Modelo de Diseño SIG Empresa Productiva

Diseo de un Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Ambiente y Seguridad en Cermicas Rialto
DISEO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE

CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD EN CERMICAS
RIALTO
Diseo de un sistema integrado de gestin de calidad, ambiente

y seguridad en Cermicas Rialto
GLADYS MARGOTH CHVEZ CHAPALBAY
Ingeniera Qumica
Dirigido
por:
Egresada de la Maestra
en Sistemas
Integrados de
Gestin de la Calidad, Ambiente y Seguridad
Unidad de Posgrados
Dirigido por:
ING. CESAR MANCHENO
Ingeniero Industrial
Auditor de Sistemas de Gestin en Calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional Bureau Veritas
Certificacin- BVQi
CUENCA-ECUADOR
2013
Datos de catalogacin Bibliogrfica

CHVEZ CHAPALBAY GLADYS MARGOTH
Diseo de un sistema integrado de gestin de Calidad,
Ambiente y Seguridad en Cermicas Rialto
Universidad Politcnica Salesiana, Cuenca-Ecuador, 2013
Formato 170x240
Pginas: 289
Breve Resea de los autores e informacin de contacto:

Chvez Chapalbay Gladys Margoth
Ingeniera Qumica
Egresada de la Maestra en Sistemas Integrados
de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente
Unidad de Posgrados
Universidad Politcnica Salesiana
Margothchavez@cermosa.com.ec
Dirigido por:
Mancheno Csar
Ingeniero Industrial
Auditor de Sistemas de Gestin en Calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional
Bureau Veritas Certificacin- BVQi
Cmancheno@gmail.com
Todos los derechos reservados.
Queda prohibida, salvo excepcin prevista en la ley, cualquier forma de reproduccin, distribucin,
Comunicacin pblica y trasformacin de esta obra para fines comerciales, sin contar con autorizacin de los titulares de propiedad
intelectual. La infraccin de los derechos mencionados puede ser constitutiva de delito contra la propiedad intelectual. Se permite la
libre difusin de estos textos con fines acadmicos o investigativos por cualquier medio, con la debida notificacin a los autores.
DERECHOS RESERVADOS
2013 Universidad Politcnica Salesiana.
CUENCA-ECUADOR-SUDAMRICA
CHVEZ CHAPALBAY GLADYS MARGOTH
Diseo de un sistema integrado de gestin de Calidad,

Ambiente y Seguridad en Cermicas Rialto
Edicin y Produccin:
Diseo de la portada:
IMPRESO EN ECUADOR-PRINTED IN ECUADOR
ndice General
ndice General
ndice de Figuras
ndice de Cuadros
PROLOGO
CAPITULO I
INTRODUCCION
1.1
Nombre y descripcin de la empresa
1.1.1
Datos de Identificacin
1.1.2
Informacin de la empresa
1.1.2.1
Visin
1.1.2.2
Misin
1.2
Actividad de la empresa
1.3
Organigrama de la empresa (Anexo 1)
1.4
Caracterizacin de los procesos principales en Cermicas
Rialto
Recepcin de Materias Primas
Pesaje
Molienda
Atomizacin
Prensado y Secado
Esmaltado
Serigrafa
Coccin
Clasificacin Final
1
6
7
8
9
11
11
11
11
12
12
12
12
12
12
12
13
13
13
13
13
14
14
1.5
Antecedentes del diseo de un Sistema Integrado de

Gestin en Cermicas Rialto
14
1.6
Alcance del Diseo de Sistema Integrado de Gestin
14
1.7
Planteamiento del tema de un Diseo de un Sistema

Integrado de Gestin
15
1.8
1.9
1.9.1
1.9.2
CAPITULO II
DEFINICIONES
2.1
2.2
2.3
2.3.1
2.3.2
2.3.3
2.3.4
2.4.4
2.4
2.4.1
2.4.2
2.4.3
2.4.4
2.4.5
2.4.6
Justificacin del Diseo de Sistema Integrado

Objetivo General y Especfico del Diseo de Sistema
Integrado
Objetivo General
Objetivos Especficos
Calidad
Principios de gestin de calidad
Normas ISO 9001, ISO 14001, Y OSHAS 18001
Estructura de la Norma ISO 9001:2008
Estructura de la Norma ISO 14001:2004
Estructura de la Norma OSHAS 18001:2007
Estructura de la Gua ISO 72
Estructura de la Norma NC-PAS-99:2008
Historia
Definicin de ISO
La norma ISO 9001:2008.
La norma ISO 14001:2004
La norma OHSAS 18001:2007
Gua ISO 72
La norma NC-PAS-99:2008
Gestin de calidad (PHVA).Planear, Hacer, Verificar

2.5
Actuar
2.6
Enfoque basado en procesos
2.7
Mejora Continua
2.8
Acuerdos de Niveles de servicio
2.9
Concepto de Sistema Integrado
CAPITULO III
EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
3.1
Enfoque de Gestin por procesos
3.1.1
La identificacin de los procesos del sistema
3.1.2
Clasificacin de los procesos
3.1.3
Cadena de valor
2
15
16
16
17
20
21
21
22
23
23
26
27
28
29
30
30
31
32
33
33
34
35
36
38
38
38
41
43
44
44
44
45
3.1.4
3.1.5
3.1.6
CAPITULO IV
Enfoque de procesos de la norma ISO 9001

La gestin del Proceso
46
46
Caractersticas de una organizacin por procesos:
46
49
ELEMENTOS DE PLANEACION ESTRATGICA DEL SIG
51
4.1
Identificacin de estrategia y objetivos estratgicos
51
4.2
Definicin de la estrategia en trminos operacionales
52
4.2.1
Estrategias
52
4.2.2
Objetivos Estratgicos
53
4.2.3
Proceso de Planeacin Estratgica
54
Diseo de mapas estratgicos e indicadores de gestin
54
4.3.1
Planes de accin y programas de gestin
54
4.3.2
Indicadores de Gestin
55
4.3.2.1
Indicadores de Gestin de Seguridad y Salud
56
4.3.2.2
Indicadores de Rendimiento Ambiental
56
Mapas Estratgicos
57
4.3
4.3.3
Perspectiva del cuadro de mando y las relaciones de

4.3.4
causalidad
CAPITULO V
PLAN DE CONTROL
5.1
Contenido del plan de control
3
59
61
63
64
5.2
5.3
CAPITULO VI
Etapas para elaborar un plan de control

Estructura del plan de control
65
66
67
DIAGNOSTICO INICIAL DE LA EMPRESA CERAMICAS RIALTO
6.1
Diagnstico del estado actual de gestin de seguridad de

la empresa en cumplimiento a la norma OSHAS 18001
69
6.2
Diagnstico del estado actual de gestin ambiental de la

empresa en cumplimiento a la norma ISO 14001
83
Diagnstico del estado actual de gestin de calidad de la

6.3
empresa en cumplimiento a la norma ISO 9001
97
CAPITULO VII
113
GESTION EN CERAMICAS RIALTO
115
7.1
GESTION DE RIESGOS
115
7.1.1
Planeacin con enfoque de gestin de Riesgos
116
7.1.1.1
Identificacin de los requisitos legales aplicables
117
7.1.1.2
Identificacin, anlisis y evaluacin de peligros
117
GESTION DE IMPACTOS AMBIENTALES
137
7.2.1
Planeacin con enfoque de gestin Ambiental.
137
7.2.1.1
Requisitos legales aplicables
137
7.2
Identificacin, anlisis y evaluacin de Aspectos

7.2.1.2
Ambientales
CAPITULO VIII
ELABORACION DE DOCUMENTACIN SOPORTE
138
139
141
8.1
141
Poltica y objetivos para el Sistema de Gestin Integrado
8.2
Cambios en Procedimientos/documentos
Elaboracin de procedimientos reglamentarios
Procedimiento Para Control de Registros
Procedimiento para Control de Documentos
Procedimiento para Acciones Correctivas y Preventivas
Procedimiento para Auditoras Internas
Procedimiento Control de los Productos no Conformes
Procedimiento de Inspeccin
Procedimiento Mantenimiento de Extintores
Instructivo Visitantes
Procedimiento Accidentes de Trabajo
Procedimiento Formacin
Procedimiento Identificacin de Aspectos Ambientales
Elaboracin del manual de Gestin Integrado
8.3
CAPITULO IX
CONCLUSIONES
CAPITULO X.
RECOMENDACIONES
FUENTES DE
INFORMACIN
ANEXOS
(Anexo I) Organigrama de la empresa
142
145
147
153
171
179
193
201
209
217
221
227
231
241
277
279
281
283
285
287
289
ndice de Figuras
Figura 1:
Cuadro de Mejoramiento Continuo
30
Figura 2:
PHVA (Deming/Sherward)
36
Figura 3
Componentes Del proceso
37
Figura 4:
Clasificacin de los procesos
45
Figura 5:
Cadena de Valor
45
Figura 6:
Modelo de un Sistema de Gestin de Calidad basado en

procesos
46
Figura 7:
Ciclo PHVA
47
Figura 8:
Modelo de un sistema de gestin por proceso basado en la

metodologa PHVA
47
Figura 9:
Niveles de la planeacin en la organizacin
51
Figura 10:
Ciclo de Vida del Negocio
53
Figura 11:
El proceso de planeacin estratgica del Negocio
54
Figura 12 :
Planes o Programas
55
Figura 13:
ndices de la Gestin de la Seguridad y Salud
56
Figura 14:
Cuadro de mando Integral
57
Figura 15:
Ejemplo de Mapa Estratgico

Elementos de un sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional segn normas OHSAS 18001
59
Figura 16:
116
ndice de Cuadros
Cuadro 1:
Conceptos de Calidad
21
Cuadro 2:
Norma ISO 9001-2008
25
Cuadro 3:
Norma ISO 14001:2004
26
Cuadro 4:
Norma ISO OSHAS 18001:2007
27
Cuadro 5:
Gua ISO 72
28
Cuadro 6:
Norma NC-PAS-99:2008
29
Cuadro 7:
Niveles de planeacin en la organizacin
52
Cuadro 8.
Cuadro de Mando Integral
54
Cuadro 9.
Objeto del plan de Control
64
Cuadro 10.
.Accin y Temporizacin del Riesgo
119
Cuadro 11:
Tcnicas de Seguridad
120
Cuadro 12:
Tipos de Tcnicas
121
Cuadro 13
Actividades/Aspectos/Impactos Ambientales
138
Cuadro 14
Procedimientos Reglamentarios para el Sistema

Integrado
145
PROLOGO
El desarrollo de DISEO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE
CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD EN CERMICAS RIALTO comprende
el levantamiento de informacin de la labor productiva de dicha empresa, y realizar el
diagnstico inicial de la empresa al cumplimiento de las normas: ISO 9001, ISO
14001, y OHSAS 18001.
Mediante este diagnstico se analizar la empresa y usando como base los
procedimientos existentes del Sistema de Gestin de Calidad ya implementado se
complementarn la documentacin faltante exigida por las normas ISO 14001 y
OHSAS 18001.
El Objetivo es realizar una propuesta a Gerencia General de Cermicas Rialto para
una futura implementacin de un Sistema Integrado. De manera que permita reducir
costos, optimizar procesos, entregando a nuestros clientes producto con calidad,
teniendo en consideracin la salud de los trabajadores y sin causar daos al Medio
Ambiente.
CAPITULO I
INTRODUCCION
10
CAPITULO I
INTRODUCCION
1.1 NOMBRE Y DESCRIPCIN DE LA EMPRESA
1.1.1 Datos de Identificacin
LA EMPRESA CERAMICAS RIALTO S.A est Ubicada en la Panamericana Norte
Km 8 en la ciudad de Cuenca. Empez sus operaciones en 1982.
Ocupa una amplia superficie, de 112911.96 m2junto a la carretera Panamericana
Norte, Kilmetro 8 . Laboran
353 personas incluida administracin. Con una
capacidad instalada que sobrepasa los 400.000 m2 de produccin mensual.
COMERCIANTES: Kermicos. Distribuidores locales, nacionales e internacionales.
CONSUMIDORES: Distribuidores.
MERCADO: Nacional e Internacional
1.1.2 Informacin de la empresa

1.1.2.1 Visin
Ser la empresa productora de revestimientos cermicos con mayor rentabilidad, con la
ms alta calidad en producto, diseo y tecnologa, apoyada en un recurso humano
capacitado y comprometido, consolidndose como la mejor marca en el mercado
ecuatoriano.
11
1.1.2.2 Misin
Exceder las expectativas de nuestros clientes en el mercado de cermica, ofreciendo
diseos innovadores con productos de calidad, por medio de un equipo de trabajo
capacitado, a un alto nivel de servicio, a travs de nuestra red de distribuidores.
1.2 ACTIVIDAD DE LA EMPRESA

Fabricar revestimientos de piso y pared.
1.3 ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA

El organigrama de la empresa Cermicas Rialto fue elaborado por el departamento de
Calidad y se encuentra en el (ANEXO I)
1.4 CARACTERIZACIN DE LOS PROCESOS

PRINCIPALES EN CERMICASRIALTO.
1) RECEPCION DE MATERIAS
PRIMAS: Materiales necesarios para
la elaboracin de Pasta barbotina:
arcilla, feldespato, caoln, carbonato,
etc.
2) PESAJE: los materiales a granel:

arcilla, caoln, feldespato, carbonato,
etc. De acuerdo a una dosificacin
son pesados en bsculas.
Dosificacin (Receta)
3) MOLIENDA: A travs de una banda

transportadora el material es llevado
hacia los molinos. Que junto con
defloculantes y H2O son molidos
hasta tener % de humedad, densidad y
viscosidad en norma.
Control: Densidad, Viscosidad
Residuo
12
4) ATOMIZACION: La pasta
barbotina es atomizada convirtindose
en polvo atomizado con parmetros de
humedad y granulometra
Control:
Humedad
Granulometra
5) PRENSADO Y SECADO: El polvo

atomizado luego de un tiempo de
reposo es prensado en seco.
Control:
COMPACTACION
HUMEDAD
TAMAO
ESPESOR
6) ESMALTADO: La baldosa en
cuero pasa por engobe, esmalte
mediante velos.
Densidad, Viscosidad, Peso,
Aplicacin
7) SERIGRAFIA: La baldosa en
cuero pasa por engobe, esmalte
mediante velos.
CONTROLES:
Densidad
Aplicacin
Estado pantallas Serigrficas
13
8) COCCION:
Temperatura de quema:
o
Pared: 1090 C
o
Piso: 1170 C
Ciclo de quema: Pared: 40 min
Piso: 43 min
9) CLASIFICACION FINAL:
Defectos que afectan la superficie
del producto: matiz,
despostillado, despunte, chamote,
serigrafa, poros, hoyuelos, etc.
Estos defectos no afectan la
funcionalidad del producto,
simplemente su apariencia
1.5 ANTECEDENTES DEL DISEO DE UN SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIN EN CERAMICAS
RIALTO
No se cuenta con estudios anteriores que pretendan la integracin de
Seguridad y Ambiente con el Sistema de Gestin de Calidad implementado.
1.6 ALCANCE DEL DISEO DE SISTEMA INTEGRADO

DE GESTIN.
14
Cermica Rialto cuenta con la certificacin de Calidad, bajo la norma ISO

9001:2008 por Bureau Veritas siendo su alcance Diseo, Produccin y
Comercializacin de Cermica para pisos y pared.
El alcance del sistema Integrado de Gestin aplicar al proceso de elaboracin
de revestimientos de piso y pared.
1.7 PLANTEAMIENTO DEL TEMA DE UN DISEO DE

UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN.
Diseo de un Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Ambiente y Seguridad en
Cermicas Rialto
Este trabajo de Grado realizar el diseo de un Sistema Integrado de gestin con
el enfoque basado en procesos. Se desarrollarn en 10 captulos.
En el captulo 1 Se presentan las generalidades de la empresa: misin, visin,
procesos, organigrama, incluyendo objetivos generales y especficos del diseo.
En el captulo 2 se definirn los principales conceptos que sern utilizados.
En el capitulo 3, 4 y 5 presentan la base terica que sustenta el presente trabajo de
grado: enfoque de gestin por procesos, elementos de planeacin estratgica y
plan de control.
El captulo 6 mostrar el diagnstico del estado actual de gestin de calidad,
ambiental y seguridad de la empres en cumplimiento a las normas ISO 9001, ISO
14001y OHSAS 18001 respectivamente.
El captulo 7 trata sobre la gestin de riesgo y gestin ambiental en Cermicas
Rialto y menciona los requisitos legales aplicables.
En el capitulo 8 se realizar la elaboracin de documentos soporte que ser de
gran aporte para la empresa que incluye: Poltica y Objetivos para el sistema de
Gestin Integrado, cambios en procedimientos / documentos, Elaboracin del
manual de Gestin Integrado.
Finalmente en los captulos 9 y 10 trata sobre conclusiones, recomendaciones y
fuentes de informacin.
1.8 JUSTIFICACIN DEL DISEO DE UN SISTEMA

INTEGRADO
Para Cermicas Rialto contar con un diseo

gestin de Calidad, Seguridad y Ambiente es
permitir a la alta direccin de la empresa
gestionar de manera eficiente sus procesos
15
que Integre los sistemas de

de gran importancia porque le
tener una mejor visin para
y recursos. Aumentando la
productividad, pero ahora considerando la salud, bienestar del trabajador y

sin afectar al Ambiente.
El presente trabajo de grado busca promover el mejoramiento continuo de la
empresa con el replanteamiento de la poltica y objetivos que sern llevados
de forma integral.
Contribuir a encaminar al posicionamiento en el mercado. Las mejores
industrias estn adoptando Sistemas Integrados de gestin. El presente trabajo
de grado permitir a Cermicas Rialto darle la oportunidad de estar a la
vanguardia. Abasteciendo oportunamente la demanda y exigencias del
mercado. Y Garantizando la estabilidad, la rentabilidad de la empresa, de sus
accionistas y colaboradores.
La empresa cuenta actualmente con 4 lneas de produccin de revestimiento
de piso y pared, Para el ao 2013 ofrecer al mercado nacional e internacional
la lnea de porcelanato.
Este crecimiento, las exigencias legales y la competitividad del sector
cermico hacen necesario de una u otra forma la implementacin de un
Sistema Integrado. Con este trabajo de grado la empresa tendr la base slida
que le preparar e encaminar a una futura implementacin si as lo decide la
alta direccin.
Avances en sistema de Seguridad Industrial (auditora documental del SART
Realizada el 2012/06/25 puntaje 94.67%), Al igual que estudios de impacto
ambiental en Cermicas Rialto se llevan de forma independiente sin tener
relacin o puntos en comn con el sistema de Calidad ya implementado. Esto
genera documentacin innecesaria, formatos repetitivos, auditoras por
separado, prdida de tiempo, etc. Por lo cual un diseo de Sistema Integrado
de Gestin es ms que necesario para la empresa con el fin de optimizar
recursos, tiempo y disminuir costos.
Para el presente trabajo de grado se cuenta con disponibilidad de informacin
terciaria interna e informacin secundaria.
1.9 OBJETIVO GENERAL Y ESPECFICO DEL DISEO DE

SISTEMA
1.9.1 Objetivo General
Entregar a la alta gerencia el informe del Diseo de un Sistema Integrado de
Calidad, seguridad y medio ambiente aplicado
al proceso de elaboracin de
revestimientos de piso y pared en Cermicas Rialto.
16
1.9.2 Objetivos Especficos
Elaborar los objetivos para el Sistema Integral de Gestin en Cermicas

Rialto.
Determinar peligros potenciales en Cermicas Rialto que ocasiona dao a la
salud.(Matriz de Riesgos)
Determinar aspectos ambientales ocasionados por el proceso productivo y
que afectan al ambiente.
Aplicar el enfoque de gestin integrada por procesos. para la integracin de
los Sistemas de Gestin en Cermicas Rialto.
Incluir a la gestin de Seguridad y Medio Ambiente en la programacin anual
de Auditoras Internas.
Definir indicadores de gestin para Seguridad y Medio Ambiente.
17
18
CAPITULO II
DEFINICIONES
19
20
CAPITULO II
DEFINICIONES
2.1 CALIDAD
El concepto de calidad ha sufrido sucesivas transformaciones a lo largo de cada etapa
en el tiempo.
ETAPA
CONCEPTO
FINALIDAD
Hacer las cosas bien independientemente del coste o

esfuerzo necesario para ello
*Satisfacer al cliente
*Satisfacer al artesano por el
trabajo bien hecho.
*Crear un producto nico
Hacer muchas cosas no importando de qu calidad

(Se identifica produccin con calidad)
*Satisfacer una gran

demanda de bienes *Obtener
beneficios
Asegurar la eficacia del armamento, sin importar el costo,

con la mayor y ms rpida produccin(Eficacia + Plazo
=Calidad)
*Garantizar la disponibilidad
de un armamento eficaz en la
cantidad y el momento
preciso
Posguerra (Japn)
Hacer las cosa bien a la primera
*Minimizar costes mediante

la Calidad
*Satisfacer
al cliente *Ser competitivo
Pos guerra(Resto
del Mundo)
Producir cuanto ms mejor
Satisfacer la gran demanda

de bienes causada por guerra.
Artesanal
Revolucin
Industrial
Segunda Guerra
Mundial
Tcnicas de inspeccin en produccin para evitar la salida de *Satisfacer las necesidades

Control de Calidad bienes defectuosos.
tcnicas del producto
Aseguramiento de
Calidad
Calidad total
Sistemas y procedimientos de la organizacin para evitar

que se produzcan bienes defectuosos
* Satisfacer al cliente
*Prevenir errores,
*Reducir costes
* Ser competitivo
Teora de la administracin empresarial centrada en la

permanente satisfaccin de las expectativas del cliente
*Satisfacer tanto al cliente

externo como al interno.
* Ser altamente competitivo
*Mejora continua
Cuadro 1: Conceptos de calidad

Fuente: Manual para la integracin de Sistemas de Gestin. Calidad, Medio Ambiente y Prevencin de
Riesgos.
21
Esta evolucin nos ayuda a comprender de dnde proviene la necesidad de ofrecer una
mayor calidad del producto o servicio que se proporciona al cliente y, en definitiva a
la sociedad.
La calidad se podra definir como Grado en el que un conjunto de
CARACTERISTICAS INHERENTES cumple con los REQUISITOS
Calidad= Caracterstica / Requisitos.
2.2 PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD

El sistema de gestin de la calidad esta basado en 8 principios de gestin(Abril
Snchez, Enriquez Palominio, & Snchez Rivero, 2009), que apuntan al
establecimiento de una filosofa que garantice el xito de la implementacin. Estos
principios son:
2.2.1
Organizacin enfocada al Cliente/ambiente/personal

Las necesidades y expectativas del cliente deben ser determinadas,
convertidas en requisitos y cumplidas con el propsito de lograr la
satisfaccin del cliente, incluyendo los requisitos legales y reglamentarios.
2.2.2
Liderazgo
Es la capacidad de persuadir a uno o varios para hacer algo. Participativo,
Liderar con el ejemplo. Hacer el trabajo bien hecho.
2.2.3
Participacin del personal.

Se presentan dos cazos
a. Empresas le dan espacio de participacin y la gente no quiere.
b. A pesar que la gente quiere participar, la empresa no le da la
oportunidad.
Enfoque basado en procesos.
Si establezco objetivos a cada pedacito de la torta debo medirlo para saber
si cumplen con los objetivos de la direccin.
MAM (Medicin, Anlisis y Mejora)
Para esto debo saber Cuntos procesos tienen la empresa?
Cul es la entrada de mi proceso y la salida? Quienes son los
proveedores y los clientes de mi proceso? Adems de identificar los
procesos necesario se debe determinar la secuencia e interaccin de dichos
procesos.
2.2.4
2.2.5
Enfoque de Sistema para la gestin

Todas las partes estn interconectadas y enfocan un proceso comn. La
empresa debe funcionar interconectada. Alinear al personal. Todos somos
importantes.
22
2.2.6
Mejoramiento Continuo
Actividad recurrente para tener ms capacidad para atender al Cliente.
Debe estar incluida en las polticas y objetivos. Se debe definir, planificar
e implementar las actividades de medicin y seguimiento necesarias para
asegurar la conformidad y la ejecucin de la mejora, incluyendo la
utilizacin de los mtodos aplicables y tcnicas estadsticas.
2.2.7
Enfoque de toma de decisiones basado en hechos: Datos

Se debe tomar datos de desempeo de cada proceso. Establecer Cul es
el objetivo de mi proceso? Qu hago para mejorar? Por lo tanto hay que
revisar datos, indicadores para medir mi proceso.
2.2.8
Relacin mutuamente Beneficiosa con el proveedor: Compras

Relacin en la que nos beneficiamos el vendedor y el cliente.
2.3 NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, GUA
ISO 72,
2.3.1
Estructura de la norma ISO 9001:2008
1.OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

2. MORMAS PARA CONSULTA
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
4. SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD
4.1 Requisitos Generales
4.2 Requisitos de la documentacin
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual de Calidad
4.2.3 Control de la Documentacin
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la direccin
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad
5.5.2 Representante de la Direccin
5.5.3 Comunicacin Interna
5.2 Enfoque al cliente
23
5.3 Poltica de Calidad

5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos
5.4.2 Planificacin de la Calidad
5.5 Responsabilidad Autoridad y comunicacin
5.6 Revisin por la Direccin
6. GESTION DE RECURSOS
6.1 Provisin de Recursos
6.2 Recursos Humanos
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia, toma de Conciencia y formacin
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
7. REALIZACION DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la Realizacin del Producto.
7.2 Procesos relacionados con los clientes
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto.
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto
7.2.3 Comunicacin con los clientes.
7.3 Diseo y Desarrollo
7.3.1 Planificacin del Diseo y Desarrollo
7.3.2 Elementos de entrada para el Diseo y Desarrollo
7.3.3 Resultados de diseo y desarrollo
7.3.4 Revisin del Diseo y Desarrollo
7.3.5 Verificacin del Diseo y Desarrollo
7.3.6 Validacin del Diseo y Desarrollo
7.3.7 Control de Cambios de diseo y Desarrollo.
7.4 Compras
24
7.4.1 Proceso de Compras

7.4.2 Informacin de Compras
7.4.3 Verificacin de los productos y servicios comprados.
7.5 Produccin y Prestacin de servicio
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y servicios
7.5.3 Identificacin y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.5 Preservacin del producto
7.6 Control de Equipos de medida y seguimiento
8. MEDIDA, ANALISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y Medicin
8.2.1 Satisfaccin del Cliente
8.2.2 Auditoras Internas
8.2.3 Seguimiento y Medicin de los procesos
8.2.4 Seguimiento y Medicin del producto
8.3 Control del producto No conforme
8.4 Anlisis de Datos
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora Continua
8.5.2 Acciones Correctivas
8.5.3 Accin Preventiva
Cuadro 2: Norma ISO 9001-2008
Riesgos.
25
2.3.2
Estructura de la norma ISO 14001:2004

2. MORMAS PARA CONSULTA
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
4.2 Poltica Ambiental
4.3 Planificacin
4.2.1 Aspectos Ambientales
4.2.2 Requisitos Legales y otros Requisitos
4.2.3 Objetivos, metas y Programas
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencias
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditora Interna
Cuadro 3: Norma ISO 14001:2004
Riesgos.
26
2.3.3
Estructura de la norma OHSAS 18001:2007

2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. DEFINICIONES
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION ELEMENTOS DEL SISTEMA DE
GESTION DE LA PREVENCION DE RIESGOS LABORALES
4.2 Poltica de prevencin de riesgos laborales
4.3 Planificacin
4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros
y la evaluacin y control de riesgos
4.3.2 Requisitos Legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y Programas
4.4.1 Recursos, funciones, Responsabilidad y autoridad
4.4.2 Formacin, concienciacin y competencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.3.1 Comunicacin
4.4.3.2 Participacin y Consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de Documentos y datos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta en caso de emergencias
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin del desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de Incidentes, no conformidades,
accin correctiva y preventiva
4.5.3.1 Investigacin de Incidentes
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
Cuadro 4: Norma OHSAS 18001:2007

Riesgos.
27
2.3.4
Estructura de la gua ISO 72
1.OBJETO
3.1 Sistemas de Gestin
3.2 Normas de Sistema de Gestin.
3.2.1 Norma de requisitos del SG tipo A
3.2.2 Norma de requisitos del SG tipo B
3.2.3 Norma de requisitos del SG tipo C
3.3 Familia de normas del sistema de gestin
3.4 Proyecto de Norma del sistema de gestin
3.5 Compatibilidad
3.6 Proceso del estudio de Justificacin
4. ABREVIATURAS
5. PRINCIPIOS GENEALES
6. PROCESOS Y CRITERIOS PARA EL ESTUDIO DE JUSTIFICACIN
6.1 Generalidades
6.2 Proceso del estudio de Justificacin
6.3 Criterios para el estudio de Justificacin
7. GUIA SOBRE EL PROCESO DE DESARROLLO Y ESTRUCTURA DE UNA NSG
7.1 Generalidades
7.2 Proceso de Desarrollo de NSG
7.2.1 Generalidades
7.2.2 Especificacin del Diseo
7.2.3 Elaboracin de productos disponibles
7.2.3.1 Gestin del Proyecto
7.2.3.2 Recursos Humanos
7.2.3.3 Monitoreo del resultados
7.2.3.4 Manejo de desviaciones
7.2.3.5 Verificacin y Validacin
7.2.4 Transparencia del proceso de desarrollo del al NSG
7.2.5 Proceso de interpretacin de una norma
7.3 Modelo de Norma del SG, estructura y elementos comunes
7.3.1 Generalidades
7.3.2 Modelo y Estructura
7.3.3 Elementos comunes
Cuadro 5: Gua ISO 72
Fuente: Gua ISO 72
28
2.3.5Estructura de la Norma NC-PAS-99:2008

1.ALCANSE
4. REQUISITOS
4.2 Poltica del Sistema de Gestin
4.3 Planificacin
4.4 Aplicacin y operacin
4.5 Evaluacin del Desempeo
4.6 Mejora
A.1 Comentarios Generales
A.2 Enfoque al proceso
A.3 Riesgos, aspectos e impactos
A.4 Orientacin especfica
A.4.1 Requisitos del Sistema de Gestin
A.4.2 Orientacin sobre la poltica del SG.
A.4.3 Orientacin para la Planificacin
A.4.3.1 Generalidades
A.4.3.2 Identificacin y evaluacin de
aspectos,
Impactos y Riesgos.
A.4.3.3 Identificacin de los requisitos legales
A.4.3.4 Planificacin para Contingencias
A.4.3.5 Objetivos
A.4.3.6 Identificacin de estructura organizativa
funciones, responsabilidades
A.4.4 Comunicacin
A.4.5 Orientaciones para la evaluacin del desempeo
A.4.5.1 Monitoreo y Medicin
A.4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento
A.4.5.3 Gestin de la auditora del sistema
A.4.5.4 Manejo de las no conformidades
A.4.6 Mejora
A.4.7 Revisin por la direccin
Cuadro 6: NC-99:2008
Fuente: NC-PAS-99:2008
29
CIRCULO DE MEJORAMIENTO CONTNUO
Figura 1: Circulo de Mejoramiento Continuo

Riesgos.
2.4 HISTORIA
2.4.1 Definicin de ISO
Es la palabra derivada del trmino griegoISOS que significa IGUAL por lo que la
Organizacin Internacional para la Estandarizacin la adopt como nombre.
La Organizacin Internacional para la Estandarizacin ISO, es una organizacin no
gubernamental, que inici operaciones en 1947, aceptada a nivel mundial como la
primera fuente de estndares voluntarios en muchos campos.
ISO est formada por 148 institutos nacionales de estandarizacin de todas las
regiones del mundo, trabajando en cooperacin con organizaciones internacionales,
gobiernos, y representantes de la industria, negocios y los consumidores.
2.4.1.1 TC176
El TC176, es el comit tcnico de ISO responsable del desarrollo y mantenimiento de
la familia de estndares ISO9000.
Su alcance es la estandarizacin en el campo de la gestin (administracin) de la
calidad en temas de sistemas de calidad, aseguramiento de calidad y tecnologa
genricas de soporte, incluyendo estndares que guen la seleccin y uso de
estndares.
30
2.4.1.2 La familia ISO 9000

La familia de documentos ISO 9000 es un grupo de estndares, voluntarios sobre un
sistema de calidad desarrollado para uso internacional.
Define la lnea base de un sistema de calidad para usarse por compaas interesadas en
tener un modo de controlar la administracin y operacin de su sistema de calidad.
Al ser una serie de estndares sobre un sistema de calidad, son estndares genricos
bsicos, por lo que pueden ser aplicados e implementados por cualquier compaa del
mundo.
2.4.2 La norma ISO 9001:2008.Norma de gestin de la calidad
El aseguramiento de la calidad de los productos y servicios en los mercados internos e
internacionales es hoy un factos decisivo en la subsistencia de las empresas.
Siendo ste uno de los factores esenciales de la competencia en cualquier actividad, se
ha generado la necesidad de implementar sistemas normalizados de aseguramiento de
calidad, necesidad que se ha cubierto con las normas de la serie ISO 9000 que
establecen los requisitos para la implementacin de un sistema de este tipo y brindan
el marco que permiten evaluar razonablemente por parte de terceros la efectividad del
mismo. La necesidad de utilizar normas de calidad se hace presente a mediados del
siglo XIX, cuando comienza a desarrollarse la produccin en masa, La evolucin
posterior es muy rpida y mereciendo destacarse los siguientes hitos, a partir del siglo
XX.
1990:Inspeccin como actividad

1930: Muestreo estadstico.
1950: Prcticas de aseguramiento de calidad en empresas.
1979: Normas para el aseguramiento de la calidad, BS 5750.
1987: Basadas en la BS5750 se editan as normas ISO, serie 9000.
1994: Se realiza una revisin de las normas base ISO 9000.
2000: Revisin de la norma ISO 9001
2008: Revisin de la norma ISO 9008.
El organismo britnico de normalizacin, British Standard Institucin ha sido la

fuerza impulsora de las normas destinadas a administrar sistemas de
aseguramiento de calidad. Fue quin diseo el grupo de normas al que llam serie
BS 5750.
La International Standards Organization (ISO), organismos dedicado a emitir normas
y reglamentos para estimular y facilitar el intercambio comercial internacional, ha
adoptado las normas de la serie BS 5770 y las ha publicado como serie ISO 9000.Es
una organizacin que se dedica hacer normas para hacer un mundo ms ordenado.
31
La asociacin espaola de Normalizacin (AENORI) ha adoptado las principales

normas ISO para la gestin de la calidad, aadindolas la denominacin de UNE (una
norma espaola), Estas normas han sido:
ISO 900, ISO 9001, ISO 9004-1, ISO 8402, ISO 10013, ISO 19011
La organizacin ISO exige la revisin de las normas de forma peridica, para asegurar
que son actuales y satisfacen las necesidades de los usuarios.
Establece requisitos que se deben cumplir para lograr la mejora continua, pero no es
un texto de ley que imponga los medios aplicables para el cumplimiento de los
requisitos.
2.4.2.1 Objetivos de la norma
Poner al Cliente en el centro de los intereses de la organizacin.

Dar prioridad a la efectividad del proceso en lugar de al cumplimiento de los
procedimientos,
Demostrar la efectividad del proceso a travs de la satisfaccin del cliente.
2.4.3La norma ISO 14001:2004.Sistema de gestin ambiental.

