1

Estudio de caso

1.1

Por qu utilizar esta herramienta en

evaluacin?

Realizar uno o diversos estudios de caso consiste en utilizar uno o

varios ejemplos reales con objeto de profundizar en el
conocimiento del tema analizado y, si es posible, extraer una serie
de lecciones aplicables al conjunto de la evaluacin.
En situaciones complejas, el objetivo del estudio de caso es
responder a las preguntas Cmo? y Por qu? a partir de
ejemplos concretos adecuadamente seleccionados en funcin de
los objetivos de la evaluacin. En los casos en los que falla la
informacin de base (algo frecuente en las evaluaciones
geogrficas), el uso de esta herramienta permite obtener
informacin emprica y, por lo tanto, a menudo ms verosmil.
Fig. 1 Elementos constitutivos del estudio de caso
Documentos

Entrevistas

Datos

Observacin

estadsticos

directa

Estudio de caso
El estudio de caso puede incluir el anlisis de documentos, de
datos estadsticos o datos de ejecucin, pero lo que s implica y
destaca especialmente es la observacin directa del fenmeno
estudiado y las entrevistas a las personas directamente implicadas
(como actores institucionales o beneficiarios).

1.2

Cmo aplicar el estudio de caso?

1.2.1

Condiciones para su utilizacin

Para que el estudio de caso sea plausible y d resultados

satisfactorios, el contexto especfico de la evaluacin geogrfica
requiere:

Encontrar a un socio local eficaz, neutro respecto del

objeto de evaluacin y con la competencia necesaria en los
temas que haya que analizar y los mtodos de evaluacin
que se vayan a emplear.

Aplicar procesos de supervisin del trabajo realizado por

los equipos locales e internacionales.

Seleccionar adecuadamente a los interlocutores.

Garantizar el equilibrio entre la representatividad de

instituciones y beneficiarios en las entrevistas.

Fig. 2 Esquema general de aplicacin del estudio de caso

Condiciones para la utilizacin
de la herramienta

Seleccin de las unidades de

observacin

Planificacin del estudio

Recopilacin de datos

Anlisis e interpretacin de los

resultados

1.2.2

Seleccin de las unidades de observacin

La seleccin de las unidades de observacin es fundamental para

garantizar la calidad de la evaluacin y para intentar conseguir la
generalizacin de los resultados obtenidos.

La United States Gouvernment Accountability Office (USGAO)

propone tres posibles claves para la seleccin de las unidades de
observacin:

Facilidad (facilidad de realizacin de los estudios).

Seleccin del muestreo segn el objetivo.

Bsqueda de representatividad estadstica.

Ejemplo de criterios de seleccin de pas para la
evaluacin de la ayuda europea en el sector del
agua:
1. Que el pas sea uno de los principales beneficiarios de la
ayuda de la CE en el sector del agua.
2. Contar con un representante de cada regin mundial.
3. Que el agua
intervencin.

constituya

el

principal

sector

de

4. No haber sido objeto de estudio en las ltimas

evaluaciones dirigidas por la Unidad de Evaluacin.

1.2.3

Planificacin

Fig. 3 Para dirigir el estudio o los estudios de caso

siempre se requiere un protocolo

Datos sobre el
contexto

Elementos concretos
del mtodo (gua de
entrevista, etc.)

Protocolo para
dirigir el estudio
Mtodo para la
recopilacin de
informacin

Preguntas a
las que debe
responder el
estudio

Criterios de
evaluacin
Presentacin del
informe, etc.

La realizacin de un estudio de caso piloto permite, entre otras

cosas:

Comprobar la validez del mtodo para dirigir los estudios al

someterlo a prueba sobre el terreno.

Pulir la lista de grupos de personas que hay que contactar

y la bibliografa bsica.

Perfilar las guas de entrevista y los cuestionarios.

Revisar las preguntas para los evaluadores, los criterios y

los indicadores a partir de los elementos realmente
disponibles sobre el terreno.

Realizar un informe tipo, que servir de modelo para los

dems evaluadores.

1.2.4

Recopilacin de datos

Para que los resultados del estudio de caso sean fiables, durante la
recopilacin de datos hay que tener en cuenta una serie de puntos
bsicos:

El carcter de los datos recopilados debe ser

longitudinal, es decir, que abarquen un perodo de
tiempo lo bastante amplio y evitar as que se tomen como
referencia situaciones momentneas.

Deben verificarse los datos mediante su triangulacin,

mtodo sistemticamente adoptado en evaluacin.

El evaluador debe asegurarse de que se saca el mximo

partido a la informacin recopilada, especialmente en caso
de divergencias entre las personas implicadas.

Por definicin, el estudio de caso se mantiene abierto a

posibles nuevos hallazgos fruto de estudios en curso.
Durante la realizacin del estudio de caso, el evaluador
debe saber identificar los puntos clave y profundizar en
ellos, aunque esto suponga desviarse del plan inicial.

Finalmente, la fase de terreno permite la observacin

directa de lo que sucede en la realidad. En este sentido, es
importante que el evaluador tome nota de ello con la
mxima precisin.

