Tema III.

Introduccin al escalamiento
INDICE
o Introduccin
o Concepto de escalamiento y escala de
medida
o Aproximaciones al escalamiento
o Mtodos centrados en los sujetos:
Modelo de Likert
o Mtodos
centrados
en
los
estmulos:
Ley
del
Juicio
Comparativo
o Mtodos
centrados
en
las
respuestas:
Anlisis
de
Escalogramas
y
Tcnica
de
Despliegue
BIBLIOGRAFA RECOMENDADA
Muiz, J. (1991). Introduccin a los mtodos psicofsicos. Madrid:
PPU. Captulo 1.
Prez, C.; Padilla, J. L.; Gonzlez, A. y Rojas, A. J. (1996). El uso de
las tcnicas de escalamiento para la definicin y medida del
continuo psicosocial "individualismo-colectivismo". Boletn de
Psicologa, 25, 7-14.

Introduccin
Tal y como se apunt en el tema anterior, el "escalamiento" es
uno de los contenidos propios de la Psicometra. A grandes rasgos, se
puede afirmar que el escalamiento se ocupa de la elaboracin de
instrumentos de medida; de forma ms precisa, un instrumento de
medida es la plasmacin de una escala de medida, que permite la
cuantificacin de la variable objeto de la medicin.
Este
tema
presenta
las
perspectivas
generales
o
aproximaciones al escalamiento y los procedimientos ms
significativos de cada una de ellas. Para entender el alcance de los
diferentes procedimientos, el lector puede intentar responder a tres
preguntas genricas: quin o qu "posee" el atributo psicolgico que
se pretende medir?, qu tarea plantea el procedimiento? y qu tipo
de interpretacin se puede hacer a partir de los valores numricos
asignados?.
Aunque el tema tiene un fuerte carcter terico, no debe pasar
desapercibido que se analizan los procedimientos bsicos con los que
se elaboran la mayora de los instrumentos de medicin disponibles
en Psicologa.

Concepto de escalamiento y escala de

medida
La elaboracin de un instrumento de evaluacin psicolgica o
educativa implica la adopcin de una serie de suposiciones, explcitas o
implcitas, sobre el constructo objeto de la medicin. Se suele hacer
referencia al conjunto de estas suposiciones como hiptesis sobre la
escalabilidad de las mediciones, aunque sera ms correcto hablar de
la mensurabilidad del objeto de medicin. La primera hiptesis
plantea que el constructo es una propiedad que ocurre en cantidades
diferentes de forma que puede cuantificarse utilizando una regla de
escalamiento,
propuesta,
habitualmente,
sobre
un
continuo
unidimensional terico. A este continuo se le denomina "continuo

3
psicolgico". La segunda hiptesis tiene que ver con el tipo
interpretacin (escala de medida) que se puede realizar de
mediciones obtenidas. Algunos de los procedimientos disponibles
escalamiento permiten examinar la escala de medida en que
encuentran las mediciones.

de
las
de
se

En principio, la escalabilidad del objeto de medida no es ms que

una suposicin y, por tanto, puede darse el caso de que los datos no
sean en absoluto escalables y que, como consecuencia, no exista tal
continuo psicolgico unidimensional que represente al constructo.
El concepto de escalamiento parte de la propia definicin de
medicin: medir es asignar nmeros a las propiedades de los objetos
de acuerdo con ciertas reglas. Pues bien, el escalamiento es el proceso
por el que desarrollan reglas sistemticas de asignacin numrica y se
determinan unidades de medida significativas.
El resultado de un proceso de escalamiento es una escala de
medida. La escala de medida debe incluir:
(1) el conjunto de valores posibles que pueden asignarse durante
el proceso de medicin, y,
(2) una regla de asignacin explcita entre las cantidades del
atributo y los nmeros que las representan. Esta regla de
asignacin debe incluir (o al menos implicar) la unidad de la
escala de medida.
Recurriendo a los conceptos expuestos en el tema dedicado a la
teora de la medida, la escala de medida es la regla que establece la
correspondencia entre los elementos de los sistemas relacionales
emprico y numrico. La regla permite asignar valores numricos a los
elementos del sistema relacional emprico. Los valores numricos
asignados reciben el nombre de valores de escala o valores
escalares.
Resulta frecuente el uso del trmino escala para nombrar
instrumentos de medicin particulares (e. g., Escala Wechsler de
Inteligencia para Adultos). Tales instrumentos cumplen los requisitos
establecidos para ser considerados tests, por lo que no se debera
utilizar el trmino escala, evitando as la confusin con el significado
que a dicho trmino se da en este tema.

