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LAS ESCALAS DE EQUIVALENCIA:

ALCANCE CONCEPTUAL Y ALTERNATIVAS
DE CLCULO

FERNANDO MEDINA
CEPAL

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Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

Justificacin

Los hogares tienen distinto tamao y composicin, y por tanto difieren en

su estructura de consumo, tanto en cantidades como en las calidades de
los bienes consumidos.

Cuando se desean comparar dos o ms hogares en funcin a un

determinado conjunto de caractersticas econmicas, lo ms razonable es
que todos ellos estn en igualdad de circunstancias para que el resultado
de la comparacin no est afectada por sesgos de estimacin.

Mucho se ha escrito sobre la necesidad de disponer de datos

estrictamente comparables en materia de desigualdad econmica y
pobreza, tanto para estudios nacionales como para comparaciones
internacionales.

De hecho, mucho se critica las mediciones sobre la concentracin del

ingreso que se efectan a nivel de hogares, argumentando que afecta
el tamao del hogar y que la distribucin intrafamiliar de los recursos o
bienes de consumo se presenta con inequidad, adems de que las
necesidades de los miembros del hogar son variables.
De esta manera, diversas investigaciones han optado por utilizar el
concepto de ingreso per cpita, como la medida apropiada para
evaluar la concentracin del ingreso y los niveles de pobreza.
A pesar de que las mediciones per cpita ofrecen una visin ms
precisa de la desigualdad y la pobreza, se debe de tener presente de
que tampoco representan una aproximacin exacta a la verdadera
condicin de los hogares en lo que hace a sus niveles de bienestar.
Surge entonces, la necesidad de ubicar a los hogares en igualdad de
circunstancias para la comparacin, y por ende se hace necesario
buscar indicadores que considerar las coincidencias y diferencias
entre ellos.

Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

El anlisis de los patrones de consumo de los hogares, permitenconcluir

que existe una alta correlacin entre el gasto que se destina a la
compra de bienes bsicos y el tamao y la composicin de los
hogares, as como el ingreso per cpita de las unidades de consumo.

Desde pocas remotas, Engel (1895) ya haba identificado una

asociacin positiva entre el porcentaje destinado a la compra de
alimentos (Wa) y el ingreso per cpita (Ypc) del hogar.

Este autor concluy, que Wa poda ser utilizado como indicador de

bienestar, ya que los valores altos estn asociados a los hogares con
menores ingresos y en la medida de que su valor decrece, se advierte
un mayor nivel de bienestar.

La eleccin de un indicador de bienestar, se asocia a la necesidad de

lograr la mejor aproximacin posible al nivel de vida de las personas.

El uso del ingreso total es frecuentemente criticado, en el

entendido de que no considera el tamao del ncleo familiar. As,
dos hogares con el mismo ingreso gozaran del mismo nivel de
bienestar, a pesar de que uno estuviera formado por una persona
y el otro por cinco.

La manera ms directa de solucionar el problema anterior, es a

partir del ingreso per cpita, que reparte en forma equitativa el
presupuesto del hogar entre todos sus integrantes.

Este concepto, supone, de manera errnea, que las necesidades

de todos los miembros del hogar son las mismas, y por tanto no
existen economa de escala en el consumo, as como la existencia
de bienes pblicos al interior de los hogares.

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356

Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

Est suficientemente documentado, que un menor requiere menos

presupuesto que un adulto para vestuario y alimentacin, por lo que
no es correcto compararles de manera directa sin tener en cuenta los
ajustes necesarios que los ubique en igualdad de circunstancias.

De esta manera, surge el concepto de escalas de equivalencia que

pretende identificar un indicador que haga que las mediciones sobre
el bienestar sean comparables.

Qu son las escalas de equivalencia?

Las escalas de equivalencia, son factores que permiten ajustar el
ingreso o consumo de los hogares, en funcin a su tamao y
composicin, con el objeto de hacerlos comparables.

El resultado de ajustar una variable monetaria, genera una nueva

medida que se denomina ingreso o gasto equivalente.

