UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN

FACULTAD DE ADMINISTRACIN
ESCUELA PROFESIONAL DE ADMINISTRACIN

CURSO:

GERENCIA DE ESTADO
TEMA:
PLANIFICACIN ESTRATGICA
INTEGRANTES:
ANCONEIRA SANCHEZ JUDITH JESILA
HILARI MAMANI BRENDA
PINEDA MOLINA DAYAM
DOCENTE:
GRADO:
5to

AREQUIPA PERU
2015

PLANIFICACION ESTRATEGICA
1. EVOLUCIN HISTRICA DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA.
Scrates en la Grecia antigua compar las actividades de un empresario con
las de un general al sealar que en toda tarea quienes la ejecutan
debidamente tienen que hacer planes y mover recursos para alcanzar los
objetivos.
Los primeros estudiosos modernos que ligaron el concepto de estrategia a
los negocios fueron Von Neuman y Morgenstern en su obra
"la teora del juego", "una serie de actos que ejecuta una empresa, los cuales
son seleccionados de acuerdo con una situacin concreta"
1954 Peter Drucker: la estrategia requiere que los gerentes analicen su
situacin presente y que la cambien en caso necesario, saber que recursos
tiene la empresa cules debera tener Dcada de los 60: Se comenz a usar
el trmino; Planeacin a largo plazo
Subsecuentemente se han creado los trminos:
Planeacin corporativa completa, Planeacin directiva completa, Planeacin
general total, Planeacin formal, Planeacin integrada completa, Planeacin
corporativa, y Planeacin Estratgica. Ms reciente aun Gerencia Estratgica.
Su definicin ms completa debe describirse desde varios puntos de vista:
En 1962 Alfred D. Chandler, basndose en las enseanzas de la historia
empresarial, especialmente la posterior a la Segunda Guerra Mundial y en la
evolucin de compaas como Sears, General Motors, Standard Oil
(hoy Chevron Co.) y DuPont, defini la estrategia de una empresa como:

La determinacin de metas y objetivos a largo plazo.

La adopcin de cursos de accin para alcanzar las metas y objetivos.

La asignacin de recursos para alcanzar las metas.

La planeacin estratgica surge formalmente a mediados de los aos sesenta

auspiciada por el libro de Ansoff (1965), Estrategias Corporativas.
En la dcada de los sesenta, el trmino planeacin a largo plazo se us para
describir el sistema, pero el proceso de Planificacin Estratgica se comenz a
experimentar en Venezuela algo ms tarde.
Aos ms tarde, en 1978, Dan E. Schandel y Charles W. Hofer, en su
libro Strategy Formulation: Analytical Concepts, escribieron sobre el
proceso de la administracin estratgica (ver figura abajo), describindolo
como compuesto de dos etapas claramente diferenciadas: la de anlisis o
planeacin estratgica y la de implementacin del plan estratgico.

El concepto de la planeacin estratgica sigui evolucionando en la medida en

que las empresas crecieron, se diversificaron y tuvieron que enfrentarse a un
entorno que cambiaba vertiginosamente. Tres etapas se han identificado en
sta evolucin:
1. La del portafolio de Inversiones, donde el plan estratgico se basaba en
el anlisis de la tasa de crecimiento de mercado del producto y su tasa
de participacin relativa en el mercado.Todos los productos de la
empresa se evaluaban dentro de una matriz general para ser
estructurados, sostenidos, eliminados u ordeados. (ver La Matriz de
Crecimiento-Participacin)
2. La del potencial para generar utilidades futuras, donde el plan
estratgico se orientaba en base al atractivo del mercado donde la
empresa estuviera compitiendo y a la posicin de la unidad estratgica
de negocios (UEN) dentro de la industria (ver La Matriz de CrecimientoParticipacin)
3. La de los escenarios de juego, donde el plan estratgico comprende
diferentes opciones dependiendo de la posicin de la unidad estratgica
de negocios (UEN) en la industria, del anlisis de las fortalezas y
debilidades de la empresa y de sus oportunidades y amenazas. (ver El
Anlisis DOFA)
Niveles de la Planeacin Estratgica
Al revisar la estructura de las grandes empresas encontramos los siguientes
niveles organizacionales:

El corporativo (el nivel ms alto en la jerarqua de la Corporacin)

El divisional

El comercial

El de produccin

Este tipo de estructura llevaba a tres niveles de planes estratgicos (ver figura
abajo)

El Plan Estratgico Corporativo

Este plan:

Define la visin y la misin corporativa

Formula estrategias para satisfacer a los grupos de inters (accionistas,

clientes, proveedores, distribuidores, empleados)

Establece las unidades Estratgicas de Negocios (UEN)

Le asigna recursos a las UENs

Planea nuevos negocios

El Plan Estratgico de las Unidades Estratgicas de Negocios (UEN)

Teniendo en cuenta su mercado, las condiciones de ese mercado y los recursos
asignados por la Corporacin, las UENs pueden escoger una o ms de stas
estrategias competitivas:

Crecer Intensivamente
o

Penetrando el Mercado: incrementando las ventas con productos

actuales en mercados actuales.

Desarrollando el Mercado: incrementando las ventas de productos

actuales en mercados nuevos.

Desarrollando Productos: incrementando las ventas mejorando los

productos actuales o lanzando nuevos productos en los mercados
actuales.

