse realizado plenamente.
Sin embargo, me parece interesante observar que en algunos de estos espacios no polticos (en el sentido tradicional de la palabra), por ejemplo en la
fbrica, en ocasiones se ha dado la proclamacin de algunos derechos de libertad en el mbito especfico del sistema de poder, a semejanza de lo que sucedi
con las declaraciones de los derechos del ciudadano con respecto al sistema del
poder poltico; me refiero, por ejemplo, al Estatuto de los trabajadores, que
fue promulgado en Italia en 1970, y a las propuestas que se estn discutiendo
para la proclamacin de una carta de los derechos del enfermo. Incluso con
respecto a las prerrogativas del ciudadano frente al Estado, la concesin de los
derechos de libertad es anterior a la de los derechos polticos. Como ya dije
cuando habl de la relacin entre el Estado liberal y el Estado democrtico, la
concesin de los derechos polticos ha sido una consecuencia natural de la concesin de los derechos de libertad, porque la nica garanta al respeto de
los derechos de libertad est en el derecho de controlar el poder al que espera
esta garanta.
8. EL PODER INVISIBLE
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EL FUTURO DE LA DEMOCRACIA
actos escandalosos que el comn de los mortales slo realiza en los sueos). 17
Est por dems decir que el control pblico del poder es ms necesario poi
cuanto estamos en una poca en la que los instrumentos tcnicos de los que
puede disponer quien detenta el poder, para conocer con precisin todo lo
que hacen los ciudadanos, ha aumentado enormemente, de hecho es prcticamente ilimitado. Si manifest algn titubeo en que la computocracia pueda impulsar a la democracia gobernada, no tengo ninguna duda en el servicio
que puede prestar a la democracia gobernante. El ideal del poderoso.siempre
ha sido el de ver cualquier gesto y de escuchar cualquier palabra de sus sujetos
(posiblemente sin ser visto ni escuchado): hoy este ideal est a la mano. Ningn
dspota de la Antigedad, ningn m o n a r c a absoluto de la Edad Moderna,
aunque estuviese rodeado de mil espas, logr tener toda la informacin sobre
sus subditos que el ms democrtico de los gobiernos puede obtener del uso de
los cerebros electrnicos. La vieja pregunta que recorre toda la historia del
pensamiento poltico: "quin cuida a los cuidadores?" hoy se puede* repetir
con la siguiente interrogante: "quin controla a los controladores?" Si no se
logra encontrar una respuesta adecuada a esta pregunta, la democracia como
advenimiento del gobierno visible, est perdida. Ms que de una falsa promesa
en este caso se tratara de una tendencia contrara a las premisas: la tendencia
ya no hacia el mximo control del poder por parte de los ciudadanos, sino,
por el contrario, hacia el mximo control de los subditos por parte del poder.
9. EL CIUDADANO NO EDUCADO
La sexta falsa promesa se refiere a la educacin de la ciudadana. En los discursos apologticos sobre la democracia, desde hace dos siglos hasta ahora, jams falta el argumento de acuerdo con el cual la nica manera de hacer de
un subdito un ciudadano es la de atribuirle aquellos derechos que los escritores de Derecho pblico del siglo pasado llamaron activae civitatis, y la educacin para la democracia se desarrolla en el mismo sentido que la prctica
democrtica. De acuerdo con el modelo jacobino esto no debe ser primero,
porque en primera instancia debe venir la dictadura revolucionaria y slo
despus el reino de la virtud. Pero para el buen democrtico esto no debe ser
as, el reino de la virtud (que para Montesquieu constitua el principio de
la democracia contrapuesto al miedo, principio del despotismo) es la misma
democracia. La democracia no puede prescindir de la virtud, entendida como
amor a la cosa pblica, pues al mismo tiempo debe promoverla, alimentarla
y fortalecerla. Uno de los fragmentos ms representativos d esta idea es el
que se encuentra en el captulo "Sobre la mejor forma de gobierno" del libro
titulado Consideraciones sobre a democracia representativa de John Stuart
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EL FUTURO DE LA DEMOCRACIA
Falsas promesas. Pero, acaso eran promesas que se podan cumplir? Yo dira
que no. Incluso dejando a un lado la diferencia natural, que indique al inicio,
entre lo que fue concebido como "noble y elevado" y la "cruda realidad", el
proyecto democrtico fue pensado para una sociedad mucho menos compleja
que la que hoy tenemos. Las promesas no fueron cumplidas debido a los
obstculos que no fueron previstos o que sobrevinieron luego de las "transformaciones" (en este caso creo que el trmino "transformaciones" sea correcto) de la sociedad civil. Indico tres.
Primero: conforme las sociedades pasaron de una economa familiar a una
economa de mercado, y de una economa de mercado a una economa protegida, regulada, planificada, aumentaron los problemas polticos que requirieron capacidad tcnica. Los problemas tcnicos necesitan de expertos, de un
conjunto cada vez ms grande de personal especializado. De esto ya se haba
dado cuenta hace ms de un siglo Saint-Simn quien era favorable al gobierno
de los cientficos y no de los juristas. Con el progreso de los instrumentos de
clculo que Saint-Simn no pudo ni remotamente imaginar, y que slo los
expertos son capaces de usar, la exigencia del llamado gobierno de los tcnicos
ha aumentado considerablemente.
La tecnocracia y la democracia son antitticas: si el protagonista de la sociedad industrial es el experto, entonces quien lleva el papel principal en dicha
sociedad no puede ser el ciudadano comn y corriente. La democracia se basa
20
Alexis de Tocqueville, "Discurso sobre la revolucin social", en Scrittipolitici, ed. al cuidado
de N. Matteucci, vol. I, Utet, Turn, 1969, p. 271.
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en la hiptesis de que todos pueden tomar decisiones sobre todo; por el contrario, la tecnocracia pretende que los que tomen las decisiones sean los pocos
que entienden de tales asuntos. En los tiempos de los Estados absolutos, como
dije, el vulgo deba ser alejado de los arcana impert porque se le consideraba
demasiado ignorante; ciertamente hoy el vulgo es menos ignorante pero los
problemas que hay que resolver, como la lucha contra la inflacin, el pleno
empleo, la justa distribucin de la riqueza, no se han vuelto cada vez ms
complejos?, no son estos problemas tan complicados que requieren conocimientos cientficos y tcnicos que el hombre medio de hoy no puede tener
acceso a ellos (aunque est ms instruido)?
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EL FUTURO DE LA DEMOCRACIA
ello trajo como consecuencia que stos pidiesen al Estado la proteccin contra
la desocupacin y, progresivamente, seguridad social contra las enfermedades,
contra la vejez, previsin en favor de la maternidad, vivienda barata, etc. De
esta manera ha sucedido que el Estado benefactor, el Estado social, ha sido,
guste o no guste, la respuesta a una demanda proveniente de abajo, a una
peticin, en el sentido pleno de la palabra, democrtica.
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1 3 . Y SIN EMBARGO
Despus de lo dicho hasta aqu, cualquiera podra esperarse u n a visin catastrfica del porvenir de la democracia. N a d a de esto. Con respecto a los aos
comprendidos entre la primera y la segunda Guerra Mundial, que Elie
Halvy llam la "era de los tiranos" en su famoso libro que lleva tal nombre, 2 1
en estos ltimos cuarenta aos el espacio de los regmenes democrticos h a
aumentado progresivamente. Ejemplo de lo antes expuesto lo podemos encontrar en el libro de J u a n Linz titulado La caduta dei regimi democratici,22
que
toma los datos informativos principalmente de los aos posteriores a la primera Guerra Mundial, y el de Julin Santamara, Transizione alia democrazia
nell'Europa del sud e nell'America Latina,'1''' que los toma de los aos posteriores a la segunda. Al terminar la segunda Guerra Mundial bastaron pocos aos
a Italia diez a Alemania p a r a derribar el Estado parlamentario; despus
que la democracia fue restaurada, pasada la segunda guerra, no ha vuelto a
ser derrotada, al contrario, en algunos pases fueron derrocados los gobiernos
autoritarios. Incluso en u n pas con democracia no gobernante o mal gobernante, como Italia, la democracia no corre serios peligros, a u n q u e digo esto
con u n cierto temor.
Se comprende que hablo de los peligros internos, de los peligros que pueden
venir del extremismo de derecha o del de izquierda. En la Europa oriental,
donde los regmenes democrticos fueron sofocados al nacer y todava no
logran nacer, la causa fue y contina siendo externa. En mi anlisis me he
ocupado de las dificultades internas de la democracia, no de las externas que
dependen de la colaboracin de los diversos pases en el sistema internacional.
Ahora bien, mi conclusin es que las falsas promesas y los obstculos imprevistos de los que m e h e ocupado no h a n sido capaces de "transformar" u n
rgimen democrtico en u n rgimen autocrtico. La diferencia sustancial
entre unos y otros permanece. El contenido mnimo del Estado democrtico
no ha decado: garanta de los principales derechos de libertad, existencia
de varios partidos en competencia, elecciones peridicas y sufragio universal,
decisiones colectivas o concertadas (en las democracias coasociativas o en el
sistema neocorporativo) o tomadas con base en el principio de mayora, de
cualquier manera siempre despus del debate libre entre las partes o entre
los aliados de una coalicin de gobierno. Existen democracias ms slidas o
menos slidas, ms vulnerables o menos vulnerables; hay diversos grados de
21
E. Halvy, L're des tyrannies. Etdes sur le sodalisme et la guerre, introduccin de C. Bugl,
Nrf. Pars, 1938.
22
Se trata de una recopilacin de diversos ensayos a cargo de Juan Linz, publicada originalmente en ingls, The Breakdown of Democracy. The John Hopkins University Press, Londres, 1978, y despus en italiano en, II Mulino, Bolonia, 1981, en el que los tres temas fundamentales son el advenimiento del fascismo en Italia, Alemania y Espaa.
25
Publicado por el Centro de Investigaciones Sociolgicas de Madrid, 1981.
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Del mismo modo que no todo Estado representativo es un Estado parlamentario, as tambin el Estado parlamentario puede no ser una democracia
representativa. Si por democracia entendemos, como debemos entender, un
rgimen en el que todos los ciudadanos adultos tienen derechos polticos,
donde, en pocas palabras, existe el sufragio universal, sabemos que histricamente los Parlamentos se dieron antes de la ampliacin del sufragio y, por
tanto, durante mucho tiempo existieron Estados parlamentarios que eran representativos, pero no democrticos. Llamo la atencin sobre el hecho de que en
la expresin "democracia representativa" hay que dar importancia tanto al
adjetivo como al sustantivo. Es verdad que no toda forma de democracia es
representativa (de ah la insistencia en la democracia directa), pero tambin
es cierto que no todo Estado representativo es democrtico por el slo hecho de
ser representativo: por ello la insistencia en el hecho de que la crtica contra
el Estado parlamentario no implica la crtica contra la democracia representativa, ya que si es verdad que toda democracia es representativa, igualmente
es cierto que no todo Estado representativo fue y es en principio una democracia.
Doy un paso adelante. Termin de decir que la crtica contra el Estado
parlamentario no implica la crtica a la democracia representativa, ahora
debo agregar que no toda crtica contra la democracia representativa lleva
directamente a la democracia directa. Llegando a este punto el discurso se
vuelve un poco ms complicado y me veo obligado a simplificarlo a riesgo de
hacerlo banal. La complicacin deriva del hecho de que cuando digo que entre
dos personas o entre una persona y un grupo de personas existe una relacin
de representacin, esta expresin puede ser entendida de muchas maneras.
Los escritos jurdicos, sociolgicos y polticos sobre el concepto, o mejor dicho
sobre el trmino "representacin" son tan numerosos que si quisiramos hacer
una relacin de ellos, aunque fuera en forma general, debera escribir toda una
monografa.32 Para dar a ustedes solamente una idea del enredo en el que
se cae cada vez que se trata de entender o hacer entender qu cosa est detrs
de la relacin de representacin entre A y B, voy a exponer el siguiente ejemplo:
decir que el papa es el representante de Dios en la Tierra no es lo mismo
que decir que el seor Crter representa al pueblo de los Estados Unidos, o decir
que el seor Rossi representa una compaa de productos mdicos, no es lo
mismo que decir que el seor diputado Bianchi representa un partido en el
Parlamento.
Afortunadamente por ahora slo nos interesa esta ltima acepcin; aunque
incluso esta acepcin est llena de trampas. Baste decir que el debate secular
sobre la representacin poltica est dominado al menos por dos temas que
42
Para una buena informacin remito al lector al trmino "Rappresentanza poltica" (redactado por M. Cotta) en el Dizionario di poltica, Utet, Turn, 1983, pp. 954-59 y a los autores
que all se citan.
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donde existe uno no puede existir el otro, sino que son dos sistemas que
pueden integrarse recprocamente. Se puede decir con una frmula sinttica
que en un sistema de democracia integral las dos formas de democracia son
necesarias, pero no son, consideradas en si mismas, suficientes.
Se aprecia que la democracia directa no es suficiente cuando se considera
que las instituciones de la democracia directa, en el sentido propio de la palabra, son dos: la asamblea de los ciudadanos deliberantes sin intermediarios
y el referendum. Ningn sistema complejo, como es el de un Estado moderno,
puede funcionar solamente con uno o con otro; ni siquiera con ambos al
mismo tiempo.
La asamblea de los ciudadanos, la democracia que tenia en mente Rousseau,
es una institucin como por lo dems el propio Rousseau saba muy bien
que puede existir nicamente en una pequea comunidad como era la del
modelo clsico por excelencia, la Atenas de los siglos V y IV, cuando los ciudadanos eran unos cuantos miles y su asamblea tomando en cuenta los
ausentes por voluntad o por fuerza se podan reunir todos en el lugar convenido (en el cual escribe Glotz muy pocas veces se vean ms de dos o tres
mil ciudadanos, aunque sobre las colinas donde se tenan normalmente las
asambleas ordinarias hubieran podido estar siempre de acuerdo con Glotz
veinticinco mil personas de pie y dieciocho mil sentadas en las bancas).
Hoy ya no hay ciudades-Estado, salvo algunos casos tan excepcionales que
en este contexto deben ser pasados por alto; aun las ciudades en los Estados
se han vuelto un poco ms grandes que la Atenas de Pericles y la Ginebra de
Rousseau. Las dividimos y las estamos dividiendo en secciones. Aunque es
verdad que en el momento de la formacin inicial de la participacin en el
barrio o en la zona, e decir, en el momento del nacimiento espontneo de los
comits de barrio, se puede hablar correctamente de democracia directa
(efectivamente directa, pero cuantitativamente muy limitada), tambin es
verdad por la tendencia natural que*caracteriza el paso de un movimiento
del statu nascenti, como dice Alberoni, a su institucionalizacin, de la fase
espontnea a la fase de la organizacin que desde el momento en que se
prev la legitimacin y la reglamentacin de la participacin de la base, la
forma que sta asume es la de la democracia representativa. Incluso los barrios
y las colonias no se gobiernan mediante asambleas de ciudadanos, sino a
travs de sus representantes.
Por lo que respecta al referendum, que es la nica institucin de la democracia directa que se aplica concreta y efectivamente en la mayor parte de los
estados de democracia avanzada, es un expediente extraordinario para circunstancias extraordinarias. Nadie puede imaginar un Estado que pueda ser gobernado mediante el llamado continuo al pueblo: teniendo en cuenta las leyes
que son promulgadas en nuestro pas cada ao, debera preverse un promedio
de una llamada al da. Excepcin hecha de la hiptesis, que hasta ahora
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4S
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44
cho de voto. Para dar un juicio sinttico pero eficaz del grado de democratizacin de un determinado pas, el criterio ya no debe ser el de "quin" vota, sino
el de "dnde" vota (y que quede claro que aqu entiendo "votar" como el acto
tpico y ms comn del participar, pero de ninguna manera pretendo limitar
la participacin al voto).
De ahora en adelante cuando pongamos el problema de si ha habido desarrollo de la democracia en Italia en estos ltimos aos, no tendremos que ver
si aument el nmero de los electores, sino el espacio en el que el ciudadano
puede ejercer su poder como elector. En este sentido y desde ahora se puede
considerar como una reforma democrtica la que instituy los consejos escolares con la participacin de los representantes de los padres. (En cambio debe
considerarse insuficiente y abortada y precisamente abortada porque es
insuficiente la reforma referente a las elecciones de los representantes estudiantiles en los consejos universitarios.)