El concepto de escalas de equivalencia, involucra dos conceptos en

forma simultnea: la equivalencia por unidad de consumo que
considera las diferentes necesidades entre los miembros del hogar
expresadas con base a un miembro de referencia; y las economas
de escala que se generan ante la incorporacin de un nuevo
elemento al ncleo familiar.

Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

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Cmo se clasifican las escalas de equivalencia?

del comportamiento que se derivan a partir del consumo observado
de los hogares. Mtodos economtricos

las paramtricas, se obtienen a partir de una forma funcional en

donde es necesario determinar el valor de los parmetros

de expertos (objetivas)

subjetivas a partir del sentimiento de las personas sobre el costo de

su vector de necesidades

Los criterios para la construccin de escalas economtricas

El mtodo de Engel, por su fcil aplicacin, es sin duda el

procedimiento ms popular para derivar escalas de equivalencia
%Wa
w1
w0
B

x0

x1

ypc

Wa = + 1 log(Ypc) + 2 na + 3 nn +

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Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

Mtodo de Rotbatrh

%wb
adulto

a0

B
a1

x0

x1

ypc

- El mtodo de Rothbarth, utiliza el principio de Engel, con la

diferencia que se basa en el anlisis de bienes-adulto.

Existen investigaciones que proponen el ajuste del ingreso del hogar,

a partir de la siguiente escala: Y* = Y / (th); 0
1
Y* = Y/ (th).5
Se debe sealar, que este tipo de escala no resulta prctico para pases de
Amrica Latina y el Caribe en donde la dinmica demogrfica indique altas
tasas de fecundidad en los hogares en condiciones de extrema pobreza
La funcin f(x) = (x).5 tiene un efecto muy drstico en el caso de los hogares
con un gran nmero de miembros. Para x=8 se tiene que f(x)=2.82, lo cual
significa que un gran nmero de hogares dejarn de ser pobres extremos al
aplicar este tipo de escala.

f(x)

Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

Para la definicin de escalas paramtricas, se propone partir de la

siguiente expresin:
E = ( A + p N)f
en donde A representa el nmero de adultos en el hogar; N el total
de nios; p el factor de equivalencia de un nio en relacin a un
adulto; y f el factor de escala.

Estimacin
Existen diferentes formas funcionales para la estimacin de escalas
de equivalencia, con base a los mtodos anteriores.
Especificacin de Working-Leser (Deaton y Muellbauer, Lanjou y
Ravallion, entre otros)
Wa = + 1 ln(ypc) + i ni +
Modelos log-log (Phips y Garner)
Wa = + 1 ln(ypc) + i ni +
Formas no lineales
Modelos de ecuaciones simultneas: Sistema Lineal Extendido
de Gasto (SLEG)

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Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

Determinacin de las escalas de equivalencia

i) E= exp [ ( Wa - - n i=2i ni)/ 1 ]
La expresin anterior, genera el gasto per cpita que se requiere
para la compra de bienes bsicos (alimentos, vestido, vivienda y
salud).
ii) E= {(nh/2)/ exp [(
nj=1i/
0(nh-nr)]}
A partir de esta expresin, se genera el porcentaje de gasto que
debe enfrentar el hogar que analiza, en relacin al hogar de
referencia.

Se define un hogar tipo como referencia para el clculo de las

escalas

CONSIDERACIONES FINALES

No existe la escala perfecta y universal

La literatura documenta deficiencias en los distintos mtodos

propuestos

Existen limitaciones conceptuales y tericas en la definicin de

las diferentes escalas

Se acepta la necesidad de generar mediciones comparables al

interior de los pases y entre ellos

Muchas investigaciones han recurrido al mtodo de Engel para

derivar escalas de equivalencia

Algunos autores prefieren el mtodo de Rothbarth

Las escalas paramtricas, son ampliamente utilizadas sobre

todo en pases de Europa
E= (A + p N)f

Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

Est plenamente documentado, que el mtodo de Engel

sobreestima la equivalencia de los nios en relacin a los adultos
(Deaton y Muellbauer).
Por otra parte, el mtodo de Rothbarth, slo es aplicable a los
hogares con igual nmero de adultos.
A pesar de todas la limitaciones que se pudieran derivar del
anlisis de las diferentes metodologas, est latente la necesidad
de hacer comparables a los hogares para el estudio de la pobreza
y la desigualdad.