Crecer Diversificndose
o

Horizontalmente: introduciendo en los mercados actuales nuevos

productos no relacionados tecnolgicamente con los productos
actuales.

Concntricamente: introduciendo productos nuevos en mercados

nuevos, pero stos productos estn relacionados
tecnolgicamente con los existentes.

Por Conglomerados: introduciendo nuevos productos en mercados

nuevos, pero stos productos no estn tecnolgicamente
relacionados con los productos existentes.

Integralmente: comprando otra empresa o fusionndose con otra

dentro de la misma industria o mercado. La integracin puede ser
hacia adelante, hacia atrs u horizontal.

Hacia Adelante: comprando o aumentando el control sobre

sus canales de distribucin

Hacia Atrs: comprando aumentando el control sobre sus

fuentes de suministro

Horizontal: comprando o aumentando el control sobre

algunos de sus competidores

El Plan Estratgico a Nivel Funcional

Crea el marco de referencia para que los gerentes de cada nivel funcional
implementen la parte que les corresponda de las estrategias de la Unidad
Estratgica de Negocios (UEN) y de la corporacin.

Finanzas

Mercadeo

Produccin

Recursos Humanos

Investigacin y Desarrollo

Una ancdota de Steven Kerr, vicepresidente de desarrollo administrativo

empresarial de la General Electric , ilustra el tema aqu tratado: le preguntaron
si en la GE exista el cargo de director de planeacin estratgica. El contest:
"Si hubiera un cargo as qu hara esa persona? Pedira informes".
Encuadernados en vinilo, sin duda. Y esa definitivamente no es la forma en que
se practica el juego de la planeacin estratgica en la actualidad.
Durante cincuenta aos ha imperado la doctrina del sistema estrategiaestructura, centrado en las relaciones verticales de la estructura jerrquica
clsica. Las estructuras burocrticas crecieron erosionando a su paso el espritu

empresarial y creando empleados aferrados a la letra de los manuales de

procedimiento. En una entrevista de Gary Hamel con Joel Kurtzman, llevada a
cabo a finales de 1997, Hamel le deca:
"No hemos visto ninguna innovacin importante en el proceso de estrategia en
25 aos. Los enfoques de planeacin que usan la mayora de las compaas no
han cambiado en nada. Pero recientemente estamos trabajando en
organizaciones donde estamos haciendo estratgia con la participacin de
cinco mil personas. Estamos profundamente convencidos en la
democratizacin de la estrategia, donde cada empleado tiene el derecho a
participar en el destino de su empresa.
Comprendemos que cada empleado no puede aportar el mismo valor al
proceso. La creatividad no est distribuda por igual, sino ms bien en forma
amplia y al azar. Estamos seguros que la alta gerencia solo tiene una muy
pequea porcin del potencial creativo de la organizacin y por lo tanto ella
debe reconocer que no tiene el monopolio en la creacin de estrategia."
James Moore, el autor de The Death of Competition (1996, HarperCollings
Publishers) y uno de los ms destacados estrategas empresariales de hoy en
da, dice en un artculo que trata sobre los ecosistemas empresariales:
"Desafortunadamente, las ideas hoy prevalecientes sobre estrategia,
comienzan con la idea errada que asume que la competencia est
perfectamente definida dentro de cada industria. Como resultado, estas ideas
son ms bien intiles en el ambiente empresarial contemporneo y sern an
menos vlidas en el futuro.
Hay una segunda limitacin en la lgica tradicional de hacer estrategia. La
gente generalmente piensa que las empresas y los productos son las piezas
fundamentales de la competencia, cuando lo que estamos viendo en estos das
, es que lo que compite son comunidades aliadas de empresas, que trabajan
juntas para complementar un producto o servicio clave. Lo que estamos viendo
es que esas comunidades estn formadas por cientos y a veces miles de
organizaciones, que trabajan en encontrar soluciones que lleven valor total a
sus clientes. El cliente buscar alinearse con la comunidad empresarial ms
fuerte y saludable."
Estrategia y planeacin estratgica son dos conceptos distintos. La
planeacin solamente produce planes, que se traducen en maniobras que
intentan aventajar a los rivales en una situacin competitiva o de negociacin.
Por eso es comnmente errneo que a los planes funcionales se les llame la
estrategia de mercadeo, la estrategia financiera, la estrategia de produccin,
pues estos planes estn orientados simplemente a resolver las necesidades de
la unidad estratgica de negocios(UEN), frente a sus productos y a sus
mercados existentes.
La estrategia es un proceso de pensamiento ms elaborado que establece
trayectorias, posiciones y perspectivas para la organizacin.

Trayectorias, dentro de un flujo de acontecimientos, creando un

comportamiento consistente frente a ellos.

Posiciones, al mirar la empresa con relacin a su ambiente externo y a

sus mercados potenciales futuros con el propsito de crearle riqueza.

