OFICINA DE GESTIN PBLICA Y AUTOCONTROL

INFORME DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO

PORMENORIZADO CUATRIMESTRAL

Periodo: 12 de Marzo de 2015 a 11 de Julio de 2015

MARY LUZ MUOZ DURN

Jefe Oficina Gestin Pblica y Autocontrol

Bogot D.C., Julio de 2015

Sede Principal - Calle 165 # 7-06

Cdigo Postal 110131
Tels. 6767940 - Atencin al Usuario 6770230
Sede Clnica de Medicina Fsica y Rehabilitacin
Fray Bartolom de las Casas - Carrera 65 # 103-66
Tel. 6176595 - Atencin al Usuario 2717899
www.esesimonbolivar.gov.co

1. INTRODUCCIN

Para el presente informe se tendr en cuenta el Modelo Estndar de Control Interno adoptado
mediante Decreto 1599 de 2005 y actualizado mediante Decreto 943 de 2014.

2. OBJETIVO

Presentar el estado de control interno del Hospital Simn Bolvar III Nivel ESE con base en las
actividades de auditoria desarrolladas durante el periodo evaluado, sin incluir las fortalezas y
debilidades reportadas en informes cuatrimestrales anteriores.

3. ALCANCE

Cumplimiento del Decreto 1474 del 2011 en su artculo 9 sobre Reportes del responsable de control
interno que modifica el artculo 14 de la Ley 87 de 1993.
Actividades de auditoria desarrolladas durante el periodo evaluado.
Periodo evaluado: de 12 de Marzo de 2015 a 11 de Julio de 2015.

4. ESTADO DE CONTROL INTERNO

Mdulo de Control de Planeacin y Gestin

Nueva Estructura MECI

Observaciones de auditoria

Componente Talento Humano:

Fortalezas:

Acuerdos, compromisos y

En la pgina web del Hospital Simn Bolvar III Nivel ESE en la

seccin de funciones incluye un link al Acuerdo 17 del 19 de diciembre de
Sede Principal - Calle 165 # 7-06
Cdigo Postal 110131
Tels. 6767940 - Atencin al Usuario 6770230
Sede Clnica de Medicina Fsica y Rehabilitacin
Fray Bartolom de las Casas - Carrera 65 # 103-66
Tel. 6176595 - Atencin al Usuario 2717899
www.esesimonbolivar.gov.co

Nueva Estructura MECI

Observaciones de auditoria

protocolos ticos.

1997, as: El Hospital Simn Bolvar mediante Acuerdo 17 del 19 de

diciembre de 1997 emanado del Honorable Concejo Distrital de Bogot, fue
transformado en Empresa Social del Estado.

Desarrollo del talento humano.

Debilidades:

No se obtuvo evidencia de capacitacin acerca del uso de la

informacin y del cdigo de tica ni de la socializacin del cronograma para
estas capacitaciones.

No se publica en la pgina web del Hospital Simn Bolvar III Nivel

ESE el directorio de Informacin de servidores pblicos y empleados.

Aunque se public la ltima versin del Normograma, se observa

que no est completo.
Componente Direccionamiento
Estratgico:
Planes, programas y proyectos.
Modelo operacin por procesos.
Estructura organizacional.
Indicadores de gestin.

Fortalezas:

Se publica en la pgina web del Hospital Simn Bolvar III Nivel ESE
el seguimiento al cumplimiento del Plan Operativo Anual y el Estatuto de
Contratacin y el Manual de Contratacin, entre otros.
Debilidades:

Debilidades en la publicacin en pgina web del Hospital Simn

Bolvar III Nivel ESE y SECOP en materia de Contratacin.

Polticas de operacin.
Componente Administracin del
Riesgo:
Polticas de administracin del
riesgo.

Fortalezas:

Se realiz una capacitacin sobre Gestin de Riesgos a la que

asistieron los Lideres de los Servicios / Oficinas / Grupos Funcionales.

Contexto estratgico.

En la capacitacin realizada se midi el conocimiento Pre y Post de

los asistentes en materia de Gestin de Riesgos.

Identificacin del riesgo.

Debilidades:

Anlisis y valoracin del riesgo.

No se ha actualizado el Mapa de Riesgos de Corrupcin, ni el Mapa

de Riesgos Institucional.