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Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

LAS ESCALAS DE EQUIVALENCIA: SU INCIDENCIA EN LA ESTIMACIN
DE LA POBREZA

Las economas de escala y las equivalencias, influyen en el

nivel de las estimaciones sobre la concentracin del ingreso y
la pobreza
Para realizar comparaciones de los niveles de pobreza entre pases,
es necesario establecer un punto de referencia comn.
Al interior de un pas, cuando se desea efectuar comparaciones
intertemporales, es necesario que el anlisis ubique a los hogares
en una base comn.
Las comparaciones intertemporales se encuentran influenciadas por
la dinmica demogrfica, as como por los cambios en los hbitos de
consumo de las familias, variaciones de precios relativos, etc.
La consideracin anterior, tambin se aplica a la situacin en que se
desean efectuar comparaciones entre pases, ya que existen
diferencias significativas en el tamao y composicin de los
hogares, as como en el nivel de bienestar de las familias.
CAMBIOS EN LA DINMICA DEMOGRFICA
En Mxico, en el periodo 1984-1996 se han observado cambios
significativos en la dinmica demogrfica:
--------------------------------------------------------------------------------------Concepto
1984
1996
----------------------------------------------------------------------------------------------Promedio
Nios
Hombres
Mujeres
0-4
Hombres
Mujeres
5-11
Hombres
Mujeres
12-17
Hombres
Mujeres
Adultos
Hombres
Mujeres

5.13
2.54
1.29
1.25
0.68
0.36
0.32
1.06
0.52
0.54
0.78
0.40
0.38
2.59
1.25
1.34

4.52
1.94
0.94
0.95
0.55
0.27
0.27
0.77
0.40
0.37
0.63
0.32
0.31
2.58
1.21
1.37

------------------------------------------------------------------------------------------------------

Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

CAMBIOS EN LA ESTRUCTURA DEL CONSUMO

-----------------------------------------------------------------------------------------------------DESTINO
1984
1996
Cambio Porcentual
%
%
1996-19 84
DEL GASTO
------------------------------------------------------------------------------------------------------Alimentos
40.03
37.02
(-3.01)
Alcohol
0.35
0.26
(-0.09)
Tabaco
0.52
0.20
(-0.32)
Vivienda
6.21
6.66
0.45
Salud
3.90
4.39
0.49
Vestido
6.27
4.40
(-1.87)
------------------------------------------------------------------------------------------------------Gasto Monetario
77.29
73.03
(-4.26)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------Poblacin
71419,080
92581,601
2116,521
Tamao de Muestra
4,616
14,042
204.2
--------------------------------------------------------------------------------------------------------

Los cambios observados, influyen en las escalas de equivalencia

que se derivan del patrn de consumo de las familias reportado en
las Encuestas de Ingresos y Gastos de los Hogares.
RESULTADOS: Mxico, 1984
AREA URBANA (% DE GASTO EN ALIMENTOS 0.44)
Wa = 1.4495 - 0.1006 ln(ypc) - 0.0168na - 0.0101 nn
(37.37) (-25.88)
(-8.20)
(-6.84)

----------------------------------------------------------------------------------------------Composicin del Hogar

Gasto Per Cpita
Gasto Total
Mensual
---------------------------------------------------------------------------------------------2 adultos
31,789.63
63,579.26
2 adultos/1 nio
35, 253.22
105,579.26
3 adultos
37,588.55
112,765.65

-------------------------------------------------------------------------------

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Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

E q u iv a le n c ia e n t r e N i o s y A d u lt o s
----------------------------------------------------------------------------M ie m b r o d e l
C o s to U n ita r io
E q u iv a le n c ia
H ogar
($ c o r r ie n te s )
----------------------------------------------------------------------------N i o
4 2 ,1 8 0 .4 0
1 .0 0
A d u lt o

4 9 ,1 8 6 .3 9

1 .0 0

N i o / A d u lt o
---------0 .8 6
------------------------------------------------------------------------------

REA RURAL (% DE GASTO EN ALIMENTOS 0.49)

