SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA

NUMERAL:

NO-CONFORMIDAD No:

8.2.3
A
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A

NCM:____________
NCm:
X

OBSERVACIN No:

DESCRIPCION:
No se evidencia los resultados de la medicin de los procesos de Gestin en la Direccin del Sistema
General de Seguridad Social en Salud y Gestin del Patrimonio Documental para el segundo semestre
del 2006 como se encuentra definido en los Tableros de Indicadores de estos procesos.
_____________________________
Firma del auditor

2006-12-07
Fecha

______________________________
Firma representante de la empresa

CAUSA (S):
Informacin desorganizada que no permiti la medicin de los indicadores propuestos en el tablero de
mando del proceso de Gestin en la Direccin del Sistema General de Seguridad Social en Salud
No se recolect la informacin para poblar la base de datos de los indicadores del proceso de Gestin
del Patrimonio Documental, se considero que no estaba involucrado en el alcance de la auditoria por ser
un proceso de apoyo.
ACCION CORRECTIVA PROPUESTA:
Estructurar, seleccionar y depurar la informacin a partir de criterios previamente establecidos, para
clasificar y cuantificar la informacin que se maneja en los indicadores del proceso de Gestin en la
Direccin del Sistema General de Seguridad Social en Salud con las visitas de verificacin y
seguimiento a los actores del Sistema de General de Seguridad Social en Salud.
Recolectar y clasificar la informacin contenida en la base de datos del proceso de Gestin del
Patrimonio Documental.
Estas acciones se realizaran segn el cronograma establecido en el formato (SGN-F-828) Reporte de
Oportunidades de Mejoramiento
31 Enero - 2007
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Fecha prevista de implementacin

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Firma Representante de la Empresa

OBSERVACIONES RELACIONADAS CON LA ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA:

CON OBSERVACIONES

SIN OBSERVACIONES

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VERIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA :

FECHA: _____________ AUDITOR: ___________________________

Nombre

NCM = No Conformidad mayor; NCm = No Conformidad Menor

F0104-0002-05

____________________________

Firma

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA

NUMERAL:

NO-CONFORMIDAD No:

6.3
A
U
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I
T
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M
P
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E
S
A

NCM:____________
NCm:
X

OBSERVACIN No:

DESCRIPCION:
No se evidencia las acciones de Auditoria Tcnica a los Sistemas de Informacin como se encuentra
planificado en la caracterizacin del proceso de Gestin Tecnolgica y de Telecomunicaciones.

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2006-12-07
______________________________
Firma del auditor
Fecha
Firma representante de la empresa
CAUSA (S):
En el momento de la auditoria de certificacin no se presento el informe de auditoria tcnica de
sistemas de informacin previamente realizada, por no encontrarse en nuestros archivos el informe final
efectuado por el consultor auditor.

ACCION CORRECTIVA PROPUESTA:

Anexar el informe de auditoria tcnica a los sistemas de informacin.

15 - Enero - 2007
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Fecha prevista de implementacin
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A
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R

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Firma Representante de la Empresa

OBSERVACIONES RELACIONADAS CON LA ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA:

CON OBSERVACIONES

SIN OBSERVACIONES

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VERIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA :

FECHA: _____________ AUDITOR: ___________________________

Nombre
NCM = No Conformidad mayor; NCm = No Conformidad Menor

F0104-0002-05

____________________________

Firma

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA

NUMERAL:

NO-CONFORMIDAD No:

6.2.2
A
U
D
I
T
O
R

E
M
P
R
E
S
A

NCM:____________
NCm:
X

OBSERVACIN No:

DESCRIPCION:
No se evidencia los registros de formacin determinadas para el funcionario Luis Alberto Mora Pastrana
como Profesional Universitario para la Vigilancia en Salud Publica ni el registro de las habilidades del
funcionario Hctor Lizcano como Profesional Universitario Especializado del Proceso Control de la
Gestin.
_____________________________
2006-12-07
______________________________
Firma del auditor
Fecha
Firma representante de la empresa
CAUSA (S):
No se ha realizado un seguimiento detallado a la hoja de vida del funcionario frente a los perfiles
contenidos en la matriz de perfiles de competencias del funcionario involucrado en vigilancia en salud
pblica.
Se omiti la construccin de la matriz de perfiles de competencias para el proceso de Gestin del
control
ACCION CORRECTIVA PROPUESTA:
Realizar seguimiento detallado a la hoja de vida del funcionario Luis Alberto Mora Pastrana como
profesional Universitario para la vigilancia en Salud Publica frente a la matriz de perfiles de
competencias establecida.
Construir la matriz de perfiles de competencias del proceso de Gestin del Control y aplicar la
evaluacin correspondiente al funcionario Hector Lizcano.