Aproximaciones al escalamiento
Hay disponibles diferentes clasificaciones de los mtodos de
escalamiento en funcin de distintos criterios. Una de las clasificaciones
ms utilizadas fue propuesta por Torgerson (1958). Este autor agrupa
los mtodos en funcin del objeto que se pretende escalar. El trmino
objeto tiene un significado amplio ya que puede referirse a estmulos,
personas o respuestas. Aunque ms adelante se detalla su alcance, por
ahora sirva la recomendacin de que por objeto se puede entender la
respuesta a la cuestin de qu o quin posee el atributo objeto de la
medicin?. Torgenson (1958) identific tres grandes aproximaciones al
escalamiento:

Mtodos centrados en los sujetos. Los objetos que se

pretenden escalar son personas. El objeto de la medicin es un
atributo de las personas. Los mtodos centrados en las personas
proporcionan los valores escalares con los que localizar a las
personas en el continuo psicolgico. Por ejemplo, las mediciones
habituales de la inteligencia se obtienes con mtodos centrados
en las personas.
Mtodos centrados en los estmulos. El trmino estmulo
tiene un significado amplio ya que puede hacer referencia a
objetos fsicos, frases que expresen opiniones o actitudes,
personas que se pretenda evaluar respecto de algn atributo,
etc. En cualquier caso, estos mtodos pretenden localizar
objetos a partir de sus valores escales en un continuo
psicolgico, siendo las personas que proporcionan los datos
meros instrumentos de medida.
Mtodos centrados en las respuestas. El objeto de medicin
tiene sentido tanto para las personas como para los estmulos;
de ah que, se pretendan localizar ambos en el continuo
psicolgico a partir de sus respectivos valores escalares.

De forma general, los mtodos centrados en los estmulos y las

respuestas son ms rigurosos que permiten examinar incluso el nivel
de medida de los valores escalares. Por el contrario, los mtodos
centrados en los sujetos ponen el acento en la sistematicidad del
proceso de elaboracin de instrumentos, supliendo la falta de examen
de los niveles de medicin con la preocupacin por la fiabilidad y
validez de las mediciones.

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A continuacin, se presentan de forma detallada algunos de los
mtodos de escalamiento ms representativo de cada aproximacin.

Mtodos centrado en los sujetos: El mtodo de

Likert
El objetivo principal es localizar personas en diferentes puntos del
continuo psicolgico. Se trata de cuantificar las diferencias individuales
respecto a algn atributo. Este es el propsito general de la mayora de
las mediciones aptitudinales, de rendimiento y actitudinales; de hecho,
los mtodos de escalamiento propios de esta aproximacin son los ms
empleados para la elaboracin de instrumento psicolgicos de medida.
El mtodo de escalamiento propuesto por Renis Likert a finales
de los aos veinte es un ejemplo de este tipo de aproximacin.
Habitualmente, con este mtodo se presenta a las personas una lista
de frases que expresan opiniones, sentimientos, creencias, etc., sobre
un tema, y se les pide que respondan a cada una de las frases en
funcin de su grado de acuerdo con lo que dice la frase. Por ejemplo,
imaginemos que un psiclogo social elabora con este mtodo un
cuestionario para medir la autoestima. El psiclogo escribe un
conjunto de 10 enunciados con sentimientos reveladores del nivel de
autoestima. Para responder a los tems, la persona dispone de 5
alternativas de respuesta: desde muy en desacuerdo con el
sentimiento expresado en el enunciado hasta muy de acuerdo. A
continuacin, decide que la respuesta "muy en desacuerdo" reciba 1
punto, la siguiente alternativa de respuesta 2 puntos y, as
sucesivamente, hasta la respuesta "muy de acuerdo" que recibe 5
puntos. La puntuacin total del sujeto (valor escalar) es la suma de
las respuestas dadas a cada uno de los tems. De esta forma,
aquellos que tengan una autoestima "ms alta" obtienen las
puntuaciones ms altas, y los que tienen una menor autoestima las
puntuaciones ms bajas. Tanto las puntuaciones de las respuestas a
cada tem, como el "peso" del tem para obtener la puntuacin del
sujeto, son elegidos de forma arbitraria por el autor del cuestionario.
No se concede ninguna importancia a las posibles diferencias entre
los tems a los que responde el sujeto, dado que el nico objetivo es
"escalar" sujetos. La "regla" de sumar el valor de las respuestas a
cada uno de los tems para obtener el "valor escalar" de los sujetos es
tan popular en Psicologa, que incluso da nombre a un tipo de
instrumentos: escalas sumativas.
Los mtodos de escalamiento centrado en los sujetos realizan
supuestos que no comprueban: 1) los tems miden una nica
variable, es decir, forman una escala unidimensional; y 2) las

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variaciones sistemticas en las respuestas de las personas a los tems
se deben nicamente a las diferencias entre las personas. Es decir,
los tems no aportan nada a la variabilidad sistemtica de las
respuestas, de modo que cada tem es considerado una replica de los
otros. A la ausencia de comprobacin de los supuestos, hay que
aadir que estos mtodos no proporcionan medios para examinar el
nivel de medida de los valores escalares. La prctica habitual es dar
por supuesto un nivel ordinal o de intervalos.
Para paliar estas deficiencias, los usuarios de estos mtodos
recurren a un amplio anlisis de la fiabilidad y la validez de los
instrumentos de medida. Sin embargo, esta solucin no hace ms
que demorar el problema, ya que si el anlisis de las propiedades
mtricas no es satisfactorio, el autor del instrumento no sabr si
atribuir el resultado negativo a las deficiencias en la escala de medida
o a problemas con la fiabilidad o validez del instrumento.