Perspectivas, mirando la personalidad o la cultura empresarial y

concentrando la atencin en cmo la intencin estratgica se difunde
dentro de la organizacin para que llegue a ser compartida por sus
miembros

2. PLANIFICACIN
El trmino planificacin es una variante del verbo planificar, sufijado en
cin, que confiere el carcter de accin o efecto de. Planificacin es la
accin y el efecto de planificar. A su vez, planificar es un verbo
transitivo derivado de plan, que proviene de plano, que proviene del latn
planus.
En algn modo, el plano (por ejemplo, de construccin -plano arquitectnico)
es una ruta que traza las acciones que se han de realizar para acometer la
construccin. S e entiende que, con el tiempo, se halla llegado al trmino
planificar y planificacin desde el vocablo plan, tomndolo en
esa acepcin.
Actividad que consiste en trazar una lnea de accin con respecto a
diferentes actividades que se deben realizar. La planificacin, ms
especficamente consiste en hacer un plan.
Planear desarrollar alguna actividad, pero sin un mtodo riguroso. Por ejemplo:
Para diciembre tengo planificado viajar.

Es disear un futuro deseado para la organizacin en concordancia con

los cambios que se van produciendo en el entorno.

"Es intentar determinar hoy la realidad que se quiere tener en un

momento posterior. La esencia esta en invertir un poco de tiempo para
despus ejecutar la tarea en mucho menos tiempo y con mayor
efectividad" (O. Carnota, 1991).

Es un medio para la consecucin de un fin, objetivo o propsito

cualquiera que este sea y nos obliga a clasificar desde el inicio cul es el
propsito que se pretende lograr, sino conocemos y definimos con
precisin a donde queremos llegar.

3. ESTRATEGIA
Proviene del Griego "STRATEGOS" y significa ganar la guerra, es decir, est
asociado al logro en sus inicios de objetivos militares.

Es el propsito general de una organizacin en trminos de objetivos de largo

plazo, programas de accin y prioridades en la asignacin de recursos
(personas, dinero, esfuerzos, etc.)
4. PLANIFICACIN ESTRATGICA
Si el campo de la planificacin administrativa es la organizacin y el de la
planificacin normativa es el desarrollo, el campo de la planificacin
estratgica, por supuesto, es la estrategia. Segn Leonard D. Goodstein.
Define la planeacin estratgica como el proceso por el cual los miembros
guas de una organizacin prevn su futuro y desarrollan
los procedimientos y operaciones necesarias para alcanzarlos.
La planeacin estratgica es la elaboracin, desarrollo y puesta en
marcha de distintos planes operativos por parte de
las empresas u organizaciones, con la intencin de alcanzar objetivos y
metas planteadas.
"La planeacin estratgica es un conjunto de acciones que deber ser
desarrolladas para lograr los objetivos estratgicos, lo que implica definir y
priorizar los problemas a resolver, plantear soluciones, determinar los
responsables para realizarlos, asignar recursos para llevarlos a cabo y
establecer la forma y periodicidad para medir los avances". (Tomasini, A)
Es un enfoque objetivo y sistemtico para la toma de decisiones en una
organizacin (David, 1990).
Adems, proporciona la direccin que guiar la misin, los objetivos y
las estrategias de una empresa; pues facilita el desarrollo de planes para cada
una de las reas funcionales. Teniendo como funcin orientar la empresa hacia
oportunidades econmicas, atractivas tanto para ella, como para la sociedad,
es decir, adaptadas a sus recursos, ofreciendo un potencial atrayente de
crecimiento y rentabilidad, para lo cual debe precisar la rentabilidad de la
organizacin.
Cabe destacar, que la planificacin estratgica mejora el desempeo de
la organizacin y el solo hecho de establecer sus elementos como una Visin,
definir la Misin, Planificar y determinar los Objetivos influye de manera
positiva en el desempeo de la organizacin o institucin. Adems, permite
pensar en el futuro, visualizar nuevas oportunidades y amenazas, enfocar la
misin de la organizacin y orientar de manera efectiva el rumbo de la
organizacin facilitando la accin innovativa de direccin y liderazgo.
George Steiner define la planificacin estratgica considerando cuatro puntos
de vista diferentes:

a) Porvenir de las decisiones actuales. La planificacin estratgica

se relaciona con el porvenir de las decisiones actuales.

b) Proceso. La planificacin estratgica es un proceso que se inicia con

el establecimiento de metas organizacionales, define estrategias

y polticas y desarrolla planes detallados para asegurar la implantacin

de las estrategias y as obtener los fines buscados.

c) Filosofa. La planificacin estratgica es una actitud, una forma de

vida. Representa un proceso mental, un ejercicio intelectual, ms que
una serie de procedimientos, estructuras o tcnicas prescritos.

d) Estructura. Un sistema de planificacin estratgica formal une

cuatro tipos de planes fundamentales: planes estratgicos, programas a
mediano plazo, presupuestos a corto plazo y planes operativos.

