ESPECIALIZACION EN DERECHO CORPORATIVO

ASIGNATURA: DERECHO PENAL DE LOS NEGOCIOS

FACILITADORES: CARMEN ALGUINDIGUE Y LILIANA VIUDO

Regulacin de los Derechos Econmicos y

Actividad Empresarial en Venezuela: Hacia
dnde se dirige la reforma penal en Venezuela? Y
tendencia mundial. Referencia especial a la
penalizacin de las personas jurdicas

Integrante:

Erwing Hernndez.
Puerto la Cruz, 04 de octubre del ao 2.015

INTRODUCCIN.
En los ltimos tiempos, es evidente el extraordinario protagonismo que estn
teniendo las empresas en el desarrollo econmico y social de Venezuela.
Prcticamente todas las relaciones sociales de los ciudadanos, desde comprar un
inmueble, un automvil o cualquier otro bien mueble, contratar un seguro u otra
prestacin de servicio, se realiza por intermedio de sociedades mercantiles.
En este contexto empresarial, es que se inscribe la necesidad de intervenir con el
Derecho Pblico dentro de un ente eminentemente privado como lo es la empresa.
Todo esto tomando en cuenta que no todas las organizaciones empresariales tienen
como meta un desarrollo econmico y social de pas donde radican sino que de ellas
mismas nacen organizaciones criminales que en muchas ocasiones se escudan en
modelos corporativos, utilizando medios como empresas crediticias y de intercambio
comercial para intervenir en el mundo econmico (intencionalmente) en lavado de
dinero, defraudaciones y otras actividades ilcitas. De igual forma, la existencia de
peligros y lesiones a bienes jurdicos, por parte de las empresas, son ocasionados no
solo por la decisin de una sola persona o varias, sino mas bien, por la interrelacin de
diversas conductas imprudentes omitiendo deberes, derivando de ello un efecto lesivo a
los bienes jurdicos; ambas situaciones complejizan la asignacin de responsabilidad
colectiva o individual.
Desde esta perspectiva, es decir, partiendo de un sistema de responsabilidad
individual, no siempre se puede producir una respuesta, desde el punto de vista penal,
respecto del dao que ocasionan las organizaciones a determinados bienes jurdicos,
pues la responsabilidad recae sobre individuos, quienes en vista de la problemtica
legal que exista hasta el ao dos mil nueve (2.009) con una sentencia dictada por el
Tribunal Supremo de Justicia donde indican que las sociedad si tiene responsabilidad
penal y que el derecho penal puede superar la imputacin que solo se poda realizar en
personas naturales.
Ahora bien, debe reconocerse que en los ltimos tiempos, el principio clsico del
Derecho Penal, conocido con el aforismo latino societas delinquere non potest (las
sociedades no pueden delinquir), est siendo transformado, ya que en muchos
pases se considera que las personas jurdicas poseen responsabilidad penal,
equiparndolas de esta forma a las personas fsicas, con lo cual pueden ser objeto de
sanciones de tipo penal.
Prueba de tal avance jurdico se observa en los modernos cdigos penales de
pases de Europa y Asia, que siguen la tendencia de contemplar en sus respectivos
sistemas penales sanciones punitivas frente al actuar delictuoso de personas jurdicas.
Durante mucho tiempo, las actuaciones fraudulentas, corruptas, engaosas y sin
escrpulos, cometidas por las empresas, disfrutaban de una absoluta impunidad; pero,
a la luz de la realidad social actual, la opinin pblica entiende que dichas acciones
empresariales deben ser sancionadas penalmente, pues la confianza pblica se ha
degenerado, a causa de administraciones engaosas en la cpula de organizaciones
de clase mundial.
Para nadie es un secreto que Amrica Latina sufre debido a la corrupcin, la
inestabilidad econmica, el trfico de influencias, el excesivo intervencionismo del
Estado (en .
Una vez establecidos los puntos focales de la presente investigacin, respecto a
las posiciones doctrinales y la actual tendencia en el pas, cabe mencionar que se
pretende esclarecer el rgimen de responsabilidad penal de las personas jurdicas en
Venezuela, a fin de contrastar las nuevas inclinaciones de la ciencia penal con lo
regulado en el sistema jurdico patrio.