Mtodos centrados en los estmulos: La Ley del

Juicio Comparativo
El propsito de la medicin es localizar estmulos en el continuo
psicolgico. Pensemos, por ejemplo, que pedimos a un grupo de
personas que juzguen la dulzura de un conjunto de caramelos. En
este caso, son los objetos caramelos los que son cuantificados con
respecto al atributo dulzura. De lo que se trata en este apartado es
de introducir los esfuerzos por ubicar en un continuo psicolgico
estmulos sin un referente fsico, por ejemplo, enunciados de tems
actitudinales.
Los antecedentes de los mtodos de escalamiento centrados en
los estmulos son las investigaciones experimentales realizadas por los
psiclogos perceptales alemanes en el siglo XIX. Investigadores
como Fechner y Weber reciben la denominacin genrica de
"psicofsicos", dado su inters en proponer relaciones cuantitativas
entre las respuestas a los estmulos fsicos y los estmulos en s. Por
ejemplo, para medir la percepcin del peso presentaban dos objetos
con pesos diferentes y la tarea del sujeto era decidir cul pesaba ms.
Investigaciones como estas permitan averiguar cul era la diferencia
ms pequea entre los pesos que detectan las personas.
L. L. Thurstone fue el primero en mostrar que los mtodos de
escalamiento psicofsico se podan adaptar para la medicin de
actitudes. Por ejemplo, mostr que era posible ubicar un conjunto de

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delitos en un continuo psicolgico de gravedad percibida, pidindole
a un grupo de jueces que examinaran todas las parejas posibles entre
los delitos de una lista (e. g., asesinato y robo; asesinato y violacin,
etc.). Thurstone tambin desarroll procedimientos estadsticos que
permitan examinar si los valores escalares de los estmulos estaban
en una escala de intervalos. Los procedimientos ms conocidos de
Thurstone se articulan en dos modelos conocidos como Ley de Juicio
Comparativo y Ley del Juicio Categrico.
La presentacin detallada de los modelos queda fuera del
alcance de estos apuntes. Slo se har una introduccin breve a la
Ley del Juicio Comparativo. La Ley de Thurstone es un sistema de
ecuaciones que permite estimar los valores escalares de un conjunto
de estmulos, a partir de los juicios comparativos realizados sobre
todas las parejas posibles de estmulos. Veamos como funciona este
sistema de ecuaciones, empezando por sus supuestos.
Thurstone supone que cuando se presenta un estmulo i a una
persona para que lo juzgue, se produce en su organismo una reaccin
que denomina proceso discriminativo. Imaginemos que el estmulo
es una profesin y la tarea que debe realizar la persona es juzgar su
prestigio social. Thurstone afirma que si repitisemos la
presentacin del estmulo i a esta persona o lo hicisemos slo una
vez a un grupo de personas, los juicios se distribuiran a lo largo del
continuo psicolgico formando una distribucin normal. Esta
distribucin, que no es directamente observable, recibe el nombre de
distribucin discriminativa. La mejor forma de describir esta
distribucin es recurriendo a dos parmetros estadsticos: la media (
i ) y la desviacin tpica ( i ). Ambos elementos son importantes
para comprender el modelo:
Media de la distribucin. Recibe el nombre de proceso
discriminativo modal. Su valor es el valor escalar del estmulo
en el continuo, por tanto, la cantidad que se pretende estimar.
Para el ejemplo, el proceso discriminativo modal determinar la
posicin de cada profesin en continuo de prestigio social. Se
trata del valor que ms veces es asignado por los jueces, por
tanto, la moda de la distribucin que al ser normal coincide con
los valores de la media y la mediana.
Desviacin tpica de la distribucin. Recibe el nombre de
dispersin discriminativa. Permite conocer la ambigedad o
confusin que el estmulo genera para el sujeto o grupo de
sujetos. Por ejemplo, una profesin como la de abogado
puede generar juicios ms heterogneos que la de
neurocirujano, dando lugar a que la desviacin tpica de la
primera sea mayor que la de la segunda.

Thurstone pens que para las personas resultara ms fcil

hacer comparaciones entre estmulos que juicios individuales. Por lo
que, en lugar de pedir a las personas que estimaran la posicin de
cada estmulo por separado en el continuo, les peda que indicarn
cual de cada pareja posible entre los estmulos, tena ms.. o era
ms... respecto a la variable objeto de la medicin. De ah que, el
modelo tuviese que formalizar la relacin entre parejas de estmulos.
Comparar dos estmulos implica juzgar la distancia entre ellos
en el continuo. As, si tenemos dos estmulos i y j, cada uno con
sus respectivas medias y desviaciones tpicas, podemos representar la
distancia entre ellos como:

i j
Esa diferencia se denomina "diferencia discriminativa". Si
repetimos la presentacin conjunta de los dos estmulos para que los
jueces realicen la comparacin, obtendremos una distribucin de
diferencias discriminativas ya que estas no tendr siempre el mismo
valor. Esta distribucin de diferencias discriminativas tambin es
normal y su media ser la diferencia entre las medias de las
distribuciones discriminativas de cada estmulo. Formalmente:
i j i j

La desviacin tpica de esta distribucin es la desviacin tpica

de una distribucin que resulta de restar otras dos distribuciones.
Formalmente:
i j i2 j2 2 ij i j

Dentro de la raz cuadrada, los dos primeros trminos son las

varianzas de los procesos discriminativos de los dos estmulos y el
ltimo es la covarianza.
A estas alturas de la presentacin del modelo, no se debe
olvidar que el propsito es localizar los estmulos en un continuo
psicolgico, por lo que la pregunta inmediata debe ser: qu papel
desempean las distancias entre los estmulos para ese objetivo?. La
estrategia de Thurstone es de una sencillez admirable: si conocemos
las distancias entre los estmulos bastar con fijar un punto de
partida para determinar la localizacin de los estmulos en el
continuo. El proceso es semejante a lo que haramos si nos pidiesen
ordenar a lo largo de una lnea, las capitales de provincia a partir de
su distancia con respecto a Madrid. Pero esta estrategia plantea un
problema que se necesita resolver: las distancia entre las ciudades