El incremento de las obligaciones legales, junto con el creciente inters sobre el medio
ambiente, anima a las empresas a empezar a realizar auditoras ambientales y
posteriormente a implantar sistemas de gestin ambiental.
La normalizacin de los sistemas de gestin ambiental, realizada por la Organizacin
Internacional de Normalizacin (ISO), da lugar en 1996, cuya versin oficial en
Espaa fue la norma UNE EN ISO 14001:1996.
Las directrices marcadas por la ISO, establecen la necesidad de revisar las normas
cada 5 aos, con el fin de introducir mejoras en su implantacin y desarrollo, as como
adecuarlas a mercados cambiantes, dando lugar a Establece requisitos que se deben
cumplir para lograr que el sistema sea eficaz, pero no proporciona los medios para
hacerlo, sino que estos han de estar adaptados a la organizacin, dependiendo del
sector de actividad, tamao, tipo de organizacin, etc.
La norma UNE EN ISO 14001:2004 especfica los requisitos para la certificacin,
registro y/o evaluacin de un sistema de gestin ambiental de una organizacin,
estableciendo como meta final la proteccin del medio ambiente y la prevencin de la
contaminacin, sin perjudicar el desarrollo de la propia organizacin.
No Establece requisitos especficos para el comportamiento ambiental ms all del
compromiso, en la poltica ambienta, con el cumplimiento de la legislacin y
normativas aplicables, la mejora continua y la prevencin de la contaminacin.
32
ISO 14001:2004 afirma que: Las normas internacionales sobre gestin ambiental
tienen como finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema
de gestin ambiental eficaz, que puede ser integrado con otros requisitos de gestin, y
para ayudar a las organizaciones a lograr metas ambientales y econmicas.
Es una herramienta de aplicacin voluntaria, que se implanta por decisin de la propia
organizacin como instrumento para, entre otras cosas, mejorar los impactos sobre el
medio ambiente.
2.4.4 La norma OHSAS 18001:2007.Sistema de gestin de la seguridad y salud en
el trabajo.
La especificacin tcnica OHSAS: 18001 establece las condiciones que ha de cumplir
un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo para reorientar a las
organizaciones y garantizar la seguridad y salud de los trabajadores, as como la
optimizacin del resto de su sistema.
La organizacin que implanta un sistema de gestin de seguridad y salud laboral
mediante la norma OHSAS tiene la garanta de que cumple con la legislacin vigente
en materia de prevencin, establece un proceso continua de mejora de su sistema de
gestin de la seguridad y salud en el trabajo, determina y mantiene una capacidad de
respuesta ante imprevistos y facilita la asignacin de los recursos en la organizacin.
El estndar OHSAS 18001 determina las exigencias que deben implantarse y, por lo
tanto, justificarse en las auditoras de certificacin que se realicen.
Las especificaciones OHSAS 18001 es, como sucede con ISO 90001 e ISO 14001, un
estndar voluntario, pero que va a permitir asegurar a la organizacin que lo
implemente el cumplimiento obligatorio de la legislacin en materia de prevencin. Su
finalidad es proporcionar a las organizaciones un modelo de sistema para la gestin de
la seguridad y salud en el lugar de trabajo, que les sirva tanto para identificar y evaluar
los riesgos laborales, los requisitos legales y otros requisitos de aplicacin; como para
definir la poltica, estructura organizativa, las responsabilidades, las funciones, la
planificacin de las actividades, los procesos, procedimientos, recursos, registros, etc.,
necesarios para desarrollar, poner en prctica, revisar y mantener un sistema de
gestin de la seguridad y salud laboral.
2.4.5 Gua ISO 72
Esta gua est prevista para uso por todos los organismos de ISO involucrados en el
desarrollo de normas de requisitos y directrices del sistema de gestin y directrices, y
normas del sistema digestin relacionadas. Tambin la pueden usar organizaciones
normalizadoras diferentes de ISO a nivel internacional, regional o nacional que estn
considerando desarrollar o estn desarrollando normas del sistema de gestin y/o
documentos comparables.
33
Es una orientacin para justificar y evaluar un proyecto de norma del sistema de

gestin propuesto, con miras a evaluar su pertinencia en el mercado.
- Orientacin sobre la metodologa (proceso) de desarrollo y mantenimiento (es decir,
la revisin para evaluar y modificar) de las normas del sistema de gestin con miras a
asegurar compatibilidad y mejorar el alineamiento,
- Orientacin sobre terminologa, estructura y elementos comunes de las normas del
sistema de gestin, con miras a asegurar la compatibilidad, al igual que aumentar el
alineamiento y facilidad de uso.
Esta gua es adicional a los procedimientos para trabajo tcnico y la metodologa para
el desarrollo de normas internacionales establecidos por las Directivas ISO/IEC.
Adems, establece una distincin entre tres diferentes tipos de norma del sistema de
gestin (NSG), como sigue:
- Tipo A: Normas de requisitos del sistema de gestin, tanto genricas como de
sectores especficos.
- Tipo B: Normas directrices sobre el sistema de gestin, tanto genricas como
especficas para sectores.
- Tipo C: Normas relacionadas con el sistema de gestin.
Aunque esta gua est dirigida principalmente a NSG Tipo A, es igualmente aplicable
al Tipo B.
Esta gua es aplicable al Tipo C, con la excepcin del numeral 7.3, que se relaciona
con la estructura de las NSG y los elementos comunes.
Es conveniente hacer nfasis en que esta gua no es de utilidad como norma del
sistema de gestin integrada. Est prevista para uso por parte de normalizadores, no
por organizaciones que estn implementando normas del sistema de gestin, ni con
propsitos de certificacin.
2.4.5 La norma NC-PAS-99:2008

Esta PAS fue elaborada para ayudar a las organizaciones a lograr beneficios mediante
la consolidacin de los requisitos comunes en todas las normas I especificaciones de
sistemas de gestin y el control eficaz de los mismos. Entre estos beneficios se pueden
incluir:
a) mayor enfoque en el negocio;
b) enfoque ms holstico a la gestin del riesgo comercial;
c) menos conflictos entre los sistemas;
d) menos duplicacin y burocracia;
e) auditoras, tanto internas y externas, ms eficaces y eficientes.
Muchas organizaciones han adoptado o estn adoptando normas y/o especificaciones
formales de sistemas de gestin, tales como ISO 9001, ISO 14001, ISO/lEC 27001,
ISO 22000, ISO/lEC 20000
34
Y OHSAS 18001.
Estas normas se aplican frecuentemente como sistemas independientes. Sin embargo,
todos los sistemas de gestin tienen ciertos elementos comunes que se pueden atender
de forma integrada;
En ese caso se puede reconocer y utilizar de la forma ms provechosa posible la
unidad esencial de todos estos sistemas en el marco del sistema global de gestin de
una organizacin. Por tanto, las organizaciones estn cuestionando el enfoque de tener
sistemas independientes.
Para acomodar el creciente inters en un enfoque integrado de los sistemas de gestin
y el control del riesgo organizativo, esta especificacin define requisitos comunes del
sistema de gestin.
Estn destinados al uso como marco para la aplicacin de forma integrada de
requisitos comunes de las normas o especificaciones de sistemas de gestin.
La NC-PAS 99 est destinada sobre todo a ser utilizada en organizaciones que estn
aplicando los requisitos de dos o ms normas de sistemas de gestin. La adopcin de
esta PAS est destinada a simplificar la aplicacin de normas de sistemas mltiples y
toda evaluacin de la conformidad asociada a los mismos.
Las organizaciones que utilizan esta PAS deben incluir como elemento de entrada los
requisitos especficos de las normas o especificaciones de sistemas de gestin a las
cuales se suscriben. Por ejemplo, NC-ISO 9001, NC-ISO 14001, NC-ISO/IEC 27001,
NC-ISO 22000, ISO/lEC 20000 Y NC 18001.
La conformidad con esta PAS no garantiza en s la conformidad con otras normas o
especificaciones de sistemas de gestin. Seguir siendo necesario abordar y satisfacer
los requisitos particulares de cada sistema de gestin si se quiere lograr la
certificacin, en los casos en que se busque la misma.
2.5 GESTIN DE CALIDAD (PHVA).PLANEAR, HACER,

VERIFICAR Y ACTUAR.
La planeacin, es una de las actividades de la gestin que hacen parte del ciclo PHVA
que consiste en establecer los objetivos y procesos necesarios para lograr los
resultados de acuerdo con los requisitos de las partes interesadas y las polticas de la
organizacin
Cuando el sistema de gestin opera de forma integral y teniendo en cuenta a las
distintas partes interesadas, su planeacin debera tener tambin este enfoque, La
planeacin en este caso se puede desarrollar en tres niveles; el estratgico, el sistema
de gestin y el operativo.
35
Figura 2 PHVA (Deming/Sherward)
2.6 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

Las normas para sistema de gestin recomiendan dentro de sus principios y
directrices, la adopcin del enfoque de gestin por procesos como una buena prctica
de gestin. La adopcin de este enfoque implica actividades que incluyen la definicin
y planeacin de los procesos del sistema de gestin. Es una nueva manera de
formalizar las actividades y los procesos definidos para integrar mejor:
Las relaciones clientes-proveedores.

Los datos de entrada y salida.
El funcionamiento eficaz.
Para hacer una aplicacin efectiva de gestin por procesos, es necesario, tener mayor
conocimiento del mismo, evitando que su adopcin sea solo documental.
2.6.1 Origen del enfoque por procesos (de lo funcional al proceso)

Las organizaciones tradicionalmente se han estructurado con el enfoque funcional, que
se caracteriza por la existencia de unidades, reas o departamentos, en los que se
distribuyen las actividades principales de una empresa.
El enfoque funcional parte del principio de la divisin del trabajo de Adam Smith
(1776), en el cual la eficiencia y productividad de la organizacin se logra
especializando grupos de individuos en unidades, normalmente por el alcance de las
actividades y las competencias requeridas para los, y a su vez fragmentando el trabajo
dentro de estas unidades en ACTIVIDADES y tareas buscando maximizar el uso de
los recursos.
De forma muy general la organizacin funcional tiene las siguientes caractersticas:
36
Existencia de reas o departamentos especializados en diferentes actividades

de la organizacin.
Niveles jerrquicos superiores donde se distribuyen de arriba hacia abajo la
capacidad de toma de decisiones, la planeacin y el control.
La organizacin funcional puede presentar los siguientes inconvenientes:
Predominio de los objetivos de un rea o departamento por encima de los de la

organizacin.
Escasa comunicacin entre reas o departamentos que dificulta la
coordinacin.
Competencia mal sana entre reas o departamentos por los recursos.
Enfoque a cumplir o complacer a la jerarqua (jefes y directivos), por encima
de los intereses de la organizacin o sus clientes.
Para enfrentar estos defectos que se pueden presentar en una organizacin

funcional, se han desarrollado distintas herramientas y enfoques administrativos,
uno de ellos es el enfoque de gestin por procesos.
La identificacin y gestin sistemtica de los procesos empleados en la
organizacin y en particular las interacciones entre tales procesos se conoce
como enfoque basado en procesos.
2.6.2 Concepto de proceso

Para comprender que es el enfoque de gestin por procesos y como se aplica en la
organizacin es importante conocer el concepto de proceso.
En las normas de la serie ISO 9000, se define proceso como el conjunto de
actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman
elementos de entrada en resultados.
Figura3Componentes del Proceso
37
Existen muchas otras definiciones, pero se puede dar un concepto unificado de

proceso como: una serie de actividades coordinadas y repetibles, que emplean
unos recursos de la organizacin para la transformacin de unas entradas en
salidas que generan un valor para un cliente o mercado. Del concepto de proceso
se pueden identificar sus componentes o elementos principales descritos a
continuacin:
Objetivo del proceso: Resultados esperado del proceso con unas

caractersticas relativas a la eficiencia y eficacia y teniendo en cuenta las
expectativas de las partes interesadas.
Entradas: Informacin, Insumos o materiales que recibe el proceso de otros
procesos proveedores internos o sistemas externos, necesarios para la
realizacin de actividades.
Salidas: Resultado del proceso entregables a otros procesos o clientes.
Actividades: Ciclo de operaciones que transforman las entradas en salidas,
creando valor. Estas operaciones tambin se llaman procedimiento.
Recursos: Personas, infraestructura, maquinaria, equipo e informacin que
requiere el proceso para lograr sus objetivos.
2.7 MEJORA CONTINUA

Uno de los objetivos del sistema de gestin es la mejora contina de su eficacia .En las
normas para el sistema, el compromiso con la mejora es una directriz que debe hacer
parte de la poltica de gestin.
2.8 ACUERDOS DE NIVELES DE SERVICIO

Es un contrato escrito entre un proveedor de servicio y su cliente con objeto de fijar el
nivel acordado para la calidad de dicho servicio.
2.9 CONCEPTO DE SISTEMA INTEGRADO

Segn la norma UNE 66177(2005), el sistema integrado de gestin es un conjunto
formado por la estructura de la organizacin, las responsabilidades, los
procedimientos, los procesos y los recursos que se establecen para llevar a cabo la
gestin integrada de los sistemas
Complementario a esta definicin se puede afirmar que un sistema de gestin Integral
es aquel que est planeado de forma que tiene en cuenta integralmente los objetivos de
las diferentes partes interesadas, y los requisitos y lineamientos de los distintos
referenciales, sin duplicar informacin, documentacin o actividades, pero adems que
cumple con las siguientes caractersticas:
38
Directrices estratgicas unificadas, e incluyendo objetivos explcitos y

medibles hacia las partes interesadas,
Lderes de procesos concientes y empoderados con los objetivos y requisitos
aplicables a su proceso.
Personal conciente y con conocimiento de los distintos objetivos y requisitos
aplicables a su proceso.
Planificacin de los procesos considerando integralmente los objetivos,
lineamientos y requisitos de las partes interesadas.
(Lpez, Carrinosa, 2008)
39
40
CAPITULO III
EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
41
42
CAPITULO III
EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
En un entorno cada vez ms competitivo, las empresas necesitan gestionar de forma
eficaz sus diferentes actividades y demandan por ello modelos de sistemas de gestin
que les sirvan como herramientas tiles en esta tarea, y que puedan implementar de
manera sencilla. Las empresas persiguen el xito, y para ello, hoy en da, es clave
gestionar eficazmente la calidad, el medio ambiente y la prevencin de riesgos
laborales, pues ello les va a permitir tanto ser competitivas, como satisfacer los
requisitos reglamentarios y demandas cada vez ms exigentes de sus principales
destinatarios: los clientes, la sociedad y los trabajadores, respectivamente.
Un sistema integrado de gestin tendra que conseguir:
La mejora de productos y servicios y la satisfaccin del cliente.

La proteccin medioambiental contra la contaminacin y los desechos.
La seguridad y la salud en los puestos de trabajo, productos y servicios.
La integracin de dichos elementos en el sistema general de gestin de una
organizacin.
A continuacin se detalla brevemente el programa que debe seguirse para la

integracin de los tres sistemas de gestin.
Anlisis de la situacin inicial en calidad, seguridad y medio ambiente.

Adecuacin a la legislacin vigente y a la normativa de tipo voluntario.
Definicin del grado de integracin del sistema que queremos lograr.
Establecimiento del programa de tareas a realizar, orden de precedencia en el
tiempo, recursos necesarios, responsables de la ejecucin de cada tarea y
plazos estimados para ello.
Implantacin del sistema, seguimiento y control.
Formacin y difusin para dar a conocer el sistema y las modificaciones que
suponga en la sistemtica de trabajo habitual.
Certificacin del sistema de Gestin, mediante una auditora de certificacin
por una entidad acreditada.
43
3.1 ENFOQUE DE GESTIN POR PROCESOS

La implementacin de la estrategia definida para la organizacin, se logra con una
estructura organizacional y unos procesos alineados con el plan de negocios.
Una metodologa para identificar los procesos del sistema de gestin de las
organizaciones es mediante la cadena de valor, que nos permite identificar las fuentes
de generacin de valor para la organizacin.
El enfoque de gestin por procesos se puede definir como conducir o administrar
efectivamente las actividades, interrelaciones y recursos de una organizacin
concentrndose en el valor agregado para el cliente y las partes interesadas, y nace de
la necesidad de hacer organizaciones mas eficientes y eficaces, y que tengan la
capacidad de adaptarse al entorno cambiante, de ser flexibles, de aprender y de crear
valor
3.1.1 La identificacin de los procesos del sistema

La identificacin de los procesos y su secuencia depende de los productos y servicios,
las actividades de la organizacin, la estructura organizacional y los requisitos de las
partes interesadas.
3.1.2 Clasificacin de los procesos. Se clasifican en:

Procesos Gerenciales o de Conduccin: son procesos que desarrollan actividades de
planeacin y control de la gestin. Ejemplo: Direccin, Gerencia, Planificacin, etc.

Proceso de Realizacin: Desarrollan actividades de creacin de valor para la
organizacin, sus clientes y las partes interesadas. Ejemplo: mercadeo, diseo y
desarrollo, compras, ventas, etc.
Procesos de Apoyo: Desarrollan actividades que soportan la gestin operativa y
estratgica. Ejemplo: mantenimiento, Recursos Humanos, auditoras internas,
sistemas, etc.(Lpez ,Carrinoza 2008)
44
Figura 4 Clasificacin de los procesos (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
3.1.3 Cadena de valor

Para identificar los procesos del sistema de gestin de la organizacin, se puede acudir
a la cadena de valor propuesta por Michael Porter, Estn reunidas en 9 actividades
estratgicas de la empresa, cinco actividades primarias y cuatro de apoyo.
Figura 5Cadena de valor (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
45
3.1.4 Enfoque de procesos de la norma ISO 9001

La norma ISO 9001:2008 presenta un modelo sugerido de sistema de gestin de
procesos. Se agrupan en cuatro categoras: Responsabilidad dela Direccin, Gestin de
Recursos, Realizacin de Producto y procesos de medicin anlisis y mejora.
Figura 6Modelo de un sistema de gestin de calidad basado en procesos

Fuente: (Norma ISO: 9001: 2008)
Los tres sistemas de gestin: ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001 contienen los
requisitos basados en un proceso dinmico que sigue el ciclo PHV a planear, hacer,
verificar y actuar.
Planificar: Establecer y mejorar los objetivos y procesos. Determinar los mtodos y
procedimientos para conseguir resultados acordes a la poltica que se mantenga.
Hacer: Poner en funcionamiento los mtodos y procesos. Hacer seguimiento y
medicin
Verificar: Comprobar que se cumplen los procesos establecidos respecto a la poltica,
los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin
suscriba, e informar sobre los resultados.
Actuar: Tomar medida respecto a los resultados de la verificacin para mejorar
continuamente el desempeo del sistema de gestin.
46
Figura 7Ciclo PHVA (Fuente: Norma PAS 99:2008)
Entonces gestionar equivale a la aplicacin del ciclo PHVA o de las actividades de

planacin,organizacin, coordinacin y Control sobre un proceso, pero tambin en
todo la red de procesos o sistema de gestin.
Figura 8Modelo de un sistema de gestin por procesos basado

En la metodologa PHVA (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
47
Los procesos del planear son la planeacin estratgica y del sistema de gestin, que
definen las estrategias y estructura de la organizacin. En los procesos del hacer, se
incluyen tanto procesos de realizacin, como de apoyo, y para el verificar y al actuar
se incluyen los procesos de auditoras internas, la revisin por la direccin y algunas
organizaciones incluyen tambin la mejora como un proceso del sistema de gestin.
3.1.5 La gestin del Proceso

La gestin o administracin, implica realizar unas actividades para dirigir la
organizacin y lograr los objetivos, y por esto es importante precisar cuales son estas
actividades que permiten gestionar el proceso.
La definicin tradicional de la teora clsica de la administracin incluye las
actividades de planeacin, organizacin, coordinacin, direccin y control, como las
funciones primordiales del administrador, y de esto se puede inferir que gestionar un
proceso es la aplicacin de estas actividades en el proceso.
3.1.6 Caractersticas de una organizacin por procesos:
Una organizacin con enfoque de gestin por procesos presenta caractersticas;(Lpez
Carrizosa, 2008)
Enfoque sistmico orientado a los resultados de los procesos y del sistema

como un todo.
Orientacin al cliente interno y externo.
Mayor comunicacin interna,
Menos jerarqua y mayor flexibilidad en la estructura.
Flexibilidad en el diseo de las actividades del proceso con nfasis en el valor
agregado.
Gestin de competencias y toma de conciencia: Aprendizaje, trabajo en
equipo, liderazgo, empoderamiento, participacin, etc.)
Integracin de proveedores
nfasis en la mejora contina.
48
CAPITULO IV
ELEMENTOS DE PLANEACIONESTRATEGICA
DEL SIG
49
50
CAPITULO IV
ELEMENTOS DE PLANEACIONESTRATEGICA
DEL SIG
4.1 IDENTIFICACIN DE ESTRATEGIA Y OBJETIVOS
ESTRATGICOS.
Cuando el sistema de gestin, opera de forma integral y teniendo en cuenta a las
distintas partes interesadas,
La planeacin se desarrolla en tres niveles: el estratgico, del sistema de gestin y el
operativo.
Planificacin
estratgica
Planificacin del
Sistema de
Gestin
Planificacin Operativa
Figura 9 Niveles de la planeacin en la organizacin (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
El primer nivel: PLANEACIONESTRATEGICA determina las directrices y

estrategias principales de la organizacin.
El segundo nivel: PLANEACION DEL SISTEMA DE GESTION corresponde a
la definicin de la estructura adecuada para implementar la estrategia.
El tercer nivel: PLANIFICACION OPERATIVA Se enfoca en la definicin de
cmo ejecutar los procesos y actividades para alcanzar los resultados planeados.
51
Nivel de la planeacin
Alcance
Responsabilidades
Planeacin estratgica
Establecer
las
directrices, Gerencia y grupo directivo
lineamientos y estrategias de la
organizacin
Gerencia y grupo directivo

Planificacin del sistema de
responsables o lderes de los
Establecer
la
estructura
del
gestin
sistema de gestin y los procesos procesos.
de la organizacin
Planificacin operativa
Establecer las actividades y

controles para alcanzar los
resultados planeados, incluyendo Responsables o lderes de los
los productos que satisfacen las procesos
necesidades
de
las
partes
interesadas
Cuadro 7. Niveles de planeacin en la organizacin (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
4.2 DEFINICION DE LA ESTRATEGIA EN TERMINOS

OPERACIONALES
4.2.1 Estrategias:
Las estratgicas de refieren a las decisiones a tomar para encaminarse hacia el logro de
los objetivos de la organizacin y desarrollar las ventajas competitivas. Estas
decisiones incluyen:
La estrategia competitiva: Decisin sobre el modelo de rentabilidad para la

organizacin, que puede ser basado en el liderazgo en costos o diferenciacin.
Estratgica de asignacin de recursos: Los diferentes negocios o actividades
de una organizacin, se pueden encontrar en etapas distintas de su ciclo de
vida.
52
Figura 10 Ciclo de Vida del Negocio (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
La estratgica de Crecimiento: Decisin sobre la forma en que la organizacin

pretende crecer sus negocios o actividades: Ejemplo: Penetracin del
Mercado, Desarrollo de Productos y servicios. Desarrollo de Mercados,
Diversificacin, Integracin.
Estratgica de Competencias: Posicin que va a asumir la organizacin y la
forma en que se pretende enfrentar a la competencia.
Estratgica de Mercado: Decisiones acerca de la forma en que la organizacin
va ha presentarse ante un mercado.
4.2.2 Objetivos Estratgicos:

Se refieren a los propsitos o fines concretos pretendidos por la organizacin. Los
objetivos se basan en las directrices e intenciones de la misin, visin y poltica de
gestin.
La organizacin tiene como fin el satisfacer a las partes interesadas, esta es su
misin y sus estrategias se definen en funcin de esto. Estos objetivos deben ser
medibles, simples y concretos, y de acuerdo con el nivel de madurez del sistema
de gestin. Incluye temas financieros, calidad, mercadeo, ambientales, salud
ocupacional, seguridad, gestin de riesgos entre otros. Los elementos de un
objetivo pueden incluir:
Objetivo = Variable a mejorar +estado actual + estado deseado + plazo.
Variable a mejorar: Las mejoras pueden ser incrementos en la eficiencia

(optimizacin del uso de los recursos) o eficacia (optimizacin de los
resultados), y las variables a mejorar se definen y priorizan en la
planeacin estratgica en relacin con las partes interesadas (ej.
Crecimiento, incrementar rentabilidad, aumentar satisfaccin del cliente,
mejorar desempeo ambiental)
Estado Actual: El valor de resultado actual de la variable si se conoce y si
es pertinente incluir dentro del objetivo.
Estado Deseado: Valor meta a alcanzar el resultado deseado.
53
La expresin formal del objetivo puede incluir todos los elementos presentados o se
pueden referenciar a otros documentos como cuadros de indicadores,
Establecer objetivos coherentes con la poltica, es un requisito en las normas de
sistema de gestin (Ej. ISO 9001 numeral 5.4.1, ISO 14001 numeral 4.3.3, OHSAS
18001 numeral 4.3.3)
4.2.3 Proceso de planeacin Estratgica:

Al ser la planeacin estratgica un proceso del sistema de Gestin, tiene tambin
elementos de entrada, actividades y resultados.
Figura11. El proceso de planeacin estratgica Negocio (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
4.3 DISEO DE MAPAS ESTRATGICOS E INDICADORES

DE GESTIN.
4.3.1 Planes de Accin y programas de gestin
Adems de las decisiones estratgicas que ponen a la organizacin en el camino del
logro de sus objetivos, tambin es necesario precisar planes; documentos que
54
especifican las actividades, responsabilidades, cronogramas, y recursos necesarios

para alcanzar un objetivo.
OBJETIVO
ACTIVIDADES RESPONSABLE PRESUPUESTO
FECHA
DE
INICIO
FECHA DE
ENTREGA
Figura 12. Planes o Programas (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
4.3.2 Indicadores de Gestin

Los objetivos se pueden hacer medibles mediante indicadores de gestin; razones
matemticas que permiten evaluar su desempeo y cumplimiento. El indicador incluye
los siguientes elementos. ((Lpez Carrizosa, 2008)
Objetivo
Incrementar la oportunidad de entrega de los pedidos a los clientes.

frecuencia
Unidad
de
medida
Indicador
Procedimiento
clculo
de
Mes
Anlisis
Responsable
Mes
Trimestre
Jefe
Despachos
Lmite
Meta
Mn. 75%
85%
100 * pedidos a
tiempo
Oportunidad de
entrega
%
total pedidos
de
Variable a Medir. Caracterstica o parmetro a controlar; que se desprende

del objetivo del sistema de gestin. (Rentabilidad, accidentabilidad,
oportunidad, conformidad, satisfaccin del cliente, etc.)
Unidad de medida: Sistema en el que se expresan los resultados de la
medicin. Usualmente los indicadores se expresan en forma porcentual.
Procedimiento de clculo: frmula (razn matemtica) para determinar el
resultado del indicador.
Meta: Valor que se pretende alcanzar en un plazo de tiempo establecido.
Lmite de Control: Valor mximo o mnimo para la variable. Controlando
desviaciones.
55
Frecuencia: Perodo de tiempo definido para calcular el indicador y

analizar su resultado.
4.3.2.1 INDICADORES DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
Figura 13ndices de la Gestin de la seguridad y Salud
4.3.2.2 INDICADORES DE RENDIMIENTO AMBIENTAL

1. intensidad energtica (consumo total de energa MJ por unidad de
produccin o servicio)
2. intensidad de residuos (total residuos kg por unidad de produccin o
servicio)
3. intensidad de agua (consumo total de agua m3 por unidad de
produccin o servicio)
4. Generacin de Desechos slidos. Peso de desechos slidos enviados
al Relleno Sanitario de la EMAC.
5. Riesgo de Incendio: Almacenamiento y uso de Combustibles.
56
6. Exposicin de los trabajadores a material particulado y gases: Polvo

proveniente de materia prima, proceso y gases de combustin.
7. Contaminacin del agua: Contaminantes generados por el procesos de
fabricacin.
4.3.3 Mapas Estratgicos
Figura 14Cuadro de mando integral (Tomando de The Balanced Scorecard. Robert Kaplan y
David P Norton)
Cuadro 8Cuadro de mando integral (Sntesis del libro Cuadro de Mando Integral)
57
Esta metodologa desarrollada por los reconocidos autores Robert S. Kaplan y David
P. Norton, permite planificar los indicadores desde diferentes perspectivas a travs de
una relacin de causalidad o mapa estratgico con el que se identifican las variables de
resultado y las variables inductoras para hacer seguimiento y mejora que aseguren los
resultados.
En un sistema de gestin Integral, el Balanced Scorecar Es una herramienta
fundamental para definir los indicadores de los objetivos considerando perspectivas y
a las partes interesadas.(Lpez Carrizosa, 2008)
4.3.4 Perspectiva del cuadro de mando y las relaciones de causalidad(Lpez

Carrizosa, 2008)
Perspectiva Financiera
El cuadro de mando equilibra los objetivos de corto y largo plazo con mediciones.
El primer grupo de las mediciones evala los resultados econmicos de la
organizacin.
El cuadro de mando se inicia por la definicin de esta perspectiva condicionando las
dems, ya que evala los objetivos de rentabilidad crecimiento y supervivencia que si
bien no son los nicos de la organizacin, si son prioritarios.(Lpez Carrizosa, 2008)
Perceptiva de clientes
En este punto se encuentra la primera relacin de causalidad, ya que los ingresos de la
organizacin dependen del xito en esta perspectiva.
Perspectiva de procesos internos
El logro de los objetivos financieros y del cliente requiere la gestin de actividades o
procesos internos.
Los indicadores de esta perspectiva, varan mucho de una organizacin a otra y
dependen de aspectos como los productos y servicios, tecnologas y procesos. Las
mediciones de los procesos internos se pueden centrar en la cadena de valor.
Los procesos operativos se miden con indicadores tradicionales como eficiencia,
productividad, costos y gastos, pero estos deben complementarse con mediciones de
calidad y oportunidad,
Perspectiva de aprendizaje y crecimiento
Complementando la relacin de causalidad del cuadro de mando, los resultados
financieros, los objetivos de los clientes y el mercado y la excelencia de los procesos
58
internos estratgicos, dependen tambin de la capacidad que tiene la organizacin de

aprender y desarrollarse.
Perspectiva social
Las cuatro perspectivas, presentadas (financiera, cliente, procesos internos aprendizaje
y crecimiento), tienen en cuenta principalmente a dos partes interesadas; los
accionistas y los clientes y en alguna medida a los empleados.
La perspectiva social muestra los resultados del compromiso de la organizacin hacia
las partes interesadas, e incluye indicadores de desempeo ambiental, de salud
ocupacional y seguridad.
Es importante insistir en la definicin de un mapa estratgico con las relaciones de
causalidad, que aseguren la definicin de un cuadro de mando coherente y no una
coleccin indiscriminada de mediciones inconexas.
Figura 15Ejemplo de mapa estratgico (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
59
60
CAPITULO V
PLAN DE CONTROL
61
62
CAPITULO V
PLAN DE CONTROL
5.1 CONTENIDO DEL PLAN DE CONTROL.
El plan de control se define como un documento que establece las actividades,
recursos y controles para asegurar el logro de los objetivos y requisitos para un
producto, proceso, proyecto o contrato.
5.1.1 Objeto y Alcance

El objeto del plan de control puede ser para un producto, proceso, proyecto o contrato
y su alcance consiste en definir que actividades
Incluye, en que grado puede incluir o referencia disposiciones generales del sistema de
gestin y las propias del objeto y cuales requisitos o numerales de normas de sistemas
de gestin. Ejemplos de la definicin del objeto y alcance del plan se describe a
continuacin.
OBJETO CONCEPTO
Producto
Proceso
Proyecto
Resultado de un proceso de
fabricacin o prestacin del
servicio. Puede ser hardware,
software, material procesado
o servicio
Conjunto de actividades que

transforma estradas en salidas
Proceso nico de actividades

coordinadas y controladas,
con unas fechas de inicio y
terminacin, para alcanzar
unos objetivos, de acuerdo
con requisitos y considerando
restricciones
de
tiempo,
FORMAS DE APLICACIN
Se puede establecer el plan de control

operacional para un producto(referencia),
familia de productos, lnea de produccin de
produccin o servicio
EJEMPLOS
Plan de control de herraje

AX-18.Plan de control
plsticos inyectado. Plan
de control servicio de
registro Plan de control
transporte de mercanca.
Plan de control proceso

de compras Plan de
control fabricacin de
productos qumicos Plan
Se aplica para procesos del sistema de gestin, de
control
proceso
logstico
incluyendo de realizacin y de apoyo
Aplica para la secuencia de actividades o

procesos de un proyecto, desde su inicio hasta
su entrega. El plan de control de proyecto
termina con la culminacin del mismo. El
tamao del plan de control depende de la
dimensin del proyecto.
63
Plan de control proyecto

hidroelctrico. Plan de
control desarrollo de
software
costos y recursos
Contrato
Plan de control de producto o de proyecto,

establecido de forma contractual. El cliente
Acuerdo de requisitos entre usualmente se involucra en la elaboracin y
una organizacin y su cliente aprobacin del plan de control
Plan
de
control
outsourcing de ensamble
tableros. Plan de control
fabricacin del horno
tratamiento trmico
Cuadro 9.Objeto del plan de Control (Fuente: El Sistema de Gestin Integrado)
5.1.2 Contenido del Plan de Control

El alcance del plan de control puede incluir disposiciones como:
Los Objetivos del Producto/servicio, proyecto o el proceso.

Las actividades o procesos para la realizacin.
Las etapas o tareas de cada actividad, proceso y su secuencia.
Identificacin de requisitos del cliente, las partes interesadas y legales o
reglamentarias.
Identificacin de aspectos e impactos ambientales dentro del alcance.
Identificacin de Riesgos y peligros dentro del alcance.
La asignacin de responsabilidades de las actividades de los procesos.
Los recursos necesarios para la ejecucin de cada actividad, incluyendo los
medios para hacer el seguimiento y medicin.
Referencia a los mtodos de realizacin de las actividades o procesos
(procedimiento o instrucciones de trabajo).
Referencia a instrucciones de seguridad para las actividades del proceso.
Referencia a instrucciones o procedimientos de control operacionales en la
gestin ambiental.
Las caractersticas de calidad y especificaciones del producto o servicio que se
controlan en cada etapa de la actividad o proceso incluyendo los criterios de
aceptacin.
Los parmetros de proceso y sus criterios de aceptacin.
Controles de gestin ambiental y de salud ocupacional y seguridad.
Disposiciones sobre la frecuencia de ejecucin de la actividad,
64
Referencia a los registros que evidencian la realizacin y control de la

actividad.
5.2 ETAPAS PARA ELABORAR UN PLAN DE CONTROL

Un plan de control es el resultado del proceso de planeacin, que transforma unas
entradas en disposiciones para el logro de uno objetivos. Se definen las siguientes
etapas:
5.2.1 Definir equipo de trabajo

Para la elaboracin de un plan de control es importante contar con un equipo de
trabajo que rena las competencias y conocimientos requeridos.
5.2.2 Determinacin del objeto del plan de control

Consiste en definir a qu producto/servicio, proceso, proyecto o contrato, se va a
aplicar el plan de control.
5.2.3 Reunir informacin de entrada

La informacin puede incluir:
Requisitos de clientes y partes interesadas.

Requisitos Legales.
Informacin del Sistema de Gestin.
Informacin relativa a la identificacin de aspectos ambientales y sus
impactos.
Informacin relativa a la identificacin de riesgos y peligros.
Disponibilidad y especificaciones de los recursos humanos, infraestructura y
financieros.
5.2.4 Determinacin del alcance del plan de calidad.

Identificar actividades y procesos incluidos o referenciados en el plan de control y los
requisitos de las normas para el sistema de gestin.
5.2.5 Preparar el plan de control

Documentar plan de control, Revisar, aprobar, implementar, revisar y Mejorar.
65
5.3 ESTRUCTURA DEL PLAN DE CONTROL

La estructura bsica del plan de control operacional vara con relacin al objeto y
alcance, de tal forma que para un producto o servicio se establece como un formato
simple que define las disposiciones y hace referencia a documentos y registros del
sistema de gestin de la organizacin. Poe otro lado para un proyecto la estructura del
plan de control debe dar respuesta a las necesidades y alcance del proyecto, y esto
puede incluir descripciones de procesos, procedimientos y la referencia a
disposiciones del sistema de gestin de la empresa.
66
CAPITULO VI
DIAGNOSTICO INICIAL DE LA EMPRESA
CERAMICAS RIALTO
67
68
6.1 DIAGNSTICO DEL ESTADO ACTUAL DE GESTIN

DE SEGURIDAD DE LA EMPRESA EN CUMPLIMIENTO A
LA NORMA OHSAS 18001:2007
69
70
Para el siguiente diagnstico se aplicar la metodologa de investigacin cualitativa en

una auditora interna a travs de la tcnica de entrevista al Jefe de Seguridad
Industrial y constatacin fsica en in situ.
El check list que servir de herramienta al auditor para su verificacin cubre cada
uno de los puntos que forman parte de la estructura de la norma OHSAS 18001:2007.
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
4.2 Poltica de Gestin de la Seguridad y Salud ocupacional
4.3 Planificacin
4.5 Verificacin
4.6 Revisin por la Direccin.
Y tiene la siguiente escala:
ESCALA
no cumple
cumplimiento escaso
cumplimiento medio
No cumple
Para cada punto se establecer un porcentaje de cumplimiento, individual y de forma

general. Para obtener finalmente el porcentaje total de cumplimiento a norma OHSAS
18001:2007
Se adjunta un informe de los hallazgos encontrados. Y los resultados se presentan
tambin de forma grfica para su comprensin a detalle.
71
72
4.3 Planificacin
4.3.1 Identificacin de peligros evaluacin de riesgos y determinacin de controles
Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar
los peligros y evaluar los riesgos e implementar las medidas de
control necesarias?
Comprenden estos procedimientos: (i) todas las actividades, (ii)
todo el personal, (iii) todas las instalaciones?
Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los
objetivos de la seguridad y salud ocupacionales?
Se documenta, mantiene y actualiza dicha informacin?
La metodologa sobre identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos: (i) se define como preventiva en sus alcances, (ii) se
clasifican los riesgos identificando los que deben ser eliminados o
controlados, (iii) ser consistente con la e1periencia operacional, (iv)
proporciona los requisitos de la instalacin, entrenamiento y
controles operacionales, (v) permitir el monitoreo de las acciones
requeridas?
Total puntos de Evaluacin
Resultado
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
5
0%
0%
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros suscritos por sta?
0%
cumplimiento
medio
Se mantiene y actualiza este procedimiento?
Comunica estos requerimientos a los trabajadores y dems partes

interesadas?

Resultado
100%
0%
0%
3
100%
cumplimiento
medio
cumplimiento
medio
0%
4.3.3 Objetivos y Programas

Para el establecimiento de objetivos, se ha considerado cada una
de las funciones y niveles de la organizacin?
Se han considerado los requisitos legales y otras normas de
importancia?
Se han considerado los peligros y riesgos?
Se han considerado las opciones tecnolgicas?
Los requerimientos financieros, operacionales y de negocios?