Sera intil ocultar que es un proceso que apenas se inici y del que no estamos en posibilidad de conocer las etapas ni la duracin; no sabemos si est
destinado a seguir o a interrumpirse, si se mover en lnea recta o en lnea
quebrada; existen sntomas que animan y otros que desalientan. Al lado de la
necesidad de autogobierno est el deseo de no ser gobernados y de ser dejados
en paz. El efecto del exceso de politizacin puede ser la reivindicacin de lo
privado. La participacin en muchas instancias tiene su cara opuesta en la
apata poltica. El costo que se debe pagar por el compromiso de pocos
frecuentemente es la indiferencia de muchos. Al activismo de los jefes histricos o no histricos puede corresponder el conformismo de las masas.
No hay otra cosa que perjudique ms el espritu del ciudadano participante que la indiferencia de quienes cultivan su "particular". Ya lo haban
dicho los antiguos: "Consideramos a quien no participa en la vida del ciudadano indicaba Pericles en una famosa frase citada por Tucdides no como
alguien que mire por sus propios asuntos, sino como individuo intil."55
Rousseau lo saba muy bien: "Tan pronto como el servicio pblico deja de
constituir el principal cuidado de los ciudadanos, prefiriendo prestar sus bolsas
a sus personas, el Estado est prximo a su ruina." Al respecto podemos citar
una de las frases lapidarias que lo caracterizan: "Desde que al tratarse de los
negocios del Estado, hay quien diga 'iqu me importa!' se debe contar con
que el Estado est perdido." 36
De cualquier manera, una cosa es cierta: los dos grandes bloques de poder
descendente y jerrquico en toda sociedad compleja, la gran empresa y la
administracin pblica, hasta ahora no han sido afectados por el proceso de
democratizacin; y hasta que estos dos bloques resistan la presin de las fuerzas que vienen de abajo, no se puede decir que la transformacin democr35 Tucdides, La guerra del Peloponeso, II, 40.
86
Contrato social, III, 15.
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Me refiero en particular a lo que dije en QuaXe socialismo?, Einaudi, Turln, 1976, pp. 41-45.
A A . W . Dcutere lo stato, De Donato, Bar. 1978.
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52
que 'la destruccin del Estado burgus no significa supresin de toda regla del
juego, sino profunda transformacin de sus aparatos". 4 " No es una afirmacin
demasiado genrica? De acuerdo; segn Althusser, no se trata de suprimir
todas las reglas del juego: pero se puede saber cules sern suprimidas y
cules no? Ya he tenido ocasin de expresar mi satisfaccin por el hecho de
que no todas las reglas del juego sern suprimidas, pero al mismo tiempo he
mostrado mi desencanto porque no se me ha dicho con anticipacin cules
sern las reglas buenas que deben conservarse y las reglas malas que deben
eliminarse. 41 Pero es posible en un sistema, tan compacto y coherente como
es el sistema democrtico, dicho esto desde el punto de vista de los procedimientos a los que ha dado vida y que han sido corroborados por siglos, distinguir con tanta seguridad las reglas que deben mantenerse y las que deben
desecharse? Conservaremos el sufragio universal, pero no la libertad de opinin?
La libertad de opinin, pero no la pluralidad de los partidos? La pluralidad
de los partidos, pero no la proteccin jurdica de los derechos civiles? En suma,
afirmar que no todas las reglas del juego sern suprimidas, es un modo de evadir la obligacin de precisar el propio punto de vista sobre un problema tan
importante como lo es, precisamente, el de las reglas del juego; y es todo un
sntoma de la absurda falta de ideas sobre su posible solucin.
Segundo ejemplo: en un reciente artculo, interesante por muchos aspectos
y que debe discutirse en otro lugar, Asor Rosa escribe que el sistema democrtico tiene reglas "efectivamente indestructibles", pero condena su absolutizacin que considera "indebida" y considera por tanto que "la democracia,
precisamente en cuanto sistema de las mediaciones, que no se absolutiza ni
se erige en fin [...] es aquel juego que acepta someter a discusin las propias
reglas. Si no lo hace es otra cosa".42 Que las reglas del juego puedan ser
modificadas, es una afirmacin indudable sobre la que un buen demcrata
no puede estar en desacuerdo. Prueba de ello es que en todas las constituciones
democrticas se prevn procedimientos para la revisin de las mismas normas
constitucionales y que, de hecho, estas modificaciones se han dado histricamente. En consecuencia, no todas las constituciones democrticas tienen las
mismas reglas (para dar u n ejemplo, pinsese en la diferencia entre la forma
de gobierno presidencial y la forma de gobierno parlamentaria). Otra prueba de ello es que algunas reglas llegaron solamente en un segundo o tercer momento de la evolucin de tales constituciones, como las que se refieren al
control de la constitucionalidad de las leyes ordinarias, las cuales, en efecto,
no fueron aceptadas en todas partes. Pero, al estar de acuerdo con la tesis de
que las reglas del juego pueden ser cambiadas, no hace avanzar un milmetro
la solucin del problema ms difcil de resolver; si pueden ser cambiadas todas;
>u Ibidem, p . 16.
" "Teora dello stato del p a n i t o ? " , Ibid, p . 103.
42
A. Asor Rosa, "La felicita e la poltica", en Laboratorio
poltico,
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1981, n m . 2, p . 3 1 .
53
y si no pueden ser cambiadas todas, cules pueden ser y cules no. Para
dar el ejemplo acostumbrado ("acostumbrado", pero esta vez de ninguna
manera banal): se puede modificar por mayora la misma regla de la mayora?
En pocas palabras: si u n a mayora parlamentaria decide, como ha sucedido
en la historia, abolir el rgimen parlamentario, y atribuir el poder de tomar
decisiones obligatorias p a r a toda la colectividad a u n jefe o a una oligarqua
restringida, el sistema que de ello deriva es todava una democracia por el
solo hecho de que fue instituido democrticamente? En verdad si u n a democracia no acepta poner en discusin sus propias reglas "es otra cosa". Pero
no se vuelve todava ms abiertamente "otra cosa" si ciertas reglas, como la
regla de la mayora, son puestas en discusin? Entonces, no hay quiz u n
problema anterior frente al de la posibilidad de corregir el sistema, por importante que sea, si no hay lmites indestructibles en este proceso de revisin
continua, y si los hay, como yo no dudo que los haya, cules son?
La segunda razn por la que en u n discurso sobre los sujetos y los instrumentos del "hacer poltica" es necesario introducir el debate sobre las reglas
del juego; ste est en el hecho de que es imposible escapar de la consideracin
de que existe u n a relacin m u y estrecha, entre, por u n lado, las reglas del
juego poltico, dadas y aceptadas y, por otro, los sujetos que son los actores
e instrumentos de este juego que se pueden usar para llevarlo a buen trmino.
Para continuar la metfora, hay u n a estrecha relacin que vincula las reglas
del juego con los jugadores y sus movimientos. Ms concretamente, u n juego
consiste precisamente en el conjunto de reglas que establecen quines son los
jugadores y cmo deben jugar. En consecuencia, una vez que se ha dado un
sistema de reglas del juego, tambin se d a n los jugadores y los movimientos
que pueden hacer. Cualquiera puede preferir un juego en el cual los dos
adversarios se den no solamente puetazos sino tambin patadas, con la condicin de que se d cuenta que simplemente est proponiendo u n juego
diferente, oponiendo la lucha libre al boxeo. (A ninguno le'sera permitido, si
no quiere ser tomado por u n loco, inventar y defender u n juego en el que uno
de los dos jugadores tenga el derecho de dar solamente puetazos, y el otro
patadas; sin embargo, esto sucede tambin en el debate poltico.)
Ahora bien, en el juego poltico democrtico donde se entiende justamente por sistema democrtico u n sistema cuya legitimidad depende del consenso que se verifica peridicamente por medio de elecciones libres por sufragio universal los actores principales son los partidos (en nuestro sistema
estipulados constitucionalmente en el artculo 49) y la m a n e r a principal de
hacer poltica p a r a la inmensa mayora de los miembros de la comunidad
nacional son las elecciones. De aqu no se escapa. Aqu cabe decir, o tomas
esta sopa o saltas esta ventana.* Eres absolutamente libre p a r a saltar esta
ventana, con tal de que sepas que se trata de u n salto y puedes romperte el
* Se trata de un juego de palabras en italiano: "o mangi questa minestra o salti questa finestra"
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Para una ampliacin sobre el tema de las reglas constitutivas remito al lector el tema escrito
por mi sobre la "Norma", en el vol. IX de la Enciclopedia Einaudi, Turn. 1980, pp. 896-97.
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LOS V N C U L O S DE LA D E M O C R A C I A
ral) piensan que la forma de hacer poltica permitida por el sistema no sea
suficiente ya no digo para transformarlo, sino ni siquiera para resanarlo,
y que para los grandes males estn los grandes remedios (aunque existen remedios extremos, como el del terrorismo, que han contribuido solamente a
agravar el mal); quienes piensan de esta manera sufren de un estado de impotencia al que se ven obligados aceptando las reglas del juego, y quisieran salir
de l sin resignarse a ser expectadores pasivos de la prdida de tantas esperanzas.
Quien escribe pertenece a una generacin que perdi las grandes esperanzas
hace ms de treinta aos, poco tiempo despus de la liberacin, y ya no las
recuper ms que en algunos momentos, tan raros como pasajeros y, al final,
poco decisivos; uno por dcada, la derrota de la Ley Fraude (1952), el advenimiento del centro-izquierda (1964), el gran salto del Partido Comunista (1975).
Queriendo encontrar las lineas de un proceso podemos interpretar las tres
etapas: la primera, como el freno de una involucin precoz; la segunda, como
el cambio del partido hegemnico de las alianzas hacia la derecha (hasta los
misinos)* a las alianzas hacia su izquierda; la tercera, la prefiguracin de una
alternativa de izquierda. Quien tiene tras de s muchos aos de esperanzas
perdidas, est ms resignado frente a la propia impotencia. Ms resignado porque, habiendo vivido la mitad de su vida (la edad de la formacin) bajo el
fascismo, contina creyendo obstinadamente, como por lo dems la mayor parte
de sus coetneos, que .una mala democracia (y la nuestra es verdaderamente
mala) siempre es preferible a una buena dictadura (como dictadura, la mussoliniana ciertamente era mejor que la hitleriana); es mejor no tener una poltica
exterior que tener una agresiva, belicosa y destinada a la catstrofe; diez partidos
rijosos ms tolerables que uno solo "granticamente" unido bajo la gua infalible
de su jefe; la sociedad corporativa, pero libre, es menos insoportable que el Estado corporativo, y as por el estilo. Entiendo perfectamente que estas observaciones no valen para los ms jvenes que no conocieron el fascismo y que estn familiarizados solamente con esta democracia ms que mediocre, y no estn igualmente dispuestos a aceptar el argumento del mal menor; digo, estos jvenes
que conocieron al contrario la etapa exaltante aunque deslumbrante del 68,
y que no se resignan a aceptar que la fiesta termin en lo banal, y desafortunadamente tambin en lo trgico cotidiano. Quizs se podra hacer un intento
de explicacin de por qu aquella etapa feliz termin tan mal: fue un gran
movimiento en la superficie, en las universidades, tambin en las escuelas, que
lleg a alguna fbrica, a las ciudades. Pero, en lo profundo y en el resto del
pas? Qu cosa cambi verdaderamente en la sociedad real, aquella que no
se ve porque no aparece en las primeras pginas de los peridicos, en la sociedad "sumergida", aquella de quienes continuaron votando por la Democracia
Cristiana, como si nada hubiese pasado, o de quienes dieron algn voto de
* Denominacin de los miembros del Movimiento Social Italiano (MSI) de races fascistas.
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ms a los comunistas en 1975 y 1976, y luego en parte se lo quitaron, o de quienes dedican la mayor parte de las horas libres a comentar los juegos de ftbol
del domingo, o que leen y continan leyendo cuentitos y cuentotes en vez de los
"Quaderni piacentini". Cambi? O permaneci siempre la misma? Y si cambi
lentamente, fue porque cambi la sociedad en la que estaba inmersa sin
saberlo, y no porque cuatro jvenes inflamados y animados por un sincero
espritu de justicia enarbolaron la bandera de la lucha contra la injusticia,
contra la represin, contra la sociedad de consumo, contra los privilegios y
queran la imaginacin en vez de lo obtuso del poder?
Entiendo que el mal menor es un triste consuelo, y no conforta mucho el
argumento de que los cambios sociales son lentos, casi imperceptibles, y que es
necesario no ser demasiado impacientes. No digo que este segundo argumento
sirva para consolar a los ms jvenes de la impotencia por modificar el estado
de cosas presente con respecto al cual los aos en los que estallaron las
revueltas juveniles ahora pueden ser juzgados, por lo menos en nuestro pas,
como aos de vacas gordas y de relaciones polticas y humanas todava decentes (la degradacin de nuestro sistema poltico debe partir de la matanza de
la plaza Fontana), sino que digo que sirve para explicar por qu el sentido de impotencia naci el llamado reflujo.
Ya ha sido indicado que el reflujo se ha vuelto un recipiente en el que se
han puesto las cosas ms diversas.44 Entonces, no es intil esbozar una fenomenologa ya que me parece la nica manera de comenzar a entender si se pueda
salir del reflujo y cmo. Intentar una fenomenologa del reflujo significa distinguir del fenmeno general los fenmenos diferentes que requieren atenciones
diferentes (bajo el supuesto de que se consideren como enfermedades de las
cuales se debe sanar). Me parece que se pueden localizar al menos tres, que
llamo, a falta de algo mejor, la separacin de la poltica, la renuncia a la poltica, el rechazo a la poltica.
La primera encuentra su expresin ms incisiva en la frmula: "No todo es
poltica". Una frmula que es la clara antitesis de la validez universal de
la poltica, y fue uno de los grandes principios ideolgicos y prcticos de la generacin del 68. A fin de cuentas creo que la nueva frmula (que es antiqusima)
de ninguna manera sea regresiva, y mucho menos reaccionaria, asi como
tampoco que provoque la indiferencia. La politizacin integral de la propia
vida es la va que lleva al Estado total y a lo que Dahrendorf llam el ciudadano
total, por lo que la polis es todo y el individuo nada. En la historia, de la que
somos herederos directos, el Estado no es todo, y en toda poca siempre ha
existido al lado del Estado el no-Estado bajo forma de sociedad religiosa contrapuesta a la sociedad poltica, o de la vida contemplativa contrapuesta a la
vida activa, o tambin solamente del conjunto de relaciones econmicas cerra44
F. Erbani, "La ambiguit del reflusso", en Nord e sud, XXVIII (1981), pp.. 23-33.
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das al mbito de la familia o abiertas al mercado, diferentes de las relaciones de dominio que caracterizan el Estado. Slo en momentos extraordinarios
de rpidas y protundas transformaciones, la actividad poltica absorbe todas
las energas, se vuelve predominante y exclusiva, no permite distracciones ni
demarcaciones de esferas. Pero normalmente son momentos de duracin breve,
como fue para mi generacin el compromiso con la Resistencia (terminada
la cual muchos regresaron a sus ocupaciones habituales que haban interrumpido, pero no borrado de sus mentes). En los momentos en los cuales la accin
poltica entra de nuevo en su mbito, que es el sealado por la pasin del
poder, y en el que predominan las artes del len y del zorro, el hombre comn
busca su escape en la vida privada que es exaltada como el puerto en el que se
salva de las tempestades de la historia, y el filsofo escribe: "Estas turbas no
me mueven ni al llanto ni a la risa, sino ms bien a filosofar y a observar mejor
la naturaleza h u m a n a [...] Por tanto dejo que cada uno viva como le plazca y
quien quiera morir que muera en santa paz con tal que m e dejen vivir p a r a la
verdad." 4 5 Los epicreos, en el periodo de la crisis de las ciudades griegas,
predicaron la abstencin de la vida poltica, esto tambin fue exaltado por los
libertinos en la poca en que arreciaron las guerras de religin. Asimismo, en
estos ltimos aos regresa, con una intensidad que desde hace tiempo no se vea
en nuestra cultura, el entusiasmo por la primaca de la vida espiritual, o de los
principios morales con respecto a la p u r a poltica, en los disidentes soviticos
como Soljenitsyn o Zinoviev (por citar dos autores que culturalmente se encuentran en las antpodas). Queda inmvil en los siglos el dicho de que se debe dar
al Csar lo que es del Csar con tal de que se permita dar a Dios lo que es
de Dios. La incapacidad de distinguir u n a esfera de otra, la concentracin de
todas sus energas en una de las esferas nicamente, es propia del fantico
(slo en raras ocasiones del genio). Por lo contrario, la vida de la gente comn
se desarrolla en la mayor parte de los casos en espacios diferentes que estn
fuera del espacio ocupado por la poltica, y que la poltica toca, pero no cubre
jams del todo, y cuando los cubre es signo de que el individuo se ha vuelto
el engranaje de u n a m q u i n a de la que no sabe exactamente quin es el gua
y a dnde lo lleve.