9
podemos medirlas en kilmetros, ahora bien, cul es la unidad
genrica de medida en el caso de los estmulos. La respuesta al
interrogante tambin hay que buscarla en la Estadstica: la desviacin
tpica.
La desviacin tpica sirve de unidad de medida para definir las
distancias entre los estmulos "i" y "j" en el continuo psicolgico.
Formalmente:

z ij

i j
i j

Esta expresin es la diferencia "estandarizada" (medida en

unidades de desviacin tpica) entre i y j ; por tanto, la distancia
estandarizada entre el estmulo "i" y "j" en el continuo. Esta distancia
estandariza es la que permite determinar la localizacin de los
estmulos en el continuo. Sin embargo, tanto i y j como la
desviacin tpica, son cantidades inobservables (parmetros), por lo
que necesitamos estimarlas. Para estimarlas necesitamos una
expresin lo ms sencilla posible. Veamos como obtener la expresin
ms simple posible para los valores escalares de los estmulos.

Expresin de los valores escalares

distancias entre estmulos.

en

trminos

de

Imaginemos que necesitamos localizar tres estmulos en el

continuo. Primero, debemos formular las distancia entre todas las
parejas de estmulos. Formalmente:
z12

z13

z 23

12

1 3

2 3

Para calcular los valores escalares de los estmulos, es

necesario fijar un origen arbitrario. El procedimiento consiste en
hacer que el valor escalar de un estmulo sea el origen de la escala,
por ejemplo: 1 0 . As, de manera arbitraria, el valor escalar del
tem 1 se establece en 0. Esta decisin tiene un precio: el nivel de

10
medida de los valores escalares ya no podr ser de razn. Ahora, las
tres distancias estandarizadas quedaran como:

z12

z13

z 23

0 2
1 2

0 3
13

2 3

El siguiente paso comienza organizando las ecuaciones

anteriores para presentarlas en trminos de los valores escalares.
Formalmente:
2 z12 1 2

3 z13 13
2 3 z 23 23

Resulta fcil caer en la cuenta de que tenemos an demasiadas

incgnitas en las anteriores ecuaciones; de hecho, ms adelante se
ver como es posible estimar las distancias estandarizadas, pero no
es posible hacer lo mismo con las desviaciones tpicas. Para
solucionar este inconveniente es necesario recurrir a una doble
simplificacin, que ilustra la forma de operar con modelos formales.
La primera consiste en suponer que las desviaciones tpicas son
iguales. Si notamos el valor comn de las desviaciones tpicas con la
letra K, las ecuaciones anteriores quedaran as:

z12

z13

La segunda transformacin recurre a las propiedades de las

escalas de intervalos. Con este tipo de escalas es posible transformar
los valores originales " i " por el resultado de la expresin "a( i )+b".
Ahora slo se trata de encontrar los valores de "a" y "b" que permitan

11
simplificar las tres ecuaciones anteriores. Estos valores son "b=0" y
"a=1/K". Si se realiza esta transformacin, las tres ecuaciones
anteriores quedaran como:
1* 0

2* z12
3* z13

Los valores transformados i son los valores escalares de cada

estmulo con respecto al valor escalar del estmulo establecido como
origen arbitrario. Sin embargo, an queda una tarea por afrontar la
estimacin de las diferencias estandarizadas. Se trata de conectar los
datos empricos de los juicios comparativos con las cantidades que se
necesita estimar, para el caso de los tres estmulos estas cantidades
son: z12 y z13.
*

Lgica de la estimacin de las distancias a partir de datos

empricos
Thurstone propuso el procedimiento de juicios comparativos
para estimar las distancias estandarizadas entre los estmulos y
examinar si dichas estimaciones cumplan los requisitos de una escala
de intervalos. Slo se describir la lgica del procedimiento de juicios
comparativos, para una presentacin ms detallada acompaada de
un ejemplo se pueden consultar las lecturas recomendadas para el
tema.
Imaginemos que dos estmulos i y j estn situados en el
mismo punto del continuo. Si le pidiramos a un grupo de jueces que
indicasen cul de los dos tiene ms... de la variable, resulta
probable que dudasen en la decisin. De manera ms precisa, se
esperara que el 50% de los jueces eligieran la respuesta i>j,
mientras que el otro 50% se decidiera por j>i. Esta situacin podra
ocurrir en el ejemplo con el que iniciamos el apartado, si presentamos
a los jueces dos profesiones con un prestigio social muy similar, por
ejemplo, neurocirujano y cirujano cardiovascular. Ahora
imaginemos que la distancia entre los dos estmulos aumenta, las
dudas reflejadas en los porcentajes de eleccin disminuiran de forma
que tal vez, el 75% de los jueces elegira i>j, mientras que el 25%
hara la eleccin contrara. Esta diferencia podra ocurrir en el ejemplo
si las profesiones enfrentadas fuesen neurocirujano y maestro de
escuela.