Los puntos de vista de las partes involucradas?
Los objetivos y metas, son consistentes con la poltica de gestin

de la seguridad y salud ocupacional?
Son consistentes con el compromiso de la mejora continua?
Cuenta la organizacin con un programa de gestin de la
seguridad y salud ocupacional para alcanzar sus objetivos?
Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin y nivel de
importancia de la organizacin?
Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los
objetivos?
Es analizado peridicamente en forma crtica?
0%
73
cumple
cumple
cumple
cumplimiento
medio
cumple
cumplimiento
medio
cumple
cumple
cumple
cumple
Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades,

modificaciones, productos y servicios o en las condiciones
operacionales de la organizacin?
Resultado
0%
cumple
cumplimiento
medio
cumplimiento
medio
13
31%
69%
4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Estructura y responsabilidades
La organizacin, ha definido, documentado y comunicado las
funciones, responsabilidades y autoridades?
Han sido proporcionados los recursos necesarios?
Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y recursos
financieros?
La alta direccin, ha designado uno o ms representantes de
gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad para
establecer, poner en prctica y mantener el sistema de gestin de la
seguridad y salud ocupacional?
Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre el
desempeo del sistema para su revisin y como referencia para la
mejora continua?
Resultado
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
5
0%
0%
0%
100%
4.4.2 Entrenamiento, conocimiento y competencia

Se han identificado las necesidades de capacitacin? El personal
apropiado, ha recibido esa capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener impacto en la seguridad y
salud ocupacional, tiene la capacidad o ha recibido la capacitacin
necesaria?
Estn definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para
que los trabajadores estn concientes:
De la importancia del sistema de gestin de la seguridad y salud
ocupacional?
De los impactos de la seguridad y salud ocupacionales significativos
relacionados con sus actividades de trabajo incluyendo la atencin
de emergencias?
De alcanzar la conformidad con la poltica y procedimientos de la
seguridad y salud ocupacional?
Resultado
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumplimiento
medio
6
0%
0%
17%
83%
4.4.3 Consulta y comunicacin

E1isten los procedimientos para asegurar que las informaciones
pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la
organizacin?
Estn documentadas las comunicaciones con el personal
involucrado?
Los trabajadores: Estn involucrados en el anlisis de las polticas y
procedimientos para la gestin de riesgos?
cumple
cumple
cumplimiento
medio
Son consultados sobre cualquier cambio en relacin con la salud y

seguridad?
Estn representados en asuntos de salud y seguridad?
Resultado
cumple
cumple
5
0%
0%
20%
80%
4.4.4 Documentacin
La organizacin establece y mantiene informacin en medios
apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y
su relacin entre ellos?
La informacin proporciona orientacin sobre la documentacin
relacionada?
Resultado
0%
74
0%
cumplimiento
medio
cumplimiento
medio
2
100%
0%
4.4.5 Control de la documentacin

La organizacin establece y mantiene procedimientos para el control de todos
los documentos y datos requeridos por esta lista de verificacin?
Este control asegura que los documentos y datos:Puedan ser localizados?
Ser analizados peridicamente y revisados cada vez que sea necesario?
Estn disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el
funcionamiento del sistema de gestin?
Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos
obsoletos?
Sean adecuadamente archivados segn propsitos legales o preservar su
conocimiento?
La documentacin es legible, con fechas incluyendo las de revisin, e
identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo
determinado?
Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para
crear y modificar documentos pertinentes?
Estn identificados los documentos tiles de origen externo y controlada su
distribucin?
Resultado
4.4.6 Control de las operaciones
Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades relacionadas con
los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia la
organ con su poltica, objetivos y metas?
Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo de las reas de
trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos,
incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?
Respecto a tales operaciones y actividades,la organiizacin:
Ha establecido y mantiene procedimientos documentados?
Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos?
Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a situaciones que pueden
conducir a desviaciones de la poltica ambiental y a los objetivos y metas?
Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a los aspectos
ambientales significativos de bienes, equipos y servicios comunicndolos a
los proveedores y contratados?
Resultado
4.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias
cumple
cumple
cumplimiento
escazo
cumple
no cumple
1
cumple
cumple
cumple
cumplimiento
escazo
1
9
11%
0%
22%
67%
cumple
cumplimiento
medio
1
1
no cumple
no cumple
no cumple
cumplimiento
escazo
no cumple
7
57%
La organizacin, establece y mantiene procedimientos para identificar el

potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia?
Tales procedimientos se refieren a la prevencin y mitigacin de impactos
ambientales asociados con cualquier accidente o situacin de emergencia?
La organizacin analiza los procedimientos de preparacin y atencin de
emergencias especialmente despus de la ocurrencia de incidentes y
situaciones de emergencia?
La organizacin ensaya peridicamente tales procedimientos?
Resultado
4.5 Control y accin correctiva
14%
14%
14%
cumple
cumple
cumplimiento
escazo
cumplimiento
1
4
0%
4.5.1 Monitoreo y medicin

La organizacin establece y mantiene procedimientos para monitorear y
medir peridicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto
significativo en el medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:Monitoreo y medicin con informacin de
registro para rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de la
gestin ambiental?
Registros de datos y resultados del monitoreo y medicin?
Establece y mantiene la organizacin un procedimiento para evaluar
peridicamente el cumplimiento de la legislacin y reglamentos ambientales
relevantes?
Resultado
75
50%
0%
50%
cumple
cumple
cumple
no cumple
4
25%
0%
0%
75%
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones

correctivas y preventivas
Establece y mantiene la organizacin procedimientos para definir
autoridad y responsabilidad para:El manejo e investigacin de
accidentes, incidentes, no conformidades?
Tomar medidas para reducir las consecuencias de accidentes,
incidentes, no conformidades?
Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas?
Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y
preventivas?
cumple
cumple
cumple
cumplimiento
medio
Tales procedimientos han sido analizados previamente a su

implementacin?
cumple
Las medidas correctivas o preventivas son adecuadas a la magnitud

de los problemas?
cumple
La organizacin ha documentado los cambios de los

procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas y
preventivas?
Resultado
no cumple
7
14%
0%
14%
4.5.3 Registros y gestin de registros

La organizacin establece y mantiene procedimientos para
identificar, mantener y disponer de los registros de seguridad y salud
ocupacional, as como los resultados de las auditorias y de los
anlisis crticos?
Tales registros de seguridad y salud ocupacional:Son legibles e
identificables?
Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas?
Son archivados y mantenidos para su pronta recuperacin y
adecuada proteccin?
Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de
gestin?
71%
FALTA
FALTA
FALTA
FALTA
FALTA

Resultado
0%
0%
0%
4.5.4 Auditoria
La organizacin, establece y mantiene un programa y
procedimiento para auditorias peridicas del sistema de gestin de
la salud y seguridad ocupacional?
Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el
sistema de gestin:Est o no conforme con las disposiciones
planificadas?
Ha sido o no debidamente implementado y mantenido?
100%
FALTA
FALTA
FALTA
Es o no efectivo en relacin con la poltica y los objetivos?

1
FALTA
Igualmente, este programa y procedimientos permiten:Analizar los

resultados de auditorias anteriores?
FALTA
Proporcionar a la alta direccin los resultados de las auditorias? El

programa se elabora de acuerdo con las evaluaciones de riesgos y
auditorias anteriores?
FALTA
Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y las

metodologas de las auditorias, as como las responsabilidades y
requisitos de conduccin e informes?
FALTA
FALTA
Las auditorias son conducidas por personal ajeno a las actividades

que estn siendo evaluadas.
8

Resultado
0%
76
0%
13%
88%

Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin de la
seguridad y salud ocupacional para asegurar que es apropiado y
efectivo?
FALTA
Cuenta con informacin debidamente recolectada para desarrollar

la evaluacin y anlisis?
FALTA
Evala la necesidad de cambios en la poltica de gestin de la

seguridad y salud ocupacional, segn los resultados de la auditoria
del sistema de gestin de la seguridad y salud ocupacional?
FALTA

Resultado
0%
0%
33%
67%

Resultado Total
2%
0%
95
20%
78%
77
Como resultado del el diagnstico inicial se tiene un 78% de cumplimiento a

las Normas OHSAS 18001, un20% de cumplimiento medio y un 2% de no
cumplimiento. A continuacin se describen los hallazgos encontrados. Para
que la Gerencia pueda tomar acciones. Y se presentan los grficos
individuales para cada uno de los puntos que conforman el check list
utilizado.
4.1 REQUISITOS GENERALES
Cumplimiento al 100%
4.2 POLTICA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
La poltica de Seguridad no considera la naturaleza, escala e impacto de
la seguridad y salud ocupacional y no se analiza peridicamente para que
permanezca apropiada para la organizacin.
4.3 PLANIFICACIN
La organizacin no mantiene un procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales. Y no hay constancia de la comunicacin
de estos requerimientos a los trabajadores y dems partes interesadas.
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
No se ha establecido la metodologa para medir la conformidad con la
poltica y procedimientos de la seguridad y salud ocupacional. No existe
evidencia que los trabajadores estn involucrados en el anlisis de las
polticas y procedimientos para la gestin de riesgos.
4.5 VERIFICACIN
No se realiza el tratamiento de no conformidades mediante la aplicacin de
acciones correctivas y preventivas.
No se tienen los procedimientos documentados reglamentarios.
No se han realizado auditoras Internas.
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
No se evidencia la revisin y anlisis peridico al sistema de Gestin
de la seguridad por parte de la Direccin.
78
79
80
81
82

AMBIENTAL DE LA EMPRESA EN CUMPLIMIENTO A LA
NORMA ISO 14001:2004
83
84

una auditora interna a travs de la tcnica de entrevista al Responsable del sistema
Ambiental y constatacin fsica en in situ.
uno de los puntos que forman parte de la estructura de la norma ISO 14001:2004
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
4.2 Poltica Ambiental
4.3 Planificacin
4.5 Verificacin
Y tiene la siguiente escala:
ESCALA
no cumple
cumplimiento escaso
cumplimiento medio
No cumple

general. Para obtener finalmente el porcentaje total de cumplimiento a norma ISO
14001:2004
85
86
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Mantiene la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a
los requisitos legales y otros suscritos por sta?
Se mantiene y actualiza este procedimiento?
Resultado
4.3.3 Objetivos y metas
cumplimiento
escazo
1
1
0% 100%
0%
Para el establecimiento de objetivos y metas, se ha considerado cada una de

las funciones y niveles de la organizacin?
Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia?
Se han considerado los aspectos ambientales significativos?
0%
cumple
cumple
cumple
Se han considerado las opciones tecnolgicas?
cumple
Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales?
cumple
Los puntos de vista de las partes involucradas?
cumplimiento
Los objetivos y metas, son consistentes con la poltica ambiental?
Son consistentes con el compromiso de prevenir la contaminacin?
Cuenta la organizacin con un programa de gestin ambiental necesario para

alcanzar los objetivos y metas ambientales?
Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin y nivel de importancia
de la organizacin?
cumplimiento
escazo
cumplimiento
cumplimiento
medio
cumplimiento
escazo
Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los objetivos y metas
cumple
Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades,

modificaciones, productos y servicios?
Resultado
4.4 Implementacin y operacin
cumple
0%
12
25%
17%
58%
4.4.1 Estructura y responsabilidades

La organizacin, ha definido, documentado y comunicado las funciones,
responsabilidades y autoridades?
Han sido proporcionados los recursos necesarios?
Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y recursos financieros?
La alta direccin, ha designado uno o ms representantes de gerencia con
funciones, responsabilidades y autoridad para establecer, poner en prctica y
mantener el sistema de gestin ambiental?
Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre el desempeo del
sistema para su revisin y como referencia para la mejora continua?
Resultado
87
cumple
1
1
cumple
cumple
cumplimiento
medio
cumplimiento
medio
5
0%
0%
40%
60%
4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y competencia profesional

Se han identificado las necesidades de capacitacin? El personal apropiado,
ha recibido esa capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental significativo, tiene la
capacidad o ha recibido la capacitacin necesaria?
Cuenta con los registros correspondientes?
Estn definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los
trabajadores estn concientes:De la importancia del sistema de gestin
ambiental?
De los impactos ambientales significativos relacionados con sus actividades
de trabajo?
De alcanzar la conformidad con la poltica ambiental? De las consecuencias
de alejarse de ella?
Resultado
4.4.3 Comunicacin
cumplimiento
medio
1
1
no cumple
no cumple
no cumple
no cumple
no cumple
6
83%
Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes en la organizacin, independiente
de su nivel o funciones?
Estn documentadas las comunicaciones con el personal involucrado?
La organizacin ha establecido y mantiene procedimientos para recibir,
documentar y responder a comunicaciones de partes interesadas externas a
ella?
Se han considerado los medios para comunicar la informacin al exterior?
Resultado
4.4.4 Documentacin del sistema de gestin ambiental
0%
17%
0%
no cumple
no cumple
no cumple
no cumple
4
100%
0%
0%
La organizacin establece y mantiene informacin en medios apropiados para

describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos?
Sus alcances?
0%
cumplimiento
medio
La poltica, objetivos y metas?
cumplimiento
escazo
cumple
cumple
Los registros?
La informacin proporciona orientacin sobre la documentacin relacionada?
Resultado
4.4.5 Control de la documentacin
4
0%
25%
25%
La organizacin establece y mantiene procedimientos para el control de todos

los documentos y datos requeridos por esta lista de verificacin?
Este control asegura que los documentos y datos:Puedan ser localizados?
Ser analizados peridicamente y revisados cada vez que sea necesario?
Estn disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el
funcionamiento del sistema de gestin?
Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos
obsoletos?
Sean adecuadamente archivados segn propsitos legales o preservar su
conocimiento?
La documentacin es legible, con fechas incluyendo las de revisin, e
identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo
determinado?
Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para
crear y modificar documentos pertinentes?
Estn identificados los documentos tiles de origen externo y controlada su
distribucin?
Resultado
88
50%
cumple
cumple
cumplimiento
escazo
cumple
no cumple
1
cumple
cumple
1
1
9
11%
22%
cumple
cumplimiento
escazo
0%
67%
4.4.6 Control de las operaciones

Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades relacionadas con
los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia la
organ con su poltica, objetivos y metas?
Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseo de las reas de
trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos,
incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?
Respecto a tales operaciones y actividades,la organiizacin:
Ha establecido y mantiene procedimientos documentados?
Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos?
Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a situaciones que pueden
conducir a desviaciones de la poltica ambiental y a los objetivos y metas?
Resultado
4.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias
cumplimiento
medio
1
1
no cumple
no cumple
no cumple
cumplimiento
escazo
no cumple
7
57%
La organizacin, establece y mantiene procedimientos para identificar el

potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia?
Tales procedimientos se refieren a la prevencin y mitigacin de impactos
ambientales asociados con cualquier accidente o situacin de emergencia?
La organizacin analiza los procedimientos de preparacin y atencin de
emergencias especialmente despus de la ocurrencia de incidentes y
situaciones de emergencia?
La organizacin ensaya peridicamente tales procedimientos?
Resultado
4.5 Control y accin correctiva
cumple
14%
14%
14%
cumple
cumple
cumplimiento
escazo
cumplimiento
1
4
0%
4.5.1 Monitoreo y medicin

La organizacin establece y mantiene procedimientos para monitorear y
medir peridicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto
significativo en el medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:Monitoreo y medicin con informacin de
registro para rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de la
gestin ambiental?
Registros de datos y resultados del monitoreo y medicin?
Establece y mantiene la organizacin un procedimiento para evaluar
peridicamente el cumplimiento de la legislacin y reglamentos ambientales
relevantes?
Resultado
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Establece, mantiene y aplica la organizacin los procedimientos necesarios
para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales que le corresponden?
Sostiene los registros con los resultados de las evaluaciones?
Al suscribir nuevos compromisos, cuenta la organizacin con los
procedimientos adicionales que fuesen necesarios?
Mantiene registros sobre tales evaluaciones?
Resultado
89
50%
0%
50%
cumple
cumple
cumple
no cumple
4
25%
0%
0%
75%
cumple
cumple
cumple
cumple
4
0%
0%
0% 100%
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Establece y mantiene la organizacin procedimientos para definir autoridad y
responsabilidad para:
El manejo e investigacin de no conformidades?
Tomar medidas para reducir las consecuencias de no conformidades?
Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas?
cumplimiento
medio
cumplimiento
medio
cumplimiento
medio
Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas?

Tales procedimientos han sido analizados previamente a su implementacin?
no cumple
Las medidas correctivas o preventivas para eliminar la causa de no

conformidad, real o potencial, son adecuadas a la magnitud de los problemas?
no cumple
La organizacin ha documentado los cambios de los procedimientos como

consecuencia de las acciones correctivas y preventivas?
Resultado
no cumple
6
50%
0%
50%
0%
4.5.4 Registros
La organizacin establece y mantiene procedimientos para identificar,
mantener y disponer de los registros de gestin ambiental, as como los
resultados de las auditorias y de los anlisis crticos?
Tales registros de gestin ambiental:

Son legibles e identificables?
Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas?

Resultado
4.5.5 Auditoria del sistema de gestin ambiental
1
1
1
0%
33%
La organizacin, establece y mantiene un programa y procedimiento para

auditorias peridicas del sistema de gestin ambiental?
Es o no efectivo en relacin con la poltica y los objetivos?

Igualmente, este programa y procedimientos permiten: Analizar los resultados
de auditorias anteriores?
Proporcionar a la alta direccin los resultados de las auditorias?
El programa se elabora de acuerdo con las evaluaciones de impactos y
auditorias anteriores?
Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologas de las
auditorias, as como las responsabilidades y requisitos de conduccin e
informes?
Las auditorias son conducidas por personal ajeno a las actividades que estn
siendo evaluadas?
Resultado
1
1
1
1
cumplimiento
medio
cumplimiento
medio
no cumple
cumplimiento
escazo
cumple
no cumple
no cumple
1
cumple
9
33%
11%
33%
22%
cumplimiento
escazo
30%
6
33%
101
14%
cumple
cumplimiento
di
cumplimiento
escazo
0%
cumple
cumplimiento
Para desarrollar la revisin se toma encuenta:Los resultados de las auditorias

y evaluaciones?
La opinin o quejas de las partes externas interesadas?
90
cumplimiento
medio
La alta direccin:
Revisa peridicamente el sistema de gestin ambiental para asegurar que es
apropiado y efectivo?
Cuenta con informacin debidamente recolectada.
El grado de cumplimiento de polticas, objetivos y metas, acciones correctivas

y preventivas?
De acuerdo a las revisiones Evala la necesidad de cambios en la poltica
ambiental, segn los resultados de la auditoria del sistema de gestin
bi t l?
Resultado
Resultado Total
50%
Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de

gestin: Est o no conforme con las disposiciones planificadas?
Ha sido o no debidamente implementado y mantenido?
cumple
no cumple
cumplimiento
di
6
17%
cumple
cumplimiento
medio
Son archivados y mantenidos para su pronta recuperacin y adecuada

proteccin de daos, deterioro o prdida?
Se establecen y registran los periodos de conservacin?
Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de gestin?
cumple
33%
33%
20%
37%

las Normas ISO 14001:2007, un 20% de cumplimiento medio y un 44% de
no cumplimiento. A continuacin se describen los hallazgos encontrados. Para
que la Gerencia pueda tomar acciones. Y se presentan tambin los grficos
utilizado.
4.1
REQUISITOS GENERALES
No se tiene evidencia que la empresa ha puesto en prctica y mantenido un

sistema de Gestin ambiental.
4.2
POLTICA AMBIENTAL
La alta direccin no ha definido la poltica ni los Objetivos ambientales.
91
4.3
PLANIFICACIN
Cermicas Rialto no ha establecido los procedimientos para identificar los

aspectos ambientales. Tampoco se dispone de un procedimiento para
identificar y tener acceso a requisitos legales.
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
No se cumple con los puntos referentes a capacitacin, sensibilizacin y
competencia para el personal cuyas tareas pueden ocasionar impacto
ambiental.
No se evidencia la existencia de procedimientos reglamentarios. Como
tampoco se realiza control de la documentacin.
No se han identificado las operaciones y actividades relacionadas con los
aspectos ambientales significativos.
4.5. VEIFICACIN
No se realiza el tratamiento de no conformidades mediante la aplicacin de
acciones correctivas y preventivas.
No se tienen los procedimientos documentados reglamentarios.
No se han realizado auditoras Internas.
No se dispone de un procedimiento para evaluar peridicamente el
cumplimiento de la legislacin.
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
No se evidencia la revisin y anlisis peridicos al sistema de Gestin
Ambiental en lo referente a la poltica, objetivos y metas. Por parte de
la Direccin.
92
93
94
95
96

DE CALIDAD DE LA EMPRESA EN CUMPLIMIENTO A
LA NORMA ISO 9001:2008
97
98

una auditora interna a travs de la tcnica de entrevista a cada uno de los Jefes
Departamentales que son los responsables directos de los procesos.
uno de los puntos que forman parte de la estructura de la norma ISO 9001:2008.
Y aplicar la misma escala:
1
2
4
5
ESCALA
no cumple
cumplimiento escaso
cumplimiento medio
No cumple

general. Para obtener finalmente el porcentaje total de cumplimiento a norma ISO
9001:2008
99
100
5 Responsabilidaad de la Direccin
5,1 Compromiso de la Direccin
La alta direccin comunica a la organizacin la importancia
de satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos
La alta direccin establece la poltica de la calidad?
cumple
cumple
Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?
cumple
La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?
cumple
cumplimiento
di
Asegura la disponibilidad de recursos?

5.2 Enfoque al cliente
Se est realizando la determinacin de los requisitos del
cliente? Ver apartado 7.2.1
Se est analizando la satisfaccin del cliente? Ver apartado
8.2.1
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
5.3 Poltica de Calidad

La poltica de la calidad es coherente con la realidad de la
organizacin?
Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con
los requisitos?
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices
de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia
que es entendida por el personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de
la poltica y se evidencia esta revisin?
cumple
cumplimiento
escazo
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de Calidad
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices
de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados
que ofrezcan mejora continua de la organizacin?
Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?
cumple
cumple
cumple
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de

actividades para su cumplimineto?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y
responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores
de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los
mismos se est realizando segn lo planificado?
cumple
cumplimiento
escazo
1
1
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad

Se encuentran planificados los procesos del sistema de
gestin de la calidad?
5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin
5,5,1 Responsabilidad y Autoridad
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la
organizacin en organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada
puesto de trabajo referidas la sistema de gestin de la calidad?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno
de los empleados de la organizacin?
101

Se encuentra documentada la asignacin de representante de
la direccin a algn cargo o puesto de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la direccin se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementacin y mantenimiento de los
procesos del sistema?
representante de la direccin se incluye la de informar a la alta
representante de la direccin se incluye la de asegurarse de la
promocin de la toma de conciencia de los requisitos del
li t ?
Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las
responsabilidades?
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple

Se encuentra evidencia de procesos de comunicacin
eficaces para el correcto desempeo de los procesos?
cumplimiento
medio

5,6,1 Generalidades
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las
revisiones del sistema por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de
oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la
direccin?
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
5.6.2 Informacin de Entrada para la revisin

El informe de revisin contiene los resultados de las
auditoras internas?
El informe de revisin contiene los resultados de satisfaccin
del cliente y sus reclamaciones?
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de
desempeo de cada uno de los procesos?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones
correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones
resultantes de revisiones anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que
afecten al sistema de gestin de la calidad?
El informe de revisin contiene las recomendaciones para la
mejora?
5.6.3 Resultaados de la Revisin
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora del producto?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el
desarrollo de estas acciones?
Resultado
102
0%
42
5%
5%
90%
6 Gestin de los Recursos

6.1 Provisin de recursos
Dispone la organizacin de los recursos necesarios para
mantener el sistema de gestin de la calidad y aumentar la
satisfaccin del cliente?
cumplimiento
medio

6.2.1 Generalidades
Es el personal competente para la realizacin de sus
trabajos?
cumple
cumple
6.2.2 Competencia, formacin y Toma de Conciencia

Se encuentra definida la competencia necesaria para cada
puesto de trabajo teniendo en cuenta la educacin, formacin,
haiblidades y experiencia apropiadas?
Existe un plan de formacin o de logro de competencias?
Existe una metodologa definida para la evaluacin de la

eficacia de las acciones formativas emprendidas?
cumplimiento
di
cumplimiento
medio
Existen registros de plan de formacin, competencia

necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o
certificados de formacin, o similares?
cumple
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los

requisitos de competencia para cada empleado de la
organizacin?
cumple
6.3 Infraestructura
Es encuentra identificada la infraestructura necesaria y
existente para la realizacin de los procesos?
cumplimiento
medio
Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para

cada uno de los equipos?
cumple
Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo

y preventivo realizadas?
cumple
Existe una metodologa definidad para la realizacin de estas

tareas de mantenimiento?
cumple
Si existen condiciones especficas de trabajo, Se encuentran

definidas tales condiciones?
cumple
Existe evidencias del mantenimiento de estas condiciones

especficas de trabajo?
cumple

Resultado
0%
103
13
0% 31%
69%
7 Realizacin del Producto

7.1 Planificacin de la realizacin del Producto
Dispone la organizacin de una planificacin de procesos de
produccin teniendo en cuenta los requisitos del cliente?
cumple
cumple
cumple
cumple
7.2 Procesos relacionados con el Cliente

7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el
Sedencuentran documentados los requisitos del cliente,
incluyendo condiciones de entrega y posteriores?
Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero
propios del producto o servicio?
Se han definido los requisitos legales o reglamentarios del
producto?
Existe una metodologa definida para la determinacin de
estos requisitos?
Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?
cumple
cumplimiento
medio
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el cliente

Se encuentra descrita la metodologa, momento y
responsabilidades para la revisin de los requisitos del cliente?
Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?
Existe evidencia de la revisin de los requisitos?
cumple
cumplimiento
medio
cumplimiento
medio
Existe una metodologa definidada para el tratamiento de

modificaciones de ofertas y contratos?
cumple
cumple
cumple
Existe una planificacin para cada uno de los diseos o

desarrollos?
cumple
La planificacin incluye etapas del diseo, verificacin y

validacin?
cumple
Estn definidos los criterios de revisin de cada una de la

etapas del diseo?
cumple
Estn definidas las responsabilidades para el diseo y

desarrollo?
cumple
Para todos los diseos se han definido los elementos de

entrada? (requisitos funcionales, legales, diseos similares, etc)
cumple
Existe registro asociado a esta identificacin?
cumple
Los resultado del diseo y desarrollo cumplen con los

elementos de entrada?
cumple
Proporcionan informacin para la compra y produccin?
7.2.3 Comunicacin con los Clientes

Existe metodologa eficaz para la comunicacin con el
cliente?
Se registran los resultados de satisfaccin del cliente y sus
quejas?
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
Incluyen pautas de fabricacin e inspeccin?
cumple
cumplimiento
medio
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo

Existen registros de las revisiones realizadas a cada una de
las etapas del diseo?
Existen criterios de aceptacin para cada etapa?
104
cumple
cumple
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo

Existe registro de la verificacin de los resultados del diseo
y desarrollo?
cumple
Los criterios de aceptacin para la verificacin estn de

acuerdo a los elementos de entrada del diseo?
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
7.4.1 Proceso de compras

Se encuentran definidos por escrito los productos y los
requisitos solicitados a los proveedores?
cumple
Existe una seleccin de proveedores y se encuentran

definidos los criterios de seleccin?
cumple
Existe una evaluacin de proveedores y sus criterios de

evaluacin?
cumple
Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los

criterios de seleccin, evaluacin y reevaluacin?
cumple
Existe una metodologa adecuada para la realizacin de los

pedidos de compra?
cumple
Los pedidos de compra contienen informacin sobre todos los

requisitos deseados?
cumple
Se cumple la metodologa definida para los requisitos de

compra?
cumple
Existe definida una metodologa adecuada para inspeccin de

los productos comprados?
cumple
Estn definidas las responsabilidades para la inspeccin de

los productos comprados?
cumple
Existen registros de las inspecciones conformes a la

metodologa definida?
cumple
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo

Existe registro de la validacin del producto diseado?
Los criterios de aceptacin para la validacin estn de

acuerdo a los elementos de entrada del diseo?
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo
Existe registro de los cambios realizados en el diseo de los
productos?
Estos cambios estn sometidos a verificacin y validacin?
7.4 Compras
7.4.2 Informacin de las compras
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
105
7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
Existe una metodologa adecuada definida para la produccin
o prestacin del servicio?
cumple
Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en

la metodologa de produccin?
cumple
Si existen instrucciones de trabajo Se encuentran disponibles

en los puestos de uso y estn actualizadas?
cumple
Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de

produccin y prestacin del servicio?
cumple
cumple
cumple
Se utilizan los medios y los equipos adecuados?

El personal es competente para la realizacin de los trabajos?
7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la

prestacin del servicio
Si existen procesos para validar, se han definido los requisitos
para esta validacin?
no cumple
Existen registros de la validacin de los procesos?
no cumple
7.5.3 Identificacin y trazabilidad

Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el
proceso productivo?
cumple
Si es necesaria la trazabilidad del producto, Se evidencia la

misma?
cumple
7.5.4 Propiedad del cliente

Existe una metodologa adecuada definida para la
comunicacin de los daos ocurridos en los productos del
cliente?
Existen registros de estas comunicaciones?
cumplimiento
escazo
cumplimiento
escazo
Si es de aplicacin, se cumple la ley de proteccin de datos

con los datos de los clientes?
cumple
Existe definida una metodologa adecuada para la

preservacin del producto?
cumple
Se evidencia el correcto cumplimiento de esta metodologa?
cumple
Si fuese necesario, Est definido el embalaje del producto?
cumple
cumple
cumple
7.5.5 Preservacin del producto
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin

Existen registros conformes a la metodologa definida?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de satisfaccin?
Resultado
4%
106
57
4%
7%
86%
8 Medicin Anlisis y Mejora

8.1 Generalidades
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICION
8,21SATISFACCION DEL CLIENTE
se da seguimiento a la informacion de la satisfaccin al cliente
con respecto al cumplimiento de los requisitos?
8.2.2 Auditora interna
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las
auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos del
sistema de gestin de la calidad y la norma ISO 9001?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que
deben cumplir los auditores internos para la realizacin de las
auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras
internas?
Existen registros de las auditoras internas?
El responsable de rea toma las decisiones sobre las
correcciones a realizar despus de la auditora?
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos
del sistema de gestin de la calidad?
Est definida la responsabilidad y la frecuencia para la
realizacin del seguimiento de los indicadores?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de indicadores?
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
Se encuentran definidas las pautas de inspeccin final del
producto?
Existen registros de estas inspecciones finales?
8.3 Control del producto no conforme
Existe un procedimiento documentado para el control del
producto no conforme y el tratamiento de las no
conformidades?
Existen registros conformes a la metodologa definida?
Se toman acciones para la solucin de las no conformidades?
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
cumple
1
1
cumple
cumple
cumple
El producto no conforme es segregado o identificado para

evitar su uso?
8.4 Anlisis de datos
Existe evidencia del anlisis de datos del sistema?
Se emprenden acciones a partir de este anlisis?
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua
Existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora
continua?
8.5.2 Accin correctiva
Existe procedimiento documentado para las acciones
correctivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
8.5.3 Accin preventiva
Existe procedimiento documentado para las acciones
preventivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Resultado
0%
28
0%
0% 100%
TOTAL Evaluacin
Resultado
2%
169
3%
7%
107
cumple
1
1
1
cumple
cumple
cumple
cumple
1
1
1
cumple
cumple
cumple
89%

las Normas ISO 9001:2008, un 6% de cumplimiento medio y un 5% de no
cumplimiento. A continuacin se describen los hallazgos encontrados. Para
que la Gerencia pueda tomar acciones. Y se presentan tambin los grficos
utilizado.
4. REQUISITOS GENERALES
En el punto 42.3 no se tiene la lista actualizada de los documentos internos.
No se tienen copias de seguridad en los documentos informticos que garanticen la
proteccin y recuperacin de los registros.
5. RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIN
No se evidencia que la poltica de Calidad sea revisada para su continua adecuacin.
108
6. GESTION DE LOS RECURSOS

No existe una metodologa definida para la evaluacin de la eficacia de las acciones
tomadas en lo referente a la Competencia, formacin y Toma de conciencia.
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO O SERVICIO
No se evidencia registros de comunicacin al cliente por parte de la organizacin si
cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde o deteriora.
8. MEDICIN, ANALISIS Y MEJORA
Cumplimiento al 100%
CAPITULO VII
109
110
111
112
CAPITULO VII
113
114
CAPITULO VII
7.1 GESTION DE RIESGOS
Se utilizarn las normas OHSAS 18001 debido a que son las principales referencias
que permitirn estructurar un modelo de Gestin acorde.
Las especificaciones OHSAS son aplicables a cualquier organizacin que necesite:
Establecer un sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional para

eliminar o minimizar el riesgo a los empleados y otras partes interesadas, que
puedan estar expuestas a los riesgos de seguridad y salud ocupacional
asociados con sus actividades.
Implementar, mantener y mejorar continuamente su sistema de gestin en
seguridad y salud ocupacional.
Asegurar la conformidad de su poltica de seguridad y salud ocupacional.
Esta serie de especificaciones de evaluacin de la seguridad y salud ocupacional

(Ocupacional Health and Safety OHSAS) indica los requisitos de un sistema de
gestin con la finalidad de ayudar a una organizacin a controlar sus riesgos y mejorar
su desempeo, en todas las reas de la organizacin.
La magnitud o alcance de la aplicacin depender de los factores contenidos en la
poltica de seguridad y salud ocupacional de la organizacin, naturaleza de las
actividades y los riesgos asociados.
La intencin o propsito de esta especificacin OHSAS, esta orientado hacia la
seguridad y salud ocupacional de los trabajadores, en lugar de la seguridad de los
productos y servicios.
En la figura 16 se muestra los elementos bsicos en un Sistema de Gestin de
Seguridad y salud ocupacional.
115
Figura 16. Elementos de un sistema de Gestin den Seguridad y Salud Ocupacional segn normas
OHSAS 18001
7.1.1 Planeacin con enfoque de gestin de Riesgos.

El control de Riesgos en una prctica, que tiene por objeto controlar los daos
fsicos(lesiones o enfermedades ocupacionales) o daos a la propiedad que resultan de
los acontecimientos no deseados (accidentes) relacionado con los peligros de las
operaciones.
Riesgo: se define como una amenaza evaluada, que se origina de la probabilidad de
que se presente un evento no planeado, que puede tener consecuencias negativas, Al
evaluar las amenazas de acuerdo con su probabilidad de ocurrencia y el impacto o
gravedad de los efectos que puedan ocasionar se dice que se est hablando de riesgo.
Administracin de Riesgos. La administracin de riesgos permite todos los riesgos
estratgicamente relevantes, ponderar su riesgo inherente en funcin de su impacto y
probabilidad de ocurrencia y definir la forma de responder ante ellos, de tal manera
que no se afecten los intereses, el patrimonio y la responsabilidad de la organizacin
Adems la administracin de riesgos empresariales involucra a todos y cada uno de
los empleados en su propsito y abarca todos los procesos de la corporacin bajo el
apoyo decidido de la alta direccin, quin es en primera instancia los responsables de
administra los diferentes tipos de riesgo como son:
Riesgos Estratgicos
Riesgos Financieros
Riesgos operacionales
116
7.1.2Identificacin de requisitos legales aplicables

La base legal establecer las normativas, reglamentos y controles que rigen el correcto
desempeo del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional, para ello se toma
en cuenta en orden de importancia las normativas siguientes:
Constitucin poltica del estado.
Art. 326.-Derecho al trabajo sustentable
Art 389.-Proteccin a las personas, colectividad y naturaleza.
Tratados y convenios Internacionales
Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el trabajo, decisin 584 y
resolucin 954.
Convenios sobre seguridad y salud suscritos y ratificados por el Ecuador con
la O.IT. Acuerdo 29.OIT, Convenio 45 OIT, Convenio 105 OIT, Convenio 24
OIT, 35, 120, 123, 124, 127, 115, 110, 119,78, 121, 139, 136, etc.
Leyes orgnicas:
Cdigo de Trabajo. Art 38.-Riesgos provenientes del trabajo
Art 41.-Responsabilidad solidaria de empleadores.
Art 353.- Riesgos del trabajo
Art 354.- Accidentes de trabajo.
Art 355.- Enfermedades profesionales.
Art 359.- Indemnizacin a cargo del empleador.
Art 360.- Exencin de responsabilidad.
Art 361.-Imprudencia profesional.
Normas Regionales:
Norma tcnica ecuatoriana NTNINEN
2288:2000 Productos qumicos industriales peligrosos. Etiquetado de
precaucin.
2266:2000 Transporte, almacenamiento y manejo de productos qumicos
peligrosos.
Decretos y reglamentos
Reglamento de Seguridad minera. Decreto Ejecutivo 3934
Reglamento de Seguridad y Salud de los trabajadores, Decreto ejecutivo 2393
Riesgos del trabajo.
Acuerdos y Resoluciones
741-1991 Servicios mdicos de Empresa
C.I.118-10 Normativa para el proceso de investigacin de accidentesincidentes.
7.1.3 Identificacin, anlisis y evaluacin de peligros.
La seguridad en el trabajo se ocupa de analizar los riesgos de accidentes, detectando
las causas principales y poder estudiar la forma ms adecuada para su reduccin o
eliminacin.
117
Gestin del riesgo
7.1.3.1 Evaluacin del Riesgo

Es la estimacin de la magnitud del riesgo y la decisin a tomar si es o no tolerable. Se
entiende por evaluacin del riesgo el proceso de valoracin del riesgo que entraa para
la salud y seguridad de los trabajadores la posibilidad de que se verifique un
determinado peligro en el lugar de trabajo.
Con la evaluacin de riesgos se alcanza el objetivo de facilitar al empresario la toma de
medidas adecuadas para poder cumplir con su obligacin de garantizar la seguridad y la
proteccin de la salud de los trabajadores. Comprende: Prevencin de riesgos laborales,
informacin y formacin a los trabajadores, organizacin y medios para poner en
prctica las medidas necesarias.
Fases de la evaluacin de riesgos:
Anlisis del Riesgo(Identificacin del peligro y estimacin del Riesgo)
Valoracin del riesgo
7.1.3.1.1 Anlisis del Riesgo: Consiste en la identificacin de peligros asociados a

cada fase o etapa del trabajador y posterior estimacin. RIESGO = PROBABILIDAD
X OCURRENCIA.
118
En las situaciones de riesgo cuyo valor de RIESGO se encuentre en la zona ROJA de la

matriz de anlisis de riesgo deber realizarse un estudio ms profundo y adoptar
medidas de control.
7.1.3.1.2 Valoracin del Riesgo:

A vista de la magnitud del riesgo obtenida en la etapa anterior se sabr si el riesgo es
tolerable o por el contrario hay que tomar acciones para su eliminacin o reduccin.
Para disminuir frecuencia se debe hacer prevencin, Mientras que para disminuir
Dao o las Consecuencias (C) se adoptan medidas de proteccin.
En la siguiente tabla se indican las acciones a adoptar para controlar el riesgo como la
temporizacin de las mismas.
RIESGO
TRIVIAL
TOLERABLE
ACCION Y TEMPORIZACIN
No se requiere accin especfica
No se necesita mejorar la accin preventiva. Se requiere
comprobaciones peridicas para asegurar que se mantiene la
eficacia de las medidas de control
MODERADO
Se debe hacer esfuerzos para disminuir el riesgo. E

implementarse en un perodo determinado.
IMPORTANTE
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el

riesgo
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca

INTOLERABLE el riesgo. Y si no es posible ,debe prohibirse el trabajo
Cuadro 10. Accin y Temporizacin del Riesgo
7.1.3.1.3 Control del Riesgo

Para conseguir el objetivo de la seguridad de detectar y corregir los diferentes
factores que intervienen en los riesgos de accidentes de trabajo y controlar sus
119
consecuencias. La seguridad se sirve de unos mtodos, o formas de actuacin

denominadas TCNICAS DE SEGURIDAD que pueden actuar en las diferentes fases
de la gestin de Riesgos.
ETAPA DE ACTUACION
NOMBRE DE LA TECNICA
FORMA DE
ACTUACIN
ANALISIS DEL RIESGO
TECNICASANALITICAS
No evitan el accidente
Identifican el peligro y
valoran el riesgo
CONTROL DE RIESGO
TECNICAS OPERATIVAS
VALORACION DEL RIESGO
PREVENCION
PROTECCION
Evitan el accidente al
eliminar sus causas
No evitan el accidente
Reducen o eliminan los

daos
Cuadro11. Tcnicas de Seguridad
120
Cuadro 12. Tipos de Tcnicas
121
Segn el cuadro 11Tcnicas de Seguridad. Si el Anlisis y valoracin de riesgos se basa

en el descubrimiento de riesgos antes de que ocurran los accidentes de trabajo
utilizamos tcnicas ANALTICAS como: inspecciones de seguridad, anlisis de
trabajo, anlisis estadstico.
Si el anlisis y valoracin de riesgos se basa en el estudio de accidentes de trabajo
ocurridos se utiliza tcnicas ANALTICAS como: La Notificacin, Registro y la
Investigacin.
Concluida la etapa de evaluacin debern establecerse las medidas de control a adoptar
as como su forma de implantacin y seguimiento.
La etapa de CONTROL de riesgos se realiza mediante tcnicas operativas que
pretenden eliminar las causas. Estas tcnicas hacen verdaderamente seguridad.
Factor Tcnico-Concepcin, :(diseo y proyecto, diseo de equipos, estudio y
mejora de mtodos, normalizacin) con ellas se elimina o reduce los riesgos
dependiendo de las posibilidades tecnolgicas, econmicas y legales.
Factor tcnico-Correccin: (sistemas de seguridad, sealizacin, mantenimiento
preventivo, defensas y resguardos, proteccin individual)
Factor Humano: Seleccin de personal, cambio de comportamiento
(Formacin, adiestramiento, incentivos, disciplina, etc.)
En cermicas Rialto se definieron los procesos productivos para proceder con la
Evaluacin y Control de Riesgos mediante la elaboracin de la respectiva matriz de
riesgos.
A continuacin se describen los Diagramas de flujo de los procesos productivos, que
incluyen las entradas como son la materia prima y la documentacin. Y como salidas
producto, insumos, maquinaria y equipo.
Se presentan en el siguiente orden:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Dosificacin
Molienda
Atomizacin
Prensas
Secado
Esmaltado
Cocido
Clasificacin Final y embalaje.
122
DIAGRAMAS DE FLUJO
123
124
DIAGRAMA DE PROCESO
DOSIFICACION
INICIO
ENTREGAR
ORDEN DE
CARGA DE PASTA
BARBOTINA
VERIFICAR
TOLVAS Y
CAJON DE
BALANZAS
Operador de Pesaje
PESAR
MATERIA
PRIMA SEGUN
ORDEN DE
CARGA
Investigacin & Desarrollo
Operador de Pesaje
Y Operador de cargadora
PESO
SUPERIOR=RE
TIRAR
MATERIAL
PESO =
Especifi
cacin
NO
SI PESO
INFERIOR =
AGREGAR
MATERIAL
SI
ENTRADAS
Carbonato Latacela, Pasta recuperada monoporsa y
monoquema , Arcilla Nueva Cofrada, Arcilla
PRIMAS Vintimilla, Feldespato Torcido C, Slice,chamote,
caoln Tinajillas,Feldespato VCL
DOCUMENTACION
MATERIAS
FO.03-P.09-7.5.1 "Control de pesaje-Dosificacin

para Barbotina",
FO-07-P.13-7.5.1
"Orden de Carga de Pasta Barbotina,
FO.01-P.09-7.5.1 Reporte de produccin de pesaje
y carga a tolvas.
VERIFICAR LA
TOLVA EN LA
QUE VA HA
DEPOSITAR EL
MATERIAL
PRENDER
TABLERO DE
CONTROL
Operador de Pesaje
Operador de Pesaje
TRANSPORTAR
LA CARGA A
TRAVES DE LA
BANDA
TRANSPORTADO
RA
SALIDAS
PRODUCTO
INSUMOS
Carga de materia prima monoporosa o monoquema.