La segunda posicin, la de la renuncia, puede ser resumida con otra frmula:
"La poltica no es de todos." 46 La diferencia entre las dos situaciones es bastante
clara y no requiere u n mayor desarrollo. La primera se refiere a los lmites
de la actividad poltica, la segunda a los lmites de los sujetos que estn llamados a participar en esa actividad. Podemos imaginar una situacin en la cual
la poltica es todo, pero no de todos, como la del Estado total; en el extremo
opuesto, una situacin en la que la poltica no es todo, pero es de todos y que
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plebe, la "chusma"; y hoy tambin de los grupos tecnocrticos, para los cuales
la contraposicin ya no es entre sabios e ignorantes, sino entre competentes
e incompetentes (donde el criterio de distincin ya no es la posesin de la sabidura, sino el conocimiento cientfico). En cambio como prescripcin que
debe ser condenada, la misma frmula es la tpica expresin del credo democrtico, de la confianza en la participacin popular, de la exaltacin del poder
desde abajo contrapuesto al poder jerrquico, de la autonoma contrapuesta a
la heteronoma, de la conviccin de que cada uno sea el mejor juez de sus
propios intereses, de la condena de toda forma de delegacin.
La tercera posicin, que llam el rechazo a la poltica, es ms exclusiva que
las primeras dos, y quizs sea la que, por su radicalismo, caracteriza mejor
el fenmeno del reflujo. Anteriormente dije que las primeras dos frmulas
tambin pueden ser interpretadas como juicios de hecho, en cambio esta ltima
siempre implica un juicio de valor sobre la poltica. En el mbito de esta posicin debe ser hecha la distincin, para completar esta rpida fenomenologa,
entre dos diferentes maneras de condenar la poltica, una ms burda, la otra
ms noble. La primera, fundamentalmente egosta, particularista, economicista, es propia de la indiferencia pequeo-burguesa, segn la cual sabio es
aquel que mira al propio "particular", y quien se mete en la poltica es alguien
que se atiene a las consecuencias; en la poltica no hay ideales, y los ideales
descabellados son mentiras, porque los hombres se mueven solamente por sus
intereses, grandes o pequeos, de acuerdo con las condiciones y las ambiciones,
y cada uno debe cultivar lo propio defendindolo del llamado inters pblico
que casi siempre es el inters privado de pocos. La otra manera de condenar
la poltica es tico-religiosa, siempre presente en nuestra tradicin filosfica
y religiosa, y es propia de quien no logra ver en la poltica otra cosa que la
"faz demoniaca del poder" (mucho ms trgica que la cara charlatanesca que
aleja a los indiferentes); considerando la poltica como el lugar donde domina
incontrastada la voluntad de poder, donde es justo aquello que conviene al
ms fuerte, donde la nica manera reconocida de resolver los conflictos es la
violencia, y donde, para juzgar quien tiene razn y quien no la tiene, no existe
otro tribunal que la historia, la cual siempre da razn a quien gana, de manera
que los ideales solamente son un medio para capturar a las masas crdulas
cuando est en juego la conquista del poder y cuando sus conquistas inevitablemente son traicionadas. De estas dos posiciones, una es quizs demasiado
miope; la otra demasiado prsbita. De una nace la idea de una sociedad que
pueda sobrevivir con un Estado reducido al mnimo, que no tenga otro inters
pblico ms que el de permitir que cada uno pueda perseguir lo ms libremente posible sus propios intereses privados. De la otra brota el ideal de la
sociedad de los doctos, de la repblica de los sabios o de los filsofos, del Estado que se vuelve Iglesia, del reino de los fines, en el que las leyes morales
libremente observadas sustituyen totalmente a las leyes jurdicas impuestas por
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sea una ley del Parlamento, es de tal magnitud que hace prcticamente imposible la represin; en el caso del veto, cuando el voto de una sola persona o el
de u n grupo es determinante para tormar una mayora, lo que sucede todos
los das frente a nosotros, en las alianzas de la Democracia Cristiana con los
partidos pequeos, que tienen un peso determinante al hacer de u n a mayora
relativa u n a mayora absoluta. 4 9 Precisamente porque se trata de poderes de
hecho, tienen necesidad o de mucha fuerza o de circunstancias excepcionales
particularmente favorables; no se pueden invocar como se invocan los derechos
en cualquier circunstancia en la cual se considera que hayan sido violados.
Presentarlos como derechos es engaoso, porque hace creer que estn, como
todos los dems derechos, garantizados, y en realidad no sucede as; quien se
confa corre el riesgo de ir a la crcel. Engaoso y peligroso puede desviar
fuerzas, indispensables p a r a la batalla actual, hacia soluciones equivocadas
e impracticables. No hay duda de que las relaciones de derecho pueden ser
modificadas con el cambio de relaciones de fuerza; pero, precisamente por ello,
es necesario darse cuenta de que se trata de relaciones de fuerza y no de un
recurso garantizado por el Derecho, y que p a r a modificar las relaciones de
fuerza es indispensable, como habra dicho el seor de La Palisse, tener
la fuerza. No discuto si sta fuerza exista, aunque es difcil creerlo, nicamente digo que no se puede tomar por Derecho una serie de hechos, incluso el
deseo de que ciertos hechos acontezcan.
Concluyo. Ya he dicho que permaneciendo en los lmites de las reglas del
juego, las posibles alternativas son las que son y los pasos para seguir estos
caminos previsibles son casi obligados; no creo que sea deseable salir de las reglas del juego, suponiendo que sea fcil, y se ha visto que no lo es, porque
una vez que se ha roto la regla principal, que es la de las elecciones peridicas,
no se sabe cmo terminarn las cosas. Personalmente creo que se terminara
mal. No tiene caso evocar aqu u n a vieja historia: el movimiento obrero naci
bajo la idea de que la democracia fuese u n a conquista burguesa y entonces
fuera necesario u n a nueva forma de hacer poltica, posteriormente no slo
adopt sino tambin consolid la democracia representativa mediante el sufragio universal. Ahora bien, en el mbito de esta democracia representativa yo
no veo para nuestro pas, en el futuro prximo, otra solucin ms que la alternativa de izquierda (que no es la huidiza "alternativa democrtica" de la que
hablan los comunistas). Todo lo dems est entre los castillos en el aire y la
agitacin por la agitacin misma, destinada a aumentar tarde o temprano
la frustracin. Es poco; pero ya de por s es tan incierto este poco que buscar
otra cosa significa meterse u n a vez ms en el camino de las expectativas destinadas a frustrarse.
49
Para ulteriores reflexiones sobre la desobediencia civil y sobre el derecho de veto se
puede ver mi articulo, "La resistenza all'oppresione, oggi," en Studi sassaresi, 1973, pp. 15-31,
y el trmino "Disobbedienza civile", en el Dizionario di poltica, Utet, Turin, 1983, pp. 338-42.
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13 de marzo
66
pblico del poder de un soberano autocrtico el hecho de que este poder sea
ejercido en muchas circunstancias dentro del mximo secreto.
La democracia, como rgimen del poder visible, hace pensar en la imagen,
que nos llega de los escritores polticos de todos los tiempos que se reclaman al
gran ejemplo de las Atenas de Pneles, del "Agora" o de la "ekklesia", es decir,
en la reunin de todos los ciudadanos en un lugar pblico con el fin de hacer
y escuchar propuestas, denunciar abusos o pronunciar acusaciones, y decidir,
alzando la mano o mediante pedazos de loza, despus de haber escuchado los
argumentos en pro o en contra presentados por los oradores. Escribe Glotz que
cuando el pueblo estaba reunido el heraldo denunciaba a cualquiera que quisiese engaarlo, y para que los demagogos no abusasen de sus artes oratorias
la asamblea permaneca en todo momento bajo la "mirada" (ntese esta referencia al acto de "ver") del dios. Los magistrados eran sometidos a una vigilancia continua y "nueve veces al ao en cada pritania deban renovarse sus
poderes con un voto de confianza, alzando la mano, y si no lo obtena eran
enviados ipso Jacto delante de los tribunales"."'2 No est fuera de lugar el
hecho de que la asamblea frecuentemente haya sido comparada con un teatro
o un estadio, es decir, con un espectculo pblico, donde precisamente hay
espectadores llamados a asistir a una accin escnica que tiene lugar de acuerdo con reglas preestablecidas y se concluye con un juicio. Platn, eri un fragmento de las leyes, en el que habla del tiempo en el cual el pueblo estaba
sometido a las leyes, y toma como ejemplo el respeto a las leyes de la msica,
cuenta cmo poco poco y gracias a poetas trasnochados "por un entusiasmo
de adoradores de Baco" hubiese sido introducida una deplorable confusin
entre los diversos modos musicales y adoptada por el vulgo la falta de respeto
por las leyes musicales, de manera que 'los pblicos teatrales de mudos se convirtieron en locuaces, como si entendieran lo que en el arte es bello o feo. En
cambio ahora, de una aristocracia musical tenemos una miserable teatrocracia".55 Inmediatamente despus redefine este trmino de nuevo cuo "teatrocracia" como "democracia en materia de msica", interpretndola como el
efecto de la pretensin del vulgo de poder hablar de todo y de no reconocer
alguna ley. Platn es un escritor antidemocrtico. La equiparacin entre el
gobierno del pueblo y el gobierno del pblico en teatro (con la consecuente
contraposicin entre gobierno del pblico y gobierno de los mejores) le sirve
para expresar una vez ms su condena contra la democracia, entendida como
el reino del libertinaje y del desorden. Pero la asimilacin del demos por el
52
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pblico de un teatro es correcta ms all del juicio de valor a que est vinculado en el fragmento platnico. 54
Es conocida la fuerza sugestiva de la democracia antigua en la poca de la
Revolucin francesa. Aqu no importa saber si la realidad estuviese de acuer.do con el modelo o si a lo largo de los siglos haya sido transfigurada en un
ideal normativo. El gobierno democrtico permanece en el tiempo, y todava
ms intensamente en los momentos de convulsin y de expectacin del novtis
ordo, como el modelo ideal del gobierno pblico en pblico. Entre las innumerables obras del tiempo de la revolucin, tomo la siguiente cita del Catechismo repubblicano de Michele Natale (obispo de Vico ajusticiado en aples
el 20 de agosto de 1979):
No hay nada secreto en el gobierno democrtico? Todas las actividades de
los gobernantes deben ser conocidas por el pueblo soberano, excepto alguna medida de seguridad pblica, que se le debe hacer de su conocimiento
en cuanto el peligro haya pasado. 55
Este fragmento es ejemplar porque enuncia en pocos renglones unos de los
principios fundamentales del Estado constitucional: la publicidad es la regla,
el secreto es la excepcin, y en todo caso es una excepcin que no debe aminorar la regla, ya que el secreto est justificado al igual que todas las medidas
excepcionales (para entendernos, aquella que poda tomar el dictador romano), solamente si est limitado en el tiempo.56
54
El uso que Nietzsche le da al trmino "teatrocracia" en "El caso Wagner", es de una clara
derivacin platnica, aunque con acentuacin diferente, del teatro como lugar con respecto al
teatro como el conjunto de los espectadores. En este escrito Nietzsche critica el Movimiento de
Bayreuth por haber animado "la presuncin del profano, del idiota en arte", donde "toda esta
gente organiza hoy asociaciones e impone el propio gusto y quisiera ser juez hasta in rebus musicis
et musicanttbus" (aqui la influencia de Platn es indudable), y de haber cultivado la "teatrocracia", definida como "la extravagancia de una creencia en el primado del teatro, en un
derecho a la supremaca del teatro, sobre las artes, sobre el arte" (Opere, a cargo de G. Colli y
M. Montinari, Adelphi, Miln, 1970, vol. VI, tomo III, p. 39).
55
M. Natale, Catechismo repubblicano per l'istruzione del poplo e la rovina de' tiranni,
en la reciente edicin a cargo de G. Acocella, y con la presentacin de F. Tessitore, Vico Equense,
1978, p. 71. Otra curiosa cita de M. Joly, Dialogue aux enfers entre Machiavel et Montesquieu
ou la politique de Maquiavel au XIX sicle par un contemporain, "chez tous les libraires", Bruxelles, 1968: "pero como la publicidad es la esencia de los pases libres, todas estas instituciones
slo podran vivir mucho tiempo si funcionaran a la luz del da".
56
Una de las caractersticas de la dictadura romana es la relacin entre la medida excepcional y la temporalidad. Se trata de la dictadura que Schmitt llam dictadura "comisaria",
para distinguirla de la dictadura "soberana" (La dittatura [1921], Laterza, Bar, 1975, cap. 1).
La temporalidad justifica la concentracin excepcional de poder. Desde el momento en que la
dictadura se vuelve perpetua el dictador se transforma en tirano. La dictadura romana es un
tpico ejemplo de justificacin de la excepcin a la regla mediante la limitacin en el tiempo.
Tpico en el sentido de que cualquier medida excepcional, cuando est rigurosamente limitada
en el tiempo, suspende la aplicacin de la regla, pero no abroga la misma, y por tanto
salva el ordenamiento en su conjunto.
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Siempre ha sido considerado como uno de los puntos fundamentales del regimen democrtico, el que todas las decisiones y, en general, los actos de los
gobernantes deban ser considerados por el pueblo soberano. El rgimem democrtico ha sido definido como el gobierno directo del pueblo o controlado
por el pueblo (cmo podra ser controlado si estuviese escondido?). Aun cuando el ideal de la democracia directa es abandonado como anacrnico con el
nacimiento del gran Estado territorial moderno (pero incluso el pequeo Estado territorial ya no es una ciudad-Estado) y es sustituido por el ideal de la
democracia representativa, ya perfectamente delineado, en una carta de Madison a sus interlocutores' 7 polemizando precisamente con la democracia de
los antiguos, el carcter pblico del poder entendido como no secreto, como
abierto al pblico, permanece como uno de los criterios fundamentales para
distinguir el Estado constitucional del Estado absoluto. De esta manera se seala el nacimiento o el renacimiento del poder pblico en pblico. En un fragmento de su Verfassungslehre, Cari Schmitt, capta bien, quiz ms all de sus
intenciones y en todo caso no en el contexto en el que se desarrollan estas
observaciones, el nexo entre el principio de representacin y la publicidad del
poder, hasta el grado de interpretar la representacin como u n a forma de represin, es decir, como una manera de presentar, de hacer presente, de hacer
visible lo que de otra manera quedara escondido. Vale la pena citar al menos
dos fragmentos:
La representacin puede tener lugar solamente en la esfera de la publicidad. No hay ninguna representacin que se desarrolle en secreto o a cuatro
ojos... Un parlamento tiene un carcter representativo nicamente en cuanto se cree que su actividad sea pblica. Reuniones secretas, acuerdos y
decisiones secretas del comit que se quiera pueden ser muy significativos
e importantes, pero jams pueden tener un carcter representativo. 5 8
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tema de la descentralizacin entendida como revaluacin de la importancia poltica de la periferia con respecto al centro. Se puede interpretar el ideal del gobierno local como un ideal inspirado en el principio de que el poder es ms visible en cuanto es ms cercano. De hecho la visibilidad no depende nicamente
de la presentacin en pblico del que est investido del poder, sino tambin de
la cercana espacial entre el gobernante y el gobernado. A u n q u e la comunicacin de masas ha acortado las distancias entre el elegido y sus electores, la publicidad del Parlamento nacional es indirecta al efectuarse sobre todo por medio de
la prensa, la publicacin de las actas parlamentarias, o de las leyes y otras disposiciones en la Gaceta Oficial. La publicidad del gobierno de un municipio es
ms directa, y es ms directa precisamente porque la visibilidad de los administradores y de sus decisiones es mayor; por lo menos, uno de los argumentos
de los que siempre se han servido los defensores del gobierno local, el argumento de la restriccin y multiplicacin de los centros de poder, ha sido la
mayor posibilidad que se le ofrece al ciudadano de extender su mirada a los
asuntos que le conciernen, y de dejar el mnimo espacio al poder invisible.