Equivalencia entre Nios y Adultos
----------------------------------------------------------------------------Miembro del
Costo Unitario
Equivalencia
Hogar
($ corrientes)
----------------------------------------------------------------------------Nio
5748.37
1.00
Adulto

8318.02

1.00

Nio/ Adulto
---------0.69
------------------------------------------------------------------------------

Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

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NACIONAL (% DE GASTO EN ALIMENTOS 0.46)

Equivalencia entre Nios y Adultos
----------------------------------------------------------------------------Miembro del
Costo Unitario
Equivalencia
Hogar
($ corrientes)
----------------------------------------------------------------------------Nio
29,191.77
1.00
Adulto

37,526.73

1.00

Nio/ Adulto
---------0.75
------------------------------------------------------------------------------

EL EFECTO DE LAS ECONOMAS DE ESCALA

EN LA MEDICIN DE LA POBREZA
HOGARES EN CONDICIONES DE EXTREMA POBREZA
------------------------------------------------------------------------------------------------------CONTEXTO 1984
1984 1996 1996
1996
GEOGRFICO original
0.86 original 0.75 nio=0.86 de adulto
base 1984=100
------------------------------------------------------------------------------------URBANO
H
6.78
5.29
10.0
7.77
9.09
BP
3.7
1.91
3.0
2.54
2.69
0.90
0.70
0.81
0.7
0.88
FGT2
RURAL
H
BP
FGT2

19.66
8.3
3.3

15.99
5.62
2.03

25.0
9.2
3.5

20.86
8.63
2.99

22.55
8.86
3.37

NACIONAL
H
BP
FGT2

11.35
5.54
1.86

9.08
3.39
1.23

16.0
4.86
6.72

11.70
4.37
1.38

13.12
4.48
1.62

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Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

ALGUNAS INVESTIGACIONES (Coutler, Cowell y Jenkins)

REPORTAN LOS SIGUIENTES RESULTADOS:

FGT
H
PG

ALGUNAS REFLEXIONES A MODO DE CONCLUSIN

ASPECTOS TERICOS
Factores demogrficos
crecimiento demogrfico
composicin de los hogares
Factores econmicos
crecimiento econmico
inflacin
cambios en los patrones de demanda
RESTRICCIONES DE INFORMACIN
informacin desactualizada
marco conceptual heterogneo
prevalecen las encuestas de empleo
carencia de datos sobre patrones de demanda

Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas

EN EL CASO DE LOS PASES DE AMRICA LATINA Y EL CARIBE

SE OBSERVAN POSICIONES EXTREMAS EN LOS DIFERENTES
FACTORES MENCIONADOS:
Aspectos demogrficos: coexisten pases con altas tasas de fecundidad
y un nmero significativo de nios en los hogares pobres, con naciones
en donde la natalidad ha disminuido de manera importante y el tamao
del hogar muestra una tendencia a la baja. La poblacin ha envejecido y
los hogares estn compuestos sobre todo por adolecentes y adultos.
Aspectos econmicos: se observa un crecimiento econmico muy
heterogneo, pases con altas tasas de inflacin y desempleo,
desequilibrios macroeconmicos importantes y procesos de apertura
econmica muy dismiles.
Informacin estadstica: carencia de informacin actualizada sobre
patrones de demanda, escasa disponibilidad de encuestas de ingresos y
gastos, falta de continuidad en la generacin de informacin sobre
consumo.

Las limitaciones de informacin, la heterogeneidad conceptual de las

encuestas y los problemas tericos asociados a la comparabilidad,
indican la necesidad de adoptar una escala paramtrica del siguiente
tipo:
E=(A + p N) f
en donde se consideren en forma conjunta los factores de escala y de
equivalencia.
La parametrizacin de la escala depender de la informacin
disponible y del anlisis de sensibilidad que se efecte sobre los
efectos de su utilizacin en la incidencia de la pobreza y la
desigualdad.
Los resultados que se obtengan de esta investigacin sern dados a
conocer en su oportunidad, as como los cambios que se generen en
las incidenciasde la pobreza y el nivel de concentracin del ingreso

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