INFORMAR AL
OPERADOR DE
MOLIENDA
Operador de Pesaje
TERMINADA LA
DESCARGA
Energa elctrica, combustible diesel

Cargadora, banda transportadora, blanzas
electrnicas y tolvas de carga
MAQUINARIA
EQUIPO
Y HERRAMIENTAS
FIN
125

DIAGRAMA DE PROCESO
MOLIENDA
PESAJE
INICIO
DESCARGA R LA Operador
CARGA DE LA
TOLVA HACIA EL
MOLINO
ADICIONAR
AGUA Y
ADITIVOS SEGUN
ORDEN DE
CARGA
Operador
Operador
ARRANCAR EL
MOLINO HASTA
CUMPLIR CON EL
TIEMPO DE
MOLIENDA
La
ENTRADAS
MATERIAS PRIMAS
Carga de materia prima monoporosa o monoquema.
DOCUMENTACION
FO.01-P.10-7.5.1 "Departamento de Atomizacin"

FO.02 -P.09-7.5.1 "Reporte de Molienda de
Barbotina"
MAQUINARIA
EQUIPO/HERRAMIENTAS
DESCARGAR
POR
GRAVEDAD EL
MOLINO HACIA
LAS
CISTERNAS DE
PASTA
FIN
SALIDAS
PRODUCTO
INSUMO
Densidad,visc
osidad, Y
residuo,est n
n Norma?
Pasta Barbotina
Bomba de pistn, milinos de pasta, cisternas,
elementos moledores, canaletas de descarga,
densmetro, balanza electrnica,
viscosmetro,lmpara conluz infraroja, cronmetro,
126
Operador
DIAGRAMA DE PROCESO
ATOMIZACIN
MOLIENDA
INICIO
NO
DENSIDA ALTA= AUMENTO AGUA

DENSIDAD BAJA= MEZCLAR CON
OTRA CISTERA
Densidad ,
Humedad y
Granulometra
=
Especificacin
SI
MOLIENDA
V
HUMEDAD ALTA= SUBO

TEMPERATURA DE ESTRADA
DEL ATOMIZADOR O CAMBIO
DE PASTILLAS
HUMEDAD BAJA= S E BAJA LA
TEMPERATURA DE ENTRADA
DEL ATOMIZADOR
BOMBEAR PASTA
BARBOTINA AL
ATOMIZADOR
PULVERIZAR
PASTA A TRAVS
DE BOQUILLAS
MATERIAS
PRIMAS:
ENTRADAS
pasta barbotina
NO
GRANO GRUESO=
COLOCAR PASTILLAS
FINAS
GRANO FINO = COLOCAR
PASTILLAS ANCHAS O
BAJAR PRESION DE LA
BOMBA DE PISTN
Granulometr
a del polvo
=
Especificaci
n
SI
FO.01-P.10-7.5.1 "Departamento de
Atomizacin"
DOCUMENTACION
TRASLADA
RMEDIANTE
BANDAS AL SILO DE
ALMACENAMIENTO
SALIDAS
FIN
PRODUCT
Polvo Atomizado
O
INSUMO
Bomba de pistn, Bombas de Membrana

atomizador, vibrotamiz de pasta, vibrotamiz
MAQUINA de polvo,silos de almacenamientocisterna de
atomizacin, Balanza electronica,lmpara
RIA
EQUIPO/H con luz infraroja, lata de humedad
ERRAMIE
NTA
127
DIAGRAMA DE PROCESO
PRENSAS
ATOMIZACION
INICIO
HUMED
NO
AD DE
POLVO
EN
NORMA?
SI
TRASLADAR EL
MATERIAL
MEDIANTE BANDAS
TRASPORTADORAS
SETEAR, ARRANCAR
Y OPERAR LA
PRENSA
COMPACTAR
MATERIAL EN LAS
PRENSAS
MATERIAS
PRIMAS:
ENTRADAS
Polvo Atomizado
DOCUMENTACION
FO.01-P.11-7.5.1"Hoja de pre-control de
Prensas"
HUMEDAD =MEZCLAR
CON OTRO SILO.
ESPESOR = SE ACTUA
SOBRE EL TABLERO DE
CONTROL.
GRANO = REVISAR
ATOMIZACION.
TAMAO= REVISAR
EXPANCION .
RESISTENCIA A LA
FLEXION<4 SUBIR
PRESION DE LA PRENSA..
DUROMETRA >0.5 SUBIR
LA PRESION DE LA PRENSA
Y DISTRIBUCION DEL
MATERIAL
ESPESOR ,
HUMEDAD,
GRANULOME
TRA,
TAMAO,
PESO,MODUO
DE ROTURA,
DUROMETR
A EN
NORMA?
NO
SI
TRASLADAR EL
CUERO AL SECADERO
MEDIANTE CAMA DE
RODILLOS
SALIDAS
PRODUCT
Cuero
O
INSUMO Energa elctrica, combustible diesel
Prensas, vibrotamiz de polvo, balanza
electrnica, lampara infraroja, calibrador,
MAQUINA micrmetro, Mdulo de Rotura, Durmetro.
RIA
EQUIPO/H
ERRAMIE
NTA
FIN
128
Jefe/supervisor
DIAGRAMA DE PROCESO
SECADO
PRENSA
S
INICIO
SETEAR, ARRANCAR
Y OPERAR EL
SECADERO
SECADERO SITI = SETEAR, PARMETROS DE OPERACIN

MN 18 BARES
PRESION DE
NO
BOMBA DE
SECADERO BYT
DIESEL EN
MN 12 BAREES
NORMA?
SI
EL CUERO SE EXPONE A ALTA TEMPERATURA PARA ELIMINAR HUMEDAD
SETEAR, PARMETROS DE OPERACIN
PRESION DE
BOMBA
QUEMADOR 1 Y 2
ACTUAR SOBRE LA
VALVULA DE
REGULACIN DE
PRESION
NO
SI EL
PROCESO ES
MONOPOROS
A LA PRESION
BOMBA
QUEMADOR
EN NORMA?
DOCUMENTACION
MATERIAS
PRIMAS:
ENTRADAS
SI
EL CUERO SE
EXPONE A ALTA
TEMPERATURA
PARA ELIMINAR
HUMEDAD
cuero
F.01-P.12-7.5.1 "Hoja de precontrol:Secadero, Hoja de paros no

programados. "Hoja de Paros no
programados" (sin cdigo)
SALIDAS
PRODUCT
Cuero
O
INSUMO
MAQUINA
RIA
EQUIPO/H
ERRAMIE
NTA
Bomba de pistn, varillas para baquetear

tubos del secadero,mdulo de
rotura,lmpara infrarojo, lata para sacar
humedad,termmetro,barmetro.
TEMPERATURA =
:ACTUAR SOBRE EL
TABLERO DE
MANDO.
HUMEDAD
REAIDUAL O
MDULODE
ROTURA
=COMUNICAR AL
RESPONSABLE DE
SECCIN
NO
TEMPERATU
RA MODULO
DE ROTURA
Y HUMEDAD
RESIDUAL
EN NORMA?
SI
TRANSPORTAR EL
CUERO A LA LINEA A
TRAVES DE BANDAS
FIN
129
DIAGRAMA DE PROCESO
ESMALTACION
INICIO
SECADER
O
NIVEL DE AGUA
DEL RECIPIENTE
SOBRE LA MITAD
DE SU CAPACIDAD
HUMECTAR EL
CUERO
CONTROL DE
ENGOBAR EL
CUERO
VISCOSIDAD
DENSIDAD Y
PESOS DEL
ENGOBE , Y
ESMALTE A CADA
HORA
ESMALTAR EL
CUERO
DOCUMENTACION
MATERIAS
PRIMAS:
CONTROLAR
CORRECTA
APLICACION,Y QUE
LOS
DESBARBADORES
LIMPIEN EL EXCESO
APLICAR
DEFIJADOR SOBRE
LA PLACA
PRESION DE LA
ESPTULA NO
PROVOQUE ROTURA,
CANTIDAD DE PASTA
SUFICIENTE
ENTRADAS
baldosa en cuero, esmalte,engobe,pasta
serigrfica,CMC,Granill, cola
blanca,colorantes orgnicos
APLICAR PASTA
SERIGRFICA
NO
FO.06-P.01-7.3 "Condiciones de Esmaltado

y Quema",I.13-P.01-8.2.4 "Instructivo para
determinar la viscosidad", I.12-P.01-8.2.4
"Instructivo para determinar la
densidad",FO.01-P.07-7.5.1"Proceso de
esmaltado y Serigrafa-Inspeccin por
varialbles", FO.03-P.07-7.5.1 "Carga de
Vagonetas". Lneas de esmaltacin control
de produccin
LINEA DE
ESMALTACI
ON #4
SI
CARGA R
EL
PRODUCTO
EN
VAGONETA
S
DESCARGAR
LA VAGONETA
AL HORNO
SACMI O POOPI
SALIDAS
PRODUCT
Cuero
O
ocho, carro bomba, carro de transferencia,
Lainas, velos, discos rotativos, aergrafos,
MAQUINA mquinas serigrficas,lnea de esmaltacin,
RIA
densmetro, viscosmetro, balanza,
EQUIPO/H cronmetro, cepillo,esmalte,cemento de
ERRAMIE contacto,etc
NTA
FIN
130
INGRESAR LA
PLACA AL HORNO
BYT
FIN
DIAGRAMA DE PROCESO
COCCION
ESMALTADO
DESCARGAR LA
VAGONETA ,
REGISTRAR SU NMERO
Y ALIMENTAR AL
HORNO SACMI O POPPI
INICIO
EL
PRODUCTO
SE QUEMA
EN EL
HORNO BYT
NO
COLOCAR LA
VAGONETA EN LA
DESCARGADORA
SI
CONTROCONTROLAR
LAS PIEZAS A LA
ENTRADA DEL
HORNO
MOLIENDA
V
INGRESAR AL HORNO
A TEMPERATURA Y
CICLO ESTABLECIDO
PASANDO POR LAS
ZONAS DE
PRECALENTAMIENTO
ESTACIONAMIENTO,
COCCIN
PERMANENCIA Y
ENFRIAMIENTO
DOCUMENTACION
MATERIAS
PRIMAS:
ENTRADAS
Baldosa serigrafiada cruda
FO.01-P.06-7.5.1"Alimentacin horno de
Rodillo"
I23-PO1-8.2.4"Instructivo para
identificacin de Defectos"
FO.03-P.06-7.5.1 "Horno de rodillos TANP-20-23/2070-72.9m FO.02-P.06-7.5.1
"Horno de Rodillos RKS 2070/79,8m
CORREGIR EN LA
MARCHA O DETENER LA
ALIMENTACION O
DESCARGA .
SI LA PARA >15 MN
ENVIAR CARGA MUERTA
TRANSPORTAR LA
PIEZA COCIDA A
CLASIFICACION
FINAL MEDIANTE
LA BANDA
TRANSPORTADORA
SALIDAS
PRODUCT
baldosa quemada
O
INSUMO
CONTROCONTROLAR
PIEZAS A LA SALIDA
DEL HORNO
Energa elctrica, combustible.
MAQUINA Horno de Rodillos.manmetro, termocuplas,

calibrador.BANDAS,GUAS,POLAS,
RIA
EQUIPO/H DICOS
ERRAMIE
NTA
FIN
131
DIAGRAMA DE PROCESO
CLASIFICACION FINAL Y EMBALAJE
INICIO
COCIDO
ASIGNAR MATIZ
CLASIFICAR EN
CALIDAD PRIMERA,
SEGUNDA TERCERA
PRUEBAS INDUSTRIALES
O ROTURA
EN CLASIFICADORA b]T
ES AUTOMATICOA
EN CLASFICADORA
SACMI Y POPPI ES
MANUAL
EMBALAR
CAJAS DE CARTON
SEGUN FORMATO,
CALIDAD Y CAPACIDAD
PALETIZAR MEDIANTE
El ROBOT E
IDENTIFICAR LA
PALETA
MOLIENDA
V
DOCUMENTACION
MATERIAS
PRIMAS:
AUDIITAR UNA
MUESTRA
ENTRADAS
Baldosa quemada. GOMA
TERMOSELLABLE (ADHESIVO
GOMAX) ,
ESCRIBIR "RETENIDO" ,
SEPARAR EL PALETE
PARA RECLASIFICAR
SI
PALETA
RECHAZA
DA ?
NO
FO.01-P.08-7.5.1 "Ingreso a bodega"

FO.02-P.08-7.5.1 "Control de Variables
Clasificacin Final"
FO.03-p.08-7.5.1"Reporte de produccinde
Clasificacin Final" FO.04-P.08-7.5.1
Control de paletas de Producto Terminado
FO.05-P.08-7.5.1"Producto Terminado
Entrega a Bodega" FO.13-P.01-8.2.4
"Inspeccin de producto terminado"
COLOCAR STICKER DE
"APROBADO" JUNTO CON
EL NMERO DE PALETA Y
FIRMA
EMPLASTICAR
CONTABILIZAR LOS m2
PRODUCIDOS POR TURNO
SALIDAS
PRODUCT
Baldosa quemada.
O
Mquina clasificadora, robot paletizador,
emplasticadora, pallets, Grapas metlicas
MAQUINA 1/2", Paleta de madera 1.12X1.12M, Paleta
RIA
sanetizada 1,12 X 1,12 M , Plstico strech
EQUIPO/H 20"X 6000 X 20.5, Suncho plstico de 1/2",
ERRAMIE cola blanca de secado rpido, Cinta
NTA
Tesapack, tintas,etc
INGRESA A PREBODEGA
FIN
132
Identificados los procesos productivos se procede a la elaboracin de la matriz de

Riesgos.
En Cermicas Rialto se realiza el Anlisis de Riesgo Identificando los peligros en cada
uno de los procesos productivos y realizando la respectiva estimacin.
Se utiliz la siguiente nomenclatura:
Riesgo Trivial.
Riesgo Tolerable.
Riesgo
Importante.
Los factores de Riesgo importantes en cada uno de los procesos de produccin son:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Dosificacin: Factores de Riego Mecnico, qumico y ergonmico.

Molienda: Factores de Riego Mecnico, qumico y ergonmico
Atomizacin: Factores de Riego Mecnico, qumico y ergonmico
Prensas: Factores de Riego Mecnico, qumico y ergonmico
Secado: Factores de Riego Mecnico, qumico y ergonmico
Esmaltado: Factores de Riesgo mecnico.
Cocido: Factores de riesgo mecnico y Psicosocial
Clasificacin Final y embalaje. Riesgo Mecnico y Psicosocial
133
134
MATRIZ DE RIESGO
135
136
7.2 GESTION DE IMPACTOS AMBIENTALES

7.2.1 Planeacin con enfoque de gestin Ambiental
En este captulo se describe el modo en que se identifican y evalan en la empresa los
aspectos medioambientales derivados de nuestra actividad, que se pueden controlar y
sobre los que se puede esperar que tengamos influencia.
Identificacin de aspectos medioambientales: Estos aspectos medioambientales se
identifican anualmente atendiendo a condiciones de funcionamiento normales y
anormales (parada y arranque) y a accidentes potenciales y situaciones de emergencia.
Se tomarn en consideracin circunstancias como por ejemplo:
El desarrollo de nuevos proyectos, o las modificaciones o ampliaciones de productos o
procesos existentes que puedan generar nuevos aspectos medioambientales, para
actualizar la identificacin.
Los aspectos a identificar y registrar son: Emisiones atmosfricas, vertidos al agua,
gestin de residuos, contaminacin del suelo, consumo de materias primas y recursos
naturales, ruidos, etc.
Evaluacin de aspectos medioambientales: Los aspectos ambientales identificados
se evalan segn los criterios: magnitud y peligrosidad o toxicidad y con ello se
determina el nivel de significancia del aspecto ambiental correspondiente. Por esta
razn, se han definido niveles de magnitud y peligrosidad o toxicidad que aseguran
que la aplicacin de la evaluacin por distintos miembros de la organizacin d un
mismo resultado.
Con la ayuda del Procedimiento para la identificacin y la evaluacin de aspectos
medio ambientales se calcula el valor de cada uno de estos dos criterios para cada uno
delos aspectos. Finalmente, se realiza la evaluacin conjunta de ambos criterios y se
determina el grado de
Significancia del aspecto.
B Bajo
M Medio
A Alto
Los aspectos medioambientales que tengan o puedan tener un nivel de significancia
Alto sern considerados significativos y sern prioritarios a la hora de establecer
objetivos y metas.
7.2.1.1 Requisitos legales aplicables:
Norma de Calidad Ambiental para el Manejo y Disposicin Final de
Desechos slidos No peligrosos.
Norma de calidad ambiental y de descarga de efluentes: recurso agua/
LIBRO VI ANEXO 1 /4.2.3 Normas de descarga de efluentes a un cuerpo de
agua o receptor:4.2.3.7 (ver tabla 12)
137
Norma de calidad del aire ambiente libro vi anexo 4/ 4.1 Norma de calidad de
aire ambiente / Tabla 1.
Limites permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fijas y
fuentes mviles y para vibraciones/ 4.1 Limites mximos permisibles de
niveles de ruido ambiente para fuentes fijas / 4.1.1 Niveles mximos
permisibles de ruido / Tabla 1
Reglamento de Seguridad y Salud de los trabajadores y mejoramiento del
Medio Ambiente de Trabajo, Decreto ejecutivo No 2393. Art. 55, acpite
6.establece como 85 dB para exposicin de 8 horas da.
7.2.1.2 Identificacin, anlisis y evaluacin de Aspectos Ambientales
ACTIVIDADES DE LOS PROCESOS DE PRODUCCIN QUE GENERAN IMPACTOS
AMBIENTALES
ACTIVIDADES
RECEPCION Y
ALMACENAMIENTO DE
MATERIAS PRIMAS
DOSIFICACIN/ MOLIENDA
/ ATOMIZACION
PRENSADO / SECADO
ESMALTADO
COCCION
CLASIFICACION FINAL /
EMBALAJE
ASPECTOS
AMBIENTALES
IMPACTOS
AMBIENTALES
Derrames de
combustible.
Desechos
de
tachos
plsticos, sacos de yute.
Emisin de partculas de
polvo.
Contaminacin del Suelo/

agua/aire.
Emisin de Partculas de
Polvo
Generacin de Aguas
residuales
Ruido
Uso de energa
Polvo
Ruido
Emisiones de CO2
Polvo
Generacin de Aguas
residuales
Ruido
Emisiones de CO2
Cermica Rota
Emisin de partculas de
polvo.
Ruido
Desechos de cartn
Emisin de CO2
Contaminacin del aire

agua/
Sordera
Dao a los pulmones.
Contaminacin del aire.

Sordera
Contaminacin del aire / agua
Sordera
Contaminacin de suelo
Sordera
Contaminacin de aire /
suelo
Cuadro 13Actividades/Aspectos Ambientales/Impactos Ambientales

(Fuente: Elaborado por el Departamento de Calidad de Cermica Rialto)
138
CAPITULO VIII
ELABORACION DE DOCUMENTACION
SOPORTE
139
140
CAPITULO VIII
ELABORACION DE DOCUMENTACION
SOPORTE
8.1 POLTICA Y OBJETIVOS PARA EL SISTEMA DE
GESTIN INTEGRADO.
8.1.1 POLITICADE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIO
AMBIENTE DE CERAMICAS RIALTO
Fabricar revestimientos de piso y pared, abasteciendo oportunamente con cantidad y
calidad requeridas por el cliente.Dentro de un marco de mejora continua y
cumplimiento legal, capacitando a nuestro personal para cumplir con los requisitos y
expectativas de las partes interesadas.
Por ello se compromete a:
Respeta el medio ambiente con la prevencin de la contaminacin.

Respeto de la salud de sus empleados con el control de riesgos de nuestros
procesos para reducir el nmero de incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales.
OBJETIVOS DE MEDIO AMBIENTE
Reciclar hasta Diciembre del ao 2013 el 100% de los desperdicios de cajas

de cartn y plstico, generados en los procesos de clasificacin final y
embalaje previniendo la contaminacin y generando ingresos adicionales.
Disminuir el consumo energtico mensual de 2.89 KW/h a 2.5 KW/h

.Evitando en la seccin de atomizacin arranques de los atomizadores en
horas pico hasta Diciembre del ao 2013
OBJETIVOS DE SEGURIDAD
Hasta Junio del ao 2013 Integrar el sistema de Seguridad en la gestin de la
empresa, de manera que se incorpore en todos los procesos de produccin la
prevencin de lesiones y enfermedades que tienen potencial incidencia sobre
la seguridad y salud de los trabajadores de Cermicas Rialto.
141
Instalar un sistema de extraccin con filtro de mangas en el rea de prensas

para disminuir el material particulado 592 ug/m3 encontrado en un anlisis a
150 ug/m3 de PM10 permitido. Previniendo el dao a la salud de los
trabajadores. Hasta febrero del 2014.
OBJETIVOS DE CALIDAD
Mn. el 80% en calidad PRIMERA
Menos del 3% en calidad TERCERA.
Satisfaccin del cliente mn. el 80% de los clientes encuestados.
8.2 CAMBIOS EN PROCEDIMIENTOS/DOCUMENTOS

PROCEDIMIENTOS REGLAMENTARIOS PARA EL SISTEMA INTEGRADO
OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004
ISO 9001:2000
4,1
4,1
Alcance
4,1
PROCEDIMIENTOS
Procesos
Alcance
5.5.1 Responsabilidades
5,1
Compromiso de la
direccin
4,2
Poltica
4,2
Poltica
5,3
Poltica

5,2 Requisitos del
cliente
7.2.1 Requisitos
Peligros,
4.3.1
riesgos y
P.04-6.4 Procedimiento de
Inspeccin
productos
4.3.1
Aspectos
cliente
control
7.2.2 Revisin de los

requisitos
5,2
4.3.2
Requisitos legales
4.3.2
4.3.3
Objetivos y
programas
4.3.3
Requisitos del
cliente
Requisitos legales
7.2.1 Requisitos
Productos
clientes
Objetivos y
5.4.1 Objetivos
programa
142
P.01-4.3.1 Identificacin de
Aspectos Ambientales
5.4.2 Planificacin del

Sistema
de gestin de la
calidad
5,1
Compromiso de la
direccin
5.5.1 Responsabilidad
4.4.1
Recursos,
responsabilidades
4.4.1
Formacin y toma
de conciencia
4.4.2
Recursos,
responsabilidades
Formacin y toma
de conciencia
4.4.2
4.4.3.1 Comunicacin,
participacin y
4.4.3.2 consulta
4.4.3
Comunicacin
5.5.2 Representante de la
direccin
6,1
Recursos
6,3
Infraestructura
6.2.1 Personal
competente
Formacin
6.2.2 Competencia,
formacin y
concienciacin
Induccin
MF-6.2 Manual de Funciones
5.5.3 Comunicacin
interna
7.2.3 Comunicacin con
P.01-6.4 Permisos de Trabajo

Plan de Contingencia
I.02-P.6.3 Instructivo de
visitantes
el cliente
4.4.4
Documentacin
4.4.4 Documentacin
4.2.1 Documentacin
4.4.5
Control de
documentos
4.4.5 Control de
documentos
4.2.3 Control de los

documentos
7,1
Planificacin del
producto
4.4.6
Control operacional
4.4.6
Control operacional
7.2.1 requisitos
productos, cliente
7.2.2 Revisin de los
requisitos
7.3.1 Planificacin D&D
7.3.2 Entrada de D&D
7.3.3 Resultados de D&D
7.3.4 Revisin D&D
7.3.5 Verificacin D&D
7.3.6 Validacin D&D
7.3.7 Cambios D&D
7.4.1 Proveedores
143
P.01-4.2.3 Control de
documentos
7.4.2 Requisitos compras

7.4.3 Verificacin,
inspeccin compras
7.5.1 Control de la
produccin
7.5.2 Validacin de los
procesos
7.5.5 Preservacin del
producto
4.4.7
4.5.1
Preparacin y
respuesta a
emergencias
Seguimiento y
medicin
Respuesta a
4.4.7 emergencias
4.5.1
Seguimiento y
medicin
8,3
Producto no
conforme
P.01-8.2 Control de Producto

no conforme
Plan de Contingencia
7,6
Metrologa
8,1
Mejora
P.01-7.6 Control de Equipos

de Seguimiento y Medicin
P.06-6.4 Mantenimiento de
extintores
8.2.3 Seguimiento de los

procesos
8.2.4 Seguimiento del
producto
8,4
Evaluacin y
cumplimiento
legal
4.5.2
Evaluacin del
cumplimiento
legal
Anlisis de datos
8.2.3 Seguimiento de los

procesos
Permisos de Funcionamiento
Renovacin de estudios de
Impacto Ambiental
Auditoras SART
4.5.2
8.2.4 Seguimiento del

producto
4.5.3.1 Investigacin de
incidentes
NA
NA
No conformidad,
No conformidad,
correctora
correctora
4.5.3.2 preventiva
4.5.3 preventiva
NA
8,3
NA
Producto
no conforme
8,4
P.05 Procedimiento
Accidentes de Trabajo
P.01-8.3 Control de los
productos No conformes
P01.8.5.2 Acciones
Correctivas- Preventivas
Anlisis de datos
8.5.2 Accin correctiva

8.5.3 Accin preventiva
4.5.4
Control de los
registros

registros

registros
144
P.01-4.2.4 Control de registros
4.5.5
Auditora interna
4.5.5 Auditora interna
8.2.2
Auditora interna
4,6
Revisin por la direccin
4,6
Revisin por la
direccin
5,1
P.01-8.2.2 Auditora Interna
Compromiso de la
DIRECCION
(ttulo solamente)
5.6.1 Revisin por la
direccin
5.6.2 Entradas de
revisin
5.6.3 Resultados de la
revisin
Cuadro 14 Procedimientos Reglamentarios para el Sistema Integrado

(Fuente: Elaborado por el Departamento de Calidad de Cermica Rialto)
ELABORACIN DE PROCEDIMIENTOS
REGLAMENTARIOS AL CUMPLIMIENTO DE LAS
NORMAS ISO 9001: 2008 ISO 14001: 2004 Y NORMA
OHSAS 18001:2007
145
146
PROCEDIMIENTO PARA:
CONTROL DE REGISTROS
REVISION: 06
FECHA:
2013-01-03
VIGENCIA:2010-06-10
CODIGO: P.01-4.2.4
CONTENIDO:
1.
Objetivo
2.
Alcance
3.
Definiciones
4.
Responsabilidad y Autoridad
5.
Identificacin
6.
Referencias
7.
Procedimiento
8.
Anexos
9.
Control de Registros
CARGO
GERENTE DE
PRODUCCION
G E R E N T E G E N E R AL
2013-01-03
2013-01-03
2013-01-03
E L AB O R AD O
R E V I S AD O
AP R O B AD O
AS I S T E N T E D E
C AL I D AD
FECHA
FIRMA
147
1. Objetivo.
1.1 Establecer un procedimiento para identificar, recoger, codificar, acceder a,
archivar, guardar mantener al da y dar un destino final a los Registros.
2. Alcance.
2.1 Es aplicable para todos los Registros.
3. Definiciones.
N/A: No aplica.
4. Responsabilidad y Autoridad.
4.1 Es responsable de elaborar este procedimiento el Asistente de Calidad.
4.2 Es responsable de revisar este procedimiento es del Gerente de produccin as
como la autoridad para hacerlo cumplir.
4.3 Es responsabilidad del Gerente General aprobar este procedimiento.
4.4 Es responsabilidad de cada Jefe de proceso de hacer cumplir este procedimiento.
4.5 Para modificar este procedimiento remtase al documento. P.01-4.2.3
5. Identificacin.
5.1 Este procedimiento se identifica con el cdigo P.01-4.2.4y su nombre es
Procedimiento para Control de Registros.
6. Referencia.
6.1 Procedimiento de Control de Documentos de cdigo P.01-4.2.3
6.2 ISO 9001
6.3 ISO 14001
6.4 ISO 18001
7. Procedimiento.
7.1 Los Registros del Sistema de Gestin Integrado deben ser legibles, en el caso de
que contenga correcciones estas deben estar con las inciales al lado del mismo,
deben estar guardados y conservados en instalaciones de fcil acceso y que evitan
el deterioro o dao a los mismos.
7.2 Todos los registros son evidencias objetivas, para demostrar la conformidad con
148
los requisitos especificados y el funcionamiento del sistema de gestin integrado

de calidad seguridad y medio ambiente
7.3 Los registros que se obtienen del sistema informtico queda a libertad de ser o no
codificado.
7.4 Los registros que se controlan, estn definidos en cada uno de los procedimientos.
149
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 06
FECHA:
2013-01-03
VIGENCIA:2010-06-10
CODIGO: P.01-4.2.4
8. Anexos
8.1 (Anexo 1) ENTREGA-RECEPCION DE DOCUMENTOS FO.02-P.01-4.2.3
Pgina: 1/2
ENTREGA - RECEPCION DE
DOCUMENTOS
FO.02-P.01-4.2.3
NOMBRE DEL DOCUMENTO:
CDIGO DEL DOCUMENTO:
Revisin
No.
Pginas
No.
FIRMA
pginas
Fecha Cargo
RECIBIDO
entregadas
150
ENTREGADO
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 06
FECHA:
2013-01-03
VIGENCIA:2010-06-10
CODIGO: P.01-4.2.4
9. CONTROL DE REGISTROS
AREA:
RESPONSABLE DE CONTROL:
NOMBRE
CODIGO
IDENTIFI.
RECOLEC.
ENTREGARECEPCIN DE
DOCUMENTOS
FO.02P.01-7.2.2
Por fecha de
entrega
Por entrega
MANTENER
AL DIA
Por entrega
ACCESO
ARCHIVO
ALMACEN.
Personal de
Calidad.
Cronolgico
Archivo de
Facturacin
151
TIEMPO DE
CONSERV.
Hasta la
actualizacin
del documento
DESTINO
FINAL
Destruccin
REVISION:04
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS
CODIGO: P.01-4.2.3
FECHA: 2012-12-16
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
CONTENIDO
1. Objeto
2. Alcance
3. Definiciones
4. Responsabilidad y Autoridad
5. Identificacin
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
CARGO
ASISTENTE DE
CALIDAD
JEFE DE
ASEGURAMIENTO DE
LA CALIDAD
GERENTE GENERAL
FECHA
2012-12-16
2012-12-16
2012-12-16
ELABORAD
O
REVISADO
APROBADO
FIRMA
153
PROCEDIMIENTO: DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
1. Objetivo
1.1
Establecer los mecanismos para la elaboracin, revisin, aprobacin y

modificacin de los documentos internos del sistema Integrado de Calidad,
Seguridad y Medio Ambiente.
1.2
Establecer los mecanismos para controlar la distribucin e identificacin de

los documentos del sistema Integrado, tanto de origen interno como externo.
1.3
Asegurar el uso de documentos vigentes en todas las reas requeridas, segn

Lista Maestra de Documentos.
2. Alcance
2.1
Este procedimiento ser aplicado para el control, difusin, modificacin y

distribucin de los documentos del sistema Integrado de Cermica Rialto;
as como tambin la identificacin y distribucin de la documentacin
externa del sistema Integrado.
3. Definiciones
3.1 Documentos externos: Son aquellos documentos que son utilizados dentro
del Sistema Integrado y que no son ni elaborados ni aprobados por la
empresa, pero sirven para efectuar actividades que tienen relacin directa
con el Sistema Integrado. Ejemplo: ISO 9001, Normas INEN, Catlogos de
equipos, Normas de muestreo, etc.
3.2 Documentos internos: Son aquellos documentos que son utilizados dentro
del Sistema Integrado y que son elaborados, revisados y aprobados por la
empresa, y sirven para efectuar actividades normales del trabajo.
3.3
Lista maestra: Es un documento en el que se detalla todos los documentos

del sistema Integrado de la empresa, su distribucin y hace referencia a su
revisin vigente.
154
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
3.4 Datos: Informacin, valores numricos que se incluyen en los formatos para
convertirse en
registros.
3.5 Documentos Integrados: Se refiere al Manual de Gestin Integrado, Manual
de Procesos, Procedimientos, Instructivos, Formatos, Registros, Tablas, etc.
3.6
Manual de Gestin Integrado: Es un documento en el que se define que

hace la Empresa para cumplir con los elementos de la Norma ISO 9001, ISO
14001, ISO 18001 y los requisitos solicitados por el cliente.
3.7
Manual de Procesos: Es el documento que recoge a todos los

procedimientos que se utilizan dentro del Sistema Integrado.
3.8 Procedimientos: Se define al documento en el que se explica como se hacen

las cosas, pueden estar dentro del Manual de procesos o archivados en forma
independiente.
3.9 Instructivo: Documento en el que se indica como se hacen las cosas de una
actividad en particular y en forma detallada. Siempre depende del
procedimiento.
3.10 Formulario o Formato: Son los documentos en los que se definen los
espacios necesarios para recoger los datos de las actividades realizadas,
Ejemplo: pesos, cantidades, fechas, nombres, dimensiones, firmas, etc...
3.11 Registro: Documento que contiene datos y que son la evidencia objetiva que
las actividades se han realizado como tenan que realizarse. Es un formato o
formulario con datos.
Pueden estar en cualquier tipo de soporte como papel o computadora
3.12 Especificaciones: Documento donde se define los requisitos establecidos.
3.13 Ficha: Documento que contiene informacin referente a un producto o
algn material.
155
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
3.14 Tabla: Conjunto de datos que proporciona informacin al Sistema

Integrado.
3.15 Documento controlado: Documento que posee un sello original, que diga
COPIA CONTROLADA. Unicos documentos que sern sometidos a
cambio y que son los que la empresa se obliga a actualizar la versin cada
vez que haya una modificacin.
4. Responsabilidad Y Autoridad
4.1
La responsabilidad de elaborar y revisar este procedimiento es

Representante de la Direccin y de aprobarlo del Gerente General.
4.2
La responsabilidad de cumplir este procedimiento es del personal que

forma parte del Sistema Integrado y realiza Procedimientos
4.3
La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es del Representante

de la Direccin.
5. Identificacin
El presente procedimiento se identifica con el cdigo P.01-4.2.3, y su nombre es
Procedimiento de Control de Documentos
6.
-
Referencias
Norma ISO 9001
Norma ISO 14001
Norma ISO 18001
7.
Procedimiento
7.1 Definicin e Identificacin de los Documentos

7.1.1 Documentos Internos
Para definir e identificar un documento de calidad el encargado en cada una de
las reas debe seguir los siguientes pasos:
156
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
a)
Identificar el tipo de documento a desarrollar:

-
Manual
Procedimiento
Instructivo
Formato
Tabla
Plan
b)
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
NN
YYY
Definir el cdigo del documento interno que se realizar de acuerdo a los

siguientes niveles:
Nivel 1: En este nivel se ubican los Manuales como:

Manual de Gestin de Calidad: MG
Manual de Procesos: MP
Manual de Mejoramiento continuo: MM
Manual de Funciones: MF
Manual de especificaciones: ME
Estos documentos se identifican de acuerdo a un cdigo estructurado de la siguiente

manera:
Elemento de la norma
Tipo de documento (Manual
de Gestin Integrado, Manual
de Proceso, etc.)
Ejemplo:
157
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
MF 6.2 Manual de Funciones
Nivel 2: En este nivel se ubican los siguientes documentos:
Procedimientos: P
Instructivos: I
Estructurndose su cdigo de la siguiente manera:
Elemento de la norma
Nmero secuencial
Tipo de Documento
Ejemplo:
P.01-8.5.3 Procedimiento de Acciones Preventivas
Nivel
este nivel se ubican documentos como:
X 3: En YY
Y
X
Especificaciones: ES
Listado: LI
Formato: FO
Tabla: TA
Ficha: FI
Plan de calidad: PC
Estos documentos se identifican de acuerdo al siguiente esquema:
158
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Elemento Norma
Numero del documento al que pertenece
Documento al que pertenece (nivel 2)
Nmero secuencial
Tipo de Documento (nivel 3)
Ejemplo:
FO.01-P.01-4.2.3 (Formato 01 del Procedimiento 01 de Control de Documentos)
ZZ
7.2
Diseo y elaboracin
de Documentos
NN
N
YY
X
Una vez definido e identificado el documento que se quiere realizar; la
persona que elabora debe disear el documento empezando con una
cartula similar a la definida en la primera pgina del presente
procedimiento.
La primera pgina contiene el encabezado (logo de la empresa, nombre del
documento, cdigo del documento, Revisin #, Fecha de aprobacin, hoja
#, Fecha de Vigencia), el contenido o ndice y las firmas de elaboracin,
revisin y aprobacin del documento.
Desde la segunda pgina lleva solo el encabezado y se empieza a
desarrollar el contenido del documento. Ver Anexo 1.
Dependiendo de la naturaleza del documento, su contenido debe tener los
siguientes conceptos:
7.2.1
7.2.1.1
Contenido
MANUAL DE GESTION INTEGRADO
Este documento seguir los siguientes lineamientos:

159
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Cartula, misma que tendr en su encabezado el ttulo de MANUAL DE GESTION

DE CALIDAD
Firmas de elaborado, revisado y aprobado.
En el mismo se relata que hace la empresa con respecto al cumplimiento de la norma
ISO 9001, ISO 14001, ISO 18001 aplicable y los requisitos solicitados por el cliente.
Anexos
7.2.1.2 MANUAL DE FUNCIONES
Este documento detalla todos los puestos administrativos y de operacin de
Cermica Rialto, en su cartula (encabezado) tendr el ttulo de MANUAL
DE FUNCIONES y las firmas de elaboracin, revisin y aprobacin.
CONTENIDO
Designacin del puesto
Relacin de dependencia
Autoridad
Responsabilidades
Descripcin del perfil (Educacin, Formacin, Habilidades y Experiencia)
Riesgos a la Salud y Medio Ambiente por puesto de trabajo
7.2.1.3
MANUAL DE PROCESOS
Este manual hace referencia a todos los procesos de la Empresa; se ha

elaborado de manera grfica en donde se indica el nombre del proceso, las
entradas, controles, recursos, salidas e indicadores
Si se dan modificaciones o se incorporan nuevos procesos; el responsable del
mismo emitir el nuevo mapa del proceso Anexo 1 del procedimiento
MANUAL DE PROCESOS para la respectiva modificacin del macro
proceso, que es revisado por cada responsable del proceso y entregado al
representante de la direccin para la elaboracin del macro proceso.
7.2.1.4
MANUAL DE ESPECIFICACIONES
160
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Contiene todas las especificaciones.