12
Por tanto, se puede plantear la existencia de una relacin entre
pij la probabilidad de que un juez seleccionado al azar decida que i>j,
y la distancia i j . La Ley del Juicio Comparativo supone que la
distribucin de los juicios comparativos es normal. As, las pij pueden
transformarse a puntuaciones tpicas utilizando la tabla de la normal.
Por ejemplo, cuando pij = .50, zij = .00; pij = .75, zij = .68; y pij = .
95, zij = 1.64. De esta forma, podamos transformar las proporciones
de eleccin a distancias tipificadas, siempre bajo el supuesto
distribucin normal de las diferencias discriminativas.
El procedimiento de juicios comparativos o "pares comparados"
proporciona, por tanto, un conjunto de zij para cada pareja de tems.
Estas estimaciones proceden de un conjunto de ecuaciones
desarrolladas para obtener un conjunto de distancias estimadas que
satisfagan el siguiente principio de aditividad:

Distancias entre
estmulos
z12

z23

z34

Localizacin de
Los estmulos

Continuo

z14

Se trata de obtener las mejores estimaciones de las distancias

entre estmulos, de manera que la suma de las distancias entre
estmulos contiguos sea igual a la distancia entre el primer y ltimo
estmulo en el continuo. Este principio de aditividad slo se puede
cumplir si hay una unidad de medida de tamao constante, por lo que
se debe concluir que los valores escales forman una "escala de
intervalos".
El procedimiento proporciona tests estadsticos para determinar
si las distancias estimadas cumplen el principio de aditividad y, por
tanto, se ajustan al modelo terico para una "escala de intervalos".
Una vez obtenidos los valores escalares de los estmulos, el
conjunto de estmulos puede ser utilizado para ubicar personas. Por
ejemplo, resulta habitual si los estmulos son frases actitudinales,
presentarlas a un grupo de personas para que indiquen con cuales de

13
ellas estn de acuerdo. A continuacin, el valor escalar de las
personas se obtiene por la media de los tems con los que han estado
de acuerdo.

Mtodos centrados en las respuestas

Son los mtodos de escalamiento ms complejos. Las
respuestas son utilizadas para localizar al mismo tiempo personas y
estmulos en un continuo psicolgico. A diferencia de las
aproximaciones anteriores, la variabilidad de las respuestas de las
personas ante los estmulos se atribuye tanto a las diferencias entre
las personas como a las diferencias entre los estmulos. Se presentan
dos mtodos de escalamiento para ilustrar esta aproximacin.

Anlisis de Escalogramas
Guttman (1950) propuso un mtodo de escalamiento al que
denomin anlisis de escalogramas, como una alternativa a los
propuestos por Thurstone y Likert. El modelo pretende la
"ordenacin" conjunta de personas y estmulos a partir de sus
respectivos valores escalares. Habitualmente, el mtodo se utiliza con
un nmero reducido de tems que hacen la funcin de estmulos.
Aunque el mtodo se puede emplear con tems de actitud, aptitud o
rendimiento, se har la presentacin slo para tems actitudinales.
El supuesto principal del modelo es que se pueden ordenar los
tems a lo largo de un continuo de forma que si una persona
responde que est de acuerdo con un tem (a partir de aqu, se
utilizar la expresin da una "respuesta favorable"), debe hacer lo
mismo con todos los tems que estn por debajo de ese tem en el
continuo. Para facilitar que el supuesto se cumpla, los tems se
redactan de forma que expresen de forma creciente una actitud
favorable hacia la variable representada en el continuo.
Veamos un ejemplo. Imagine que se desea conocer la actitud
hacia los derechos de los inmigrantes. Los tems que se han
redactado son:
1. Los inmigrantes deben acceder a la medicina general en los
centros de salud.
2. Los hijos de inmigrantes deben tener derecho a la educacin no
universitaria.
3. Los inmigrantes deben poder votar en las elecciones
municipales.
4. Los inmigrantes tienen derecho a participar en las elecciones
generales como los ciudadanos espaoles.

14

Los tems han sido redactados de forma que expresen una

actitud cada uno ms favorable hacia los derechos de los inmigrantes.
La tarea de las personas es indicar para cada tem si estn de
acuerdo o en desacuerdo con la idea expresada en el enunciado.
La serie de respuestas de las personas a los tems se denominan
patrones de respuesta. Los patrones de respuesta que se ajustan al
supuesto del modelo reciben el nombre de patrones permisibles de
respuesta. Qu patrones de respuesta son permisibles para los
cuatro tems del ejemplo?. La Tabla 1 muestra de la forma habitual
cuales son esos patrones:
Patrones
permisibles

Tabla 1. Patrones permisibles de respuesta.

Items
Puntuacin
total
1
2
3
4

1
2
3
4
5

1
1
1
1
0

1
1
1
0
0

1
1
0
0
0

1
0
0
0
0

4
3
2
1
0

El nmero (1) indica que la persona ha dado una respuesta

favorable al tem, y el nmero (0) que la respuesta es desfavorable.
La ltima columna muestra las puntuaciones totales correspondientes
a cada patrn. La puntuacin total es el valor escalar de la persona
que ha dado cada patrn de respuesta. El lector puede observar que
los unos estn agrupados por encima de la diagonal principal y los
ceros por debajo. La matriz de unos y ceros mostrada en la tabla
muestra lo que se denomina una escala de Guttman perfecta.
Suponiendo que los tems estn ordenados desde el que expresa una
actitud menos favorable hasta el que expresa la ms favorable,
resulta posible saber las respuestas que han dado las personas a
cada uno de los tems a partir de su puntuacin total. As, por
ejemplo, la persona que obtiene una puntuacin total de 2 ha dado
una respuesta favorable a los dos primeros tems y una respuesta
desfavorable al resto.
Una escala como la representada en la Tabla 1 forma lo que se
denomina "escala de entrelazamiento". Esta escala permite localizar a
los tems y las personas a lo largo de un continuo. Cada sujeto est
situado entre dos estmulos y su posicin ser la inmediata superior
al ltimo tem que ha contestado favorablemente, e inmediatamente
por debajo del primer tem al que ha dado una respuesta
desfavorable. La Figura 1 representa este tipo de localizacin:

