El recurso es as, ms exactamente, el acto por el cual una de las partes,
prosiguiendo la controversia, trata de anular por va de examen, mediante un tribunal superior, la resolucin que le es desfavorable10. Los recursos admiten diversas clasificaciones, algunas de las cuales tienen una importancia meramente sistemtica y otras se basan en el derecho positivo. As, se distinguen recursos de las partes y recursos de terceros, segn que el sujeto activo del recurso sea una de las partes o un tercero interesado en evitar el perjuicio que puede producirle la decisin (Artculo 297 C.P.C.); recursos autnomos y recursos dependientes o secundarios, como son la apelacin en el primer caso y la adhesin a la apelacin, en el segundo (Art. 299 C.P.C.); recursos que dan lugar a un examen de la cuestin ante un juez diverso (apelacin-casacin) y aquellos que son considerados o conocidos por el mismo juez que dict la resolucin (revocatoria por contrario imperio) (Art. 310 C.P.C.); recurso ordinario (apelacin) y extraordinario (casacin), segn que su proposicin tenga o no efecto suspensivo de la ejecucin; lo que no es completamente vlido en nuestro sistema positivo, toda vez que el recurso de casacin suspende la ejecucin del fallo. En el presente ttulo nos ocuparemos exclusivamente de los recursos ordinarios en sentido propio (apelacin-adhesin a la apelacin-recurso de hecho-revocacin por contrario imperio) y dejaremos para otro lugar, el estudio del recurso extraordinario de casacin y el de invalidacin de los juicios (Artculo 327 C.P.C.). 246. Concepto de la apelacin Se ha discutido mucho sobre el origen de la apelacin con variedad de opiniones. Unos han considerado que en todos los tiempos y en todos los pueblos, la apelacin ha sido una garanta acordada por el legislador dentro de ciertos lmites. Otros, al contrario, sostienen que ella ha sido por mucho tiempo ignorada y que ha nacido solamente cuando los litigantes comenzaron a recurrir al Rey contra la prevaricacin de los jueces o el defecto de la ley que no regulaba el caso controvertido. Ambas opiniones son exactas -dice Gargiulo- siempre que se determine el carcter que se quiere atribuir a la apelacin, sin lo cual la divergencia entre ellas no es conciliable. En efecto, si por la apelacin se entiende, en general, el medio de solicitar la reparacin de una injusticia cometida por el juez, no se yerra observando que la apelacin es de origen antiqu- simo, porque en todos los tiempos se ha sentido la necesidad de reclamar contra una sentencia injusta. Si por el contrario, la apelacin se considera como un medio especial de gravamen contra una sentencia del primer juez, a llevarse al conocimiento de un juez superior para un segundo examen de la causa, segn el ordenamiento vigente, entonces el instituto de la apelacin pertenece a tiempos ms prximos: a aquellos en los cuales fue establecida una jerarqua jurisdiccional entre los jueces11. Es clebre el famoso pasaje de Ulpiano segn el cual: "Ninguno hay que ignore lo frecuente y necesario que es el uso de la apelacin; porque ciertamente corrige la impericia y la injusticia de los jueces, aunque algunas veces se reforman las sentencias que fueron pronunciadas justamente; porque no siempre pronuncia sentencia ms justa el ltimo que determina"12. En este breve pasaje del jurisconsulto romano, encontramos contenida la problemtica que ha planteado histricamente el instituto de la apelacin; la necesidad de la misma; su funcin correctora de la justicia del primer fallo; la realidad de que no siempre la apelacin asegura una sentencia ms justa que la del juez de primer grado; y, en definitiva, la vigencia que exige este
recurso, del principio del doble grado de jurisdiccin fundado en la relacin de