En resumen la planeacin estratgica es el esfuerzo sistemtico y ms o

menos formal de una empresa para establecer sus propsitos, objetivos,
polticas y estrategias bsicas, y desarrollar planes detallados con el fin de
poner en prctica las polticas y estrategias para lograr dichos propsitos.
Sainz De Vicua (2012), al hablar del plan estratgico de la organizacin,
nos estamos refiriendo al plan maestro en el que la alta direccin recoge las
decisiones estratgicas corporativas que ha adaptado hoy en referencia a lo
que har en los tres prximos aos (horizonte ms habitual del plan
estratgico), para lograr una organizacin ms competitiva que le permita
satisfacer las expectativas de sus diferentes grupos de intereses
(stakeholders).
Lumpkin y Dess (2003) entienden por plan estratgico el conjunto de
anlisis, decisiones y acciones que una organizacin lleva a cabo para crear y
mantener ventajas comparativas sostenibles a lo largo del tiempo. Brenes
Bonilla (2003) define el plan estratgico de manera similar considerndolo
como el proyecto que incluye un diagnstico de la posicin actual de una
entidad, la(s) estrategia(s) y la organizacin en el tiempo de las acciones y los
recursos que permitan alcanzar la posicin deseada.
Para Martnez Pedrs y Milla Gutirre (2005) un plan estratgico es un
documento que sintetiza a nivel econmico-financiero, estratgico y
organizativo el posicionamiento actual y futuro de la empresa y cuya
elaboracin nos obligar a plantearnos dudas acerca de nuestra organizacin,
de nuestra forma de hacer las cosas y a marcarnos una estrategia en funcin
de nuestro posicionamiento actual y del deseado.
5. ELEMENTOS Y HERRAMIENTAS DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA

Misin

Es una declaracin duradera del objeto, propsito o razn de ser o de existir de

la organizacin.
Responde a la pregunta Cul es nuestra razn de ser?

Visin

Es una declaracin que indica hacia donde se dirige la empresa en el largo

plazo, o que es aquello en lo que pretende convertirse.

Responde a la pregunta. Qu queremos ser?

Objetivos

Son los logros que la organizacin se propone alcanzar y se establecen

teniendo en cuenta los recursos o la capacidad de la empresa, as como la
situacin del entorno.
Son los fines hacia los que deben dirigirse los esfuerzos de un grupo humano.
Los objetivos deben ser claros en cuanto a que deben ser atendidos por
el personal de la empresa y sealados por la alta direccin, adems de que
cada rea debe tener el propio y a su vez, estar subordinados a los objetivos
generales.

Polticas

Son guas para orientar la accin; son criterios o lineamientos generales que
deben observarse en la toma de decisiones respecto a problemas que se
repiten una y otra vez dentro de la empresa. Las polticas colaboran al logro de
los objetivos y facilitan la implantacin de las estratgicas, ya que se
establecen en funcin de los objetivos.

Estrategia

Es un esquema bsico prctico de la organizacin para adaptarse a

los eventos del entorno o para anticiparlos generando una ventaja competitiva
que le permita permanecer exitosamente en el sector donde desarrolle su
actividad.

Programas

Es un plan que determina la secuencia de actividades especficas, que habrn

de realizarse para alcanzar los objetivos y el tiempo requerido para efectuar
cada una de sus partes.

Procedimientos

Es un conjunto de actividades ordenadas cronolgicamente y la secuencia de

actividades que debe seguirse en la realizacin de un trabajo repetitivo. Con
el concepto de procedimiento, encontramos los trminos sistema y mtodo.
Sistema: Conjunto de elementos interrelacionados entre s con
un objetivo comn y donde cada elemento tiene un objetivo propio.
Mtodo: Son una serie de pasos, movimientos o procesos mentales continuos
que se llevan a cabo en el desempeo de una tarea.

Presupuestos

Es un plan que determina por anticipado en trminos cuantitativos (monetarios

y/o no monetarios), el origen y asignacin de los recursos de la empresa para
un periodo especfico.

6. NECESIDADES Y BENEFICIOS DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA:

Mantiene a la vez el enfoque en el futuro y en el presente.

Refuerza los principios adquiridos en la misin, visin y estrategia.

Fomenta la planeacin y la comunicacin interdisciplinarias.

Asigna prioridades en el destino de los recursos.

Constituye el puente con el proceso de planeacin tctica a corto plazo

Obliga a los ejecutivos a ver la planeacin desde la macro perspectiva,

sealando los objetivos centrales a modo que pueden contribuir a
lograrlos.

La planeacin estratgica es un proceso que mantiene unido al equipo

directivo para traducir la misin, visin y estrategia en resultados
tangibles, reduce los conflictos, fomenta la participacin y el compromiso a
todos los niveles de la organizacin con los esfuerzos requeridos para hacer
realidad el futuro que se desea.
7. CLASIFICACIN DE LA PLANIFICACIN ESTRATEGICA.

Amplitud
Tiempo
Se clasifican por
Especificad

7.1 Amplitud

Planes Estratgicos: En este se establecen objetivos generales y se

tienden a cubrir en un perodo de 3 a 5 aos.

Planes Operativos: Son objetivos, especficos y cubren un perodo

inferior al otro.

7.2 Tiempo

Largo Plazo: Comprende un lapso de 5 a 3 aos.

Mediano Plazo: Cubre el perodo de 3 a 1 ao.

Corto Plazo: Es un tiempo inferior al ao.

7.3

Especificad

Especficos, son planes ms detallados.

Direccionales, dan una premisa para conseguir esos objetivos.

7.4

Relacin

Planes relacionados con mtodos son los de Procedimientos.

Planes relacionados con dinero son los de Presupuestos.

Planes relacionados con el tiempo son los Programas.

Planes relacionados con comportamientos, corresponden a

las Normas o Reglamentos.