7.2.1.5
PROCEDIMIENTOS
Todos los procedimientos contendrn como mnimo los siguientes puntos

7.2.1.5.1
Objeto
Se define la razn o propsito para el cual se realiza este
procedimiento
7.2.1.5.2
Alcance
Se define lo que abarca el documento ejemplo: materiales,
actividades, productos, reas, personas.
Se delimita el uso y la aplicacin de documentos.
7.2.1.5.3
Definiciones
Trminos que requiera explicacin para evitar mal interpretacin
o que causen dudas dentro del procedimiento
7.2.1.5.4
Se define quien es el responsable de elaborar, revisar y aprobar y
la autoridad para hacer cumplir, as como los responsables de
acatar el procedimiento. Tambin se define la manera de
modificar el procedimiento.
7.2.1.5.5
Identificacin
Identificar los documentos a travs de su nombre y su cdigo;
segn se indica en 7.1 de ste procedimiento.
7.2.1.5.6
Referencias
Indica los procedimientos de consulta que han sido utilizados
para elaborar el documento.
7.2.1.5.7
Procedimiento (Actividades a desarrollar)
161
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Definir en forma secuencial todas las actividades que se realizan

para cumplir con el objetivo propuesto y en base al alcance
definido.
Se debe hacer referencia a cmo se cumplir cada "DEBE"
mandatorio de las normas ISO 9001- ISO 14001-ISO 18001
aplicable al documento.
El procedimiento siempre deber hacer referencia a los
instructivos que apoyan las actividades especficas del mismo.
El procedimiento deber hacer referencia a los formatos, tablas,
planos (si los hubiera) los mismos forman parte de los anexos.
7.2.1.5.8
Anexos
Todo formato, tabla, plano (si los hubiere) que sea mencionado en el Procedimiento
del Sistema Integrado.
7.2.1.6
Instructivo
Los instructivos se elaborarn empezando con una cartula como la definida en la

primera pgina del presente procedimiento; es decir el ttulo del instructivo en su
encabezado y las firmas de elaboracin, revisin y aprobacin.
Desde la segunda pgina lleva solo el encabezado
Contenido del instructivo
Todos los instructivos contendrn como mnimo los siguientes puntos:

Objeto: Se define la razn o propsito para el cual se realiza este
instructivo
Alcance: Se define lo que abarca el instructivo, ejemplo; documentos,
materiales, actividades, productos, reas, personas. Se delimita el uso y la
aplicacin del instructivo
Identificacin: Identificar los instructivos segn se indica en el punto 7.1
de ste procedimiento.
Referencias: Indica los procedimientos de consulta que han sido
utilizados para elaborar el instructivo.
162
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Procedimiento: De manera secuencial y con mayor detalle se enumera las

actividades a desarrollarse para cumplir con el objetivo
Anexos: Cualquier tabla, formato, mencionado en el instructivo.
7.2.1.7
Formato
El formato es libre a criterio y necesidad de cada rea.

Contendr el nombre y cdigo del formato y si es necesario el nombre o
logotipo de la empresa.
Es obligatorio colocar en el formato un espacio para la firma del
responsable de registrar los datos y la fecha del registro.
7.2.1.8
Especificaciones
Contenido libre.
7.2.1.9 Listados
Contenido libre.
7.2.1.10 Tablas
Contenido libre.
7.3
Modificaciones a los documentos y/o datos

Cualquier funcin que utiliza los documentos internos del Sistema
Integrado puede solicitar un cambio en el documento, llenando el
formato Solicitud de Cambios Anexo 2. Colocando expresamente los
puntos a modificar, incluir o eliminar, luego de ser firmada por el jefe
departamental se entrega al Representante de la Direccin.
El Representante de la Direccin revisa si el cambio es procedente o
no.
Se incorporan los cambios e inicia las actividades de REVISIN Y
APROBACIN.
163
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Frente a cualquier modificacin que exista en los documentos internos

se incrementa una unidad en la revisin del mismo y se actualiza la
Lista Maestra de Documentos Anexo 3.
Cuando se realicen cambios en los datos que se recogen en los formatos
de calidad, seguridad o medio ambiente, este cambio debe ser realizado
por la persona que recoge los datos, quien debe anotar sus iniciales
donde se efectu el cambio. Se puede cambiar los datos tachando, con
tinta blanca u otro mecanismo que se considere conveniente.
Todos los registros del Sistema Integrado deben contener por lo menos
una firma, el nombre u otro mecanismo que identifique la funcin o
persona que registr datos y es responsable de la revisin de los
mismos.
Siempre que exista una modificacin se cambiar el nmero de revisin
y la fecha en la hoja modificada y en la cartula, para proceder a las
firmas de revisin y aprobacin de la modificacin, por las mismas
funciones que inicialmente elaboraron, revisaron y aprobaron el
documento.
En el caso de que la modificacin altere el nmero total de pginas del
documento, se debe cambiar todo el documento colocando el nuevo
estado de revisin y fecha en todas las hojas, para proceder a las firmas
de revisin y aprobacin de la modificacin, por las mismas funciones
que inicialmente elaboraron, revisaron y aprobaron el documento.
El encabezado de cada hoja llevar la fecha correspondiente a la ltima
revisin.
7.3.1
Revisin y Aprobacin
Una vez elaborado el borrador del documento, se revisa por los usuarios
para cualquier observacin o recomendacin del mismo.
El Representante de la Direccin debe asegurarse que el documento
cumpla con los requisitos de las
ISO18001
164
Normas
ISO-9001.ISO 14001,
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Se elabora el documento definitivo, mismo que debe ser firmado por el

responsable de su elaboracin, se entrega al responsable de su revisin,
el cual firma como constancia de la revisin; finalmente el responsable
de la aprobacin revisa el documento y firma como constancia de
aprobacin, con lo que el documento puede entrar en vigencia.
Finalmente
aprobado el documento es entregado al Jefe de
Aseguramiento de Calidad para iniciar el proceso de distribucin.
Una vez que se elabora, revisa y aprueba la nueva versin del
documento , el Jefe de Aseguramiento de Calidad o su delegado hace la
distribucin de acuerdo a la lista maestra establecida y asegura retirar
las paginas obsoletas, o el documento obsoleto.
7.1.2 Documentos Externos
Para el caso de los documentos de origen externo su identificacin ser
de acuerdo al nombre propio de los mismos.
Para el control de stos documentos se elaborar una Lista Maestra
para control de Documentos Externos y su distribucin se realiza con la
Hoja ENTREGA RECEPCION DE DOCUMENTOS de cdigo
FO.02-P.01-4.2.3
7.4
Control y Distribucin
El control, distribucin, difusin y modificacin
De los documentos generados en Cermica Rialto estar a cargo del
Jefe de Aseguramiento de Calidad o su delegado.
La distribucin siempre ser una fecha igual o posterior a la fecha de
aprobacin (3 das hbiles como mximo) y el documento empezar a
implantarse a partir de la fecha de la distribucin, para lo cual se
difunde los documentos a las personas relacionadas al documento con
un sello de copia controlada, y se registra en el formato FO.02-P.014.2.3 Entrega Recepcin de Documentos
165
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Para controlar la actualizacin de los documentos se mantiene la Lista

maestra de documentos de cdigo FO.01-P.01-4.2.3
Todos los documentos vigentes se encuentran disponibles en cada uno
de los sitios en el que se llevan a cabo las operaciones que se
desarrollan en el sistema Integrado. En la lista maestra en la columna
de distribucin se indica las reas o funciones a quienes les llega el
documento.
Los documentos y datos pueden estar en cualquier tipo de soporte, tal
como papel o
medios electrnicos.
7.5
Documentos no vlidos u obsoletos

Una vez emitida la nueva versin de un documento, ste es distribuido segn
Lista Maestra se retira el obsoleto identificndolo con el
sello
OBSOLETO, se entrega el nuevo y se procede segn P.01-4.2.4 de
Control de Registros.
8. ANEXOS
Anexo 1: Diseo de Cartula
Anexo 2: Solicitud de Cambios FO.03-P.01-4.2.3
Anexo 3: Lista maestra de documentos FO.01-P.01-4.2.3
166
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
Anexo 1: Diseo de Cartula
167
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Anexo 2: Solicitud de Cambios FO.03-P.01-4.2.3
168
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
Anexo 3: Lista maestra de documentos FO.01-P.01-4.2.3

169
PROCEDIMIENTO: DE
REVISION:04
FECHA: 2012-12-16
CODIGO: P.01-4.2.3
170
VIGENTE
DESDE:2013/01/20
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 03
ACCIONES CORRECTIVAS Y PEVENTIVAS
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
4. Responsabilidad y Autoridad
5. Identificacin
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
9. Control de Registros
CARGO
ASISTENTE
DE
CALIDAD
FECHA
2013-01-03
2013-01-03
2013-01-03
ELABORADO
REVISADO
APROBADO
REPRESENTANTE DE GERENTE
GENERAL
LA DIRECCION
FIRMA
171
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 03
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
1.
Objetivo
Establecer un procedimiento para eliminar las causas de no conformidades existentes y

prevenir que vuelvan a ocurrir.
2.
Alcance
El procedimiento de acciones correctivas cubre a todo al Sistema de Gestin

Integrado de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.
3.
Definiciones
Acciones Correctivas: Accin tomada para eliminar las causas de una no

conformidad, de un defecto o de cualquier otra situacin indeseable existente, para
evitar su repeticin.
Accin Curativa: Es una accin emprendida para remediar una no - conformidad de
manera momentnea.
No Conformidad: Hecho repetitivo de desviacin de requisitos; se divide en 3 tipos:
No conformidad de producto: Se genera por el no cumplimiento a un requisito
especificado para un producto (que es resultado de algn proceso).
No conformidad de proceso: El no cumplimiento a un requisito especificado para un
proceso (Actividades relacionadas que interactan para la transformacin de entradas
en salidas).
No conformidad de sistema: El no cumplimiento a un requisito especificado que
afecte al sistema de gestin de calidad (conjunto de elementos mutuamente
relacionados o que interactan para dirigir o controlar la organizacin en lo referente a
la calidad).
Desviacin: Hecho puntual de desviacin de requisitos
Eficacia: Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los
resultados planificados.
Eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
4.
El responsable de la elaboracin es del asistente de calidad. De la revisin es el

Representante de la Direccin y de la aprobacin el Gerente General.
El Representante de la Direccin tiene la autoridad de verificar el cumplimiento y
eficacia de las acciones correctivas.
172
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 03
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
La responsabilidad de cumplir con las actividades asignadas es de todo el personal

involucrado en este procedimiento.
El Representante de la Direccin revisa: Tendencias en el no cumplimiento de
parmetros de proceso de producto, las causas de no conformidad de productos, y
capacidad de proceso.
5.
Identificacin
Este procedimiento se identifica con el cdigo P.01-8.5.2 y su nombre es

Procedimiento para Acciones Correctivas.
6.
Referencias
Norma ISO 9001

Norma ISO 14001
Norma OHSAS 18001
7.
Procedimiento
Acciones Correctivas.
Para la toma de las acciones correctivas nos servimos de las siguientes fuentes de
informacin:
Las quejas del cliente
Los informes de no conformidad
Los informes de auditoria interna
Los resultados de la revisin por la direccin
Los resultados del anlisis de datos
Los registros pertinentes del sistema de gestin INTEGRADO
Las mediciones de procesos
El procedimiento para Acciones Correctivas se realiza de acuerdo al siguiente
diagrama de flujo.
173
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 03
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
FUENTES
1
NO
2
SI
6
Levanta una No conformidad
Segn P.01-8.5.3
SI
NO
8
Levanta una No conformidad

Segn P.01-8.5.3
9
El diagrama parte desde las principales fuentes detalladas en el punto 7.1.1 en las que
se puede identificar desviaciones y NOpor consiguiente levantar NO
10
SI
CONFORMIDADES:
1.
El Representante de la Direccin o su delegado revisa y analiza la desviacin para

ver si procede o no.
174
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 03
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
2.
Si procede pasa al punto 3 de lo contrario no procede.
3.
Se registra en el formato Acciones Correctivas- Acciones Preventivas (anexo

1); en el cual se especificar el origen, nmero de accin, rea o seccin en la
cual se detect la desviacin, Nombre del Emisor y fecha. Seguidamente se
realizar la Descripcin de la No conformidad y/o Observacin haciendo
referencia la evidencia objetiva encontrada. Adems se describe el Requisito de
la norma, la clausula y el documento.
4.
Paso siguiente se realiza el Anlisis de la(s) Causas de la No conformidad

conjuntamente con el responsable de la seccin y se registra en el anexo 1, en la
seccin correspondiente a Anlisis de la Causa Raz.
5.
Determinada la causa o causas de la no conformidad se procede a definir la

accin correctiva inmediata (curita) a tomar por parte del Responsable del rea
auditada.
6.
Realizada la accin curita, se procede con la accin correctiva. Se designa al

responsable(s) de cumplir con la(s) accin correctiva (s) y se establece la fecha
lmite de cumplimiento, misma que no puede ser mayor a 3 meses a partir de la
fecha de emisin de la No conformidad. Si se designa varios responsables para la
accin correctiva, se establecer fechas lmites para cada actividad. (El
Departamento de Aseguramiento de Calidad es el responsable de realizar el
seguimiento a las acciones correctivas)
7.
La verificacin de la implantacin se realiza culminada la fecha lmite

establecida.
8.
Si se cumpli pasa al punto 9. De lo contrario se fija una nueva fecha lmite; si

por SEGUNDA vez, se incumpliere se informa a la Direccin para que se tomen
las acciones pertinentes. Si el caso lo requiere se analizaran nuevamente las
causas del incumplimiento en el formato de Acciones correctivas / acciones
preventivas y se darn los plazos definitivos.
9.
Una vez implantada la accin correctiva; dentro del mes siguiente el Jefe de
Aseguramiento de Calidad o su delegado controla la EFICACIA de la accin
tomada, mediante la verificacin de los resultados obtenidos, registrndose en
Eficacia Accin del anexo 1.
10. Si la accin es eficaz pasa a 11, si la accin no es eficaz se inicia desde el punto
3.
11. Se cierra el caso registrndose la firma de responsabilidad y la fecha de la eficacia.
175
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 03
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
12. Se llevar un registro del seguimiento de no conformidades en el anexo 2.
8. Anexos
Anexo 1: Acciones Correctivas-Acciones Preventivas (F.01-P.01-8.5.2/8.5.3)
Anexo 2: Seguimiento de Acciones Correctivas y/o Preventivas. (sin cdigo)
Anexo 1: Acciones Correctivas-Acciones Preventivas (F.01-P.018.5.2/8.5.3)
176
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 03
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
Anexo 2: Seguimiento de Acciones Correctivas y/o Preventivas. (Sin

177
PROCEDIMIENTO PARA:
REVISION: 03
FECHA: 2013-01-03
CODIGO: P.01-8.5.2
cdigo)
178
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
REVISION:
VIGENTE.2011-01-18
CONTENIDO:
1.
Objeto
2.
Alcance
3.
Definiciones
4.
Autoridad y Responsabilidad
5.
Referencias
6.
Identificacin
7.
Procedimiento
8.
Anexos
9.
Control de los registros
CARGO
REPRESENTANT
E DE LA
DIRECCION
REPRESENTANTE
DE LA DIRECCION
GERENTE
GENERAL
FECHA
2013-01-18
2013-01-18
2013-01-18
ELABORADO
REVISADO
APROBADO
FIRMA
179
03
FECHA: 2 013-01-18
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
1.
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
OBJETIVO
1.1 Verificar el funcionamiento del Sistema Integrado
1.2 Asegurar eficiencia y vigencia del Sistema Integrado de la empresa
1.3 Buscar oportunidades de mejora de la empresa para enfocarse hacia el
Mejoramiento Continuo.
1.4 Establecer conformidades referentes a los requerimientos de la norma ISO
9001, ISO 18001, ISO 14001
1.5 Asegurar el adecuado tratamiento de las no-conformidades encontradas (si
es el caso) dentro de una Auditora Interna.
1.6 Definir requisitos para la calificacin de Auditores Internos, para garantizar
personal calificado para la ejecucin de Auditoras Internas.
1.7 Asegurar independencia en la ejecucin de Auditoras Internas.
1.8 Programar Auditoras Internas, basndose en los resultados de Auditoras
previas.
2.
3.
ALCANCE
El presente procedimiento aplica para todas las reas involucradas dentro del
Sistema Integrado de la empresa.
Este procedimiento es aplicable para Auditoras Internas.
DEFINICIONES
NO-CONFORMIDAD: Hecho que evidencia una tendencia a no cumplir con

requisitos especificados dentro del Sistema Integrado de la empresa o un nocumplimiento con los debes mandatorios de la norma ISO 9001,ISO 18001,ISO 14001
aplicable.
ACCION CORRECTIVA: Accin emprendida para eliminar las causas de una noconformidad, defecto u otra situacin no deseable existente, con el propsito de evitar
que vuelva a ocurrir.
180
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
Las acciones correctivas pueden implicar, cambios en los procedimientos y en los

sistemas; es necesario diferenciar entre correccin y accin correctiva.
Correccin se refiere a reparacin, reproceso o ajuste y se relaciona al tratamiento de
una no-conformidad existente.
Accin correctiva se refiere a la eliminacin de la causa de una noConformidad.
AUDITOR: Persona calificada para efectuar Auditorias de Sistema Integrado con la
finalidad de verificar que se cumple con la norma ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001.
AUDITOR LIDER: Auditor designado para dirigir una auditoria Integrada.
AUDITADO: Una organizacin sometida a auditoria.
AUDITORIA; Un examen sistemtico e independiente para determinar si las
actividades y los resultados relacionados cumplen disposiciones preestablecidas y si
estas disposiciones se aplican en forma efectiva y son aptas para alcanzar los
objetivos.
ESPECIFICACION: Documento en donde se establece requisitos
EVIDENCIA OBJETIVA: Informacin cuya veracidad se puede demostrar con base
en hechos obtenido a travs de la observacin, la medicin, el ensayo u otros medios.
REGISTRO: Un documento que suministra evidencia objetiva de las actividades
efectuadas o de los resultados alcanzados.
TRATAMIENTO DE UNA NO-CONFORMIDAD: La accin emprendida respecto
a una entidad no conforme con l propsito de resolver la no-conformidad
4.
AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD
181
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
El responsable de elaborar este procedimiento es del Representante de la Direccin

El responsable de revisar este procedimiento es del Representante de la Direccin.
La responsabilidad de aprobar este procedimiento es del Gerente General.
Los Auditores calificados y auditados son los responsables de cumplir con el presente
procedimiento.
Es responsabilidad del Gerente General y/o Representante de la direccin, programar
Auditorias internas integradas y velar por el cumplimiento del presente procedimiento.
5.REFERENCIAS
Norma ISO 9001-2008, ISO 14001, ISO 18001
6.-
IDENTIFICACION
Este procedimiento se identifica con el Cdigo: P.01-8.2.2 Procedimiento
para Auditoras Internas
7.
PROCEDIMIENTO
7.1.
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS
AUDITORIAS INTERNAS
La Gerencia General y/o Representante de la Direccin, el primer trimestre de cada

ao elaboran el programa Anual de Auditoras Internas, con una frecuencia no menor
a 2 Auditorias Internas por ao, tomando en cuenta los siguientes criterios:
El estado y la importancia de los procesos
El estado y la importancia de las reas a auditar

182
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
Complejidad del proceso productivo
Nivel de implantacin del Sistema Integrado.
Desarrollo de los Indicadores Integrado.
Cumplimiento de Objetivos Integrados
Resultado de Auditorias Previas.
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
El programa de Auditora se establecer en el formato F.01-P.01-8.2.2 PROGRAMA

ANUAL DE AUDITORIAS (Anexo 1).
7.2.
ACTIVIDADES PREVIAS A LA AUDITORIA
7.2.1. DETERMINACIN DE AUDITOR LIDER
El Representante de la direccin de la empresa definir el Auditor Lder y el Grupo

Auditor para llevar a cabo la Auditora del Sistema.
La funcin del Auditor Lder ser:
Elaborar el programa de Auditora
Coordinar las actividades de ejecucin de Auditoria con el grupo Auditor.
Servir de facilitador para la ejecucin de la Auditora.
Es el responsable del desarrollo, ejecucin y reporte de la Auditora.
Criterios para definir al Auditor Lder:
Los criterios que se tomarn en cuenta para definir al Auditor Lder sern:
Conocimiento de la norma ISO 9001,ISO 18001, ISO 14001
Buenas Relaciones Humanas
Calificacin de Auditor Integrado.
Aptitudes personales como no conflictivo, responsable,

objetivo y analtico.
183
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
7.2.2.
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
ELABORACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
Para la elaboracin del Programa de Auditora el auditor lder deber tomar en cuenta
los siguientes aspectos:
Estado e importancia de los procesos.

Estado e importancia de las reas a auditar
Resultado de Auditoras Previas.
Desarrollo de Indicadores.
Cumplimiento de Objetivos
A partir de estos tems, elaborar un programa de Auditora con fechas, Auditores,

funciones a auditar, horario, en un formato libre, que incluya como mnimo lo
requerido en este punto, por ejemplo:
Clusula
Auditor Fecha
Hora
Area
5.5.3
2 001-05-02
8h30
Direccin
6.2
2 001-05-02
9h00
Personal
4.2.3
2 001-05-02
11h30
Calidad
El programa de Auditora deber incluir una reunin de apertura y una reunin de

cierre de la Auditora.
Este programa de auditora ser enviado oportunamente al Responsable de la
Direccin (se recomienda que se envi el programa con 8 das de anticipacin), para
que este a su vez le informe a los responsables de las reas que sern auditados.
184
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
La definicin de auditores y reas auditadas, se realizar tomando en cuenta la

independencia que debe existir en esta actividad, esto es, evitando que responsables
de las reas auditen sus propias actividades para no tener conflicto de intereses.
Se deber asegurar que todas las reas del Sistema Integrado de la empresa y las
clusulas de la norma ISO 9001 ISO 14001-ISO 18001 aplicable sean cubiertas
durante las 2 auditorias planificadas de cada ao.
7.2.3.
ACCIONES PREVIAS A LA AUDITORIA
LOS AUDITORES:
Debern preparar la Auditora, revisando los documentos

aplicables a las Areas involucradas en el Sistema Integrado de
Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.
Es necesario revisar los procedimientos, instructivos, Manual
Integrado, aplicables al rea a ser auditada.
Se revisarn los requerimientos de la norma ISO 9001.ISO 14001,
ISO 18001 aplicable a la empresa y especficamente las clusulas
que sern auditadas en cada una de las reas correspondientes.
Se puede elaborar una lista de verificacin segn formato
LISTA DE VERIFICACION (Anexo 2) como una ayuda para el
auditor, en donde se incluir las preguntas previamente preparadas
por el Auditor.
Las preguntas de la lista de verificacin debern ser desarrolladas
de tal forma que sean preguntas abiertas, esto es, que busquen
obtener la mayor informacin del auditado.
En la lista de verificacin deber registrarse los hallazgos, es decir
si cumple o no con los requisitos especificados del Sistema
Integrado de la empresa.
LAS AREAS AUDITADAS:

185
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
7.3.
03
FECHA: 2 013-01-18
CODIGO: P- 01-8.2.2
REVISION:
VIGENTE.2011-01-18
Deben mostrarse dispuestos a colaborar en las Auditoras.

Proporcionar evidencia objetiva del cumplimiento de los
requisitos del Sistema Integrado de la empresa.
ACTIVIDADES
DURANTE
LA
EJECUCION
DE
LAS
AUDITORIAS DE CALIDAD.
7.3.1.
REUNION DE APERTURA
El Auditor Lder conducir la reunin de apertura, en la que abordara como mnimo

los siguientes temas:
- Objetivo de la Auditora
- Alcance de la Auditora
- Confirmar el Programa de Auditora
- Absolver cualquier duda de los auditados.
7.3.2. ENTREVISTAS A LOS AUDITADOS
Segn el programa de auditora, los auditores realizarn entrevistas a los auditados,

solicitando evidencias objetivas del cumplimiento de los requerimientos de la norma
ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001 aplicable, del cumplimiento de las afirmaciones
realizadas en el Manual de Gestin de la empresa y cumplimiento de los
procedimientos e instructivos.
La funcin del Auditor es verificar que el Sistema Integrado de la empresa est
implantado, sea vigente y es eficiente.
Si se obtiene evidencias objetivas de no-cumplimiento de la norma ISO 9001-2008
aplicable, del Manual de Calidad, de los procedimientos e instructivos y cualquier otro
requerimiento del Sistema de Gestin Integrado se deber documentar las NOCONFORMIDAD correspondientes.
186
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
7.3.3.
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
DEFINICION DE UNA NO-CONFORMIDAD.
Los Auditores durante la ejecucin de la Auditora, realizan las anotaciones de las

desviaciones encontradas referente a los requerimientos del Sistema Integrado de la
empresa, tomando datos de evidencias objetivas de dicha desviacin y definir si esta
desviacin constituye o no una no-conformidad.
Solamente cuando EXISTAN EVIDENCIAS OBJETIVAS de un no cumplimiento a
un requisito especfico del Sistema Integrado , esto es a la Norma ISO 9001-ISO
14001-ISO18001 aplicable, al Manual Integrado, a los procedimientos e instructivos
dentro del alcance del Sistema de Gestin , se deber documentar la no-conformidad
correspondiente, aplicar el procedimiento P.01-8.5.2 PROCEDIMIENTO PARA
ACCIONES CORRECTIVAS y
llenar el formato F.01-P.018.5.2/8.5.3 de
ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS, identificando claramente el
origen de la no-conformidad, descripcin de la misma, anlisis de la Causa, acciones a
tomar, verificacin implantacin y eficacia de la misma.
7.3.4. REUNION DE CIERRE
El Auditor Lder conducir la reunin de cierre en la que abordara como mnimo los
siguientes temas:
- Presentacin del nmero de no-conformidades encontradas (si fuese
el caso)
- Realiza los comentarios de las debilidades y fortalezas del
Sistema de Gestin.
- Absolver cualquier duda.
7.3.5.
REPORTE DE AUDITORIA INTERNA
Una vez finalizada la auditora y definidas las no-conformidades encontradas al

Sistema Gestin de la empresa, el AUDITOR LIDER elaborar un informe de
auditora en el que incluir como mnimo los siguientes puntos:
- Alcance y Objetivo de la Auditora Interna
187
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
- Programa de Auditora ejecutado

- Grupo Auditor
- Anexo las no-conformidades encontradas
- Anexos. (Listas de verificacin si hubiesen sido utilizadas)
El reporte de Auditora deber ser presentando al Representante de la Direccin del
Sistema de Gestin de la empresa, por el Auditor Lder, en un tiempo no mayor a 15
das laborables a partir de la reunin de cierre de la auditora.
7.4.
ACTIVIDADES DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LAS
AUDITORIAS DE CALIDAD
Para asegurar la eficacia de las Auditoras Internas, la empresa deber asegurar que se
realizan las siguientes actividades.
7.4.1. ACTIVIDADES DEL REPRESENTANTE DE LA
DIRECCION
El Representante ante la Direccin deber asegurar que se informe a los responsables
de las reas auditadas de las no-conformidades encontradas durante la Auditora y
confirmar que:
El responsable de rea auditada analiz las causas races que

generaron la no-conformidad.
El responsable del rea defini las acciones correctivas a tomar,
para evitar la recurrencia de la no-conformidad
Se defini el responsable de la toma de acciones correctivas y su
ejecucin.
Se estableci una fecha lmite de cumplimiento.
Se registra en el formato ACCIONES CORRECTIVAS Y/O
PREVENTIVAS.
7.4.2.
ACTIVIDADES DE
CUMPLIMIENTO
CORRECTIVAS.
188
SEGUIMIENTO
DE
LAS
PARA EL
ACCIONES
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
El Auditor Lder o un delegado, cuando se haya cumplido la fecha lmite de

implantacin de la accin correctiva, verificar que estas actividades se han ejecutado
y registrar en el formato ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS.
En caso del no cumplimiento de implantacin de accin correctiva se solicitar un
nuevo compromiso, en caso de reincidencia se comunicar a la funcin superior
responsable mediante un memorndum o correo electrnico.
7.4.3.
ACTIVIDADES VERIFICACION DE EFICACIA
Si el Auditor Lder o un delegado, despus de implantada y cumplida la accin

correctiva, verificar si dicha accin fue eficaz, obteniendo evidencias objetivas de
que no se han presentado desviaciones y que estas actividades se han ejecutado y
registrar en el formato ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS.
7.5.
ACTIVIDADES FINALES DE LA AUDITORIA
Cuando de todas las no-conformidades levantadas en una Auditora han sido tomadas
las acciones correctivas y estas han sido eficaces, se dice que la no-conformidad ha
sido cerrada, y solamente en este punto se considera que la Auditora a finalizado.
7.6.
INFORME A LA DIRECCION DE LOS RESULTADOS DE LAS

AUDITORIAS DE CALIDAD.
El Auditor lder realizar un informe para enviar a la Gerencia General y/o Gerente de
Produccin de la empresa, de los resultados de la auditora realizada.
En el informe que se emite para la direccin debe constar como mnimo lo siguiente:
Cantidad de no-conformidades
Agrupacin de no-conformidades por clusula de la norma o por
Area
Principales observaciones y conclusiones de la Auditora.
8. ANEXOS
- F.01-P.01-8.2.2 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA (Anexo 1)
189
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
F.02-P.01-8.2.2
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
LISTA DE VERIFICACION (Anexo 2)
- (Anexo 1) F.01-P.01-8.2.2 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA
190
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
191
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
PROCEDIMIENTO PARA:
AUDITORIAS INTERNAS
CODIGO: P- 01-8.2.2
- (Anexo 2) F.02-P.01-8.2.2
192
REVISION:
03
FECHA: 2 013-01-18
VIGENTE.2011-01-18
LISTA DE VERIFICACION
PROCEDIMIENTO:
CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO
CONFORMES
CODIGO: P- 01-8.3
REVISION: 02
FECHA: 2012-12-30
VIGENTE: 2013-01-05
CONTENIDO:
1.
Objetivo
2.
Alcance
2.
Definiciones
3.
4.
Identificacin
5.
Referencias
6.
Procedimiento
8.
Anexos
9.
1. OBJETO
CARGO
ASISTENTE DE
CALIDAD
FECHA
GERENTE DE
PRODUCCION
2013/01/30
JEFE DE
ASEGURAMIENTO DE
CALIDAD
2013/01/30
ELABORADO
REVISADO
APROBADO
2013/01/30
FIRMA
193
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CODIGO: P- 01-8.3
REVISION: 02
FECHA: 2 012-12-30
HOJA: 1 9 4 DE 8
Definir las actividades necesarias para evitar que los productos que no cumplen con
los requisitos especificados sean utilizados indebidamente.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica para materias primas, materiales crticos indirectos
materiales en proceso y producto terminado.
3. DEFINICIONES
3.1 Concesin: Autorizacin para utilizar o liberar un producto que no es
conforme con los requisitos especificados.
3.2 Desecho: Accin tomada sobre un producto no conforme para impedir su uso
inicialmente previsto.
3.3 Liberacin: Autorizacin para proseguir con la siguiente etapa de un proceso.
3.4 No conforme Crtico: Grado de no conformidad que provoca la inutilidad para
el uso previsto.
3.5 Producto No Conforme: es todo producto que luego de haber realizado las
pruebas de inspeccin ensayo no cumplen con los criterios de aceptacin.
3.6 Uso Especfico: Uso puntual que se le asigna a un determinado material o
producto
3.7 Reproceso: Accin emprendida respecto a un producto no conforme, para que
cumpla requisitos especificados.
3.8 Reclasificacin: Variacin de la clase de un producto no conforme, de tal
forma que sea conforme con requisitos que difieren de los iniciales.
3.9 Ajuste: Accin tomada sobre un producto no conforme para convertirlo en
aceptable para su utilizacin prevista. La reparacin puede afectar o cambiar
partes de un producto no conforme.
3.10 Tratamiento: Procedimiento empleado para
obtener
un producto:
reclasificacin, reparacin, recuperacin, etc.
4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
4.1 Es responsabilidad del Jefe de Aseguramiento de la Calidad hacer cumplir este
procedimiento
4.2 La responsabilidad de cumplir con este procedimiento de los inspectores de
194
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CODIGO: P- 01-8.3
REVISION: 02
FECHA: 2 012-12-30
HOJA: 1 9 5 DE 8
calidad y de todos los procesos de manufactura.

4.3 El anlisis del producto identificado como NO CONFORME debe ser
realizado por el responsable de la seccin en donde se produce el material no
conforme.
4.4 La autoridad para decidir sobre el anlisis realizado de los productos no
Conformes es del Jefe de Aseguramiento de la Calidad, y /o Gerente de
Produccin.
4.5 Elaborar este procedimiento es responsabilidad del Asistente de Calidad, su
revisin del Jefe de Aseguramiento Calidad y su aprobacin del Gerente de
Produccin.
4.6
Su modificacin se realizar de acuerdo a lo establecido en el procedimiento
P.01-4.2.3
5. IDENTIFICACION
5.1 El presente procedimiento se identifica con el cdigo: P.01-8.3 y su nombre es
Procedimiento Control de los producto no conformes.
6. REFERENCIA
6.1 Norma NTE INEN - ISO 9001:2008 ISO 14001, ISO 18001
7. DESARROLLO
7.1
IDENTIFICACION
Los productos no conformes retenidos se identifican con una tarjeta de
color rojo con la inscripcin NO USAR. Esta identificacin se coloca en el
producto, Aspecto, Peligro no conforme, equipo en el que se encuentra el
producto o el rea (s) en que el producto es separado.
Los productos rechazados se identifican con una tarjeta de color rojo con la
palabra RETENIDO (Anexo 4) y se segregarn cuando sea posible, hasta
que se defina su destino final.
7.2
REPORTE DE PRODUCTOS NO CONFORMES

Los productos no conformes pueden ser reportados por cualquier rea al
Departamento de Calidad, Seguridad y/o Medio Ambiente en el formato
REPORTE DE PRODUCTO NO CONFORME (Anexo 1) en el que se
describe:
195
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CODIGO: P- 01-8.3
7.3
REVISION: 02
FECHA: 2 012-12-30
HOJA: 1 9 6 DE 8
Fecha: En la que se reporta la no - conformidad.