Hace algunos aos Habermas, en u n libro muy conocido y discutido, present la historia de la transformacin del Estado moderno mostrando la a p a r i cin gradual d l o que llam ' l a esfera privada de lo pblico", o, dicho de
otra m a n e r a , la importancia pblica de la esfera privada, de la llamada opinin pblica que pretende discutir y criticar los actos del poder pblico, y para
ello exige y n o puede dejar de hacerlo , la publicidad de los debates, tanto
de los debates propiamente polticos como de los judiciales. 60 Se entiende que
la mayor o menor importancia de la opinin pblica como opinin referente a los actos pblicos, es decir, propios' del poder publico que es por excelencia el poder ejercido por los rganos decisionales supremos del Estado, de la
"res pblica", depende de la mayor o menor oferta al pblico, entendida
precisamente como visibilidad, cognoscibilidad, accesibilidad, y por tanto controlabilidad, de los actos de quien detenta el poder supremo. As entendida, la
publicidad es u n a categora tpicamente iluminista en cuanto representa exactamente uno de los aspectos de la batalla de quien se considera llamado a,
derrotar el reino de las tinieblas: donde quiera que haya extendido su dominio,
la metfora de la luz y de la iluminacin (de la Aufklarung o del
nltghtment)
se consagra perfectamente a la representacin del contraste entre poder visible
y poder invisible. 61 En u n fragmento de "Mito solar de la revolucin", Staro60
J. Habermas. trukturwandel
der ffentlichket't Luchterhand, Neuwied, 1962. El libro me
parece discutible porque jams son distinguidos, a lo largo de todo el anlisis histrico, los dos
significados de "pblico" como perteneciente a la esfera estatal, a la "res pblica", que es el
significado original del trmino latino "publicum", que nos llega de la clsica distincin entre
ius privatum y ius publicum, y como digo (que es el significado del trmino alemn offentliches)
opuesto a secreto.
1,1
Lo que no quita el uso de parle de los iluministas de las sociedades secretas como instrumento indispensable para combatir la batalla de las luces contra el absolutismo. Sobre este tema
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Ibidem, p. 139.
Cuando ya haba escrito estas pginas lleg a mis manos el libro de R. G. Schwarzenberg,
Lo stato spettacolo, Edilori Riuniti, Roma, 1980, presentado con el subttulo Attori e pubblico nel
grande teatro della poltica mondiale. El tema del libro es la transformacin de la vida poltica
en un espectculo en el que el gran poltico se exhibe tiene necesidad de exhibirse como un
actor. El autor escribe al inicio: "Ahora el Estado se transforma en compaa teatral, en productor de espectculo," donde el nico error es el trmino "Ahora" (error ms bien grave en un
libro de poltica).
74
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tuno, por razones demasiado evidentes y dolorosamente evidentes, fijar atentamente la mirada. En los Discursos sobre la primera dcada Maquiavelo dedic
a las conjuras uno de los captulos ms densos y largos que comienza de la siguiente manera: "Creo que no debo omitir tratar de este asunto de las conjuras,
tan peligrosas para prncipes y subditos, como lo prueba el haber perdido por
ellas la vida y la corona ms reyes que por los desastres de la guerra." Y contina: "Deben, pues, los prncipes aprender a guardarse de este peligro, y los
subditos meterse lo menos posible en conspiraciones [...] Hablar extensamente
de este asunto, no omitiendo ningn ejemplo que pueda servir de enseanza
a prncipes y subditos." 75
He dicho que el poder autocrtico no slo se esconde para no hacer saber
quin es y dnde est, sino que tambin tiende a esconder sus reales intenciones
en el momento en el que sus decisiones deben volverse pblicas. Tanto el esconderse como el esconder son dos estrategias normales del ocultamiento. Cuando
no puedes hacer otra cosa que mezclarte con el pblico te pones la mscara.
El tema de la "mentira" es un tema obligado en los escritores de la razn de
Estado, asi como tambin es obligada la cita de la "mentira inocente" de Platn o de los "discursos sofistas" de Aristteles.76 Es communis opimo que quien
detenta el poder y continuamente debe cuidarse de enemigos externos e internos, tiene el derecho de mentir, ms precisamente de "simular", es decir, de
hacer aparecer lo que no es, y de "disimular", es decir, de no hacer aparecer lo
que es. Aqu es obligada la comparacin con el mdico que oculta al enfermo
la gravedad de su enfermedad. Pero es igualmente acostumbrada la condena
del enfermo que engaa al mdico no dicindole la verdad sobre la gravedad
de su mal, impidindole de esta manera curarlo. Anlogamente, si es verdad
que el prncipe tiene el derecho de engaar al subdito, de la misma manera
es verdad que el subdito no tiene derecho de engaar al prncipe. El gran
Bodin escribe: "No hay que ahorrar ni las bellas palabras ni las promesas: en
efecto, en este caso Platn y Jenofonte permitan mentir a los magistrados
y a los gobernantes, como se hace con los nios y los enfermos. Esto haca el
sabio Pericles con los atenienses para llevarlos por la va de la razn." 77 Grocio
dedica un capitulo de su De iure belli ac pacis al argumento De dolis et mendacio en las relaciones internacionales. Este capitulo es importante porque
contiene una larga lista de las opiniones clsicas en pro y en contra de la mentira pblica, y una copiosa casustica, tan abundante y sutil, que el lector de
hoy se pierde en ella como en un laberinto en el que al final de una va se
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76
abren otras, cada una de las cuales a su vez abre otras, hasta que el xator se
pierde y ya no logra ni encontrar la salida ni el regreso.
Este supremo ideal, en el que se inspira el poder que pretende ser al mismo
tiempo omnividente e invisible, ha sido redescubierto recientemente y descrito
de manera admirable por Foucault en el anlisis del Panopticn de Bentham, 78 el cual no es otra cosa que un conjunto de celdas separadas con un
preso cada una, ordenadas de manera circular y terminando en una torreta,
en lo alto de la cual el vigilante, smbolo del poder, puede ver en cualquier
momento los ms mnimos actos del vigilado. Lo importante no es que los
prisioneros vean quien los ve, sino que sepan que hay alguien que los ve, o
mejor dicho que los puede ver. Foucault define correctamente el Panopticn
como una mquina para disociar la pareja "ver-ser visto". Quien ve no es visto,
quien no ve es visto. Se expresa de la siguiente manera: "En el anillo perifrico se es visto totalmente, sin ver jams: en la torre central se ve todo sin
ser visto jams." 79 Otra observacin interesante: la estructura arquitectnica
del Panopticn instaura una relacin asimtrica entre los dos sujetos de la
relacin de poder con respecto al acto de ver y del verse. Esta es una observacin que provoca una reflexin ulterior: las relaciones de poder pueden ser
simtricas o asimtricas. Idealmente la forma de gobierno democrtico nace
del acuerdo de cada uno con todos los dems, es decir, del pactum societatis.
Ahora bien, el contrato representa el tipo ideal de relacin simtrica, fundada
en el principio del do ut des, mientras el tipo ideal de relacin asimtrica es la
orden del soberano que instaura una relacin mandato-obediencia. La estructura del Panopticn fue creada como la prisin modelo, o sea, como un tipo
de institucin social fundada en el principio de "el mximo de coaccin y
del mnimo de libertad", que vino a sustituir aquel otro tipo de instituciones,
como los manicomios, los cuarteles y en parte los hospitales, que han sido
llamadas totales y cuya mxima es "Todo lo que no est prohibido es obligatorio"; el Panopticn puede ser elevado perfectamente a modelo ideal del
Estado autocrtico cuando su principio sea llevado a su ms alta perfeccin
(aqu uso el trmino principio en el sentido de Montesquieu), de acuerdo con
el cual el prncipe es ms capaz de hacerse obedecer en cuanto es ms omnividente, y es ms capaz de mandar en cuanto es ms invisible. Considerando la
pareja mandato-obediencia como la pareja caracterstica de la relacin asimtrica de poder, aquel que manda es ms terrible en cuanto est ms escondido'
(el subdito sabe que quien lo ve existe, pero no sabe exactamente en dnde
est); aquel que debe obedecer es ms dcil en cuanto es ms escrutable y
visto en cualquier gesto, acto o palabra (el soberano sabe en cualquier momento en dnde est y qu hace).
El mismo Bentham entrevio la posibilidad, como Foucault puso en evidencia,
78
Sorvegliare e punir, Einaudi, Turin, 1976, pp 218-28.
' Ibidem, p. 220.
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77
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mente invisible), y en general de los servicios secretos. No hay Estado autocrtico o democrtico que haya renunciado a ellos; y ningn Estado hasta
ahora ha renunciado a ellos porque no hay mejor manera de saber las cosas
ajenas que conocerlas sin ser descubierto y reconocido. No por casualidad
el mismo Kant, de quien anteriormente mostr la tesis de la publicidad de los
actos de gobierno como remedio a la inmoralidad de la poltica, considera,
entre los artculos preliminares para la paz perpetua interestatal, la prohibicin
absoluta de recurrir a los espas, comprendida sta entre "las estratagemas que
deshonran", esgrimiendo, entre otros, el argumento de que la utilizacin de
los espas en guerra, que no es ms que una estratagema "en la que slo se
explota la falta del sentido del honor de otras personas", terminara por extenderse al Estado de paz.82
De cualquier manera, el objetivo de estas observaciones no es el de hacer un
anlisis histrico de las diversas formas de poder invisible, sino el de comparar
el ideal de la democracia como gobierno del poder visible con la realidad
que es el punto del que part, advirtiendo que me refiero en particular a
la situacin de nuestro pas. Durante siglos, de Platn a Hegel, la democracia
ha sido condenada como una forma de gobierno mala en si misma porque es
el gobierno del pueblo y el pueblo, degradado a masa, a muchedumbre, a plebe, no es capaz de gobernar: el rebao tiene necesidad del pastor, la chusma del
timonel, el hijo menor del padre, los rganos del cuerpo de la cabeza, por recordar algunas de las metforas tradicionales. Desde que la democracia fue elevada
al rango de la mejor forma de gobierno posible (o de la menos mala), el punto
de vista desde el cual los regmenes democrticos son juzgados es el de las falsas
promesas: no cumpli la promesa del autogobierno, ni la de la igualdad, no
slo formal sino sustancial. Ha cumplido desenmascarando el poder invisible?
Es conocido estaba por decir, para nadie es un "secreto" que incluso el
Estado ms democrtico tutela una esfera privada o secreta de los ciudadanos,
por ejemplo mediante la configuracin del delito de violacin de la correspondencia (articulo 616 C. P.), o mediante la defensa de la privacidad o intimidad
de la vida individual y familiar de la mirada indiscreta de los poderes pblicos
o de los formadores de opinin pblica; o bien exige que algunas esferas de la
propia accin no sean mostradas o manifestadas al pblico, como sucede por
medio de los artculos 683-85 C. P. tan citado a propsito o a despropsito
que prevn como delito la publicacin de las discusiones secretas del Parlamento o de las actas de procedimientos penales o de noticias concernientes
a los procedimientos penales. Pero este no es el problema: siempre habr una
82
Cf. Kant, Scritti politici, op. cit., p. 228. En la Repblica de Ibania descrita por el disidente sovitico A. Zinoviev en Cime abissali, 2 vols., Adelphi, Miln, 1977-78, el espionaje es
elevado a principio general de gobierno, a regla suprema no solamente en las relaciones entre
gobernantes y gobernados, sino tambin en las relaciones entre los mismos gobernados, de manera
que el poder autocrtico se funda adems de sobre su capacidad de espiar a los subditos tambin
sobre la ayuda que le dan los subditos aterrorizados que se espan entre ellos.
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un monarca absoluto como Luis XIII o Luis XIV con el que puede tener el
gobierno de un Estado bien organizado de sus ciudadanos. Cuando leemos
las historias de las jacqueres nos damos cuenta de cuan poco logra "ver" el monarca con su aparato de funcionarios, y cmo las revueltas estallan sin que el
poder, aunque absoluto, fuese capaz de prevenirlas, si bien cuando tal cosa
suceda no vacilaba en reprimirlas. Todo esto es poco en comparacin con
las enormes posibilidades que se abren para un Estado que es dueo de los
grandes memorizadores artificiales. Ninguno es capaz de prever si esta perspectiva solamente es una pesadilla o un destino. De cualquier manera, sera
una tendencia contraria a la que dio vida al ideal de la democracia como
ideal del poder visible: no la tendencia hacia el mximo control del poder por
parte de los ciudadanos, sino al contraro, hacia el mximo control de los
subditos por parte de quien detenta el poder.
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Sin embargo, la verdadera sorpresa ha sido la reedicin de un clsico del liberalismo como On Liberty, de John Stuart Mill (II Saggiatore, Miln, en una
nueva coleccin "Lo spazio poltico", orientada hacia la izquierda, aunque
se trate de una izquierda no dogmtica que no renuncia a medirse con la
derecha ilustrada (Luhmann) y a frecuentar autores que en algn tiempo
fueron satanizados (Cari Schmitt), a cargo de Giulio Giorello y Marco Mondadori, quienes son conocidos estudiosos de la filosofa de la ciencia, alumnos
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falsedades."87 Como se observa, las vas de la poltica son, como las del Seor,
infinitas. La historia de las ideas procede mediante una continua mezcolanza de
cartas que permite divertirnos en cada juego y no consiente prever alguno.
Me alegra que dos intelectuales de izquierda hayan reledo positivamente
uno de los clsicos del liberalismo y aconsejen esto mismo a sus correligionarios.
Tal cosa es seal de que la desconfianza (y la ignorancia) recproca de las dos
culturas (aqu entiendo la cultura liberal y la socialista) est por terminar. Los
marxistas justamente han condenado reiteradamente la superficialidad y la
posicin que han tomado los crticos de Marx; pero con igual razn los liberales han protestado contra la liquidacin sumaria de las grandes conquistas
del pensamiento liberal, calificadas con frecuencia en trminos despreciativos
como un subproducto de los intereses de la burguesa (naturalmente "srdidos"). Para quien, aun en tiempos no propicios, continu leyendo los clsicos
del liberalismo y no los haya considerado como perros muertos (y perros
muertos han sido para toda la cultura marxista-leninista italiana, que acept
a Rousseau, pero no a Locke, a Hegel, pero no a Kant), la repropuesta de
Mili desde la izquierda es un hecho que debe celebrarse. Las ideas tan felizmente expresadas por Mili sobre la necesidad de los lmites del poder, aun cuando este poder es el de la mayora, sobre la fecundidad del conflicto, el elogio
de la diversidad, la condena del conformismo, la absoluta prioridad que en
una sociedad bien gobernada se da a la libertad de opinin, en el siglo XIX
se volvieron lugares comunes de la literatura de los pases civiles. Releyendo la
introduccin de Giorello y Mondadori reflexionaba sobre la densidad de las
tinieblas que debieron concentrarse alrededor de estas ideas en la tradicin
del pensamiento de la izquierda europea, si hoy reabriendo a la luz del sol
pueden ser presentadas como una revelacin; pensaba en Cario Cattaneo que
dedic toda su vida e ingenio multiforme a profundizar y a divulgar la doctrina de la anttesis como resorte del progreso y del Estado como "inmensa
transaccin". De1 la teora popperiana de la sociedad abierta en adelante, la
oposicin cerrado/abierto ha tomado el lugar de la oposicin iluminista
luz/tinieblas. Ya Cattaneo haba afirmado que all donde el principio de una
sociedad es nico y exclusivo el sistema es cerrado y por tanto esttico, all
donde los principios son muchos y en continua y fecunda rivalidad entre ellos,
el sistema es abierto y progresivo. Escriba que las civilizaciones estticas, como
la "china", son sistemas'cerrados; la civilizacin en movimiento como la romana antigua y la inglesa moderna, son sistemas abiertos. Y preguntndose cmo
se abren los sistemas cerrados, responda que ello ocurra con la "insercin" de
principios extraos qu modificaran el antiguo equilibrio. De acuerdo con
una antigua idea, tambin para Mili China era una sociedad "esttica" y consideraba que si mejorara "seria gracias a los extranjeros".88 Y el conflicto?