subordinacin y superioridad jerrquica entre los tribunales. Cuando la Constituyente francesa se propuso resolver los problemas del ordenamiento judicial, uno de los que se plante fue el de si habra varios grados de jurisdiccin, o sera abolido el uso de la apelacin. Y luego de largos debates prevaleci la opinin de los partidarios de la apelacin y en la ley del 16-24 de agosto de 1790 fue establecido el doble grado de jurisdiccin, o sea, la facultad de apelar una sola vez contra la primera sentencia. La idea que hizo entrar a la apelacin en la legislacin, fue precisamente aquella de asegurar una eficaz garanta a la justicia, esto es, la garanta resultante del doble examen, de dos sentencias dictadas una en seguida de la otra, en torno a la misma causa. La Asamblea -dice Gargiulo- no fue movida por un sentimiento de desconfianza hacia los tribunales de primera instancia, ni por el deseo de invadir su jurisdiccin para hacerla absorber por la jurisdiccin superior. La nueva ley mir a constituir una segunda instruccin, independiente de la primera, que contenga todos los medios de llegar a la verdad. El segundo grado de jurisdiccin no es otra cosa sino un segundo examen de la causa: instruye y juzga como haba instruido y juzgado el primer juez; tiene las mismas atribuciones, el mismo poder; puede, es verdad, reducir a la nada la primera sentencia, pero ello no ocurre por virtud de un poder superior, sino porque ejercita por segunda vez el poder ejercitado por el primer juez, porque la primera sentencia no puede subsistir despus de la segunda13. Hoy -nos dice Calamandrei- el concepto de la apelacin se ha transformado y ampliado; mientras segn el concepto originario, la decisin del superior se diriga solamente a corregir directa y singularmente los errores del juez inferior, hoy da la ley, partiendo de la premisa de que una sola instancia no ofrece garantas suficientes para producir una sentencia justa, quiere que en toda controversia la parte pueda obtener dos decisiones (principio del doble grado) o, en ciertas legislaciones, hasta tres, sobre la relacin controvertida, de modo que la decisin posterior se sobreponga a la decisin anterior, aun cuando sta fuese perfectamente justa e inmune de errores. El juicio de apelacin -concluye Calamandrei- viene a ser as, segn la expresiva frase de Binding, una "segunda primera instancia", y la injusticia cometida por el juez inferior viene a ser tomada en consideracin de un modo indirecto y general, en cuanto la ley presume que el segundo juez, al decidir la causa ex novo y sin preocuparse de la primera sentencia, no caer en los errores en que pudo haber cado el primero14. Puede definirse pues la apelacin como: El recurso mediante el cual la parte, o los terceros que han sufrido agravio por la sentencia del juez de primer grado de jurisdiccin, provocan un nuevo examen de la relacin controvertida por el juez superior o de segundo grado, que debe dictar la sentencia final. O ms brevemente -como dice Chiovenda- "La apelacin es el medio para pasar del primero al segundo grado de jurisdiccin"15. En nuestra definicin se destaca: a) La apelacin es un recurso, esto es, un medio de impugnacin de la sentencia dirigido a eliminar la injusticia de sta mediante su reforma; y en ello se diferencia de la invalidacin, cuya finalidad es hacer declarar la nulidad del acto atacado. b) Es un recurso ordinario, que provoca un nuevo examen de la relacin controvertida (novum judicium) y hace adquirir al juez de alzada la jurisdiccin sobre el asunto, con facultad para decidir la controversia y conocer ex novo tanto de la quaestio facti como de la quaestio iuris; y
en esto se diferencia del recurso extraordinario de casacin, limitado a
considerar exclusivamente los quebrantamientos de formas (errores in procedendo) y las infracciones de ley (errores in iudicando) en que haya incurrido el juez en la sentencia recurrida, sin que pueda la Corte extenderse al fondo o mrito de la controversia, ni al establecimiento o apreciacin de los hechos por parte del juez a quo; salvo las excepciones previstas en el Artculo 320 C.P.C.16. c) Est legitimada para ejercer el recurso, la parte agraviada por la sentencia y, en general, todo aquel que, por tener inters inmediato en lo que sea objeto o materia del juicio, resulte perjudicado por la decisin, bien porque pueda hacerse ejecutoria contra l mismo, bien porque haga nugatorio su derecho, lo menoscabe o desmejore (Art. 297 C.P.C.).