1.2.5

Anlisis e interpretacin de los resultados

Se trata de la etapa ms delicada del estudio de caso. El objetivo

es tratar la informacin recopilada durante la fase de terreno y
establecer relaciones causa-efecto tanto como sea posible respecto
de lo observado. Contrariamente a las fases de diseo y de
recopilacin de datos, este anlisis est menos sujeto a

metodologas de trabajo, lo que de hecho constituye su relativa

dificultad.
En parte, este anlisis se realiza simultneamente a la fase de
recopilacin de datos, especialmente en los estudios de caso en
que:

el estudio es lo bastante amplio como para que los

primeros resultados permitan al evaluador pulir la
continuacin de la fase de recopilacin en tiempo real,

la fase de recopilacin de informacin incluya un test de

hiptesis preestablecidas que requiera modificar en parte
el contenido del estudio segn se vaya avanzando.

1.3

Qu recursos se necesitan?

Fig. 4 Recursos necesarios

En tiempo

Preparacin: de 15 a 20 das.
Terreno: de 3 a 10 das.
Anlisis: de 3 a 10 das.
Formacin de los evaluadores (en un estudio
de caso mltiple): de 2 a 3 das.
Sntesis de estudios de caso mltiples: de
10 a 30 das.

Humanos

Personas cualificadas que dominen la

problemtica y las tcnicas de entrevista y
el idioma de las personas entrevistadas.

Econmicos

En el caso de los estudios mltiples, hay que

prever un presupuesto del orden de 15.000
para la fase de preparacin.
A continuacin, hay que prever un
presupuesto de 5.000 a 7.000 por estudio
de caso (gastos de viajes de largo recorrido
no incluidos).

1.4

Cules son las ventajas y los lmites

de esta herramienta?

Fig. 5 Ventajas y lmites

Ventajas

La abundancia de una informacin cualitativa

detallada que describe de forma clara los
contextos de aplicacin.
Relativa simplicidad de uso.
Flexibilidad para adaptarse a las situaciones en
tiempo real.
Plazos de puesta en prctica compatibles con
la evaluacin geogrfica.
Informacin obtenida con la suficiente
profundidad y, en especial, la capacidad de
delimitar las lgicas de accin de los diferentes
actores.

Lmites

Dificultad para identificar a los interlocutores

adecuados.
Dificultad para identificar los casos y sus
lmites y para asociarlos a las amplias
problemticas de las evaluaciones geogrficas.
Dificultades para la generalizacin (por
ejemplo a escala de pas) de temticas
estudiadas a escala local.
Coste de la herramienta.
Esta
herramienta
slo
permite
la
interpretacin estadstica de los datos en raras
ocasiones.
Esta herramienta se basa en el juicio de uno o
diversos evaluadores, por lo que, a pesar de
adoptar las debidas precauciones al emplearla,
puede comportar cierta parcialidad.

1.5

Listas de control

Lista de control para los evaluadores

Est fundamentada la utilizacin de esta herramienta en

la evaluacin?

Se ha argumentado la seleccin del tipo de estudio de

caso?

Si el estudio de caso es mltiple, se ha justificado el

nmero de estudios de caso?

Se ha elaborado un protocolo?

Se ha previsto la realizacin de un estudio de caso piloto?

Si el estudio de caso es mltiple, se ha formado

previamente a los evaluadores?

Es explcito el uso de la triangulacin en el mtodo y en

los informes de misin?

Figuran las fuentes de informacin (documentos,

entrevistas, datos de seguimiento, observacin directa) en los
informes de misin?

Se distingue debidamente, tanto en el mtodo como en

los informes, entre los hechos y las opiniones?

Se argumenta en el informe de misin el establecimiento

de una secuencia de pruebas?

Se ha continuado durante la fase de anlisis con el

proceso iterativo iniciado en la fase de recopilacin de datos
para llegar al establecimiento de una secuencia de pruebas?

Se han estudiado y rechazado de forma justificada las

informaciones alternativas?

Son las justificaciones de los razonamientos suficientes

para
garantizar
la
posible
reproduccin
de
dichos
razonamientos?

Incluye el anlisis la bsqueda de relaciones causaefecto?

Se presentan y argumentan las tcnicas elegidas para el

anlisis de datos en caso de estudio mltiple?

Es el informe del
comprensible y explcito?

estudio

de

caso

lo

Han revisado el informe del estudio

principales personas que han participado?

Se explicitan debidamente los lmites del alcance de los

resultados del estudio?

de

bastante
caso

las

Lista de control para los gestores

Se ha fundamentado la utilizacin de esta herramienta?

Se distingue debidamente, tanto en el mtodo como en

los informes, entre los hechos y las opiniones?

Se presentan y argumentan las tcnicas elegidas para el

anlisis de datos en caso de estudio mltiple?

Es el informe del
comprensible y explcito?

Se explicitan debidamente los lmites del alcance de los

resultados del estudio?

estudio

de

caso

lo

bastante