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Cattaneo escriba: "La llama del genio europeo se alimenta todava hoy de la
confrontacin permanente de las ideas." 89
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Estado sea la de impedir que los individuos se hagan dao mutuamente, idea
que ser llevada a sus consecuencias extremas y rigidez por el liberalismo
exacerbado de Herbert Spencer, deriva de una reduccin arbitraria de todo el
Derecho pblico a Derecho penal (de donde viene la imagen del Estado guardin nocturno o gendarme). Como he dicho frecuentemente, el paso del Estado
liberal al Estado social est marcado por el paso de un Derecho con funciones
principalmente protcctivo-represivas a un Derecho cada vez ms promocional.95
Esto no quiere decir que en algn lugar haya existido un Estado que se hubiese limitado a impedir y no haya ampliado su accin a la promocin de
comportamientos tiles para la convivencia o solamente para la sobrevivencia,
como el de la defensa comn asumido por Mili, por lo menos hasta que dicho
Estado deba proteger no solamente a un individuo de otro, sino tambin a
todos los individuos en su conjunto en cuanto grupo de otro Estado. De cualquier manera, por grande o pequea que sea, la funcin positiva del Estado
(no solamente impedir sino tambin promover, no solamente proteger sino
tambin impulsar), ya no basta la justicia conmutativa (para retomar la distincin tradicional, siempre vlida) que consiste en hacer corresponder al bien
(o al mal) cumpliendo un bien (o un mal) igual o contrario con base en el
criterio de igualdad aritmtica. Para que cualquier sociedad est unida, es
necesario introducir algn criterio de justicia distributiva; y aqui, como todos
saben, comienzan los problemas. Distribuir, pero con qu criterio? El debate
actual sobre el Estado social nace de la diferencia entre las respuestas dadas
a esta pregunta tan simple.
Aunque en verdad no es tan simple la determinacin de la correspondencia
entre dao y reparacin, entre delito y castigo, baste pensar en los cambios
que se han dado en la historia del concepto de pena, y de su medida; y de la
misma manera no es tan obvio qu cosa se deba entender por dao (pinsese
en el problema provocado por la contaminacin industrial) o por delito (pinsese en el problema de los llamados delitos de opinin, en los que es muy difcil
establecer dnde termina el comportamiento licito y dnde comienza el comportamiento ilcito). No teggo^necesidad de subrayar que cuando se trata de
distribuir honores y vergajas,jls* cosas se complican terriblemente. Tambin
aqu, como en el caso de la justicia conmutativa, los problemas son dos: qu
cosa distribuir y con qu criterio. Pero, en el caso de la justicia conmutativa
que es anterior a los intercambios, a la primera pregunta de qu cosa debe hacer el Estado, la respuesta tradicional aceptada por Mili de que "Se debe
reprimir la conducta daina", es, a pesar de su generalidad, clara y condividida
umversalmente, salvo por aquellos que consideran que el Estado debe reprimir
la conducta inmoral, independientemente del dao que cause a terceros. (Recuerdo que el ensayo de Mili fue oportunamente adoptado, en una conocida
93
En particular me refiero a los ensayos incluidos en el volumen Dalla struttura alia funztone.
Nuovi studi di teora del diritto, Edizioni di comunita, Miln, 1977.
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discusin, que se dio entre juristas y filsofos ingleses hace algunos aos, para
rechazar la tesis de la funcin moralizante del derecho penal.) 94 Por el contrario, en el caso en el que deba intervenir la justicia distributiva, no es claro
ni condividido umversalmente qu cosa se deba distribuir y con qu criterio.
Simplificando, aunque no demasiado, se puede decir que aqu pasa la lnea
divisoria entre partidarios del Estado liberal y simpatizantes del Estado social.
En el Derecho civil y en el Derecho penal de los pases ms avanzados, en las
partes del sistema jurdico donde se aplica la justicia conmutativa (o correctiva), existen tendencias comunes que pueden ser provechosamente comparadas
entre s. Pero, en los mismos pases con respecto a los criterios de distribucin
de los honores y de las ventajas se entrecruzan y se contraponen, en un conflicto aparentemente sin salida, las ideas ms disparatadas.
CUL LIBERALISMO?
Cuando se habla del aumento del inters por el pensamiento liberal, es necesario aclarar las cosas, de manera que tambin se pueda plantear para el liberalismo la pregunta que expuse hace algunos aos para el socialismo: cul
liberalismo? As pues, se pueden presentar los mismos interrogantes que se sugieren normalmente para toda ideologa: cundo naci, cules han sido sus
diversas encarnaciones, qu autores comprende la historia del liberalismo, etc.
Sin embargo, a diferencia del socialismo, que desde hace ms de un siglo se
identifica en gran parte de su historia con la obra de un pensador, de suerte
que la contraposicin no es tanto entre liberalismo y socialismo como entre
liberalismo y'marxismo, el liberalismo es un movimiento de ideas que pasa
a travs de diversos autores como Locke, Montesquieu, Kant, Adam Smith,
Hfboldt, Constant, John Stuart Mili, Tocqueville, por dar slo los nombres
de los autores que subieron al cielo de los clsicos. A pesar de ello, por numerosos que sean los aspectos bajo los cuales se presenta la doctrina liberal pasando de autor a autor, ya que es una buena regla no multiplicar los entes,
considero que, para los fines del discurso que estoy haciendo, los aspectos
fundamentales y que siempre merecen estar presentes son el econmico y el
poltico. Como teora econmica, el liberalismo es partidario de la economa
de mercado; como teora poltica es simpatizante del Estado que gobierne lo
menos posible o, como se dice hoy, del Estado mnimo (es decir, reducido al
mnimo indispensable).
La relacin entre las dos teoras es evidente: cierto que una de las maneras
de reducir el Estado al mnimo es el de retirarlo del dominio de la esfera en
94
Se trata del debate provocado por H. A. L. Hart, para combatir tas ideas tradicionalistas
de algunos juristas ingleses. Para tal efecto Han se apeg a las tesis sostenidas por Mili en el Ensayo
sobre la libertad del que estamos hablando (el ensayo de Hart fue traducido al italiano como
Diritto morale e liberta, con una introduccin de G. Gavazzi, Bonanno, Catania, 1968).
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Esta insistencia sobre el doble carcter del liberalismo, est justificada por la
naturaleza del tema que me propongo tratar. En efecto, el creciente inters
por el pensamiento liberal tiene dos caras: una es la reivindicacin de las ventajas de la economa de mercado contra el Estado intervencionista, por otra es
la reivindicacin de los derechos humanos contra toda forma nueva de despotismo.
Son dos caras que se miran, pero que bien podran no mirarse en cuanto
tienen dos campos de observacin diferentes. Pero aqu me interesa destacar
que ambos grupos de reivindicaciones estn dirigidos polmicamente contra
las nicas dos formas de socialismo hasta ahora realizadas: el primer grupo,
contra el socialismo democrtico, l segundo, contra el socialismo de los pases
dominados por la Unin Sovitica. Por tanto, desde el punto de vista histrico,
el redescubrimiento del liberalismo se podra interpretar como un intento de
reivindicacin del liberalismo real, que se habla dado por muerto, contra el
socialismo real, en sus dos nicas versiones histricas de la socialdemocracia
que produjo el Estado benefactor y del comunismo que dio lugar a una nueva
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para quienes no pueden trabajar, escuelas gratuitas, y asi por el estilo, por
qu no?, casas baratas, atencin mdica, etc. Nuestra Constitucin no es una
Constitucin socialista, pero todas estas exigencias son reconocidas como la
cosa ms obvia del mundo, e incluso transformadas en derechos.
La conclusin no cambia si se contempla este nexo entre proceso de democratizacin y crecimiento del Estado benefactor desde el punto de vista no
solamente de los gobernados, es decir, de aquellos que presentan las demandas
al Estado, sino tambin de parte de los gobernantes, es decir, de aquellos que
deben dar las respuestas. Se debe sobre todo a los economistas el descubrimiento y desarrollo de la semejanza entre el mercado y la democracia. Se
trata de una semejanza que debe ser tomada con la mxima cautela debido a
que si bien muchas son las semejanzas aparentes tambin son muchas las diferencias sustanciales. Aun as, la idea de Max Weber, retomada, desarrollada
y divulgada por Schumpeter de que el lder poltico es comparable con un
empresario cuya ganancia es el poder, cuyo poder se mide con votos, cuyos
votos dependen de la capacidad de satisfacer los intereses de los electores y
cuya capacidad de respuesta a las demandas de los electores depende de los
recursos pblicos de los que puede disponer es ilustrativa. Al inters del
Ciudadano elector de obtener favores del Estado corresponde el inters del poltico electo de concederlos. Entre uno y otro se establece una perfecta relacin
de do ut des: uno mediante el consenso confiere poder, otro a travs del poder
recibido distribuye ventajas y elimina desventajas. Se comprende que no se
puede tener contentos a todos, pero tambin en la arena poltica como en la
econmica, existen fuertes y dbiles, y la habilidad del poltico consiste, al
igual que en el mercado, en comprender los gustos del pblico y quizs de
orientarlos. Tambin en la arena poltica hay ganadores y perdedores, aquellos
a los que les va bien en los negocios y aquellos que fracasan, pero mientras
la arena poltica est ms formada con base en las reglas del juego democrtico,
donde todos tienen voz y pueden organizarse para hacerla or, ms necesario
es que los organizadores del espectculo mejoren sus prestaciones para que les
aplaudan.
Si el ncleo de la doctrina liberal es la teora del Estado mnimo, la prctica
de la democracia, que es una consecuencia histrica del liberalismo o por lo
menos su prolongacin histrica (si no todos los Estados originalmente liberales
se volvieron democrticos, todos los Estados democrticos existentes fueron al
inicio liberales), ha llevado a una forma de Estado que ya no es mnimo, aunque no es el Estado mximo de los regmenes totalitarios. El mercado poltico,
si queremos continuar usando esta semejanza, se sobrepuso al mercado econmico, y lo corrigi, o lo corrompi, segn los puntos de vista. Se trata
entonces de saber si es posible regresar al mercado econmico, como piden los
nuevos liberales, sin reformar o incluso abolir el mercado poltico. Si no abolir,
limitar su esfera de accin. Todas las propuestas polticas de los nuevos liberales
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van en esta direccin, que est en la lgica de la doctrina clsica de los limites
del poder del Estado, no importa si el poder del Estado sea, como es en los
regmenes democrticos, el poder del pueblo y no del prncipe.
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social propia del Estado democrtico no es la misma que la del Estado autocrtico. T a n es verdad que hoy lo que se discute no es la relacin genrica
entre Estado y mercado, sino la relacin especfica entre mercado y Estado
democrtico, u n a vez ms entre mercado econmico y mercado poltico. La
crisis del Estado benefactor tambin es el efecto del contraste, del que ni los
liberales, ni los marxistas, ni los demcratas puros se haban percatado, entre
el empresario econmico que tiende a la maximizacin de las ganancias y el
empresario poltico q u e tiende a la maximizacin del poder m e d i a n t e la caza
de votos. El posible inicio de u n conflicto entre los intereses que persiguen los
dos personajes, se muestra alrededor de la ingobemabilidad de las democracias,
es decir, de los regmenes en los que el terreno en el cual tiene lugar la^ lucha
poltica puede ser comparado con el mercado, y no hay ninguna m a n o invisible, por encima de los dos, que los ponga de acuerdo contra su voluntad. En
el fondo, la peticin concreta del neoliberalismo es la de reducir la tensin
entre los dos cortando las uas al segundo, y dejando al primero todas sus
garras bien afiladas. En suma, p a r a los neoliberales la democracia es ingobernable no slo desde la parte de los gobernados por el sobrecargo de las demandas, sino tambin desde la parte de los gobernantes, porque stos no pueden
dejar de satisfacer al mayor nmero p a r a mejorar su empresa (el partido).
Sintticamente se puede describir este despertar del liberalismo mediante la
siguiente progresin (o regresin) histrica: la ofensiva de los liberales histricamente h a sido dirigida contra el socialismo, su enemigo natural en la versin
colectivista (que por lo dems es la ms autntica); en estos ltimos aos
tambin h a sido orientada contra el Estado benefactor, es decir, contra la
versin moderada (segn u n sector de la izquierda, falsificada) del socialismo.
Ahora la democracia es p u r a y simplemente atacada; la insidia es grave. No
solamente est en juego el Estado benefactor, o sea, el gran compromiso histrico entre el movimiento obrero y el capitalismo m a d u r o , sino la misma
democracia, es decir, el otro gran compromiso histrico anterior entre el
tradicional privilegio de la propiedad y el m u n d o del trabajo organizado, del
que directa o indirectamente nace la democracia moderna (mediante el sufragio
universal, la formacin de los partidos de masas, etc.).
Esta compleja problemtica tambin puede ser presentada en los siguientes
trminos: no se puede confundir la anttesis Estado mnimo/Estado mximo,
que frecuentemente es objeto de debate, con la anttesis Estado fuerte/Estado
dbil. Se trata de dos anttesis diferentes que no se sobreponen necesariamente.
El neoliberalismo acusa al Estado benefactor no solamente de violar el principio del Estado mnimo, sino tambin de haber creado un Estado que ya no
logra desarrollar su propia funcin, que es la de gobernar (Estado dbil). El
ideal del neoliberalismo es el de un Estado que al mismo tiempo sea mnimo
y fuerte. El espectculo cotidiano de u n Estado que paralelamente es mximo
y dbil es la muestra de que las dos anttesis no se sobreponen.
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Deca que la insidia es grave. Para mi la insidia es grave no slo por razones
de polmica poltica, sino tambin, en sentido amplio, por razones filosficas.
Me explico: el pensamiento liberal contina renaciendo, incluso bajo formas
que pueden irritar por su carcter regresivo, y desde muchos puntos de vista
ostentosamente reaccionario (no se puede negar la intencin punitiva que
asume la lucha por el desmantelamiento del Estado benefactor contra quienes
han querido levantar demasiado la cabeza), porque est basado en una concepcin filosfica de la que, guste o no, naci el Estado moderno: la concepcin individualista de la sociedad y de la historia, que a mi parecer es una
concepcin de la que la izquierda, excepto algunas formas de anarquismo,
jams se ha ocupado seriamente. Se trata de una concepcin que ningn proyecto que contemple la liberacin, una liberacin cada vez mayor (de quin
sino del individuo?), puede desechar. No es casualidad que hoy afloren ideas
contractualistas y se hable de un nuevo "contrato social". El contractualismo
moderno nace del cambio de una concepcin general y orgnica de la sociedad
(la concepcin por la cual, de Aristteles a Hegel, el todo es superior a las
partes), es decir, nace de la idea de que el punto de partida de todo proyecto
social de liberacin es el individuo con sus pasiones (para corregir o domar),
con sus intereses (para regular o coordinar), con sus necesidades (para satisfacer
o reprimir). La hiptesis de la que parte el contractualismo moderno de
naturaleza, un Estado en el que solamente existen individuos aislados, pero
tienden a unirse en sociedad para salvar la vida y la libertad. Partiendo de
esta hiptesis la sociedad poltica se vuelve un artificio, un proyecto por
construir y reconstruir continuamente, un proyecto que jams es definitivo,
que tiene que someterse a revisin continua. La actualidad del tema del
contrato tambin depende del hecho de que las sociedades polirquicas, como
son en las que vivimos, al mismo tiempo capitalistas y democrticas, son sociedades en las que gran parte de las decisiones colectivas son tomadas mediante negociaciones que terminan en acuerdos, en las, que en conclusin el
contrato social ya no es una hiptesis racional, sino.un,instrumento de gobierno que se utiliza continuamente.