El agravio, perjuicio o gravamen que la sentencia causa al litigante, constituye
as, el inters sin el cual no puede ejercerse el recurso, pues no tiene el derecho de apelacin la parte a quien la sentencia hubiere concedido todo cuanto hubiere pedido (Art. 297 C.P.C.), y as como para proponer la demanda debe haber inters (Art. 16 C.P.C.), del mismo modo, para que haya apelacin, que no es otra cosa sino un desenvolvimiento de la misma causa en la instancia superior, debe haber tambin inters, y ste lo determina el agravio, perjuicio o gravamen que el fallo produce a la parte, el cual se mide, objetivamente, por el vencimiento sufrido. d) El juez de segunda instancia o grado, al decidir ex novo la controversia, dicta la sentencia final. Con la sentencia del juez inferior explica Calamandrei- no se produce ya, en el momento mismo del pronunciamiento, la declaracin de certeza del derecho controvertido, puesto que sobre esta sentencia gravita, desde el momento de su nacimiento, la amenaza de una sentencia ulterior, frente a la cual el primer juicio deber perder toda eficacia17. Desde antiguo se admita como principio general que la apelacin devolva al superior toda la causa y la refera a los trminos de la litis-contestacin. El principio era expresado en el adagio latino: "Appellatio extinguit iudicatum et revocat omnia ad trminos litis contestatae"; y as ha pasado al derecho moderno, y ha sido acogido por nuestra casacin en estos trminos: "La apelacin reintegra a las partes a la condicin que tenan inmediatamente despus de la contestacin de la demanda"18. Esto ha llevado a la doctrina moderna a plantearse la cuestin de la condicin jurdica de la sentencia sujeta a apelacin; y mientras una posicin sostiene que debe concebirse como una sentencia bajo condicin resolutoria, condicin que se realizara cuando la sentencia de segundo grado revoca la apelacin19; otros, siguiendo a Chiovenda, afirman que la sentencia de primer grado, no es ms que una situacin jurdica, esto es: un elemento que, con el concurso de otro elemento (el trmino) llegar a ser la declaracin del derecho20. Slo cuando con el decurso del trmino para apelar o la aquiescencia -dice Chiovenda- quede excluida la posibilidad de una nueva formulacin, la sentencia, de simple acto de un magistrado, llega a ser el acto que el ordenamiento jurdico reconoce como formulacin de la propia voluntad. Ms recientemente Carnelutti, llamando la atencin sobre las dos caras del fenmeno de la cosa juzgada, que son la imperatividad y la inmutabilidad de la sentencia, sostiene que la sentencia apelable, es una verdadera y propia
sentencia; que la aquiescencia o la impugnacin de las partes, no agrega ni
quita nada a su eficacia imperativa, y que solamente su mutabilidad depende de la impugnacin o de la aquiescencia, esto es, la posibilidad de que a aquella sentencia se sustituya otra21. Pero es obvio que esta posicin no puede sostenerse, cuando no obstante la apelacin, la sentencia de primer grado queda inmutable por resultar confirmada por la sentencia de segundo grado; caso en el cual, aun desapareciendo la mutabilidad, que segn la teora expuesta es la nica limitacin a la eficacia de la primera sentencia, sta desaparece, por quedar sustituida por la sentencia de segundo grado que la confirma y que causa ejecutoria22. Antes que un problema de naturaleza de la sentencia sujeta a gravamen, estamos ms bien en presencia de una manifestacin del efecto suspensivo de la apelacin, que hace transitoria a la sentencia de primer grado e impide su autoridad de cosa juzgada, puesto que ser la sentencia que pronuncie la superioridad jerrquica la que podr considerarse ejecutoria y sustitutiva como es de la que ha sido objeto del recurso, producir sus efectos desde el momento en que se inici el procedimiento23.
247. El sistema venezolano
a) Histricamente, el sistema positivo adoptado por la legislacin venezolana, fue el de la doble conformidad de fallos, que conduca a la tercera instancia.
Los Artculos 187 y 415 del Cdigo de Procedimiento Civil de 1916,
consagraba este sistema. Segn el primero: "De las sentencias interlocutorias o definitivas, dictadas en segunda instancia, se puede apelar dentro del trmino de cinco das, slo respecto de aquellos puntos en que difieran de las de primera instancia. No habr lugar a tercera instancia cuando la sentencia de la segunda fuere conforme en el fondo con la de primera, a menos que no condene en las costas de la instancia, o que, hacindolo, condene tambin en las de primera, no habindolo hecho el juez o tribunal que sentenci en sta. En tal caso, el tribunal de tercera instancia conocer nicamente del punto sobre costas". "La sentencia de tercera instancia quedar en todo caso ejecutoriada, a menos que se intentare y fuere admisible contra ella el recurso de casacin, sin que en ningn caso haya lugar a cuarta instancia". "Tampoco habr lugar a tercera instancia cuando la sentencia de la segunda se hubiere dictado en virtud y en cumplimiento de un fallo de la Corte Federal y de Casacin, salvo que la casacin sea por un vicio de forma en la sentencia". Segn el Art. 415, relativo al procedimiento en segunda y tercera instancia: "La sentencia de segunda instancia causar ejecutoria cuando sea conforme con la de primera. Si no lo fuere, podr apelarse de ella en cuanto difiera de la primera".