La Planificacin Estratgica, tambin permite conocer ms la organizacin,

mejorar la comunicacin y coordinacin entre los distintos niveles, programas y
las habilidades de administracin. Tambin, genera fuerzas de cambios que
evitan que las organizaciones se dejen llevar por los cambios que las ayudan a
tomar el control sobre s misma y no solo a reaccionar frente a reglas y
estmulos externos.
El desarrollo de un plan estratgico, produce beneficios relacionados con la
capacidad de realizar una gestin nueva, eficiente, liberando recursos
humanos, y materiales, lo que redunda en eficiencia productiva y en una
mejor calidad de vida y trabajo para los miembros de una organizacin.
8. ALCANCE DE LA PLANIFICACIN
La Planificacin tiene alcance en toda la organizacin de una empresa.

Departamentales: Si solamente se aplica a un Departamento o Unidad,

Ejemplo Plan de Trfico y Aduana).

Indepartamentales: Se refiere a cuando se afectan a ms de un

Departamento. Ejemplo Plan de Materias Primas.

Empresarial o Institucional: Es cuando abarca toda la organizacin.

Ejemplo Presupuesto.

9. NIVELES
La planeacin se realiza en todos los niveles de la organizacin:
9.1 Direccin (Planes Estratgicos)
Es el proceso mediante el cual los ejecutivos trazan la direccin a largo plazo
de una entidad estableciendo objetivos especficos en el desempeo, tomando
en cuenta circunstancias internas y externas para llevar a cabo los planes de
accin seleccionados.
Esto suele llevarse a cabo dentro de las organizaciones en el nivel directivo, o
el ms alto nivel de mando, la cual se realiza por medio de tcticas y

procedimientos empleados para el logro de un objetivo especfico o

determinado, se planifica a largo plazo ms de 5 aos.
9.2

Gerencial (Planes Tcticos o Funcionales)

La parte tctica es un proceso continuo y permanente, orientado al futuro

cercano, racionalizando la toma de decisiones, determinando las acciones. Y es
sistmico, ya que es una totalidad formada por el sistema y subsistemas, visto
desde un punto de vista sistmico. Es iterativo, ya que se proyecta y debe ser
flexible para aceptar ajustes y correcciones. Es una tcnica cclica que permite
mediciones y evaluaciones conforme se ejecuta. Es dinmica e interactiva con
los dems, y es una tcnica que coordina varias actividades para conseguir la
eficiencia de los objetivos deseados.
La incertidumbre provocada por las presiones e influencias ambientales debe
ser asimilada por la parte intermedia o tctica. Se debe convertir e interpretar
en las decisiones estratgicas, del nivel ms alto, en planes concretos en el
nivel medio. Se convierte en planes que se pueden emprender y, a su vez,
subdividir y detallar en planes operacionales a ejecutarse en el nivel operativo.

9.3 Operativo (Planes Operacionales)

El nivel operacional funciona dentro de la lgica del sistema cerrado. La
planeacin operacional se preocupa bsicamente por el "qu hacer" y por el
"cmo hacer". Se refiere de manera especfica a las tareas
y operaciones realizadas en el nivel operacional. Al estar fundada en la lgica
del sistema cerrado, la planeacin operacional se orienta hacia la optimizacin
y maximizacin de los resultados, mientras que la planeacin tctica se orienta
hacia resultados satisfactorios.
Mediante la planeacin operacional, los administradores conciben y determinan
acciones futuras en el nivel operacional que conduzcan con xito al alcance de
los objetivos de la empresa. Dado que le grado de libertad en la ejecucin de
tareas y operaciones en el nivel operacional es pequea y limitada, la
planeacin operacional se caracteriza por la forma detallada en que establece
las tareas y operaciones, por el carcter inmediatista centrndose slo a corto
plazo y por la amplitud total, que aborda una sola tarea u operacin.
Niveles de planeacin en trminos de divisin del trabajo empresarial
Nivel
Nivel de
Empresari
Alcance
Planeacin
al

Extensin

Institucion Estratgic La empresa

al
o
como

Largo
Plazo

Grado de
Incertidumbre
Elevado, debido a las
coacciones y
contingencias, que

Intermedio Tctico

totalidad

no pueden preverse

Un rea
especfica de
la empresa
Mediano
(Un
Plazo
Departament
o) o una
Divisin

Limitacin de las
variables
involucradas para
reducir la
incertidumbre y
permitir la
programacin

Una tarea u
Operacion Operacion
operacin
al
al
especfica

Corto
Plazo

Reducido, gracias a
la Programacin y
racionalizacin de
todas las actividades

10. HERRAMIENTAS DE PLANIFICACIN ESTRATGICA

Anlisis de involucrado

El Banco Interamericano de Desarrollo (BID) define el anlisis de los

involucrados como una herramienta esencial para disear el proyecto a fin de
analizar su viabilidad y estudiar posibles aliados o adversarios. La informacin
respecto a los diferentes actores involucrados se sistematiza mediante una
matriz, donde se presentan los intereses de los diferentes grupos afectados o
beneficiados por el proyecto; sta se conoce como la Matriz de involucrados.

Definicin de la Visin y Misin

La misin est referida a la declaracin duradera de objetivos que distinguen

a una organizacin gubernamental (o una empresa) de otras similares. La
visin es la imagen objetivo de la organizacin a ser alcanzada en un horizonte
de tiempo dado.