N: Nmero Secuencial del NO CONFORME
Nombre / Cod: Nombre del Material, su cdigo o producto afectado
Lote: Para materias primas o materiales.
Cantidad afectada: Volumen, peso de producto o material, etc.
Etapa del proceso, aspecto, peligro en que se detect la no - conformidad.
Fecha de fabricacin: Para materias primas o productos en proceso
cuando se pueda determinar.
Explicacin del producto no conforme: Descripcin de la no conformidad
haciendo referencia a la especificacin que incumple.
Nombre del Emisor: Persona que emite el Reporte de Producto No
conforme y su firma.
Acciones: Se define y describe la actuacin ante la no conformidad ya sea
tratamiento, realizacin de pruebas, concesin o rechazo, permiso de
desviacin.
Responsable: Nombre de la o las personas responsables de llevar a cabo
las acciones tomadas.
Resultados: Se describe el resultado de las pruebas o tratamiento con
respecto al cumplimiento de la especificacin. Firmas de responsabilidad
de Verificacin de los resultados.
Resolucin Final: Cuando se requiera y en base a resultados de pruebas o
tratamientos se puede dar una segunda resolucin que puede ser una
concesin, permiso de desviacin, rechazo del producto, uso especfico,
etc., firmada por el responsable de dicha resolucin.
Para el caso puntual de las materias primas no conformes que
vienen en sacos como las fritas se pintara una columna del palet
de sacos con pintura
PRODUCTOS NO CONFORMES
Cuando el grado de no conforme es mayor, el producto puede ser rechazado
definitivamente o utilizado para aprovechamiento.
Se procede de la siguiente manera:
7.4.1 El departamento de Investigacin y Desarrollo u otros departamentos
tcnicos realizan la evaluacin del producto para determinar el
tratamiento y finalidades del mismo considerando: el tipo de producto,
196
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CODIGO: P- 01-8.3
REVISION: 02
FECHA: 2 012-12-30
HOJA: 1 9 7 DE 8
uso, proceso en el que se emplea y cantidad a tratar.

7.4.2 Si el producto puede ser tratado se definen las pruebas que se realizarn en
el producto.
7.4.3 El Departamento de Aseguramiento de Calidad, evala el producto y se
emiten los resultados.
7.4.4 El Gerente de Produccin y /o Jefe de Aseguramiento de Calidad autoriza
la reinsercin del producto en el proceso. Si el producto es rechazado
definitivamente el Gerente de Produccin define el destino final del
producto.
7.4
CONCESIONES Y USO ESPECIFICO
La concesin (autorizacin despus de la realizacin del producto) esta

limitada a productos con caractersticas no conformes, dentro de lmites
definidos.
Si la resolucin es de Uso Especfico (Uso puntual para un producto). Para
materias primas Aseguramiento de la Calidad se encarga de comunicar a
Bodega mediante el formato del Anexo 2; en el cual se especifica el nombre
del material, cdigo, # de lote, fecha, firma y solo para que producto puede ser
utilizado.
8. ANEXOS
Anexo 1: Reporte de Productos no Conformes, FO.01-P.01-8.3
Anexo 2: Uso Especfico, FO.02-P.01-8.3
Anexo 3: RETENIDOF.03- P.03-P01-7.5.3
Anexo 1: Reporte de Productos no Conformes, FO.01-P.01-8.3

197
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CODIGO: P- 01-8.3
198
REVISION: 02
FECHA: 2 012-12-30
HOJA: 1 9 8 DE 8
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CODIGO: P- 01-8.3
Anexo 2: Uso Especfico, FO.02-P.01-8.3
Anexo 3: RETENIDOF.03- P.03-P01-7.5.3
199
REVISION: 02
FECHA: 2012-12-30
VIGENTE: 2013-01-05
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CODIGO
IDENTI
FIC
Reporte
de
Producto
no
conforme
FO.01P.01-8.3
Uso
especifico
Retenido
RECOL
EC.
MANTENE
R AL DIA
FECHA: 2012-12-30
VIGENTE: 2013-01-05
CODIGO: P- 01-8.3
NOMBR
E
REVISION: 02
ARCHI
VO
ALMACE
N
TIEMPO DE
CONSERV
DESTIN
O FINAL
Por orden Por

Por cada
numrico problema problema
s que se
presenten
Cronolg
ico
Original
archivo de
laboratorio
Vigente 1 ao
en el archivo
de laboratorio
-----------
FO.02-P.018.3
Por lote
--------------
-----------
------------
-------------- Hasta que se

-consuma la
mat. Prima o
producto
------------------
P.03-P017.5.3
Por
material
retenido
-------------
--------------
-------------
-------------- Hasta que el

producto sea
reprocesado
Destrucci
n
200
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CODIGO: P- 01-8.3
201
REVISION: 02
FECHA: 2 012-12-30
HOJA: 2 0 1 DE 8
PROCEDIMIENTO DE INSPECCION
REVISION:
HOJA: 201
VIGENTE
CODIGO: P.04-6.4
00
FECHA: 2012/05/23
de 6
DESDE.2012/05/23
CONTENIDO:
1.
Objeto
2.
Alcance
3.
Definiciones
4.
Responsabilidad y autoridad
5.
Identificacin
6.
Referencias
7.
Procedimiento
8.
Anexos
9.
CARGO
FECHA
JEFE DE
S E G U R I D AD
I N D U S T R I AL
GERENTE DE
PRODUCCION
2012/05/23
2012/05/23
2012/05/23
E L AB O R AD O
R E V I S AD O
AP R O B AD O
FIRMA
201
PROCEDIMIENTO DE
INSPECCION
CODIGO: PO4-6.4
REVISION:
00
FECHA:
2 012-05-23
HOJA:
202 de 8
VIGENTE DESDE.2012/05/23
1.
OBJETO
Desarrollar un procedimiento de inspeccin rutinaria de tal forma que sea
posible determinar el nivel de cumplimiento de estndares de seguridad en
cuento al manejo en el trabajo.
2.
ALCANCE
Se aplica a todas las reas del proceso productivo de la empresa.
3.
DEFINICIONES
Inspeccin: Es una tcnica de seguridad que permite la identificacin y
control de condiciones de trabajo, para prevenir condiciones subestndares.
Condicin Insegura: Son las instalaciones, equipos de trabajo, maquinaria y
herramientas que no estn en condiciones de estar utilizados y de realizar el
trabajo para el cual fueron diseadas y que ponen en riesgo de sufrir un
accidente a las personas que los ocupan.
.
4.
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
4.1 El responsable de elaborar este procedimiento es del Jefe de Seguridad
Industrial. De la revisin es del gerente de produccin y de la aprobacin del
Gerente General.
4.2 El jefe de Seguridad Industrial tiene la autoridad para hacer cumplir este
procedimiento.
4.3 La persona responsable de cumplir con las actividades de este
procedimiento deber disponer de los conocimientos profesionales adecuados,
los cuales son:
-Poseer formacin en Seguridad y Salud
-Demostrar experiencia en el rea de Seguridad
-Conocer del proceso productivo
-Poseer conocimientos en maquinaria y equipos
5. IDENTIFICACION
El presente procedimiento se identifica con el cdigo P.04-6.4 y su nombre es
PROCEDIMIENTO DE INSPECCION
6. REFERENCIAS
202
PROCEDIMIENTO DE
INSPECCION
CODIGO: PO4-6.4
REVISION:
00
FECHA:
2 012-05-23
HOJA:
203 de 8
Reglamento del Seguro General de Riesgos del trabajo. Resolucin

390
Norma OSHAS 18001
Cdigo de Trabajo titulo IV Ley seguridad social.
7. PROCEDIMIENTO
7.3 El proceso de inspeccin inicia con la definicin del tipo de trabajo que se va a
inspeccionar, de acuerdo a la carga de trabajo de esta rea, indicando fecha, hora
y lugar.
7.2 En el formato FO.01.P.04-6.4 Lista de Chequeo- Procedimiento de Inspeccin
Peridica (ANEXO 1) se registrara la informacin necesaria para dar inicio con
la inspeccin.
7.3 Esta deber ser realizada por el Responsable de Seguridad, considerando las
caractersticas del trabajo en ocasiones se solicitara la presencia del supervisor o
jefe inmediato antes de iniciar con la inspeccin.
7.4 El formato FO.01.P.04-6.4 contempla la siguiente valoracin;
2: Condiciones de Seguridad Regulares.
4: Condiciones de Seguridad Buenas.
6: Condiciones de Seguridad Optimas.
7.5 En cada tem se valorara y se cuantifica un total, el mismo que refleja un
porcentaje de cumplimiento. Si este porcentaje se encuentra por debajo del 60% se
toma acciones correctivas y de mejora de acuerdo a las prioridades del trabajo.
7.6 Estas inspecciones sern realizadas una vez por semana, de acuerdo a un
cronograma establecido.
7.7 Las inspecciones al Servicio mdico de la empresa se realizarn bimensualmente.
7.8 Las inspecciones al comedor y cocina se realizan los lunes quincenalmente.
FO.03.P.04-6.4 Inspeccin de Bodega, cocina y comedor (ANEXO 3)
7.9 Las inspecciones al uso y mantenimiento del Equipo de Proteccin Personal lo
realizar semanalmente el Comit de Seguridad Industrial.
7.10 En caso de verificar una medida urgente de atencin se realizara una solicitud
de servicio, misma que ser entregada al Dpto. de Mantenimiento, y una vez
mejorada la condicin insegura de trabajo, se registra la mejora en el formato
FO.02.P.04-6.4 Registro de medidas correctivas (ANEXO 2).
8.
ANEXOS
203
PROCEDIMIENTO DE
INSPECCION
CODIGO: PO4-6.4
REVISION:
00
FECHA:
2 012-05-23
HOJA:
204 de 8
(Anexo 1) FO.01.P.04-6.4Lista de Chequeo- Procedimiento de Inspeccin

Peridica
(Anexo 2) FO.02.P.04-6.4 Registro de medidas Correctivas
NOMBRE
CODIGO
IDENTIFIC
RECOLEC.
ACCESO
ALMACEN
Lista de
ChequeoProcedimiento
de Inspeccin
Peridica
FO.01.P.046.4
Por fecha
Por
inspeccin
Seguridad
Industrial,
Mantenimiento,
Recursos
Humanos
Archivo en
el
departamento
de Seguridad
Industrial
Registro de
medidas
Correctivas
FO.02.P.046.4
Por fecha
Por
inspeccin
Seguridad
Industrial,
Mantenimiento,
Recursos
Humanos
Archivo en
el
departamento
de Seguridad
Industrial
204
TIEMPO
DESTINO
DE
FINAL
CONSERV
Hasta
Destruccin
nueva
inspeccin
Hasta
nueva
inspeccin
Destruccin
PROCEDIMIENTO DE
INSPECCION
CODIGO: PO4-6.4
(ANEXO 1)
205
REVISION:
00
FECHA:
2 012-05-23
HOJA:
205 de 8
PROCEDIMIENTO DE
INSPECCION
CODIGO: PO4-6.4
(ANEXO 2)
206
REVISION:
00
FECHA:
2 012-05-23
HOJA:
206 de 8
PROCEDIMIENTO DE
INSPECCION
CODIGO: PO4-6.4
(ANEXO 3)
207
REVISION:
00
FECHA:
2 012-05-23
HOJA:
207 de 8
PROCEDIMIENTO MANTENIMIENTO DE
EXTINTORES
CODIGO: P.06-6.4
REVISION:
00
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
DESDE.2013/02/12
CONTENIDO:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
4. Responsabilidad y autoridad
5. Identificacin
6. Referencias
7. Procedimiento
8. Anexos
9. Control de Registros
CARGO
FECHA
JEFE
SEGURIDAD
INDUSTRIAL
2013-02-12
DE GERENTE
PRODUCCION
DE GERENTE GENERAL
2013-02-12
2013-02-12
REVISADO
APROBADO
FIRMA
ELABORADO
209
EXTINTORES
CODIGO: P.06-6.4
REVISION:
00
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
DESDE.2013/02/12
1. OBJETIVO
El objetivo de este procedimieto es mantener una correcta revisin de extintores
porttiles de planta, de tal manera de que peridicamente se revisen y se encuentren en
condiciones aptas de uso.
2. ALCANCE
Est orientado al departamento de Seguridad Industrial, departamento de Compras y
departamento de Bodega de Suministros.
3. DEFINICIONES
Extintor: Dispositivo porttil que contiene un agente extintor el cual puede expelerse
bajo presin, con el fin de eliminar o extinguir un fuego.
Mantenimiento: Revisin completa de extintor, incluye correcciones de daos fsicos
o de condiciones que afecten su operacin, con cualquier reparacin o repuesto que
necesite el extintor.
Conato de Incendio: Siniestro de pequea proporcin en el que han intervenido los
dispositivos de control de incendios en los primeros minutos.
Dixido de Carbono: Gas inerte utilizando en exticnion d e fuegos de tipo B (lquidos
combustibles) y C (aparatos elctricos).
Polvo Qumico Seco: Agente extintor usando para fuego A (combustibles slidos),B
(combustibles lquidos),C (aparatos elctricos).
La persona responsable de elaborar este procedimiento es del Jefe de

Seguridad Industrial. De revisarlo Gerencia de Produccin y de aprobarlo
Gerencia General.
210
EXTINTORES
CODIGO: P.06-6.4
REVISION:
00
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
DESDE.2013/02/12
La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es Seguridad Industrial.
El personal responsable de solicitar los certificados de garantia de las

empresas de recarga de extintores son del departamento de Compras.
5. IDENTIFICACION
El presente procedimiento se identifica con el cdigo P.06-6.4 y su nombre es
PROCEDIMIENTO MANTENIMIENTO DE EXTINTORES.
6. REFERENCIAS
No aplica.
7. PROCEDIMIENTO
7.1 La revisin de extintores se realizar de manera mensual. Como registro se
utilizar el formato que se adjunta en el anexo 1.
*En caso de ser un extintor de Polvo Quimico Seco se proceder a la revisin de lo
siguiente:
-Fechas de carga
-Capacidad
-Inspeccin visual de elementos externos como: manguera, precinto de seguridad,
manmetro (zona verde) y boquilla de salida.
-Se girar varias veces el extintor a fin de que el agente extintor no se acumule en la
base del extintor.
*En caso de ser un extintor de CO2 se proceder a la revisin de lo siguiente:
211
EXTINTORES
CODIGO: P.06-6.4
REVISION:
00
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
DESDE.2013/02/12
-Fechas de carga
-Capacidad
-Elementos externos como: manguera, precinto de seguridad, boquilla de salida.
-Se pesar el extintor y se revisar de acuerdo a registro anterior para comprobar si ha
variado o no esta medida.
7.2 Todo extintor que presente algn tipo de fallo y que se hubiere encontrado durante
la inspeccin deber ser utilizado con fines de capacitacin para el personal de planta.
7.3 En caso de solicitar una recarga de extintor de cualquier tipo (CO2-PQS) el
departamento de Compras deber:
a. Solicitar el permiso de funcionamiento del local del proveedor (avalizado por el
Cuerpo de Bomberos).
b.Solicitar un certificado de garanta del agente extintor que se haya colocado en el/los
extintores el cual contendr: tipo de agente, duracin mnima, procedencia.
c. El dpto de Compras deber solicitar al proveedor extintores en reemplazo de
acuerdo a la cantidad enviada para el servicio de recarga.
7.4 Una vez Bodega notifique la llegada de los extintores con su nueva carga a planta,
personal de Seguridad Industrial se encargar de hacer la revisin respectiva de los
mismos y autorizar el ingreso.
7.5 Se proceder a la inmediata colocacin de los extintores y devolucin de los
solicitados en reemplazo.
7.6 El departamento de seguridad industrial deber tener entre su documentacin lo
siguiente:
212
EXTINTORES
CODIGO: P.06-6.4
REVISION:
00
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
DESDE.2013/02/12
1. Inventario de extintores actualizado.
2. Plano de las instalaciones con las ubicaciones respectivas de los extintores.
3. Registros de recargas y estado de extintores.
8. ANEXOS
(Anexo 1) F0.01-P.06-6.4 FICHA MANTENIMIENTO DE EXTINTORES
213
EXTINTORES
CODIGO: P.06-6.4
NOMBRE
CODIGO
Ficha
FO.01Mantenimiento de P.06-6.4
Extintores
REVISION:
00
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
DESDE.2013/02/12
IDENTIFIC
RECOLEC. MANTENER
AL DIA
Por
orden Mensual
Por inspeccin
numrico
ACCESO ALMACEN
Todos
TIEMPO DE DESTINO
CONSERV
FINAL
Original archivo Vigente 1 ao ----------de
Seguridad
Industrial
-
214
EXTINTORES
CODIGO: P.06-6.4
REVISION:
00
FECHA: 2013/02/12
VIGENTE
DESDE.2013/02/12
FO.01-P.06-6.4
215
216
INSTRUCTIVO VISITANTES
REVISION:
00
FECHA: 2012/12/21
VIGENTE:2 0 1 2 / 1 2 / 3 0
I.02-6.3
CONTENIDO:
1.
Objetivo
2.
Alcance
3.
Definiciones
4.
5.
Identificacin
6.
Referencias
7.
Procedimiento
8.
Anexos
9.
CARGO
FECHA
JEFE DE
SEGURIDAD
INDUSTRIAL
2012/12/21
GERENTE DE
PRODUCCION
GERENTE GENERAL
2012/12/21
2012/12/21
REVISADO
APROBADO
FIRMA
ELABORADO
217
REVISION:
00
FECHA: 2012/12/21
VIGENTE:2 0 1 2 / 1 2 / 3 0
I.02-6.3
1.
Objetivo.
Desarrollar un procedimiento a fin de que se conozcan las instrucciones a seguir al

momento de recibir a personal ajeno a la empresa.
2.
Alcance.
Est orientado al personal interno de la empresa.

3.
Definiciones.
No se requieren definiciones.
4.
Responsabilidad y autoridad.
La persona responsable de elaborar este procedimiento es del Jefe de Seguridad

Industrial. De revisarlo Gerencia de produccin y de aprobarlo Gerencia General.
La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es del Jefe de Seguridad
5.
Identificacin.
El instructivo de identifica con el cdigo I.03-6.3 Y su nombre es: INSTRUCTIVO
VISITANTES
6.
Referencias.
Norma ISO.9001-2008
7.
Procedimiento.
7.1 Ingreso de visitantes

Una vez se presencie la llegada de un visitante se proceder de la siguiente manera:
-Saludo.
-Motivo y persona a quien visita.
-Comunicacin va telefnica o radio a la persona visitada.
218
REVISION:
00
FECHA: 2012/12/21
VIGENTE:2 0 1 2 / 1 2 / 3 0
I.02-6.3
-Acompaamiento del visitante por parte del personal de guardiana de la empresa,

quien dirigir las visitas hasta la oficina de recepcin. Una vez que las visitas se
encuentren en recepcin el guardia podr regresar a su puesto de trabajo.
-Coordinacin con personal visitado ya que en caso de visitar planta, se deber
entregar casco. Si las visitas deben o van a permanecer al interior de la planta se
deber entregar adicional mascarilla y proteccin auditiva. Esto se coordinar con el
departamento de Seguridad.
-Toda persona visitada ya sea del rea administrativa o de planta deber acercarse
hasta la recepcin para dar la bienvenida al visitado.
BAJO NINGUN CONCEPTO SE PODRA PERMITIR LA ENTRADA DE
PERSONAL SIN PREVIA AUTORIZACION.
-Solicitud de documento de identificacin.
-Entrega de carnet de Visitante.
-Registrar en bitcora de igual forma lo anterior (incluir caractersticas del vehculo y
cantidad de pasajeros).
7.2 Permanencia
-Una vez registrada la entrada de este personal, se indicar hacia donde deben
dirigirse, donde debern permanecer hasta ser recibidos.
7.3 Salida de visitantes
-Cuando se disponga la salida de las visitas, se proceder a devolver el documento
de identificacin, a cambio de lo que la empresa haya entregado.
-Registrar de igual forma en bitcora estos acontecimientos.
8.
9.
Anexos. N/A
Control de Registros: N/A
219
REVISION:
00
FECHA: 2012/12/21
VIGENTE:2 0 1 2 / 1 2 / 3 0
I.02-6.3
220
REVISION:
PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE
TRABAJO
00
FECHA: 2012/05/22
VIGENTE
DESDE.2012/05/22
P.05.6.4
CONTENIDO:
1.
Objetivo
2.
Alcance
3.
Definiciones
4.
5.
Identificacin
6.
Referencias
7.
Procedimiento
8.
Anexos
9.
CARGO
FECHA
JEFE DE
S E G U R I D AD
2012-12-16
GERENTE DE
PRODUCCION
2012-12-16
R E V I S AD O
AP R O B AD O
2012-12-16
FIRMA
E L AB O R AD O
221
REVISION:
TRABAJO
P.05.6.4
1.
00
FECHA: 2012/05/22
HOJA:
222
VIGENTE
de 6
DESDE.2012/05/22
OBJETIVO
Se tiene como objeto mostrar el procedimiento de investigacin del accidente
o incidente e identificar las causas y circunstancias que lo suscitaron con el fin
de establecer las medidas necesarias para su correccin, estos mediante los
registros correspondientes
2.
ALCANCE
Est orientado al personal, equipos y lugares de trabajo de la Planta.
3.
DEFINICIONES
Accidente de trabajo: Suceso imprevisto y repentino que ocasiona al
trabajador una lesin corporal o perturbacin funcional, con ocasin o por
consecuencia del trabajo que ejecuta por cuenta ajena. (CDIGO LABORAL)
Causas inmediatas o directas: Condiciones y actos subestndares que
implican en primera instancia el por qu de la ocurrencia del siniestro (MAYA
2006)
Incidente: Suceso que puede dar como resultado un accidente o tiene el
potencial para ocasionarlo. (OHSAS 2006)
4.

Seguridad Industrial. De revisarlo Gerencia de produccin y de
aprobarlo Gerencia General.
La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es de los

responsables de Seguridad, jefes y supervisores de cada seccin.
Con respecto a los accidentes de trabajo la investigacin la realiza los

responsables del departamento de Seguridad Industrial y es obligacin
222
REVISION:
TRABAJO
P.05.6.4
00
FECHA: 2012/05/22
HOJA:
223
VIGENTE
de 6
DESDE.2012/05/22
de todos los empleados y trabajadores reportar cualquier accidente o

incidente por leve que este sea.
5.
IDENTIFICACION
El presente procedimiento se identifica con el cdigo P.05.6.4 y su nombre es
PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE TRABAJO.
6.
7.
REFERENCIAS
Este procedimiento tiene como referencia:
La gua del IESS denomina Sistema de Administracin de Seguridad y Salud
en el trabajo. No 5.3.8-1.
PROCEDIMIENTO
7.1 Realizar el anlisis del accidente en el menor tiempo posible.

7.2 Identificar el lugar, fecha y hora del accidente.
7.4 Tomar los datos personales de accidentado: nombre, puesto de trabajo,

experiencia y parte del cuerpo lesionado.
7.5 Recoger las caractersticas ms significativas del trabajador en relacin con la
actividad que realizaba en el momento de producirse el accidente y el material
involucrado en el lugar de los hechos.
7.6 Incluir en la investigacin a las personas que pueden aportar datos sobre la
tarea que realizaba el trabajador accidentado, responsable del rea o el encargado
inmediato al producirse el accidente para esto cada jefe o supervisor
departamental entrega el informe al departamento de Seguridad Industrial
7.7 Determinar la naturaleza o tipo de la lesin, enfermedad o dao y la gravedad
del mismo. Esto se puede conocer por medio de los exmenes especiales que se
realice al accidentado.
223
REVISION:
TRABAJO
P.05.6.4
00
FECHA: 2012/05/22
HOJA:
224
VIGENTE
de 6
DESDE.2012/05/22
7.8 Realizar el informe de investigacin de accidente La informacin recopilada

se
registra en el formato INFORME ACCIDENTE DE TRABAJO
FO.01.P.05.6.4 (Anexo 1)
7.9 Comprobar la eficacia de las acciones implementadas y realizar el

seguimiento. Presentar el informe ante la direccin.
7.10
Informar al personal de las causas y acciones correctivas.
7.11
Se mantendrn un registro estadstico de los accidentes producidos
anualmente, para verificar la eficacia del Sistema de Seguridad en la prevencin
de accidentes laborales.
8. ANEXOS
FO.01.P.05.6.4 Informe de Accidente de Trabajo (Anexo 1)
224
REVISION:
TRABAJO
P.05.6.4
HOJA:
225
VIGENTE
CODIGO
IDENTIFIC
ACCES
O
Informe de
Accidente de
Trabajo
FO.01.P.05.6.
4
Fecha
de Todos
accidente/inci
dente
ARCHIV
O
ALMACEN
TIEMPO
DE
CONSERV
DESTINO
FINAL
cronolgic
o
Archivo
en el
departamento de
Seguridad
Industrial
1 ao
_________
225
de 6
DESDE.2012/05/22
NOMBRE
00
FECHA: 2012/05/22
REVISION:
TRABAJO
P.05.6.4
CERAMICA RIALTO
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
INFORME DE ACCIDENTE DE TRABAJO
C.C:______________
Hora:__________
Puesto de trabajo:____________________________________________
Fecha del siniestro:___________________________________________
Seccin:____________________________________________________
Jefe inmediato:______________________________________________
PREVENCI
ON
ANALISIS
MEDIDAS
DE
ACTUACIO
N
DESCRIPCION
DESCRIPCION DEL TRABAJO QUE SE REALIZABA:
DESCRIPCION DE COMO SUCEDIO EL ACCIDENTE:
INFORMACION DEL DISPENSARIO MEDICO:
CLASIFICACION DEL ACCIDENTE
MEDIDAS PREVENTIVAS A ADOPTAR
Firma del Jefe inmediato
Firma Responsable de Seguridad Industrial
Firma Responsable Dpto Mdico
FO.01.P.05.6.4
226
HOJA:
226
VIGENTE
de 6
DESDE.2012/05/22
Anexo 1
Nombre del accidentado:________________________________________________
00
FECHA: 2012/05/22
PROCEDIMIENTO:
FORMACION
CODIGO: P.01- 6.2
REVISION:
04
FECHA: 2011/08/29
VIGENTE DESDE: 2011-09-07
CONTENIDO:
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
4. IDENTIFICACION
5. REFERENCIAS
6. PROCEDIMIENTO
7. ANEXOS
CARGO
FECHA
JEFE RECURSOS
HUMANOS
2011-09-07
JEFE RECURSOS
HUMANOS
2011-09-07
GERENTE GENERAL
ELABORADO
REVISADO
APROBADO
2011-09-07
FIRMA
227
PROCEDIMIENTO:
FORMACION
P.01-6.2
REVISION:
04
FECHA: 2011-08-29
HOJA:
228 D E 4
1. OBJETO.
El personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto debe
mantener un perfil adecuado para el cargo que va a desempear, para lo cual se
proveer y se mantendr en lo posible personal idneo en los distintos
departamentos.
Capacitacin al personal.
2. ALCANCE.
Esta actividad est dirigida a todo el personal que realiza actividades que afectan a
la calidad.
3. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD.
El Asistente de Calidad tiene la responsabilidad de elaborar y de revisar este
Procedimiento el Jefe de Recursos Humanos, y de aprobarlo el Gerente General.
La responsabilidad para hacer cumplir este Procedimiento tiene el Representante
de la Direccin.
Este Procedimiento ser modificado de acuerdo a lo descrito en P.01-4.2.3
"Procedimiento de control de documentos".
4. IDENTIFICACION.
Este procedimiento se identifica como FORMACION y contiene el siguiente
cdigo P.01-6.2
5. REFERENCIAS.
Norma ISO 9 001 - 2008
Procedimiento de Control de Documentos P.01-4.2.3
228
PROCEDIMIENTO:
FORMACION
P.01-6.2
REVISION:
04
FECHA: 2011-08-29
HOJA:
229 D E 4
6. PROCEDIMIENTO.
El perfil del personal a ser contratado, se describe en el Manual de Funciones de
cdigo MF-6.2
La calificacin del personal se encuentra en el "Registro de Calificacin" de
cdigo F.01-P.01-6.2.
Las actualizaciones de la Calificacin del Personal se realizaran anualmente en el
mes de enero.
DETECCION DE NECESIDADES DE CAPACITACION:

La deteccin de necesidades de capacitacin se lo efectuar durante los dos
primeros meses de cada ao, con lo cual se proceder a la elaboracin del
Programa Anual de Capacitacin pudiendo presentarse temas de capacitacin
adicionales a este programa en el transcurso del ao.
La elaboracin de ste programa comienza con una reunin; en la cual participan
todos los Jefes Departamentales para tratar las necesidades de capacitacin del
personal; la Gerencia de Produccin, evaluar y decidir de entre las sugerencias
dadas la capacitacin del personal a las distintas reas de la empresa, utilizando el
formato F.02-P.01-6.2 "Deteccin de necesidades de capacitacin" considerando
previamente su factibilidad, presupuesto, tiempo, etc. La gestin para el
cumplimiento del Programa de Capacitacin estar a cargo del Departamento de
Recursos Humanos.
La capacitacin puede ser realizada por personal interno o externo a la Empresa.
Existen funciones en nuestra Empresa que por su gestin sencilla, no requiere
capacitacin constante luego de haber cumplido el perodo de entrenamiento. Una
vez que se determina su aptitud y destreza para el trabajo luego de este perodo el
trabajador se considera capacitado para el puesto.
Estas funciones son las siguientes: Operador de Cargadora, Pesador, Paletizador,
Clasificador, otros.
229
PROCEDIMIENTO:
FORMACION
P.01-6.2
REVISION:
04
FECHA: 2011-08-29
HOJA:
230 D E 4
COMPETENCIA Y TOMA DE CONCIENCIA:

Todo el personal nuevo que ingresa a la Empresa, inicia su actividad conociendo
cada una de las etapas del proceso, acompaado por una persona asignada de la
seccin. Este proceso de induccin incluye conocimiento general de la planta,
actividad a realizar segn manual de funciones, toma de conciencia sobre la
importancia de su actividad y los peligros a que se exponen si no se cumple con
las indicaciones impartidas. Estar a cargo de la Gerencia de Produccin y
Recursos Humanos segn el procedimiento P.02-6.2 Procedimiento para
Induccin
REGISTROS DE CAPACITACION:
Capacitacin interna: Registro de asistencia
Capacitacin externa: Certificados de asistencia
7. ANEXOS.
F.01-P.01-6.2: Registro de Calificacin de Personal

F.02-P.01-6.2: Deteccin de necesidades de capacitacin
S/C
Formulario de Evaluacin del Personal
230
PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIN DE
ASPECTOS AMBIENTALES
P.01.4.3.1
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
CONTENIDO:
1.
Objetivo
2.
Alcance
3.
Definiciones
4.
5.
Identificacin
6.
Referencias
7.
Procedimiento
8.
Anexos
9.
CARGO
FECHA
JEFE DE SEGURIDAD
INDUSTRIAL
2012/05/22
GERENTE DE
PRODUCCION
2012/05/22
ELABORADO
REVISADO
GERENTE GENERAL
2012/05/22
FIRMA
231
APROBADO
P.01.4.3.1
1.
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
OBJETIVO
Se tiene como objeto mostrar el procedimiento de identificacin de Aspectos
Ambientales con el fin de establecer las medidas necesarias para su correccin
y eliminar Impactos ambientales.
2.
ALCANCE
Est orientado al personal, equipos y lugares de trabajo de la Planta.
DEFINICIONES
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades o productos o servicios de
una organizacin que pueden interactuar con el ambiente
Impacto Ambiental: Cualquier cambio al ambiente, ya sea adverso o

beneficioso, total o parcialmente resultante de los aspectos ambientales de una
organizacin.
4.

Seguridad Industrial. De revisarlo Gerencia de produccin y de
aprobarlo Gerencia General.
232
P.01.4.3.1
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es de los

responsables de Seguridad, jefes y supervisores de cada seccin.
Con respecto a la identificacin de Aspectos Ambientales la

investigacin la realiza los responsables de cada uno de los procesos y
es obligacin de todos los empleados y trabajadores reportar cualquier
aspecto ambiental por leve que este sea.
5.
IDENTIFICACION
El presente procedimiento se identifica con el cdigo P.01-4.31 y su nombre
es PROCEDIMIENTO
IDENTIFICACIN DE ASPECTOS
AMBIENTALES.
6.
REFERENCIAS
NORMA ISO 14001

7.
PROCEDIMIENTO
7.1 Se identifican los aspectos relevantes que se ocasionan por el
funcionamiento de la Fbrica RIALTO.
7.2
Los Aspectos Ambientales se identifican teniendo en cuenta el
flujo grama de proceso de produccin con las entradas y salidas.
233
P.01.4.3.1
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
FLUJOGRAMA DEL PROCESO DE FABRICACIN EN RIALTO

Entradas
Arcilla,
Feldespato,
Caoln, CaCO3
Proceso
Salidas
1. Recepcin y almacenamiento de
materias primas
Polvo, ruido
Producto: Materia prima almacenada
2. Pesaje y dosificacin de materias

primas
Polvo
Producto: Materia prima pesada y
dosificada
Agua
3. Molienda de materias primas

Producto: barbotina
Ruido
4. Almacenamiento de la barbotina en
cisternas
Producto: barbotina almacenada
Diesel
Energa
elctrica
5. Atomizacin de la barbotina
Producto: polvo atomizado
6. Prensado
Producto: baldosa prensada
Gases, Vapor
de agua
Polvo, ruido
7. Secado de las baldosas

Diesel
Producto: baldosa con agua higroscpica

disminuida
Gases, Calor
8. Humectacin en cabinas de agua

atomizada
Agua
Vapor de agua
Producto: baldosa lista para recibir el
engobe
9. Engobe de las baldosas

Caoln, fritas,
agua
Caoln, fritas,
xidos
metlicos,
agua
Producto: baldosa con soporte para el

esmalte
Derrame de
engobe
Aguas
residuales
industriales
10. Esmaltado de las baldosas

Producto: baldosa esmaltada
234
Derrame de
esmalte
P.01.4.3.1
Pastas
serigrficas,
mallas
i fi
11. Decorado de las baldosas

Mallas rotas
Producto: baldosa decorada
Lnea Monoporosa
Granilla,
pegamento
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
Lnea Monoquema
12. Aplicacin de
granilla y
pegamento
Producto: baldosa
monoporosa lista
para la quema
13. Quema de baldosas en los hornos

Diesel
Producto: baldosa monoporosa o

monoquema
14. Clasificacin de baldosas
Producto: baldosas clasificadas
Cartn,
pegamento
15. Embalaje de baldosas

Producto: baldosas embaladas
Gas
(montacargas),
pallets
16. Almacenamiento de baldosas
Gas
(montacargas)
17. Despacho de baldosas
Partculas,
gases
Baldosas con
fallas
Cartn de
desecho
Pallets rotos
Producto: baldosas almacenadas
Producto: baldosas
2 3 5 despachadas
Plstico, Ruido
P.01.4.3.1
ACTIVIDADES
236
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
IMPACTOS AMBIENTALES
P.01.4.3.1
RECEPCION
Y
ALMACENAMIE
NTO
DE
MATERIAS
PRIMAS
DOSIFICACIN/
MOLIENDA
/
ATOMIZACION
Emisin de
Partculas de Polvo
Generacin de
Aguas residuales
Ruido
Contaminacin del
aire / agua
Sordera
Emisiones de CO2
Cermica Rota
Emisin de
partculas de polvo.
Contaminacin de
suelo
Ruido
Desechos de cartn
Emisin de CO2
COCCION
CLASIFICACION
FINAL
/
EMBALAJE
Contaminacin del aire

agua/
Sordera
Dao a los pulmones.
Contaminacin del
aire.
Sordera
ESMALTADO
Contaminacin del Suelo/

agua/aire.
Emisin de
Partculas de Polvo
Ruido
Emisiones de CO2
PRENSADO
SECADO
Derrames de
combustible.
Desechos de
tachos plsticos,
sacos de yute.
Emisin de
partculas de polvo.
Emisin de
Partculas de Polvo
Generacin de
Aguas residuales
Ruido
Uso de energa
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
Sordera
Contaminacin de
aire / suelo
7.3
Con los aspectos ambientales identificados se procede a elaborar la
matriz de interacciones para establecer los impactos que resultan de esta
interaccin.
237
P.01.4.3.1
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
Fauna
Paisaje
1
1
Estructura urbana y equipamientos
Red de abastecimientos
Medio Socio InfraRed de saneamientos
estructura
Cultural
Red de transportes
1 1
1
1 1 1 1
Salud y seguridad
Poblacin Aceptabilidad social

Economa Actividades econmicas
Nmero de impactos por accin
1
1
Nmero de impactos por factor
Despacho de baldosas
Almacenamiento de baldosas
Embalaje de baldosas
1
1 1 1 1
Humanos
Clasificacin de baldosas
Quema de baldosas en los hornos
Decorado de las baldosas
Esmaltado de las baldosas
Engobe de las baldosas
Humectacin en cabinas de agua atomizada
Secado de las baldosas
Prensado
Atomizacin de la barbotina
Molienda de materias primas
Flora
Medio Bitico
Medio
Econmico
1
1 1 1
Calidad de la tierra
Medio Perceptual
Medio Socioeconmico y
Cultural
1 1 1 1 1 1
Calidad del agua
8
3
5
1
1
2
2
3
5
1
1
1
3
Nmero total de impactos
Medio Fsico
Calidad del aire