De esta manera surge la interrogante: Ser viable conferir responsabilidad penal a

las Sociedades Mercantiles bajo el actual ordenamiento jurdico mercantil y penal
venezolano? O, en todo caso, resultan suficientes los medios punitivos previstos en el
Cdigo Penal, a objeto de imputar responsabilidad penal a las personas jurdicas en
Venezuela?

DESARROLLO
Actualmente en Venezuela ha tomado nuevamente vigor la discusin acerca de la
posibilidad de hacer responder penalmente a las personas jurdicas, esto quiere decir,
de sostener la responsabilidad penal de empresas o corporaciones, lo que tiene
importantes consecuencias prcticas. Como ya indique en lneas anteriores, el
detonando de esto, fue una sentencia del Tribunal Supremo de Justicia con respecto de
operadores de servicios en nuestro pas y ms actualmente contra todo tipo de
empresas que lleven a cabo cualquier de los delitos econmicos y financieros
tipificados en nuestra legislacin patria.
Ante todos estos hechos que se han manifestado en el momento presente cabe
plantearse una pregunta que desde hace mucho tiempo ha venido siendo analizada por
la dogmtica penal, a saber, tienen responsabilidad penal las personas jurdicas? Esta
problemtica, como es obvio, amerita un estudio que ciertamente excede el propsito y
el marco de estas breves lneas; por lo que aqu nicamente se esbozarn algunas
cuestiones generales que se consideran importantes resaltar a la luz de lo que est
sucediendo en estos momentos en Venezuela, procurando dar una conclusin que
permita fijar posicin en relacin a si efectivamente puede hacerse penalmente
responsable a una persona jurdica de manera directa, como parece reflejar tanto la
decisin judicial ya referida, como el propio hecho de que se haya abierto una
investigacin penal contra una persona jurdica en especfico.
En este sentido, lo primero que resulta conveniente sealar es que ciertamente el
Derecho penal ha sido concebido y construido desde sus orgenes bajo la premisa de
que slo las personas naturales o individuales pueden considerarse sujetos activos de
delito, no por casualidad, sino porque efectivamente en realidad ello ocurre de esa
manera. Por ese motivo los delitos tradicionales, por darles una denominacin,
nicamente pueden ser cometidos por personas naturales y no es en lo absoluto
posible que pueda perpetrarlos un ente abstracto o con mera personalidad jurdica
como son las empresas o compaas; as, y de manera paradigmtica, el delito de
violacin o el delito de robo.
Lo anterior no obsta, es verdad, que el Derecho penal puede reformular sus visiones
tradicionales o recurrentemente aceptadas en cuanto a que ha sido pensado a la luz de
la persona natural como protagonista del hecho punible, sin embargo el que ello haya
sido de esa manera no deja de ser un indicativo importante de que por algo se concibi
de ese modo y no incluyendo a las personas jurdicas como eventuales sujetos activos
de delito.
Ms all de ello, tiene que indicarse que las personas jurdicas, a diferencia de las
personas naturales o fsicas, carecen de entidad real o material, ostentando tan slo