Determinacin de los Objetivos

Los objetivos se pueden definir como los resultados a largo plazo que una
organizacin aspira lograr a travs de una misin bsica (Fred David, 1996). Es
la situacin o resultado futuro que un determinado actor o grupo de actores
desea lograr (CIAT, 1995)

Elaboracin de la Matriz FODA

La Matriz FODA es una herramienta de formulacin de estrategias que conduce

al desarrollo de cuatro tipos de estrategias: FO (F son las fortalezas de la
organizacin); DO (O son las oportunidades); FA (A son las amenazas) y DA (D
representa las debilidades). La Matriz FODA se estructura con dos ejes. En el
primer eje el de las abscisas, se ubican los elementos internos de la
organizacin, fortalezas y debilidades; y en el segundo eje, el de las ordenadas,
se ubican los elementos del entorno del organismo, oportunidades y amenazas.

En el ltimo elemento referido al entorno, los aspectos a identificarse deben

hacerse con sentido de futuro. Cada estrategia debe contener la notacin de
los dos factores claves que la generaron. Es importante sealar que, no resulta
absolutamente necesario desarrollar estrategias para las cuatro casillas de la
matriz.

Elaboracin del rbol de problemas

El Banco Interamericano de Desarrollo (BID) define el rbol de problemas como

un diagrama semejante a un organigrama que muestra por medio de cuadros y
casilleros organizados en forma de estructuras ramificadas, los problemas en
una situacin y las relaciones de causa y efecto entre ellos.

Elaboracin del rbol de objetivos

Para el BID el rbol de objetivos es un organigrama que describe las soluciones

de los problemas sealados en el rbol de problemas. Resulta de describir en
cada cuadro la situacin que resultar de resolver el problema antes
identificados.

Elaboracin de la Matriz de Marco Lgico

Por ltimo, la matriz de marco lgico es una herramienta conceptual que

ayuda a preparar el diseo, darle seguimiento a la ejecucin y realizar la
evaluacin de proyectos. La metodologa asociada al marco lgico proporciona
una manera de resaltar la conexin entre los objetivos, componentes y
actividades que integran un proyecto. Ofrece un esquema de orden para
conceptuar y describir los proyectos. Es til para comunicar la informacin
esencial sobre los proyectos de una manera lgica y homognea.

Planificacin Estratgica

En

Amrica Latina

El ensayo Cmo y por qu Amrica Latina debe

pensar en el futuro, escrito por el intelectual
chileno Sergio Bitar, revel que los pases
latinoamericanos deben conocer y elaborar
escenarios globales a largo plazo, adems de
avizorar el tipo y magnitud de los desafos, riesgos
y oportunidades que podran enfrentar.

"La regin debe ser menos parroquial,

menos provinciana; estudiar ms lo que
pasa en el mundo, tener una visin
estratgica que fortalezca la educacin,
la capacitacin de su gente, la
produccin de energa no contaminante
y debe consolidar la proteccin de los
recursos naturales para ponerse por
adelante de los prximos escenarios",
finaliz.

Para Sergio Bitar existen escenarios a los que hay

que prestar atencin porque impactarn en el
futuro en la poltica, la economa, la
educacin. Resumidos en la evolucin demogrfica, el desplazamiento de poder mundial

hacia el Asia, la expansin de las llamadas clases medias, el crecimiento de las ciudades y
las migraciones.

Hace aos, las grandes potencias analizan sistemticamente las tendencias mundiales y
nuevos pases se han ido sumando a esta tarea: El modelo matemtico conocido como
International Futures (IFs), creado por Barry Hughes, de la Universidad de Denver, es
uno de los ms utilizados. En ese sentido, el presidente del Centro Nacional de
Planeamiento Estratgico (CEPLAN), Carlos Anderson inform que CEPLAN trabaja de
manera asociada con el Pardee Center, liderado por el profesor Barry Hughes. Actualmente,
los especialistas del CEPLAN vienen tropicalizando el Modelo IFs a nuestros escenarios, lo
que se constituir sin duda alguna como uno de los pilares para afrontar los cambios futuros
en el pas y la regin latinoamericana.
Bitar concluye que anticipar el escenario permitira hacer la reserva, debatir en qu invertir,
trabajar con qu empresas, coordinar, avanzar en ciencia y tecnologa.1

Fortalecer
Prospectiva

Capacidad

Para gobernar mejor en el mundo que viene es indispensable fortalecer la capacidad

prospectiva y la reflexin estratgica. Por ello, los pases latinoamericanos deben conocer
y elaborar escenarios globales de largo plazo y avizorar el tipo y magnitud de los desafos,
riesgos y oportunidades que podran enfrentar. Los futuros posibles de Amrica Latina no
se pueden explorar si no se posee una visin global, no basta una mirada nacional.

Estrategia con Incertidumbre

Los gobiernos debern aprender y prepararse humana e institucionalmente para actuar en
condiciones de incertidumbre y cambios veloces, dado que la globalizacin generar una
enorme cantidad de efectos no controlables a nivel de cada pas. Cuando la evolucin del
mundo puede tomar distintos cursos, anticiparlos permite prevenir situaciones
perjudiciales o identificar aquellas ventajosas. La accin humana puede modificar el
camino a fin de acercarse a los escenarios deseables.