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Posicin del
sujeto con el
patrn B

E
continuo

+
1

Posicin
del tem 2

As, el escalagroma de Guttman permite la ordenacin conjunta

de personas e tems a partir de sus respectivos valores escalares, que
por lo dicho conforman una escala "ordinal".
En la prctica resulta difcil formar escalas de Guttman
perfectas, ya que es poco probable que las personas den siempre
patrones de respuesta permisibles. De hecho, el autor de la escala
una vez administrados los tems persigue dos objetivos relacionados:
1) determinar la localizacin de los tems y las personas en el
continuo; y 2) calcular el grado en el que los tems se ajustan o, al
contrario, se alejan de la escala de Guttman perfecta. Para ello hay
que seguir una serie de pasos que se vern en el siguiente
subapartado.
Elaboracin de la escala de Guttman y evaluacin del ajuste
Se presenta el proceso de elaboracin de la escala para tems
dicotmicos. Los tems dicotmicos son aquellos que utilizan un
sistema de puntuacin de las respuestas slo con dos valores
numricos: acierto (1) y fallo (0); o acuerdo (1) y desacuerdo (0).
Aunque el escalograma de Guttman tambin tiene extensiones
politmicas.
Ya se apunt que con datos reales la determinacin de si un
conjunto de respuesta forma una escala perfecta de Guttman es
compleja. Piense que con tems dicotmicos el nmero de posibles
patrones distintos de respuesta es 2n, siendo n el nmero de tems de
la escala. Claro que no todos esos patrones son compatibles con el
supuesto del modelo. El objetivo de la elaboracin de la escala es

16
determinar cuantos patrones inconsistentes con el supuesto hay en
los datos. La inconsistencia del patrn depende del nmero de
errores que contenga. Se consideran errores las respuestas
incompatibles con el supuesto general del modelo. Tambin se han
propuesto diferentes mtodos pero la ms utilizada parte de la
comparacin entre el patrn permisible de respuesta y el patrn
real producido por el sujeto. La Tabla 2 presenta un ejemplo del
mtodo ms utilizado para calcular los errores:
Patrones
Permisible
"real"
Inversiones

Tabla 2. Clculo de los errores.

Items
Puntuacin
total
1
2
3
4
1
1
1
0
3
1
1
0
1
3
X
X

Errores
0
2

Por ejemplo, la Tabla 2 muestra una persona da este patrn de

respuestas a un conjunto de 4 tems: 1101. La puntuacin total que
le corresponde es 3. Suponiendo que los tems estn ordenados, el
patrn "permisible" es: 1110. El nmero total de errores es el
resultado de sumar las inversiones necesarias para obtener un patrn
permisible, en este caso, 2.
Ahora que se dispone de un mtodo para contar los errores,
veamos con un ejemplo los pasos que se deben seguir para
determinar la escalabilidad de los datos. Imaginemos que la matriz
de datos de partida es la mostrada en la Tabla 3:
Tabla 3. Ejemplo de evaluacin de la escala.
Sujetos
Items
Puntuacin
sujetos
A
B
C
D
1
0
0
0
0
0
2
1
1
1
1
4
3
0
0
1
0
1
4
0
1
1
1
3
5
0
0
1
1
2
Proporcin
0.20
0.40
0.80
0.60
respuesta
a los tems
Los pasos para determinar la "escalabilidad" de los datos son:
1) Determinar para cada sujeto el nmero de respuestas
favorables en su patrn de respuestas. La Tabla 3 muestra
en la columna con el ttulo Puntuacin sujetos, el nmero
total de respuestas favorables obtenidas por cada sujeto.

17
Este valor es la suma de las respuestas favorables dadas a
cada uno de los tems.
2) Calcular
la
proporcin
de
sujetos
que
responde
favorablemente a cada tem. La Tabla 3 presenta estos
valores en la fila titulada Proporcin respuesta a los tems.
3) Ordenar las columnas de la tabla de forma que los estmulos
queden ordenados en funcin de la mayor o menor
proporcin de respuestas favorables. La prctica habitual es
ordenarlos desde el estmulo que haya tenido una mayor
proporcin de respuestas favorables hasta el que haya
tenido la menor.
4) Reordenar las filas correspondientes a los sujetos. Se trata
de que los sujetos queden ordenados desde el que obtuvo
una mayor puntuacin hasta el que tuvo la puntuacin ms
baja.
La Tabla 4 resulta de reordenar la tabla anterior de la
forma descrita en los pasos 3) y 4).
Tabla 4. Reordenacin de tems y sujetos
Sujetos
Items
Puntuacin
sujetos
C
D
C
D
2
1
1
1
1
4
4
1
1
1
0
3
5
1
1
0
0
2
3
1
0
0
0
1
1
0
1
0
0
1
Proporcin
0.80
0.80
0.40
0.20
respuesta
a los tems
5) Una vez ordenada la tabla el siguiente paso es determinar el
ajuste a la escala perfecta. La inspeccin visual de la tabla
revela que la respuesta de los sujetos no ha dado lugar a
una matriz triangular perfecta con todos los unos por encima
de la diagonal principal y todos los ceros por debajo. Por
tanto, no estamos ante una escala de Guttman perfecta. La
inspeccin visual se debe completar con un ndice numrico.
Se han propuesto diferentes ndices, uno de los ms
utilizados es el coeficiente de reproductibilidad. La expresin
que permite calcular el coeficiente de reproductibilidad es:
C.R. 1