Pero, cul contrato social? Un contrato social mediante el cual los individuos contrayentes piden a la sociedad poltica y por tanto al gobierno, que
es su producto natural, solamente proteccin, como pedan los escritores contractualistas, y que hoy solicitan los nuevos escritores liberales (el caso tpico es
el libro de Nozick), o un nuevo contrato social en el que se vuelva objeto de
contratacin algn principio de justicia distributiva? Precisamente desde hace
algunos aos tiene lugar un amplio debate sobre este punto; la izquierda
democrtica no puede ignorarlo. En pocas palabras, se trata de ver si, partiendo de la misma concepcin individualista de la sociedad, que es irrenunciable, y
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utilizando los mismos instrumentos, seamos capaces de contraponer al neocontractualismo de los liberales un proyecto de contrato social diferente, que
incluya entre sus clusulas un principio de justicia distributiva y por tanto sea
compatible con la tradicin terica y prctica del socialismo. En el seno del
Partido Socialista Italiano se ha comenzado a hablar de socialismo liberal. Me
parece que el proyecto de un nuevo contrato social es la nica manera de
hablar de socialismo liberal que no sea demasiado abstracto o incluso contradictorio. Por tanto, es un tema sobre el que ser necesario regresar.96
96
Entre los diversos escritos que componen el volumen Socialismo librale e liberalismo sociale
que recopila las actas del congreso que tuvo lugar en Miln en diciembre de 1979 (publicado
por Arnaldo Forni, Bolonia, 1981), deseo llamar la atencin en la intervencin de F. Forte y
A. Cassone, La terza via per i servizi collettivi, que se mueve en esta direccin (pp. 393-404).
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CUANDO Henry Summer Maine defini el paso de las sociedades arcaicas a las
sociedades evolucionadas como el paso de la sociedad de status a la sociedad
de contractus, se refera esencialmente a la esfera del Derecho privado.97 Eran
los aos en los que el crecimiento de la sociedad mercantil, definida por Spencer como paso de las sociedades militares a las sociedades industriales, haca
prever una expansin de la sociedad civil en perjuicio del Estado, de la esfera
de las relaciones privadas, interpretadas como paritarias, en perjuicio de la de
las relaciones pblicas de carcter desigual o de supremaca de una parte
sobre otra; en suma, al debilitamiento, si no precisamente a una desaparicin, del Estado, el ente histricamente caracterizado por un poder de mandato exclusivo e irresistible.
l Estado no slo no ha desaparecido, sino que ha crecido y extendido hasta
provocar la imagen del pulpo de los mil tentculos. Sin embargo, en compensacin, la figura del contrato (con el squito de todas las figuras afines que
lo preceden, lo siguen y lo sustituyen) es empleada cada vez ms por los
escritores polticos para comprender las relaciones reales que tienen lugar en
su interior. Se habla de mercado poltico y de intercambio poltico, en comparacin con un fenmeno tpico de la relacin privada que siempre fue colocado fuera.de la esfera pblica, ms an en anttesis a ella. Se habla de voto
de intercambio en oposicin al tradicional voto de opinin como si el voto
fuese tambin una mercanca que se compra pagando, o en trminos ms
realistas prometiendo, el "equivalente a un precio" (uso a propsito la expresin con la que el artculo 1420 de nuestro Cdigo Civil define el contrato
de compraventa), un precio cuya entidad el hombre poltico, no por casualidad comparado por Schumpeter con un empresario, recaba de los recursos
pblicos de los que es capaz de disponer, o de los que hace creer que puede
disponer. En trminos ms generales, en referencia, no tanto a la relacin
personal o personalizada entre clase poltica y ciudadanos, entre gobernantes
y gobernados, sino a la relacin entre los grandes grupos de inters o de poder
97
En el actual debate sobre el contractualismo y sobre el neo-contractualismo no es posible
dejar de recordar el famoso libro .(ms famoso que leido) de H. S. Maine The Ancient Law (1861)
que combina la tesis del paso de la sociedad de status a la sociedad de contrato como disolucin
de las relaciones familiares y aumento de las relaciones entre los individuos, con la critica de las
teoras del contrato social consideradas no-realistas. En su comentario Pollock observa que la tesis
de Maine debe ser interpretada como limitada al Derecho de propiedad, por tanto al Derecho
privado (vase The Ancient Law, Beacon Press, Boston, 1963, p. 422).
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que caracterizan a una sociedad pluralista y polirquica, como la de las democracias capitalistas; se habla, con una terminologa tpica de las relaciones
de intercambio contrapuestas a las relaciones de dominio, de conflictos que se
resuelven mediante convenios, transacciones, negociaciones, compromisos,
convenciones, acuerdos, y se concluyen, o se auspicia que se concluyan, en
un pacto social con respecto a las fuerzas sociales (sindicatos), o en un pacto poltico en referencia a las fuerzas polticas (partidos), o incluso en un pacto
nacional con respecto a la reforma constitucional. En Italia se presume que
exista una "conventio ad excludendum", un acuerdo (se entiende tcito) entre
algunos partidos para excluir a otros de las coaliciones de gobierno. En fin,
se habla no ya desde un punto de vista descriptivo sino prescriptivo, o ms
dbilmente, propositivo, en referencia incluso a una refundamentacin del
pacto poltico general, de un nuevo contractualismo, retomando de esta manera la vieja idea, cada en descrdito despus de la crisis del iusnaturalismo
gracias a las doctrinas historicistas y utilitaristas, de conformidad con la cual
la sociedad poltica es considerada originalmente como el producto de un
acuerdo voluntario entre individuos, al menos formalmente, iguales.
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No por casualidad hice referencia al medievo. Cuando se comenz a evidenciar, sobre todo despus de la primera Guerra Mundial, la diferencia entre
el modelo heredado del Estado como poder concentrado, unitario y orgnico, y
la realidad de una sociedad lacerada, dividida n grupos antagnicos, que
tienden a dominarse y establecer entre ellos treguas, pero no una paz duradera,
se comenz a hablar de retorno al medievo, al menos por parte de una corriente conservadora para la que la doctrina del Estado dominante ya no era capaz
de ofrecer instrumentos idneos para entender que la aparente fase degenerativa del proceso de formacin del Estado moderno era en realidad la condicin normal, o destinada a volverse normal, de las democracias modernas, cuya
nica alternativa habran sido, y de hecho han sido y son, los regmenes
autoritarios o totalitarios. Pero, precisamente para entender que se trataba
de una condicin destinada a durar, era necesario no dejarse dominar por
las doctrinas imperantes que contrapusieron rgidamente el Derecho pblico
al privado. Esta corriente mir con desconfianza al pluralismo siempre emergente y observ que, con el crecimiento de una sociedad en la que aument
el nmero de ciudadanos activos mediante el sufragio universal, con la formacin de sindicatos cada vez ms fuertes y de partidos de masas, aumentaron
98
Me ocup ms extensamente de este tema en el artculo "Diritto privato e diritto pubblico
in Hegel", en Studi hegeliani, Einaudi. Turln, 1981, pp. 85-114.
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como dicen los juristas, y esta segunda es la que debe ser abordada. Un famoso
dicho de un gran jurista norteamericano seala que el derecho lo hacen los
juristas. Parafrasendolo se puede decir que las constituciones las hacen las
fuerzas polticas: las hacen cuando las emanan, y las hacen y las rehacen libremente cuando las aplican (mucho ms libremente de lo que pueden hacer
los jueces frente a las leyes). En una sociedad democrtica las fuerzas polticas son los partidos organizados: organizados en primer lugar para arrebatarse los votos, para hacerse del mayor nmero posible de ellos. stos son los
que requieren y obtienen el consenso. De ellos depende la mayor o menor
legitimacin del sistema poltico en su conjunto. El artculo 49 de la Constitucin al que se le hace mucho caso se limita a decir que los partidos son
lcitos; se trata de un artculo perfectamente intil, porque a pesar de los
ros de tinta con los que ha sido cubierto, los partidos son mucho ms que lcitos. Son necesarios, y aqu radica su fuerza.
EL GRAN MERCADO
Donde los partidos son ms de uno, lo que es conditio sine qua non de la
democracia, y con mayor razn donde son muchos, como en Italia, la lgica
que preside sus relaciones es la lgica privada del acuerdo, no la pblica del
dominio. No hay ningn rasgo en la constitucin de esta lgica del acuerdo: la
constitucin se ocupa de la manera de hacer las leyes; pero de la formacin
de los acuerdos (contratos bilaterales o multilaterales) se ocupa el cdigo civil.
Sin embargo si no se toma en cuenta la vastsima red de acuerdos de la que
nacen las exclusiones y las coaliciones, no se entiende nada de la forma como
se mueve, se traslada,' se transforma lentamente, una constitucin. En la
Carta magna, la formacin del gobierno (articulo 92 y siguientes) es el resultado de una serie de actos unilaterales como son los actos tpicos de la relacin de dominio: el presidente de la repblica nombra al presidente del consejo, ste selecciona a los ministros, y le propone la nominacin de ellos al
presidente de la repblica; el gobierno entra en funciones cuando las dos
cmaras le dan la confianza y cae cuando se la retiran. Esta secuencia de
actos unilaterales e imperativos esconde la realidad que est tras bambalinas.
Dicha realidad es una realidad de transacciones, negociaciones, acuerdos que
se alcanzan fatigosamente y cuya fuerza depende, como sucede en todos los
acuerdos, del respeto al principio de reciprocidad, del do ut des. Un gobierno
puede caer porque un secretario de partido retira sus ministros de la coalicin: un acto que si fuese juzgado con base en las normas constitucionales
que regulan la vida de un gobierno sera una aberracin. No es aberrante si se
le juzga desde el punto de vista de las normas escritas y no escritas, formales
o informales, que regulan cualquier acuerdo: un acuerdo se somete a revisin
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cuando una de las partes no cumple las obligaciones contradas. Una de las
partes se haba comprometido o no a aprobar una disposicin? No la aprob
o busc la manera de que no fuese aprobada, entonces el acuerdo queda roto
y su resolucin, gracias a una de las partes, es perfectamente vlida. Se puede
recurrir al escndalo. El observador que quiera entender deber limitarse a
constatar que un principio fundamental del Derecho pblico democrtico, de
acuerdo con el cual el gobierno dura en funciones hasta que n es cambiado
por una decisin tomada por mayora, cedi frente a un principio igualmente
fundamental del Derecho privado, de acuerdo con el cual los pactos deben
ser cumplidos. Cuando estalla la crisis para formar el gobierno se recurre al
criticado artculo 92, fraccin segunda, con base en el cual la seleccin de los
ministros que deben proponerse al presidente de la repblica es hecha por el
presidente del consejo designado. Se trata de una norma que jams se ha
aplicado, porque la amalgama de los diversos ministros entre los partidos y
dentro de un mismo partido, y hasta los nombres de los ministros, son establecidos mediante acuerdos entre los partidos, los cuales, una vez ms, de
muestran ser ms fuertes que la misma Constitucin. En las relaciones jerrquicas entre las diversas fuentes del Derecho, es un principio fundamental que
los contratos no pueden derogar lo que est establecido por ley (se trata de
contratos de Derecho privado). Aqu sucede lo contrario: el poder del presidente del consejo previsto por la Constitucin se ejerce dentro de los lmites
impuestos por los acuerdos entre los partidos, tan es as que alguien pudo
definir el Manual Cencelli como la Grundnorm del ordenamiento italiano.
Es verdad que, a diferencia de los acuerdos privados y de los tratados internacionales, los acuerdos polticos son acuerdos informales, en el sentido de
que no estn regulados por la ley. Pero quien tuviese la paciencia de recopilar
datos empricos sobre la manera en la que en un pas como el nuestro, que
hasta ahora se ha regido por un pacto general de exclusin de algunos partidos
de las coaliciones de gobierno, y por un gran nmero de pactos de alianza de dos, tres, cuatro, hasta n partidos, quizs pudiera escribir un manual de
Derecho constitucional contractual (al lado del Derecho contractual privado
y del Derecho contractual internacional) que, por lo que s, ninguno hasta
ahora ha intentado. Entre otras cosas quedara al descubierto que muchas
de las normas codificadas del Derecho contractual (o los tratados) tambin
son vlidas para la Constitucin, modificacin y extensin de los acuerdos
polticos. Desde aquellas normas referentes a la causa o a las condiciones,
hasta aquellas generales estaba por decir de Derecho natural , que estipulan que los acuerdos deben ser cumplidos de buena fe, o hasta aquellas sobre
los vicios del consenso y sobre las diversas causas de resolucin de la relacin
contractual.
El caso ms interesante de la diferencia entre Constitucin formal y Constitucin real, desde el punto de vista de la superioridad del particularismo sobre
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E L PEQUEO MERCADO
Mientras entre partidos tiene lugar el gran mercado, entre partidos y ciudadanos electores se da el pequeo mercado, aquello que hoy se llamara
"mercado poltico" por excelencia, mediante el cual los ciudadanos electores
investidos en cuanto electores de una funcin pblica, se vuelven clientes,
y una vez ms una relacin de naturaleza pblica se transforma en u n a relacin de naturaleza privada. Se trata de una forma de privatizacin de lo pblico
que depende de la anterior, es decir, de la capacidad de los partidos de controlar a sus diputados y de obtener el mantenimiento de las promesas hechas
a los electores. Esta dependencia se da en cuanto la transformacin del elector
en cliente solamente es posible mediante la transformacin del m a n d a t o libre en m a n d a t o obligatorio. Los dos fenmenos estn ntimamente vinculados
y ambos son expresin de la disolucin de la unidad orgnica del Estado que constituy el ncleo esencial de la teora y de la ideologa (ms ideologa que teora)
del Estado moderno, y al mismo tiempo u n a forma de corrupcin del principio individualista del que naci la democracia moderna, cuya regla del
juego es la regla de la mayora, basada en el principio de que a cada cabeza
debe corresponder un voto.
No hay duda de que la democracia moderna naci de la concepcin individualista, atomista, de la sociedad (otro problema es el buscar dnde naci
el individualismo. Tal cosa es ms difcil de resolver en cuanto los aspirantes
al papel de fundadores son muchos). T a m p o c o hay duda de que la democracia
representativa naci del supuesto (equivocado) de que los individuos, u n a vez
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Quirase o no, el mercado poltico, en el sentido concreto de relacin generalizada de intercambio entre gobernantes y gobernados, es una caracterstica
de la democracia, ciertamente no de la democracia imaginada por Rousseau y
por todos aquellos que creen que el aumento de la participacin sea por si
mismo la panacea de todos nuestros males (una participacin de controladores,
no una participacin de controladores controlados), sino de la democracia
real que se nutre de este intercambio continuo entre productores y consumidores (o, inversamente, entre consumidores y productores) de poder. En pocas
palabras, tener poder significa tener la capacidad de premiar o castigar, es
decir, de obtener de los dems ciertos comportamientos deseados, o prometiendo, y siendo capaz de dar, recompensas, o amenazando, y siendo capaz de
infligir, castigos. En las sociedades tradicionales, en las que la mayor parte
de la gente sometida no cuenta en absoluto y no interviene en el proceso de
legitimacin, basta, para tener a raya a la masa ignorante, pobre, sin derechos
civiles y mucho menos polticos, el ejercicio del poder punitivo. En las democracias no: en la democracia, la masa de los ciudadanos no slo interviene
activamente en el proceso de legitimacin del sistema en su conjunto, usando
su derecho de voto para sostener a los partidos constitucionales, y tambin no
usndolo, porque en este caso es vlida la mxima de quien calla otorga
(hasta ahora ninguno ha considerado los fenmenos de apata poltica como
una seria amenaza a los regmenes democrticos), sino que, y esto es lo ms
importante, interviene en el reparto, entre las diversas fuerzas polticas, del
poder de gobernar, distribuyendo de diversas maneras los votos de los que
dispone.
Es natural que dentro de un sistema democrtico el poder no se pueda conservar solamente con el garrote; tambin es necesaria la zanahoria (un tipo de
mercado). Por encima de las metforas, el consenso mediante el voto es una
prestacin positiva: una prestacin positiva en general requiere una contraprestacin. Prestacin y contraprestacin son los elementos de los contratos
bilaterales. En un Estado democrtico el mercado poltico est hecho de tantos
acuerdos bilaterales como electores hay. En estos acuerdos la prestacin por
parte de los electores es el voto, la contraprestacin por parte del electo es una
ventaja (bajo la forma de un bien o un servicio) o la exoneracin de una
desventaja.