1 http://www.ceplan.gob.pe/noticias/paises-america-latina-necesitan-enfoque

Urge
Reforzar
la
Capacida
d
Prospectiv
a Entre los estudios
efectuados en aos recientes
cabe mencionar:

Brasil 2022, elaborado

por la Secretara de la
Presidencia;
Visin Nacional 2030 y
Mxico 2042;
Chile 2025 y Agenda
Chile pas
desarrollado: Ms
oportunidades y
mejores empleos, 20102018;
Plan Per 2021 ; Per
2040, Colegio de
Ingenieros
Visin Colombia 2019;
Estrategia Nacional
2010/2025 (Ecuador);
Estrategia Nacional de
Desarrollo 2030 y Un
viaje de transformacin
hacia un pas mejor,
2030 (Repblica
Dominicana), y
Estrategia Nacional de
Desarrollo 2030
(Uruguay).
La CAF present el
texto Amrica Latina

Prospectiva,
y Gobierno

Estrategia

La prospectiva se pone en prctica mediante ejercicios de generacin

de diferentes futuros posibles o posibilidades futuras y de bsqueda de
estrategias para realizarlos. No pretende predecir un futuro nico ni se
limita a una actividad de pronstico que busca visualizar
principalmente los hechos ms probables; se trata de una reflexin
abierta que explora mltiples escenarios o caminos diferentes.

Cinco
Globales

Tendencias

1. Tecnologas disruptivas
2. El poder de los recursos naturales
2.1. La escasez de agua
2.2 Los desafos energticos
3. La demografa del mundo que viene.
3.1 Las clases medias, motor del desarrollo
3.2 Migracin en ascenso
4. El cambio climtico
5. Empoderamiento ciudadano y transformacin de los gobiernos

Cmo las
tendencias
globales
pueden
incidir en
los
objetivos
estratgico
s
de
Amrica
Latina
1. Afianzamiento democrtico.
2. Transformacin productiva.
Competitividad y especializacin
y formacin de trabajadores,
educacin de calidad para todos,
innovacin
tecnolgica,
infraestructura, energa, desarrollo
de las PYMES
3. Inclusin social. Reducir
pobreza y desigualdad, proveer
bienes y servicios pblicos de
calidad, incluyendo vivienda,
salud,
educacin,
espacios
urbanos colectivos, transporte
pblico y redes de comunicacin
digital
4. Cooperacin e integracin
latinoamericana.
Ampliar
el
mercado regional Coordinacin

Ventajas estratgicas
de Amrica latina en
el escenario global
Progreso Democrtico, Econmico y Social.
Zona de Paz. Bajo Riesgo de Conflictos Armados entre
Estados.
Impacto ms Tenue del Cambio Climtico que otras
Regiones del Planeta.
Ubicacin Geogrfica al Pacifico y Expansin
Relaciones con Asia en Siglo XXI.
Poblacin creciendo y envejecimiento ms lento. 600
millones.

Cultura comn, idioma, religin, favorables para cohesin e integracin

Expansin de capas medias, ms ingresos y mejor educacin
Amplia provisin y reservas de recursos naturales: agua, tierras y costas abundantes
para agri y acuicultura, energa de fsiles y renovables, minerales.

Desafos
estratgicos
de
Amrica Latina en el escenario
global
o Democracia debilitada en pases con alta violencia, presencia organizaciones
criminales ligadas a droga y Estados frgiles.
o Desigualdad, pobreza y discriminacin.
o Baja productividad, eficiencia e innovacin. Escasez de ahorro y baja calidad de la
educacin. Dbil inversin en Ciencia y Tecnologa.
o Insuficiente integracin del mercado latinoamericano.

Planificacin Estratgica

En El Per
LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO Y DEL
CENTRO NACIONAL DE
Se entiende como Sistema Nacional de Planeamiento
PLANEAMIENTO
Estratgico al conjunto de rganos estructurados e
ESTRATGICO (CEPLAN)
integrados funcionalmente, destinados a conducir y
desarrollar la planificacin concertada como instrumento
tcnico de gobierno, orientador y ordenador de acciones
necesarias para lograr el desarrollo integral del pas. Se
rige por las normas, mtodos y los procedimientos que
establece
el
Centro
Nacional
de
Planeamiento
Estratgico.

Mediante Ley N 28522, de

26 de mayo de 2005, se cre
el Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico y el
Centro
Nacional
de
Planeamiento
Estratgico
(CEPLAN)
destinado
a
conducir y desarrollar la planificacin concertada como un instrumento tcnico de gobierno
y de gestin pblica, orientador y ordenador de acciones necesarias para lograr el objetivo
estratgico de desarrollo integrado del pas.
FINALIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

Conducir y organizar la participacin de los diversos organismos del sector pblico, para
que junto con el sector privado se formule y realice el monitoreo de los planes, objetivos
estratgicos en los niveles nacional, regional y local.