Medio Inerte
Pesaje y dosificacin de materias primas
Factores Ambientales
Recepcin y almacenamiento de materias primas
Acciones Ambientales
Tabla 2.3 Matriz de Interacciones en RIALTO
3 1 2 6 2 2 1 1 1 2 5 2 2 2 4
Nmero total de impactos
Fuente: Trabajo de equipo. Adaptado y elaborado por Dr. M. Sc. Juan Parra A.
MATRICES DE IMPORTANCIA
238
36
P.01.4.3.1
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
7.4 Las matrices de importancia se construyen con la valoracin de la importancia de

los impactos que se obtiene aplicando el modelo propuesto por Vicente Conesa FdezVtora 1. En este modelo la importancia del impacto se calcula con diez parmetros que
constan en la frmula:
I = +/- [3 In + 2 Ex + Mo + Pe + Rv + Si + Ac + Ef + Pr + Rc]
Donde: I = importancia del impacto
In = intensidad (grado de destruccin)
Ex = extensin (rea de influencia)
Mo = momento (plazo de manifestacin)
Pe = persistencia (permanencia del efecto)
Rv = reversibilidad (posibilidad de reconstruccin)
Si = sinergia (reforzamiento de dos o ms efectos simples)
Ac = acumulacin (incremento progresivo)
Ef = efecto (relacin causa- efecto)
Pr = periodicidad (regularidad de la manifestacin)
Rc = recuperabilidad (reconstruccin por medios humanos)
El valor del impacto para cada parmetro se asigna aplicando el algoritmo de la Tabla
2.4. La naturaleza del impacto, beneficioso o perjudicial, corresponde al signo de la
importancia, positivo o negativo, respectivamente.
Los impactos, segn la valoracin de la importancia, se clasifican as:
Irrelevantes o compatibles: valor de importancia menor a 25
Moderados: valor de importancia entre 25 y 50
Crticos: valor de importancia entre 50 y 75
Crticos: valor de importancia mayor a 75
239
P.01.4.3.1
REVISION: 00
FECHA: 2013/01/22
HOJA:
1 de 5
Los impactos identificados en la Matriz de Interacciones son valorados segn la

importancia, sin Plan de Manejo Ambiental y con Plan de Manejo Ambiental.
Las acciones que ocasionan impactos con valoraciones de importancia ms altas, en la
Actividad sin Plan de Manejo, son: Atomizacin de la barbotina (Valor absoluto -160,
Valor relativo -12,8), Quema de baldosas en el horno (Valor absoluto -74, Valor
relativo -5,9) y Decorado de las baldosas (-Valor absoluto -55, Valor relativo -4,4).
Los factores ambientales afectados con impactos negativos ms altos, en la Actividad
sin Plan de Manejo, son: Calidad del aire (Valor absoluto -180, Valor relativo -18,0),
Calidad de la tierra (Valor absoluto -136, Valor relativo -13,6) y Red de saneamientos
(Valor absoluto -135, Valor relativo -6,8).
El impacto ambiental total es: Valor absoluto -792, Valor relativo -63,5.
8. ANEXOS
N/A
N/A
240
MANUAL INTEGRADO DE GESTION DE CALIDAD,

MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 241 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
8.3 ELABORACIN DEL MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIN DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
241

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 242 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
CAPITULO 1
Objetivo y Campo de Aplicacin
1.1 Objetivo del Manual Integrado de Gestin
1.2 Campo de Aplicacin
CAPITULO 2
2.1 Referencias Normativas Objeto y Campo de Aplicacin
2.2 Informacin General sobre la Empresa
CAPITULO 3
3.1 Trminos y Definiciones
CAPITULO 4
Sistema Integrado de Gestin
4.2 Requisitos de la Documentacin
4.4.4 Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental/Sistema de Seguridad
Estructura Documental del Sistema
4.2.1
Generalidades
4.2.2
Manual Integrado de Gestin.
Alcance del Sistema Integrado de Gestin
Procesos
Productos
4.2.3
Control de Documentos
4.4.5 Control de Documentacin, Sistema de Gestin Ambiental/Sistema de
Seguridad
4.5.4
Control de Registros, Sistema de Gestin Ambiental/Sistema de
seguridad
CAPITULO 5
Responsabilidad de la Direccin
5.1 Compromiso de la Direccin
5.2 Enfoque al Cliente
5.3 Poltica del Sistema Integrado de Gestin
4.2 Poltica Ambiental/Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
242

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 243 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivo del Sistema Integrado de Gestin
4.3.3 Objetivos y Metas y Programas Sistema de Gestin Ambiental
4.3.3 Objetivos y Programas Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
5.4.2 Planificacin del Sistema Integrado de Gestin
4.4.1 Recursos, Funciones, responsabilidad y autoridad. Sistema Gestin
Ambiental
4.4.1 Recursos, Funciones, responsabilidad y autoridad. Sistema Gestin
Seguridad
5.5.3 Comunicacin
4.4.3 Comunicacin, Sistema de Gestin Ambiental.
4.4.3 Comunicacin, Participacin y Consulta, Sistema de Seguridad
5.6.1 Generalidades
5.6.2 Informacin para la revisin
5.6.3 Resultados de la Revisin
4.6 Revisin por la Direccin, Sistema de Gestin Ambiental
4.6 Revisin por la Direccin, Sistema de Seguridad.
CAPITULO 6
Gestin de los Recursos
6.2.1
Generalidades
6.2.2
Competencia,Formacin y toma de conciencia.
4.4.2
Competencia, Formacin y Toma de conciencia, Sistema de Gestin
Ambiental.
4.4.2
Competencia, Formacin y Toma de conciencia, Sistema de
Seguridad.
6.3 Infraestructura
CAPITULO 7
Realizacin del Producto
243

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 244 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
7.1 Planificacin de la Realizacin del Producto

4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.1 Identificacin de Peligros, evaluacin de Riesgos y Determinacin de Controles.
7.2 Procesos Relacionados con el Cliente
7.2.1 Determinacin de los Requisitos Relacionados con el producto
4.3.2 Requisitos Legales, Sistema de Gestin Ambiental.
4. 3.2 Requisitos Legales y otros Requisitos. Sistema de Seguridad
7.2.2 Revisin de los Requisitos Relacionados con el Producto
7.2.3 Comunicacin con el Cliente
7.4 Compras
7.4.1 Procesos de Compras
7.4.2 Informacin de las Compras
7.4.3 Verificacin de los Productos Comprados
7.5 Produccin y Prestacin de Servicios
7.5.1 Control de la Produccin y de la Prestacin de Servicio
4.4.6 Control Operacional, Sistema de Gestin Ambiental
4.4.6Control Operacional, Sistema de Seguridad.
7.5.2 Validacin de los Procesos de la Produccin y de la Prestacin de Servicio
7.5.3 Identificacin y Trazabilidad.
7.5.4 Propiedad del Cliente
7.5.5 Preservacin del Producto
7.6 Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medicin.
CAPITULO 8
Medicin, Anlisis y Mejora
8.1 Generalidades
8.2.1 Satisfaccin al Cliente
4.5.5 Auditoras Internas, Sistema de Gestin Ambiental.
4.5.5 Auditoras Internas, Sistema de Seguridad
8.2.3 Seguimiento y Medicin de los Procesos
4.5.1 Seguimiento y Medicin,Sistema de Gestin Ambiental.
4.5.1 Medicin y Seguimiento del desempeo,Sistema de Seguridad.
8.2.4 Seguimiento y Medicin del Producto/Servicio
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento legal, Sistema de Gestin Ambiental
244

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 245 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento legal, Sistema de Seguridad.

8.3 Control del Producto No Conforme
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencias,Sistema de Gestin Ambiental.
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencias,Sistema de Seguridad.
8.5 Mejora
8.5.2 Accin Correctiva
4.5.3
No conformidad,Accin Correctiva y Preventiva,Sistema de Gestin
Ambiental.
4.5.3 Investigacin de incidentes, No conformidad,Accin Correctiva y Preventiva.
245

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 246 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
CAPITULO 1OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIN

1.1 Objetivo del Manual Integrado de Gestin
El objetivo del presente manual consiste en recopilar los lineamentos estratgicos y
facilitar la consulta permanente con informacin actualizada del Sistema Integrado de
Gestin (SIG)para la empresa Cermicas Rialto S.A bajo la Norma Internacional ISO
9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
1.2 Campo de Aplicacin

El presente Manual sirve como gua para informar a nivel macro el funcionamiento
del Sistema Integrado de Gestin de la empresa Cermicas Rialto. a las partes
interesadas.
CAPITULO 2
REFERENCIAS NORMATIVAS
2.1 Referencias Normativas

Cermicas Rialto efecta sus procesos tomando en cuenta los parmetros de calidad,
salud y seguridad laboral y prevencin ambiental que sugieren las Normas
Internacionales respectivas.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
ISO 9001:2008 Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos.

ISO 9000:2005 Vocabulario
ISO 9004:2000 Sistema de Gestin de la Calidad Directrices para la
Mejora del Desempeo.
ISO 14001:2001 Sistema de Administracin Ambiental Especificacin de
gua de uso.
ISO 19011 Auditorias
ISO 14050:1996 Sistema de Administracin Ambiental Conceptos y
Vocabulario
OHSAS 18001
2.2 Informacin General sobre la Empresa
246

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 247 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
LA EMPRESA CERAMICAS RIALTO S.A est Ubicada en la Panamericana Norte

Km 8 en la ciudad de Cuenca. Empez sus operaciones en 1982.
Ocupa una amplia superficie, de 112911.96 m2junto a la carretera Panamericana
Norte, Kilmetro 8 . Laboran
353 personas incluida administracin. Con una
capacidad instalada que sobrepasa los 400.000 m2 de produccin mensual.
COMERCIANTES: Kermicos. Distribuidores locales, nacionales e internacionales.
CONSUMIDORES: Distribuidores.
MERCADO: Nacional e Internacional
CAPITULO 3TRMINOS Y DEFINICIONES

Accin Correctiva: Actividades consistentes en reporte, clasificacin de
evento,investigacin de un evento, revisin de la investigacin y cierre. Laaccin
correctiva es un proceso para corregir las causas de unevento sucedido, cuando tiene
un criterio de clasificacin serio, mayor o catastrfico
Accin Preventiva: Actividades consistentes en reporte, clasificacin de evento,
investigacin de un evento, revisin de la investigacin y cierre. La accin preventiva
es un proceso para corregir las causas de un evento que tiene el potencial (casi
accidente y situaciones peligrosas) de generar un accidente o una prdida de calidad,
cuando tiene un criterio de clasificacin serio, mayor o catastrfico.
Calidad: Capacidad de cumplir requisitos y expectativas.
Cliente: Organizacin o persona que recibe el producto del sistema de gestin.
Competencia: Aptitud del personal para desarrollar un trabajo. Las competencias
pueden estar definidas por medio de educacin, habilidad, actitud o experiencia
necesaria.
Correccin: Accin de solucionar un problema, sin atender a la causa de los mismos.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Evento que genera una prdida de
calidad del producto / servicio. Un tipo de no conformidades son las no conformidades
potenciales, las cuales son aquellas que son definidas antes de que sucedan.
Objetivo de la calidad: Fin esperado asociado a la calidad. Algo ambicionado, o
pretendido relacionado a la calidad.
Objetivo de la seguridad o salud ocupacional: Fin esperado asociado a la seguridad
de los empleados o a su salud ocupacional. Algo ambicionado, o pretendido
relacionado a la seguridad y salud ocupacional.
Peligro: Cualquier objeto, producto, condicin fsica o efecto fsico que tiene el
potencial de causar un evento indeseado.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las
cuales transforman elementos de entrada en salidas.
247

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 248 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
Producto No conforme: Es el resultado del sistema de gestin que no cumple con los
requisitos esperados. El producto no conforme puede ser un bien fsico (herramienta,
equipo, etc.) o un servicio entregado al cliente.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad y las consecuencias de ocurrencia de un
evento considerado como peligroso.
Seguridad y Salud Ocupacional: Condiciones o factores que afectan al bienestar de
los empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitantes y cualquier otra
persona en el sitio de trabajo.
Sistema de Gestin: Conjunto de elementos mutuamente relacionados para alcanzar
las polticas y los objetivos.
SIG: Sistema Integrado de Gestin
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades o productos o servicios de una
organizacin que pueden interactuar con el ambiente.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio al ambiente ya sea adverso o beneficioso,
total o parcialmente resultante de los aspectos ambientales de una organizacin.
CAPITULO 4SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

4.1 NORMA ISO 9001:2008
1.
DOCUMENTOS RELACIONADOS
DETERMINAR LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SU APLICACIN A
MANUAL DE PROCESOS MP
TRAVS DE LA ORGANIZACIN.
2.
DETERMINACIN DE LA SECUENCIA E INTERRELACIN DE

LOS PROCESOS.
3.
DETERMINAR LOS CRITERIOS Y LOS MTODOS
NECESARIOS PARA ASEGURARSE DE QUE TANTO LA OPERACIN

COMO EL CONTROL DE ESTOS PROCESOS SEAN EFICACES
4.
ASEGURAMIENTO DE LA DISPONIBILIDAD DE
RECURSOS E INFORMACIN PARA SOPORTAR LA OPERACIN Y

EL SEGUIMIENTO DE LOS PROCESOS.
5.
REALIZAR EL SEGUIMIENTO, LA MEDICIN CUANDO SEA

APLICABLE EL ANLISIS DE ESTOS PROCESOS
6.
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MI-4.2.2
INFORME DE REVISIN TRIMESTRAL DE INDICADORES
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA

ALCANZAR RESULTADOS PLANIFICADOS Y LA MEJORA
INFORMES DE AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIN Y AL PRODUCTO
CONTINUA DE ESTOS PROCESOS.
248

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
Figura 1. Mapa de Procesos
249
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 249 de 117
VIGENCIA:2010-06-10

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 250 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
4.2 Requisitos de la Documentacin

4.2.1 Generalidades
4.2.1 NORMA ISO
DOCUMENTOS
9001:2008
RELACIONADOS
LA DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE

GESTIN DELA CALIDAD DEBE INCLUIR: A)
DECLARACIONES
DOCUMENTADAS
DE
UNA POLTICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD,

AMBIENTE
SEGURIDAD,
PROCEDIMIENTOS,
MANUALES,
INSTRUCTIVOS,
REGISTROS.
4.4.4 NORMA ISO 140012004

SE DEBE DOCUMENTAR LA POLTICA,
LISTA MAESTRA DE CONTROL
OBJETIVOS Y ALCANCE.
DE DOCUMENTOS
NO SE REQUIERE UN MANUAL.
4.2.3
FO.01-P.01-
4.4.4 NORMA ISO 180012007

LA
ORGANIZACIN
ESTABLECER
DEBER
MANTENER
INFORMACIN EN MEDIOS APROPIADOS

COMO
PAPEL
FORMATOS
ELECTRNICOS AL MNIMO REQUERIDO

PARA SU EFICACIA,
DESCUBRAN
LA
ESENCIA
DE
LOS
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN

Y SU INTERACCIN.
La documentacin est estructurada en cuatro niveles fundamentales:

Nivel 1: MANUALES: Manual de Sistema Integrado de Gestin: En este se describe
el alcance del sistema de gestin Integrado, la declaratoria de la poltica Integrada de
Cermica Rialto S.A. Est estructurado con un captulo de Introduccin y 8 que
250

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 251 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
describen el sistema de gestin siguiendo los criterios de la norma internacional ISO

9001:2008 ISO 14001:2004 ISO 18001:2007
a) Manual de Procesos: Nos describe de manera esquematizada los procesos que
se aplican dentro de la organizacin y su interaccin con otros.
b) Manual de Funciones:Describe la designacin del puesto, la relacin de
dependencia, autoridad, responsabilidades, descripcin del perfil y la
evaluacin del cargo.
Nivel 2: PROCEDIMIENTOS: En este nivel se recopilan los procedimientos
mandatarios y aquellos necesarios para el correcto desempeo y ejecucin de ciertas
actividades del sistema de gestin Integrado.
Nivel 3: INSTRUCTIVOS :El tercer nivel de la documentacin corresponde a
instrucciones detalladas de cmo realizar una actividad especfica de manera ms
detallada, incluye como operar una mquina, como calibrar un instrumento especfico,
actividades que soportan el mantenimiento preventivo y como realizar las
inspecciones, rdenes de carga, condiciones de esmaltado y condiciones de quema.
Adems en este nivel de documentacin esta considerada la documentacin externa.
(Norma ISO 9001: 2008, Norma ISO 14001:2004, ISO 18001:2007) manuales
operativos de mquinas, etc.)
Nivel 4: REGISTROS
4.2.2
Manual Integrado de Gestin.
4.2.2 NORMA ISO 9001:2008

a)
ALCANCE Y JUSTIFICACIONES DEL SIG.
b)
LOS PROCEDIMIENTOS MANDATORIOS

ESTABLECIDOS
c)
INTERACCIN ENTRE LOS PROCESOS
PRESENTE MANUAL MI-4.2.2
LISTA MAESTRA DE CONTROL DE DOCUMENTOS FO.01P.01-4.2.3

Alcance del sistema integrado de gestin:Comprende Las actividades de Diseo,

Produccin y Comercializacin de Cermicas para pisos y paredes.
Productos:Revestimiento para pared y piso.
Para piso en los formatos:
30 x 30 cm, 40 x 40 cm, y 42.5 x 42.5 cm, 35x50
Para pared en los formatos:
20 x 30 cm, 25 x 33 cm; 25 x 40 cm.
Procesos:
251

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
PROCESOS GERENCIALES
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 252 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
PROCESOS MISIONALES
PROCESOS DE APOYO
PESAJE
RECURSOS HUMANOS
MOLIENDA
MEJORAMIENTO
ATOMIZACIN
NORMALIZACIN
PRESANDO Y SECADO
GESTIN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
ESMALTADO
DIRECCIN
COMPRAS
COCCIN
INVESTIGACIN Y DESARROLLO
CLASIFICACIN FINAL
CALIDAD
EMBALAJE
VENTAS
ALMACENAMIENTO
MANTENIMIENTO
4.2.3 Control de Documentos

4.2.3 NORMA ISO 9001:2008
APROBACIN DE DOCUMENTACIN.
REVISIN Y ACTUALIZACIN (APROBACIN).
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS
RECONOCER LAS MODIFICACIONES.
P01-4.2.3
CONTROL DE LAS VERSIONES PERTINENTES.
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS
DOCUMENTACIN LEGIBLE E IDENTIFICABLE.
FO.04-P.01-4.2.3
DOCUMENTACIN OBSOLETA.
4.4.5 NORMA ISO 14001:2004
PUEDAN LOCALIZARSE
PUEDAN REVISARSE Y MODIFICARSE.
VERSIN VIGENTE
OBSOLETOS SE RETIRAN
SEAN LEGIBLES, ESTN FECHADOS.
TENGAN LAS FECHAS DE REVISIN
INDIQUEN EL PERODO DE RETENCIN.
P01-4.2.3
FO.04-P.01-4.2.3
4.4.5 NORMA ISO 18001-2007
APROBAR DOCUMENTOS
REVISAR Y ACTUALIZAR
SE IDENTIFICAN CAMBIOS
ASEGURARSE DE LAS VERSIONES PERTINENTES.
P01-4.2.3
LEGIBLES Y FCILMENTE RECUPERABLES.
CONTROLAR DOCUMENTOS EXTERNOS
FO.04-P.01-4.2.3
EVITAR USO DE OBSOLETOS.
4.2.4Control de Registros
252

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
VIGENCIA:2010-06-10
4.2.4NORMA ISO 9001:2008
FORMA DE IDENTIFICACIN
ALMACENAMIENTO
PROTECCIN
RECUPERACIN
TIEMPO DE RETENCIN.
DISPOSICIN FINAL.
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 253 de 117
4.5.4 NORMA ISO 14001:2004
ALMACENAMIENTO
DISPOSICIN FINAL.
PROCEDIMIENTO
DE CONTROL DE REGISTROS. P.01-4.2.4
4.5.4 NORMA ISO 18001-2007
ALMACENAMIENTO
PROTECCIN
RECUPERACIN
TIEMPO DE RETENCIN.
DISPOSICIN FINAL.
DEBEN PERMANECER LEGIBLES, IDENTIFICABLES Y
TRAZABLES
CAPITULO 5RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la Direccin

5.1 NORMA ISO 9001:2008
SE COMUNICA A LA ORGANIZACIN LA IMPORTANCIA DE

SATISFACER TANTO LOS REQUISITOS DEL CLIENTE COMO
PLANIFICACIN DEL PRESUPUESTO ANUAL.
LOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS
POLTICA DEL SIG.
SE ESTABLECE LA POLTICA DEL SIG.
OBJETIVOS DEL SIG.
SE ESTABLECEN OBJETIVOS DEL SIG.
ACTAS TRIMESTRALES DE REVISIN POR LA DIRECCIN
SE LLEVA A CABO LAS REVISIONES POR LA DIRECCIN.
SE ASEGURA DE LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS.
5.2 Enfoque al Cliente

5.2 NORMA ISO 9001:2008
LA ALTA DIRECCIN SE ASEGURA QUE LOS REQUISITOS DEL
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIN DE LA SATISFACCIN DEL
CLIENTE QUE SE DETERMINEN EN LAS ESPECIFICACIONES DE
CLIENTE P.01-8.2.1
253

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 254 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
LOS CONTRATOS, SE CUMPLAN CON EL PROPSITO DE

AUMENTAR LA SATISFACCIN DE ESTE.
INSTRUCTIVO PARA ATENCIN A RECLAMOS I 01-P.01-8.2.1
5.3 Poltica del Sistema Integrado de Gestin
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivo del Sistema Integrado de Gestin
254

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
255
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 255 de 117
VIGENCIA:2010-06-10

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 256 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
5.4.2 Planificacin del Sistema Integrado de Gestin

Cermicas Rialto asegura que se realice la planificacin del Sistema Integrado de
Gestin y mantiene la integridad del mismo cuando se implementan cambios
mediante:
5.4.2 NORMA ISO 9001:2008
LA PLANIFICACIN DEL SIG SE REALIZA PARA CUMPLIR
PROGRAMAS DE GESTIN DE SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL Y
LOS REQUISITOS DE LAS NORMAS INTERNACIONALES.
MEDIO AMBIENTE.
SE MANTIENEN LA INTEGRIDAD DEL SISTEMA DE GESTIN

CUANDO SE PLANIFICAN E IMPLEMENTAN CAMBIOS
256
PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 257 de 117
VIGENCIA:2010-06-10

5.5.1 NORMA ISO 9001:2008
LA
ALTA
DIRECCION
DEBE
ASEGURARSE
DE
QUE
LAS
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES ESTN DEFINIDAS Y SON

COMUNICADAS DENTRO DE LA ORGANIZACIN
257
MF-62 MANUAL DE FUNCIONES
ORGANIGRAMA FUNCIONAL
MEMO REPRESENTANTE DE LA DIRECION.

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 258 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
4.4.1 NORMA ISO 14001:2004
DOCUMENTAR ROLES Y RESPONSABILIDADES

REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
RECURSOS: HUMANOS, TECNOLGICOS Y FINANCIEROS.
4.4.1 NORMA ISO 18001-2007
LAS FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, AUTORIDADES Y LA
RENDICIN DE CUENTAS DEL PERSONAL DEBEN SER DEFINIDAS,
PLAN DE CONTINGENCIA
DOCUMENTADAS Y COMUNICADAS.
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO.
LA MXIMA RESPONSABILIDAD CORRESPONDE A LA ALTA
COMIT DE SEGURIDAD
DIRECCIN.
BRIGADISTAS
LA GERENCIA DEBE PROVEER LOS RECURSOS ESENCIALES.

5.5.2NORMA ISO 9001:2008
.ASEGURARSE DE QUE SE ESTABLECEN, IMPLEMENTAN Y

MANTIENEN LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL SGI
.INFORMAR A LA DIRECCION SOBRE EL DESEMPEO DEL SGI
MEMORANDUM COMO REPRESENTANTE DE LA

DIRECCIN.
.ASEGURARSE DE QUE SE PROMUEVA LA TOMA DE

CONCIENCIA DE LOS REQUISITOS DEL CLIENTE
5.5.3 Comunicacin
5.5.3 NORMA ISO 9001:2008
PROCEDIMIENTO/INSTRUCTIVO PARA CONSULTAS Y
LA ALTA DIRECCION DEBE ASEGURAR QUE SE ESTABLECEN LOS
COMUNICACIONES.
PROCESOS DE COMUNICACIN APROPIADOS DENTRO DE LA
REUNIONES SEMANALES,
ORGANIZACIN
MEMORANDUS, CORREO ELECTRNICO, CARTELERAS,
QUE
LA
COMUNICACIN
SE
EFECTA
CONSIDERANDO LA EFICACIA DEL SGI
FOLLETOS, RADIO TRASMISORES,LETREROS

ELECTRNICOS.ETC.
4.4.3NORMA ISO 14001:2004
INTERNA
EXTERNA
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL-LICENCIA AMBIENTAL
AUTORIDADES PUBLICAS
4.4.3 NORMA ISO 18001-2007

LA
ORGANIZACIN
MANTENER
DEBE
ESTABLECER,
PROCEDIMIENTOS
INFORMACIN PERTINENTE
PARA
IMPLEMENTAR
ASEGURAR
QUE
Y
LA
ES COMUNICADA HACIA Y DESDE
ORGANIZACIN
DEBE
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR
CAMPAAS DE CONCIENCIAZION DE LA MATRIZ DE

RIESGOS.
P.04-6.4 PROCEDIMIENTO DE INSPECCION.
LAS PERSONAS Y OTRAS PARTES INTERESADAS.

LA
BUZON DE SUGERENCIAS
258
P.05-6.5 PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE TRABAJO.

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 259 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
INSPECCIONES ANUALES DEL MINISTERIO DE RIESGOS
MANTENER PROCEDIMIENTOS PARA LA PARTICIPACIN DE LOS

TRABAJADORES EN IDENTIFICACIN DE RIESGOS, INVESTIGACIN
DE TRABAJO.
DE INCIDENTES,DESARROLLO Y REVISINN DE POLITICAS Y

OBJETIVOS DE SY SO.

5.6.1 Generalidades
5.6.1 NORMA ISO 9001:2008
LA ALTA DIRECCIN DEBE REVISAR EL SISTEMA DE GESTIN DE

LA
CALIDAD
DE
PLANIFICADOS
LA
PARA
ORGANIZACIN,
ASEGURARSE
DE
INTERVALOS
CONVENIENCIA,
ADECUACION Y EFICACIA CONTINUAS, LA REVISION DEBE

INCLUIR LA EVALUACION DE LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA Y
LA NECESIDAD DE EFECTUAR CAMBIOS EN EL SGC, INCLUYENDO
INFORME DE LA REVISIN POR LA DIRECCIN
REVISION DEL COMIT DE CALIDAD (TRIMESTRAL)
REVISIN ANUAL POR LA DIRECCION (ANUAL)
LA POLITICA Y OBJETIVOS.
DEBEN MANTENERSE REGISTROS
5.6.2 Informacin para la revisin

5.6.2NORMA ISO 9001:2008
RESULTADOS DE AUDITORIAS DEL SIG.
RETROALIMENTACIN DEL CLIENTE.
DESEMPEO DE PROCESOS Y CONFORMIDAD DEL
PRODUCTO.
ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVA Y PREVENTIVAS.
CAMBIOS QUE PODRAS AFECTAR AL SIG.
RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA.
ACCIONES DE SEGUIMIENTO DE REVISIONES POR LA
INFORMES DE AUDITORIAS INTERNAS, EXTERNAS
INFORMES DE AUDITORIAS DEL INEN.
RECOMENDACIONES DE REVISIONES ANTERIORES
ENCUESTAS DE SATISFACCIN AL CLIENTE NACIONAL E

INTERNACIONAL..
INFORMES DE INDICADORES DE GESTIN
DIRECCIN
5.6.3 Resultados de la revisin

5.6.3NORMA ISO 9001:2008
LA MEJORA DE LA EFICACIA DEL SIG Y SUS PROCESOS.
LA MEJORA DEL PRODUCTO EN RELACIN CON LOS
REQUISITOS DEL CLIENTE.
REGISTRO DE ACTAS DE REVISIN POR LA DIRECCIN

SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RECOMENDACIONES
EMITIDAS EN LA DEREVISIN POR LA DIRECCIN
LAS NECESIDADES DE RECURSOS.
259

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
4.6 NORMA ISO 14001:2004
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 260 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
EL MAXIMO NIVEL DIRECTIVO:
HACE LA REVISIN
DETERMINA LA FRECUENCIA
DEBE SER DOCUMENTADA
LA REVISION DEBE INCLUIR.
RESULTADOS DE AUDITORIAS.

SEGUIMIENTO
DE RECOMENDACIONES EMITIDAS EN LA
REVISIN POR LA DIRECCIN
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS

ADECUACION DEL SGA CON RELACION A INFORMACION
Y CONDICIONES VARIABLES.
PREOCUPACIONES DE PARTES INTERESADAS.
4.6 NORMA ISO 18001-2007
LA ALTA DIRECCION DE LA ORGANIZACIN DEBE, A INTERVALOS
DEFINIDOS REVISAR EL SISTEMA DE GESTION PARA ASEGURAR

SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RECOMENDACIONES EMITIDAS
EN LA DE REVISIN POR LA DIRECCIN
LA CONVINIENCIA, ADECUACIN Y EFICACIA CONTNUA.
SE DEBEN CONSERVAR LOS REGISTRO DE LAS REVISIONES
INFORMES SEMANALES DE LA LABOR REALIZADA POR

SEGURIDAD,
LOS ELEMENTOS DE ENTRADA DEBEN INCLUIR:

RESULTADOS DE AUDITORIAS PREVIAS Y EVALUACION DE
INDICADORES PROACTIVOS
CUMPLIMIENTO LEGAL.
INDICADORES REACTIVOS
RESULTADOS DE LA PARTICIPACION Y CONSULTA
ACCIDENTES DE TRABAJO.
COMUNICACIONES INTERNAS COMO EXTERMAS.
INDICES DEL DEPARTAMENTO MEDICO
EL DESEMPEO DE S Y SO.
RESULTADO DE AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS.
EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS.
260

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 261 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
CAPITULO 6GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1 NORMA ISO 9001:2008
IMPLEMENTAR Y MANTENER SGI Y MEJORAR CONTINUAMENTE
SU EFICACIA.
PRESUPUESTO APROBADO PARA MANTENER LA

CERTIFICACION CON BUREAUBERITAS
AUMENTAR LA SATISFACCION DEL CLIENTE
CONTRATO DE CERTIFICACION DE PRODUCTO CON

EL INEN

6.2.1
Generalidades
6.2.1NORMA ISO 9001:2008
EL PERSONAL QUE REALIZA ACTIVIDADES QUE AFECTEN A LA

CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO DEBE SER
COMPETENTE
CON
BASE
LA
EDUCACIN,
FORMACIN,
HABILIDAD Y EXPERIENCIAS APROPIADAS.
261
P.01-6.2 PROCEDIMIENTO DE FORMACION

P.02-6.2 PROCEDIMIENTO PARA INDUCCIN

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
6.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 262 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
Competencia, Formacin y toma de conciencia.

6.2.2NORMA ISO 9001:2008
*DETERMINAR LA COMPETENCIAS NECESARIAS PARA EL

PERSONAL QUE REALIZA TRABAJOS QUE AFECTAN A LA
CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO.
*CUANDO SEA APLICABLE PROPORCIONAR FORMACIN O TOMAR
OTRAS ACCIONES PARA LOGRAR LA COMPETENCIA NECESARIA.
*EVALAR LA EFICIENCIA DE LAS ACCIONES TOMADAS.
*ASEGURARSE DE QUE SU PERSONAL ES CONSCIENTE DE LA
PERTINENCIA E IMPORTANCIA DE SUS ACTIVIDADES Y DE CMO
CONTRIBUYE AL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD.
*MANTIENER LOS REGISTROS APROPIADOS DE LA EDUCACIN,
FORMACIN, HABILIDADES Y EXPERIENCIA.
PLAN DE CAPACITACION ANUAL
PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS
REGISTROS DE INDUCCION, CAPACITACION DEL

PERSONAL.
4.4.2 NORMA ISO 14001:2004
LA ORGANIZACIN DEBE ASEFURARSE DE QUE CUALQUIER

PERSONA QUE REALICE TAREAS PARA ELLLA O EN SU NOBRE,
QUE
POTENCIALMENTE
PUEDA
CAUSAR
UNO
VARIOS
IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS IDENTIFICADOS POR

LA ORGANIZACIN, SEA COMPETENTE TOMANDO COMO BASE
UNA EDUCACIN, FORMACIN O EXPERIENCIA ADECUADA.
DEBE
IDENTIFICAR
NECESIDADES
DE
FORMACIN
RELACIONADOS CON SUS ASPECTOS AMBIENTALES.

PROCEDIMIENTOS
PARA
QUE
LAS
PERSONAS
TOMEN
CONCIENCIA DE.
IMPORTANCIA
DE
POLITICA
AMBIENTAL,
PROCEDIMIENTOS Y REQUISITOS DEL SGA
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
FUNCIONES Y RESPONZABILIDADES
CONSECUENCIAS DE DESVIARSE
262
ORAGANIGRAMA
MANUAL DE FUNCIONES MF-62

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 263 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
4.4.2 NORMA ISO 18001-2007

EL PERSONAL DEBER SER COMPETENTE EN TERMINOS DE
EDUCACIN APROPIADAS, FORMACIN O EXPERIENCIA.
ESTABLECER
MANTENER
PROCEDIMIENTOS
PARA
CONCIENCIAR,
PROCEDIMIENTOS
DE
FORMACIN
TOMANDO
EN
CUENTA
RESPONSABILIDAD, CAPACIDAD, HABILIDADES DE LENGUAJE

ALFABETISMO Y RIESGO.
6.3 Infraestructura
6.3NORMA ISO 9001:2008
LA ORGANIZACIN DEBE DETERMINAR, PROPORCIONAR Y
COMEDOR
MANTENER LA INFRAESTRUCTURA NECESARIA PARA LOGRAR
PLAN ANUAL DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO.
LA CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS DEL
RADIOS PORTTILES, CORREO ELECTRNICO
PRODUCTO.INCLUYE.
TRANSPORTE PARA EL PERSONAL
EDIFICIOS,ESPACIO DE TRABAJO Y SERVICIOS ASOCIADOS.
PROCEDIMIENTO PARA CONTROL Y DESALOJO DE
EQUIPOS PARA LOS PROCESOS.
TRANSPORTE, COMUNICACIN O INFORMACIN.
MATERIALES RECICLADOS I 01-6.3

6.4 NORMA ISO 9001:2008
DOCUMENTOSRELACIONADOS
PROCEDIMIENTO PARA ATENCION AL PERSONAL EN EL
DEPARTAMENTO MEDICO P.02-6.4
LA ORGANIZACIN DEBE DETERMINAR Y GESTIONAR EL
MEDICIONES DE RUIDO , ILUMINACIN
AMBIENTE DE TRABAJO NECESARIO PARA LOGRAR LA
REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD
PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIN, ADQUISICIN,
INCLUYE (RUIDO, TEMPERATURA, HUMEDAD, ILUMINACIN,
DISTRIBUCIN Y SPERVICIN DE E.PP P.03-6.4
CLIMA)
PROCEDIMIENTO DE TRABAJO-USO DE PERMISO DE

TRABAJO P.O1-6.4
263

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
CAPITULO 7
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 264 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la Realizacin del Producto
7.1 NORMA ISO 9001:2008
DURANTE LA PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL

PRODUCTO LA ORGANIZACIN DEBE DETERMINAR :
LOS OBJETIVOS DE CALIDAD Y REQUISITOS PARA EL
PRODUCTO.
NECESIDAD DE ESTABLECER PROCESOS Y DOCUMENTOS Y DE
PROPORCIONAR RECURSOS ESPECIFICOS PARA EL PRODUCTO.
PLANES DE INSPECCION Y ENSAYO P.O1-8.2.4
INSTRUCTIVOS DE TRABAJO
VERIFICACIN VALIDACION SEGUIMIENTO, MEDICIN,
INSPECCIN YENSAYO.
REGISTROS DE EVIDENCIIA DE REQUISITOS DE REALIZACION
DEL PRODUCTO.
4.3.1 NORMA ISO 14001:2004
ESTABLECER PROCEDIMIENTOS PARA:
PROGRAMAS DE CONTROL
IDENTIFICAR ASPECTOS AMBIENTALES
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
DETERMINAR LOS IMPACTOS SIGNIFICATIVOS
PROCEDIMIENTO IDENTIFICACION DE ASPECTOS
DOCUMENTAR LA INFORMACIN
AMBIENTALES P01-4.3.1
4.3.1 NORMA ISO 18001:2007
PROCEDIMIENTOS PARA LA CONTNUA IDENTIFICACIN DE
PELIGROS, VALORACIN DE RIESGOS, Y DETERMINACIN DE
MATIS DE RIESGOS
CONTROLES NECESARIOS.
PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE TRABAJO P.O5-6.5
ACTIVIDADES RUTINARIAS Y NO RUTINARIAS.
INSTRUCTIVO VISITANTES I.02-6.3
ACTIVIDADES DE TODAS LAS PERSONAS QUE TIENEN
PLAN DE CONTINGENCIA
ACCESOAL SITIO DE TRABAJO.
PLAN DE EMERGENCIA
COMPORTAMIENTO, APTITUDES Y OTROS FACTORES HUMANOS.
PELIGROS FUERA DEL LUGAR DE TRABAJO
7.2 Procesos Relacionados Con El Cliente

264

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 265 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el Producto

7.2.1 NORMA ISO 9001:2008
LOS REQUISITOS ESPECIFICADOS POR EL CLIENTE. INCLUYENDO

LOS REQUISITOS PARA ACTIVIDADES DE ENTREGA Y LAS
NORMAS INEN NTE 654
POSTERIORES A LA MISMA.
LOS REQUISITOS NO ESTABLECIDOS POR EL CLIENTE, PERO
NECESARIOS PARA EL USO ESPECIFICADO O PARA EL USO
PREVISTO.
LOS REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS RELACIONADOS
CON EL PRODUCTO.
QUE SE VEN REFLEJADOS
EN
LOS
CONTRATOS.
CUALQUIER REQUISITO ADICIONAL QUE LA ORGANIZACIN
CONSIDERE NECESARIO
4.3.2 NORMA ISO 14001:2004
* LEGISLACION AMBIENTAL ECUATORIANA
*NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y
ESTABLECER UN PROCEDIMIENTO PARA:
DISPOSICIN FINAL DE DESECHOS SLIDOS NO
IDENTIFICAR LOS REQUISITOS LEGALES
PELIGROSOS.
OTROS REQUISITOS QUE LA ORGANIZACIN SUSCRIBE:
NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DESCARGA DE
CODIGOS DE PRACTICA
ACUERDOS CON LAS AUTORIDADES PBLICAS
DIRECTIVAS NO REGULADORAS.
EFLUENTES
LIMITES PERMISIBLES DE RUIDO AMBIENTE.
NORMA DE CALIDAD DEL AIRE- AMBIENTE.
4.3.2 NORMA ISO 18001:2007
CODIGO DE TRABAJO
LA ORGANIZACIN DEBER ESTABLECER Y MANTENER UN
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS
PROCEDIMIENTO
TRABAJADORES,
PARA
IDENTIFICAR
ACCERDER
LOS
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS APLICABLES
LEY ORGANICA DE CONTRATACIN
DEBER COMUNICAR LA INFORMACIN RELEVANTE SOBRE LOS
PERMISO DE FUNCIONAMIENTO
REQUISITOS LEGALES Y OTROS, A LAS PERSONAS QUE TRABAJAN
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
BAJO EL CONTROL DE LA ORGANIZACIN Y OTRAS PARTES
PROCEDIMIENTO/INSTRUCTIVO DE IDENTIFICACIN A LOS
INTERESADAS PERTINENTES.
REQUISITOS LEGALES Y DE OTRO TIPO.
P-01-7.2.1
265

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 266 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto

7.2.2NORMA ISO 9001:2008
ESTA
REVISION
ORGANIZACIN
DEBE
SE
EFECTUARSE
COMPROMETA
ANTES
A
DE
DOCUMENTOSRELACIONADOS
QUE
LA
PROPORCIONAR
UN
PRODUCTO AL CLIENTE,
PROCEDIMIENTO DE REVISION DE CONTRATO DE VENTAS

NACIONALES P.01-7.2.2
A)
ESTN DEFINIDOS LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO.
B)
ESTAN RESULETAS DIFERENCIAS
C)
LA ORGANIZACIN TIENE CAPACIDAD PARA CUMPLIR
PROCEDIMIENTO DE VENTAS PARA EXPORTACIN P.02-7.2.2
CON LOS REQUISITOS DEFINIDOS.
7.2.3 Comunicacin con el cliente.