Este sistema era conforme con las Bases de la Unin establecidas en la
Constitucin de los Estados Unidos de Venezuela de 19 de junio de 1914, que reconoca la autonoma de los Estados; el derecho de los mismos a establecer su rgimen y gobierno interior; a organizar sus tribunales y juzgados para la administracin de justicia, y a tener todos una misma legislacin sustantiva, civil, mercantil y penal, as como la de procedimiento; y con las leyes orgnicas de tribunales de los estados, que asignaban la tercera instancia a las cortes supremas en stos24. En la base del sistema histrico de la doble conformidad de los fallos, se encuentra la idea de que la cosa juzgada se forma con la conformidad de dos fallos, pues ante la disconformidad de dos sentencias sucesivas, no hay razn para considerar justa la segunda e injusta la primera, por lo cual es necesario que un magistrado de tercera instancia examine de nuevo la controversia y emita una sentencia que sea conforme con la de primera o con la de segunda instancia. Sin embargo, no obstante que los sostenedores de esta idea tratan de darle a la misma el aspecto de un principio absoluto e ideal, la realidad es que no ha pasado de ser ms que una etapa en la historia de la apelacin, y modernamente ha sido desechada de ios ordenamientos procesales por las duras crticas que ha sufrido el sistema en todas partes. En efecto, se objeta que para que pueda hablarse de doble conformidad de los fallos, es necesario que exista identidad de los medios sobre los cuales deban pronunciarse los tribunales y, consecuencialmente, la prohibicin de nuevos hechos y nuevas pruebas en la instancia superior, pues de lo contrario, el juez de primera y de la segunda apelacin no juzgaran la causa como haba sido presentada y decidida por el juez de pri mera instancia, sino sobre una causa modificada por los nuevos hechos y las nuevas pruebas y, por lo tanto, distinta de aquella que haba sido discutida y decidida por el primer juez. Adems, el tribunal de tercera instancia podra dictar una sentencia disconforme con las dos primeras, en cuyo caso, no admitindose la cuarta instancia, la sentencia producira ejecutoria, no obstante no haberse alcanzado la doble conformidad; y si el tribunal de tercera instancia debiera elegir necesariamente entre las dos opiniones, uniformndose a una de ellas, aunque encuentre en ellas errores de hecho y de derecho, entonces se tendra el triste espectculo de que, para servir al sistema y al principio vicioso que lo informa, el tribunal debe disimular la propia opinin y dar carcter de autoridad absoluta a una sentencia que reprueba. La tercera instancia no puede tener por base sino el principio de autoridad, que traduce a la doble conformidad de los fallos la presuncin o la prueba de la justicia. Pero la doble conformidad no puede alcanzarse sino cerrando irrevocablemente la instruccin despus de la decisin del primer juez; y, sin embargo, en la mayora de los sistemas que lo adoptaron, con excepcin del austraco, el legislador ha querido conservar a/ la apelacin la libertad de instruccin y negar sin embargo l recurso a la tercera instancia en el caso de conformidad de las dos primeras decisiones25. b) Desde 1945 rige el sistema del doble grado de jurisdiccin, que admite solamente una apelacin a segunda instancia, causando ejecutoria el fallo de esta ltima, salvo recurso de casacin. Nacionalizada la justicia desde 1945, las constituciones sucesivas han venido estableciendo que es competencia del Poder Nacional la administracin de justicia y la creacin, organizacin y competencia de los tribunales26. Acorde con esta disposicin constitucional, existe ahora una nica Ley Orgnica del Poder Judicial, que desenvuelve los principios de la Constitucin referentes a la organizacin de la justicia, en la cual se ha suprimido la tercera instancia y
las Cortes Supremas de los Estados que conocan de sta, quedando as
derogados los mencionados Artculos 187 y 415 del Cdigo de Procedimiento Civil de 1916 que la contemplaban27. c) Nuestro sistema del doble grado de jurisdiccin est regido por el principio dispositivo, que domina en nuestro proceso civil y por el principio de la personalidad del recurso de apelacin, segn los cuales el juez superior slo puede conocer de aquellas cuestiones que le sean sometidas por las partes mediante la apelacin (nemo judex sine actore) y en la medida del agravio sufrido en la sentencia de primer grado (tantum devolutum quantum appellatum), de tal modo que los efectos de la apelacin interpuesta por una parte no benefician a la otra que no ha recurrido, quedando los puntos no apelados ejecutoriados y firmes por haber pasado en autoridad de cosa juzgada28. d) Si bien en la segunda instancia el juez adquiere la jurisdiccin sobre el asunto apelado y decide la controversia ex novo, sta no se ampla en su contenido, sino que versa sobre los mismos trminos de la litis, tal como ha quedado sta planteada de hecho al momento de la contestacin de la demanda, que en nuestro sistema es el momento preclusivo fundamental de todas las excepciones y defensas, sin que puedan admitirse posteriormente otras (Art. 364 C.P.C.). De all que todas las cuestiones de hecho que han debido alegarse en primera instancia como fundamento de la pretensin y de la defensa, y que no lo fueron, no pueden hacerse valer en alzada, y lo que debi probarse y no se hizo con la amplitud que permita la primera instancia slo puede hacerse en la segunda de modo limitado, pues en sta no se admiten otras pruebas sino la de instrumentos pblicos, la de posiciones y el juramento decisorio (Art. 520 C.P.C.), sin perjuicio de que el juez pueda dictar auto para mejor proveer dentro de los lmites expresados en el Artculo 514.