Los juristas distinguen los contratos bilaterales de los multilaterales. Los
acuerdos del mercado poltico se asemejan ms a los primeros, los acuerdos del
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gran mercado a los segundos. En los primeros, cada una de las dos partes
tiene su propia figura distintiva (aqu corresponde un nombre especifico):
comprador-vendedor, usuario-conductor, depositante-depositario, cambiantecambiario, con respecto al intercambio poltico, representante-representado;
en los segundos, todas las partes tienen una figura comn, la del socio. En los
primeros, las dos partes tienen objetivos diferentes, pero un inters comn, el
de llegar al intercambio; en los segundos, las diversas partes tienen intereses
diferentes, pero un objetivo comn que es aquel por el cual se constituye
la sociedad. Mientras en el acuerdo constitutivo del intercambio poltico, las
respectivas prestaciones son bastante claras (proteccin a cambio de consenso),
en el acuerdo del gran mercado, del que nacen las coaliciones de gobierno
(son ms raras las coaliciones de oposicin), el objetivo comn, que en trminos generales es el de formar un gobierno y de gobernar, es tan variado y
complejo que parece difcil y quizs intil tratar de determinarlo. A lo ms se
pueden distinguir los acuerdos de gobierno verdadero y propio (tomando disposiciones referentes a un determinado grupo de cuestiones econmicas,
sociales o de carcter pblico, que constituyen el programa de gobierno) de los
acuerdos de subgobierno que ataen a la equitativa distribucin de los cargos
y de los encargos. Precisamente, a causa de la variedad y amplitud de los temas sobre los que versa el acuerdo, ste est sujeto a frecuentes revisiones, a
actos de rescisin unilateral, a descomposiciones y recomposiciones, a resoluciones recprocas, especialmente cuando, como en el sistema poltico italiano,
los socios son muchos y frecuentemente rijosos. Adems, por la misma vinculacin anteriormente sealada entre la relacin de los grupos y el lazo que cada
grupo mantiene con sus propios clientes, cada uno de los socios no puede dejar
de observar continuamente los humores de la clientela, del mayor o menor
apoyo del que depende, como tambin sealamos, su fuerza contractual. La
validez de un pacto que no est regulado por normas de una autoridad superior para las partes est subordinada a la clusula rebus sic stantibvs. Ahora
bien, entre las res cambiantes que pueden llevar a una de las partes a rescindir
el acuerdo estn las advertencias que vienen de abajo.
La diferencia entre la relacin que se instaura entre electos y electores y la
que se establece entre uno y otro grupo poltico, tambin se muestra en las dos
diferentes capacidades que el buen poltico debe tener: en la conducta del
primero, ms bien de empresario, en la del segundo, preferentemente de negociador. Las dotes del buen empresario son necesarias para el secretario de
partido, las del negociador para el presidente del consejo.
RENACIMIENTO DEL CONTRACTUALISMO
Nos queda por analizar el tercer aspecto que hoy asume la perspectiva contractual en la reflexin sobre el carcter y sobre las vicisitudes del Estado contem-
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por aneo: aquel que aparece ligado a las teoras del contrato social, el llamado
"contractualismo". Indudablemente hay u n renovado inters por las doctrinas
contractualistas del pasado, tan es asi que no parece inadecuado hablar de
neocontractualismo". Este inters se debe en parte al xito del libro de Rawls
sobre la justicia, el cual parte precisamente de la "conocida teora del contrato
social tal como se encuentra, digamos, en Locke, Rousseau y Kant" para presentar su teora de la justicia. 102 En realidad la teora de la justicia de Rawls,
aunque tiene bases contractualistas (de u n contrato original entre personas
racionales), poco tiene que ver con las teoras del contrato social, cuyo objetivo
era el de justificar racionalmente la existencia del Estado, de encontrar una
fundamentacin racional del poder poltico, del mximo poder del hombre
sobre el hombre, no de proponer u n modelo de sociedad justa. El problema
fundamental de los iusnaturalistas entre los que podemos agregar, adems de
los ya citados por Rawls, a Hobbes, Spino2a, Pufendorf y muchos otros
jams fue el de la justicia, sino el del poder, de manera particular el del poder
que no tiene encima de s otro poder, el poder soberano. Con respecto a este
poder de vida y de muerte, fundado en ltima instancia en el uso exclusivo
de la fuerza, la pregunta principal que los filsofos polticos siempre se h a n
hecho es cul ser la justificacin de este poder? El contractualismo no es ms
que una de las posibles respuestas a esta pregunta: por tanto, el problema que
ste se ha puesto es el problema de la legitimidad del poder, no el de la justicia.
La ms profunda razn del creciente inters por el contractualismo est en
el hecho de que la idea de u n contrato original de fundacin de la sociedad
global, diferente de las sociedades parciales que eventualmente la componen,
satisface la exigencia de un inicio, o mejor dicho de u n reinicio, en una poca
de graves turbaciones de la sociedad existente. Es oportuna la exhortacin de
Sieyes, dirigida al Tercer Estado, de declararse asamblea nacional y de actuar
como si se estuviese saliendo del Estado de naturaleza y se llamase a formar el
contrato social. 103
Al contrario, u n a de las razones del eclipse de las teoras contractualistas,
entre finales del siglo x v m y finales del x i x , deriv de la idea de que el Estado
fuese una cosa demasiado elevada para poder ser explicado como el producto
artificial de u n acuerdo entre individuos. Es conocido cuanto debe a este argumento el anticontractualismo de Hegel. Igualmente significativo es el siguiente
fragmento de Burke (no por casualidad un escritor poltico anti-iluminista,
realista, tradicionalista, considerado como uno de los padres del historicismo
moderno): "Cuando se trata al Estado con la misma ligereza que distingue a
102
J. Rawls, A Theory ofjustice, Oxford, Oxford University Press, 1972, p. 11. [Hay edicin
en espaol con el ttulo de Teora de la justicia, FCE, Mxico, p. 28].
103
La idea de citar este fragmento, que se puede leer en J. L. Talmon, Le origini della
democrazia totalitaria, II Mulino, Bolonia, 1967, p. 103, me surgi de la lectura del libro de P.
Violante que indiqu anteriormente.
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p. 101.
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Zanichelli, Bolonia
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cambio es una fase superior necesaria del devenir social; no es el hecho arbitrario del individuo, sino es la voluntad, que se explica como ley propia de un
estadio evolutivo de la sociedad".108
Lo que no queda claro de esta distincin entre contrato original "metafsico"
y fenmeno de contractualizacin de la sociedad, es que el segundo es el objeto
de un anlisis histrico, mientras que el primero es un modelo regulativo, que
no es ni confirmado ni refutado por la segunda, porque se presenta en un plano
completamente diferente. Sin embargo cuando hoy se habla de neo-contrac tualismo en referencia a las teoras del contrato social, debe quedar claro,
como perspicazmente haba observado el autor anteriormente citado, que una
cosa es el problema de la refundacin de la sociedad sobre la base del modelo
contractualista, y otra el tema de la disgregacin del poder central en muchos
poderes difusos y generalmente antagonistas, con el consecuente nacimiento
de los llamados gobiernos parciales, y de las relaciones, naturalmente de tipo
contractual, entre unos y otros. Incluso estaramos tentados a decir que el
primero nace de la necesidad de encontrar una solucin al segundo.
LA NUEVA ALIANZA
Ibidem, p. 99.
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es seora de los gobernantes y los gobernantes son sus esclavos, yo veo la salvacin de la ciudad y de la acumulacin sobre ella de todos los bienes que
los dioses suelen conceder a las ciudades. (Leyes, 715 D.)
El segundo:
Qu es ms til, ser gobernado por el mejor de los hombres o por la mejor
de las leyes? Aquellos que detentan el poder real aseveran que las leyes solamente pueden dar prescripciones generales, pero no prevn los casos particulares, de manera que en cualquier arte serta ingenuo regularse de acuerdo
con normas escritas... sin embargo los gobernantes necesitan la ley que da
prescripciones universales, porque es mejor el elemento por el cual no es
posible estar sometido a las pasiones que estar sujeto a aquel elemento para
el cual las pasiones son connaturales. Ahora bien, la ley no tiene pasiones
cosa que necesariamente se encuentra en cualquier alma h u m a n a (Poltica,
1286a).
En esta crtica de Aristteles contra los partidarios del poder real se muestra
el argumento principal en favor de la tesis contraria a la superioridad del gobierno de los hombres sobre el gobierno de las leyes. La crtica evidentemente
se dirige contra la tesis sostenida por Platn en su dilogo llamado El Poltico.
Este dilogo platnico se propone establecer la naturaleza de la "ciencia regia",
o sea, de la forma de saber cientfico que permite a quien la posee gobernar
bien. Despus de haber afirmado que la ciencia legislativa forma parte de la
ciencia regia, el forastero dice: "Parece que lo mejor de todo no es que las
leyes cuenten, sino que cuente ms bien el hombre que tiene discernimiento,
el hombre real!" Scrates pregunta por qu razn, a lo que el interlocutor
responde: "Porque la ley jams podr prescribir lo que es mejor y ms justo
con precisin para todos, incluyendo lo ms conveniente." Inmediatamente
despus sostiene enfticamente que la ley que pretende ser vlida para todos
los casos y para todos los tiempos es "semejante a un hombre prepotente
e ignorante que no deja a nadie realizar a su gusto n a d a sin u n a prescripcin
suya" (294 ab). Como siempre se presenta u n ejemplo:
De la misma manera que el timonel que siempre procura lo til de la
nave y de los navegantes sin necesidad de leyes escritas, sino teniendo por
norma nicamente el arte , salva a sus compaeros de nave, as de esta
manera no podra brotar una recta forma de gobierno de aquellos que no
tuviesen otra actitud para gobernar, que no fuese la fuerza del arte, que es
superior a la de las leyes (296 ).
Como se ve, quien sostiene la tesis de la superioridad del gobierno de los
hombres cambia completamente la tesis del adversario: lo que constituye para
este ltimo el elemento positivo de la ley, su "generalidad", se vuelve para el
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ble: la primera, constituida por el tirano, del que habla Platn en el libro IX
de La Repblica, que usa el poder para satisfacer sus deseos ilcitos; la segunda,
que toma cuerpo en el seor que legisla por s mismo, o sea, el autcrata en el
sentido etimolgico de la palabra.
2. El tema de la superioridad del gobierno de las leyes recorre sin solucin
de continuidad toda la historia del pensamiento occidental (pero tambin
con igual xito en la historia del pensamiento poltico de la antigua China).
Una de las formas ms antiguas para expresar la idea del buen gobierno
es el trmino griego "eunoma" usado por Soln, el gran legislador de Atenas,
en oposicin a "dismona". La expresin ms clebre entre los antiguos y por
tanto retomada muchas veces de la soberana de la ley por los modernos
sacada de contexto, de difcil e incierta interpretacin est en el fragmento
de Pndaro, que nos leg con el ttulo de Nomos Bases, que inicia diciendo
que la ley es reina de todas las cosas tanto mortales como inmortales. 1 1 0 Entre
los pasos cannicos que la poca clsica leg a las pocas siguientes debe
recordarse el escrito de Cicern "Omnes legum servi sumus uti liberi esse
possumus". 111
T o d o el pensamiento poltico medieval est dominado por la idea de que el
buen gobernante es aquel que gobierna observando las leyes, de las que no
puede disponer libremente porque lo trascienden, como es el caso de las leyes
impuestas por Dios, o inscritas en el orden natural de las cosas, o establecidas
como fundamento de la constitucin del Estado (las leyes precisamente "fundamentales"). En el De legibus et consuetudinibus Angliae, Henri Bracton enunci una mxima que se volvi el principio del Estado de derecho: "Ipse autem
rex non debet esse sub homine sed sub deo et sub lege quia lex facit regem."" 2
No se poda enunciar con ms fuerza la idea del primado de la ley: no es el rey
el que hace a la ley, sino la ley la que hace al rey. En la concepcin dinmica
del ordenamiento jurdico de los modernos ("dinmica" en el sentido de la
teora normativa de Kelsen) la mxima de Bactron se puede traducir en la afirmacin de que el soberano hace la ley solamente si ejerce el poder con base en
una norma del ordenamiento y, por tanto, es soberano legtimo; y ejerce el poder de hacer las leyes (o sea las normas vlidas y obligatorias para toda la
colectividad) dentro de los lmites formales y materiales establecidos por las
normas constitucionales y, por tanto, no es tirano (en el sentido de la tirana
ex parte exercitii).
El principio de la rule of lavo pas de Inglaterra a los Estados constitucio110
Sobre este t e m a vase el famoso libro de M . Gigante, Nomos Bases, Edizioni Glaux,
aples, 1956.
111
Cicern, Pro Cluentio, 53. Para estas y otras citas y en general p a r a la historia del gobierno de las leyes vase F. A. Hayek, The Constitution of Liberty, T h e University of Chicago
Press. Chicago, 1960, que i iu> de la traduccin italiana l.a soa'el libera, Vallccchi, Florencia.
1969, cap. xi. p p . 190-204.
112
En la edicin crtica a cargo de G. E. Woodbine, Harvard University Press, 1968, II, p . 33.
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nales en las teoras jurdicas, dando origen a la doctrina, ahora verdaderamente constitucional (en el sentido de que en principio ya no es criticada por
ninguno; tan es as que cuando no se reconoce se invoca el Estado de necesidad o de excepcin) del "Estado de derecho", es decir, del Estado que tiene
como principio inspirador la subordinacin de todo poder al Derecho, desde
el nivel ms bajo hasta el ms alto, mediante el proceso de legitimacin de
toda accin de gobierno que fue llamada desde la primera Constitucin escrita
de la poca moderna, "constitucionalismo".
Pueden ser consideradas como manifestaciones extremadamente reveladoras de la universalidad de esta tendencia de la sumisin del poder poltico
al Derecho, tanto la interpretacin weberiana del Estado moderno como
Estado racional y legal, como la del Estado cuya legitimidad reposa exclusivamente en el ejercicio del poder conforme a las leyes, como es la teora kelseniana del ordenamiento jurdico, la cual considera a ste como u n a cadena de
normas que crean poderes y de poderes q u e crean normas, cuyo inicio no est
representado por el poder de los poderes, como siempre fue concebida la
soberana en la teora del Derecho pblico que se fue formando junto con
la creacin del Estado moderno, sino por la norma de las normas, la Grundnorm,
de la que depende la validez d e todas las normas del ordenamiento y la legitimidad de todos los poderes inferiores. 113
3. Para completar este discurso todava es necesario reflexionar sobre el
hecho de que cuando se habla de "gobierno de las leyes" se entienden dos
cosas diferentes, a u n q u e vinculadas: adems del gobierno sub lege, que es el
que hasta ahora se ha tomado en cuenta, tambin el gobierno per leges, es
decir, mediante leyes, o sea, por medio de la emanacin, si no exclusiva s
preferentemente de normas generales y abstractas. Una cosa es que el gobierno
ejerza el poder de acuerdo con leyes preestablecidas, y otra que lo ejerza mediante leyes, es decir, no mediante mandatos individuales y concretos. Las
dos necesidades no se Sobreponen: en u n Estado de derecho el juez, cuando
emite una sentencia que es un m a n d a t o individual y concreto, ejerce el poder
sub lege, pero no per leges; por el contrario, el primer legislador, el legislador
constituyente, no ejerce el poder sub lege (salvo en el caso de hipotetizar u n a
norma fundamental como lo hace Kelsen), sino per leges desde el momento
mismo en que emana una Constitucin escrita. En la formacin del Estado
moderno, la doctrina del constitucionalismo, en la que se resume toda forma
de gobierno sub lege, camina paralelamente con la del primado de la ley como
fuente de Derecho, entendiendo la ley, por un lado, como la mxima expresin de la voluntad del soberano, sea ste el rey o el pueblo y, como tal,
opuesta a la costumbre; por el otro, como norma general y abstracta y, como
tal, contraria a los mandatos dados. Recurdese a los tres grandes filsofos,
113
Abord con ms profundidad este tema en "Kelsen e il problema del potere", en Rivista
internazionale di filosofa del diritto, LVIII (1981), pp. 549-70.
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condiciones o los medios con los cuales el individuo puede perseguir libremente
sus propios fines sin ser obstaculizado ms que por el Derecho que igualmente
tienen otros. No es casualidad que tambin para Hayek las leyes, definidas
de esta manera, sean imperativos negativos o prohibiciones. 115
Mientras el lazo de unin entre la ley y la igualdad y entre la ley y la seguridad es directo, para justificar el nexo entre la ley y la libertad es necesario
manipular el concepto mismo de ley, asumir un concepto colectivo, eulgico
y en parte tambin definido ideolgicamente. Prueba de ello es que la demostracin del lazo de unin entre la ley y la libertad positiva exige la referencia
a la doctrina democrtica del Estado; la confirmacin del nexo entre la ley y
la libertad negativa solamente puede basarse en los supuestos de la doctrina
liberal.
4. Al lado de la idea de la primaca del gobierno de las leyes corre paralela, aunque con menor fortuna, la idea de la supremaca del gobierno de los
hombres. Sin embargo, a diferencia de la primera, de la que frecuentemente
se ha narrado la historia, la segunda, hasta donde yo s, jams ha sido objeto
de un atento estudio y de un anlisis pormenorizado. A pesar de ello, presenta u n a fenomenologa tan amplia y rica que ofrece un material abundante
para una tipologa (de la que en las siguientes pginas propongo un bosquejo).