7.2.3 NORMA ISO 9001:2008
INSTRUCTIVO DE POLTICAS COMERCIALES PARA
LA ORGANIZACIN DEBE DETERMINAR LA COMUNICACIN CON
INSTRUCTIVO PARA FACTURACIN I.02-P.01-7.2.2
LOS CLIENTES RELATIVAS A:
LA INFORMACIPON SOBRE EL PRODUCTO.
LAS CONSULTAS, CONTRATOS O ATENCIN A
INSTRUCTIVO PARA ATENCIN A RECLAMOS I.01-P.01-8.2.1

PROCEDIMIENTO DE LOGSTICA P.03-7.2.2
INSTRUCTIVO PARA COMERCIALIZACIN I.03-P.01-7.2.2
PEDIDOS INCLUYENDO MODIFICAICONES.
CORREO ELECTRNICO, TELEFONO,FAX,ETC
RETROALIMENTACIN DEL CLIENTE INCLUYENDO
CATALOGOS.
QUEJAS.
7.3
DISTRIBUIDORES NACIONALES I.O1-P.01-7.2.2
PAGINA WEB
Diseo y Desarrollo
7.3 NORMA ISO 9001:2008
7.3.1PLANIFICAICN DEL DISEO Y DESARROLLO DURANTE

LA
PLANIFICACIN
DEL
DISEO
DESARROLLO
LA
ORGANIZACIN DEBE DETERMINAR:

LAS ETAPAS DEL DISEO Y DESARROLLO
LA REVISION, VERIFICACIN Y VALIDACIN PARA CADA
ETAPA.
LAS RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES PARA EL DISEO
Y EL DESARROLLO
7.3.2ELEMENTOS DE ENTRADA PARA EL DISEO Y

DESARROLLO
REQUISITOS FUNCIONALES, DE DESEMPEO,
LEGALES, ESTTICOS,
266
PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR RUTA CRITICA P.01-7.3

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 267 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
INFORMACION PROVENIENTE DE SISEOS PREVIOS,
7.3.3 RESULTADOS DEL
DISEO Y DESARROLLO
ESTOS RESULTADOS PROVIENEN DE TODAS LAS PRUEBAS

REALIZADAS Y SON COMPARADOS CON LOS ELEMENTOS DE
ENTRADA A FIN DE APROBARSE O RECHAZARSE
7.3.4 REVISION DEL DISEO Y DESARROLLO
EVALUAR LA CAPACIDAD DE LOS RESULTADOS DE DISEO Y
DESARROLLO PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS.
7.3.5 VERIFICACION DEL DISEO Y DESARROLLO
VERIFICACION
ASEGURARSE
DE
DE
ACUERDO
QUE
LOS
LO
PLANIFICADO
RESULTADOS
DEL
PARA
DISEO
DESARROLLO CUMPLEN LOS REQUISITOS DE LOS ELEMENTOS DE

ENTRADA,
7.3.6 VALIDACIN DEL DISEO Y DESARROLLO
DE ACUERDO CON LO PLANIFICDO PARA ASEGURAR QUE EL
PRODUCTO RESULTANTE ES CAPAZ DE SATISFACCER LOS
REQUISITOS PARA SU APLICACIN O USO.
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de Compras
7.4 NORMA ISO 9001:2008
7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

LA ORGANIZACIN DEBE ASEGURAR
ADQUIRIDO
CUMPLE
LOS
DE QUE EL PRODUCTO
REQUISITOS
DE
COMPRA
ESPECIFICADOS. EL TIPO Y EL GRADO DEL CONTROL APLICADO

AL PROVEEDOR Y AL PRODUCTO ADQUIRIDO DEBE DEPENDER
PROCEDIMIENTO PARA SELECCIN EVALUACIN Y RE-
DEL IMPACTO DEL PRODUCTO ADQUIRIDO EN LA POSTERIOR
EVALUACIN DE PROVEEDORESP.01-7.4
REALIZACIN DEL PRODUCTO FINAL.

DEBE ESTABLECERSE CRITERIOS PARA LA SELECCIN, LA
PROCEDIMIENTO DE COMPRAS NACIONALESP.02-7.4
EVALUACIN Y LA RE-EVALUACIN,
PROCEDIMIENTO DE IMPORTACIONES P.03-7.4
PROCEDIMIENTO PARA MANIPULACIN, ALMACENAMIENTO
7.4.2 INFORMACIN DE LAS COMPRAS
Y APROBACIN DE MATERIAS PRIMAS Y REPUESTOSP.04-7.4
A) LA INFORMACIN DE COMPRA DEBE DESCRIBIR

PLAN DE INSPECCIN Y ENSAYO DE MATERIAS PRIMASP.01-
LOS REQUISITOS PARA LA APROBACION DEL PRODUCTO,
8.2.4
PROCEDIMIENTOS, PROCESOS Y EQUIPOS.

B) LOS REQUISITOS PARA LA CALIFICACION DEL PERSONAL.
C) LOS REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
267

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 268 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
7.4.3 VERIFICACION DE LOS PRODUCTOS

COMPRADOS
LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER E IMPLEMENTAR LA
INSPECCIN U OTRAS ACTIVIDADES NECESARIAS PARA
ASEGURARSE DE QUE EL PRODUCTO COMPRADO CUMPLE LOS
REQUISITOS DE COMPRA ESPECIFICADOS,
7.5
Produccin y Prestacin de Servicios

7.5.1 Control de la Produccin y de la Prestacin de Servicio
7.5.1
NORMA ISO 9001:2008
*DISPONIBILIDAD
DE
INFORMACION
QUE
DESCRIBA
LAS
CARACTERSTICAS DEL PRODUCTO.

*LA DISPONIBILIDAD DE INSTRUCCIONES DE TRABAJO Y USO DE
EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION.
PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR PROGRAMAS DE
*LA IMPLEMENTACIN DEL SEGUIMIENTO Y DE LA MEDICIN

*LA
IMPLEMENTACION
DE
ACTIVIDADES,
ENTREGA
PRODUCCIN P.01-7.5.1
Y
POSTERIORES A LA ENTREGA DEL PRODUCTO.
4.4.6 NORMA ISO 14001:2004
IDENTIFICAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS.
PROCEDIMIENTO IDENTIFICACION DE ASPECTOS
CREAR PROCEDIMIENTOS
AMBIENTALES P01-4.3.1
*ESTABLECER CRITERIOS OPERATIVOS
CONTROL PARA AHORRO DE ENERGA ELECTRICA
*COMUNICAR A CONTRATISTAS Y PROVEEDORES.
CONTROL DE RESIDUOS SOLIDOS, RECICLADO

CONTROL DE EMISIONES
4.4.6 NORMA ISO 18001:2007
LA ORGANIZACIN DEBER ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y
PLAN DE EMERGENCIA.
MANTENER PLANES Y PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR Y
PLAN DE CONTINGENCIA.
RESPONDER ANTE SITUACIONES POTENCIALES DE EMERGENCIA.
PROCEDIMIENTO
*REVISAR PERIDICAMENTE SUS PLANES Y PROCEDIMIENTOS
DISTRIBUCIN Y SUPERVICIN DE E.PP. P.03-6.4
DE PREPARACIN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS.
PROCEDIMIENTO MANTENIMIENTO DE EXTINTORES P.06-6.4
*APROBAR PERODICAMENTE ESTOS PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTO PERMISOS DE TRABAJO P.01-6.4
PARA
LA
SELECCIN,
ADQUISICIN,
PROCEDIMIENTO ACCIDENTES DE TRABAJO P.05-6.5
268

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 269 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
7.5.2
Validacin de los Procesos de la Produccin
7.5.2
NORMA ISO 9001:2008
PROCEDIMIENTO
PARA
PREPARACIN
DE
PASTAS
SERIGRFICASP.02-7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA PREPARACIN DE ESMALTESP.03-
7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA PREPARACIN DE FIJADORP.04-7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA ALIMENTACIN DE HORNOP.05-7.5.1
LA
ORGANIZACIN
DEBE
VALIDAR
TODO
PROCESO
DE
PROCEDIMIENTO
PARA
QUEMA
DE
PRODUCTO
ESMALTADOP.06-7.5.1
PRODUCCIN Y DE PRESTACIN DEL SERVICIO.

A) LOS CRITERIOS DEFINIDOS PARA LA REVISIN Y APROBACION
PROCEDIMIENTO PARA ESMALTACINP.07-7.5.1
DE LOS PROCESOS.
PROCEDIMIENTO PARA CLASIFICACIN FINAL.08-7.5.1
B) LA APROBACIN DE LOS EQUIPOS Y LA CALIFICACIN DEL
PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR E PROCESO DE PESAJE Y
PERSONAL.
MOLIENDAP.09-7.5.1
C) EL USO DE METODOS Y PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS.
PROCEDIMIENTO DE ATOMIZACINP.10-7.5.1
D) LOS REQUISITOS DE LOS REGISTROS
PROCEDIMIENTO DE PRENSADO.11-7.5.1
E) LA REVALIDACIN,
PROCEDIMIENTO PARA OPERACIN DE SECADEROP.12-7.5.1

PROCEDIMIENTO
PARA ELABORACIN DE ORDENES DE
CARGAP.13-7.5.1
PROCEDIMIENTO
PARA
ENTREGA,
RECEPCIN
DE
ESMALTESP.13-7.5.1
PROCEDIMIENTO PARA ENTREGA, RECEPCIN Y DEVOLUCIN
DE PASTAS SERIGRFICASP.16-7.5.1
7.5.3
Identificacin y Trazabilidad
7.5.3 NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE IDENTIFICAR EL PRODUCTO POR

MEDIOS ADECUADOS, A TRAVS DE TODA LA REALIZACIN DEL
PRODUNRO
LA
ORGANIZACIN
DEBE
IDENTIFICAR
EL
ESTADO
DEL
PRODUCTO CON RESPECTO A LOS REQUISITOS DE SEGUIMIENTO

Y MEDICIN A TRAVS DE TODA LA REALIZACIN DEL
INFORMACIN EN EL EMBLAJE(NOMBRE DEL

PRODUCTO, FECHA, # GRUPOHORA)
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y
TRAZABILIDAD DEL PRODUCTO P-01-7.5.3
* PLAN DE PROCESO DE INSPECCIN Y ENSAYOP.018.2.4
PRODUCTO.
269

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
7.5.4
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 270 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
Propiedad del Cliente

7.5.4 NORMA ISO 9001:2008
LA ORGANIZACIN DEBE CUIDAR LOS BIENES QUE SON

PROPIEDAD DEL CLIENTE MIENTRAS ESTN BAJO EL CONTROL
DE LA ORGANIZACIN O ESTN SIENDO UTILIZADOS POR LA
MISMA,LA
ORANIZACIN
DEBE
IDENTIFICAR,
VERIFICAR,
PROCEDIMIENTO DE LOGSTICAP-01-7.5.4
PROTEGER Y SALVAGUARDAR LOS BIENES QUE SON PROPIEDAD

DEL CLIENTE
7.5.5
Preservacin del Producto

7.5.5NORMA ISO 9001:2008|
PROCEDIMIENTO PARA MANIPULACIN,
ALMACENAMIENTO, EMBALAJE, CONSERVACIN Y
LA ORGANIZACIN DEBE PRESERVAR ELPRODUCTO DURANTE
ENTREGA DURANTE EL PROCESO P.05-7.4
EL PROCESO INTERNO Y LA ENTREGA AL DESTINO PREVISTO
PARA
ALMACENAMIENTO, EMBALAJE, CONSERVACIN Y
MANTENER
LA
CONFORMIDAD
CON
LOS
REQUISITOS,SEGN SEA APLICABLE, LA PRESERVACIONDEBE
ENTREGA DE PRODUCTO TERMINADOP.06-7.4
INCLUIR LA IDENTIFICACION, MANIPULACION, EMBALAJE,
ALMACENAMIENTO Y PROTECCIN,
ALMACENAMIENTO Y APROBACIN DE MATERIAS PRIMAS

Y REPUESTOSP.04-7.4
7.6 Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medicin

7.6 NORMA ISO 9001:2008|
A)
CALIBRARSE O VERIFICARSE O AMBOS A INTRVALOS

ESPECIFICOS O ANTES DE SU UTILIZACIN,COMPARANDO
CON PATRONES DE MEDICION TRAZABLES A PATRONES
INTERNACIONALES.
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE EQUIPOS DE INSPECCIN
B)
AJUSTARSE O RE-AJUSTARSE SEGN SEA NECESARIO.
MEDICIN Y ENSAYOP-01-7.6
C)
ESTAR IDENTIFICADO PARA PODER DETERMINAR SU
INSTRUCTIVO PARA CALIBRACIN Y VERIFICACIN DE
ESTADO DE CALIBRACIN.
EQUIPOS DE MEDICIN I.01-P.01-7.6
PROTEGERSE CONTRA AJUSTES QUE PUDIERAN INVALIDAR
PROCEDIMIENTO DE VERIFICACIN DE PATRONES
EL RESULTADO DE LA MEDICIN.
INTERNOSP.02-7.6
D)
E)
PROTEGERSE CONTRA DAOS Y EL DETERIORO DURANTE

LA
MANIPULACIN,
MANTENIMIENTO
ALMACENAMIENTO.
8 Medicin Anlisis y Mejora

270

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 271 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
8.1 Generalidades
8.2.1 Satisfaccin del Cliente
8.2.1 NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACIN RELATIVA A LA PERCEPCIN DEL CLIENTE CON
RESPECTO A S LA ORGANIZACIN HA CUMPLIDO SUS REQUISITOS
DEBEN
DETERMINARSE
LOS
METODOS
PARA
OBTENER
INDICADORES DE GESTIN
UTILIZAR DICHA INFORMACION.

8.2.2 NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE LLEVAR A CABO A INTERVALOS

PLANIFICADOS AUDITORIAS INTERNAS
A) PARA DETERMINAR SI EL SGCEST CONFORME A LAS
ACTIVIDADES PLANIFICADAS.
B) SE HA IMPLEMENTADO Y SE MANTIENE.
SE DEBE PLANIFICAR UN PROGRAMA DE AUDITORIAS TOMANDO
EN CUENTA EL ESTADO Y LA IMPORTANCIA DE LOS PROCESOS Y
REAS A AUDITAR.
DEFINIR CRITERIOS DE AUDITORA, ALCANSE, FRECUENCIA Y
METODOLOGA.
4.5.5 NORMA ISO 14001:2004

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNASP.01-8.2.2
PROGRAMA
PROCEDIMIENTOS
ALCANCE
FRECUENCIA
RESPONSABILIDAD
COMUNICACIN DE LOS RESULTADOS.
COMPETENCIA DEL AUDITOR
METODOLOGA DE LAS AUDITORIAS
LA FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS
GRAVEDAD
DELOS
IMPACTOS
RESULTADOS
DE
AUDITORAS ANTERIORES
4.5.5 NORMA ISO 18001:2007|

271

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
LA
ORGANIZACIN
DEBE
PLANIFICAR,
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 272 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y MANTENER PROGRAMAS Y PROCEDIMIENTOS DE

AUDITORA PARA:
VERIFICAR SI CUMPLE CON LAS DISPOSICIONES PLANEADAS PARA
LA GESTION DEL SITEMA SOBRE SU IMMPLEMENTACIN Y
MANTENIMIENTO Y ES EFICAZ PARA CUMPLIR CON LAS POLTICAS
Y OBJETIVOS.
SE DEBER TOMAR ENCUENTA EL RESULTADO DE AUDITORAS
PRESIA, AS COMO LA CALIFICACIN DE AUDITORES EN BASE A
COMPETENCIA
ASEGURARDO
LA
OBJETIVIDAD
LA
IMPARCIALIDAD,
8.2.3 Seguimiento y Medicin de los Procesos

8.2.3 NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE APLICAR METODOS APROPIADOS PARA

EL SEGUIMIENTO Y CUANDO SEA APLICABLE, LA MEDICIN DE
LOS PROCESOS DE SGI,
ESTOS METODOS DEBEN DEMOSTRAR LA CAPACIDAD DELOS
PROCESOS PARA ALCANZAR LOS RESULTADOS PLANIFICADOS.
4.5.1 NORMA ISO 14001:2004

AUDITORIAS INTERNAS
REUNIN SEMANAL DEL COMIT
HACER UN SEGUIMIENTO DEL AVANCE DE OBJETIVOS Y METAS
REVISIONES TRIMESTRAL DE INDICADORES DE GESTIN
4..5.1 NORMA ISO 18001:2007|

DEBE ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS PARA HACER SEGUIMIENTO Y MEDIR
REGULARMENTE EL DESEMPEO DE SEGURIDAD.
MEDIDAS CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS APROPIADAS.
SEGUIMIENTO AL GRADOO DE CUMPLIMIENTO DE LOS

OBJETIVOS DE SEGURIDAD,
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA DE LOS CONTROLES.
MEDIDAS PROACTIVAS DE DESEMPEO DE LOS PROGRAMAS,

CONTROLES Y CRITERIOS OPERACIONALES,
MEDICIONES REACTIVAS PARA EL SEGUIMIENTO DE

ENFERMEDADES, INCIDENTES
REGISTRO DE DATOS Y RESULTADO DEL SEGUIMIENTO
272

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 273 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
8.2.4 Seguimiento y medicin del Producto

8.2.4 NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE HACER EL SEGUIMIENTO Y MEDIR LAS

CARACTERSTICAS DEL PRODUCTO PARA VERIFICAR QUE SE
CUMPLEN LOS REQUISITOS DEL MISMO.LOS REGISTROS DEBEN
INDICAR LAS PERSONAS QUE AUTORIZAN LA LIBERACIN DEL
PRODUCTO AL CLIENTE,
4.5.2 NORMA ISO 14001:2004
PERIODICA
REQUISITOS LEGALES
TAMBIENOTROS REQUISITOS
PROCEDIMIENTOS
PROCESO DE DE INSPECCIN Y ENSAYOP.01-8.2.4
4..5.2 NORMA ISO 18001:2007|

DEBE ESTABLECERSE, IMPLEMENTAR Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS PARA LA EVALUACIN PERIDICA
DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES
APLICABLES O AQUELLOS QUE LA ORGANIZACIN
SUSCRIBA.
SE
DEBEN
MANTENER
REGISTROS
DELOS
RESULTADOS DE LAS EVALUACIONES PERODICAS.
8.3 Control del Producto No Conforme

8.3 NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE ASEGURAR QUE EL PRODUCTO QUE NO

SEA CONFORME CON LOS REQUISITOS DEL PRODUCTO SE
IDENTIFICA Y CONTROLA PARA PREVENIR SU USO O ENTREGA
NO INTENCIONADOS DE DEBE ESTABLECER UN PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO
DOCUMENTADO
CONFORMES P.01-8.3
PARA
DEFINIR
LOS
CONTROLES
LAS
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES RELACIONADAS PARA

TRATAR EL PRODUCTO NO CONFORME,
4.4.7 NORMA ISO 14001:2004
273

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 274 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
DOCUMENTACION EN EL LUGAR CORRECTO

CONTROL DE PLANOS
DISPONIBILIDAD DE EQUIPOS
PLAN DE EMERGENCIA
FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE ALARMAS.
PLAN DE EVACUACIN
4.4.7 NORMA 18001:2007
PROCEDIMIENTO PARA MANTENIMIENTO DE EXTINTORES P.O4-6.4
LA ORGANIZACIN DEBER ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y

MANTENER PLANES Y PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR Y
RESPONDER ANTE SITUACIONES POTENCIALES DE EMERGENCIA.
REVISAR PERODICAMENTE SUS PLANES Y PROCEDIMIENTOS DE
PREPARACIN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS.
PROBAR PERIDICAMENTE ESTOS PROCEDIMIENTOS DOSNDE SEA
FACTIBLE
INVOLUCRARNDO
LAS
PARTE
ENTERESADAS
PERTINENTES CUNADO SEA APROPIADO.

8.4 NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE DETERMINAR, RECOPILAR LOS DATOS

APROPIADOS PARA DEMOSTRAR LA IDONEIDAD Y LA EFICACIA
DEL SGC Y PARA EVALUAR SONDE PUEDA REALIZARSE LA
INFORME DE REUNION TRIMESTRAL
MEJORA CONTNUA DE LA EFICACIA DEL SISTEMA,
ENCUESTAS DE SATISFACCIN DEL CLIENTE REGISTRO DE
A)
SATISFACCIN DEL CLIENTE.
B)
ACCIDENTES
C)
CARACTERISTICAS Y TENDENCIAS DE LOS PROCESOS.
8.5 Mejora
8.5.1NORMA ISO 9001:2008|
PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
LA
ORGANIZACIN
DEBE
MEJORAR
CONTINUAMENTE
LA
P.05-5.2
EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD MEDIANTE
PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS P.O1-8.2.2
EL USO DE LA POLITICA DE LA CALIDAD, OBJETIVOS DE LA
PROCEDIMIENTO PARA EVALUACION DE LA SATISFACCION
CALIDAD, RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS, ANALISIS DE DATOS,
DEL CLIENTE P.01-8.2.1
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Y LA REVISIN POR LA
PROCEDIMIENTO PARA ATENCION A RECLAMOS I.01-P.01-
DIRECCIN.
8.2.1
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS P.01-8.5.2
274

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 275 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONEES PREVENTIVAS P.01-8.5.3
8.5.2 Accin Correctiva

8.5.2NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE TOMAR ACCIONES PARA ELIMINAR LAS

CAUSAS DE LAS NO CONFORMIDADES CON OBJETO DE PREVENIR
QUE VUELVA A OCURRIR
LAS ACCIONES CORRECTIVAS DEBEN SER APROPIADAS A LOS
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS P.01-8.5.2
EFECTOS DE LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS. DEBE

ESTABLECERSE
UN
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO
PARA
DEFINIR LOS EQUISITOS

8.5.3NORMA ISO 9001:2008|
LA ORGANIZACIN DEBE TOMAR ACCIONES PARA ELIMINAR LAS

CAUSAS DE LAS NO CONFORMIDADES POTENCIALES CON OBJETO
DE PREVENIR QUE VUELVA A OCURRIR
LAS ACCIONES PREVENTIVAS DEBEN SER APROPIADAS A LOS
EFECTOS DE LOS PROBLEMAS POTENCIALES ENCONTRADAS. DEBE
ESTABLECERSE
UN
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO
PARA
DEFINIR LOS EQUISITOS
4.5.3 NORMA ISO 14001:2004

PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES PREVENTIVAS P.01-8.5.3
DEFINIR LA RESPONSABILIDAD
MITIGAR LOS IMPACTOS
ACCION APROPIADA A LA GRAVEDAD
IDENTIFICAR LA CAUSA
IDENTIFICAR E IMPLEMENTAR LA ACCION CORRECTIVA
ACCION PARA EVITAR LA REPETICIN
REGISTRAR CAMBIOS EN LOS PROCEDIMIENTOS.
4.5.3 NORMA ISO 18001:2007
275

OCUPACIONAL
MI.4.2.2
SE DEBE ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER

PROCEDIMIENTOS PARA TRATAR LS NO CONFORMIDADES Y
TOMAR ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS
IDENTIFICAR Y CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.
INVESTIGAR Y DETERMINAR LAS CAUSAS Y TOMAR
ACCIONES.
EVALUAR LAS NECESIDADES DE ACCIONES PARA
PREVENIR.
REGISTRAR Y COMUNICAR LOS RESULTADOS DE LAS
ACCIONES,
COMUNICAR LOS RECULTADOS DE ESTAS
INVESTIGACIONES,
276
REVISION:
00
FECHA: 2013-01-03
HOJA: 276 de 117
VIGENCIA:2010-06-10
CAPITULO IX
CONCLUSIONES
277
278
CAPITULO IX
CONCLUSIONES
El diseo de un Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Ambiente y Seguridad en

Cermicas Rialto contribuy positivamente a la empresa porque la alta direccin tiene
una mejor visin para gestionar de manera eficiente sus procesos y recursos. Promovi
el mejoramiento continuo, replanteando la poltica y objetivos que se llevarn ahora
de forma integral.
Se realiz el diseo de un Sistema Integrado de gestin de Calidad, Ambiente y
Seguridad. El presente trabajo de grado empieza con el diagnstico inicial de la
empresa al cumplimiento de las normas: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001,
mediante este diagnstico se analiz la empresa y usando como base los
procedimientos existentes del Sistema de Gestin de Calidad ya implementado, se
complet la documentacin faltante exigida por las normas ISO 14001 Y OHSAS
18001.Se elaboran los objetivos para el Sistema Integral de Gestin en Cermicas
Rialto,se identifican peligros potenciales que ocasiona dao a la salud, elaborando la
correspondiente matriz de Riesgos que es dada a conocer al personal de cada
seccin a travs de una capacitacin a cargo de Seguridad Industrial. Se determinar
los aspectos ambientales ocasionados por el proceso productivo y que afectan al
ambiente. Se Definen los indicadores de gestin para Seguridad y Medio Ambiente.
Y se incluye en la programacin anual de Auditoras Internas. A Seguridad y Medio
Ambiente.
Finalmente se entrega a la alta gerencia el informe del Diseo de un Sistema
Integrado de Calidad, seguridad y medio ambiente aplicado
al proceso de
elaboracin de revestimientos de piso y pared en Cermicas Rialto.Se cumpli con los
objetivos Generales y especficos propuestos en este trabajo de Grado.
Los principales hallazgos nos revel el diagnostico inicialal cumplimiento de las
normas: ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 descrito detalladamente en el capitulo
V.
La evaluacin al cumplimiento de la norma OHSAS fue de un 78%, por lo que se debe
atrabajar en los puntos: Requisitos legales, Planificacin, implementacin y
Documentacin. La evaluacin al cumplimiento de la norma ISO 14001 fue de un
37%, Se debe trabajar en los puntos: Poltica Ambiental, Comunicacin y Control
Operacional. En la evaluacin al cumplimiento de la norma ISO 9001 fue de un 84%
de cumplimiento.
279
Otro hallazgo fue la ausencia de indicadores de Seguridad y Ambiente. Por lo que en

el captulo IV se plantea los indicadores que aportan a la planeacin estratgica en
Cermicas Rialto.
En el captulo VII se identificaron los requisitos legales aplicables. Como tambin se
definieron los peligros y Aspectos Ambientales.
Cermicas Rialto en el futuro podra seguir implementando otros sistemas porque
cuenta con una base slida para realizarlo.
Las mejores industrias estn adoptando Sistemas Integrados de gestin. El presente
trabajo de grado permitir a Cermicas Rialto darle la oportunidad de estar a la
vanguardia. Conociendo los beneficios de un sistema Integrado son: Administracin
sistemtica de las actividades estandarizadas, Ayuda a demostrar cumplimiento de los
compromisos asumidos con los trabajadores, los clientes, el medio ambiente y las
partes interesadas. Los clientes, los trabajadores y la sociedad valoran la incorporacin
de sus necesidades en la gestin de la empresa. Mayor participacin y contribucin del
personal en todos los niveles en la consecucin de los objetivos, Accidentes menos
probables y con menos consecuencias personales, ambientales y econmicas.
Reduccin de costos de no calidad, remediacin y seguros costosos, Mejor posicin
frente a reclamos legales.
280
CAPITULO X
RECOMENDACIONES
281
282
CAPITULO X
RECOMENDACIONES
Realizado el diseo de un Sistema Integrado se puede continuar seguidamente con la
implementacin, En cermicas Rialto se cuenta con el apoyo e inters de Gerencia
General en el proyecto. Se puede elaborar un cronograma para iniciar la
implementacin, presentando un presupuesto aproximado y un plan de
implementacin.
1. Se recomienda seguir el siguiente plan que tiene 5 pasos:
PASO 1Integracin del Sistema de Gestin mediante el enfoque basado en procesos.
PASO 2Unificar conceptos y desarrollar un enfoqueCompartido. Elementos claves en
los 3 sistemas.
Identificar aspectos ambientales / peligros / requisitos delos
productos.
Evaluacin de impactos / riesgos / requisitos de los
Productos.
Controlar impactos / riesgos / requisitos de los productos.
Fijar, capacitar, sensibilizar e implementar
PASO 3Integrar estructura y actividades:
Responsabilidades y autoridad
Identificacin de necesidades y planificacin de la capacitacin
Comunicaciones internas
Controles operativos
Seguimiento y Medicin
Auditoras internas / externas
Revisiones por la Direccin
PASO 4 Integrar documentacin, conceptos y prcticas:
Manual integrado
Poltica integrada
Objetivos y planes integrados
Control de Documentos
Control de NC
283
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Auditoras Internas
PASO 5Evaluar el SGI

2. Se recomienda realizar la contratacin del personal necesario para la
implementacin, esto incluye nombrar al Jefe de Gestin Ambiental.
3. Luego de la capacitacin a los auditores internos de Cermica Rialto. Se
puede realizar la primera auditora interna al Sistema Integrado. Para
proseguir a una auditora externa, a continuacin se detalla el proceso de
certificacin.
No se puede mostrar la imagen en este momento.
284
FUENTES DE INFORMACIN
Abril Snchez, C. E., Enriquez Palominio, A., & Snchez Rivero, J. M. (2009).
Manual Para la Integracin del Sistema de Gestin, Calidad, Medio AMbiente y
Prevencin de Riesgos. TC.
Kaplan, R., & Norton, D. (2004). Mapas Estratgicos. Barcelona: gestion .
Lpez Carrizosa, J. F. (2008). El Sistema de Gestin Integrado. Colombia: ICONTEC.
Selem, J. (25 de 08 de 2010). Sistemas Integrados de Gestin e indicadores de
Gestin. (SGS, Ed.)
285
286
ANEXO 1
ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA
287
288
289
IDENTIFICACIN, ESTIMACIN CUALITATIVA Y CONTROL DE RIESGOS EN CERAMICA RIALTO S.A

EMPRESA:
CERAMICA RIALTO S.A
ACTIVIDAD:
INDUSTRIA
LOCACIN:
CUENCA
FECHA (da, mes, ao):
07/02/2013
Leyenda
Riesgo Trivial.
3
3
6
6
4
6
4
1
6
3
11
1
1
1
1
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0
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0
0
ACCIDENTES
MAYORES
Exp. derrames sust. qumicas (almacen,
transporte, uso)
FACTORES DE RIESGO
ERGONOMICO
2
2
2
0
2
2
2
0
7
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4
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0
7
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5
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0
0
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0
4
2
2
4
4
3
3
4
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0
0
0
0
0
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5
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5
5
5
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6
6
6
7
7
7
7
7
7
7
7
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0
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0
3
3
3
3
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0
0
0
0
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3
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0
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0
0
5
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5
3
0
0
0
0
0
0
0
5
0
0
0
0
0
0
0
6
5
5
3
5
5
5
6
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6
6
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5
6
5
5
5
6
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0
3
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5
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7
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0
0
3
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5
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3
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6
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6
3
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5
5
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0
7
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0
0
5
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5
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3
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5
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4
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4
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4
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5
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7
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0
0
0
0
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0
4
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0
7
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5
5
5
5
5
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4
5
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7
5
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0
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4
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0
7
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2
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5
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2
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2
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4
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6
6
4
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6
4
4
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4
4
6
3
3
3
2
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6
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6
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6
6
6
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0
0
6
6
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6
6
6
6
6
7
3
3
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0
4
0
2
0
0
7
7
3
3
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0
4
0
2
0
5
7
0
3
3
0
0
4
0
0
0
0
0
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
Pisadas sobre objetos
Contactos trmicos
Cadas al mismo nivel
Cadas a diferente nivel
Atropello o golpe con vehculos
Colisin vehicular
Sismos terremotos
2
2
2
0
Exposicin a incendios
0
0
0
0
Jornadas de trabajo excesivas
7
7
7
8
Nivel de responsabilidad alto
0
0
0
0
Exigencia concentracin, atencin

profunda
2
0
0
0
PDVs
0
0
0
0
Posturas inadecuadas
0
0
0
0
Movimientos repetitivos
0
2
3
0
Levantamiento manual de cargas
7
6
8
6
Exposicin a virus
6
7
3
0
Exposicin a hongos
7
7
7
7
Exposicin a bacterias
3
4
7
6
Exposicin a vapores
5
4
6
4
Exposicin a polvos inorgnicos
7
7
4
4
Exposicin a gases
6
6
8
7
Exposicin a aerosoles
7
4
6
4
Contacto con sustancias qumicas
7
8
8
8
Proyeccin de partculas, objetos
7
0
0
0
Golpes, cortes, punzamientos
7
7
7
7
Cadas o choques de objetos

desprendidos
3
0
0
0
Atrapamiento por o entre objetos
3
4
3
3
Vibraciones
Exp. explosiones (sistem, element,

equipos presurizados)
0
0
2
0
Exposicin a metales, humos metlicos
6
7
7
7
FACTORES DE RIESGO QUIMICO

Contacto con txicos, solventes, grasas,
similares
0
0
0
3
Exposicin a contactos elctricos diectos

e indirectos
3
3
3
3
Caadas por manipulacin de objetos
Alta temperaura (
ambiente/equipos,elementos,herramient
as de trabajo
0
0
0
0
FACTORES DE RIESGO MECANICO
FACTORES DE
RIESGO
SICOSOCIAL
Trabajo nocturno
7
9
9
3
3
3
3
4
2
3
8
1
1
1
2
2
8
Ruido
9
6
4
3
5
2
Radiaciones no ionizantes
TOTAL TRABAJADORES
2
3
1
12
9
39
12
3
9
9
Ventilacin deficiente (fallas en la

renovacin de aire)
Electrico-Mecanico Prensas
Mecnico-Pesaje
Limpieza Secader B&T
Cabinero
Cargadores
LINEAS DE ESMALTE
Serigrafistas
Mecnicos-taller
Supervisores
Clasificador
Auxiliar de clasificadora
CLASIFICACION FINAL
Operador de Robot
Clasificador
Electricista
Preparador pastas
PREPARACION DE
PASTAS Y ESMALTES
Molineros de esmalte
Horneros
Operador descargadoras
Supervisor Hornos
HORNOS
Elctrico Hornos
Mecnico Hornos
Operador Lnea Retorno
Asistentes
I&D
Ayudantes
Guardias
SEGURIDAD E
Limpieza
HIGIENE
Bodeguero
Mecnico Albail
Mecanico Automotriz
Tornero
Carpintero
Mec. Generales
MANTENIMIENTO
Electricistas planta y taller
Electricistas turno planta
Operadores de cargadora y
camion
Operador montacargas
Ampliacin
Auditor
CALIDAD
Laboratorio
Ayudante
Operador de montacargas
BODEGAS
Asistente
PEGACER
Operadores
Compras
Ventas
Contabilidad
ADMINISTRACION Gerencia
Recursos Humanos
Servicio Mdico
Recepcin
Jefes, supervisores
PRODUCCION
Asistentes de produccin
6
9
9
9
Exposicin a espacio confinado
Pesaje
Molienda de pasta
Atomizacin
Prensas
Radiaciones ionizantes (UV, IR,

electromagntica)
PREPARACION DE
PASTAS
ACTIVIDADES / TAREAS
DEL PROCESO
PROCESO ANALIZADO
FACTORES DE RIESGO FISICO
FACTORES DE
RIESGO
BIOLOGICO
Posicin sentada por largos perodos
Riesgo Tolerable.
Riesgo Importante.
3
0
0
0
3
0
0
0
0
4
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0
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0
0
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0
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7
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5
5
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7
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4
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3
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0
0
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0
7
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5
5
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5
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3
3
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3
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5
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2
2
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0
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0
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0
0
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0
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0
0
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0
0
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0
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0
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3
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6
6
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2
2
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