una personalidad ficticia que les es conferida por la ley, y por ello se habla de que se
trata de una ficcin jurdica, lo que impide que, incluso para quienes son partidarios de
sostener la responsabilidad penal de empresas o corporaciones, las mismas puedan
cometer una serie de delitos que implican precisamente la existencia de una entidad
real o material (adems de la violacin y el robo, puede pensarse tambin en el
adulterio, el incesto, el rapto y la bigamia), menos an que puedan perpetrar algunas
faltas como la embriaguez. Obviamente decir que una empresa viol a una mujer o que
se encontraba en estado de ebriedad slo puede generar no menos que jocosidad.
Adicionalmente a ello, y en directa conexin con lo anterior, tiene que recordarse
asimismo que por ser entes abstractos sin entidad material, son los representantes de
la persona jurdica quienes actan por ella, de modo que, en realidad, una empresa
slo acta ante la ley por la ficcin existente que se los permite, pero se sabe que son
sus directivos, representantes, accionistas o empleados quienes verdaderamente estn
actuando en el marco de ese ente jurdico abstracto que es la corporacin o compaa.
Tan es as lo antedicho que en otras disciplinas jurdicas diversas a la penal, como es el
caso del Derecho financiero o tributario, as como en el Derecho mercantil, se habla en
la actualidad de la necesidad de levantar el velo jurdico de las empresas, con lo que
se busca hacer responsables a los accionistas por actuaciones abusivas realizadas al
amparo de la autonoma patrimonial de las sociedades mercantiles.
En cuanto esto, entonces, no parece de recibo que el Derecho penal, a diferencia de
otros sectores del Derecho, se empee en responsabilizar directamente a la persona
jurdica a pesar de que es la actuacin de los directivos, representantes o accionistas la
que en definitiva se traduce en un hecho lesivo de bienes jurdicos penalmente
tutelados.
En tal virtud, el castigo de la empresa, en vez de la imposicin de una pena a las
personas naturales que hacen vida dentro de aqulla, lo que puede suponer en todo
caso, desde un punto de vista poltico-criminal, es que los hechos delictivos se sigan
perpetrando, si no en la propia empresa (porque por ejemplo se imponga una pena de
disolucin de la persona jurdica), en otra que pueda ser creada posteriormente a esos
efectos, y ntese la facilidad que existe en el ordenamiento jurdico para crear y
registrar sociedades mercantiles.
Por si lo dicho fuera poco, al carecer las personas jurdicas de entidad real o
material (valga decir, de corporeidad fsica), no pueden ser objeto de la principal
sancin que impone el Derecho penal, a saber, la pena privativa de libertad (la prisin),
pues mal se podra encarcelar a una empresa. De esta manera, habra que pensar en
penas que s resultasen aplicables a las personas jurdicas por concebirse a esos fines,
como la precitada disolucin.
No obstante, el vigente Cdigo Penal venezolano no establece penas concebidas
para su imposicin a personas jurdicas, y es por ello que la mayora de los delitos se
encuentran amenazados con penas de prisin. A ese respecto, debe resaltarse que el
principio de legalidad (conocido con la frase latina nullum crimen, nulla poena sine
lege), entraa, adems de una garanta criminal (por la que el crimen slo puede
castigarse si est descrito en la ley), tambin una garanta penal (en virtud de la cual

slo pueden imponerse aquellas penas que estn descritas en la ley y asignadas al
delito de que se trate en cada caso).
Siendo esto as, aunque el Tribunal Supremo de Justicia asome la posibilidad de
admitir una responsabilidad penal de las personas jurdicas y haga lo propio el
Ministerio Pblico al abrir investigaciones penal contralas empresas, es obvio que se
vulnerara flagrantemente el principio de legalidad si se impusiera a esa empresa una
pena distinta a la de prisin (que fcticamente no podra aplicarse), consagrada para
casi todos los delitos, en tanto la misma sera inexistente en el ordenamiento jurdico
patrio, concebido, se reitera, en base a la persona natural o fsica como protagonista del
hecho delictivo. Sumado a esto, y tomando nuevamente en cuenta la importante
perspectiva poltico-criminal, debe anotarse que existen una serie de sanciones no
penales que s pueden imponerse a las personas jurdicas, puesto que pertenecen a
sectores del Derecho en los que siempre han sido stas sujetos relevantes, como
sucede en el mbito del Derecho mercantil as como del Derecho administrativo,
siendo, por su parte, castigos mucho ms eficaces para contrarrestar las actuaciones
de personas jurdicas que en un momento dado puedan considerarse lesivas y
violatorias de esas legislaciones. Por lo dems, simplemente responsabilizar
penalmente a una persona jurdica por un cierto hecho cuando en realidad hay alguien
o algunos detrs de ello, lo que puede evidenciar es la impunidad que se estara
generando frente a tales sujetos, que, se insiste, son los que realmente tendran que
ser sancionados de la mano del Derecho penal de comprobarse su autora o
participacin en hechos delictivos, as sea al amparo o bajo el velo de una persona
jurdica cualquiera.
Probablemente el desconocimiento de esas sanciones no penales y de la
responsabilidad penal de los directivos, accionistas, representantes o empleados de la
persona jurdica segn los casos, haga pensar a algunos que sta debe tener una
responsabilidad penal directa, cuando ello resulta ineficaz, desproporcionado, inoficioso
y contraproducente, adems de contrariar los pilares sobre los que, al menos hasta el
momento, se encuentra sustentado el Derecho penal venezolano, en el cual sigue
teniendo vigencia el brocardo societas delinquere non potest (las sociedades no
pueden delinquir), quienes delinquen son las personas naturales que actan dentro de
la persona jurdica, mas no est directamente.
Debe tenerse claridad a ese respecto y de esa forma castigar a los responsables por
los hechos delictivos que se han cometido al amparo de las empresas si ello es el caso;
no, en cambio, pensar en una inaceptable responsabilidad penal de dicha persona
jurdica, cuyo rechazo se ha procurado fundamentar en estas breves lneas.