Falta fortalecer la definicin de control del proceso que ataquen la

probabilidad o impacto de las causas que generan los riesgos.

No se han identificado riesgos de no cumplimiento de todos los

objetivos institucionales, por lo que analizar su identificacin sera una
oportunidad de mejora.

No se obtuvo la evidencia de seguimiento a las lneas de

intervencin del programa de gestin de riesgos.

Sede Principal - Calle 165 # 7-06

Cdigo Postal 110131
Tels. 6767940 - Atencin al Usuario 6770230
Sede Clnica de Medicina Fsica y Rehabilitacin
Fray Bartolom de las Casas - Carrera 65 # 103-66
Tel. 6176595 - Atencin al Usuario 2717899
www.esesimonbolivar.gov.co

Mdulo Control de Evaluacin y Seguimiento

Nueva Estructura MECI

Componente Autoevaluacin
Institucional:
Autoevaluacin de control y
gestin.

Observaciones de auditoria
Fortalezas:

La actualizacin de los procesos, su estructura documental y

indicadores est en proceso de revisin y actualizacin.
Debilidades:

Falta de autocontrol por parte de los responsables de los planes de

mejora al no enviar oportunamente su seguimiento al Grupo Funcional de
Calidad, para lo cual se utiliza el formato GMC-FO-160-019 Plan de
Mejoramiento Institucional.

Componente de Auditora
Interna:
Auditora de gestin.

Fortalezas:

Los resultados de las auditoras internas con los correspondientes

planes de mejoramiento, estn publicados en la pgina Web del Hospital.
Debilidades:

En el mapa de riesgos institucional vigente se definen como uno de

los responsables de control del proceso a la Oficina de Gestin Pblica y
Autocontrol, lo que genera el riesgo de afectacin del carcter
independiente de las evaluaciones o auditoras realizadas por esta Oficina.

Se presentan algunas observaciones de auditoria recurrentes

respecto a los resultados de las actividades de auditoria del ao 2014.

Componente Planes de
Mejoramiento:
Institucional (procesos).

Fortalezas:

Se actualiz el Procedimiento de Planes de Mejoramiento

Institucional, como estrategia para fortalecimiento de la cultura del
autocontrol en el cumplimiento de las acciones de mejora.
Debilidades:

bajo.

El nivel de cumplimiento de los planes de mejoramiento es muy

Sede Principal - Calle 165 # 7-06

Cdigo Postal 110131
Tels. 6767940 - Atencin al Usuario 6770230
Sede Clnica de Medicina Fsica y Rehabilitacin
Fray Bartolom de las Casas - Carrera 65 # 103-66
Tel. 6176595 - Atencin al Usuario 2717899
www.esesimonbolivar.gov.co

Eje Transversal Informacin y Comunicacin

Nueva Estructura MECI

Observaciones de auditoria

Ingreso

Fortalezas:

(recepcin de informacin)

Se estn adelantando esfuerzos para asegurar el cumplimiento de

la Ley de Transparencia.

Salida
(Emisin de informacin)

Debilidades:

lnea.

No se observa publicado las estrategias alineadas al gobierno en

Como medios de solicitud de Citas Mdicas se incluye Telefnica

(Lnea 195, 3813000 para los usuarios fuera de Bogot) y va web
http://chat.camericas.net:81/livehelp/livehelp.php?department=8.
Sin
embargo, estos medios de solicitud no son efectivos al no ser posible
asignar las citas solicitadas.

Debilidades en la publicacin de informacin en pgina Web del

Hospital Simn Bolvar III Nivel ESE y en SUIT acerca de trmites a realizar en
el Hospital y, en general, respecto a servicios, procedimientos y
funcionamiento del sujeto obligado.

No se observan publicadas las actas contentivas de los acuerdos

conciliatorios celebrados ante los agentes del Ministerio Pblico.

No hay claridad sobre el proceso de recepcin y emisin de

informacin fsica en la sede Clnica Fray Bartolom de las Casas.

Sede Principal - Calle 165 # 7-06

Cdigo Postal 110131
Tels. 6767940 - Atencin al Usuario 6770230
Sede Clnica de Medicina Fsica y Rehabilitacin
Fray Bartolom de las Casas - Carrera 65 # 103-66
Tel. 6176595 - Atencin al Usuario 2717899
www.esesimonbolivar.gov.co