Advierto que no se debe confundir la doctrina de la primaca del gobierno
de los hombres con el elogio d la monarqua como forma de gobierno, tan
frecuentemente en los clsicos del pensamiento poltico, como Bodin, Hobbes,
Montesquieu y Hegel. El gobierno monrquico, en cuanto se contrapone al
tirnico, en su forma corrupta, siempre es un gobierno sub lege. La mxima
de Ulpiano, "Princeps legibus solutus est", enunciada por el principado romano, fue interpretada por los juristas medievales en el sentido de que el
soberano est desvinculado de las leyes positivas que l mismo produce y de
las consuetudinarias que tienen validez hasta que son toleradas, pero no de las
leyes divinas y naturales, que tambin obligan al monarca quien antes de ser
rey es un hombre como todos los dems, si bien solamente en su conciencia,
en virtud de una vis directiva, como explica por ejemplo Santo Toms, y no
coactiva. " 5 La contrafigura del rey es el tirano, cuyo poder es extra legem
tanto en el sentido de no tener ttulo vlido para gobernar como en el sentido de goberrar ilegalmente. Tambin en el mbito de los escritores que consideran a la monarqua como la mejor forma de gobierno, el gobierno tpico
del hombre, que es el gobierno tirnico, siempre es una forma negativa. La
excelencia de la monarqua no est en el ser el gobierno del hombre contrapuesto al gobierno de las leyes sino, por el contrario, est en la necesidad
115
Abord este tema con ms amplitud en "Dell'uso delle grandi dicotomie nella teoria del
diritto" (1970), en Dalla struttura alia funzione. Nuovi studi di teora del diritto, Edizioni di
Comunita, Miln, 1977, pp. 123-44.
116
Santo Toms, Summa theologica, la Ha, q. 96, art. 5.
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en la que se encuentra el monarca de respetar las leyes umversalmente humanas ms que una asamblea de notables o, peor, popular. Hasta que el gobierno de los hombres se identifique con el gobierno tirnico, no hay alguna
razn para cambiar la antigua doctrina de la primaca del gobierno de las
leyes. Antes bien, la existencia de gobiernos tirnicos es una prueba ms de la
excelencia del gobierno de las leyes.
Desde la clebre descripcin platnica de la llegada del tirano por la disolucin de la polis, provocada por la democracia "licenciosa" (el epteto es de
Maquiavelo), la tirana como forma de gobierno corrupta fue relacionada
ms con la democracia que con la monarqua. Sin embargo, solamente al
inicio del siglo pasado, despus de la Revolucin francesa y del dominio napolenico, en los escritores polticos conservadores, el llamado "cesarismo" que
se volvi con Napolen III, especialmente gracias a la crtica de Marx, "bonapartismo" encontr un lugar importante al lado de las tradicionales formas
de gobierno, con una connotacin generalmente negativa. De esta manera,
todos los escritores que hacen del cesarismo una forma autnoma de gobierno,
lo definen como "tirana (o despotismo) popular": es evidente la reminiscencia
platnica que se transmiti a travs de los siglos junto con el desprecio por
los demagogos. En otras palabras, el cesarismo (o bonapartismo) es aquella
forma de gobierno de un hombre, que nace como efecto de la descomposicin
a la que ineludiblemente lleva el gobierno popular: el jacobinismo engendr a
Napolen el Grande, la Revolucin de 1848 a Napolen el Pequeo, de la
misma manera que el tirano clsico naci en las ciudades griegas cuando el
demos tom la superioridad, o apareca el seor en las agitadas localidades
italianas. Para Tocqueville una nueva especie de opresin amenaza a los pueblos democrticos, por lo que es difcil utilizar palabras antiguas "porque la
cosa es nueva"; pero no tan nueva que no pueda ser descrita como una forma
de despotismo:
Quiero imaginar bajo qu rasgos nuevos el despotismo podra darse a conocer en el m u n d o ; veo u n a multitud innumerable de hombres iguales y
semejantes, que giran sin cesar sobre s mismos para procurarse placeres
ruines y vulgares, con los que llenan su alma... Sobre stos se eleva u n poder
inmenso y tutelar que se encarga slo de asegurar sus goces y vigilar su
suerte. Absoluto, minucioso, regular, advertido y benigno..." 7
Hacia finales del siglo, se dedic u n amplio espacio al anlisis histrico y
doctrinal del cesarismo en dos de los ms grandes tratados de poltica, el de
Treitschke y el de Roscher. El primero, antifrancs recalcitrante, consider
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Mxico.
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leyes tienen u n origen divino o su origen se pierde en la noche de los tiempos. Pero debe tomarse en cuenta la circunstancia de que de vez en cuando
los dioses inspiran a los hombres extraordinarios quienes, estableciendo nuevas
leyes, dan un orden durable y justo a las ciudades: Minos en Creta, Licurgo
en Esparta, Soln en Atenas. De esta manera, el principio del buen gobierno
frente al gobierno de las leyes se cambia completamente: no es la buena ley
la que hace al buen gobernante, sino que el legislador sabio es el que realiza
el buen gobierno introduciendo buenas leyes. Los hombres estn antes de
las leyes: el gobierno de las leyes para ser un buen gobierno (y no puede ser
un buen gobierno si las leyes a las que deben conformar su accin no son
buenas), presupone al hombre justo que es capaz de interpretar las necesidades
de su ciudad. Basta sealar el atributo de condor legis pretendido por los
soberanos como uno de los mximos ttulos de gloria, para conocer la fuerza
sugestiva que h a ejercido durante siglos el ideal del buen legislador.
El gran legislador es un ideal tpicamente iluminista de una poca, en la
que u n a de las tareas de los prncipes reformadores parece ser el de renovar
el boato del emperador Justiniano, dando impulso a la obra de la reforma
de las leyes mediante la redaccin de nuevos cdigos. Esta figura del gran legislador fue exaltada por Rousseau, admirador del gobierno de Esparta, en
uno de los captulos ms sorprendentes y controvertidos del Contrato social:
"Se necesitaran dioses para dar leyes a los hombres", exclama, repitiendo
la leccin de los antiguos. Haciendo una clara referencia al hombre regio de
Platn, se pregunta: Mas es verdad que u n gran prncipe es un hombre raro.
Qu ser de u n gran legislador? La respuesta no puede dejar lugar a dudas:
"El primero debe limitarse a seguir el modelo que el otro debe proponer." Bajo
todos los aspectos, el legislador es "un hombre extraordinario", cuya misin
histrica es n a d a menos la de "cambiar la naturaleza h u m a n a " , de "transform a r a cada individuo, que en s es un todo perfecto y aislado, en parte de un
todo ms grande". 1 2 3 El mito del gran legislador inspira a los gobiernos revolucionarios. Florece la "ciencia de la legislacin", de la que representa un
modelo insuperable, inmediatamente difundido en toda la Europa civil, la
monumental obra de Gaetano Filangieri. El ltimo representante de ella
antes de que la crtica de Saint-Simn a los "legistas" deje su huella es
Jeremy Bentham, infatigable y desafortunado autor de proyectos legislativo,
que deberan instaurar el reino de la felicidad en la tierra.
La figura del gran legislador es semejante a la del fundador de Estados. En
esta calidad destaca en la tradicin antigua, fuente inagotable de personajes
paradigmticos, Teseo, de quien Plutarco (que lo compara con Rmulo, fundador de Roma) escribi que de "un pueblo disperso hizo una ciudad". Es
semejante porque tambin ella pertenece al misterioso y sugerente tema de
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turbulento, caracterizado por una larga y cruenta guerra civil, de la repblica al principado. La distincin introducida por Cari Schmitt entre
dictadura comisaria y dictadura soberana, refleja la diferencia entre los plenos
poderes como institucin prevista por la Constitucin y los plenos poderes asumidos por encima de la Constitucin del jefe destinado a subvertir el antiguo
rgimen y a instaurar el nuevo. Esta es una diferencia que no excluye la pertenencia de ambas a un gnero comn, es decir, al gnero del poder excepcional y temporal, a pesar de que en el segundo caso la duracin no est constitucionalmente prevista. No cambia en nada, frente a la naturaleza del gobierno
dictatorial, como gobierno en el cual el hombre o los hombres se contraponen a la supremaca de las leyes transmitidas, el que la dictadura soberana
o constituyente, sea ejercida por un individuo, como Csar o Napolen, o bien
por un grupo poltico como los jacobinos o los bolcheviques, o incluso por
una clase completa, de acuerdo con la concepcin marxista del Estado, definido cmo la dictadura de la burguesa o del proletariado. Lo que puede
cambiar es su significado axiolgico: este significado generalmente es positivo
cuando se refiere a la dictadura comisaria; de acuerdo con las diversas interpretaciones, tal significado puede ser positivo o negativo cuando atae a la
dictadura constituyente, as la dictadura jacobina y la dictadura bolchevique
a veces son exaltadas y otras veces son vituperadas. En el lenguaje del marxismo, la dictadura de la burguesa es una realidad que debe combatirse, en
cambio, la dictadura del proletariado es un ideal que debe perseguirse.
A pesar de las diferencias histricas y conceptuales, las diversas formas de
poder del hombre tienen rasgos comunes que frecuentemente se muestran
en la interpretacin del mismo personaje de acuerdo con una forma u otra.
Hemos visto ya el lazo de unin que establecen algunos escritores antidemocrticos entre cesarismo y tirana popular, aunque es igualmente frecuente, e
histricamente fundamentado, el vnculo entre cesarismo y dictadura. Por
ejemplo, Franz Neumann habla de la "dictadura cesarista" como de una especie
de dictadura (las otras dos son la dictadura simple y la dictadura totalitaria),
y se refiere al ejemplo (inslito) del gobierno efmero de Cola di Rienzo definido como "una de las dictaduras cesaristas ms fascinantes".12' La relacin del
cesarismo con la tirana muestra sobre todo el aspecto de la corrupcin en
el ejercicio del poder; la relacin con la dictadura, resalta el sentido de la
excepcionalidad que, en cuanto est justificada por el Estado de necesidad, no
es prejuiciosamente negativa. Los dos aspectos no se excluyen, ya que el poder
tirnico no siempre es excepcional y el poder excepcional no siempre es corrupto. En la interpretacin marxiana del golpe de Estado de Luis Bonaparte,
el "bonapartismo" se parece ms a la dictadura que a la tirana. En efecto,
representa el ejercicio de un poder excepcional en una situacin en la que el
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poder de la clase dominante est amenazado (situacin prevista en la institucin del dictador romano, que no solamente era llamado en caso de peligro
externo, sino tambin interno). Siguiendo a Marx, Gramsci define el cesarismo como propio de "una situacin en la que las fuerzas en lucha se equilibran de manera catastrfica, es decir, se equilibran de modo que la continuacin de la lucha no puede terminar ms que con la destruccin reciproca". 128
Adems, Gramsci distingue un cesarismo progresivo y un cesarismo regresivo,
citando como ejemplo del primero a Csar y Napolen I, y del segundo a
Bismarck y Napolen III. Estas pginas de los Cuadernos de la crcel fueron
escritas entre 1932 y 1934 de manera que se puede conjeturar que hablando
de cesarismo progresivo pensara en Lenin, y tratando del cesarismo regresivo
tuviera en mente a Mussolini.
8. Es necesario llegar hasta Max Weber p a r a tener una teora acabada del
poder personal y excepcional. Como se sabe, Weber presenta el poder como
una de las tres formas legtimas de poder carismtico. Concluyendo esta rpida
presentacin, creo que puedo decir que el jefe carismtico de Weber es una
especie de sntesis histrica de todas las formas de poder del hombre. Aqu
confluyen el gran demagogo (el tirano de los antiguos que ofrece el material
histrico para la reconstruccin de la forma moderna del cesarismo), el hroe
en el sentido maquiavlico y hegeliano, y el gran jefe militar, pero no los
grandes legisladores, de los que Weber se ocupa marginalmente, limitndose
a decir que normalmente son llamados a su oficio cuando existen tensiones
sociales, es decir, cuando se afirma la primera situacin tpica que exige una
poltica social sistemtica. 129
En el extremo opuesto del poder carismtico est el poder legal: uno y otro
representan la contraposicin entre el gobierno de los hombres y el gobierno
de las leyes. El poder tradicional est en medio de los dos extremos, es un poder
personal pero no extraordinario; es un poder personal cuyo fundamento de
legitimidad no deriva de la virtud del jefe, sino de la fuerza de la tradicin
y, por tanto, como en el caso del poder legal, de una fuerza impersonal. El
poder carismtico, a diferencia de los otros dos, es el producto de las grandes
crisis histricas, mientras que los poderes legal y tradicional representan los
tiempos largos de la historia. El poder carismtico quema todo, en tiempos
breves e intensos que se ubican entre la terminacin y el inicio, entre la decadencia y la regeneracin, entre el viejo orden que desaparece y el nuevo que
fatigosamente se abre camino. Si su dominio es efmero, su tarea es extraordinaria.
Es intil preguntar a Weber si es mejor el gobierno de los hombres o el
128
A. Gramsci, Quademi del carcere, Einaudi, Turin, 1975. p. 1619. [Hay edicin en espaol
con el ttulo de Cuadernos de la crcel, Juan Pablos, Mxico.]
129
M. Weber, Economa e societ, Edizioni di comuniti, Miln, 1961, p. 448. [Hay edicin
en espaol con el titulo de Economa y sociedad, FCE, Mxico.]
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136
gobierno de las leyes. Weber fue un estudioso que afirm insistentemente que
la tarea del cientfico no es la de dar juicios de valor, sino comprender
(verstehen), y que sostuvo que la ctedra no es para los profetas ni para los
demagogos (dos encarnaciones del poder carismtico). Considerados objetivamente, el gobierno del jefe carismtico y el gobierno de las leyes no son ni
buenos ni malos. Tampoco se pueden sustituir a placer uno por el otro. Son
manifestaciones diferentes de circunstancias histricas diversas, que el cientfico
social debe tomar en cuenta recogiendo el mayor nmero de datos histricos
y empricos (bajo este aspecto Weber es insuperable) con el objeto de hacer
una teora de las formas de poder que sea lo ms completa y exhaustiva posible werfrei. En este marco podemos prescindir del problema de que Weber
como escritor poltico militante, tuviese luego sus preferencias, y en los ltimos
aos de vida cultivase el ideal de una forma de gobierno mixto que combinase
la legitimidad democrtica con la presencia activa de un jefe, a la que llam
"democracia plebiscitaria" para contraponerla a la democracia parlamentaria
"acfala". Tambin porque la democracia plebiscitaria, que tuvo lugar en
Alemania algunos aos despus de su muerte, no fue la que l haba imaginado
y recomendado. De cualquier manera, Weber tiene el mrito, entre otros, de
haber puesto en sus justos trminos uno de los ms viejos problemas de la filosofa poltica, transcribiendo una disputa donde normalmente chocaron
pasiones opuestas en una compleja construccin de filosofa poltica. La preferencia por una alternativa u otra es tarea del poltico y no del cientfico.
Si para concluir el anlisis se me pide quitarme la vestimenta de estudioso
y ponerme la del hombre comprometido con la vida poltica de su tiempo, no
tengo ningn empacho en decir que prefiero el gobierno de las leyes y no el
de los hombres. El gobierno de las leyes celebra hoy su triunfo en la democracia. Qu cosa es la democracia sino un conjunto de reglas (las llamadas
reglas del juego) para solucionar los conflictos sin derramamiento de sangre?
En qu cosa consiste el buen gobierno democrtico, si no, y sobre todo, en el
respeto riguroso de estas reglas? Personalmente no tengo dudas sobre la respuesta a estas preguntas; y precisamente porque no tengo dudas, puedo concluir
tranquilamente que la democracia es el gobierno de las leyes por excelencia.
En el mismo momento en el que un rgimen democrtico pierde de vista este
principio inspirador que le es propio, cambia rpidamente en su contrario, en
una de las tantas formas de gobierno autocrtico, del que estn llenas las
narraciones de los historiadores y las reflexiones de los escritores polticos.
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NDICE
Introduccin
'
I. El futuro de la democracia
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
13
Introduccin no pedida
Una definicin mnima de democracia
Los ideales y la "cruda realidad"
El renacimiento de la sociedad pluralista
La reivindicacin de los intereses
Persistencia de las oligarquas
El espacio limitado
El poder invisible
El ciudadano no educado
El gobierno de los tcnicos
El aumento del aparato
El escaso rendimiento
Y sin embargo
Apelo a los valores
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