Nmero de errores
Nmero total de respuestas

18
Para los datos del ejemplo, el valor del coeficiente
de reproductibilidad sera:
C.R. 1

2
0.90
20

El criterio habitual es considerar que los datos se

ajustan al modelo de Guttman a partir de valores de C. R.
iguales o superiores a .90. De ah que, debamos interpretar
que los datos del ejemplo se ajustan al modelo.

Tcnica de Despligue
El modelo de Coombs es un modelo de escalamiento centrado
en la respuesta, por lo que su propsito es la localizacin conjunta de
personas y estmulos en un continuo psicolgico. Inicialmente el
modelo se desarroll para el escalamiento unidimensional
(localizacin de sujetos y estmulos en un nico continuo), aunque
despus se generaliz a situaciones multidimensionales.
La tarea que se plantea a los sujetos es la ordenacin de un
conjunto de estmulos en funcin de sus preferencias hacia ellos.
Coombs plantea que las relaciones entre sujetos y estmulos son
relaciones de proximidad: un sujeto pondr en primer lugar un
estmulo "A" en lugar de otro estmulo "B", siempre que est ms
prximo en el continuo al estmulo "A" que al "B". De esta forma, el
orden de las preferencias del sujeto est determinado por la distancia
entre su posicin en el continuo y cada uno de los estmulos.
En trminos formales, si simbolizamos con S(A), S(B) y S(I) los
valores escalares de los estmulos A, B y del sujeto I, el supuesto
general del modelo se puede expresar como:
S A S I S B S I d AI d BI

La ecuacin expresa que si la diferencia en valor absoluto entre

los valores escalares del estmulo A y del sujeto I es menor que la
diferencia entre los valores escalares del estmulo B y del sujeto I, el
sujeto I pondr en primer lugar el estmulo A y despus el B cuando
se le pida que los ordene.
Dado que los sujetos pueden ocupar diferentes posiciones en el
continuo es comn encontrar diferentes ordenaciones de los
estmulos. Las ordenaciones diferentes realizadas por los sujetos
reciben el nombre de "escalas I". Por el contrario, los estmulos
ocupan una nica posicin en el continuo. La localizacin de los

19
estmulos en el continuo junto con la ubicacin de los sujetos se
denomina "escala J". Para explicar la relacin entre las ordenaciones
y la posicin de los estmulos, supongamos que conocemos la
verdadera localizacin de cuatros estmulos (A, B, C y D) en un
continuo. La posicin de los estmulos es la representada en la Figura
2(a):
Escala J
A

(a) Localizacin de cuatro estmulos en la escala J

AB

Escala J

AC

AD BC BD

CD

(b) Localizacin de los puntos medios entre estmulos en la escala J

La Figura 2(b) aade los puntos medios entre cada pareja de

estmulos, as el punto medio representado por AB es el punto medio
entre los estmulos A y B. Hay seis parejas de estmulos por lo que
tambin se han marcado seis puntos medios en el continuo (el
nmero de puntos medios se puede calcular utilizando la formula n(n1)/2). Los puntos medios dividen el continuo en una serie de
regiones. El nmero de regiones siempre es el nmero de puntos
medios ms 1, para el caso representado en la figura 2(b) el continuo
queda dividido en 7 regiones.
Las regiones en que queda dividido el continuo son las zonas
en que se pueden localizar los sujetos. La tcnica de despliegue
localiza a los sujetos en regiones del continuo ms que en ubicaciones
puntuales. La Figura 3 muestra la divisin del continuo en 7 regiones:

AB
(1)

AC
(2)

AD BC BD

(3) (4) (5)

CD
(6)

(7)