OBJETIVOS
DEL
SISTEMA
NACIONAL DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO
a) Proponer objetivos estratgicos
de desarrollo sustentable y
descentralizado del pas, as
como las prioridades de gasto,
de la inversin pblica, privada
y
de
la
cooperacin
internacional, de modo que no
se comprometa la capacidad de
las futuras generaciones para
satisfacer
las
necesidades
actuales.
b) Definir una visin nacional de
futuro compartida.
c) Articular e integrar coherente y
concertadamente los planes de
desarrollo estratgico y los
planes
de
desarrollo
institucional en los tres niveles
de gobierno.
d) Proporcionar las orientaciones,
mtodos,
instrumentos
y
capacitaciones necesarias para
el planeamiento estratgico.
e) Realizar el seguimiento y
evaluacin de la gestin
estratgica basada en resultados
que permita asegurar la
modernizacin de la gestin
gubernamental
para
que
contribuya a alcanzar los
objetivos trazados e informar al
pas sobre el avance de su
cumplimiento.
f) Promover la cooperacin y el
acuerdo entre los sectores
pblico y privado para la
formulacin de estrategia y
ejecucin de programas.
g) Formular los planes estratgicos
prospectivos y efectuar su
peridica.

FUNCIONES Y ORGANIZACIN DEL CENTRO

NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

1. Conducir el proceso de formulacin y difusin de una visin compartida y

concertada de futuro del pas en sus diversos sectores y niveles de gobierno.
2. Apoyar al Presidente del Consejo de Ministros en el cumplimiento de la
funcin de coordinacin de la planificacin estratgica concertada en el
marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, segn lo
establecido por el inciso 11 del artculo 19 de la Ley Nm. 29158 -Ley
Orgnica del Poder Ejecutivo- y, en consecuencia, formular y actualizar el
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional, mediante la coordinacin
multisectorial, interinstitucional e intergubernamental, segn las reglas
establecidas por la directiva respectiva.
3. Asesorar a las Entidades del Estado y a los gobiernos regionales y orientar
a los gobiernos locales en la formulacin, el seguimiento y la evaluacin de
polticas y planes estratgicos de desarrollos, con la finalidad de lograr que
se ajusten a los objetivos estratgicos de desarrollo nacional previstos en el
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional.
4. Desarrollar metodologas e instrumentos tcnicos para asegurar la
consistencia y coherencia del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
orientadas al desarrollo armnico y sostenido del pas y al fortalecimiento de
la gobernabilidad democrtica en el marco del Estado constitucional de
derecho.
5. Promover y orientar la formacin y actualizacin profesional y tcnica de
especialistas en planeamiento estratgico, prospectiva y formulacin y
evaluacin de polticas pblicas y planes, en los tres niveles de gobierno y
en las instituciones de educacin superior.
6. Presentar a consideracin del Presidente del Consejo de Ministros, para su
posterior presentacin al Consejo de Ministros, el Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional que debe contener los lineamientos de poltica, las
prioridades, los objetivos, las metas y la definicin de las acciones de orden
estratgico para el desarrollo armnico y sostenido del pas.
7. Promover sinergias entre las organizaciones de los sectores pblico y
privado y de la sociedad civil.
8. Expedir las directivas que corresponde dentro de su competencia.

II. Funciones especiales

a) En materia de prospeccin
9. Orientar y desarrollar estudios estratgicos para la identificacin de
tendencias internacionales, oportunidades, riesgos y contingencias, y
plantear opciones estratgicas para la aplicacin de las conclusiones y
recomendaciones de esos estudios.
10. Identificar y definir escenarios estratgicos futuros a base de estudios
prospectivos y del anlisis integral de la realidad, de las potencialidades, de
los activos tangibles e intangibles y del entorno internacional, promoviendo
la participacin de los centros acadmicos y de investigacin del pas.
b) En materia de coordinacin
11. Promover, concertar y articular la propuesta del Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional con los poderes del Estado, los organismos
constitucionales autnomos, los gobiernos regionales y locales, los partidos
polticos y las instituciones representativas de la sociedad civil, utilizando
metodologas de participacin directa y otras diversas de sondeo de opinin
tcnicamente vlidas.
12. Recibir y orientar las iniciativas del sector privado y, previa evaluacin,
articular sus requerimientos de decisiones en cuanto a promocin y apoyo
del Estado, guardando coherencia con los objetivos de desarrollo nacional.
13. Promover la armonizacin de la formulacin de planes y polticas de
desarrollo multisectorial, sectorial y territorial con el Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional.
14. Coordinar con los rganos responsables la unificacin de criterios y
metodologas para la elaboracin de lneas de base, indicadores y toda
informacin relevante que sirve de insumo para la toma de decisiones en
materia de planeamiento estratgico y definicin de planes y polticas.
15. Coordinar con el Consejo de Seguridad Nacional con la finalidad de
integrar los objetivos de seguridad nacional al Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional.
c) En seguimiento y evaluacin
16. Desarrollar el seguimiento y la evaluacin de la gestin estratgica del
Estado, que comprende el seguimiento y la evaluacin de los planes y
polticas, los objetivos, los programas y los proyectos prioritarios de
desarrollo nacional, en coordinacin con los rganos del Sistema, e
informar en forma peridica al Presidente de la Repblica y al Presidente
del Consejo de Ministros sobre sus avances, obstculos y oportunidades y el
nivel de cumplimiento de resultados esperados.
17. Informar en forma peridica o a su solicitud al Presidente de la Repblica y
al Presidente del Consejo de Ministros sobre la situacin econmica,
social, ambiental e institucional del pas con relacin al Plan Estratgico
de Desarrollo Nacional y los planes multisectoriales, sectoriales,
institucionales y territoriales.

Organigrama de CEPLAN