30 Junio - 2007
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Fecha prevista de implementacin
A
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A
U
D
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R

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Firma Representante de la Empresa

OBSERVACIONES RELACIONADAS CON LA ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA:

CON OBSERVACIONES

SIN OBSERVACIONES

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VERIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA :

FECHA: _____________ AUDITOR: ___________________________

Nombre
NCM = No Conformidad mayor; NCm = No Conformidad Menor

F0104-0002-05

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Firma

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA

NUMERAL:

NO-CONFORMIDAD No:

8.5.3
A
U
D
I
T
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R

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M
P
R
E
S
A

NCM:____________
NCm:
X

DESCRIPCION:
En las caracterizaciones de los procesos se considera la implementacin de acciones correctivas y
preventivas, sin embargo no se evidencia la aplicacin de estas en algunos de los procesos, por
ejemplo, construccin estratgica y prospectiva del desarrollo del Departamento, Desarrollo
Organizacional y productividad, Gestin del Control.
_____________________________
2006-12-07
______________________________
Firma del auditor
Fecha
Firma representante de la empresa
CAUSA (S):
Por ser de reciente aprobacin el procedimiento de acciones correctivas y preventivas, no obstante de
aplicar estas acciones, los dueos de los procesos no han dejado evidencia de la aplicabilidad de este
procedimiento.
ACCION CORRECTIVA PROPUESTA:
Realizar seguimiento a los dueos de los procesos para aplicar el procedimiento de las acciones
correctivas y preventivas.

30 Junio - 2007
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Fecha prevista de implementacin
A
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R
A
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D
I
T
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R

OBSERVACIN No:

______________________________
Firma Representante de la Empresa

OBSERVACIONES RELACIONADAS CON LA ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA:

CON OBSERVACIONES

SIN OBSERVACIONES

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VERIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA :

FECHA: _____________ AUDITOR: ___________________________

Nombre
NCM = No Conformidad mayor; NCm = No Conformidad Menor

F0104-0002-05

____________________________

Firma

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA

NUMERAL:

NO-CONFORMIDAD No:

8.3
A
U
D
I
T
O
R
E
M
P
R
E
S
A

NCM:____________
NCm:
X

DESCRIPCION:
Si bien se hace el tratamiento de los productos no conformes de los procesos misionales, no se esta
registrando formalmente la naturaleza de las no conformidades ni las acciones posteriores tomadas
sobre estos .
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Firma del auditor

2006-12-07
Fecha

A
U
D
I
T
O
R

______________________________
Firma representante de la empresa

CAUSA (S):
Por ser de reciente aprobacin el procedimiento de tratamiento del producto no conforme, no obstante
de aplicar estas acciones, los dueos de los procesos no han dejado evidencia de la aplicabilidad de
este procedimiento.
ACCION CORRECTIVA PROPUESTA:
Realizar seguimiento a los dueos de los procesos para aplicar el procedimiento de Tratamiento del
producto no conforme.
30 Junio - 2007
_________________________
Fecha prevista de implementacin

A
U
D
I
T
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R

OBSERVACIN No:

______________________________
Firma Representante de la Empresa

OBSERVACIONES RELACIONADAS CON LA ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA:

CON OBSERVACIONES

SIN OBSERVACIONES

_______________________________________________________________________

VERIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA :

FECHA: _____________ AUDITOR: ___________________________

Nombre
NCM = No Conformidad mayor; NCm = No Conformidad Menor

F0104-0002-05

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Firma

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA

NUMERAL:

NO-CONFORMIDAD No:

8.4
A
U
D
I
T
O
R
E
M
P
R
E
S
A

NCM:____________
NCm:
X

DESCRIPCION:
No se evidencia el anlisis de los datos generados del resultado de la medicin de los procesos de
contratacin, Gestin financiera, Gestin de Control, Construccin estratgica.
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Firma del auditor

2006-12-07
Fecha

A
U
D
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Firma representante de la empresa

CAUSA (S):
Falta de estandarizacin de la informacin recolectada por las diferentes dependencias para el proceso
de contratacin, los cual dificulta el anlisis de los indicadores establecidos.
No se recolect la informacin para poblar la base de datos de los indicadores de los procesos de
Gestin financiera, Gestin de Control, Construccin estratgica.
ACCION CORRECTIVA PROPUESTA:
Definir criterios para estandarizar la informacin generada en las diferentes dependencias relacionadas
al proceso de contratacin.
Poblar la base de datos de los indicadores y realizar anlisis correspondientes para los procesos de
Gestin financiera, Gestin de Control, Construccin estratgica.
30 Junio - 2007
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Fecha prevista de implementacin

A
U
D
I
T
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R

OBSERVACIN No:

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Firma Representante de la Empresa

OBSERVACIONES RELACIONADAS CON LA ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA:

CON OBSERVACIONES

SIN OBSERVACIONES

_______________________________________________________________________

VERIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA :

FECHA: _____________ AUDITOR: ___________________________

Nombre
NCM = No Conformidad mayor; NCm = No Conformidad Menor

F0104-0002-05

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Firma

ALCANCE GOBERNACION DEL HUILA

Direccin, Coordinacin, Vigilancia y Control al sistema general de seguridad
social en salud en el departamento del Huila y Gestin de la contratacin.
Direction, coordination, surveillance and control to the general system of the
social security in health for the Huila department and management of the
contracting.

F0104-0002-05