Escala J
A

Localizacin del sujeto X en la regin 2 de la escala J

20
La ordenacin que hace el sujeto de los estmulos est en
funcin de la regin del continuo en que se encuentre. Por ejemplo,
un sujeto localizado en la regin 1, de acuerdo con el supuesto
general del modelo, producir la ordenacin ABCD; un sujeto situado
en la regin 2 dar la ordenacin BACD y as sucesivamente.
Suponiendo que se dispusiera de un conjunto perfectamente
escalable de estmulos y sujetos, habra siete ordenaciones que se
ajustaran a la lgica del modelo, una por cada una de las regiones.
La Tabla 5 muestra las siete ordenaciones posibles para los estmulos
del ejemplo:
Tabla 5. Escalas I permisibles para cuatro tems
Ubicacin de los sujetos
Escalas I permisibles
Regin 1
ABCD
Regin 2
BACD
Regin 3
BCAD
Regin 4
BCDA
Regin 5
CBDA
Regin 6
CDBA
Regin 7
DCBA
El anlisis de las ordenaciones proporciona algunos principios
que sern de ayuda a la hora de ubicar estmulos y personas en el
continuo con datos reales, situacin en la que no conoceremos la
verdadera ubicacin de los estmulos en el continuo. Los principios
son:
Slo hay dos ordenaciones que son simtricas. Se trata
de las correspondientes a la regin 1 y 7, las regiones
extremas del continuo. Las ordenaciones simtricas sirven
para determinar el orden de los estmulos en el continuo.
El sentido del orden es arbitrario.
Todas las ordenaciones terminan en alguno de los dos
estmulos extremos. Para el ejemplo, todas las
ordenaciones terminan en el estmulo A o en el D.
Piense que las ordenaciones que no terminen en un
estimulo extremo no se ajustan al supuesto general del
modelo.
El paso de la ordenacin de una regin a la siguiente
supone el cambio de dos estmulos adyacentes. Examine,
por ejemplo, las ordenaciones de las regiones 1, 2 y 3.
Los estmulos que varan de posicin al cambiar de la
regin 1 a la 2 son la pareja AB que alternan su orden por
BA; el paso de las 2 a la 3, supone el cambio de orden en

21
la pareja AC por CA, y as sucesivamente al cambiar de
una regin a la contigua.
Estos principios sirven para hacer inferencias a partir de las
ordenaciones encontradas en los datos reales sobre la localizacin de
personas y estmulos en el continuo.
Veamos como se aplica el modelo con datos reales a partir de
un ejemplo del libro de Crocker y Algina (1986). Imagine que se
desea conocer la localizacin en un continuo de actitud hacia el
derecho a la huelga de cuatro categoras de empleados pblicos. Las
categoras de empleados son los estmulos. Tambin a partir de la
ordenacin que hagan los sujetos de los estmulos se pretende inferir
su actitud hacia el derecho a la huelga de los empleados pblicos. Los
estmulos son: administrativos (A), profesores (B), enfermeras (C) y
bomberos (D).
La prctica tradicional es escribir en una tarjeta una profesin.
A continuacin, se presentaran los bloques de cuatro tarjetas a una
muestra, por ejemplo, de 200 sujetos para que realizaran la tarea de
ordenacin. Se instruye a los sujetos para que pongan en primer
lugar la tarjeta con la profesin que mejor representa su actitud, en
segundo lugar, la siguiente tarjeta, y as hasta ordenar las cuatro.
Una vez obtenidos los datos, el anlisis comienza construyendo
una tabla de frecuencias en la que se registran las ordenaciones
encontradas y el nmero total de veces que ha aparecido cada una.
La Tabla 6 presenta los datos que se podran haber obtenido en el
ejemplo:
Tabla 6. Ordenaciones y frecuencias de escalas I
Ordenaciones
Frecuencia
ABCD
41
BCAD
32
CBDA
30
CDBA
29
BACD
24
DCBA
20
BCDA
18
BDAC
3
CDAB
2
BADC
1
Recuerde que de acuerdo con el modelo para cuatro estmulos
slo hay 7 escalas I, una para cada regin. En aplicaciones reales lo
ms probable es que se encuentren ms ordenaciones de las
permisibles. Cuanto ms supere el nmero de ordenaciones

22
encontradas la 7 permisibles, mayores deben ser las dudas sobre la
escalabilidad de estmulos y personas.
La Tabla presenta slo dos ordenaciones que son simtricas:
ABCD y DCBA. Encontrar dos ordenaciones simtricas permite inferir
el orden de los cuatro estmulos en el continuo. La decisin de que
estmulo poner el primero o el ltimo es arbitraria y se debe tomar
teniendo en cuenta el significado del continuo. Una vez ordenados los
estmulos, las escalas I permisibles se identifican siguiendo los
principios generales apuntados arriba.
Determinado el orden se pueden hacer algunas inferencias
sobre las distancias relativas entre los estmulos. Con cuatro
estmulos, se puede responder a la pregunta: es mayor la distancia
que hay entre los estmulos A y B, que la que separa a los estmulos
C y D?. La respuesta hay que buscarla en la localizacin de la regin
4, la regin central, ya que su posicin depender de que la distancia
entre los estmulos A y B sea mayor o menor que la de los estmulos
C y D.
AB
(1)

AC
(2)

AD BC BD

(3) (4) (5)

CD
(6)

(7)

Escala J
A

La distancia AB > C D y la escala I para (4) es BCDA

AC

AB
(1)

(2)

BC

AD

(3) (4)

(5)

BD

CD
(6)

(7)

Escala J
A

La distancia AB < C D y la escala I para (4) es CBAD

La figura anterior muestra la localizacin de los estmulos en las

dos situaciones comentadas. La decisin de optar por una localizacin
u otra estar en funcin de que ordenacin BCDA CBAD sea la que
haya obtenido una mayor frecuencia. Por ejemplo, si la ordenacin
BCDA es la obtenido una frecuencia ms alta podremos concluir que
la distancia entre los estmulos AB es mayor que la de CD, o
viceversa.Queda pendiente la cuestin del nivel de medida de los
valores escalares que proporciona la tcnica de despliegue. El modelo
de Coombs proporciona valores escalares con un nivel de medida a
caballo entre el nivel ordinal y de intervalos: los estmulos y las
personas quedan ordenadas, pero adems es posible hacer
inferencias sobre distancias entre estmulos.