1. CONCLUSIONES
Del presente ensayo infiero que en materia de responsabilidad penal de las
personas jurdicas, se hace necesario, en primer trmino, distinguir los conceptos de
accin, culpabilidad y pena habitualmente utilizados en Venezuela, debido a la tradicin
existente donde se debe aplicar las sanciones a las persona naturales, an cuando
como ya he sealado, nuestro Tribunal de Supremo ha cambiado dicho principio,
permitiendo la imputabilidad hacia personas jurdicas.
Ciertamente, la teora del delito, no es la nica posible desde un punto de vista
lgico, pues nada impide construir un nuevo concepto en el que tambin tengan cabida
la penalizacin de las actuaciones de colectivos y, en consecuencia, la imputacin a
una persona jurdica. Actualmente Venezuela tiene un inadecuado sistema de
imputacin penal para pretender culpar y penar a las personas jurdicas, ya que se
responsabiliza por los delitos que estos puedan cometer, a su representante,
castigndosele entonces a ttulo de imputacin objetiva.
A manera de colofn, bajo la ptica acogida en Venezuela, las personas jurdicas
no puede actuar por s mismas, es decir, resultan incapaces de aportar los elementos
subjetivos y personales del delito (desde la voluntariedad del comportamiento hasta la
imputabilidad del sujeto, pasando por el dolo); adems, tampoco pueden transgredir
efectivamente el mundo exterior interviniendo en los procesos productores de lesin a
un bien jurdico tpico. En tal sentido, la necesidad o conveniencia poltico-criminal de
imputar una responsabilidad penal a las personas jurdicas no puede llevar a
resquebrajar la actual estructura sobre la cual descansa la teora del delito, pues
significara dejar a un lado los supuestos de tipicidad, antijuricidad, culpabilidad e
imputabilidad, entre otros; en virtud de lo cual, mal puede la Sala Constitucional del
Tribunal Supremo de Justicia imputarle a un ente ideal la prenombrada responsabilidad.
Ahora bien, a pesar de ser cierto que la legislacin patria no admite la
responsabilidad penal de las sociedades mercantiles, las mismas pueden ser objeto de
imputacin, siempre y cuando el legislador venezolano incorpore al Cdigo Penal los
supuestos de culpabilidad, accin y tipicidad ajustados a las personas jurdicas. De
igual forma sera interesante y necesario crear una Jurisdiccin Penal Especial
orientada exclusivamente a conocer este tipo de causas e imponer, si fuere el caso,
sanciones que debern variar, dependiendo de la gravedad del acto empresarial
delictivo; no obstante, debe cuidarse la fiel observancia y el respeto a las garantas de
imputacin, para la aplicacin a las personas jurdicas de una sancin de naturaleza
penal o administrativa.
Por ltimo, del anlisis realizado se desprende que las penas que se impongan a
las personas jurdicas deben contener un objetivo dual, en tanto deben lograr prevenir y

disuadir, y a la vez producir contencin, para frenar el cometimiento de delitos

empresariales, pues lo que pretende con este tipo de sanciones penales es
salvaguardar el equilibrio y la paz de la sociedad.
Finalmente, el objetivo que se persigue con el establecimiento de un sistema
sancionatorio propio para las personas jurdicas es evitar la comisin de hechos
delictivos en las organizaciones empresariales, creando una mayor conciencia en los
gerentes, administradores y socios, que promueva una efectiva cultura corporativa y
fomente el respeto a la ley.